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目录表

根据2023年3月17日提交给美国证券交易委员会的文件

美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549

表格20-F

☐			根据1934年《证券交易法》第12(B)或12(G)条作出的注册声明
			或
☒			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告或
☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告或
☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的空壳公司报告

截至该财政年度为止12月31日 2022

委托文件编号：1-14846

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

南非共和国

(法团或组织的司法管辖权)

牛津道112号, 霍顿庄园, 约翰内斯堡, 2198

(私家包X 20，罗斯班克，2196)

南非

(主要行政办公室地址)

吉莉安·安·多兰, 首席财务官，电话： +1 (720)9538283 电邮：邮箱：gdoran@anglogoldashanti.com, 牛津道112号, 霍顿庄园, 约翰内斯堡, 2198, 南非 (公司联系人姓名、电话、电子邮件和/或传真号码及地址)

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题			交易符号			注册的每个交易所的名称
美国存托股份			Au(自动)			纽约证券交易所
普通股			Au(自动)			纽约证券交易所*
2028年到期的债券利率为3.375			AU/28			纽约证券交易所
债券将于2030年到期，利率3.75%			Au/30			纽约证券交易所
债券将于2040年到期，利率6.50%			Au/40			纽约证券交易所

*    不用于交易，但仅与根据美国证券交易委员会的要求登记美国存托股份有关

根据该法第12(G)条登记的证券：

无

根据该法第15(D)条负有报告义务的证券：

无

注明截至年度报告所述期间结束时发行人所属各类资本或普通股的流通股数量：

每股25 ZAR美分的普通股			418,600,473

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。						是 x没有☐
如果此报告是年度报告或过渡报告，请用复选标记表示注册人是否不需要根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交报告。						是的，☐。不是 x
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。						是 x*排名第一的☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每一份交互数据文件。						是x不是☐
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条规则中对“大型加速申请者”、“加速申请者”和“新兴成长型公司”的定义。

勾选一项：

大型加速文件服务器 x

加速的文件服务器☐

非加速文件管理器 ☐

新兴成长型公司 ☐

如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

†“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

勾选标记表示注册人是否已提交报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)条)第404(B)条对其财务报告的内部控制有效性所作的评估，由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行评估。该注册会计师事务所表示，该注册会计师事务所已提交一份报告，并证明其管理层已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估。x

如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。			☐
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据第240.10D-1(B)条收到的基于激励的补偿进行恢复分析。			☐

用复选标记表示注册人在编制本文件所包括的财务报表时使用了哪种会计基础：						美国《公认会计原则》☐

国际财务报告准则由国际会计准则委员会发布x     其他☐

如果这是一份年度报告，请用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。						是☐ 不是 x

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目录表

目录
									页面
资料的呈交									6
某些前瞻性陈述									8
选定术语词汇表
			财务术语						9
			货币						11
			挖掘术语						12
			缩写						16
第一部分：
第一项：			董事、高级管理人员和顾问的身份						20
第二项：			报价统计数据和预期时间表						20
第三项：			关键信息						20
			3A.			[已保留]			20
			3B.			资本化和负债化			20
			3C.			提供和使用收益的原因			20
			3D.			风险因素			21
第四项：			关于该公司的信息						49
			4A.			公司的历史与发展			49
			4B.			业务概述			51
			4C.			组织结构			94
			4D.			财产、厂房和设备			95
项目4A：			未解决的员工意见						142
第五项：			经营和财务回顾与展望						143
			5A.			经营业绩			144
			5B.			流动资金和资本资源			199
			5C.			研究和开发、专利和许可证等。			208
			5D.			趋势信息			208
			5E.			关键会计估计			209
第六项：			董事、高级管理人员和员工						210
			6A.			董事和高级管理人员			210
			6B.			补偿			216
			6C.			董事会惯例			217
			6D.			员工			221
			6E.			股份所有权			222
第七项：			大股东及关联方交易						230
			7A.			大股东			231
			7B.			关联方交易			232
			7C.			专家和律师的利益			233
第八项：			财务信息						234
			8A.			合并财务报表和其他财务信息			235
						法律程序			236
						分红			241
			8B.			重大变化			242

4

---

目录表

第九项：

报价和挂牌

243

9A.

优惠和上市详情

243

9B.

配送计划

243

9C.

市场

243

9D.

出售股东

243

9E.

稀释

243

9F.

发行债券的开支

243

第十项：

更多信息

244

10A.

股本

244

10B.

法团章程大纲

244

10C.

材料合同

249

10D.

外汇管制

259

10E.

税收

260

10F.

股息和支付代理人

266

10G.

专家发言

266

10H.

展出的文件

266

10I.

附属信息

266

10J.

给证券持有人的年度报告

266

第11项：

关于市场风险的定量和定性披露

267

第12条：

股本证券以外的证券的说明

271

12A.

债务证券

271

12B.

认股权证及权利

271

12C.

其他证券

271

12D.

美国存托股份

271

12D.3

托管费用及收费

271

12D.4

2022年的存托付款

271

第二部分：

第13条：

违约、拖欠股息和拖欠股息

272

第14项：

对担保持有人的权利和收益的使用作出实质性修改

273

第15条：

控制和程序

274

项目16A：

审计委员会财务专家

276

项目16B：

道德守则和举报人政策

277

项目16C：

首席会计师费用及服务

278

项目16D：

豁免审计委员会遵守上市标准

278

项目16E：

发行人和关联购买者购买股权证券

278

项目16F：

更改注册人的认证会计师

278

项目16G：

公司治理

279

项目16H：

煤矿安全信息披露

279

项目16I：

关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

279

第三部分：

第17条：

财务报表

280

第18条：

财务报表

F-1

项目19

展品见表格20-F

E-1

5

---

目录表

资料的呈交

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

在本20-F表格年度报告中，除文意另有所指外，凡提及盎格鲁黄金、盎格鲁黄金阿散蒂、AGA、本公司、本公司、吾等、吾等、本集团及本集团，均指盎格鲁黄金阿散蒂有限公司，包括(视乎情况而定)盎格鲁黄金阿散蒂有限公司的附属公司及联营公司。

国际财务报告准则财务报表

作为一家在南非共和国注册成立的公司，盎格鲁黄金阿散蒂根据国际会计准则委员会(IASB)发布的国际财务报告准则(IFRS)编制年度经审计综合财务报表和未经审计综合半年财务报表。这些财务报表分发给股东，并提交给JSE Limited(JSE)以及纽约、澳大利亚和加纳证券交易所。

货币

盎格鲁黄金阿散蒂以美元列报合并财务报表。

在本年度报告中，提及兰特、ZAR或R是指南非共和国的合法货币，提及美元、美元或美元是指美国的合法货币，提及欧元或欧元是指欧盟的合法货币，提及ARS或阿根廷比索是指阿根廷的合法货币，提及澳元、澳元或澳元是指澳大利亚的合法货币，提及BRL或巴西雷亚尔是指巴西的合法货币，提及TZS或坦桑尼亚先令是指坦桑尼亚联合共和国的合法货币，提及加纳塞迪、GHS、Cedi或Gh是加纳的合法货币，CDF或刚果法郎是刚果民主共和国的合法货币，英镑、英镑或GB是联合王国的合法货币，加拿大元、加元或加元是加拿大的合法货币，哥伦比亚比索或COP是哥伦比亚的合法货币。

非公认会计准则财务衡量标准

在这份20-F表格年度报告中，盎格鲁黄金阿散蒂提出了财务项目“现金总成本减去副产品收入”、“每盎司现金总成本”、“综合维持成本”、“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司收到的平均黄金价格”，这些都不是“国际财务报告准则”的衡量标准。投资者不应单独考虑这些项目，或将其作为销售成本、适用于股权股东的利润/(亏损)、税前利润/(亏损)、经营活动的现金流量或根据国际财务报告准则提出的任何其他财务业绩衡量标准或作为公司业绩指标的替代项目。

虽然黄金研究所为计算扣除副产品收入的现金总成本提供了定义，但在2013年6月，世界黄金协会发表了一份关于“综合维持成本”和“综合成本”指标的指导说明(2018年11月更新)，但在计算扣除副产品收入后的总现金成本、每盎司总现金成本、每盎司综合维持成本、每盎司综合维持成本、每盎司综合成本和每盎司综合成本可能存在很大差异，本身不一定提供与其他黄金开采公司进行比较的基础。看见“-选定术语词汇-财务术语-扣除副产品收入的现金总成本”，“-选定术语词汇-财务术语-全部-维持成本”和“-选定术语词汇-财务术语-全部成本”。然而，盎格鲁黄金阿散蒂认为，总现金成本扣除副产品收入、总维持成本、总成本和每盎司总成本以及“每盎司收到的平均黄金价格”对投资者和管理层是有用的指标，因为它们提供：

•反映盈利能力、效率和现金流的指标；

•随着采矿作业不断成熟，成本的趋势是一致的；以及

•一个内部业绩基准，以便与盎格鲁黄金阿散蒂集团内部和其他金矿公司的其他矿山进行比较。

管理层按归属原则编制内部管理报告文件，供首席运营决策者使用和决策。主要指标基于可归属盎司、黄金收入、扣除副产品收入的现金总成本、全部投入成本和每项业务的全部维持成本，因此包括我们在扣除副产品收入、全部投入成本和按权益法核算的合资企业的全部维持成本后所占的总现金成本份额。在资本密集型行业，这一基础允许管理层在采矿业务之间的可比基础上做出运营和资源分配决定，无论它们是合并的还是按权益法核算的。这种计算指标的基础也符合世界黄金协会关于非公认会计准则指标--综合维持成本和综合成本的指导说明，其中成本应与销售额报告的基础相同(即，如果销售是按归属基础报告的，则成本应按归属基础报告)。

虽然我们在股权会计的合资企业中拥有与我们的所有权权益相称的股东权利和董事会代表，并在每个报告期审查基本经营业绩，包括扣除副产品收入、全部成本和全部维持成本后的总现金成本，但我们对它们的运营或由此产生的收入和支出没有直接控制权，我们在每个财务报表项目中也没有按比例拥有法定权益。我们使用

6

---

目录表

现金成本总额扣除副产品收入、综合成本和可归属基础上的综合维持成本，并不意味着我们拥有任何此类控制或比例法定权益，而是在与我们的内部和外部分部报告一致的基础上反映非GAAP计量。

现将公司经审计的财务报表中包含的销售成本和现金成本总额与截至2022年12月31日的三个年度的“全部维持成本”、“每盎司全部维持成本”、“每盎司全部成本”、“扣除副产品收入的总现金成本”和“每盎司总现金成本”进行对账。看见“项目5A：经营成果--非公认会计准则分析”.

停产 运营

2020年10月1日，哈莫尼黄金矿业有限公司(“哈莫尼”)实际控制了盎格鲁黄金阿散蒂剩余的南非生产资产和相关负债。南非的资产出售被评估为一个主要的地理业务区，是处置一个主要地理业务区的单一协调计划的一部分。因此，盎格鲁黄金阿散蒂剩余的南非生产资产和相关负债在截至2020年12月31日的年度被记录为停产业务。此外，盎格鲁黄金阿散蒂分别于2020年11月和12月出售了其在马里Morila和Sadiola金矿的权益。盎格鲁黄金阿散蒂的马里资产均未记录为停产业务。

股份及股东

在本表格20-F的年度报告中，凡提及普通股、普通股股东、股权股东和股东/成员，应分别理解为普通股、普通股股东和股东/成员，反之亦然。

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目录表

某些前瞻性陈述

除有关历史事实的陈述外，本20-F表格年度报告中包含的某些陈述，包括但不限于关于黄金采矿业的经济前景、有关黄金价格、生产、总现金成本、综合维持成本、综合成本、成本节约和其他经营业绩、股本回报率、生产率提高、增长前景和盎格鲁黄金阿散蒂业务前景的陈述，包括项目里程碑的实现、英美资源阿散蒂某些勘探和生产项目的商业运营的开始和完成，以及完成收购、处置或合资交易。本新闻稿包含的有关盎格鲁黄金阿散蒂的流动性、资本资源和资本支出、新冠肺炎疫情的后果，以及任何潜在或未决的诉讼或监管程序或环境、健康和安全问题的结果和结果，均属前瞻性陈述，涉及盎格鲁黄金阿散蒂的运营、经济表现和财务状况。

这些前瞻性陈述或预测涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致盎格鲁黄金阿散蒂公司的实际结果、业绩或成就与这些前瞻性陈述中明示或暗示的预期结果、业绩或成就大不相同。尽管盎格鲁黄金阿散蒂认为，这些前瞻性陈述和预测中反映的预期是合理的，但不能保证这些预期将被证明是正确的。因此，实际结果可能与前瞻性表述中所表述的结果存在实质性差异，这些因素包括但不限于经济、社会、政治和市场条件的变化，包括通胀或国际冲突；业务和经营计划的成功；监管环境的变化和其他政府行动，包括环境批准的变化；金价和汇率的波动；未决或未来诉讼的结果；供应链中断；任何公共健康危机、流行病或流行病(包括新冠肺炎疫情)；以及其他业务和运营风险以及其他因素，包括采矿事故。有关此类风险因素的讨论，请参阅“项目3D：风险因素”在这份年度报告的其他地方。这些因素不一定是可能导致盎格鲁黄金阿散蒂公司的实际结果与任何前瞻性陈述中所表达的结果大不相同的所有重要因素。其他未知或不可预测的因素也可能对未来的结果产生实质性的不利影响。因此，提醒读者不要过度依赖前瞻性陈述。

盎格鲁黄金阿散蒂没有义务公开更新或发布对这些前瞻性陈述的任何修订，以反映本年度报告20-F表格之后的事件或情况，或反映意外事件的发生，除非适用法律要求。盎格鲁黄金阿散蒂公司或代表其行事的任何人随后所作的所有书面或口头前瞻性陈述均受此处警告性陈述的限制。

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目录表

选定术语词汇表

财务术语

2020年注意事项：本金总额为5.375%的债券将于2020年到期，本金总额为7亿美元，已于2020年4月到期偿还，不再未偿还。
2022年票据：本金总额7.5亿美元、2022年到期的5.125厘债券，部分于2021年10月回购，其余部分于2021年11月赎回，不再未偿还。
2028年票据：本金总额为7.5亿美元的3.375%债券将于2028年到期。
2030年票据：本金总额为7亿美元的3.750%债券将于2030年到期。
2040年票据：本金总额为3亿美元的6.50%债券将于2040年到期。
全包成本：综合成本是指包括额外的非维持成本在内的全部维持成本，这反映了在一个矿山的整个生命周期内生产黄金的不同成本。非持续成本是指新业务产生的成本以及与现有业务的“主要项目”相关的成本，这些项目将大幅提高产量。每盎司的综合成本是用这些成本指标总和的美元价值除以售出的黄金盎司得出的。
综合维持成本(AISC)：2013年6月，行业组织世界黄金协会(WGC)发布了一份指导说明(于2018年11月更新)，内容是“综合维持成本”指标，黄金开采公司可以利用该指标来补充其整体非GAAP披露。“综合维持成本”是现有“总现金成本”指标的延伸，包括与维持生产有关的所有成本，特别是确认与开发及维护金矿有关的持续资本开支。此外，该指标包括与开发和维护金矿相关的成本、与支持这些运营的公司办公结构相关的成本、与负责任采矿相关的社区和修复成本以及与维持当前运营相关的任何勘探和评估成本。每盎司的全部维持成本是通过将这些成本指标总和的美元价值除以售出的黄金盎司得出的。
每盎司收到的平均黄金价格：应占黄金收入(收到的价格)除以出售的可归属黄金盎司。
平均员工人数：本年度受雇的生产和非生产雇员和承包商的月平均人数，其中承包商是指与集团公司或子公司签订了定期雇佣合同的个人。合营企业的员工人数为本集团的应占份额。
资本或总资本(支出)：有形资产的资本支出总额。
实际税率：本年度的当期和递延税项费用占税前利润的百分比。
市场现货金价：在任何给定时刻在场外交易(OTC)批发市场交易的黄金价格，交易将在两个工作日内完成。
非外国业务：具有本位币的实体，与母公司(ZAR)相同，不同于集团呈现货币(美元)。
非持续性资本、非持续性项目资本或增长资本(支出)：新业务产生的资本支出以及与现有业务的“主要项目”相关的资本支出，这些项目将大幅提高产量。
生产的黄金盎司：本集团生产的黄金盎司的应占数量。
售出的黄金盎司：本集团出售的应占黄金盎司数量。
收到的价格为每盎司$：应占黄金收入(包括已变现非对冲衍生工具)除以售出的应占黄金盎司。
评级债券：2028年纸币、2030年纸币和2040年纸币。
地区：确定了盎格鲁黄金阿散蒂有限公司的业务管理部门，即非洲(刚果民主共和国、加纳、几内亚和坦桑尼亚)、澳大利亚和美洲(阿根廷和巴西以及美国和哥伦比亚的项目)；南非业务于2020年出售。
关联方： 如果一方有能力控制另一方，或在作出财务和经营决策时对另一方产生重大影响，或者如果这些方处于共同控制之下，则认为各方是相关的。
重大影响：直接或间接参与一个实体的财务和经营决策，以从其活动中获得经济利益的能力，但不能对其进行控制。
营业资本(支出)：资本支出，以延长现有生产资产的使用寿命。这包括更换车辆、厂房和机械、矿产储备开发、延迟剥离以及与财务福利举措、安全、健康和环境有关的资本支出。
战略：持有执照的中央证券托管机构(CSD)，用于南非金融工具的电子结算。

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持续资本或总持续资本(支出)：为维持和维持现有资产的现有生产能力，以达到恒定的计划生产产出水平而发生的资本支出。
扣除副产品收入后的现金总成本：扣除副产品收入后的现金成本总额包括所有采矿、加工、现场管理成本、特许权使用费和生产税的成本，以及副产品的贡献，但不包括有形、无形和使用权资产的摊销、修复成本和其他非现金成本、裁员成本、企业行政、营销和相关成本、资本成本和勘探成本。现金总成本扣除每盎司副产品收入的计算方法为：将应占现金成本净额除以生产的黄金可归属盎司。
普通股加权平均数：年初已发行普通股数目增加，按年内已发行股份增加，按时间基准就彼等参与本集团收入期间加权，并增加几乎肯定会行使的购股权。

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货币

美元、美元或美元			美元
Ars或阿根廷比索			阿根廷比索
澳元、澳元或澳元			澳元
BRL或巴西雷亚尔			巴西雷亚尔
英磅、英镑或英磅			英镑
C$、加元或加元			加元
警察或哥伦比亚比索			哥伦比亚比索
CDF或刚果法郎			刚果法郎
欧元或欧元			欧洲欧元
GHS、GhⅡ、加纳雪松或雪松			加纳雪松
TZS或坦桑尼亚先令			坦桑尼亚先令
Zar，R，南非兰特或兰特			南非兰特

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目录表

挖掘术语

所有伤害频率(AIFR)：每百万个工作小时发生的伤害和死亡总数。
副产品：生产黄金或铜的核心过程产生的任何可能经济或可销售的产品，包括银、钼和硫酸。
碳浸出(CIL)：黄金从矿浆中浸出，氰化物和碳粒被添加到相同的搅拌槽中。将载金碳颗粒从浆料中分离出来，并在洗脱电路中进行处理以除去金。
纸浆中碳(CIP)：传统上，黄金是在搅拌槽中用氰化物从矿浆中浸出的。然后，浸出的泥浆进入CIP回路，在那里，活性碳颗粒与泥浆混合，金被吸附到活性碳上。载金碳从浆料中分离出来，并在洗脱电路中进行处理以除去金。
粉碎：粉碎是将矿石粉碎和研磨，使黄金可用于物理或化学分离(另见“研磨”)。
含金或含铜的：所描述材料的总金或铜含量(吨数乘以品位)。
边际坡度：边界品位是指在采矿过程中决定材料目的地的品位(即金属或矿物在岩石中的浓度)。为了确定“经济开采前景”，边际品位是将被认为没有经济价值的材料(不会在地下采矿中开采，或者如果在露天采矿中开采，其目的地将是垃圾场)与被认为具有经济价值的材料(其在采矿期间的最终目的地将是加工设施)区分开来的等级。与边际品位类似的其他术语包括冶炼厂净回报、薪酬限制和盈亏平衡剥离比率。
耗尽：由于开采或生产而导致的矿藏或财产中矿石数量的减少。
发展：在地下采矿作业中，通过竖井和/或隧道进入矿体的过程。
发展阶段物业：开发阶段物业是指披露了矿产储量，但没有材料提取的物业。
闪长岩：熔融物质(岩浆)凝固形成的火成岩。
多雷：在矿山生产的不纯的金银合金，用于提炼到更高的纯度。
经济上可行：经济上可行，当用于确定矿产储量时，指合资格人士已使用贴现现金流分析或以其他分析方式确定，在合理投资和市场假设下，开采矿产储量在经济上是可行的。
电镀：通过电解化学反应从溶液中回收金的过程，可以很容易地熔炼成金条。
洗脱：在锌沉淀或电积之前，将金从活性碳中回收到溶液中。
勘探成果：勘探结果是指矿产勘探项目(即为定位、调查、界定或圈定矿产远景或矿藏而开展的取样、钻探、挖沟、分析测试、化验及其他类似活动)所产生的数据和信息，不属于矿产资源或储量披露的一部分。注册人不得仅使用勘探结果来得出吨位、品位和生产率的估计，或用于经济可行性评估。
勘探阶段属性：勘探阶段物业是指没有披露矿产储量的物业。
勘探目标：勘探目标是指在特定地质环境下对矿藏勘探潜力的陈述或估计，该陈述或估计被引用为吨位范围和品位(或质量)范围，涉及未进行充分勘探以估计矿产资源的矿化。
可行性研究：可行性研究是对选定的矿物项目开发方案进行的全面技术和经济研究，其中包括对本节所界定的所有适用的修正因素以及任何其他相关操作因素的详细评估，以及在本报告所述时证明开采在经济上可行所必需的详细财务分析。研究结果可作为倡议者或金融机构进行或资助项目开发的最后决定的基础。可行性研究比预可行性研究更全面，准确度更高。它必须包含以足够严谨的方式完成的采矿、基础设施和工艺设计，以作为投资决策或支持项目融资的基础。可行性研究结果的置信度高于预可行性研究结果的置信度。全面、最终、全面、可转账或最终可行性研究等术语等同于可行性研究。

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浮选：通过各种技术(如捕收剂、起泡剂、搅拌、气流)将金和赋金矿物浓缩成小块，这些技术共同提高目标矿物相对于不需要的脉石的浮力，以便回收到溢出的泡沫阶段。
黄金生产或黄金生产：从采矿过程中获得的可销售形式的精炼黄金。
职等：单位重量矿化材料所含矿石的数量，一般以克/公吨(克/吨)或盎司/短吨(含金材料)或铜百分比(%铜)(含铜材料)表示。
绿党人士：由于绿泥石、绿帘石或阳起石的存在而呈绿色的片状变质岩。
已指示的矿产资源：指示矿产资源是指矿产资源的一部分，其数量、品位或质量是根据充分的地质证据和采样进行估计的。与指定矿产资源相关的地质确定性水平足以让合资格的人士充分详细地应用修正因素，以支持矿山规划和对矿床的经济可行性进行评估。由于指示矿产资源的置信度低于测量矿产资源的置信度，因此指示矿产资源只能转换为可能的矿产储量。
推断的矿产资源：推断矿产资源是矿产资源的一部分，其数量、品位或质量是根据有限的地质证据和采样进行估计的。与推断矿产资源有关的地质不确定性水平太高，无法应用可能影响经济开采前景的相关技术和经济因素，从而有助于评估经济可行性。由于推断矿产资源的地质可信度是所有矿产资源中最低的，因此无法以有助于评估经济可行性的方式应用修正系数，因此在评估采矿项目的经济可行性时，推断矿产资源可能不被考虑，也不能转换为矿产储量。
初步评估(也称为概念研究、范围研究、概念研究和初步经济评估)：初步评估 是对全部或部分矿化的经济潜力进行的初步技术及经济研究，以支持披露矿产资源。初步评估必须由有资格的人编写，并必须包括对合理假设的技术和经济因素的适当评估，以及在报告时证明有合理的经济开采前景所必需的任何其他相关操作因素。披露矿产资源需要进行初步评估，但不能作为披露矿产储量的基础。
浸出：在吸附到活性碳上或直接锌沉淀之前，从粉碎或碾磨的材料(包括回收的泥)中溶解金。
我的生活(LOM)：一项作业计划开采和处理矿石的年数，取自当前的采矿计划。
已测量的矿产资源： 测量的矿产资源是指矿产资源的一部分，其数量、等级或质量是根据确凿的地质证据和采样来估计的。与所测量矿产资源相关的地质确定性水平足以让合资格人士应用本节定义的修正因素，以充分详细地支持详细的矿山规划和对矿藏经济可行性的最终评估。由于测量矿产资源的置信度高于指示矿产资源或推断矿产资源的置信度，因此可将测量矿产资源转换为已探明矿产储量或可能矿产储量。
冶金厂：为处理矿石和提炼金或铜而建造的加工厂，在奎布拉多纳的情况下(在某些情况下，还有有价值的副产品)。
冶金回收系数(Metrf)：用来衡量从矿石中提炼黄金的效率。
铣削：将破碎矿石缩小到可以进行浓缩或浸出的大小的过程(参见“粉碎”)。
矿用看涨系数(MCF)：以百分比表示的已回收和未回收矿产品总量与根据抽样估计的矿石数量的比率。运往冶金厂的含金量除以根据抽样开采的矿石估计含金量的比率。
矿藏：矿藏是地壳中或地壳上可能具有经济价值的物质的集中(或赋存)。
矿化： 一种或多种矿物被引入岩石，产生潜在有价值的矿床的过程或过程。
采矿回收率(MRF)：这一系数反映了采矿过程中与材料回收有关的采矿效率系数，是采矿设计要求的吨数与工厂收到的吨数之间的差异。它是用等级和吨位数字表示的。

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目录表

矿产储量：矿产储量是对已指示和测量的矿产资源的吨位和品位或质量的估计，在合格人士看来，这可以作为经济上可行的项目的基础。更具体地说，它是已测量或指示的矿产资源中经济上可开采的部分，包括稀释材料和在开采或提取材料时可能发生的损失的补偿。
矿产资源：矿产资源是指地壳中或地壳上具有经济价值的物质的集中或赋存状态，其形式、等级或质量和数量是有合理的经济开采前景的。矿产资源是对矿化的合理估计，并考虑了相关因素，例如边际品位、可能的采矿规模、位置或连续性，在假设和合理的技术及经济条件下，这些因素很可能全部或部分变得经济上可开采。它不仅仅是钻探或取样的所有矿化的清单。
修改系数：修正系数是一个合格的人为了确定矿产储量的经济可行性，必须对已指示和测量的矿产资源提出申请，然后进行评价的因素。合格的人员必须应用和评估修正因素，以将已测量和指示的矿产资源转换为已探明和可能的矿产储量。这些因素包括但不限于：采矿；加工；冶金；基础设施；经济；营销；法律；环境合规；计划、谈判或与当地个人或团体的协议；以及政府因素。所应用的改性因素的数量、类型和具体特性将必然是矿物、矿山、财产或项目的函数并取决于该矿物、矿山、财产或项目。
露天采矿：在地面上进行的一种挖掘，目的是从天然矿藏中提取无机和有机矿物，这种挖掘对地面开放。
盎司(盎司)(金衡)：用于帝国统计中。一公斤等于32.1507盎司。一金衡盎司等于31.1035金衡盎司。
薪酬限额：一个矿石单位的品位，当矿石回收矿物含量的收入等于总现金成本、关闭成本、矿产储备开发和持续经营资本的总和时。该品位以每吨克或每短吨盎司(稀释和矿物损失前)的原地价值表示。
沉淀：当溶液化学条件改变时，一些预溶离子转化为固态时形成的固体产物。
初步可行性研究(预可行性研究)：本报告是对矿物项目技术和经济可行性的一系列备选方案进行的综合研究，该矿物项目已发展到有资格的人已确定(就地下采矿而言)首选采矿方法或(就露天采矿而言)矿坑配置，并在所有情况下已确定有效的选矿方法和销售产品的有效计划的阶段。预可行性研究包括基于合理假设的财务分析、基于适当测试的修正因素以及对任何其他相关因素的评估，这些因素足以让合资格人士在报告时确定全部或部分指示和测量的矿产资源是否可以转换为矿产储量。财务分析必须有必要的详细程度，以在报告时证明开采在经济上是可行的。预可行性研究不如可行性研究全面，导致置信度低于可行性研究。预可行性研究比初步评估更全面，并产生更高的置信度。
可能的矿产储量：可能矿产储量是指示的矿产资源的经济可开采部分，在某些情况下，是可测量的矿产资源。
生产阶段属性：生产阶段性属性是指矿产储量的物质采掘属性。
工作效率：基于每月生产的黄金盎司与采矿作业雇员总数之比的劳动生产率的表示。
已探明的矿产储量：已探明矿产储量是已测量矿产资源中经济上可开采的部分，只能通过转换已测量矿产资源而产生。
合格人员：就本公司的重大财产而言，合资格人士为(1)矿业专业人士，并在所考虑的矿化类型及矿床类型以及代表注册人从事的特定活动方面具有至少五年的相关经验；及(2)在编制技术报告时在认可专业组织中具有良好信誉的合资格成员或持牌人。S-K 1300法规详细说明了进一步认可的专业组织和相关经验。
石英：一种坚硬的矿物，由二氧化硅组成，广泛存在于所有岩石中。
回收品级：每处理一单位矿石的回收矿物含量。
珊瑚礁：含金地平线，有时是一条砾岩带，可能包含经济水平的黄金。生物礁也可以是任何重要或厚重的含金石英脉。
提炼：金属或矿物的最终提纯过程。
法规S-K 1300：2018年10月，美国证券交易委员会通过了S-K规则第1300分部分(17 CFR§229.1300)以及对相关规则和指导意见的修订，以使《证券法》和《证券交易法》对矿业登记人的财产披露要求现代化。

