SEC FORM 4

美国证券交易委员会表格 4

表格 4

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

监察员编号：			3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。参见指令 1 (b)。

1。举报人的姓名和地址^*

潘祖辉

（最后）

（第一）

（中间）

C/O SUMMIT 医疗收购公司

林德赫斯特塔 1 号 11 楼 1101 单元

（街）

香港中环

（城市）

（州）

（压缩）

2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 萨米特医疗收购公司 [SMIHU ]

5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

X	导演	X	10% 所有者
X	军官（请在下面给出标题）		其他（请在下方指定）
参见备注

3。最早交易日期（月/日/年）
03/16/2023

4。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

规则 10b5-1 (c) 交易指示

勾选此框以表明交易是根据旨在满足规则 10b5-1 (c) 的肯定性辩护条件的合同、指示或书面计划进行的。参见指令 10。

表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代码（Instr. 8)		4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)

表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代码（Instr. 8)		5。收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4)		8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
B 类普通股	⁽¹⁾	03/16/2023		D⁽²⁾⁽³⁾			5,300,000	⁽¹⁾	⁽¹⁾	A 类普通股	5,300,000	⁽²⁾⁽³⁾	0	I	见脚注⁽⁴⁾
私募认股权证	⁽⁵⁾⁽⁶⁾	03/16/2023		D⁽⁷⁾			6,000,000	⁽⁵⁾⁽⁶⁾	⁽⁵⁾⁽⁶⁾	A 类普通股	6,000,000	⁽⁷⁾	0⁽⁷⁾	I	见脚注⁽⁴⁾

回复解释：

1。正如Summit Healthcare Acquisition Corp.（“SMIH”）首次公开募股招股说明书（文件编号333-255722）在 “证券描述——方正股” 标题下所述，在发行人首次业务合并时，面值为每股0.0001美元的B类普通股将自动转换为发行人的A类普通股，面值为每股0.0001美元，但须根据股份分割、股本化、重组、资本重组等以及某些反措施进行调整稀释权，没有到期日。

2。2023年3月16日，根据截至2022年9月29日的业务合并协议（“业务合并协议”），SMIH、益生生物有限公司（“YS Biopharma”）、YS Biopharma（“Merger Sub I”）的直接全资子公司Oceanview Bioscience 收购有限公司（“Merger Sub I”）和 YS 的直接全资子公司哈德森生物医学集团有限公司之间达成的业务合并协议（“业务合并协议”）Biopharma（“Merger Sub II”），（i）Merger Sub I 与 SMIH（“首次合并”）合并并融入了 SMIH（“首次合并”），而 SMIH 作为幸存实体（“幸存实体”）在第一次合并中幸存下来仍然是YS Biopharma的全资子公司，（ii）幸存实体与Merger Sub II（“第二次合并”）合并并合并为Merger Sub II（“第二次合并”），Merger Sub II在第二次合并后作为幸存公司（“幸存公司”）幸存下来，仍然是YS Biopharma的全资子公司。

3。（接自脚注2）就在第一次合并生效时间（“首次合并生效时间”）之前，开曼群岛有限责任公司Summit Healthcare Acquisition Sponsor LLC（“保荐人”）共持有的1,446,525股B类普通股以零对价退出，在退出后，每股B类普通股停止流通，自动转换为获得YS Biopharma一股普通股的权利。

4。保荐人是此处报告的股票的纪录保持者。潘健是保荐人的经理之一，对保荐人持有的登记在册的普通股拥有投票权和自由裁量权。

5。每份私募认股权证均可行使，以每股11.50美元的行使价购买一股A类普通股。

6。正如SMIH首次公开募股招股说明书（文件编号333-255722）在 “证券描述——认股权证” 标题下所述，私募认股权证与发行人首次公开募股和转换营运资金贷款时出售的认股权证相同，唯一的不同是私募认股权证，只要由保荐人或其允许的受让人持有，(i) 不可赎回发行人，(ii) 不得（包括发行人行使该类普通股时可发行的A类普通股）认股权证），除某些有限的例外情况外，在发行人初始业务合并完成后的30天内转让、转让或出售，（iii）可以由持有人在无现金基础上行使，（iv）有权获得注册权。

7。就在首次合并生效时间之前，每份整份私募认股权证不再是A类普通股的认股权证，而是由YS Biopharma承担，并转换为购买一股YS Biopharma普通股的认股权证，但须遵守首次合并生效时间之前基本相同的条款和条件。

备注：

总裁兼联席首席投资官

	作者：/s/ 陈博为 Ken Poon 担任事实上的律师	03/21/2023
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。