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康复：开垦受采矿干扰的土地以供采矿后适当使用的过程。恢复标准由特定国家的法律定义，包括但不限于美国土地管理局、美国林业局和相关澳大利亚矿业当局，并解决其他问题，包括地表水和地表水、表土、最终坡度、废物处理和重新植被问题。
资源修改系数(RMF)：当矿产资源模型中存在历史对账差异(例如，矿产资源模型吨位与品位控制模型吨位之间)时，应用此系数。它是用等级和吨位数字表示的。
SCATS：在冶金工厂中，SCATS是一个术语，用来描述在研磨过程中产生的喷出矿石或其他不可粉碎/研磨的介质。这些典型的超大材料(矿石)从磨机中排出，通过SCATS后处理电路进行储存或重新粉碎。SCATS的再处理旨在将该材料破碎，以便它可以返回到工厂，并与其他矿石一样进行加工，以回收锁定在这种超大材料中的黄金。
地震事件：在给定的岩石体积内辐射可探测到的地震能量的突然的非弹性变形。
竖井：竖直或近竖直的挖掘，用于进入地下矿井；运输人员、设备和用品；提升矿石和废物；通风和公用设施；和/或作为辅助出口。
冶炼：从电积法或锌沉淀法中析出的金与杂质进一步分离的一种火法冶炼工艺。
回采：在地下挖掘矿石的过程。
剥离比率：废物吨与矿石吨开采量的比率为总开采量减去矿石开采量除以矿石开采量。
尾矿：低残值的细碎岩石，从中提炼出有价值的矿物。
吨位：以吨为单位的材料数量。
吨数：在指标统计中使用。相当于1000公斤。
总可记录伤害频率(TRIFR)：每百万个工作小时发生的可记录的伤害和死亡总数。
地下采矿：在用地下开采方法回收产品之前，通过从地表到煤层或矿床的巷道或竖井，从地球上开采除煤、石油和天然气以外的岩石、矿物和工业材料。
浪费：矿化程度不足，无法考虑未来处理的材料，因此将被丢弃。
收益率：从每单位质量的矿石中回收的有价值的矿物或金属的量，以克/公吨为单位。
锌沉淀：锌沉淀是使用锌粉进行的化学反应，将溶液中的金转化为固体形式，然后冶炼成未精炼的金条。

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目录表

缩写

%铜			铜百分比
A2X			A2X市场
AAIL			盎格鲁黄金阿散蒂(Iduapriem)有限公司
AARL			英美研究实验室
交流电			空芯钻探
adr			美国存托凭证
广告			美国存托股份
AFIP			阿根廷税务局
银			白银
AGAC			盎格鲁黄金阿散蒂哥伦比亚公司
阿加格			盎格鲁黄金阿散蒂(加纳)有限公司
阿加			盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司
年度股东大会			股东周年大会
AIFR			全伤发生率
鞍钢			全额维持成本
肛门			哥伦比亚国家环境许可局
ANM			巴西国家矿务局
ASX			澳大利亚证券交易所
Au			黄金
AusIMM			澳大利亚矿冶研究所
B-BBEE			广泛的黑人经济赋权
BBSY			银行票据互换得标利率
蜜蜂			黑人经济赋权
BIF			带状铁形成
BIOX			细菌氧化
博莱姆			美国联邦土地管理局
BMRR			内华达州环境保护局矿业管制和复垦局
十亿			10亿
CCD			浓缩机中的逆流卸料系统
CDI			国际象棋存托权益
CD光盘			Córrego do Sítio
首席执行官			首席执行官
首席财务官			首席财务官
国际象棋			结算所电子结算系统
赛尔			碳浸出
CIP			纸浆中碳
核心斯特林			Coeur Sterling，Inc.
乌鸦黄金			乌鸦黄金公司
COSO			特雷德韦委员会赞助组织委员会
消费物价指数			居民消费价格指数
CSD			中央证券托管中心
CTC			缴税资本
CU			铜
CVSA			塞罗·先锋集团
异氰菊酯			氰化物回收厂
DD			钻石钻探
天意			《环境影响申报》
D&I			多样性和包容性
迪安			哥伦比亚税务局
DMRE			南非矿产资源和能源部
《多德-弗兰克法案》			修订后的美国2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法
刚果民主共和国			刚果民主共和国
数字信号处理器			递延股票计划
EHS			环境、健康和安全
环评			环境影响评估
易办事			增强的生产调度程序
ERP			企业资源规划

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目录表

ESG			环境、社会和治理
欧盟			欧盟
执行副总裁/首席运营官			常务副总裁/首席运营官
《交易所法案》			经修订的1934年美国证券交易法
EXCOM			执行委员会
EY			安永会计师事务所
E4V			探寻价值
FCA			英国金融市场行为监管局
FMA			阿根廷联邦采矿协议
FMSHRC			美国联邦矿山安全与健康审查委员会
fp			全资产潜力计划
FS			可行性研究
富时指数			英国《金融时报》证券交易所
FVTOCI			通过其他全面收益实现的公允价值
FVTPL			通过损益计算的公允价值
G或g			克
克/吨			每公吨克
GCL			格拉马洛特哥伦比亚有限公司
GDPR			欧盟一般数据保护条例
GFW			Galinheiro Footwall
GGB			盖塔绿岩带
GGM			格塔金矿
GGML			歌塔金矿有限公司
GHDs			加纳存托股份
温室气体			温室气体
GHSE			加纳证券交易所
GISTM			关于尾矿管理的全球行业标准
GJ			千兆焦耳
金矿田			金田有限公司
格雷			全球报告倡议
GRIDCO			加纳电网有限公司
HDSA			历史上处于不利地位的南非人
HME			重型移动设备
国际会计准则委员会			国际会计准则理事会
冰			洲际交易所
ICMM			国际采矿和金属理事会
国际财务报告准则			国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则
IIRC			国际综合报告理事会
国际货币基金组织			国际货币基金组织
美国国税局			美国国税局
ISIMS			可持续发展综合信息管理系统
它			资讯科技
司法人员推荐委员会			澳大拉西亚勘查结果、矿产资源和储量报告准则
JSE			JSE Limited(约翰内斯堡证券交易所)
合资企业			合资企业
KCD			卡拉格巴、司机和杜巴
国王四世			《2016年南非公司治理金报告》
千克或千克			千克
千米或千米			公里数
公里2			平方公里
科兹			1000盎司
LBMA			伦敦金银市场协会
LHO			深孔空场采矿法
伦敦银行同业拆借利率			伦敦银行间同业拆借利率
LOM			我的生命
洛斯			纵向空场采矿法
LRS			纵向后退采矿法
LUC			局部性均匀条件反射

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目录表

M或M			米或百万，视情况而定
MBC			矿业及建筑工程承建商有限公司
麦克夫			矿用看涨系数
麦克唐纳			Minera de Cobre Quebradona S.A.S.B.I.C.
内存			坦桑尼亚矿业部
MetRF			冶金回收系数
《矿业法》			经修订的1977年美国联邦矿山安全和健康法
美国职棒大联盟			百万英镑
米姆			巴西矿业和能源部
莫			钼
MOI			法团章程大纲
莫兹			百万盎司
MPRDA			南非矿物和石油资源开发法，2002年第28号
MPRDAA			南非矿产和石油资源开发修正案，2008年第49号
磁流变液			开采回采率
MRL			米级相对水准
味精			Mineração Serra Grande S.A.
MSHA			美国劳工部矿山安全与健康管理局
MSO			数据挖掘形状优化器
MSR			最低持股要求
Mtpa			每年百万吨
内德			非执行董事董事
NEMA			经修订的1998年第107号南非国家环境管理法
恩格尔			澳大利亚国家温室气体和能源报告
非政府组织			非政府组织
NHIL			加纳国家医疗保险税
NIHL			噪声性听力损失
NSR			冶炼厂净收益
纽交所			纽约证券交易所
年长的			职业性肺病
场外交易			非处方药
盎司还是盎司			盎司(金衡)
盎司/吨			每吨盎司
PASEA			PTP(AGAG)烟雾效果协会
PCAOB			美国上市公司会计监督委员会
PFIC			被动型外商投资公司
PMMC			贵金属矿产营销有限公司
罂粟花			南非《个人信息保护法》，2013年第4号
PTP			蓬普拉污水处理厂
普华永道			普华永道会计师事务所
QKNA			定量克立格邻域分析
RC			反循环
雷姆科			薪酬及人力资源委员会
RMF			资源修改系数
罗姆			我的一辆车
RRSC			矿产资源和矿产储备指导委员会
S			硫
《南澳公司法》			南非公司法，2008年第71号，经修订
SACNASP			南非自然科学专业理事会
垂度			法国兴业银行盎格鲁黄金公司阿散蒂·德·吉内
SAG磨机			半自磨机
南卡罗来纳州所得税法			南非所得税法，1962年第58号，经修订
SAMREC			南非勘查结果、矿产资源和矿产储量报告准则2016版
SARB			南非储备银行
非典			南非税务局
SASB			可持续性会计准则委员会
SCB			渣打银行加纳有限公司
美国证券交易委员会			美国证券交易委员会

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目录表

证券法			经修订的1933年美国证券法
短消息			一种短消息系统
SMU			选择性采矿单位
软性			有担保的隔夜融资利率
SOKIMO			SociétéMinière de Kilo-Moto S.A.
SOX			经修订的2002年美国萨班斯-奥克斯利法案
STT			证券转让税
SWNVF			内华达州西南部火山田
T或t			公吨(公制)
塔内斯科			坦桑尼亚电力供应有限公司
托斯			横向空场采矿法
TPA或TPA			每年公吨
TRA			坦桑尼亚税务局
TRIFR			总可记录伤害频率
TSF			尾矿储存设施
加州大学			均匀条件反射
联合国贸易法委员会			联合国国际贸易法委员会
联合国粮食及农业组织			联合国非洲经济委员会
UNGC			联合国全球契约
UNGP			联合国工商业和人权指导原则
联合国可持续发展目标			联合国可持续发展目标
美国/美国			美利坚合众国
美国/南非双重征税条约			1997年2月17日签署的《美利坚合众国政府和南非共和国关于在所得税和资本利得税方面避免双重征税和防止逃税的公约》
UTM			环球横轴墨卡托
增值税			增值税
VPSHR			关于安全和人权的自愿原则
WGC			世界黄金协会
XBRL			可扩展业务报告语言(包括内联XBRL、i-XBRL)

注：对本年度报告中表格20-F中的数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

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目录表

第一部分

项目1：董事、高级管理人员和顾问的身份

不适用。

第二项：报价统计和预期时间表

不适用。

第三项：关键信息

3A.    [已保留]

3B.提高资本化和负债率

不适用。

3C.说明提出和使用收益的主要原因

不适用。

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目录表

3D.    风险因素

本节介绍了可能影响盎格鲁黄金阿散蒂的许多风险。然而，可能还有盎格鲁黄金阿散蒂未知的额外风险，以及其他目前被认为是无关紧要的风险，这些风险可能最终被证明是实质性的。在本文件的日期之后，可能会出现额外的风险或成为重大风险。这些风险，无论是单独或同时存在，都可能对本集团的业务、运营和财务业绩及其证券价格产生重大影响。

风险因素摘要

1.    与盎格鲁黄金阿散蒂行业相关的风险

•越来越多的人期望盎格鲁黄金阿散蒂以可持续的方式运作，并为受影响的社区提供好处和减轻不利影响。如果做不到这一点，可能会导致法律诉讼、解决运营对社会或环境影响的额外成本、投资者撤资、负面声誉影响和失去“社会运营许可证”，并可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂面临与开发现有和新的采矿项目有关的许多风险，这些风险可能对其运营结果和盈利能力产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂受到广泛和快速变化的环境、健康和安全法律法规的约束。不遵守这些要求可能会导致执法程序、索赔、暂停运营、社区抗议和/或额外的资本或运营支出，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况或声誉产生不利影响。

•对尾矿管理要求和标准的遵守，以及未能及时遵守这些要求或涉及尾矿储存设施的事件可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况、经营业绩和声誉产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂取代矿产储量的能力受到勘探、技术和经济预可行性和可行性研究及其他项目评估活动中固有的不确定性和风险的影响，以及行业内对有吸引力的采矿资产的竞争。

•采矿本质上是危险的，导致盎格鲁黄金阿散蒂采矿业务中断的事件的相关风险可能会对环境或我们工人或当地社区的健康、安全或保障、生产、现金流和整体盈利能力产生不利影响。

•采矿业务和项目容易受到供应链中断的影响，因此，由于战略备件、关键消耗品、采矿设备或冶金厂短缺以及交付周期延长，业务和开发项目可能受到不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂的运营容易受到基础设施限制的影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂面临着激烈的竞争和行业整合。

2.    与盎格鲁黄金阿散蒂的运营和业务相关的风险

•盎格鲁黄金阿散蒂的矿藏、矿产储备和采矿业务所在的国家，其政治、税收和经济法律和政策可能会迅速和不可预测地发生变化，这种变化和政策可能会对其采矿特许权的条款以及其在某些国家开展业务的能力产生不利影响。

•职业健康疾病和其他疾病的流行以及与此相关的潜在成本和负债可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务和经营结果产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂无法留住高级管理层，这可能会对其业务产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂与矿业和其他公司争夺具有关键技能的关键人力资源，而该公司无法留住关键人员，可能会对其业务产生不利影响。

•劳动力成本的增加可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

•在公司的某些业务中使用承包商可能会使盎格鲁黄金阿散蒂公司面临采矿活动延迟或暂停的风险，并增加采矿成本。

•盎格鲁黄金阿散蒂的矿产储量、矿藏和采矿业务位于面临不稳定、公共健康和安全风险的国家，这些风险可能对其采矿特许权的条款以及其在某些国家开展业务的能力产生不利影响。

•劳工骚乱、激进主义和中断(包括旷日持久的停工)可能对盎格鲁黄金阿散蒂的运营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂的财产上存在手工和非法采矿，这可能会扰乱公司的业务，对环境、健康、安全和安保产生不利影响，并使公司承担责任。

•盎格鲁黄金阿散蒂在其经营所在国家的采矿权可能因各种原因而被更改、暂停或取消，包括违反其在此类采矿权方面的义务。

•盎格鲁黄金阿散蒂地产的所有权可能不确定，可能会受到挑战。

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目录表

3.    盎格鲁黄金阿散蒂的公司和融资结构及战略相关风险

•盎格鲁黄金阿散蒂预计将有大量的融资需求。

•大量出售盎格鲁黄金阿散蒂的普通股和美国存托股份(“美国存托股份”)，或认为可能发生这些出售或公司股权的其他稀释，可能会对公司证券的现行市场价格产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂未来可能不会向股东支付股息或支付类似款项。

•某些因素可能会影响盎格鲁黄金阿散蒂支持其资产、厂房和设备、无形资产和资产负债表上商誉的账面价值的能力。如果其资产的账面价值无法收回，盎格鲁黄金阿散蒂可能需要确认减值费用，这可能是一笔重大费用。

•盎格鲁黄金阿散蒂对其一些重要的合资企业和其他项目没有完全的管理控制权。如果这些合资企业或项目的经营者不能有效和高效地管理这些项目，本公司对这些合资企业或项目的投资可能会受到不利影响，其声誉可能会受到损害。

•任何对盎格鲁黄金阿散蒂债务证券信用评级的下调都可能增加未来的利息成本，并对新融资的可用性产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂的债务水平可能会对其业务产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂公司可能完成的任何收购或收购都可能使公司面临新的地理、政治、法律、社会、经营、金融和地质风险。

•如果发生盎格鲁黄金阿散蒂没有投保或保险不足的事件，可能会对现金流和整体盈利能力产生不利影响。

4.    市场风险

•盎格鲁黄金阿散蒂的主要产品黄金价格和其他大宗商品市场价格波动可能会对业务的盈利能力产生不利影响。

•外汇波动可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

•矿业公司业务的盈利能力和这些业务产生的现金流受到投入生产价格波动的重大影响，其中许多价格与石油和钢铁价格挂钩。

•货币汇率的波动可能会降低盎格鲁黄金阿散蒂证券的市场价值，以及公司支付的任何股息或分派的市场价值。

•全球政治和经济状况可能会对业务的盈利能力产生不利影响。

•能源成本增加以及电力波动和停电可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生不利影响。

•通货膨胀可能会对经营结果产生实质性的不利影响。

5.    其他监管和法律风险

•不遵守法律、法规、标准和合同义务、违反治理程序或欺诈、贿赂和腐败可能会导致监管处罚、失去许可证或许可证，对盎格鲁黄金阿散蒂的报告财务业绩产生负面影响，并对其声誉产生不利影响。

•盎格鲁黄金阿散蒂面临诉讼风险，诉讼的原因和成本尚不确定。

•遵守“冲突矿物”和“负责任的黄金”立法和标准可能会产生巨大的成本。

•盎格鲁黄金阿散蒂的业务受到各种与气候变化相关的实际风险的影响，这些风险可能对其生产活动、矿场和人员产生不利影响，和/或导致资源短缺或环境破坏。

•遵守新出现的与气候变化有关的要求，包括更严格的监管和可能征收的碳税或温室气体排放限额和交易计划或取消相关补贴，预计这些要求将是一个国家参与向低碳经济转型的一部分，可能会导致巨大的额外成本，并使盎格鲁黄金阿散蒂承担额外的责任。

•盎格鲁黄金阿散蒂的利益相关者，包括社区、政府和非政府组织，以及投资者、贷款人和其他市场参与者对盎格鲁黄金阿散蒂的环境、社会和治理(“ESG”)业绩和政策的日益严格的审查和不断变化的期望，可能会影响盎格鲁黄金阿散蒂的声誉，导致满足利益相关者期望的额外成本，阻碍获得资本或使盎格鲁黄金阿散蒂面临更多风险，包括撤资和诉讼。

•盎格鲁黄金阿散蒂无法对财务报告维持有效的内部控制制度，这可能会对投资者对其财务报表可靠性的信心产生不利影响。

•网络安全和违反数据保护法的违规行为可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的业务产生不利影响或扰乱。

•美国证券法没有要求盎格鲁黄金阿散蒂向投资者披露的信息与美国发行人必须披露的信息一样多，投资者获得的有关该公司的信息可能少于他们从可比的美国公司获得的信息。

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目录表

与盎格鲁黄金阿散蒂行业相关的风险

越来越多的人期望盎格鲁黄金阿散蒂以可持续的方式运作，并为受影响的社区提供好处和减轻不利影响。如果做不到这一点，可能会导致法律诉讼、解决运营对社会或环境影响的额外成本、投资者撤资、负面声誉影响和失去“社会运营许可证”，并可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况产生不利影响。

由于公众对经济全球化和资源开采活动的不良影响感到担忧，一般企业，特别是大型跨国矿业公司，面临着越来越多的公众对其活动的审查。与采矿业务可持续发展有关的措施和其他问题的成本可能对人力资源产生重大需求，可能增加资本和运营成本，并可能对盎格鲁黄金阿散蒂的声誉、运营结果和财务状况产生不利影响。

矿业公司面临越来越大的压力，要求它们证明，在为股东寻求令人满意的投资回报的同时，其他社会伙伴，包括员工、东道国社区以及更广泛地说，它们所在的国家也从它们的商业活动中受益。这种压力往往特别针对那些被认为对其社会和物质环境具有或具有很大影响的公司。分享用户生成的内容的社交媒体和其他基于网络的工具进一步增加了公众监督的潜在范围和力量。在公司被认为未能创造足够的社会和经济利益的情况下，负面宣传可能会导致声誉损害、社区的强烈反对、侵犯人权的指控、法律诉讼和投资者撤资。

采矿作业往往位于现有城镇和村庄、天然水道和其他基础设施或自然资源附近或其附近。由于产生粉尘、废物储存、水污染或水资源短缺的影响可能直接对这些社区不利，不良的环境管理做法，特别是供水或水质的不利变化，可能会导致社区抗议、监管制裁，或最终导致社区和政府撤回对公司运营的支持。例如，在2017年哥伦比亚卡哈马卡市托利马省(该公司La Colosa勘探地点所在的省)举行全民咨询后，盎格鲁黄金阿散蒂的管理层暂停了该项目目前的大部分实地工作，直到相关的环境许可获得批准。同样，在不在La Colosa勘探地点附近的托利马省哥伦比亚城镇Piedras，盎格鲁黄金阿散蒂也对2013年试图禁止该地区所有采矿活动的全民协商提出异议。随后，哥伦比亚宪法法院裁定，地方市政当局或地区无权通过全民协商否决采矿活动。请参阅“项目8A：法律诉讼--哥伦比亚“。”如果盎格鲁黄金阿散蒂未能成功争取到社区对其项目的支持，或反对采矿的团体成功地通过类似或其他法律机制试图阻止勘探或开采活动，可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的声誉、开发其采矿特许权的能力以及其运营结果和财务状况造成不利影响。

此外，由于盎格鲁黄金阿散蒂在某些地区的采矿作业历史悠久，在这些地区可能会出现历史上和未来可能对环境或健康造成影响的问题。例如，某些方面，包括非政府组织(“NGO”)、社区团体和机构投资者，可能会提出关切，甚至威胁或启动与公司矿山或勘探地点周围地区的空气污染或地表水和地下水质量等问题有关的诉讼。见“项目8A：法律诉讼”。

与周围社区的争端也可能影响采矿作业，特别是在它们导致供应和采矿作业受到限制的情况下。矿工获得土地的权利可能受制于包括土著人民在内的各种社区利益攸关方的权利或主张的权利。获得土地和土地使用对公司的勘探和采矿以及辅助基础设施至关重要。在某些情况下，盎格鲁黄金阿散蒂很难获得新的土地，因为人们认为社区补偿做法很差。例如，在几内亚的Siguiri，赔偿仍然是一个重要的关切领域。项目的延误以及由于缺乏社区支持而增加的成本可直接转化为项目价值的下降或无法使项目投入生产。在法定或以其他方式授权与利益攸关方进行协商而关系不再友好的情况下，争端可能导致获得财产的机会减少或业务延误。

盎格鲁黄金阿散蒂面临与开发现有和新的采矿项目有关的许多风险，这些风险可能对其运营结果和盈利能力产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂现有和新采矿项目的开发可能会受到意想不到的问题、成本和延误的影响，可能会影响公司按计划开发或运营相关项目的能力。例如，采矿和加工设备的供应受到限制，资本和运营成本增加，或缺乏一致的熟练劳动力、公用事业、运输和/或适当的冶炼和精炼安排，都可能导致项目延迟完成。

盎格鲁黄金阿散蒂可能会被证明无法成功运营现有矿场或开发潜在的勘探场，例如，由于社会和社区的反对、诉讼和政府监管或行政程序的变化

适用的法规或其他要求，将采矿权所涵盖的土地归类为环境保护区，矿体品位，任何此类项目无法达到盎格鲁黄金阿散蒂的投资门槛比率，以及可能

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目录表

导致许可证期满。请参阅“-盎格鲁黄金阿散蒂受到广泛和迅速变化的环境、健康和安全法律法规的约束。不遵守这些要求可能会导致执法程序、索赔、暂停运营、社区抗议和/或额外的资本或运营支出，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况或声誉产生不利影响“。”许多采矿财产位于偏远地区，延误或未能获得必要的环境和其他政府许可和批准，公共卫生危机、流行病或流行病(包括新冠肺炎大流行)的影响，以及个别采矿项目面临的第三方法律挑战，以及更广泛的社会或政治反对采矿行为，都可能增加矿山开发和建设的成本、时机和复杂性。例如，2019年12月，盎格鲁黄金阿散蒂申请了开发哥伦比亚魁布拉多纳项目所需的环境授权。2021年11月4日，哥伦比亚国家环境许可局(国家环境许可证协会或“ANLA”)正式通知盎格鲁黄金阿散蒂，它决定对与奎布拉多纳项目有关的环境许可证申请进行‘存档’。ANLA既没有否认也没有授予许可证，但认为盎格鲁黄金阿散蒂提供的信息不足以使该当局做出实质性决定。2021年11月18日，盎格鲁黄金阿散蒂对存档决定提出上诉，以确保获得ANLA作出决定所需的具体补充信息的进一步细节。ANLA于2022年4月29日驳回了上诉，存档决定得到确认。盎格鲁黄金阿散蒂正在为该项目准备一份新的环境影响评估，以便就其环境许可证申请向ANLA提交。

因此，盎格鲁黄金阿散蒂未来的开发活动可能不会导致扩大或替换现有的生产，或者一个或多个新的生产基地或设施可能不按计划开发，或者利润可能低于预期，甚至是亏损。如果该公司未能按照预期或超出预期开发和运营采矿项目，可能会对其经营业绩以及财务状况和前景产生负面影响。

盎格鲁黄金阿散蒂受到广泛和快速变化的环境、健康和安全法律法规的约束。不遵守这些要求可能会导致执法程序、索赔、暂停运营、社区抗议和/或额外的资本或运营支出，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况或声誉产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的运营在其运营的各个司法管辖区受到广泛且迅速变化的环境、健康和安全法律法规的约束。这些法规以及该行业的国际标准对公司开展业务的能力设定了限制和条件，并对水资源的开采、使用和保护；空气排放(包括粉尘控制)；矿山和大坝安全；水处理和排放；监管和社区报告；污染的清理；土地使用和保护区的保护；员工的安全和健康以及社区健康；以及固体废物和危险废物的产生、运输、储存和处置，如试剂、放射性材料和尾矿的产生、运输、储存和处置进行管理。

对于盎格鲁黄金阿散蒂来说，遵守环境、健康和安全法律法规的成本预计将继续是巨大的。新的或更新的法律、法规和标准会不时出台，可能会比盎格鲁黄金阿散蒂目前遵守的法律、法规和标准更严格，包括尾矿管理和TSFs方面。见“-对尾矿管理要求和标准的遵守，以及未能及时遵守这些要求或涉及尾矿储存设施的事件可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况、经营业绩和声誉产生不利影响。如果遵守这些法律、法规和标准需要大幅增加开支、发生重大变化或中断运营或生产，包括由于任何事故或未能遵守适用的法规，公司的运营结果和财务状况可能会受到不利影响。例如，盎格鲁黄金阿散蒂预计在2023-2026年期间，与处理和处置位于Obuasi矿的大量遗留三氧化二砷废物有关的资本支出和运营费用约为2,500万至3,000万美元。盎格鲁黄金阿散蒂还可能因实际或据称违反环境、健康和安全法律法规或盎格鲁黄金阿散蒂许可证条款而招致罚款、处罚和其他制裁、清理费用和第三方人身伤害或财产损害索赔、声誉损害，或被要求安装昂贵的污染控制设备或修改或暂停运营。例如，2022年，盎格鲁黄金阿散蒂被告知卡哈马卡附近的La Colosa项目发生了两起可能未经授权砍伐植被的事件，一起是承包商，另一起是分租户。该公司立即将这一事件通知了托利马省地区环境当局科尔托利马和国家环境部。科托利马已经启动了正式的环境调查。目前，公司无法确定这些事件是否会导致对盎格鲁黄金阿散蒂采取执法行动，包括对公司处以任何民事罚款，或对参与事件的任何个人或任何盎格鲁黄金阿散蒂员工实施刑事制裁。在盎格鲁黄金阿散蒂运营的一些司法管辖区，政府可以强制全部或部分关闭设施，包括TSFs，或对涉及这些设施或运营的安全或环境事故的原因进行调查。见“-遵守尾矿管理要求和标准，以及未能及时遵守这些要求或涉及尾矿储存设施的事件可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况、运营结果和声誉产生不利影响“盎格鲁黄金阿散蒂的声誉可能会受到任何重大的政府调查或执法行动的破坏，因为它不遵守健康和安全法律、法规或标准。 这些因素中的任何一个都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

不遵守适用的环境、健康和安全法律法规也可能导致暂停或吊销经营许可证。例如，在哥伦比亚，盎格鲁黄金阿散蒂的核心采矿特许权合同规定，如果公司反复或持续违反适用的环境法律或法规，或从事腐败或其他严重的行为，哥伦比亚矿业当局可在适当程序下宣布基本特许权无效。

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目录表

行为不端。如果特许权被撤销，盎格鲁黄金阿散蒂可能被要求放弃相关项目，哥伦比亚矿业当局可能会根据违规或不当行为的严重性，取消其现有的其他采矿特许权合同。新的采矿特许权合同的未决提案也可能被取消，该公司可能被禁止在五年内与哥伦比亚政府做生意。

盎格鲁黄金阿散蒂获得和维持许可证以及在特定社区成功运营的能力可能会受到与盎格鲁黄金阿散蒂或其他采矿公司的活动有关的对环境或人类健康和安全的实际或预期影响。例如，在哥伦比亚，多名原告，包括某些政府当局和代表当地社区的各种协会，出于环境方面的考虑，对盎格鲁黄金阿散蒂提起法律诉讼，以停止其勘探项目所在某些地区的勘探、开发和采矿活动。例如，与La Colosa项目有关的关于该项目对环境的影响的综合集体诉讼目前正在哥伦比亚国务委员会(行政事务最高法院)待决。如果盎格鲁黄金阿散蒂没有在国务委员会面前获胜，它可能不得不就La Colosa项目进行一项或多项技术研究，如果他们得出结论认为存在对环境的“威胁”，可能会导致某些开发活动暂停，甚至放弃该项目。请参阅“项目8A：法律诉讼--哥伦比亚”.

与盎格鲁黄金阿散蒂公司的作业有关的环境影响可能导致施加法律义务，包括补救环境污染、向邻近社区索赔财产损失和人身伤害以及限制采矿作业。例如，在盎格鲁黄金阿散蒂的运营中，在发生管道故障或水管理系统缺陷等环境事件后，黄金加工曾暂时停止。危险材料的泄漏或排放可能会导致清理或人身伤害的责任，而这些可能不在保险范围内。本公司发现其若干业务的地下水污染羽流主要是由于地面作业及设施(包括尾矿储存设施及废石堆)渗漏所致，或由暴露于水中的本地岩层中的硫化物或其他物质渗漏所致。此外，关闭矿场可能引发或加速监管或其他义务，包括开展环境恢复活动和/或处理对矿场周围地区环境质量的历史影响。盎格鲁黄金阿散蒂发生的成本超过其现有的此类事项拨备，或在比目前预期更快或更短的时间线上发生，可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

此外，冶金加工中使用危险材料的问题仍在继续受到审查。由于从矿石中提炼黄金的有效替代品寥寥无几(如果有的话)，在盎格鲁黄金阿散蒂开展业务的司法管辖区内，对在采矿业务中使用此类材料的任何禁令或重大限制都可能对本公司的运营业绩和财务状况产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的业务严重依赖于采矿和采掘过程中使用的大量水，通常需要获得用水许可证或从某些自然来源取水的权利，这些权利管理着使用情况，除其他外，要求采矿作业在排放时保持一定的水质。水的供应、质量和使用是盎格鲁黄金阿散蒂所有业务的关注领域，包括该公司在加纳和巴西的采矿业务、其在内华达州的矿山开发项目以及其在哥伦比亚奎布拉多纳的矿山开发项目。盎格鲁黄金阿散蒂公司未能确保获得适当的供水，或未能达到并保持遵守许可证或权利的适用要求，都可能导致受影响作业的减产或停产。在某些情况下，水污染或短缺事件可能会导致社区抗议，并最终导致社区和政府撤回对盎格鲁黄金阿散蒂公司运营的支持。如果盎格鲁黄金阿散蒂未能遵守与水污染相关的指令，可能会导致对盎格鲁黄金阿散蒂发出进一步的、更严格的指令，在某些情况下，这可能会导致公司的一些业务暂时或部分关闭。

法律要求采矿公司在矿山寿命结束时关闭其作业，并恢复受影响的地区。金矿开采业务的最终关闭、复垦及修复总成本的估计相当可观，主要基于矿山寿命概况、不断变化的通胀和贴现率假设、不断变化的基础设施和设施设计以及可能发生重大变化的当前法律和监管要求。环境负债在已知、可能和可以合理估计的情况下应计。监管机构越来越多地寻求以现金抵押品或银行担保的形式为环境义务提供担保。请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境”.

盎格鲁黄金阿散蒂的退役和恢复准备金(不包括合资企业和停产业务)在2022年总计5.78亿美元，2021年为6.73亿美元，2020年为6.59亿美元。根据盎格鲁黄金阿散蒂的承诺、适用的环境立法或与政府的协议，根据现有信息估计与恢复受采矿过程干扰的土地以及解决环境、健康、安全和社区问题相关的成本，并提供财务拨备。估计主要涉及贴现率及采矿计划，贴现率可能会因全球经济及政治风险状况及假设的变化而有所不同，每一项都会有所改变，而某些改变可能无法合理预见，而采矿计划可能会随着现金流的变化、尾矿储存设施的设计及用以计算负债的方法(包括因环境监管当局的要求而改变)而改变。因此，估计可能是不够的，在任何阶段可能会确定进一步的成本，可能会超过盎格鲁黄金阿散蒂拨备的金额。任何被低估或未确定的修复费用都会减少收入，并可能严重和

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目录表

对盎格鲁黄金阿散蒂的资产价值、收益和现金流产生不利影响。此外，矿井寿命计划的突然变化或矿井的加速关闭可能会引起对未预料到的额外负债的确认。

环境法律、法规和标准不断变化，总体上变得更加严格。盎格鲁黄金阿散蒂的环境合规义务或经营要求的变化可能会对其运营、生产率和收入产生不利影响。法律和法规的变化、为估计负债、标准或操作程序而做出的假设、更严格的排放或污染门槛或控制，或发生意想不到的情况，可能需要暂停或永久关闭运营，并可能增加盎格鲁黄金阿散蒂的费用和准备金。这些费用和拨备可能对盎格鲁黄金阿散蒂公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。

对尾矿管理要求和标准的遵守，以及未能及时遵守这些要求或涉及尾矿储存设施的事件可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况、经营业绩和声誉产生不利影响。

采矿和选矿作业会产生废石和尾矿。管理相关固体和危险材料，包括灰尘和残留的化学品和金属，或废石设施或TSF，包括任何相关大坝的破裂、泄漏或其他故障，可能会产生重大影响。盎格鲁黄金阿散蒂工厂发生事故，除其他外，可能导致TSF自愿或强制关闭、执法、补救环境污染的义务、负面新闻报道以及邻近社区对财产或自然资源损害和人身伤害的索赔。例如，2022年3月，由于Cuiabá矿的泵设备故障，尾矿浆泄漏到了Sabará的Cuiabá溪。通知了有关的地方、州和联邦当局以及矿场附近的社区，并采取了纠正行动。事件发生后，米纳斯吉拉斯州检察官办公室对盎格鲁黄金阿散蒂提起民事诉讼，指控该社区受到环境和社会经济损害，并要求下达禁制令，暂停该矿的作业，等待对TSF结构进行独立技术审计。为了结该州的行动，盎格鲁黄金阿散蒂需要聘请一名独立的技术审计师编写评估报告，证明某些地面作业和环境控制的稳定性，为萨巴拉市的社会环境项目和环境教育支付约140万美元，并将土地捐赠给一个联邦组织用于保护目的。其他矿业公司业务发生的事故也可能导致政府采取行动，收紧监管要求，限制某些采矿活动，特别是与TSFs有关的活动。请参阅“-盎格鲁黄金阿散蒂受到广泛和迅速变化的环境、健康和安全法律法规的约束。不遵守这些要求可能会导致执法程序、索赔、暂停运营、社区抗议和/或额外的资本或运营支出，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况或声誉产生不利影响。“此外，还包括项目4B：业务概览--可持续性与环境、社会和治理(“ESG”)事项”.

近年来，矿业公司的环境许可程序变得更加严格，特别是那些涉及巴西TSFs的程序。巴西联邦和州两级当局普遍加强了对巴西采矿作业的审查，特别是对TSFs的审查，并一直在考虑--在某些情况下已经通过--适用于巴西TSFs的批准、许可、建设、管理、关闭和退役的更严格的法律和法规。联邦和州的立法和法规可能会有进一步的变化，对TSFs的审查和控制也会更加严格，与检查、维护和建造TSFs相关的成本也会增加。例如，2019年，联邦巴西国家矿务局(ANM)发布了一项决议，其中包括禁止在巴西全国范围内建造或加高尾矿坝的上游方法，并要求现有的上游TSFs退役。因此，戈亚斯州的Serra Grande尾矿库必须在2025年9月15日之前退役。关于下游(或“中线”)TSFs，2020年通过的一项联邦法律要求，只要社区位于这些TSFs的自救区内，公司必须(1)停用和退役该结构，(2)重新安置人口，并提供赔偿，或(3)加强结构的稳定性。这些TSFs将需要在地雷寿命结束时停用和退役。盎格鲁黄金阿散蒂在巴西运营的所有TSFs都有位于自救区的社区。 截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂已在巴西每个地点完全过渡到干法堆放尾矿储存作业。2022年实施这项新技术所需的资本支出约为8300万美元。在2023-2025年期间，为遵守与TSF有关的要求所需工作的资本支出预计将是巨大的，但根据迄今的初步估计，盎格鲁黄金阿散蒂预计，这些年的年度支出将少于前几年，并将随着时间的推移而下降。看见“项目4B：业务概览--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--美洲--巴西”和“项目4B：业务概览--可持续性与环境、社会和治理(”ESG“)”。

此外，于2022年2月22日生效的一项新的安全管理运动决议为TSF结构的业务管理确立了新的标准，改变了与TSF结构的风险分类和紧急状态等级相关的标准，并为暂停、禁运(以停止业务)和停止TSF活动设定了新的标准。TSFs的经营者被要求在2022年12月之前进行风险评估并向ANM提交，并被要求每两年更新一次这些风险评估。此外，营办商亦须每年取得外间顾问的证书，以证明TSF构筑物的岩土稳定性，以及紧急应变计划是否足够。2022年底，由于盎格鲁黄金阿散蒂在巴西的五个TSFs的禁运，尾矿沉积被要求暂停，等待外部顾问对现场应急计划的认证(《统一行动宣言》(“地政总署署长”)，以及在其中一个这样的TSF，由外部顾问对岩土稳定性(《关于稳定的宣言》(“DCE”))与新标准一致。此外，在Calcinados TSF，根据巴西法规的要求，在外部顾问的监督下于2022年12月进行的风险评估得出结论，应完成额外的支撑，以使TSF的液化后安全系数与目前被认为是最佳做法的国际标准保持一致。

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Calcinados TSF的建设预计将于2023年晚些时候开始，一旦外部顾问完成工程和岩土工程，将确定完工时间表。在Calcinados TSF蓄水池的额外支撑完成之前，暂停Calcinados TSF的尾矿沉积，以及为Cuiabá矿综合体提供服务的Queiroz工厂的金精矿加工。

此外，检察官一直在通过对几家矿业公司采取法律行动，迫使其遵守这些新规则，在执行新的州和联邦法律和条例方面发挥积极作用。例如，该公司的一家巴西子公司在米纳斯吉拉斯州卷入了与Cuiabá尾矿坝有关的这类诉讼，该案件于2022年7月与检察官达成和解。针对该公司在戈亚斯州的另一家巴西子公司的关于Serra Grande尾矿库的诉讼目前正在等待上诉。虽然某些诉讼可能会以有利于本公司的方式达成和解或解决，但此类诉讼的结果通常无法预测。如果未来任何类似性质的诉讼得到对盎格鲁黄金阿散蒂不利的解决，这一结果可能会导致公司额外和加速的运营或资本成本，包括超过其目前在巴西的场地退役拨备的成本，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况和运营结果产生不利影响。请参阅“项目8A：法律诉讼--巴西“。”此外，人们认为，社区将越来越多地寻求参与，并就保护他们免受与TSF有关的事故的安全措施的充分性问题提供信息。

盎格鲁黄金阿散蒂取代矿产储量的能力受到勘探、技术和经济预可行性和可行性研究及其他项目评估活动中固有的不确定性和风险的影响，以及行业内对有吸引力的采矿资产的竞争。

盎格鲁黄金阿散蒂必须不断取代因开采和生产而枯竭的矿产储备，以维持或提高长期产量水平。这一过程包括具有投机性的勘探活动。盎格鲁黄金阿散蒂能否维持或提高其目前的黄金产量水平，在一定程度上取决于其勘探活动和相关项目的成功，它可能无法维持或提高该等产量水平。

为确定采矿作业目前或未来的可行性所需的项目研究和勘探活动，包括估计矿石的吨位、品位和冶金特征，往往是非生产性和不可预测的。此类活动通常需要在勘探钻探方面投入大量资金，以确定矿化材料的存在、范围和品位(金属含量)。在进行勘探活动的同时，盎格鲁黄金阿散蒂开展项目研究，以评估采矿项目的技术和经济可行性，并确定适当的采矿方法和冶金回收过程。例如，2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂开始在Silicon进行预可行性研究，目前正在North BullFrog进行可行性研究。

一旦发现矿化，可能需要几年时间来确定是否存在足够的矿产储量，在此期间，由于影响收入和成本的因素的波动，项目的经济可行性可能会发生变化，包括：

•金属和其他商品的现行和预期价格，包括黄金、白银和铜；

•现行和预期的本币或外币汇率；

•根据资本的成本和可获得性所要求的投资回报；

•适用的法规要求，包括与环境或健康和安全事项有关的法规要求；

•矿石中黄金和其他金属的回收率；以及

•资本支出和现金运营成本(可能受到通货膨胀的影响)。

这些估计数取决于在特定项目阶段根据现有数据作出的假设。矿产储量估计不是精确的计算，取决于对有关矿物赋存位置、形状和连续性的有限信息的解释，以及现有的当前和历史采样结果。不能保证矿产储量估计或其他估计是准确的，也不能保证将生产指示水平的金、银、铜或其他矿物。进一步的勘探和项目研究可能会产生新的数据，这些数据可能会改变之前或历史上的矿产储量估计，并影响项目生产的技术和经济可行性。大宗商品的预测价格、汇率、生产成本或回收率的变化可能会改变矿产储量的经济地位，从而导致对先前或历史矿产储量估计的修订。矿产储量估计的这些修订以及矿山寿命估计的变化也可能影响折旧和摊销比率、资产账面价值和/或关闭、恢复和环境恢复成本的估计。

盎格鲁黄金阿散蒂根据正在进行的勘探和生产结果、消耗、新的地质/岩土信息、模型修订、修订的采矿计划和产量波动、对大宗商品价格的预测、经济假设、运营和其他成本以及资产出售和收购，对其矿产储量估计进行年度修订。这些因素可能导致矿产储量估计减少，这可能对采矿寿命计划产生不利影响，从而对盎格鲁黄金阿散蒂矿业资产基础的总价值产生不利影响。矿产储量重述可能会对公司的经营业绩以及财务状况和前景产生负面影响。

由于近年来发现新的黄金矿产储量的速度下降，盎格鲁黄金阿散蒂面临着收购有吸引力的采矿资产的激烈竞争。盎格鲁黄金阿散蒂不时评估对矿产储量、开发物业或运营矿山的收购，无论是作为独立资产还是作为现有公司的一部分。例如，盎格鲁黄金阿散蒂最近通过其在内华达州南部比蒂区的采矿资产增加了

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2022年1月收购了Corvus Gold Inc.，2022年11月收购了Coeur Sterling，Inc.。盎格鲁黄金阿散蒂收购物业的决定基于多种因素，包括历史经营业绩、有关现有或潜在矿产储量范围的估计及假设、现金及其他营运成本、金价、预期经济回报及对与相关物业及其营运相关的现有或潜在负债的评估，以及该等因素未来可能如何改变。除历史经营业绩外，这些因素都是不确定的，可能会对收入、现金和其他经营成本以及用于估计相关矿产储量的过程产生影响。

由于这些不确定性和品位下降，盎格鲁黄金阿散蒂的勘探和收购可能不会导致现有产量的扩大或替换，不会维持其现有的矿产储量净额，也不会增加矿产储量。盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况直接关系到其勘探和收购努力的成功，以及在现有矿产储量耗尽时替换或增加现有矿产储量的能力。如果盎格鲁黄金阿散蒂无法维持或增加其矿产储量，其经营结果以及财务状况和前景可能会受到不利影响。

采矿本质上是危险的，导致盎格鲁黄金阿散蒂采矿业务中断的事件的相关风险可能会对环境或我们工人或当地社区的健康、安全或保障、生产、现金流和整体盈利能力产生不利影响。

黄金开采业务受到事件风险的影响，这些事件可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的黄金生产能力以及实现生产和成本目标产生不利影响。这些活动包括但不限于：

•在勘探、生产、钻井、爆破或运输过程中发生的事故或事件，包括人为错误，造成人员伤亡或设备或基础设施损坏；

•空气、土地和水污染；

•社会或社区纠纷或干预；

•安全事件，包括手工或非法矿工的活动；

•地面或地下起火或爆炸；

•劳动力纠纷和中断；

•信息完整性或数据丢失；

•机械故障或故障以及基础设施老化；

•未经验证或不断发展的技术失败；

•异常或意想不到的地质构造、地面条件，包括缺乏可开采工作面长度和矿道堵塞；

•井下作业中的坠地事故；

•塌方、天坑、塌陷、崩塌、岩爆或山体滑坡；

•矿坑边坡、堆浸设施、水坝或溶液坝、废物堆积场和尾矿设施墙的损坏；

•矿坑被淹、淹没的；

•与安全有关的停工；

•地震活动；以及

•其他自然现象，如洪水、干旱或天气状况，可能因气候变化而加剧。

这些事件或事件中的任何一个或全部都可能对盎格鲁黄金阿散蒂公司的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。例如，在刚果民主共和国，2022年12月，在由盎格鲁黄金阿散蒂的合资伙伴巴里克黄金公司(“巴里克”)管理的Kibali金矿的露天采石场，一块大石头偏斜，导致一名博格操作员致命受伤。未来发生的任何地震、洪水或其他类似事件或事件都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

采矿业务和项目容易受到供应链中断的影响，因此，由于战略备件、关键消耗品、采矿设备或冶金厂短缺以及交付周期延长，业务和开发项目可能受到不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的运营和开发项目可能会受到供应短缺和交付战略备件、关键消耗品、采矿设备和冶金厂的漫长交货期以及运输延误的不利影响。进口限制，如阿根廷政府在2011至2015年间实施的限制，也可能推迟零部件和设备的交付。过去，盎格鲁黄金阿散蒂和其他黄金开采公司经历了关键消耗品的短缺，特别是在全球采矿业扩大产能以应对大宗商品需求增加的情况下。盎格鲁黄金阿散蒂也经历了这些物品的送货时间增加。包括硝酸铵在内的基本商品短缺，导致意外的价格上涨以及生产延误和短缺，导致运营成本和维持和发展采矿作业所需的资本支出上升。

就个人而言，盎格鲁黄金阿散蒂和其他矿业公司对这些产品的制造商和供应商的影响力有限。在某些情况下，某些战略备件、关键消耗品、采矿设备或冶金设备的供应商数量有限，他们拥有相对于盎格鲁黄金阿散蒂更强的议价能力。盎格鲁黄金阿散蒂有时可能面临供应有限或交货时间延长的问题。

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盎格鲁黄金阿散蒂的采购政策是从符合其公司价值观和道德标准的供应商那里采购采矿、加工设备和消耗品。尽管盎格鲁黄金阿散蒂监测和评估供应商的治理行为，但该公司可能无法识别这些供应商不道德行为的实际情况或与其价值观和标准不符的其他活动。在某些地方，只有有限数量的供应商符合这些标准，这给供应链带来了额外的压力，从而增加了供应成本和交货时间。此外，盎格鲁黄金阿散蒂努力监测供应链活动，包括货运和物流路线，并与供应商接触，以确定其采购材料或设备的能力受到干扰或以其他方式影响其业务，但这些努力可能不足以避免可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务或运营产生实质性不利影响的中断。

此外，供应链和费率可能受到地震等自然灾害、风暴、暴雨等恶劣天气以及气候变化可能增加的其他影响，以及动乱、罢工、盗窃和火灾等其他现象的影响。例如，2013年2月，一场大火烧毁了坦桑尼亚Geita金矿的重型采矿设备库存，其中包括零部件。如果盎格鲁黄金阿散蒂出现短缺或交付战略备件、关键消耗品、采矿设备或加工厂的交货期增加，盎格鲁黄金阿散蒂可能不得不暂停部分业务，其运营结果和财务状况可能受到不利影响。

几内亚的Siguiri矿自2014年以来受到西非埃博拉病毒爆发的影响，最近一次爆发是在2021年初发现的，一直持续到2021年夏天。见“-盎格鲁黄金阿散蒂的矿产储量、矿藏和采矿业务位于面临不稳定、公共健康和安全风险的国家，这些风险可能对其采矿特许权的条款以及其在某些国家开展业务的能力产生不利影响”.

同样，传染病的爆发、大流行或其他公共卫生威胁，例如导致新冠肺炎的SARS-CoV-2病毒的爆发，或埃博拉、马尔堡或猴痘病毒的爆发，或对上述任何一种病毒的恐惧，都可能导致供应链延误和中断、进口限制或运输中断，以及运营关闭(包括作为政府规定的遏制措施的一部分)，从而对盎格鲁黄金阿散蒂的运营产生不利影响。 例如，为了应对新冠肺炎疫情，几个国家的政府对货物、服务和人员的流动(包括旅行)实施了重大限制，包括在全国范围内对企业及其公民实施封锁(检疫)，甚至暂停采矿活动。这种中断以及其他制造和物流限制可能导致供应和分销网络的交货期延长，以及实施不可抗力措施，其影响最终可能导致采矿作业停止。它们还可能导致需要增加长周转时间项目以及关键消耗品和备件的库存，这可能会导致周转资金的增加。此外，对旅行的限制，包括航空旅行和边界准入，可能会影响英美黄金阿散蒂采购和运输经营矿山所需的货物和服务的能力，向精炼厂运输黄金以及从精炼厂运输精炼金的能力，并增加成本。盎格鲁黄金阿散蒂不能保证其危机管理措施是充分的，不能保证供应链和运营不会受到未来疫情或大流行爆发(如新冠肺炎、埃博拉、马尔堡或猴痘的爆发)的不利影响，也不能保证不会有严重的食品短缺和社会影响等相关后果。与任何流行病或大流行有关的出口限制(包括政府管制和预防措施的结果)同样可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况和业务结果产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的运营容易受到基础设施限制的影响。

采矿、加工、开发和勘探活动有赖于适当的基础设施。可靠的铁路、港口、道路、桥梁、电源、输电设施和供水对盎格鲁黄金阿散蒂的业务运营至关重要，并影响资本和运营成本。这些基础设施和服务通常由第三方提供，这些第三方的业务活动不在公司的控制范围之内。

对基础设施维护或提供的干扰，包括异常天气现象、破坏和社会动荡，可能会阻碍盎格鲁黄金阿散蒂按时交付产品的能力，并对其业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

为盎格鲁黄金阿散蒂的发展项目建立基础设施需要大量资源、确定足够的原材料和供应来源以及国家和地区政府的必要合作，但这些都不能得到保证。

盎格鲁黄金阿散蒂在政府提供的基础设施不足以及基础设施准入监管制度不确定的国家开展业务或潜在的开发项目，这可能对其业务的高效运营和扩张产生不利影响。盎格鲁黄金阿散蒂未来可能无法确保并维持足够的基础设施，或者可能不会以合理的条件这样做，这可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂面临着激烈的竞争和行业整合。

采矿业在其所有阶段都具有竞争力。盎格鲁黄金阿散蒂公司与其他矿业公司和个人竞争，以收购采矿和勘探资产，争取采矿权利和勘探财产的租赁，以及勘探、开发和开采相关采矿或采矿所需的专用设备、部件和用品。

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勘探资产。这些竞争对手可能比盎格鲁黄金阿散蒂拥有更多的财务资源、运营经验和技术能力，也可能在行业成本曲线上更低，或者比盎格鲁黄金阿散蒂拥有更低的资本成本和更好的获取稀缺资本的途径。竞争可能会增加盎格鲁黄金阿散蒂获得适当债权、财产和资产的成本，这可能对其财务状况和经营结果产生重大不利影响。

此外，由于采矿和勘探资产的可获得性较低，行业整合可能导致竞争加剧。近年来，黄金采矿业完成了多笔交易。在这方面，盎格鲁黄金阿散蒂的一些竞争对手进行了收购或达成了业务合并、合资企业、伙伴关系或其他战略关系。例如，巴里克黄金公司(“巴里克”)于2019年1月完成与兰德黄金资源有限公司的合并，纽蒙特公司(前身为纽蒙特矿业公司)于2019年4月完成与Goldcorp Inc.的业务合并。2022年2月，Agnico Eagle Mines Limited(“Agnico”)完成了与Kirkland Lake Gold Ltd的业务合并。2022年11月，Agnico和泛美白银公司宣布了他们与Yamana Gold Inc.的拟议安排。类似的合并形式可能会在未来继续下去。与盎格鲁黄金阿散蒂相比，这些交易或涉及盎格鲁黄金阿散蒂的竞争对手的任何进一步合并所产生的公司或联盟可能受益于更大的规模经济以及更大、更多元化、更低成本和更高质量的资产基础。此外，在这类交易完成后，盎格鲁黄金阿散蒂的某些竞争对手可能决定出售特定的采矿资产，以增加此类资产在市场上的可获得性，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂可能同时进行的任何出售过程产生不利影响，包括此类出售过程需要更长的时间才能完成或根本没有完成，或者没有实现正在出售的资产的全部价值。这些发展可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

与盎格鲁黄金阿散蒂的运营和业务相关的风险

盎格鲁黄金阿散蒂的矿藏、矿产储备和采矿业务所在的国家，其政治、税收和经济法律和政策可能会迅速和不可预测地发生变化，这种变化和政策可能会对其采矿特许权的条款以及其在某些国家开展业务的能力产生不利影响。

过去的经验表明，盎格鲁黄金阿散蒂经营的国家的政治、税收和经济法律和政策可能会迅速变化。例子包括2011年至2015年和2019年9月以来在阿根廷实施的外币监管规定，以及坦桑尼亚政府2017年3月宣布的黄金矿石出口禁令。由于矿业资产是固定的，大部分是不可移动的，这种变化的不利影响可能是不可避免的和直接的。

盎格鲁黄金阿散蒂开展的任何现有和新的采矿、勘探业务和项目均须遵守有关矿产储备所有权、探矿、开发和开采、税收和特许权使用费、外汇管制、进出口关税和限制、投资审批、雇员和社会社区关系及其他事项的各种国家和地方法律、政策和法规。

在盎格鲁黄金阿散蒂经营业务的许多国家，各国政府一直在关注从采掘业特别是采矿中寻求更大的经济效益和更多的财务和社会效益。这需要审查采矿守则和稳定协定，它们在许多情况下是在特定经济条件下制定的，并需要制定或修订与以下问题有关的法律、政策和条例：矿业权和资产所有权、特许权使用费、税务和税务纠纷、“暴利”或“超级”税、不追回退税、进出口关税、货币转让、限制外币持有和汇回收入。法律、政策和条例越来越不确定、不断变化，通常要求逐步向政府支付更多款项，特别是以增加特许权使用费和税收、强制征收选矿、出口税以及增加或保留国家或国家对资源的所有权(包括政府在矿业公司中的无偿携带权益)的形式。例如，2018年刚果民主共和国适用于黄金的特许权使用费从2.5%提高到3.5%，2017年坦桑尼亚从4%提高到6%。特别是，管理盎格鲁黄金阿散蒂业务的财务条款的变化可能会对其业务结果或财务状况产生重大不利影响，威胁现有业务的生存能力，并阻碍未来在某些司法管辖区的投资。因此，这可能会对盎格鲁黄金阿散蒂获得新资产的能力产生不利影响，并可能减少未来的增长机会。

例如，2017年7月，坦桑尼亚政府颁布了新的立法，声称对坦桑尼亚采掘业的经营环境做出了一些改变，包括采矿业。这些变化包括，坦桑尼亚政府有权酌情重新谈判现有的矿业开发协议，并规定坦桑尼亚政府在所有采矿项目中拥有不低于16%的不可稀释、自由携带的权益。请参阅“项目4B：业务概览--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--坦桑尼亚“。”未来对盎格鲁黄金阿散蒂经营国家的采矿法规的任何修订或试图重新谈判其在这些国家的现有采矿公约，都可能对其财务状况和经营业绩产生进一步的不利影响。

另一个例子是加纳政府2012年提出的加纳财政采矿制度修正案，除其他外，提高了公司税和特许权使用费税率。在这方面，盎格鲁黄金阿散蒂(加纳)有限公司就Obuasi矿谈判了一项新的开发协议(“Obuasi DA”)和一项新的税收优惠协议。

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(“Obuasi TCA”)与加纳政府。由于议会于2018年6月批准了Obuasi DA和Obuasi TCA，2004年加纳稳定协议不再适用于Obuasi矿，但继续适用于Iduapriem矿，直到2019年4月到期。请参阅“项目4B：业务概述-使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-非洲区域-加纳“。”未来对加纳采矿制度的任何修订、新协议的谈判，或试图或未能以相同的有利条件重新谈判现有协议，或根本无法重新谈判现有协议，都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂的一些矿藏以及采矿和勘探业务位于正在经历社会和政治不稳定以及经济不确定的国家。例如，在几内亚，2021年9月发生的军事政变导致政治不稳定，总裁在政变期间被拘留。此外，马里的政治不稳定和相关事件导致总裁在被一群士兵拘留后于2020年8月正式辞职，随后在2021年5月发生了第二次军事政变。马里的政治不稳定可能会对盎格鲁黄金阿散蒂完善出售其在Yatela合资企业中的权益的能力产生负面影响，包括出售的条款、先决条件的履行或时机。请参阅“项目4B：业务概览--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--马里“。”在经历社会和政治不稳定以及经济不确定的国家，政治影响可能会推迟或阻碍成本合理化的战略必要性，特别是在采购和减少劳动力领域。此外，巴西、刚果民主共和国和几内亚针对最高政治和工业领导人的腐败指控增加了政治不稳定和不信任。巴西和这些其他国家进行政治和经济改革的努力可能会导致更多的不稳定。此外，盎格鲁黄金阿散蒂所在国家的选举可能伴随着社会、政治和经济的不确定性和不稳定。这些国家的失业率、贫困率和不平等程度仍然居高不下，进一步增加了社会不稳定的风险，这将继续对其经济、商业和采矿业造成负面影响。

采矿是一项长期活动，资产可能位于风险较高的司法管辖区。在这些公司开展业务的国家，政治不稳定和由此导致的不稳定的商业环境可能会阻碍未来在这些司法管辖区的投资，并可能对盎格鲁黄金阿散蒂获得新资产的能力产生不利影响，可能会减少增长机会。

盎格鲁黄金阿散蒂受到不确定的税收环境的影响。预计在大多数运营的国家都会增加税收。税法的变化可能导致更高的税收支出和支付，并可能对盎格鲁黄金阿散蒂的应收税款和负债以及递延税项资产和递延税项负债产生重大影响。此外，在盎格鲁黄金阿散蒂运营的一些地区，不确定的税收环境可能会限制其执行权利的能力。作为一家全球性公司，盎格鲁黄金阿散蒂在受复杂税收规则约束的国家开展业务，这些规则可能会有不同的解读。本公司所在国家/地区的税务机关和法院对税务规则的解释和应用可能是不确定和不可预测的，并可能导致比预期更高的税收支出和支付，即使公司认为此类税收风险很小。税收制度的进一步解释或发展可能会影响公司的纳税义务、投资回报和业务运营。盎格鲁黄金阿散蒂经常在其运营的各个司法管辖区进行税务审计。在坦桑尼亚，坦桑尼亚税务局在过去十年中一直在提高对2009至2021年财政年度各种税务事项的审计结果。截至2022年12月31日，争议总额为3.18亿美元(2021年：2.91亿美元)，包括28美元的额外评税 2022年收到了100万份。盎格鲁黄金阿散蒂通过适用的行政和司法程序对这些审计结果提出质疑。这些事项正处于不同的上诉阶段，包括向两个行政机构--税收上诉委员会和税务上诉法庭以及坦桑尼亚上诉法院提出上诉。2020年3月，税收上诉委员会在与盎格鲁黄金阿散蒂2012财年纳税评估有关的税务纠纷中做出了有利于TRA的裁决。盎格鲁黄金阿散蒂就这一决定向税收上诉委员会提出上诉。在哥伦比亚，哥伦比亚税务当局(Dirección de Impuestos y Aduanas Nacion ales)对盎格鲁黄金阿散蒂公司2010、2011、2013和2014财政年度勘探支出的税务处理提出质疑，要求支付额外税款以及利息和罚金。在2022年11月至12月期间，哥伦比亚国务委员会就其中某些诉讼作出了不利于该公司的裁决。该公司的其他诉讼仍在哥伦比亚法院待决。请参阅“项目8A：法律诉讼--税务事宜“。”此外，政府当局，无论是税务、司法或其他，也可以对公司或其业务提出索赔，这些索赔可能是没有根据和没有法律依据的，涉及巨额罚款和利息。例如，在刚果民主共和国，在2022年期间，拥有和经营Kibali金矿的Kibali Goldmine S.A.收到了刚果民主共和国海关当局的几项索赔(Générale des Douanes et Acceses方向)(“刚果民主共和国海关当局”)，涵盖一些关税问题。刚果民主共和国海关总署声称，对Kibali金矿的某些消耗品和设备的进口征收了不正确的进口关税。此外，刚果民主共和国海关总署声称，根据原采矿租约给予Kibali Goldmine S.A.的豁免不再适用。最后，刚果民主共和国海关总署声称，为黄金出口支付的服务费支付给了错误的政府机构。这些索赔，包括巨额罚款和利息，总计3.39亿美元(盎格鲁黄金阿散蒂的可归属份额：1.53亿美元)。有关更多信息，请参阅“项目18：财务报表--附注17--联营企业和合资企业的投资“。Kibali Goldmine S.A.认为，这种说法是没有根据和没有根据的。盎格鲁黄金阿散蒂无法很好地解决这些和其他税务纠纷或执行其权利，可能会对其财务业绩、现金流和经营结果产生重大不利影响。

在几内亚、刚果民主共和国和坦桑尼亚，盎格鲁黄金阿散蒂应退还进项税和燃油税，这些税款的拖欠时间超过了各自法规规定的时间。在坦桑尼亚，盎格鲁黄金阿散蒂计算出，逾期未缴的可收回进项税、燃油税和上诉押金(扣除准备金后)为1.96亿美元(2021年：2.34亿美元)(包括1.53亿美元)。 截至2022年12月31日，坦桑尼亚政府欠盎格鲁黄金阿散蒂100万欧元(2021年：1.42亿美元)增值税(增值税)进项信用退款，目前尚不确定盎格鲁黄金阿散蒂是否以及何时会得到退款

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这些金额。 请参阅“项目4B：业务概览--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--坦桑尼亚“。”在刚果民主共和国，盎格鲁黄金阿散蒂计算出，它在刚果政府欠它的可收回增值税净余额(包括可回收燃油税和贴现拨备)中的归属份额为86美元。 (2021年：7300万美元)，截至2022年12月31日。虽然已于2018年最后一个季度与刚果(金)政府就偿还可退还的增值税达成协议，但就收回盎格鲁黄金阿散蒂在刚果民主共和国的增值税应收账款而言，现金收入的时间和水平以及与其他税项的抵销仍然存在不确定性。请参阅“项目4B：业务概览--使盎格鲁-阿散蒂金矿得以开采的监管环境--非洲区域--刚果民主共和国“。”同样，作为一般事项，盎格鲁黄金阿散蒂何时或是否会退还任何其他政府的所有与税收有关的款项也不确定。

盎格鲁黄金阿散蒂经营业务的国家也可能实施出口限制、外汇管制、限制在当地采购材料和服务，或实施其他类似限制，阻碍外国公司在这些国家的业务，并对其业务结果和财务状况产生不利影响。例如，2017年3月，坦桑尼亚政府宣布立即禁止金、银、铜和镍矿石出口，以确保矿产增值活动在国内进行。此外，2018年，刚果民主共和国政府实施了新的外汇管制规则，作为其改革刚果民主共和国采矿法规的一部分，这导致盎格鲁黄金阿散蒂无法从其刚果民主共和国业务中汇回现金。截至2022年12月31日，本公司在等待从刚果民主共和国汇回的未偿还现金余额中的应占份额为4,000万美元(2021年：4.99亿美元)。在这方面，盎格鲁黄金阿散蒂暂时或永久无法从盎格鲁黄金阿散蒂经营的国家汇回现金，可能会对公司的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。请参阅“项目4B：业务概览--使盎格鲁-阿散蒂金矿得以开采的监管环境--非洲区域--刚果民主共和国”.

此外，2011年至2015年，阿根廷政府引入了更严格的外汇管制和相关的旷日持久的审批程序，限制了本公司从其阿根廷子公司汇回股息的能力。2018年9月，阿根廷政府重新征收出口关税，目前对某些商品征收8%的关税，包括金条和黄金合金。截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂在阿根廷的应收出口税净额(扣除准备金后)为900万美元(2021年：1900万美元)。这些重新征收的出口关税如果没有得到其他减税的补偿，将影响授予Cerro Vanguardia S.A.(“CVSA”)的税收稳定保证，并可能对公司的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。此外，2019年9月，阿根廷政府重新建立了外汇和出口管制。截至2022年12月31日，CVSA的现金余额相当于1.16亿美元(2021年：1.39亿美元)。现金余额可以宣布股息的形式支付给盎格鲁黄金阿散蒂的离岸(1.05亿美元(等值))和在岸(1500万美元(等值))投资控股公司。已向阿根廷中央银行申请批准购买美元，以分配离岸股息。2022年12月，阿根廷中央银行批准向盎格鲁黄金阿散蒂支付1700万美元(等值)。其余的审批正在等待中。此外，过去几年日益加剧的社会政治紧张局势和恶性通货膨胀大大增加了国家风险，这反过来又降低了盎格鲁黄金阿散蒂投资CVSA的潜在未来收益。阿根廷经济继续遭受持续衰退、高通胀(2022年为94.8%)和普遍失业(2022年估计约为7%)的困扰。请参阅“项目4B：业务概述-使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-阿根廷”.

如果盎格鲁黄金阿散蒂在其业务所在的一个或多个国家无法获得或维持必要的许可、授权或协议，以实施计划中的项目或在使此类计划和业务在经济上可行的条件或时限内继续经营，或者如果适用的法律、所有权、财政(包括所有特许权使用费和关税)、外汇管制、就业、环境和社会法律或制度发生实质性变化，或者如果管理当局发生变化，导致对这些法律和制度的修订，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营结果、财务状况产生重大不利影响，在极端情况下，还可能对业务的生存能力产生重大不利影响。请参阅“-盎格鲁黄金阿散蒂在其经营所在国家的采矿权可能因各种原因而被更改、暂停或取消，包括违反其在此类采矿权方面的义务“和”项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境”.

职业健康疾病和其他疾病的流行以及与此相关的潜在成本和负债可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务和经营结果产生不利影响。

公司业务内员工职业健康的主要关注领域是噪音导致的听力损失和职业性肺病(“旧”)，包括各种原因引起的肺病和接触二氧化硅粉尘的个人的矽肺，这些疾病需要在地下作业中采取积极的粉尘管理策略。如果与提供职业健康服务、实施粉尘控制措施或提供防护设备相关的成本大幅增加，超出预期或预算，这可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生不利影响。实际和据称的健康和安全事件或违反标准也可能对公司的声誉造成不利影响。

在南非，盎格鲁黄金阿散蒂受到了许多索赔，包括与两个认证的全行业类别的所谓旧的集体诉讼，i.e.、矽肺级和肺结核级。在约翰内斯堡高等法院于2019年7月批准和解之后，与这起矽肺和结核病集体诉讼有关的和解协议于2019年12月生效。因此，设立了一个信托基金(Tshiamiso Trust)，为期至少13年，负责向符合条件的受益人付款。金钱赔偿的数额将根据疾病的性质和严重性而有所不同。截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂已记录了3500万美元的准备金(2021年：5000万美元和2020年：6100万美元)，以支付矽肺的估计和解费用和相关支出

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打官司。虽然在估计为解决矽肺和结核病集体诉讼索赔而产生的费用时采用了重大判断，但最终费用和相关支出可能与目前的费用估计数不同。此外，尽管管理层认为假设是适当的，但假设的变化可能会对拨备和最终和解成本产生重大影响。例如，最终和解费用和相关支出可能高于记录的准备金，这取决于各种因素，例如，除其他外，和解条件的可能变化、实际获得赔偿的合格索赔人的人数和概况与当前估计数相比的差异以及汇率的波动。不能保证这件事最终不会造成超过记录准备金的损失，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况产生重大不利影响。将公司在南非的经营资产和负债出售给Harmony不包括与南非员工有关的矽肺义务，该义务由盎格鲁黄金阿散蒂公司保留。有关更多信息，请参阅“项目18：财务报表--附注1.2--符合情况说明--重要的会计判断和估计--估计数的使用--矽肺拨备”.

盎格鲁黄金阿散蒂在应对艾滋病毒/艾滋病和疟疾等热带疾病暴发以及可能对其业务结果和财务状况产生不利影响的其他疾病方面也面临某些风险。疟疾和其他热带疾病对该公司在中非、西非和东非的所有业务都构成重大的健康风险，在这些地区，由于国家控制计划不力，这些疾病可能会出现流行病。疟疾是这些地区幼儿和孕妇死亡的主要原因，但也会导致成年男子死亡和旷工。心脏病、慢性病和肥胖症等其他疾病的发病率也在增加，令人担忧。这些疾病损害了工人的健康，并由于工人注意力或技能降低、缺勤、治疗费用和分配的资源而对生产率和盈利能力产生不利影响。任何现有或未来的医疗方案在预防或降低盎格鲁黄金阿散蒂员工的感染率或影响随后的疾病或死亡率方面都可能不成功。盎格鲁黄金阿散蒂公司未来在解决这些问题时可能会产生巨额成本，这也可能对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。

由于其他公共卫生危机、流行病或流行病，盎格鲁黄金阿散蒂可能面临更多的医疗保健挑战，这可能会严重损害公司劳动力的健康或流动性，从而影响盎格鲁黄金阿散蒂维持其生产水平或运营的能力。关于出现或再次出现传染病(如新冠肺炎、埃博拉、马尔堡或猴痘)的可能性仍然存在不确定性，这些传染病可能导致公司员工过度旷工或旅行限制，并可能导致运营中断，包括采矿作业停止或大幅放缓。盎格鲁黄金阿散蒂在某些或所有地区的采矿业务由于政府当局要求或授权的或公司以其他方式选择的全部或部分关闭而减少或暂停，包括出于安全或人员原因，可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

在南非，盎格鲁黄金阿散蒂在将公司在南非的经营资产和负债出售给Harmony后，为某些员工及其家属保留了与历史上的退休后医疗计划有关的法律和财务义务。盎格鲁黄金阿散蒂的责任延伸到南非员工，他们在历史上有资格参加这一计划(大约20年前停止)，并且没有因资产出售而被转移到Harmony，但在出售完成时仍受雇于公司，或者在交易完成前退休。截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂已记录了66美元的准备金 100万美元(2021年：7100万美元和2020年：7700万美元)，以支付这些现任和退休雇员退休后医疗计划的估计缴费费用。如果所需的供款成本最终超过已记录拨备所依据的估计数，公司产生的额外成本可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况产生重大不利影响。有关更多信息，请参阅“项目18：财务报表--附注26--养恤金和退休后福利准备金”.

盎格鲁黄金阿散蒂无法留住高级管理层，这可能会对其业务产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的成功在很大程度上取决于其高级管理层的持续服务，包括首席执行官、首席财务官、每个业务部门的高管和矿山的总经理。盎格鲁黄金阿散蒂的一名或多名高级管理层成员的离职可能会对其业务、运营结果和财务状况产生不利影响。此外，高级管理团队失去一名或多名成员，再加上黄金开采部门的吸引力下降，可能导致管理团队的其他成员离职。盎格鲁黄金阿散蒂无法留住高级管理层可能会扰乱其运营，并对其业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂与矿业和其他公司争夺具有关键技能的关键人力资源，而该公司无法留住关键人员，可能会对其业务产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂在全球范围内与矿业和其他公司竞争，以吸引和留住拥有运营和监督其业务所需的适当技术技能以及运营和管理经验的各级关键人力资源。全球缺乏具有关键采矿技能的人员，包括地质学家、采矿工程师、冶金专家和熟练工匠，更是雪上加霜。此外，采矿作业的地点往往偏远，可能会使采矿业对潜在员工失去吸引力。税收和盎格鲁黄金阿散蒂经营的监管环境的变化也可能影响公司吸引和留住关键人员的能力，特别是来自海外的人员。

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例如，尽管许多非洲国家的采矿活动规模很大，但由于当地关键技能的发展难以满足日益增长的需求，招聘技术人员一直具有挑战性。由于大学和其他培训机构往往不能很好地适应采矿业的具体需要，以及语言障碍和识字能力低等其他因素，招聘工作仍然很困难。此外，拥有关键技能的当地工人，如来自刚果民主共和国、加纳和坦桑尼亚的巨型操作员和远程搬运工，正越来越多地成为整个非洲大陆外籍人士机会的目标。此外，由于坦桑尼亚政府努力促进坦桑尼亚公民的就业，为盎格鲁黄金阿散蒂在坦桑尼亚的外籍劳动力获得工作许可变得越来越困难。由于劳动力本地化压力增加而难以获得此类非公民工作许可证的情况如果持续下去，可能会对本公司在坦桑尼亚的业务产生不利影响。其他地方也可能发生类似的影响，包括刚果民主共和国、加纳和几内亚。某些司法管辖区，如加纳，也采取了当地内容和当地参与政策。

其他地区也经历了类似的挑战。例如，虽然澳大利亚和巴西有高度集中的专业和熟练的采矿工人，但这些市场对这类人员的竞争非常激烈。此外，该公司在其全球业务中开发人才、能力和专业知识可能会产生巨额成本。尽管盎格鲁黄金阿散蒂进行了投资，但该公司可能无法在业务的所有领域留住和吸引足够多的熟练和有经验的员工。如果未能做到这一点，或失去任何具有关键技能的关键人员，业务和增长前景可能会受到损害，这可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的运营结果和财务状况产生不利影响。

劳动力成本的增加可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

劳动力成本占公司总运营成本的很大比例，在美洲的许多业务中，劳动力成本约占运营成本的40%至45%。在生产率没有同步提高的情况下，公司工资协议的任何变化或其他可能增加劳动力成本的因素都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

如果公司因未能达到劳动法规定的关于工人权利的标准而受到惩罚，或因遵守新的劳动法、规则和法规而产生成本，则盎格鲁黄金阿散蒂的业绩可能会进一步受损。例如，加纳法律包含广泛的条款，要求矿业公司招聘和培训加纳人员，并使用加纳公司的服务。罚款和合规成本，以及因法律和法规对雇主不利而增加的成本，可能会对公司的运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

在公司的某些业务中使用承包商可能会使盎格鲁黄金阿散蒂公司面临采矿活动延迟或暂停的风险，并增加采矿成本。

盎格鲁黄金阿散蒂在其某些业务中使用承包商开采矿石并将其运送到加工厂以及用于其他目的。在雇用采矿承包商的矿山，承包成本在这些作业的总运营成本中占很大比例。

如果受影响矿山的采矿承包商有财务困难，或如果在重新谈判合同时出现争议，或如果在更换现有承包商及其操作设备以满足预期成本水平的业务需求方面出现延误，则盎格鲁黄金阿散蒂的运营可能会中断，导致额外的成本和负债。在生产率没有相应提高的情况下，合同开采率的提高也可能对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。此外，由于传染病、大流行或其他公共卫生威胁的爆发，例如导致新冠肺炎的SARS-CoV-2病毒的爆发，各国政府对旅行施加的限制可能会阻止采矿承包商和其他员工到达盎格鲁黄金阿散蒂的采矿现场，这可能会对受影响矿山的运营产生不利影响。

在终止合同关系或出售适用的矿场之后，也可能出现承包者纠纷。例如，2021年，该公司与加纳承包商就其Obuasi矿的仲裁程序达成和解。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂对承包商责任方面的控制减少，他们未能遵守适用的法律、人权和法规要求，或者他们无法管理其员工或提供高质量的服务或高水平的生产力，可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的声誉、经营结果和财务状况产生不利影响，并可能导致公司因承包商的行为而对第三方承担责任。

盎格鲁黄金阿散蒂的矿产储量、矿藏和采矿业务位于面临不稳定、公共健康和安全风险的国家，这些风险可能对其采矿特许权的条款以及其在某些国家开展业务的能力产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的一些矿藏以及采矿和勘探业务位于正在经历政治和经济不稳定和其他不确定性的国家。

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盎格鲁黄金阿散蒂拥有矿藏或采矿或勘探业务的某些国家，包括刚果民主共和国、几内亚、加纳、坦桑尼亚、哥伦比亚和巴西，过去经历过，在某些情况下仍将经历困难的安全环境。特别是，活跃在该公司所在地区的各种非法集团可能构成可信的威胁，包括有组织犯罪、军事镇压、恐怖主义、内乱和骚乱、破坏、勒索和绑架，这可能对该公司在这些地区和其他地区的业务产生不利影响。

过去几年，特别是在巴西，对采矿公司的攻击(例如，针对储存冶炼金条的金库的攻击)也一直在发生，未来的攻击风险仍然是一个威胁，可能对公司的活动产生不利影响。

侵入盎格鲁黄金阿散蒂的租赁区和作业区，特别是与手工和非法采矿有关的活动，仍然是一项挑战。在几内亚、加纳和坦桑尼亚，最严重的安全挑战仍然存在，这些地区普遍存在贫困、高失业率以及犯罪活动的组织和资助水平增加。请参阅“-在盎格鲁黄金阿散蒂的财产上进行手工和非法采矿，这可能会扰乱公司的业务，对环境、健康、安全和安保产生不利影响，并使公司承担责任“。”如果盎格鲁黄金阿散蒂最容易受到这些挑战的运营周围的安全环境恶化，员工、第三方和社区成员的伤亡也可能增加。任何此类增加都可能扰乱公司在某些矿山的运营，并对其声誉、运营结果和财务状况产生不利影响。在某些情况下，风险评估将威胁归类为严重到需要诉诸公共安全部队，如国家警察或军队近乎永久的基础上。如果在公司运营的任何国家的持续入侵危及公司的安全或商业原则，盎格鲁黄金阿散蒂可以暂时或永久地撤出任何此类国家。这可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂继续经历着与某些东道主社区的紧张关系。盎格鲁黄金阿散蒂在几个地区开展业务，在这些地区，贫困、失业和缺乏替代生计的机会意味着，创造和分配采矿作业带来的经济利益是社区和政府的一个重要重点领域。盎格鲁黄金阿散蒂还被当地和国际非政府组织公开指责其在几内亚的Siguiri业务的重新安置做法不充分，这构成了声誉风险。

此外，新冠肺炎、埃博拉、马尔堡或猴痘等传染病也对盎格鲁黄金阿散蒂开展业务的一些国家的稳定构成威胁，在这些国家，当地卫生基础设施有限，削弱了各国政府有效管理和遏制疫情的能力，特别是长期或持续的疫情。例如，2014年8月期间，位于几内亚盎格鲁黄金阿散蒂的Siguiri矿附近的Siguiri镇报告了埃博拉病毒病例。作为预防措施，盎格鲁黄金阿散蒂对进出Siguiri矿的旅行实施了某些限制。由于埃博拉病毒对公司的勘探活动造成重大干扰，特别是与野外测绘和地球物理有关的勘探活动，盎格鲁黄金阿散蒂也于2014年年中暂停了其棕地工作计划和绿地工作。2021年初，几内亚发现了新的埃博拉疫情，疫情一直持续到2021年夏天。刚果民主共和国还在2021年底和2022年夏天经历了埃博拉病毒的爆发。同样，盎格鲁黄金阿散蒂在已确诊感染新冠肺炎并导致死亡的地区运营矿山。在一些国家，国家或州政府宣布进入紧急状态，授权这些政府采取行动或施加限制，以遏制病毒，否则在适用的法律和监管框架下是不允许的。作为保护措施，各国政府还对旅行或商业活动施加了某些限制，包括全国范围内的封锁(检疫)，这已经扰乱了公司的活动和运营，如果再次实施可能会在未来扰乱公司的活动和运营，甚至导致公司在这些国家的采矿业务全部或部分关闭。任何此类政府紧急行动都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营和财务业绩产生重大不利影响，这可能会对公司的现金流、资金需求和整体流动资金产生负面影响。

劳工骚乱、激进主义和中断(包括旷日持久的停工)可能对盎格鲁黄金阿散蒂的运营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂公司在加纳、几内亚、坦桑尼亚、巴西和阿根廷的员工都加入了高度工会，工会在该公司的一些其他业务中也很活跃。因此，与社区和非政府组织合作的工会对一般劳资关系环境有重大影响，包括业务层面的劳资关系和有时业务的稳定性。工会的特点是，无论是在改善和改善就业条件的现有集体谈判结构的背景下，还是在不断变化的经济条件、缩减规模和业务规模的背景下，工会都与公司进行了强有力的接触。这些因素使公司的运营面临潜在的罢工行动和停工。未来的任何劳工骚乱和中断都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的运营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。例如，在几内亚的Siguiri，与就业需求有关的当地社区抗议活动导致采矿中断，2022年7月期间采矿活动暂时停止。

工会也越来越多地加入全球工会联合会，并倡导更广泛的政治、经济和社会问题，如碳排放、环境问题、健康和安全、人权、失业和结构调整、性别和包容性问题以及移徙劳工，以此作为凝聚点。滚动的大规模行动、纠察、抗议和社区参与可能会给公司及其资产带来安全、安保和相关风险。未来的中断、罢工和抗议

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行动不能被排除，并可能对公司的经营结果和财务状况产生重大不利影响，特别是如果这些行动持续时间较长的话。此外，代表全球5000多万工人的IndustriALL预计将继续努力与采矿和资源公司达成全球框架协议。全球框架协议将使盎格鲁黄金阿散蒂面临整个集团劳工条款和条件标准化和均等化的风险，而无论本集团运营所在的各个司法管辖区适用的特殊条件如何。此类国际工会造成的任何劳工骚乱和破坏都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的财产上存在手工和非法采矿，这可能会扰乱公司的业务，对环境、健康、安全和安保产生不利影响，并使公司承担责任。

盎格鲁黄金阿散蒂至少有八处物业上或附近有手工采矿者和非法采矿者，这有时可能会干扰公司的运营，并导致冲突，对财产和生命构成安全威胁。盎格鲁黄金阿散蒂的业务和项目主要位于几内亚、加纳、坦桑尼亚和巴西，可能受到手工和/或非法小规模采矿的影响和风险。手工和非法小规模采矿与一些负面影响有关，包括环境退化、藐视土地权、不良的安全做法、对民间社会的侵蚀、侵犯人权和资助冲突。手工采矿对环境、社会、安全和健康的影响往往归因于正规的采矿活动，人们往往认为手工开采的黄金是通过大型采矿经营者输送的，尽管手工采矿和大型采矿拥有不同的供应和分销链。这些误解对该行业的声誉产生了负面影响。

非法矿工的活动，包括盗窃和收缩，可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财产造成破坏，以及对地表水的影响、污染、对以前修复的地区的破坏、地下火灾或人身伤亡，盎格鲁黄金阿散蒂可能要对此负责。非法开采还可能导致矿藏枯竭，有可能使今后开采这类矿藏变得不经济。非法矿工的存在可能导致项目延误和商业金矿开发或运营方面的纠纷。此外，非法采矿可能导致围绕公司某些业务的犯罪活动的组织和资金水平增加。最重大的安全挑战发生在几内亚、加纳和坦桑尼亚，这些地区普遍存在贫困和高失业率。

更广泛地说，非法采矿和盗窃还可能导致黄金矿产储量损失、矿山停产，并对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩或财务状况产生其他重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂在其经营所在国家的采矿权可能因各种原因而被更改、暂停或取消，包括违反其在此类采矿权方面的义务。

盎格鲁黄金阿散蒂拥有和开发矿产储备和矿藏的权利受矿产所在司法管辖区的法律和法规管辖。请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境“。”目前，盎格鲁黄金阿散蒂的很大一部分矿产储量和矿藏位于采矿权可能被暂停或取消的国家，如果违反了其对这些权利的义务。

在盎格鲁黄金阿散蒂开展业务的每个国家，政府在某些问题上的政策的制定或实施可能是不可预测的。这可能包括修改与矿业权、采矿资产所有权以及探矿权和采矿权有关的法律，在极端情况下，对现有特许权、许可证、许可证、协议和合同进行国有化、没收或废止。

任何现有和新的采矿和勘探作业及项目均受各种国家和地方法律、政策和法规的约束，这些法律、政策和法规规定了项目的所有权和探矿权、开采权或开发权。有关围绕矿业资产所有权的风险的更多细节，请参见“-盎格鲁黄金阿散蒂地产的所有权可能不确定，可能会受到挑战“和”-盎格鲁黄金阿散蒂的矿藏、矿产储备和采矿业务所在的国家的政治、税收和经济法律和政策可能会迅速和不可预测地发生变化，这种变化和政策可能会对其采矿特许权的条款以及其在某些国家开展业务的能力产生不利影响”.

项目执行拖延可能导致许可证得不到续签和矿业权丧失。盎格鲁黄金阿散蒂的一些采矿特许权、授权书、许可证和许可证可能会受到到期、续期限制以及各种其他风险和不确定性的影响。

此外，与政府或其他利益攸关方，包括工会，涉及盎格鲁黄金阿散蒂的一项业务的任何纠纷，无论是否由于合理化努力的结果，都可能对盎格鲁黄金阿散蒂在同一国家内的其他业务与该政府或利益攸关方的关系产生负面影响，这可能导致不利的后果，包括不利的监管行动、索赔和劳资纠纷。由于盎格鲁黄金阿散蒂在其运营的一些国家的子公司的控股公司结构，这种不利后果可能会加剧。

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在哥伦比亚，一个政府机构授予勘探和开发的独家特许权合同，其中载有完成采矿项目各阶段的具体时间表。公司必须遵守这些时间表，除非因不可抗力或这些时间表被延长或修改而暂停履行。如果盎格鲁黄金阿散蒂没有遵守规定的完成采矿项目各个阶段的时间表，可能会被发现违反了其特许权合同或采矿许可证，这种违反可能构成采矿当局终止该特许权合同或采矿许可证的理由。哥伦比亚矿业当局宣布La Colosa项目发生不可抗力，停止所有活动，等待发放继续下一阶段作业所需的许可证。在不可抗力期间，特许权合同规定的完成采矿项目各阶段的时间表暂停。不可抗力已多次延期，目前预计将于2023年6月到期，之后如果未授予相关许可，将再次需要延长此类声明。然而，不能保证这种声明如果需要延长，届时会得到延长。只要导致不可抗力宣告的基本情况继续存在，不可抗力一般仍然有效。另请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-哥伦比亚”.

盎格鲁黄金阿散蒂的保险不包括本节所述风险造成的大部分损失。请参阅“-盎格鲁黄金阿散蒂没有保险或保险不足的事件的发生可能会对现金流和整体盈利能力产生不利影响”.

如果盎格鲁黄金阿散蒂无法获得或维持必要的许可证、授权或协议，以勘探或开采，或实施计划项目，或继续经营，或遵守所有法律、法规或要求，或在使该等计划和经营在经济上可行的时间框架内这样做，或者如果影响公司矿业权或探矿权或采矿权的法律发生重大变化，或者如果政府增加其在矿山中的所有权或将其国有化，英美资源阿散蒂的经营业绩和财务状况可能受到不利影响。此外，这些挑战和困难可能会对本公司的项目研究结果产生负面影响，在某些情况下，这可能会导致其矿产资源和矿产储量的减少，这可能是重大的。

盎格鲁黄金阿散蒂也可能无法实现生产目标，包括在潜在的关键领域，以及及时、具有成本效益和成功地执行关键资本项目，包括加大力度。例如，哥伦比亚是该公司未经考验的司法管辖区，因此，许可、利益相关者的期望和要求以及其他外部因素，包括与Quebradona项目有关的因素，可能会影响时间表并导致资本超支。不可预见的困难、延误或成本可能会对公司业务战略和项目的成功实施产生不利影响，该等战略和项目可能无法产生预期的效益，从而可能对公司的经营业绩、财务状况和前景产生重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂地产的所有权可能不确定，可能会受到挑战。

盎格鲁黄金阿散蒂在几个国家开展业务，在这些国家，土地所有权不确定，可能会出现与所有权有关的纠纷。盎格鲁黄金阿散蒂的某些财产可能受制于包括土著人民在内的各种社区利益攸关方的权利或主张的权利。这些利益相关者的存在可能会对盎格鲁黄金阿散蒂开发或运营其采矿权益的能力产生影响。所有权立法很复杂，很难预测，纠纷或未能保留所有权可能会对新项目或现有项目的经营结果产生负面影响。

例如，在澳大利亚，1993年《土著产权法》(Cth)规定了在某些情况下土著产权的确立和承认。一旦土著所有权主张登记，土著所有权当事人有权在授予土著所有权主张区域内的某些采矿物业之前进行谈判。土著所有权主张的登记或土著所有权的确定不影响在土著所有权主张登记之前有效授予的采矿物业的经营，尽管已登记或已确定的土著所有权持有人通常有权就物业单位对其财产权的影响向有关联邦或州政府索赔。然而，在西澳大利亚州，1978年《矿业法》(西澳大利亚)规定，授予采矿物业单位的申请人或采矿物业单位的持有人有责任向土著所有权持有人支付土著所有权补偿，如果被确定为应支付的话。请参阅“项目4B：业务概述-使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-澳大利亚”.

盎格鲁黄金阿散蒂地产的所有权，特别是未开发的地产，也可能存在缺陷或受到挑战。一般不提供所有权保险，产权审查不一定排除第三方对所有权的争夺。本公司索赔的准确区域和位置可能存在疑问，在单一区域内以不同业权授予的特许权可能不是完全连续的，从而使特许权之间区域的所有权面临挑战。因此，盎格鲁黄金阿散蒂的矿产资产可能受到事先未登记的留置权、协议、转让或索赔的约束，包括原生土地索赔，所有权可能受未发现的缺陷等影响。此外，公司财产的所有权在某些情况下取决于遵守复杂的法规和条例，包括那些规定定期索赔维持要求的法规和条例。未能严格遵守这些要求可能会使公司对此类物业的所有权无效，并且此类缺陷可能不容易修复。

盎格鲁黄金阿散蒂的公司和融资结构及战略相关风险

盎格鲁黄金阿散蒂预计将有大量的融资需求。

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盎格鲁黄金阿散蒂现有的董事会批准的开发项目和勘探倡议以及其潜在的开发项目将需要大量资金。本公司的资本开支计划及要求受多项风险、或有事项及其他因素影响，其中一些因素是其无法控制的，包括金价波动或持续走低，因此未来的实际资本开支及投资可能与目前的计划金额有重大差异。

因此，可能需要新的资金来源，以帮助满足这些发展的资金需求，为正在进行的业务活动提供资金，并支付股息。盎格鲁黄金阿散蒂进一步筹集和服务重要的新资本来源的能力将取决于宏观经济状况、金融市场状况、未来的金价、公司的经营业绩以及经营现金流和债务状况等因素。盎格鲁黄金阿散蒂未来进一步筹集债务、股权或准股权融资的能力以及此类融资的成本将取决于除其他因素外，其普遍的信用评级，这可能受到公司将未偿债务和财务比率维持在信用评级机构可接受的水平的能力、其业务前景、与其开展业务的国家有关的风险以及其他因素的影响。因此，如果金价低迷、意外的经营或财务挑战、金融市场的任何混乱(包括公共卫生危机、流行病或流行病的影响)或新的资金限制，盎格鲁黄金阿散蒂以合理条件寻求新的商业机会、投资于现有和新项目、为其持续的业务活动提供资金、退出项目以及偿还或偿还未偿债务和支付股息的能力可能会受到显著限制，所有这些都可能对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。

大量出售盎格鲁黄金阿散蒂的普通股和美国存托凭证，或认为这些出售可能发生或公司股权的其他稀释，可能会对公司证券的现行市场价格产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的大部分股份由数量相对较少的投资者持有。根据本公司掌握的资料，截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂的五大股东实益拥有盎格鲁黄金阿散蒂33.57%的普通股，而前十大股东实益拥有盎格鲁黄金阿散蒂49.29%的普通股。根据适用的证券法，盎格鲁黄金阿散蒂普通股或美国存托凭证的持有者可以随时决定出售。因此，如果在公开市场上大量出售普通股或美国存托凭证，如果某些类型或集团的投资者撤资，或者如果市场认为可能发生此类出售，本公司证券的市场价格可能会下降。

由于盎格鲁黄金阿散蒂未来对其普通股、美国存托凭证或可交换或可兑换为公司普通股或美国存托凭证的证券进行任何发行，或者市场认为这些发行可能发生，公司普通股或美国存托凭证的市场价格也可能下降。盎格鲁黄金阿散蒂可能在未来任何时间或不时进行此类发行，包括发行额外的美国存托股份权利、股权或类似证券，此类发行可能对公司证券的现行市场价格产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂未来可能不会向股东支付股息或支付类似款项。

盎格鲁黄金阿散蒂只有在有足够资金可用于现金分红的情况下才会支付现金股息。资金的可获得性取决于许多因素，包括可用现金的数量，考虑到盎格鲁黄金阿散蒂在现有基础设施和勘探及其他项目上的资本支出。此外，根据南非法律，一家公司只有在符合立法及其成立文件中规定的偿付能力和流动性测试的情况下，才有权向其股东支付股息或类似的付款。

鉴于这些因素，包括盎格鲁黄金阿散蒂的资本和投资需求，以及董事会宣布派息的酌情权(包括派息的金额和时间)，未来可能不会支付现金股息。

某些因素可能会影响盎格鲁黄金阿散蒂支持其资产、厂房和设备、无形资产和资产负债表上商誉的账面价值的能力。如果其资产的账面价值无法收回，盎格鲁黄金阿散蒂可能需要确认减值费用，这可能是一笔重大费用。

当事件或情况变化表明其资产的账面价值可能无法收回时，盎格鲁黄金阿散蒂审查和测试其资产的账面价值。本公司对个别矿业资产的估值为可识别现金流的最低水平，且独立于其他矿业资产和负债的现金流。

如果有迹象表明减值可能已经发生，盎格鲁黄金阿散蒂为每组资产编制可收回金额的估计。预期的未来现金流本质上是不确定的，可能会随着时间的推移而发生重大变化。可收回金额受矿产储备及产量估计、现货及远期黄金价格及货币汇率等经济因素，以及生产矿产储备及未来资本开支的贴现率及成本估计的重大影响。预计的修复和关闭成本也可能对本公司的财务业绩产生重大影响，并可能导致需要确认减值费用。

如果这些不确定性中的任何一个单独或合并发生，管理层可能被要求确认减值，这可能对公司的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。例如，于2022年，盎格鲁黄金阿散蒂分别就其Córrego do Sítio Complex、CuiabáComplex和Serra Grande矿确认减值亏损(税后净额)1.51亿美元、5700万美元和3800万美元。

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目录表

盎格鲁黄金阿散蒂对其一些重要的合资企业和其他项目没有完全的管理控制权。如果这些合资企业或项目的经营者不能有效和高效地管理这些项目，本公司对这些合资企业或项目的投资可能会受到不利影响，其声誉可能会受到损害。

盎格鲁黄金阿散蒂位于刚果民主共和国Kibali的合资企业由公司的合资伙伴巴里克黄金公司(“巴里克”)管理，兰德黄金资源有限公司和巴里克于2019年1月完成合并。此外，盎格鲁黄金阿散蒂的某些勘探合资企业和项目由相关合资企业或项目合作伙伴管理。例如，2020年1月，该公司的联合运营伙伴B2Gold Corp.担任哥伦比亚Gramarote项目的经理，盎格鲁黄金阿散蒂目前持有该项目50%的权益。

由于盎格鲁黄金阿散蒂不是这些非管理合资企业或项目的运营商，公司无法确保这些合资企业或项目的运营，特别是在日常基础上，遵守盎格鲁黄金阿散蒂适用于其其他业务的标准。如果这些合资企业或项目没有有效或高效地运营，包括由于盎格鲁黄金阿散蒂的合资企业或项目合作伙伴在政策、程序和控制方面的弱点，公司对相关合资企业或项目的投资可能会受到不利影响。此外，与无效或低效运营相关的负面宣传，特别是与任何由此产生的事故或环境事件有关的负面宣传，可能会损害公司的声誉，从而损害公司的前景，并可能损害公司的财务状况。此外，合资企业或项目合作伙伴未能履行其对盎格鲁黄金阿散蒂或第三方的义务，或双方各自的权利和义务方面的任何纠纷，都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营结果和财务状况产生重大不利影响。例如，关于刚果民主共和国的Kibali项目，盎格鲁黄金阿散蒂和巴里克在对合资企业拥有全面管理控制权的公司董事会中拥有平等的代表权，双方都没有决定性的一票，该项目的所有重大管理决策，包括预算的批准，都需要得到董事会的批准。如果盎格鲁黄金阿散蒂与巴里克就Kibali项目产生纠纷，而双方无法友好解决该纠纷，则双方可能难以就受该纠纷影响的项目作出战略决定，该项目的日常运营和发展可能受到不利影响，盎格鲁黄金阿散蒂可能不得不参与解决纠纷的诉讼程序，这可能对本公司的运营业绩和财务状况产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的合资企业或项目合作伙伴可能具有与公司不一致的经济或商业利益或目标，或者可能由于财务或其他困难而无法或不愿履行其在合资企业或其他项目协议下的义务。盎格鲁黄金阿散蒂与其合资企业或项目合作伙伴之间的纠纷可能会导致法律诉讼，包括公司与其合资企业或项目合作伙伴之间的诉讼。例如，合资企业或项目合作伙伴可能决定出售其在合资企业或项目中的股份，违反本公司根据相关合资企业或其他项目协议可能拥有的任何优先购买权。此类纠纷可能对合资企业或项目的运营产生不利影响，可能阻碍合资企业或项目目标的实现，并可能对盎格鲁黄金阿散蒂集团在合资企业或项目的投资产生不利影响，或损害公司的声誉。不能保证盎格鲁黄金阿散蒂的合资企业或项目合作伙伴未来将继续与本公司保持关系，或本公司将能够实现与该等合资企业或项目有关的财务或战略目标。

任何对盎格鲁黄金阿散蒂债务证券信用评级的下调都可能增加未来的利息成本，并对新融资的可用性产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩或现金流、国家风险、财务指标或净债务状况的实际、预期或意想不到的负面发展可能导致公司信用评级的恶化。盎格鲁黄金阿散蒂的评级受到影响除其他外，按其住所和经营活动的地点。标普全球、穆迪和惠誉已对南非共和国给予次级投资级信用评级，南非主权评级可能对该公司的信用评级产生不利影响。此外，盎格鲁黄金阿散蒂在信用质量和评级不断恶化的多个司法管辖区运营。任何评级机构对盎格鲁黄金阿散蒂有限公司、南非共和国或公司有重大业务的任何司法管辖区的任何降级都可能增加公司的资本成本，减少其投资者基础，并对盎格鲁黄金阿散蒂的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的债务水平可能会对其业务产生不利影响。

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂的借款总额为19.83亿美元(2021年：19.09亿美元，2020年：1.931美元)，不包括所有租赁。

盎格鲁黄金阿散蒂的债务可能会对其开展业务的灵活性产生重大不利影响。例如，公司可能被要求使用其运营现金流的很大一部分来支付债务的本金和利息，这将减少可用于资助现有业务和开发新的有机增长机会和潜在收购的资金。此外，根据公司从其银行借款的条款，盎格鲁黄金阿散蒂有义务遵守某些金融和其他契约。盎格鲁黄金阿散蒂能否继续履行这些公约和偿还债务，将取决于其未来的财务业绩，这将受到其经营业绩以及财务和其他因素的影响，特别是金价，其中某些因素是其无法控制的。

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如果运营的现金流不足，盎格鲁黄金阿散蒂可能会违反其财务和其他契约。违约如果被解释为一个或多个债务协议下的违约事件，可能会允许贷款人加快此类债务的偿还速度。任何这种加速都可能导致其他金融工具下的债务加速。因此，该公司可能被要求对全部或部分现有债务进行再融资，使用现有现金余额，发行额外股本或出售资产。然而，公司可能无法在必要时以合理或有利可图的条款出售资产。此外，盎格鲁黄金阿散蒂无法确定，它是否能够以商业上合理的条款为其债务进行再融资--如果真的有的话。

盎格鲁黄金阿散蒂在有效基础上进入银行、公共债务或股权资本市场的能力可能受到信贷市场错位或发行时银行、债务或股票市场的资本和流动性限制的限制。例如，导致新冠肺炎流行的SARS-CoV-2病毒的爆发，俄罗斯和乌克兰之间的地缘政治紧张和战争，以及最近世界经济中的通胀压力，导致金融和资本市场的混乱和波动。金融和资本市场的任何长期混乱都可能影响本公司以商业合理条款对其债务进行再融资的能力，从而可能对本公司的资金需求和整体流动资金产生重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂公司可能完成的任何收购或收购都可能使公司面临新的地理、政治、法律、社会、经营、金融和地质风险。

盎格鲁黄金阿散蒂可能寻求收购资产、物业或公司，其中可能包括生产、开发以及高级勘探资产或物业。任何此类收购都可能改变该公司的业务和运营规模，并可能使其面临新的地理、地质、政治、社会、经营、财务、财政、法律、监管和合同风险，以及信用质量和评级不断恶化的司法管辖区。例如，在完成相关交易后，适用于本公司的法律、法规和财政框架可能发生重大变化；在本公司承诺完成交易并确定收购价格或股票交换比率;之后，大宗商品价格也可能发生重大变化；材料矿体可能被证明低于预期；盎格鲁黄金阿散蒂在确认矿产储量方面可能具有比任何收购业务更严格的标准，这可能导致公司确认的矿产储量金额低于相关收购前此类收购业务确定的金额；盎格鲁黄金阿散蒂可能很难整合和吸收任何被收购公司的业务和人员，实现预期的协同效应，最大限度地提高合并后企业的财务和战略地位，并保持统一的标准、政策和控制；整合可能会扰乱公司正在进行的业务及其与员工、供应商和承包商的关系；收购可能会转移管理层对盎格鲁黄金阿散蒂日常业务的注意力。此外，公司在不同的国家经营和收购业务，具有不同的监管、商业和经营文化，这可能会加剧本节所述的风险。此外，被收购的企业可能有未被发现的债务，这可能是重大的。

如果盎格鲁黄金阿散蒂选择筹集债务资本为任何收购提供资金，其杠杆将会增加。如果公司选择以股权作为收购的对价，现有股东可能会受到稀释。或者，公司可以选择用现有的现金资源为任何收购提供资金，这可能会降低其为未来资本支出提供资金和偿还债务的能力。

盎格鲁黄金阿散蒂可能无法成功克服这些风险或在收购过程中遇到的任何其他问题。盎格鲁黄金阿散蒂未能实施其收购战略或未能成功整合被收购的业务，可能会对其增长、财务业绩和运营结果产生重大不利影响。

如果发生盎格鲁黄金阿散蒂没有投保或保险不足的事件，可能会对现金流和整体盈利能力产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂维持保险，以防范可能对其运营和盈利产生重大不利影响的事件。本保险的保额由本公司认为合理的数额维持，具体数额视每项已识别风险的情况而定。然而，由灾难性事件引起的损害和第三方索赔可能超过这些保险单承保的责任限额。此外，盎格鲁黄金阿散蒂的保险不包括与其业务相关的所有潜在风险，并可能排除其业务的某些部分。例如，对公司某些TSF的第三方和公共责任保险有具体的排除。盎格鲁黄金阿散蒂可能会选择不为某些风险投保，原因包括高额保费或各种其他原因，包括评估风险微乎其微。例如，虽然盎格鲁黄金阿散蒂的保险计划包括网络相关犯罪和事件的保险，作为全球保险计划的一部分，但由于其相对较高的成本和网络犯罪的复杂性质，这种保险范围有限。盎格鲁黄金阿散蒂的保险范围还包括对战争和恐怖主义行为的惯常排除。

为了减少或维持其保险计划的成本，盎格鲁黄金阿散蒂在某些情况下可以保留与可保险事件相关的部分财务损失。这些财务损失可能是巨大的，并可能对其财务状况产生不利影响。

特别是某些风险的保险，例如矿业权的丧失、某些司法管辖区的政治风险、环境污染或勘探和生产造成的其他危险，通常不能以可接受的条件为矿业公司提供保险。保险覆盖范围的可获得性和费用每年可能会有很大差异，因为

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目录表

公司无法控制的事件或之前索赔的结果。这可能导致更高的保费，并周期性地无法维持公司通常承保的保险水平或类型。

未能获得足够的保险可能会损害该公司继续在其正常业务过程中运营的能力。这可能会对其现金流、运营结果和财务状况产生不利影响。

市场风险

盎格鲁黄金阿散蒂的主要产品黄金价格和其他大宗商品市场价格波动可能会对业务的盈利能力产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的收入主要来自黄金销售，其次是白银和硫酸的销售。这些商品的市场价格波动很大。这些波动是由公司无法控制的许多因素造成的。例如，黄金的市场价格可能会因各种原因而发生变化，包括：

•投资者或交易者持有的黄金投机性头寸；

•包括美国联邦储备委员会在内的中央银行宣布或实施的货币政策，如利率变化;

•黄金投资需求的变化；

•用于珠宝和其他工业用途的黄金需求的变化，包括由于当前经济状况的变化；

•生产、撤资、报废和套期保值带来的黄金供应变化；

•金融市场对利率和通货膨胀率的预期；

•美元(黄金在国际上交易的货币)相对于其他货币的强势；

•各国中央银行和国际货币基金组织(“货币基金组织”)实际或预期出售或购买黄金；

•黄金生产商的黄金套期保值和解除套期保值；

•全球或区域政治或经济事件；以及

•主要黄金生产国的黄金生产成本。

黄金的市场价格一直并将继续大幅波动。2022年期间，市场现货黄金价格在每盎司1622美元的低点和2052美元的高点之间交易。在2023年1月1日至2023年3月10日期间，市场现货黄金价格在每盎司1,811美元的低点和1,950美元的高点之间交易。2023年3月10日，市场现货黄金价格为每盎司1,868美元。除了长期下跌外，黄金价格还经常受到短期剧烈变化的影响。例如，市场现货黄金价格从2020年3月6日每盎司1,674美元的高点下跌至2020年3月19日每盎司1,470美元的低点，原因是与新冠肺炎疫情有关的更广泛的市场混乱，尽管据称投资者认为黄金在市场波动期间是相对安全的避风港。

黄金价格的任何剧烈或长期波动都可能对公司的盈利能力和财务状况产生重大不利影响。

此外，美国联邦储备委员会等中央银行或其任何董事会成员或地区总裁或其他主要经济体的其他类似官员的任何公告或建议，都可能对黄金价格以及盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况和经营结果产生重大不利影响。

影响黄金供需的事件可能会对金价产生影响。对黄金的需求也受到中国和印度趋势的显著影响，这两个国家占全球黄金消费量最高的国家。这些国家或其他大型黄金进口国的政府政策可能会对黄金需求产生不利影响，从而影响黄金价格，从而可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，尽管新冠肺炎疫情总体上对黄金市场价格产生了有利影响，但它一直是2020年消费者黄金需求疲软背后的一个驱动因素，根据世界黄金协会的数据，2020年全年黄金需求下降14%，至3759.6吨，这是自2009年以来需求首次保持在每年4000吨以下。

此外，需求从实物黄金转向与黄金相关的投资和投机工具，可能会加剧金价的波动。. 由于转向黄金跟踪投资或其他原因，实物黄金消费放缓，可能会对全球黄金需求和价格产生不利影响。

金价持续大幅波动可能会对本公司评估进行新资本项目的可行性或现有业务的连续性、实现其经营目标或作出其他长期战略决策的能力造成不利影响。较低且波动较大的金价，加上其他因素，已导致盎格鲁黄金阿散蒂过去及未来可能导致盎格鲁黄金阿散蒂改变其扩张及发展策略，并考虑如何调整其资产组合，以顾及该等预期及趋势。因此，本公司可能决定削减或暂时或永久关闭其某些勘探和生产业务，这可能难以实施和成本高昂。黄金价格的持续下跌也可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况和经营业绩产生重大不利影响，因为该公司可能无法迅速调整其成本结构，以反映黄金价格下降的环境。具有边际净空的矿山可能会受到非临时性价值下降的影响，这可能会导致减值损失。请参阅“-某些因素可能会影响盎格鲁黄金阿散蒂支持其财产、厂房和设备的账面价值的能力，

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目录表

资产负债表上的无形资产和商誉。如果其资产的账面价值无法收回，盎格鲁黄金阿散蒂可能需要确认减值费用，这可能是一笔很大的费用“。”黄金库存的市场价值可能会减少，边际库存和堆浸库存可能会减记为可变现净值，或者可能不会进一步加工，因为在金价较低的情况下，这些库存可能在经济上不可行。此外，根据借款安排的条款，盎格鲁黄金阿散蒂有义务履行某些金融契约，其继续履行这些契约的能力可能会受到金价进一步持续下跌的不利影响。在矿产储量估计或采矿寿命计划中使用较低的黄金价格，而这些价格以前用于确定矿产储量或采矿寿命计划，也可能导致本公司对采矿物业的投资出现重大减值，或减少其矿产储量估计和相应的重述，并增加摊销、填海和关闭费用。虽然，盎格鲁黄金阿散蒂可能会不时进入，并在过去进入黄金价格对冲临时根据其生产的一部分，该公司没有系统地这样做。此外，即使盎格鲁黄金阿散蒂进行黄金价格对冲，也不能确定此类对冲是否能充分保护公司免受金价波动的影响。

在过去的几年里，白银的价格也经历了大幅波动。在2022年期间，白银价格在每盎司17.85美元的低位和26.39美元的高位之间波动。2023年3月10日，白银的价格为每盎司20.51美元。

影响白银价格的因素包括投资者需求、对银条的实物需求、工业和零售承购以及银币铸造。

如果销售黄金、白银或硫酸的收入长期低于各自的生产成本，盎格鲁黄金阿散蒂可能会出现亏损，削减或暂停其部分或全部勘探项目和现有业务，或出售表现不佳的资产。大宗商品价格下跌，包括黄金、铜和白银，也可能迫使重新评估一个或多个特定项目的可行性，这可能导致重大延误或中断运营，直到重新评估可以完成。

外汇波动可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

黄金主要是以美元计价的商品，盎格鲁黄金阿散蒂的大部分收入以美元实现或与美元挂钩，而销售成本部分以相关业务所在的当地货币发生。鉴于盎格鲁黄金阿散蒂的全球业务和当地外汇法规，其一些资金以当地货币持有，如巴西雷亚尔、阿根廷比索、澳元、加纳塞迪和南非兰特。美元对当地货币的疲软导致以美元计算的销售成本和其他成本上升。相反，美元的走强降低了当地的销售成本和其他以美元计算的成本。

汇率变动可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩产生实质性影响。例如，根据2022年的平均汇率，该公司估计，在其他因素保持不变的情况下，巴西雷亚尔、阿根廷比索、澳元、加纳塞迪和南非兰特兑美元汇率每升值1%，将导致销售成本和每盎司总现金成本分别增加约1300万美元和6美元。由于出售了剩余的南非业务，盎格鲁黄金阿散蒂对南非兰特强势波动的敞口已经减少。

矿业公司业务的盈利能力和这些业务产生的现金流受到投入生产价格波动的重大影响，其中许多价格与石油和钢铁价格挂钩。

燃料、能源和消耗品，包括在采矿作业中使用或消耗的柴油、重燃料油、化学试剂、炸药、轮胎、钢铁和采矿设备，构成任何采矿公司经营成本和资本支出的重要组成部分。

盎格鲁黄金阿散蒂对这些消耗品的成本没有影响，其中许多与石油和钢铁价格有一定程度的联系。虽然盎格鲁黄金阿散蒂可能会并在过去实施旨在减少受油价变化影响的金融衍生品，但此类投入成本保护策略可能并不总是成功的，该公司未被这些衍生品覆盖的任何柴油消费将继续受到市场波动的影响。

2022年，油价在每桶布伦特原油78美元至140美元之间波动。在这一年里，由于地缘政治紧张局势和俄罗斯与乌克兰之间的战争，油价急剧上涨。截至2023年3月10日，油价为每桶布伦特原油82美元。

盎格鲁黄金阿散蒂估计，在其他因素不变的情况下，每桶油价每上涨或下跌1.00美元，其所有业务的销售成本和每盎司总现金成本分别变化约100万美元或0.50美元。敏感性分析包括石油套期保值的影响。2022年7月，盎格鲁黄金阿散蒂签订了2023年1月至2023年12月期间总计99.9万桶布伦特原油的远期合同，将根据合同价格按月现金结算。远期合约的平均价格为每桶布伦特原油89.20美元。截至2022年12月31日，这些石油衍生品按市值计算的未变现亏损为600万美元。该公司某些矿山的销售成本和每盎司现金总成本，特别是Siguiri、Geita、Iduapriem和Tropicana，这些矿山

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目录表

对燃料的依赖程度更高的国家对油价的变化最为敏感。即使在燃料价格下降的情况下，预期的节余可能会被政府增加固定燃油税或引入新税部分抵消。

此外，钢材价格也一直不稳定。钢材用于制造大多数形式的固定和移动采矿设备，这是矿山运营成本和资本支出的一个相对较大的贡献者. 2022年，钢材价格在每吨650美元的低点和1541美元的高点之间波动。2023年3月10日，热轧扁卷(北美国内离岸价)的价格为每吨1,056美元。

石油和钢铁价格的波动对运营成本和资本支出估计有重大影响，在没有其他经济波动的情况下，可能会导致新采矿项目的总支出估计发生重大变化，或使某些项目无法实施，从而可能对公司的运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

货币汇率的波动可能会降低盎格鲁黄金阿散蒂证券的市场价值，以及公司支付的任何股息或分派的市场价值。

盎格鲁黄金阿散蒂历来宣布南非兰特的所有股息(根据南非公司法的要求)。因此，汇率变动可能影响到澳元、加纳锡迪、英镑和这些股息的美元价值，以及相关托管机构向公司证券持有人支付的任何其他分配。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂的公司注册备忘录允许董事会或公司股东在股东大会上酌情以任何货币宣布股息和分派。如果盎格鲁黄金阿散蒂能够或选择以美元宣布股息和分配，汇率变动不会影响任何股息或分配的美元价值。然而，任何以澳元、加纳雪松、英镑或南非兰特计价的股息或分派的价值都将继续受到影响。如果未来南非兰特宣布派息和分配，汇率变动将继续影响这些股息和分配的澳元、加纳雪松、英镑和美元价值。这可能会降低公司证券对投资者的价值。此外，以澳元、加纳雪松、美元和南非兰特表示的盎格鲁黄金阿散蒂证券的市场价值将继续波动，部分原因是外汇波动。

全球政治和经济状况可能会对业务的盈利能力产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的运营和业绩在很大程度上取决于世界经济状况。尽管某些地理市场出现经济复苏迹象，但全球经济状况仍然脆弱，复苏前景、复苏水平和长期经济增长影响存在重大不确定性。

对国际信贷市场和金融体系的破坏在过去造成并可能在未来造成投资者信心的丧失，从而导致信贷利差扩大、价格缺乏透明度、信贷损失增加和信贷条件收紧。任何经济复苏在地理范围上都可能仍然有限。另一个重大风险仍然存在，即复苏可能缓慢，或者全球经济可能很快重新陷入更严重、更持久的衰退，甚至大萧条。

全球经济动荡，或经济动荡可能恶化的预期，可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的业务产生后续影响，包括通胀成本压力、利率波动和大宗商品市场波动。新冠肺炎疫情导致全球金融市场和资本市场出现混乱和波动，全球经济活动大幅减少，对全球黄金需求产生不利影响，并对公司业务的盈利能力造成不利影响。无论是否受到新冠肺炎疫情的影响，经济状况的进一步恶化都可能导致黄金需求进一步或长期下降，并对盎格鲁黄金阿散蒂的业务造成负面影响，任何此类负面影响都可能是实质性的。另请参阅“-职业卫生疾病和其他疾病的流行以及与此相关的潜在成本和负债可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务和经营结果产生不利影响”.

此外，俄罗斯和乌克兰之间的地缘政治紧张局势和战争，以及美国、欧盟、联合王国、北约和其他司法管辖区已经采取的和未来可能采取的报复措施，已经造成了全球安全担忧，可能导致地区或全球冲突，否则将对区域和全球经济产生持久影响，任何或所有这些措施都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务产生不利影响。

其他可能对盎格鲁黄金阿散蒂公司的财务业绩和经营业绩产生负面影响的因素包括：

•关键供应商或承包商资不抵债，可能导致违约和供应链崩溃；

•一个或多个合资伙伴破产，这可能导致公司合资企业的合同违约和经营中断；

•其他收入和支出的变化，可能与预期大不相同，这取决于出售或交换金融工具所实现的收益或损失以及可能与投资有关的减值费用；

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目录表

•信贷供应减少，这可能使公司更难为其业务和资本支出获得融资，或使融资成本更高；

•暴露于本公司贷款人及客户的流动资金及无力偿债风险；及

•盎格鲁黄金阿散蒂财务报表中业务的账面价值减值。

除了对公司业务盈利能力的潜在不利影响外，全球经济状况的任何恶化或不确定性的增加都可能增加盎格鲁黄金阿散蒂证券的波动性或对其市场价值产生负面影响。

能源成本增加以及电力波动和停电可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营结果和财务状况产生不利影响。

全球能源需求的增加、对核能的担忧以及新能源供应的有限增长，都在影响能源的价格和供应。新兴市场向更高能源消费的转型、对碳排放的实际和拟议定价或征税、中东的动荡和潜在冲突，以及俄罗斯和乌克兰之间的战争等因素，可能会导致需求增加或供应受限，并导致石油和能源价格大幅上涨。特别是，俄罗斯和乌克兰之间的敌对行动引发了美国、欧盟、英国和其他司法管辖区对俄罗斯实施各种制裁。鉴于俄罗斯作为全球原油和天然气主要出口国的角色，这些和任何额外的制裁或出口管制，以及俄罗斯或其他司法管辖区采取的对策，导致石油和能源价格大幅上涨，这对公司的运营业绩和财务状况产生了不利影响。如果石油和能源价格回到如此高的水平或进一步上涨，这种风险将进一步加剧。

来自化石燃料发电的电力目前用于盎格鲁黄金阿散蒂的大部分业务和安全关键作业，包括冷却、吊装和脱水。因此，停电可能会影响生产和员工安全，长时间停电可能会导致工作面泛滥和矿石灭菌。盎格鲁黄金阿散蒂的采矿业务在很大程度上依赖于当地电力公用事业公司和位于其部分业务的自有发电厂的电力组合。在盎格鲁黄金阿散蒂运营的一些国家，当地电力设施的不可靠可能会对公司的运营产生重大不利影响，因为公司物业的通风、勘探、开发、开采、开采、加工和其他采矿活动需要大量电力。例如，在坦桑尼亚，政府政策对公司施加了更大的压力，要求它们利用国家电网，这可能会因为潜在的电力质量问题而对公司在该国的采矿业务产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的某些采矿作业依赖于公路运输的燃料供应，这种供应过去曾中断过，未来可能会再次中断。任何此类中断都可能对运营成本和这些业务的现金流产生负面影响。

通货膨胀可能会对经营结果产生实质性的不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的许多业务位于某些时期经历了高通货膨胀率的国家，最近的地缘政治紧张局势和供应限制加剧了通胀压力，导致能源和其他投入商品成本上升。本公司所在国家未来通胀大幅上升可能会导致以当地货币计算的运营成本增加(运营所在的当地货币对美元不会同时贬值，也不会导致黄金的美元价格上涨)。这可能会对公司的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。较高和持续的通胀，以及随之而来的运营成本增加，可能导致成本较高的矿山或项目合理化(包括关闭)。此外，当公司所在国家的通货膨胀率达到高通胀水平时，社会动荡和工会活动可能会增加，这反过来可能对盎格鲁黄金阿散蒂公司在该国的运营成本和运营结果产生不利影响。

特别令人担忧的是阿根廷不断上升的通货膨胀率，2022年为94.8%，2021年为51.0%，2020年为36.1%，2019年为53.8%，2018年为47.6%。高度通货膨胀的报告将反映在公司当地子公司的财务报表中。然而，由于盎格鲁黄金阿散蒂的阿根廷当地子公司被视为具有美元功能货币，因此，高度通货膨胀的变动并未反映在集团的综合财务报表中。

其他监管和法律风险

不遵守法律、法规、标准和合同义务、违反治理程序或欺诈、贿赂和腐败可能会导致监管处罚、失去许可证或许可证，对盎格鲁黄金阿散蒂的报告财务业绩产生负面影响，并对其声誉产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的业务必须遵守美国《反海外腐败法》以及盎格鲁黄金阿散蒂所在司法管辖区的类似反腐败和反贿赂法律。这些法律在全球范围内的执行大大增加，对矿业公司行动的关注也越来越多。任何违反此类法律的行为都可能导致重大的刑事或民事制裁。相反，在某些情况下，严格遵守反贿赂法律可能会与某些当地习俗和做法相冲突。由于盎格鲁黄金阿散蒂在全球多个司法管辖区运营，包括那些拥有

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在欠发达的政治和监管环境中，在众多和复杂的框架内，其治理和合规进程可能无法防止可能违反法律、会计原则或其他治理或惯例的行为。

盎格鲁黄金阿散蒂的《商业原则和道德守则》、《商业诚信政策》和《关于反贿赂和反腐败的政策》，以及其他政策、标准和指导，以及有关培训，可能无法防止不道德或非法行为的发生，包括贿赂或腐败。它们也可能无法保证遵守法律和法规要求，并可能无法使管理层能够发现违反这些要求的情况。

对公司或代表公司行事的其他人未能遵守这些法律、法规、标准和合同义务的制裁可能包括罚款、处罚、高级职员辞职或撤职、高级职员入狱、诉讼和吊销营业执照或许可证、暂停经营以及对盎格鲁黄金阿散蒂公司报告的财务业绩产生负面影响，并可能损害其声誉。此类制裁可能对公司的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂面临诉讼风险，诉讼的原因和成本尚不确定。

盎格鲁黄金阿散蒂在正常业务过程中可能面临诉讼、仲裁和其他法律程序，并可能卷入可能导致诉讼的纠纷。未来潜在诉讼的原因尚不清楚，可能源于商业活动、环境、健康和安全问题、股价波动或未能遵守披露义务等。诉讼的结果不能肯定地预测，但可能包括代价高昂的损害赔偿或和解、罚款以及失去许可证、特许权或权利等。请参阅“项目8A：法律诉讼”.

如果发生纠纷，盎格鲁黄金阿散蒂可能受到外国法院的专属管辖权，或者可能无法成功地将外国人置于南非法院的管辖权之下。外国法院的不利或武断裁决可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的财务业绩、现金流和经营结果产生重大不利影响。

例如，在哥伦比亚，盎格鲁黄金阿散蒂涉及与其圣玛丽亚-蒙特克里斯托和La Colosa项目有关的每个项目的集体诉讼，这些项目因环境问题而试图阻止公司在这些勘探项目所在的某些地区进行勘探、开发和采矿活动。请参阅“项目8A：法律诉讼--哥伦比亚”.

如果盎格鲁黄金阿散蒂无法以有利的方式解决纠纷或执行其权利，这可能会对其财务业绩、现金流和经营结果产生重大不利影响。

遵守“冲突矿物”和“负责任的黄金”立法和标准可能会产生巨大的成本。

有关“冲突矿产”和“负责任”黄金的严格标准已经出台，包括但不限于美国多德-弗兰克法案、欧盟2017/821号条例(针对来自受冲突影响和高风险地区的欧盟黄金进口商的供应链尽职调查义务)、经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产供应链的尽职调查指南、世界黄金协会无冲突黄金标准和伦敦金银市场协会负责任黄金指南。任何此类立法和标准都可能导致确保和证明遵守情况的巨额成本(特别是在标准变化迅速或由于法院质疑而缺乏确定性的情况下)，并可能使某些地区的黄金销售复杂化。由于黄金供应链的复杂性，特别是与“废料”或再生黄金有关，以及手工和小规模开采的黄金供应零散且往往不受监管，因此在供应链的每个阶段都可能存在关于黄金来源的重大不确定因素。由于这一过程中的不确定性，尽职调查和审计的成本，或将其产品或组成部分定义为含有“冲突矿物”的声誉风险，可能会给公司的客户带来太大负担。因此，制造商可能决定改变供应来源，或用倡议未涵盖的其他矿物取代黄金。这可能会对黄金行业产生实质性的负面影响，包括对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和财务状况产生影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的业务受到各种与气候变化相关的实际风险的影响，这些风险可能对其生产活动、矿场和人员产生不利影响，和/或导致资源短缺或环境破坏。

盎格鲁黄金阿散蒂的业务面临着由气候变化引起的一系列物理风险，例如降雨率或模式的变化导致水压力增加或洪水、海平面上升、温度升高、火灾和热带气旋等恶劣天气事件。这些事件或情况可能会扰乱其采矿、运输和供应链运营、矿物加工和环境恢复工作，造成资源或能源短缺，损坏公司的财产或设备，并因侵蚀和岩土不稳定等原因增加现场的健康和安全风险。例如，2022年1月，巴西米纳斯吉拉斯州受到暴雨的影响，导致145个城市宣布进入紧急状态。数千人被迫离开家园，从受灾地区撤离，120多条道路被封锁。在盎格鲁黄金阿散蒂运营及其员工居住的几个城市，影响尤其严重，导致Córrego do Sítio的业务暂时部分停产

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停下来了。对于盎格鲁黄金阿散蒂的澳大利亚业务来说，极端降雨事件也是一个日益严重的风险。降雨量的显著增加可能会对正常的TSF运营程序以及盎格鲁黄金阿散蒂在由于接收TSF池容量不足而无法排放工艺水的情况下运营加工厂的能力产生不利影响。相比之下，盎格鲁黄金阿散蒂在非洲的一些业务日益严重的水资源压力，未来可能会对该公司成功实施其环境恢复计划和/或抑制其业务产生的粉尘的能力产生负面影响。这些事件或情况也可能对盎格鲁黄金阿散蒂的劳动力及其矿山周围的社区产生不利影响，如粮食不安全、饮用水短缺、获得电力和疾病流行的风险增加。

2020年，盎格鲁黄金阿散蒂完成了对其所有运营资产以及Quebradona项目的与气候变化有关的实物风险评估。虽然评估表明，许多已确定的实际气候风险已列入这些地点的风险管理战略，但盎格鲁黄金阿散蒂可能没有确定所有潜在风险或这些风险的所有潜在影响。灾难性的事件或情况，或盎格鲁黄金阿散蒂的适应和风险管理战略没有充分处理的事件或条件，可能会对其生产活动、资产、运营结果和财务状况产生重大不利影响。

遵守新出现的与气候变化有关的要求，包括更严格的监管和可能征收的碳税或温室气体排放限额和交易计划或取消相关补贴，预计这些要求将是一个国家参与向低碳经济转型的一部分，可能会导致巨大的额外成本，并使盎格鲁黄金阿散蒂承担额外的责任。

温室气体(“温室气体”)由盎格鲁黄金阿散蒂的业务以及盎格鲁黄金阿散蒂向其购买电力的外部公用事业公司直接排放。由于2011年12月在南非德班举行的联合国气候变化会议上作出的承诺，国际社会某些成员在2015年12月在巴黎举行的《联合国气候变化框架公约》缔约方会议上谈判了一项条约(《巴黎协定》)。2016年11月生效的《巴黎协定》要求发达国家设定温室气体减排目标。为了实现各国的减排承诺，包括许多司法管辖区设定的到2050年实现“净零”碳排放或碳中和的目标，各国很可能将在未来实施或采取更多应对温室气体排放的措施，包括更严格的温室气体排放限制和/或某种形式的碳定价。2021年，盎格鲁黄金阿散蒂向国际采矿和金属理事会(“采矿和金属理事会”)承诺，到2050年实现温室气体净零排放，范围1和范围2，并与价值链伙伴合作，在此之后尽快设定范围3温室气体减排目标，如果不能在2023年底之前。2022年，盎格鲁黄金阿散蒂宣布了2030年的减排目标，通过可再生能源项目、车队电气化和低排放电源的组合，实现其范围1和范围2温室气体排放量在2021年的基础上绝对减少30%，目前预计其资本成本约为11亿美元(其中3.5亿美元预计将在此期间由盎格鲁黄金阿散蒂提供资金，其余7.5亿美元通过包括可再生能源基础设施提供商在内的第三方资金提供)。

碳定价是指通过征收税收、限额交易计划和/或取消碳排放的免费信用，寻求将碳的社会或环境成本内部化到行业的各种举措。随着各国政府继续设定积极的脱碳目标，以履行《巴黎协定》做出的承诺，英美资源集团阿散蒂运营的多个司法管辖区可能会实施碳定价系统。这些措施可能要求盎格鲁黄金阿散蒂减少其直接温室气体排放或能源消耗，或产生温室气体排放限额或税收的巨额成本，包括作为向该公司提供业务的电力公用事业公司转嫁的成本或税收。盎格鲁黄金阿散蒂还可能产生与减少温室气体排放的资本设备相关的巨额费用，以及温室气体监测和报告以及遵守适用要求的其他义务。这些措施可能会推高资本货物、能源和其他公用事业成本的成本，这些成本是公司采矿业务的关键投入。某些国家，包括澳大利亚和巴西，已经通过或正在考虑温室气体交易或税收计划和/或其他温室气体排放法规，尽管尚不能确定对盎格鲁黄金阿散蒂公司业务的确切影响。

盎格鲁黄金阿散蒂实施改革以实现业务脱碳的能力在其投资组合中各不相同。在能源更依赖化石燃料的地区，如该公司在澳大利亚和坦桑尼亚的矿山，强制执行温室气体减排和/或碳定价措施可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的生产活动、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。另请参阅“项目4B：业务概览--可持续性与环境、社会和治理(“ESG”)事项”.

虽然盎格鲁黄金阿散蒂认为，黄金作为风险对冲和投资组合多元化工具的良好表现作用将继续支持对黄金的投资需求，即使在气候变化和向低碳全球经济过渡的不确定和市场波动加剧的环境中，经济持续低迷或黄金对制造业不可或缺的某些工业部门的中断，包括电话、计算机和全球定位系统以及珠宝等电子设备，可能会减少对其产品的需求，从而对其生产、财务状况和经营业绩产生不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的利益相关者，包括社区、政府和非政府组织，以及投资者、贷款人和其他市场参与者对盎格鲁黄金阿散蒂的ESG业绩和政策的日益严格的审查和不断变化的期望，可能会影响盎格鲁黄金阿散蒂的声誉，导致满足额外成本

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这可能会影响利益相关者的预期，阻碍获得资本，或使盎格鲁黄金阿散蒂面临更多风险，包括撤资和诉讼。

所有行业的公司都面临着与ESG问题相关的日益严格的审查，包括它们的内部ESG政策和治理实践。投资者权益倡导团体、某些机构投资者、投资基金、贷款人和其他市场参与者越来越关注与ESG有关的事项，近年来也越来越重视其投资的环境和社会成本及其影响。与ESG和类似事项相关的更多关注和行动可能会阻碍获得资本，因为投资者和贷款人可能会因为他们对公司ESG实践的评估而决定重新分配资本或不承诺资本。此外，东道国社区以及某些政府和非政府行为者越来越重视公司以可持续方式运营和减轻相关风险的能力，以及用于展示业绩和跟踪进展的公开承诺和量化指标。对于盎格鲁黄金阿散蒂来说，这尤其包括其矿山的安全运营，减轻其对当地环境和受影响社区的影响，并根据公司的自愿承诺减少温室气体排放。如果盎格鲁黄金阿散蒂的业绩未能达到内部或采用的外部ESG标准，或盎格鲁黄金阿散蒂未能以其他方式满足股东对其承诺和业绩的期望，无论是否有法律要求这样做，这种不符合可能导致公司声誉损害和对公司的诉讼，其业务、财务状况和/或股票价格可能受到实质性和不利的影响。

特别是，盎格鲁黄金阿散蒂面临着来自利益攸关方的越来越大的压力，他们越来越关注气候变化，要求其在运营中优先考虑能源效率，减少碳足迹，改善水和其他资源的消耗，并透明地说明整个供应链如何管理与气候有关的风险和机会，以促进和促进企业的复原力、问责制和利益攸关方价值。自2008年以来，盎格鲁黄金阿散蒂实施了许多举措，通过安装新技术，如热泵、地下冷却和水处理系统，减少温室气体排放，降低电力消耗，提高能源效率。盎格鲁黄金阿散蒂还自愿承诺采取未来行动，包括到2050年实现范围1和范围2温室气体净零排放，到2030年实现范围1和范围2温室气体排放绝对减少30%(与2021年的基线相比)，并与价值链伙伴合作，尽快设定范围3温室气体减排目标，如果不是到2023年底的话。盎格鲁黄金阿散蒂继续围绕与气候有关的风险和机遇加强治理，包括实施其2021年11月理事会批准的《气候变化战略》的行动计划。然而，盎格鲁黄金阿散蒂可能被要求实施更严格的ESG实践或标准，以满足现有和未来利益相关者的期望，如果公司未能实现这些目标，或未能遵守内部或采用的外部标准，或被认为在所有业务和活动中没有足够的决心解决ESG问题，公司的声誉和品牌形象可能会受到损害，可能会失去利益相关者(包括政府、非政府组织、投资者、客户和员工)的信任，或受到这些利益相关者的诉讼，其业务、财务状况和运营结果可能受到不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂无法对财务报告维持有效的内部控制制度，这可能会对投资者对其财务报表可靠性的信心产生不利影响。

财务报告内部控制是一个旨在根据国际会计准则委员会(“IASB”)发布的“国际财务报告准则”(“IFRS”)对财务报告的可靠性和盎格鲁黄金阿散蒂为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。披露控制和程序旨在确保公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、摘要和报告。这些披露控制和程序包括但不限于旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的控制和程序，以便及时做出有关披露的决定。对于财务报告和财务报表编制的可靠性，无论设计和操作得多么好，控制系统只能提供合理的保证，而不是绝对的保证。如果盎格鲁黄金阿散蒂无法维持对财务报告或披露控制程序的有效内部控制系统，投资者可能会对其财务报表的可靠性失去信心，这可能会对投资者就其在盎格鲁黄金阿散蒂的投资做出决定的能力产生不利影响。请参阅“项目15：控制和程序”.

网络安全和违反数据保护法的违规行为可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的业务产生不利影响或扰乱。

盎格鲁黄金阿散蒂维护全球信息、数字技术(“DT”)以及通信网络和应用程序，以支持其业务活动。盎格鲁黄金阿散蒂将几项数字技术功能和应用程序外包给第三方供应商，这些业务可能会对公司的整体网络安全地位产生影响。由第三方供应商管理的主要公司系统包括云基础设施、数据中心管理、服务器/个人计算支持、企业资源规划业务应用程序、电子邮件和数字文档以及网络安全运营中心。

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盎格鲁黄金阿散蒂必须持续监测为支持其全球数字技术和通信网络及应用而实施的解决方案，以维持一个适当和管理良好的环境。不能保证这些努力一定会成功。

网络安全事件的复杂性和严重性正在增加，包括恶意软件、未经授权访问数据和其他电子安全的企图以及可能导致生产停机、运营延误、安全事件、机密或其他受保护信息的泄露、数据破坏或损坏、对盎格鲁黄金阿散蒂系统和网络的其他操纵或不当使用，或补救行动造成的经济损失的受保护信息泄露。例如，在2020年底，与SolarWinds供应链受损有关的对公司计算机系统的威胁在几个小时内被检测到并被消除，该威胁影响了18,000多家公司。受影响的系统仅限于巴西的网络监测应用程序，这些应用程序通过本地网络监测某些技术系统。此外，与新冠肺炎有关的钓鱼活动在2020年下半年显著增加，并持续到2021年上半年。与勒索软件相关的威胁在整个采矿业也出现了大幅增加，几家知名组织遭遇了中断。

数字技术安全流程可能无法阻止未来的恶意行动、拒绝服务攻击或欺诈，这可能会导致操作系统腐败、商业敏感数据被盗、资金被挪用以及业务和运营中断。作为全球保险计划的一部分，盎格鲁黄金阿散蒂的保险计划包括有限的网络相关犯罪和事件的承保范围，重大系统漏洞和故障可能导致重大中断，这可能对盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩和声誉产生不利影响。

在南非、美国和其他地方，消费者和数据保护法的解释和应用正在演变。这些法律的解释和适用可能与盎格鲁黄金阿散蒂的数据做法不一致。遵守这些不同的法律是必不可少的，可能会导致公司产生巨额成本，或要求公司以不利于其业务的方式改变其业务做法。

例如，对不遵守南非2013年第4号《个人信息保护法》(“POPIA”)的处罚是严厉的，可能包括最高1000万兰特的行政罚款或最高10年的监禁。欧洲一般数据保护条例(“GDPR”)可能导致高达2000万欧元的行政罚款或上一财政年度公司全球年营业额总额的4%，以金额较高者为准。此外，GDPR的范围超出了欧盟的边界，不仅影响欧盟的行动。

美国证券法没有要求盎格鲁黄金阿散蒂向投资者披露的信息与美国发行人必须披露的信息一样多，投资者获得的有关该公司的信息可能少于他们从可比的美国公司获得的信息。

盎格鲁黄金阿散蒂遵守美国证券交易委员会和纽约证交所适用于“外国私人发行人”的定期报告要求。根据适用规则，外国私人发行人的定期披露要求比美国发行人的定期披露更为有限。因此，与美国上市公司相比，有关盎格鲁黄金阿散蒂的公开信息可能较少。例如，盎格鲁黄金阿散蒂有半年一次的报告周期，不公布经审查的财务报表以及每年3月31日和9月30日终了季度的经营和财务结果分析。此外，盎格鲁黄金阿散蒂不需要像美国公司那样频繁或及时地向美国证券交易委员会提交定期报告和财务报表，这些公司的证券是根据1934年修订的美国证券交易法(“交易法”)注册的。因此，投资者收到的财务报告的及时性也会低于他们从一家可比的美国公司或该公司的某些同行那里收到的财务报告。这可能会对投资者就其在盎格鲁黄金阿散蒂的投资做出决定的能力产生不利影响。

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第四项：公司情况

4A.回顾公司的历史和发展

群信息

盎格鲁黄金有限公司成立于1998年6月，合并了英美资源集团的黄金开采业务。盎格鲁黄金阿散蒂有限公司是在盎格鲁黄金有限公司和阿散蒂金田有限公司业务合并后于2004年4月26日成立的。

当前配置文件

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司是一家根据南非共和国法律成立的公司，总部设在南非约翰内斯堡。本公司(注册号1944/017354/06)于1944年在南非共和国注册成立，名称为Vaal Reef勘探及采矿有限公司，并根据经修订的南非公司法(2008年第71号)(“南非公司法”)经营。

该公司的法律和商业名称为盎格鲁黄金阿散蒂有限公司。其注册办事处位于南非约翰内斯堡2198号霍顿庄园牛津路112号。一般电话号码是+27 11 637 6000，互联网地址是

Https://www.anglogoldashanti.com.盎格鲁黄金阿散蒂网站上的任何材料均不构成本20-F表格年度报告的任何部分，或通过引用将其纳入本年度报告。本文件中提及公司网站的内容不应被视为导致该公司成立。

虽然盎格鲁黄金阿散蒂的主要上市地点是约翰内斯堡证券交易所(JSE)，但该公司也在纽约证券交易所(NYSE)、加纳证券交易所(GHSE)和澳大利亚证券交易所(ASX)上市。盎格鲁黄金阿散蒂获准在南非A2X市场(A2X)二次上市，其股票于2022年6月6日获准在A2X市场交易。盎格鲁黄金阿散蒂的已发行股本将不受A2X额外上市的影响。我们在美国的代理是盎格鲁黄金阿散蒂北美公司，邮编：80237，邮编：550DTC Boulevard，Suite550。美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)维护一个公共互联网网站，其中包含盎格鲁黄金阿散蒂向美国证券交易委员会提交的文件以及报告、委托书和信息声明，以及有关以电子方式向美国证券交易委员会提交文件的发行人的其他信息(http://www.sec.gov).

历史和重大发展

以下是1998年以来主要企业活动的要点：

1998

•通过将East Rand Gold and铀矿有限公司、Eastva Gold Holdings Limited、Southvaal Holdings Limited、Free State Consolated Gold Mines Limited、Elandsrand Gold Mining Company Limited、H.J.Joel Gold Mining Company Limited及Western Deep Levels Limited合并为一家专注于独立的金矿开采公司，成立盎格鲁黄金有限公司。进行合并的Vaal Reef勘探和采矿有限公司(Vaal Reef)更名为盎格鲁黄金有限公司，并增加了法定股本，自1998年3月30日起生效。

1998-2004

•扩大盎格鲁黄金有限公司在南非以外的业务。

2004

•完成与阿散蒂金矿有限公司的业务合并，当时公司更名为盎格鲁黄金阿散蒂有限公司。

2007

•英美资源集团出售69,100,000股盎格鲁黄金阿散蒂普通股，从而将英美资源集团在盎格鲁黄金阿散蒂的持股比例从41.7%降至16.6%。

2009

•英美资源集团将其在盎格鲁黄金阿散蒂的剩余股份出售给Paulson&Co.Inc.

2010

•消除盎格鲁黄金阿散蒂的对冲账簿，从而获得对现货黄金价格的全部敞口。

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2012

•以2.15亿美元收购巴西Serra Grande剩余50%的权益。

•以3.35亿美元收购第一铀(专有)有限公司的100%股权。

2013

•2013年下半年，两个新的金矿项目--Tropicana和Kibali--投入使用。

2015

•以8.19亿美元出售美国科罗拉多州的Cripple Creek&Victor金矿。

2017

•南非地区重组-陶托纳矿有序关闭。关于出售摩押KhotSong和Kopanang矿的谈判。

2018

•完成南非Moab KhotSong和Kopanang矿的销售，价格分别为3亿美元和900万美元。

2019

•宣布审查南非、马里和阿根廷的资产撤资选择。

2020

•向Harmony出售剩余的南非生产资产及相关负债，价格为2亿美元，外加基于Mponeng矿未来产量的递延对价。

•完成出售马里的Sadiola和Morila矿，现金收益分别为2500万美元和100万美元。

2021

•宣布收购美国内华达州的Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)。

2022

•收购Corvus Gold剩余80.5%的权益，现金代价为3.65亿美元。

•收购美国内华达州Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)的100%股权，现金代价为1.52亿美元。

2023年年初

•2023年3月16日，盎格鲁黄金阿散蒂和黄金油田有限公司(“黄金油田”)宣布，他们已就Gold Fields‘Tarkwa和盎格鲁黄金阿散蒂邻近的Iduapriem Mines在加纳的拟议合资企业的主要条款达成一致。

资本支出和资产剥离

有关公司目前正在进行的主要资本支出的信息，包括这些投资的地理分布和融资方式，请参阅“项目4B：业务概述-盎格鲁黄金阿散蒂全球业务：2022年”，“项目5A：经营业绩--2022年、2021年资本支出比较”和2020年“和”项目5B：流动性和资本资源“.

有关本公司资产剥离的信息，包括出售于2020年9月30日完成的剩余南非生产性资产和相关负债，请参阅“项目5：经营和财务审查及展望--概览”.

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4B、报告和业务概述

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司(盎格鲁黄金阿散蒂)是一家独立的全球黄金开采公司，在四大洲的九个国家拥有多样化的业务、项目和勘探活动组合。虽然黄金是我们的主要产品，但我们也生产银(阿根廷)和硫酸(巴西)作为副产品。我们正在哥伦比亚开发项目，包括预计将生产黄金和铜的Quebradona矿，以及在美国继续进行勘探活动。该公司总部设在南非约翰内斯堡。

产品

盎格鲁黄金阿散蒂的主要产品是黄金。一旦开采，黄金矿石被现场加工成Doré(未精炼的金条)，然后被送往贵金属精炼厂进行精炼，纯度至少达到99.5%，符合伦敦金银市场协会(LBMA)确定的“良好交付”标准。然后，这些精炼黄金被直接出售给金银银行。

我们黄金开采业务的副产品通常是当地地质特征的作用，包括阿根廷的白银和巴西的硫酸。

运营

我们开发了高质量、多元化的资产组合，包括在美国和哥伦比亚绿地项目的支持下，在七个国家(阿根廷、澳大利亚、巴西、加纳、几内亚、刚果民主共和国和坦桑尼亚)的十个业务部门的生产，以及有重点的全球勘探计划。我们的投资组合包括位于全球主要黄金产区的不同矿体类型的长寿命运营资产。

我们的业务和项目按地区分组如下：

•非洲(刚果民主共和国、甘地A、几内亚和坦兹Ania)；

•美洲(阿根廷和巴西，以及美国和哥伦比亚的项目)；以及

•澳大利亚(澳大利亚)。

探险

我们的勘探计划专注于通过提供长期选择权和提高我们资产组合的质量，为公司的利益相关者创造重大价值。

绿地和棕地勘探通过管理和非管理的联合安排、战略联盟和全资拥有的土地控股，在现有和新的黄金产区进行。盎格鲁黄金阿散蒂的发现包括哥伦比亚的La Colosa和Quebradona(Nuevo Chaquiro)，以及美国内华达州的Silicon、North BullFrog、Master Lode和Sterling。

黄金市场

根据世界黄金协会的数据，2022年是十多年来黄金需求最强劲的一年，市场现货黄金的年平均价格为每盎司1,802美元。2022年黄金需求增长18%，达到4741吨，其中投资需求增长10%，达到1107吨，金条和金币需求增长2%，达到1217吨。科技领域对黄金的需求全年下降了7%，原因是不断恶化的全球经济状况阻碍了对消费电子产品的需求，而随着2022年第四季度金价飙升，珠宝消费下降了3%，至2086吨。

各国央行在2022年第四季度的净购买量为417吨，全年购买量为1136吨。

有关详细信息，请参阅“项目5A：经营成果--简介”.

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竞争

由于黄金开采是一个成熟且受监管的行业，而且全球市场上的黄金及黄金衍生品交易量非常大，独立于金矿供应，盎格鲁黄金阿散蒂并不认为销售竞争在其作为黄金生产商的运营中起到任何作用。有关按目的地对黄金收入进行地理分析的更多信息，请参阅“项目18：财务报表--附注2--分项信息”.

然而，黄金生产商确实在争夺矿业资产、勘探机会和人力资源方面相互竞争。看见“项目3D：风险因素--盎格鲁黄金阿散蒂面临激烈竞争和行业整合”。

季节性

受其他因素和不可预见的情况的制约，第一季度的产量一般低于今年剩余时间的产量，这是由于在年度假日产量下降后加快运营的结果。

原材料

盎格鲁黄金阿散蒂在黄金生产中使用包括氰化物和石灰在内的化学物质。这些化学品可从大量供应商处获得，并不占公司成本的重要部分。在我们的全球业务中，用于生产黄金的关键消耗品目前没有出现任何供应短缺。此外，我们的库存策略考虑到了潜在的交货期变化和供应限制，从而将市场变化的风险降至最低。虽然大宗商品价格会随着时间的推移而波动，但我们的合同条款限制了未来的变化。然而，乌克兰的战争导致石油和能源价格大幅上涨，这是该公司业务的重要成本。2022年，几种硬商品和软商品的价格达到了十年或更长时间以来的最高水平，在某些情况下还创下了纪录。我们东道国和社区使用的基本商品以及作为关键生产投入的成本较高，可能会影响我们原材料的成本。

战略

我们战略的总体目标是在较长期内产生可持续的现金流改善和回报，并通过这样做，为我们所有的利益相关者创造和保留价值。

我们有五个关键的战略重点领域，使我们能够实现我们的总体战略，即创造价值。它们指导决策，旨在产生更多现金流；延长矿山寿命；创建经济上可行的矿体的有机管道；以及提高我们的社会运营许可证。

战略重点领域

盎格鲁黄金阿散蒂的五个战略重点领域如下：

•优先考虑人、安全、健康、环境和社区。这一战略重点领域体现了我们的企业精神，并涵盖了我们的可持续发展业绩。它支撑着我们的业务战略和持续、长期的价值创造，并与我们作为企业公民的价值观和责任保持一致。这一战略重点领域涵盖我们的员工、他们的安全、健康和福祉、社区和环境。

•保持财务灵活性。我们必须确保我们的资产负债表能够满足我们的核心资金需求。

•优化管理成本和资本支出。所有支出决定都必须经过彻底审查，以确保它们的结构最优，并且是实现我们核心业务目标所必需的。

•提高投资组合质量。盎格鲁黄金阿散蒂通过我们的FP计划等项目建立在其投资组合质量的基础上，以确保最佳的矿山业绩。我们灵活地执行我们的采矿计划，以实现最好的结果，因为我们正在推进我们的项目，并用不断增长的矿产储量和矿产资源基地取代我们的生产。

•保持长期的选择权。作为专注和负责任地管理我们的矿产资源和矿产储备的一部分，我们的勘探计划和相关规划对于优化我们投资组合的运营寿命至关重要。通过继续勘探和收购与我们的业务非常契合并具有储量潜力的物业，我们增加了盎格鲁黄金阿散蒂的长期可持续性。

知识产权

盎格鲁黄金阿散蒂集团作为一个整体，不依赖知识产权(包括专利或许可证)、工业、商业或金融合同(包括与客户或供应商的合同)或新的制造工艺来开展整个业务。

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使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境

盎格鲁黄金阿散蒂拥有和开发矿产储量和矿藏的权利受这些矿产资产所在司法管辖区的法律和法规管辖。

盎格鲁黄金阿散蒂须遵守管理其业务所有方面的广泛法律和法规，包括环境保护、复垦、勘探、开发、生产、税收、移民、劳工标准和就业问题、职业健康、矿山安全、大坝安全、有毒物质和废物、证券和外国腐败行为。盎格鲁黄金阿散蒂已经并预计将在未来为遵守这些法律和法规而投入大量资金。不遵守规定可能导致违规行为和法律索赔，以及巨额罚款、罚金、声誉损害以及日常业务的延误或暂停。对现行法律和法规以及任何拟议或正在考虑的新法律或法规的即将或拟议的修改，也可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务和经营结果产生重大影响，其程度并不总是可以预测的。

在某些情况下，盎格鲁黄金阿散蒂在未经当地政府或相关少数股东事先同意的情况下，将资产独立移出其有业务的某些国家，或在集团内转移资产的能力受到某些限制。看见“项目10D：外汇管制”了解更多细节。

有关盎格鲁黄金阿散蒂采矿权相关风险和不确定性的更多信息，请参见“项目3D：风险因素”特别是题为“盎格鲁黄金阿散蒂在其经营所在国家的采矿权可能因各种原因而被更改、暂停或取消，包括违反与此类采矿权有关的义务”、“不遵守法律、法规、标准和合同义务、违反治理进程或欺诈、贿赂和腐败可能导致监管处罚、失去许可证或许可证、对盎格鲁黄金阿散蒂报告的财务结果产生负面影响并对其声誉产生不利影响”的风险因素、“盎格鲁黄金阿散蒂的财产所有权可能不确定并受到质疑”、“盎格鲁黄金阿散蒂的矿藏、矿物储量、英美资源集团阿散蒂的矿产储量、矿藏和采矿业务所处的国家面临不稳定和安全风险，这些风险可能对其采矿特许权的条款和在某些国家开展业务的能力产生不利影响。

11.南非

作为南非资产出售的一部分，AngloGold Ashanti Limited根据于二零二零年二月十二日或约二零一零年二月十二日订立并经不时修订及恢复的销售协议(“SA销售协议”)，将其于南非余下的三个采矿权售予Golden Core Trade and Invest(Pty)Ltd(“Golden Core”)及Harmony Gold Mining Company Limited。这些采矿权与West Wits地区的业务有关。

与采矿有关的一般法律

MPRDA

2002年第28号《矿物和石油资源开发法》(“MPRDA”)于2004年5月1日生效。除其他外，MPRDA的目标是允许国家对该国所有矿产和石油资源拥有主权，促进经济增长和这些资源的开发，为历史上处于不利地位的人扩大机会，并确保与勘探、勘探、采矿和生产有关的各项业务的保有权保障。根据《采矿权和探矿权法》的规定，国家确保采矿权和探矿权的持有者为其经营地区的社会经济发展作出贡献。2008年第49号《矿物和石油资源开发修正案》(“《矿产和石油资源开发修正案》)于2013年6月7日生效。2004年4月23日，矿产资源和能源部部长(“矿产资源和能源部部长”)根据《矿产资源和能源发展法》的规定，公布了《矿物和石油资源开发条例》，以执行《矿产资源和能源部》和《矿产资源和能源发展法》的规定。本实施条例于2020年3月27日修订。

《采矿宪章》

自2004年以来，南非通过了一系列采矿特许，主要目的是在一定时期内将矿业资产的部分所有权转让给黑人或历史上处于不利地位的南非人(“HDSA”)。除其他外，这些采矿宪章还为将人类发展援助协会提升为管理职位、雇用妇女、从人类发展援助协会拥有的公司采购货物和服务、培训、社区发展和矿山住房升级等方面设定了目标。2004年公布了《2004年南非采矿业社会经济赋权宪章》，2018年9月公布了《2018年采矿业社会经济赋权宪章》(“2018年采矿宪章”)，废除了所有以前的采矿宪章。2021年9月，南非高等法院(豪登省)认为，2018年《采矿宪章》是一份政策性文件，本身对矿业权持有人没有约束力。高等法院还撤销了2018年《采矿宪章》的各项规定。在11月

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目录表

2021年，南非矿产资源和能源部通知议会矿产资源和能源投资组合委员会，它不打算对判决结果提出上诉，而是将考虑通过对《矿产资源和能源部》进行立法修订来实现赋权目标的步骤。

B-BBEE法案

2003年第53号《基于广泛的黑人经济赋权法》(“B-BBEE法”)是一部普遍适用于基于广泛的黑人经济赋权(“B-BBEE”)的法律，使贸易和工业部长能够在所有经济部门推动B-BBEE。2014年，2013年第46号《广泛的黑人经济赋权修正案》(“B-BBEE修正案”)生效，对《B-BBEE修正案》进行了修正，以提供一个原则、战略和准则框架，旨在通过所有权、管理、就业平等、技能发展、优惠采购、企业发展和社会经济发展等形式，在整个南非经济和社会中促进赋予人类发展援助广泛的社会经济权力。

与采矿有关的环境法

经修订的1998年第107号《国家环境管理法》(“国家环境管理法”)包括涉及采矿和探矿的环境法规的规定，这些规定由最不发达国家经济部部长执行。根据《国家环境管理条例》第24N(8)条，公司董事对他们所代表的公司对环境造成的任何负面影响，无论是有意或无意造成的损害、退化和污染，都负有连带责任。

从环境角度来看，鉴于南非环境法规定的注意义务范围很广，以前的土地所有者可能要对监管当局的历史污染负责。南非的“污染者付费”原则使主管当局能够根据各责任方与退化或污染的源头和接受者的历史或当前关系寻求追索。注意义务还可追溯适用于《国家环境管理条例》生效前(即1999年1月29日)发生的重大污染或退化，以及在与造成污染的实际活动不同的时间发生或可能发生的重大污染或退化(例如潜在或残留影响)，或由于加剧先前存在的污染的人的行为或活动而产生的重大污染或退化。当局还可以就其代表责任方采取的清理措施寻求赔偿，并在责任方之间分摊责任，从技术上讲，责任方可能包括造成污染的历史地主或矿业公司。尽管盎格鲁黄金阿散蒂在南非的资产的购买者已根据合同承担了与其以前在南非的业务有关的所有环境责任，并同意对盎格鲁黄金阿散蒂进行同样的赔偿，但至少在理论上，仍存在对国家承担法定责任的风险。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

根据SA销售协议，盎格鲁黄金阿散蒂及Golden Core与DMRE参考文献GP 30/5/1/2/2/01 MR及GP 30/5/1/2/2/248 MR签署了一份矿业权转让公证契据，以将该等采矿权转让及割让予Golden Core(“割让契据”)。于二零二一年六月十四日，转让契据于矿业权及石油业权登记处登记。

关于根据DMRE编号GP 30/5/1/2/2/11 MR持有的采矿权，盎格鲁黄金阿散蒂及Golden Core同意于SA销售协议结束日期后，根据MPRDA第102条向DMRE提出申请，要求(其中包括)将该采矿权并入根据DMRE编号GP 30/5/1/2/2/01 MR(“和谐合并申请”)持有的采矿权。盎格鲁黄金阿散蒂公司还签署了一份有条件的遗弃公证契据，根据该契据，该公司有条件地放弃了根据《矿产法》第56(F)条规定的采矿权(“遗弃契据”)，条件是必须就和谐合并申请获得部长同意。和谐合并申请已于2022年1月17日提交给DMRE，目前仍悬而未决。于批准Harmonity Consolation申请之日，盎格鲁黄金阿散蒂将不再是南非任何采矿权的持有人。一旦交易完全实施，上述与采矿有关的一般法律将不再适用于本公司，但上文所述的NEMA方面的法定注意义务除外。

非洲地区

刚果民主共和国(刚果民主共和国)

与采矿有关的一般法律

刚果民主共和国的采矿业主要受2002年7月11日第007/2002号法律(“2002年刚果民主共和国法规”)、经2018年3月9日第18/001号法律(“改革后的刚果民主共和国采矿法规”)和2003年3月26日第038/2003号法令(经2018年6月8日第18/024号法令修订和补充)(“改革后的刚果民主共和国采矿条例”)修订和补充。

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目录表

关于应用经改革的刚果民主共和国采矿守则及经改革的刚果民主共和国采矿条例，Kibali Goldmine S.A.(“Kibali Goldmine”)已保留并继续保留其权利，包括但不限于其根据2002年刚果民主共和国采矿守则及其他法律来源所享有的稳定性权利。目前正在与刚果(金)政府讨论这些问题，以及根据改革后的刚果(金)采矿守则和改革后的刚果(金)采矿条例，特别是根据改革后的刚果(金)采矿守则第220条可能提供的奖励措施的可能性，该条款规定，刚果民主共和国总理可向基础设施不足的省份提供一系列奖励措施，以鼓励利用矿产资源发展经济。

持有在改革后的刚果民主共和国采矿守则和改革后的刚果民主共和国采矿条例生效前颁发的矿业权的公司，根据先前的采矿立法，声称有十年的稳定性条款。尽管采用了新的监管制度，但它们对这种稳定性规定的权利是保留的。

改革后的刚果民主共和国矿业法授予刚果矿业部部长授予、拒绝、暂停或终止采矿权的权力，但须遵守改革后的刚果民主共和国矿业法中规定的条件。矿业权可以以勘探许可证的形式授予，初始期限为五年，可续展一次，再延长五年，或以开采许可证的形式授予，初始期限为25年，可多次续期15年，直至矿山寿命结束。在开始勘探工作之前，勘探许可证的持有者必须提交一份缓解和恢复计划供核准，根据该计划，必须承诺对其活动对环境的影响采取某些缓解措施，以及恢复措施。开采许可证在成功完成勘探并满足某些要求后发放，包括批准可行性研究、环境和社会影响研究以及环境和社会管理计划。开采许可证的持有者必须在许可证颁发后三年内开始开发和矿山建设。如果不这样做，可能会导致开采许可证被没收。为了保护和执行根据勘探或开采许可证获得的权利，改革后的刚果民主共和国《采矿法典》根据争端或争议的性质，规定了行政、司法和国内或国际仲裁资源。

矿业公司被要求向刚果(金)政府提供免费和非缴费参与。刚果(金)政府的自由参与率最初设定为5%，在改革后的刚果民主共和国采矿法规生效后发放的开采许可证方面，这一比例增加到10%。所有矿业公司都被要求在每次续签开采许可证时，向刚果民主共和国政府额外提供5%的免费参与。根据改革后的《刚果民主共和国采矿法》，在其生效后发放的开采许可证也必须有10%的当地出资参与。

与采矿有关的税法

改革后的刚果民主共和国《采矿法》规定了适用于采矿活动的专属和全面的税收和海关制度。除其他事项外，矿业权持有人还需缴纳30%的公司所得税、50%的暴利税(取决于某些先决条件)，并需要向刚果民主共和国政府支付采矿特许权使用费。适用于黄金的特许权使用费税率被设定为3.5%。采矿权持有人还被要求至少为社区发展贡献总营业额的0.3%。

增值税标准税率为16%，适用于所有矿业公司。在刚果民主共和国，Kibali金矿公司应退还某些增值税，到目前为止，这笔钱仍未偿还。2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂没有从其在刚果民主共和国的业务中收回任何增值税抵销和退款。我们相信，截至2022年12月31日，我们在刚果(金)政府欠我们的可收回增值税净余额(包括可收回燃油税和贴现拨备后)中的应占份额为8600万美元。虽然已与刚果(金)政府就2018年可退还的增值税的退还达成协议，但关于现金收入的时间和水平以及为追回我们在刚果民主共和国的增值税应收账款而与其他税项进行抵销的时间和水平仍存在不确定性。

改革后的《刚果民主共和国采矿守则》也规定了一定程度的财政稳定。一项稳定条款规定，适用于采矿活动的现有税收、海关和外汇管制条款保证自改革后的刚果民主共和国采矿守则颁布之日起五年内保持不变。

外汇管制制度

改革后的刚果民主共和国矿业准则实施了新的外汇管制规则，要求采矿权持有人将投资摊销期间收到的销售收入的60%汇回国内，并在投资摊销完成后将100%汇回国内。

2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂以Kibali(Jersey)Limited的股息形式将其在刚果民主共和国的业务汇回国内6.94亿美元。Kibali(Jersey)Limited以偿还贷款(扣除银行手续费)(盎格鲁黄金阿散蒂的应占股份：6.58亿美元)和股息(扣除预扣税后的净额)(盎格鲁黄金阿散蒂的应占股份：3600万美元)的形式从Kibali Goldmine收到该等现金。截至2022年12月31日，我们在等待从刚果民主共和国遣返的未清现金余额中的应占份额为4000万美元。这笔现金完全可以满足Kibali金矿的运营需求。Kibali金矿持有的现金和现金等价物在分配给Kibali(Jersey)Limited之前要经过各种步骤，并由刚果民主共和国的四家银行持有，其中包括两家国内银行。

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目录表

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

盎格鲁黄金阿散蒂在位于刚果(金)东北部的Kibali金矿持有大量股份。Kibali金矿由Kibali Goldmine拥有，后者是Barrick Gold Corporation(45%)、AngloGold Ashanti(45%)和SociétéMinière de Kilo-Moto S.A.(“SOKIMO”)(10%)的合资企业，代表刚果(金)政府的利益。盎格鲁黄金阿散蒂和巴里克黄金公司分别拥有Kibali(Jersey)Limited 50%的权益，后者分别持有Kibali金矿45%的权益。

Kibali金矿项目由巴里克黄金公司运营，包括10个开采许可证，其中8个将于2029年到期，2个将于2030年到期。这些开采许可证(11447、11467、11468、11469、11470、11471、11472、5052、5073和5088)覆盖的面积约为1,836公里2 在莫托金矿。

加纳

与采矿有关的一般法律

对矿产和矿业公司的控制

加纳宪法“以及2006年”矿产和采矿法“(第703号法)(”GMM法“)规定，加纳所有自然状态的矿物都是国家财产，所有权属于总裁，代表加纳人民并以信托形式为加纳人民服务，勘察、探矿、开采和相关的土地使用权是通过许可证或租赁授予的。加纳土地和自然资源部长(“土地和自然资源部长”)根据矿产委员会的建议授予采矿租约须经议会批准，除非采矿租约属于加纳议会豁免的交易类别。如果LNR部长有合理理由认为有关人员成为或保持控制人将损害公共利益，则LNR部长有权反对某人成为或继续成为已获得采矿租约的公司的控制人。

《稳定与发展协定》

《GMM法》规定了稳定和发展协定。稳定性协议保证公司经营所受的某些条款和条件(主要是财政方面的)15年。如果矿业权持有者提议在加纳的矿产业务中投资5亿美元以上，就可以获得开发协议。《GMM法》允许将稳定条款纳入发展协议。稳定和发展协定须经议会批准。2020年1月，有人提议修改GMM法案，废除发展协议，并将稳定协议的最长期限从15年缩短为5年(可能再延长5年)。如果GMM法按照这些思路进行修正，这些修正将不具有追溯力，因此不会对现有的发展协定产生影响，包括《奥布阿西发展协定》(如下所述)。GMM法案的这些修正案尚未获得通过。

加纳稳定协定

2004年，在实施盎格鲁黄金有限公司和阿散蒂金矿有限公司之间的业务合并后，盎格鲁黄金有限公司和加纳政府签署了一项稳定协议(“加纳稳定协议”)，规定该公司在加纳经营15年的财政和监管框架的某些方面。2018年6月，《加纳稳定协定》不再适用于Obuasi矿，因为议会批准了与该矿有关的一项新的开发协定和一项新的税收优惠协定(如下所述)。

加纳稳定协定继续适用于Iduapriem矿，直到2019年4月到期。此后，盎格鲁黄金阿散蒂(Iduapriem)有限公司(“AGA Iduapriem”)不再受益于加纳稳定协议。Aga Iduapriem受益于两份保修契约下的某些优惠，包括免除股息、利息和外国服务付款的预扣税，以及允许的扣除额。

奥布阿西发展协定

盎格鲁黄金阿散蒂(加纳)有限公司(“AGA加纳”)与加纳政府就Obuasi矿(“Obuasi DA”)谈判达成一项新的开发协议。2018年6月21日，加纳议会批准了《奥布阿西发展议程》，其中载有稳定协定中规定的稳定条款。Obuasi DA授予AGA加纳在Obuasi矿方面的一些权利和义务，除其他事项外，包括(1)稳定财政和监管框架(促进使用加纳商品和服务的法令除外)，为期十年(有可能延长5年)；(2)有权持有加纳境外出口矿产所得收益的至多80%；(3)优先考虑加纳制造的材料和货物以及加纳人提供的服务；(4)和平享有及防止被征用的权利。

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目录表

奥布阿西税收优惠协议

财政条款通常构成单一稳定文件的一部分，但与Obuasi DA分开。因此，与政府签署了关于Obuasi矿(“Obuasi TCA”)的单独税收优惠协定。2018年6月21日，加纳议会批准了Obuasi TCA，特许期至2027年12月31日。Obuasi TCA包含了对AGA加纳公司关于Obuasi矿的一些税收优惠，除其他事项外，包括(1)32.5%的企业所得税税率或法律规定的较低税率(而不是目前法定的35%)；(Ii)免除某些交易的资本利得税；(Iii)对价格从每盎司1,300美元至2,000美元及以上(而不是目前的统一税率5%)实行3%至5%的浮动特许权使用费税率；以及(Iv)某些增值税豁免和退税。

政府的黄金份额

GMM法案第60(1)条规定，加纳政府可以要求矿业公司免费向加纳共和国发行特别股份(“黄金股份”)。向加纳政府发放了AGA加纳的黄金股，Obuasi发展局确认，政府对其黄金股的权利仅适用于AGA加纳的资产和业务。黄金股份赋予政府在加纳AGA方面的某些权利。例如，(I)任何修订有关Golden Share的权利及限制；(Ii)AGA加纳的自动清盘或自动清盘；(Iii)出售AGA加纳持有的任何采矿租约；及(Iv)出售AGA加纳的全部或几乎所有资产，均须取得Gold Share持有人的书面同意。持有黄金股份的人士无权分享AGA加纳的利润或资产(以股息或其他资本发行的方式)，但有权出席任何股东大会。

与采矿有关的税法

目前，加纳的主要税法包括以下法案和条例，这些法律和条例多年来经常被修订：

·2015年《所得税法》(第896号法案)(经修订)和2016年《所得税条例》(L.I.2244)；

·2015年《海关法》(第891号法令)(经修订)和2016年《海关条例》(L.I.2248)；

·《2013年增值税法》(第870号法令)(经修订)和《2016年增值税条例》(L.I.2243)；

·2016年《收入管理法》(第915号法案)(经修订)；以及

·《2022年豁免法》(第1083号法案)。

2015年《所得税法》(第896号法)对采矿作业所得收入实行圈护并按35%的税率征税。AGA加纳的Obuasi TCA规定稳定的所得税税率为32.5%。Aga Iduapriem目前按35%的税率缴纳所得税。

此外，矿业公司必须支付地租和特许权使用费。地租按年缴纳，根据所持土地的地籍单位数计算。特许权使用费按矿业公司获得的矿产总收入的百分比计算。加纳政府目前对没有根据与国家达成的协议商定不同的特许权使用费费率的矿业公司适用5%的特许权使用费税率。根据Obuasi TCA的规定，AGA加纳按照3%至5%的浮动比例支付特许权使用费。Aga Iduapriem按5%的税率支付版税。

提供的商品和服务应按15%的修订税率征收增值税。此外，还有单独的征费，包括2.5%的国家健康保险税(NHIL)，2.5%的加纳教育信托基金税(GetFund Levy)和1%的新冠肺炎税。根据Obuasi TCA，AGA加纳免于支付NHIL和GetFund征费。此外，虽然加纳农业股份公司在技术上免除支付新冠肺炎征费(因为它在Obuasi DA生效日期之后开始运作)，但本公司决定自愿支付新冠肺炎征费。Aga Iduapriem不能免除任何这些征税。

2022年《免税法》(第1083号法案)(《免税法》)界定了加纳法律下可给予的免税范围，并规定了获得免税的行政程序。《免税法》要求受益于现有免税的人必须在2023年3月11日之前向加纳财政部长提出申请，才能继续享受免税。向财政部长提出申请的要求不影响加纳AGA(根据Obuasi DA，AGA加纳得以稳定，不受任何新法律的不利影响或义务的影响)。相比之下，AGA Iduapriem受《豁免法》的规定约束。

与采矿有关的环境法

根据《GMM法》、《1999年环境评估条例》(L.I.1652)、《2022年环境保护(森林保护区采矿)条例》(L.I.2462)和《2001年水资源使用条例》(L.I.1692)，矿业公司在进行采矿作业之前，必须获得环境保护局(“加纳环境保护局”)以及在适当情况下获得水资源委员会、林业委员会和/或矿产委员会的所有必要批准。这包括进行环境影响评估过程，并在颁发环境许可证后，定期编制环境管理计划，其中包括采矿作业对环境和当地社区可能产生的影响的细节，以及减轻和补救任何影响的综合计划和时间表。

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采矿作业的不利影响，提交加纳环境保护局。2012年《矿产和采矿(健康、安全和技术)条例》(L.I.2182)还规定，必须从矿产委员会监察司获得必要的开采许可。加纳AGA的环境许可证(用于Obuasi再开发项目以及尾矿和水基础设施项目的建设和运营)有效期至2024年6月。AGA Iduapriem有关(I)金矿开采及加工、(Ii)第5号区块重新开采及第三破碎机安装项目及(Iii)建造及营运尾矿储存设施(“TSF”)的环境许可证分别于二零二一年八月、二零二二年七月及二零二三年一月到期。在许可证到期之前开始的AGA Iduapriem环境许可证的续签程序正在进行中。

加纳环境法还要求采矿经营者根据与加纳环境保护局商定的环境成本恢复计划，恢复受采矿作业负面影响的土地。环境费用复垦计划包括两项费用估计数，即在矿山寿命结束时恢复矿区的费用以及在复垦计划之日恢复矿山的费用。这些估计数每年审查一次，每两年更新一次。每家矿业公司通常被要求通过发布由银行承销的复垦债券和受限现金，获得估计修复成本的一定比例(通常在50%到100%之间)。每个回收债券的条款由该公司与加纳环境保护局之间的回收安全协议确定。AGA加纳公司和AGA Iduapriem公司都为环境复垦债务提供了银行担保，并与加纳环境保护局的联合签字人建立了代管账户。对AGA Iduapriem的担保于2022年10月到期，而对AGA加纳的担保于2022年12月到期。由于加纳雪松的持续贬值及其对加纳银行单一债务人限额的影响，银行担保的续期(在现有担保到期之前开始)尚未完成。AGA加纳公司和AGA Iduapriem公司已将由此造成的延误通知了加纳环境保护局。

外汇、出口和其他规则

留存外国收益

Obuasi矿被允许将80%的外汇收入保留在离岸外汇账户中，而Iduapriem矿被允许保留高达75%的外汇收入。此外，公司还获得加纳银行的许可，可以在加纳境外保留和使用美元，以履行对公司对冲交易对手的付款义务，而这些义务不能用其财务公司的现金资源来偿还。

关于黄金和钻石出口的规则

加纳银行在2015年推出了新的措施，以监管和监测加纳的黄金和钻石出口。自2015年9月起，所有黄金和钻石出口必须通过贵重矿物销售有限公司(“PMMC”)进行，除非出口商持有允许其直接出口的许可证。加纳税务局(海关司)只允许持有许可证的黄金出口商出口黄金，该出口商必须填写带有加纳银行浮雕图案的FEX A4表格。出口措施不适用于盎格鲁黄金阿散蒂，因为该公司持有LNR部长颁发的出售和出口其产品的许可证。

地方化验和提纯政策

2016年11月，土地和自然资源部发布了一项部长指令，指定私营军保公司为加纳的指定化验实验室。该指令要求所有持有黄金出口许可证的人在出口前将所有黄金出口到私营军保公司进行化验。包括盎格鲁黄金阿散蒂在内的矿业企业通过加纳矿业商会采取行动，反对这一指令，因为它可能对该地区的矿业公司产生负面影响。因此，分庭启动了撤销或修改该指令的程序。在讨论了采矿业的关切问题之后，商会和政府商定了执行国家化验政策的方式，在某些矿业公司进行了为期一个月的试点后，于2018年2月实行了这项政策。随后，在2019年6月，LNR部长发表了一份声明，重申加纳政府计划在当地提炼该国生产的30%的黄金。加纳矿业商会和加纳政府经济管理小组在2019年的讨论导致商会同意审议这项提议，并同意各方讨论详细的模式，以确保转向当地精炼黄金不会损害采矿业。

本地内容和本地参与政策

矿业公司必须提交一份招聘和培训加纳人的详细计划，以期实现“本地化”，即由加纳人取代公司加纳业务中的外籍人员。此外，矿业公司必须根据安全、效率和经济原则，最大限度地优先考虑加纳的产品和人员。二零一二年矿产及采矿(一般)规例(L.I.2173)提供有关本地化政策的更多详情。2020年矿产和采矿(当地含量和当地参与)条例(L.I.2431)于2020年12月22日生效，目的是通过规定矿业公司有义务最大限度地采购含有加纳成分的商品和服务，促进加纳对矿业价值链的参与。

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政府选择购买黄金

2021年6月，加纳银行启动了一项“国内黄金采购方案”，根据2002年“加纳银行法”(第612号法案)，加纳银行打算通过自愿安排从AGA加纳公司、AGA Iduapriem公司和其他大型采矿公司购买精炼黄金。加纳政府部长在2022年11月表示，加纳政府打算根据《联合采矿法》行使其法定优先购买权，迫使大型采矿公司将其加纳黄金产量的20%和/或由此产生的精炼黄金出售给加纳银行，以换取加纳雪松。加纳AGA和AGA Iduapriem分别于2022年12月29日与加纳银行签署了自愿购买黄金协定。截至2023年3月10日，加纳政府尚未行使《反洗钱法》规定的法定优先购买权。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

奥布阿西

Obuasi矿最初持有四个相邻的采矿租约，即Obuasi、Binsere 1、Binsere 2和Binsere 3采矿租约。奥布阿西采矿租约于1994年3月5日由加纳政府授予，占地约338公里2在阿散蒂地区的阿曼西东部和阿丹西西部地区，任期自协定之日起30年。Binsere矿业租约于1998年4月9日批出，占地140公里2，自协议签署之日起计，为期30年。所有与Obuasi矿有关的租约都已根据加纳法律正式批准。2007年3月，加纳政府同意将Obuasi采矿租约的租期再延长30年。2008年10月23日，议会也批准了经修订的Obuasi采矿租约。Obuasi采矿租约将于2054年3月到期，Binsere采矿租约将于2028年4月到期。采矿租约是可续期的。2016年3月3日，矿产委员会批准了加纳矿业局交出约273.54公里的申请2将该地区移交给加纳政府，将加纳租赁区的总面积减少到201.46公里2。受采矿租约约束的其余地块位于该地区的各个村庄和乡镇内，但不包括奥布阿西市。2021年1月15日，矿产委员会批准了加纳AGA关于再交出60.24公里的申请2租赁面积的减少，从而将总租赁面积减少到141.22公里2根据三个采矿租约，即Obuasi采矿租约(87.48公里)2)，Binsere 1号采矿租约(29.03公里2)和Binsere 2采矿租约(24.71公里2)。这些采矿租约由Obuasi DA和Obuasi TCA涵盖。

伊杜普利姆

Iduapriem矿在四个不同的采矿租约下运营，即Iduapriem采矿租约(LVB1539/89)(36.47公里2)，Ajopa矿业租约(LVB/WR326/09)(46.12公里2)，Teberebie矿业租约(LVB3722H/92)(28.53公里2)和Ajopa South采矿租约(LR#1109/1999)(28.10公里2)。2020年2月17日，采矿租约续期15年，目前租约将于2035年2月到期。与Iduapriem矿有关的所有租约均已根据加纳法律正式批准。

几内亚

与采矿有关的一般法律

在几内亚，采矿业主要受2011年9月9日L/2011/006/CNT号法律监管，该法律经2013年4月8日L/2013/053/CNT号法律修订，并由2013年4月17日D/2013/075/PRG/SGG号法令颁布(统称为“几内亚采矿守则”)。

几内亚通过各种法令和命令执行《采矿守则》，其中包括2014年1月17日通过采矿公约范本的D/2014/015/PRG/SGG号法令，2016年6月6日关于综合采矿项目行政管理能力(PARCA-GPI)及其指导委员会的A/2016/1584/MMG/SGG号法令，以及2016年6月13日关于国家矿业基础设施发展机构(ANAIM)的D/2016/163/PRG/SGG号法令。

2017年，通过了D/2017/285/PRG/SGG号法令，其中规定了地方发展基金(“FODEL”)的组成和管理条件，以及A/2017/6326/MMG/MATD/SGG号联合命令，其中规定了FODEL的使用、管理和控制条件。这些文件一起阐述了矿业公司对当地社区发展的财政捐助的用途，以及根据《几内亚矿业法》制定的适用于Fodel的规则。2018年7月13日，发布了A/2018/5212/MEF/MMG/MB/MATD/SGG联合命令，其中规定了根据《几内亚矿业法》第165条分配给地方当局的资源的使用、管理和监测。2019年，成立了一个部际委员会，通过AC/2019/089/MMG/MATD/SGG联合命令，监督和控制Fodel，其中规定了部际委员会的组成、权力和管理条件。2019年9月6日，颁布了D/2019/263/PRG/SGG号法令，其中规定了在几内亚实施公共和私人项目的框架内对当地含量的要求。2021年5月27日，发布了A/2021/1229/MMG/SGG号命令，以设立采矿部门当地含量指导委员会。2022年10月21日，颁布了2022年9月22日第L/2022/010/CNT号法律，为公共和私人项目中的地方内容制定了法律框架(“地方内容法”)。特别是，《当地内容法》规定了当地就业、商品和服务的采购以及分包。

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目录表

要求。由于《地方内容法》没有明确废除D/2019/263/PRG/SGG号法令的规定，这些规定在不与《地方内容法》相抵触的范围内仍然有效。

2020年6月16日，通过D/2020/113/PRG/SGG号法令，颁布了采矿公司出口黄金的新程序，其中除其他事项外，规定：(1)应在何时缴纳《几内亚矿业法》第161-1条所述的工业生产税；(2)出口金条应遵循的程序。

2021年4月27日，发布了一项联合命令AC/2021/824/MMG/BCRG/SGG，确定几内亚采矿当局和几内亚中央银行就工业和半工业公司出口黄金的行政程序收取的费用和费用。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

本集团的几内亚附属公司SociétéAngloGold Ashanti de Guinée S.A.(“SAG”)根据1997年8月4日D/97/171/PRG/SGG总统令，以采矿特许权的形式拥有Siguiri矿的所有权，为期25年(“采矿特许权”)。采矿特许权涵盖金、银、钻石和相关矿石的勘探和开采，最初由1993年与几内亚共和国签订并于2005年修订的一项采矿公约涵盖。2016年6月28日，SAG和几内亚政府缔结了经修订和合并的采矿公约(《雷维斯基地与统一公约》)(“经修订的采矿公约”)，其中包括延长原有采矿公约的期限以及支持延长Siguiri矿寿命的扩建项目(“扩建”)所需的其他修正案。根据几内亚《采矿守则》的规定，经修订的《采矿公约》经几内亚国民议会批准(2016年12月30日L/2016/N°067/AN号法律，2017年1月24日第D/2017/015/PRG/SGG号法令颁布)，提交几内亚最高法院，几内亚最高法院表示支持(2017年1月16日第N°AC005号判决)，几内亚亚共和国总裁批准(2017年1月24日第D/2017/021/PRG/SGG号法令)，取代原有采矿公约并于2017年1月24日生效。

经修订的《采矿公约》的主要内容包括：

•有效期25年，至2042年1月23日届满，如继续采矿作业，可另行延期；

•采矿特许权的期限与修订后的《采矿公约》的期限一致，因为几内亚共和国承诺在修订后的《采矿公约》的整个有效期内维持采矿特许权；

•SAG的业务仍受1995年《几内亚采矿法》(以前的采矿法)管辖，只有在经修订的《采矿公约》明确规定的范围内，才受《几内亚采矿法》的规定约束；

•海关和税收制度的稳定性在经修订的《采矿公约》的整个初始期限内得到保证，并在某些条件得到满足的情况下，任何一个或多个续展期；

•几内亚亚共和国拥有15%的无偿携带/非出资权益；

•根据LBMA定盘价(PM)，几内亚亚共和国有权获得5%的黄金特许权使用费，直至扩建第一阶段稳定商业生产之日为止，此后适用于黄金的特许权使用费将根据LBMA定盘价(PM)的门槛价格而有所不同，即：如果金价在1,300美元或以下，则为3%；如果金价高于1,300美元，则为5%；如果高于2,000美元，则最高可达2,000美元，如果超过2,000美元，则为7%；

•SAG从一期扩建稳产开始享受5年的所得税免税期，之后所得税税率定为30%；

•在2027年12月31日之前，SAG收到的黄金和白银的销售价格应缴纳0.4%的地方开发税，之后将提高到0.6%；

•外籍雇员的工资要缴纳10%的所得税；

•为扩建第一阶段的建设和投产而进口到几内亚的货物免征所有关税和关税；

•SAG致力于通过并逐步实施一项计划，以有效恢复受其业务干扰或影响的矿区。

采矿特许权覆盖的区域分为四个区块，总长约1,495公里2。在修订后的《采矿公约》有效期内，SAG拥有在特许区任何部分进行勘探和开采的专有权。修订后的《采矿公约》还允许SAG选择在勘探许可证目前涵盖的更多区域获得某些土地权，但SAG可能需要进入这些区域以修建道路或储存尾矿。虽然采矿特许权已于2022年8月4日到期，但根据经修订的《采矿公约》于2022年2月1日的规定，在特许权到期前已提出续期请求。根据经修订的《采矿公约》，只要经修订的《采矿公约》仍然有效，采矿特许权可续期一段或多段时间，每次不得超过十年。

经修订的《采矿公约》可在以下情况下提前终止：各方正式明确同意，如果SAG持有的最后一个采矿权到期或在没有提出任何续期申请的情况下被放弃，如果所有项目活动连续自愿暂停12个月或被SAG永久放弃，或者如果SAG进入自愿清盘或由有管辖权的法院进行清盘。

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目录表

马里

与采矿有关的一般法律

马里采矿业主要受载有马里共和国新采矿守则(“马里采矿守则”)的2019年9月27日第2019-022/P-RM号法令及2020年11月12日实施马里采矿守则的第2020-0177/PT-RM号法令规管。2020年12月8日，第2020-0288/PM-RM号法令颁布了第2020-0177/PT-RM号法令中提到的新的采矿公约范本。

《马里采矿法》适用于盎格鲁黄金阿散蒂实体以前在马里进行的采矿作业(如下所述)，但其开采许可证的有效期、范围和期限以及采矿公约中关于税收和海关制度的规定(公约d‘étenissement)用于剩余的持续时间。在这方面，《马里采矿法》的临时规则规定，现行采矿公约在其剩余期限内仍然有效，其持有人继续受益于其中规定的税收和海关制度的稳定性。

勘探和勘探活动是根据勘探授权进行的(探险自动化)或勘探许可证(永久居留权)，赋予其持有者在特定区域内进行勘探活动的专有权。勘探授权书由矿务局(矿业部行政主管)，不可续期三个月，而勘探许可证是根据部长令授予的，有效期为三年，可续期两次，再延长三年。勘探许可和勘探许可证的申请必须包含证明申请人的财政和技术能力的各种文件，以及详细的工程和费用方案。

大型许可证开采许可证(Permis d‘Developed de Grande矿山)必须开采位于勘探许可证区域内的矿藏，并授予持有人开采指定物质的专有权，并对其周边提取的物质进行加工和商业化。根据政府首脑的法令，发放大规模开采许可证的最长期限为12年，可续期10年，直至矿藏耗尽。申请书必须提交给矿务局(矿业部行政主管)，并必须包含证明申请人的财政和技术能力的各种文件、可行性研究、关于项目对环境影响的详细环境研究、环境许可证、关闭和修复计划以及社区发展计划。一旦发放了大规模开采许可证，许可证持有者必须根据马里法律成立一家公司，并将许可证免费转让给该公司。国家将拥有该公司10%的无偿携带权益。这一权益将转换为优先股，在资本增加的情况下，国家的参与不会被稀释。此外，该公司还必须确保马里私人投资者有可能获得5%的资本。

上述所有矿业权(勘探授权书除外)都需要一份采矿公约(《公约》)由国家和界定其权利和义务的所有权人签署，期限为20年。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

从历史上看，盎格鲁黄金阿散蒂在Morila、Sadiola和Yatela金矿拥有权益，所有这些金矿都受一份综合文件中涵盖勘探、采矿、处理和营销的采矿公约(《公约》)管辖。这些文件包括关于勘探(工作方案、财政和海关框架)和开采(成立地方有限责任采矿公司、国家利益、管理建设和开采阶段的财政和海关框架、外汇管制、产品销售、会计制度、当地劳工培训方案、环境保护、复垦、安全、卫生和争端解决)的一般规定。Morila和Sadiola金矿分别在2020年11月和12月出售。

2017年4月，经营Yatela金矿的Sociétéd‘Developing des Mines d’Or de Yatela S.A.(“Yatela”)公司开始执行关闭计划，以放弃该金矿。2019年2月，盎格鲁黄金阿散蒂及其合资伙伴IAMGOLD Corporation宣布达成协议，将其在Yatela的40%权益分别出售给马里政府，马里政府持有剩余20%的权益。交易的完成取决于一些先决条件的满足或放弃，自2019年以来，由于马里的政治不稳定和相关事件以及新冠肺炎疫情，交易已多次推迟。Yatela的开采许可证覆盖约212公里2。亚特拉的许可证有效期为30年，将于2030年到期。

坦桑尼亚

与采矿有关的一般法律

《坦桑尼亚矿业法》和《坦桑尼亚矿业条例》

坦桑尼亚联合共和国的矿业权主要受经修订的《采矿法》第123章(R.E.2019年)(“坦桑尼亚采矿法”)和2018年《采矿条例》(《坦桑尼亚采矿条例》)管辖。坦桑尼亚

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目录表

《坦桑尼亚矿业法》和《坦桑尼亚矿业条例》于2010年11月生效，随后于2017年对《坦桑尼亚矿业法》进行了修订，并于2018年和2019年对《坦桑尼亚矿业条例》进行了修订。修订了《采矿(当地成分)条例》，并于2022年9月23日生效。这些修正案和一项行政命令，除其他事项外，提出了：(1)坦桑尼亚矿业委员会；(2)就业和采购货物和服务的当地含量要求；(3)坦桑尼亚人持有被许可人5%股权的采矿许可证要求，坦桑尼亚人至少80%的管理职位由坦桑尼亚人担任，非管理职位和其他职位100%由坦桑尼亚人担任，此外，根据《坦桑尼亚矿业法》第10条，坦桑尼亚政府还应持有股份(即自由附带权益)；以及(4)关于出口/销售前政府储存矿物的规定。

最低持股比例和公开发行

2016年，通过了修订后的《2016年矿业(最低持股和公开发行)条例》。该条例规定了通过公开发行股票并在达累斯萨拉姆证券交易所上市的方式向坦桑尼亚国民出售股票的要求，这将适用于开展大规模采矿作业的公司。法规还要求所有现有的特别采矿许可证持有者在法规生效后六个月内，即2017年2月24日，在达累斯萨拉姆证券交易所的主要投资市场或创业板上市，至少30%的股份。然而，本公司认为上市要求与矿业开发协议相冲突。2020年9月，坦桑尼亚政府公布了《2020年采矿(最低持股和公开发行)(修正)条例》，其中规定，如果持有特别采矿许可证的公司与坦桑尼亚政府签订了一项协议，规定在这种采矿公司中拥有不可稀释的免费附带权益和经济利益分享安排，则持有特别采矿许可证的公司可免除当地上市要求。

仲裁

与其他主要矿业公司一样，盎格鲁黄金阿散蒂的子公司正在寻求与坦桑尼亚政府进行建设性对话，以确保Geita金矿不会受到政府最近通过的法律和财政改革的影响，因为这些采矿开发协议保证：(I)财政和监管稳定，以及(Ii)在做出重大法律和监管改革之前，各方达成协议。作为维护其利益的预防步骤，盎格鲁黄金阿散蒂集团于2017年7月就颁布这项立法对坦桑尼亚政府提起国际仲裁程序。根据公司现有采矿开发协议的条款寻求声明性救济，以维护其及其股东在Geita金矿的权益。盎格鲁黄金阿散蒂正在寻求坦桑尼亚政府确认，由于其现有的采矿开发协议，该公司不属于新的采矿立法的范围，其中除其他外包括：(1)上市要求；(2)将收入特许权使用费的税率从4%提高到6%，并收取1%的开采费；和(3)坦桑尼亚政府有权(A)酌情重新谈判现有的采矿协议，(B)在所有采矿项目中获得不少于16%的不可稀释的、自由携带的权益，(C)收购矿业公司至多50%的股份，与政府为支持矿业公司而产生的税收支出总额相称。盎格鲁黄金阿散蒂不能保证新的采矿法规，包括上市要求，将不适用于其在坦桑尼亚的业务，仲裁行动的结果可能对公司的运营结果和财务状况产生重大不利影响。另请参阅“项目8A：法律诉讼--坦桑尼亚”.

矿业权许可证的类别

属于坦桑尼亚联合共和国总裁的土地上、土地内或土地下矿物的所有权和控制权。任何人不得勘探矿物或进行采矿作业，除非根据《坦桑尼亚矿业法》或其前身法令授予或视为授予的矿业权许可证的授权。为了使一家公司能够勘探或开采，坦桑尼亚矿业委员会(“MC”)最初发放了独家勘探许可证。在提交可行性研究报告以及某些其他环境、社会和财政保证后，采矿委员会可颁发采矿许可证形式。根据《坦桑尼亚矿业法》，可申请三类许可证：勘探许可证、采矿许可证和辅助活动许可证。勘探许可证包括探矿许可证和宝石探矿许可证。采矿许可证包括特别采矿许可证(如果拟议的资本投资额至少等于1亿美元)、采矿许可证(如果拟议的资本投资额在10万美元至1亿美元之间)和初级采矿许可证(保留给坦桑尼亚公民)。

探矿许可证授予持有者在许可证所涵盖的区域内对所申请的矿物类别中的所有矿物进行勘探的专有权。向矿业委员会提出探矿许可证申请，许可证一旦发放，有效期为四年。牌照有效期届满后，可续期三年，其后不得选择续期。牌照续期时，必须放弃牌照所涵盖面积的50%。

采矿主要通过采矿许可证或特别采矿许可证进行，两者都赋予持有者在许可证所涵盖区域内或在许可证所涵盖地区进行采矿作业的专有权。根据可行性研究报告中指出的矿体的估计寿命或申请人可能要求的期限中较短的一个，授予特别采矿许可证。特别采矿牌照持有人可随时申请续期，但不得迟于牌照有效期届满前一年申请续期，续期期间不得超过余下矿体的估计寿命。特价

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目录表

与采矿许可证相比，采矿许可证具有一定的财政和其他优势，因为特别采矿许可证的持有者可以与坦桑尼亚政府签订采矿开发协议，以保证长期采矿项目的财政稳定，并为支付特许权使用费、税收、手续费和其他财政征用作出特别规定。在某些情况下，特别采矿许可证持有人可以修改与采矿管理委员会商定的采矿作业计划。

与采矿有关的税法

目前，坦桑尼亚的主要税法包括2015年7月1日生效的2015年《财政法》(第16号)、2017年7月1日生效的2017年《财政法》(第4号)和2022年7月1日生效的《2022年财政法》(第5号)。所有税法都规定和修改某些税种、关税、征费和收费。除其他规定外，还引入了矿物出口或国内使用的检查费或清关费。这种出口或国内使用受到限制，除非这类矿物已在矿区、港口、机场、边境或哨所进行检查或清关，并且出口商或拥有这些矿物的任何其他人支付了相当于矿物总值百分之一的清算费。地方政府征收以及环境管理费和收费也适用。

自2017年7月20日起，修订了2014年增值税法(第5号)(“增值税法”)，以限制矿业公司对商品和服务缴纳的增值税进项税的增值税减免。在《增值税法》这一修正案颁布之前，矿业公司有权对其购买的商品和服务享受100%的增值税减免。该修正案禁止退还一系列原材料产生的增值税进项税，包括出口“原材料”。随后，坦桑尼亚税务局拒绝了我们的增值税进项信贷退款申请，根据增值税法案的规定，截至2022年12月31日，从2017年7月起，我们总共退还了1.53亿美元(扣除拨备后)增值税进项信贷退款。作为回应，该公司向TRA提交了正式的反对通知，称其认为黄金出口不受限制，因为多雷不属于增值税法案中使用的“原始矿物”类别。2019年2月22日，对《坦桑尼亚采矿法》进行了修订，引入了对“原生矿物”的定义，支持我们的解释，即多利黄金不受禁令的限制。2020年7月1日，《2020年金融法》(第8号)修订了《增值税法》，没有追溯力，目的是取消对出口“原矿物”和一系列其他原产品的增值税进项税收抵免的限制。最近的修正案确认了从2020年7月起对矿产出口商退还增值税进项税的技术基础。从2020年7月起，增值税申请必须经过TRA的核实程序，然后才能收到任何退款。2022年，该公司能够(从2020年7月起)从坦桑尼亚的公司税负债中抵消4500万美元的经核实的增值税申请。与TRA的讨论正在进行中，以解决我们在2017年7月至2020年6月期间对增值税进项信用退款的历史索赔。

自然资源、出口和其他规则

自然资源立法

在坦桑尼亚，有关自然资源的两部法律于2017年7月生效：2017年《自然财富和资源合同(审查和重新谈判不合情理条款)法》(第6号)(《不合情理条款法》)和2017年《自然财富和资源(永久主权)法》(第5号)(《永久主权法》以及《不合情理条款法》，即《自然资源法》)。实施条例于2020年1月发布。自然资源法规定，坦桑尼亚对其自然资源拥有主权，所有与“自然财富和资源”有关的安排或协定都要经过国民议会的审查，以确保它们符合坦桑尼亚人民的利益。在审查期间，根据法律解释的所有不合情理的条款都将从协议中删除。此外，根据法律，有关自然财富和资源的纠纷不会在任何外国法院或法庭进行任何诉讼。因此，投资者受到限制，无法利用国际争端解决机制。因此，公司现在被要求在所有采矿协议中采用坦桑尼亚法律和当地争端解决办法。因此，所有争端都将由坦桑尼亚司法机构或任何其他有权解决争端的坦桑尼亚政府机构处理。此外，为了确保坦桑尼亚政府和人民在采矿资源开采中获得公平的份额，所有项目收入必须保留在坦桑尼亚银行。投资者还被禁止自由出口原材料和汇回资金。

《不合情理条款法》第6条明确规定，如果有不合理的条款，国民议会可通过重新谈判协议的决议，政府应向投资者发出重新谈判条款或协议的通知。政府和特定投资者自通知之日起有90天的时间重新谈判条款或协议。如果双方不修改不合理的条款，该条款将被视为从协议中删除。根据《不合理条款法》，在下列情况下，一词被认为是“不合理的”：除其他理由外，协议的要求或条款限制国家根据坦桑尼亚法律对本国境内的外国投资行使权力的权利；确保优惠待遇对国家不公平和繁重；确保优惠待遇旨在为特定投资者的利益建立一个单独的法律制度；剥夺坦桑尼亚人民因在该国进行自然财富和资源选矿而获得的经济利益；或将国家置于外国法律和外国法院或法庭的管辖权之下。

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国家参与

2022年9月23日，《2022年采矿(国家参与)条例》(《2022年矿业权》)生效。《2022年战略文件》要求每个采矿许可证或特别采矿许可证持有人通知采矿委员会启动谈判，使坦桑尼亚政府能够在2022年12月23日之前获得采矿作业的股份。2022年12月9日，该公司通知MC，在《2022年战略文件汇编》生效之前，它已经开始与坦桑尼亚政府进行谈判。政府的股权必须包括采矿作业中的不可稀释的免费附带权益，范围在16%至50%之间，这部分取决于采矿实体在其成立期间享有的税收支出的量化情况，以及政府发展为采矿作业服务的公共基础设施的程度。自由流转权益股份(“FCI股份”)将被视为优先股，并使政府有权获得股息。此外，FCI股份使政府有权任命从事采矿作业的公司的两名董事(五名董事中的两名)，并有权批准至少两名合适的人进入可能在股东协议中商定的从事采矿作业的公司的最高执行管理层。从事采矿业务的公司设立的任何其他管理职位应与政府按3：1的比例分享。《2022年特别提款法》还规定，在计算公司所得税时，特许权使用费支付不得扣除。

地方参与政策

2015年9月15日，2015年《非公民(就业条例)法》(第1号)(“非公民法”)生效，将有关工作许可证的权力授予劳工专员。因此，希望在该国就业的非公民必须在申请居留许可之前申请并获得工作许可。在发放工作许可证之前，劳工事务专员必须信纳已尽一切努力聘请一名当地专家。此外，该公司还必须向劳工专员和管理委员会提交一份继任计划，其中列出了一项明确的计划，将非公民的知识和专业知识转移给坦桑尼亚公民。此外，移民局局长在发放居留许可证时，须考虑劳工事务专员所签发的工作许可证的条件。

坦桑尼亚2022年第10号投资法

2022年12月2日，《坦桑尼亚2022年投资法》(第10号)(《投资法》)生效。《投资法》恢复了获得国际仲裁的权利，并允许外国投资者通过仲裁解决与坦桑尼亚投资中心或坦桑尼亚政府的争端。根据《投资法》，争端各方可同意使用当地或外国仲裁场所。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

盖塔金矿位于坦桑尼亚姆万扎地区的维多利亚湖金矿。盎格鲁黄金阿散蒂于1999年6月24日与矿产部缔结了一项采矿开发协议，并获得了一份覆盖约196公里的特别采矿许可证(SML45/99)2任期25年，于2024年8月26日届满。特别采矿许可证(SML45/99)的内部续签程序正在进行中，以期在有效期届满前提出续签申请。2014年10月9日，签署了采矿开发协定增编，批准将特许权使用费税率从3%提高到4%，自2012年5月1日起生效。2020年3月，Geita Gold Mining Limited获得矿产部部长的同意，将其特别采矿许可证下的采矿方法从露天采矿改为地下采矿，但须遵守必要的条款和条件。在特殊采矿许可区内，还有7个约0.63公里的初级采矿许可证2总共属于第三方的。此外，盎格鲁黄金阿散蒂拥有勘探许可证，涵盖(I)120公里的区域2在其特别采矿许可区附近，以及(Ii)690公里的区域2位于多多马、辛吉达和新阳地区，但这些地区都没有任何矿物储量。所有牌照均完好无损。

澳大利亚

与采矿有关的一般法律

在澳大利亚，除了少数例外，所有陆上矿产都归王室所有。各州和领地各自的部长负责管理各州和领地颁布的相关矿业立法。土著所有权立法适用于澳大利亚境内的某些采矿物业。澳大利亚承认和保护一种反映土著人民根据其传统习俗和法律有权享有其传统土地的土著所有权形式。如果存在土著产权主张或裁定，在授予使用权之前，将根据1993年《土著产权法》(Cth)(“土著产权法”)适用某些土著产权程序和程序。保有权可在与土著所有权有关的条件下授予。在采矿方面，土著业权事项作为租赁权授予过程的一部分进行管理。如果与授予某一特定物业有关的纠纷发生，可将其提交根据《土著产权法》设立的国家土著产权法庭解决。土著产权立法还为补偿影响土著产权权利和利益的行为提供了一个框架。通常情况下，相关的联邦或州政府有责任为可归因于它的行为赔偿。然而，在西澳大利亚州，1978年《矿业法》(西澳大利亚)规定，授予采矿物业单位的申请人或采矿物业单位的持有人有责任向土著所有权持有人支付土著所有权补偿，如果被确定为应支付的话。

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目录表

联邦、州和领地的土著和非土著遗产法与土著产权法并行实施。州和领地的遗产法主要是为了管理开发对具有遗产意义的遗址、物体和区域的影响。在西澳大利亚州，对土著文化遗产的影响由1972年《土著遗产法》(华盛顿州)规定。然而，这项立法将被废除，取而代之的是2021年颁布的《2021年土著文化遗产法》(“ACH法”)。支持ACH法案的法规、管理规范和各种指导方针正在由州政府、传统所有者、行业和其他利益相关者共同设计。ACH法案最早也要到2023年年中共同设计过程完成后才能完全生效。如果一个具有重要遗产意义的地区被列入国家或世界遗产登记册，联邦批准程序也可能适用。到目前为止，盎格鲁黄金阿散蒂的任期还没有因为土著产权或遗产立法而产生任何重大影响，在现阶段，无法预测一旦通过ACH法案下的最终法规、管理守则和各种指导方针，未来可能会产生任何重大影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的经营物业位于西澳大利亚州，根据1978年《采矿法》(西澳)颁发保有权，并管理采矿作业。西澳大利亚州最常见的保有权形式是勘探和勘探许可证、采矿租约、杂项许可证和一般用途租约。在澳大利亚大多数州，如果勘探许可证持有人在勘探许可证所涵盖的地区确定了经济矿藏的迹象，并符合授予的条件，则勘探许可证持有人拥有比所有其他人更优先的权利，可以获得采矿租约，赋予持有者对该矿产上的矿物的独家采矿权。

一个个人或实体有可能拥有一片土地(包括用于基础设施目的)，另一个个人或实体有可能被授予勘探或开采位于同一区域表面或地下的任何矿物的权利。西澳大利亚州采矿租约的最长初始期限为21年，持有者有权将租约再续签21年。随后的续签由各自州或地区负责采矿权的部长酌情批准。在西澳大利亚州，只有在部长事先书面同意的情况下，才能转让采矿租约。

与采矿有关的税法

政府特许权使用费由采矿权持有人按各州或领地相关立法规定的税率，就从相关土地区域取得的矿物支付。西澳大利亚州黄金生产的特许权使用费按季度支付，固定税率为所生产黄金金属特许权使用费价值的2.5%。特许权使用费价值的计算方法是将给定月份的黄金产量乘以该月的平均黄金现货价格。此外，矿务物业单位的持有人须就该物业单位缴交每年租金。在西澳大利亚州，探矿和勘探许可证以及采矿租约有最低年度支出要求。如果满足某些条件，就可以获得支出要求的豁免。

与采矿有关的环境法

授予采矿物业时将附有与保护环境有关的批注和条件。勘探和采矿作业还可能需要州、地区或联邦环境部长的单独批准，这可能要求在开始之前根据适用的环境保护立法完成环境影响评估(包括公众咨询期)。此外，某些矿山加工或与采矿有关的作业也可能需要获得国家或地区相关环境保护立法下的工程“建设”批准和经营许可证。在西澳大利亚州，消除“工程审批”和“许可证”之间的区别的立法预计将于2023年12月生效，这样，在生效日期之后，“规定活动”，包括采矿租约上的相关工程和作业，将只需要“许可证”，而不需要单独的“工程审批”。根据司法管辖区的不同，移走物业单位内的本地植被，以及为勘探和采矿作业取水和用水，可能需要额外的批准。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

盎格鲁黄金阿散蒂已获授予为期21年的采矿租约，并对其于澳洲的所有矿区享有续期权利，包括其于合营业务中所占的比例，因此，该公司与其合营伙伴(如适用)拥有在该等地区进行采矿的独家权利。本集团及其合营伙伴均获全面授权根据相关法律及法规进行经营。采矿租约和续约权涵盖盎格鲁黄金阿散蒂在澳大利亚的业务目前的采矿寿命。

在日出大坝，一份采矿租约(M39/1116)涉及矿藏和采矿基础设施(约7 808公顷)，另一份采矿租约(M39/1117)涉及用于向作业供水的取水基础设施(约1 768公顷)。这两份租约目前状况良好，租约将于2038年到期。

Butcher Well合资企业拥有所有现有勘探许可证以及涵盖其矿产资源的相邻采矿租约的使用权保障。有三种采矿租约：占地602.35公顷的采矿租约(M39/1652030年到期)、占地990公顷的采矿租约(M39/1662030年到期)和占地446.4公顷的采矿租约(M39/2302032年到期)。

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目录表

在Tropicana，该矿藏以单一采矿租约(M39/1096)为基础，占地约27,228公顷，目前状况良好，2036年到期。

盎格鲁黄金阿散蒂澳大利亚有限公司还根据1989年矿产资源法(QLD)在昆士兰进行早期勘探活动。盎格鲁黄金阿散蒂拥有15个勘探许可证，占地316,851公顷。每个许可证的初始有效期为五年，可续期两次，每次不超过五年。

美洲

阿根廷

与采矿和土地所有权有关的一般法律

采矿制度

阿根廷矿业法规范该国的采矿活动。碳氢化合物和核矿物有特殊的制度。就大多数矿物而言，阿根廷《采矿法》规定，土地所有者不是矿业权的所有者；矿业权由国家或省级政府持有(取决于矿藏的位置)。阿根廷《采矿法典》要求国家或省级政府酌情授予发现新矿业权的人采矿特许权。

阿根廷《采矿法》规定了勘探许可证以及采矿特许权或开采权。勘探许可证授予持有者对任何矿物发现的排他性权利，包括由第三方在许可证涵盖的勘探区域内进行的发现。勘探许可证在时间和勘探区范围方面是有限的，需要支付一次性费用，还需要最低限度的勘探工作方案和时间表才能使许可证有效。获得采矿特许权的优先权给予持有勘探许可证的矿场登记发现者。一旦提交了采矿申请，申请者就可以开始工作，并且必须提交一份关于新矿山所要求的单位的合法勘测。在阿根廷矿业法规定的具体程序之后，申请和法律调查可能会遭到第三方的反对。省级矿务局对合法勘测的批准和登记构成了采矿特许权的正式所有权。

采矿特许权的持有者必须遵守三个主要条件：支付年费、投资最低限度的资本以及进行合理水平的开采。如果做不到这一点，可能会导致丧失采矿特许权，然后将其归还该省。

除《阿根廷采矿法》外，在1993至1995年间，阿根廷还实施了若干联邦法律，为外国公司在阿根廷的勘探和采矿提供有吸引力的奖励措施，其中最重要的是《矿业投资法》(第24,196号法律)，以及最重要的相关法律条款。除其他事项外，这些激励措施包括免征进口税、固定资产加速折旧、对开采出的矿物设定3%的省级特许权使用费上限、根据《矿业投资法》注册的公司发生的勘探相关费用的增值税退税，以及在提交相关采矿项目可行性研究报告的情况下，该项目的税收负担以及海关和外汇制度和关税的30年稳定性。Cerro Vanguardia S.A.(“CVSA”)于1996年获得税务、海关和外汇稳定证书。

冰川定律

2010年9月30日，阿根廷颁布了《关于保护冰川最低限度要求的国家法》(第26,639号法律)(“冰河法”)，禁止在冰川和“冰缘”地区开展新的采矿勘探和开采活动。《冰河法》规定了“冰缘”地区的广泛定义，这些地区与冰川地区一起，必须由专门为此目的而任命的现有国家政府机构每五年进行一次调查。根据2018年6月公布的冰川清单，Cerro Vanguardia项目所在的地区不包括任何冰川或冰周地区。

《农村土地法》

2011年12月27日，阿根廷国民议会通过了一项关于保护国家对农村土地所有权、占有权或保有权的制度的法律(第26,737号法律)(“农村土地法”)，其中实施了一套限制外国人(包括外国个人或由外国个人或法人控制的任何类型的法律实体)拥有农村土地的规则。主要限制如下：(I)外国人总共不能拥有超过阿根廷全部农村土地的15%，每个省市都有相同的上限；(Ii)外国人不得购买超过1,000公顷所谓的“Zona núCleo”，即阿根廷中部的主要农业区或“同等”地表，具体取决于土地的位置及其生产潜力；(Iii)外国人不得购买包含或毗邻相关和永久水体(如河流和湖泊)的土地。尽管勘探许可证和采矿特许权不是《农村土地法》规定的限制的主题，但根据阿根廷《采矿法典》授予外国矿业公司的某些权利可能会受到这一限制。

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目录表

新法律。例如，如果采矿特许权持有人是外国个人或外国人控制的法人实体，则目前有权强迫地面所有人将土地出售给采矿特许权持有人的权利可能受到限制。

《联邦采矿协议》

2017年6月13日，阿根廷国家政府与阿根廷主要采矿项目所在省份签署了《新联邦采矿协议》。除其他事项外，FMA的目的是通过创建省级政府拥有的法人实体，与私营矿业公司合作，增加省级矿业收入。这一计划在阿根廷并不新鲜，一些省级政府已经使用了该计划，其中包括Cerro Vanguardia项目所在的圣克鲁斯省(通过Fomicruz)。FMA还考虑其他形式的收入，例如成立特别信托基金，由矿业公司出资，为教育、卫生和其他项目提供资金。此外，FMA还规定了采矿特许权使用费，最高可达商业化矿产总价值的3%，除增值税外，没有任何扣减。由于国民大会尚未将FMA转变为法律，其条款既不具有约束力，也不具有可执行性。

在阿根廷，目前的特许权使用费支付监管制度预计将发生变化，并讨论了几种不同的选择和支付门槛。2012年12月，圣克鲁斯省将采矿特许权使用费从1%改为3%，按所开采矿物的坑口价值计算，从而使其受到《矿业投资法》的限制。

外汇和出口规则

外汇管制

2019年9月1日，阿根廷国民政府通过第609/2019号行政法令(《出口管制法令》)恢复外汇和出口管制。除其他措施外，《出口管制法令》和阿根廷中央银行的相关条例规定，阿根廷居民有义务在规定期限内向阿根廷转移货物出口的抵销价，并/或在阿根廷外汇市场以阿根廷比索的价格出售。货物出口受阿根廷中央银行发布的关于“外贸和外汇”的综合文本(经不时修订)的监管，该文本规定了具体的监管要求，以执行国家政府在这方面采取的措施。除某些情况外，进入外汇市场进行与资金外流有关的交易一般需要事先获得阿根廷中央银行的批准。

2022年10月，阿根廷国家政府实施了阿根廷进口制度(Sistema de Importacones de la República)(“SIRA”)和阿根廷进口和对外服务付款制度(Sistema de Importacones de la República阿根廷y Pagos de Servicios al External)。进口商必须以进口货物的SIRA证书的形式获得SIRA的批准，并进入外汇市场支付与进口货物有关的款项。此外，从2023年1月1日起，阿根廷居民，如CVSA，必须遵守某些补充规定，才能在未经阿根廷中央银行事先批准的情况下进入外汇市场，除非有例外情况。

截至2022年12月31日，CVSA的现金余额相当于1.16亿美元。现金余额可以宣布股息的形式支付给盎格鲁黄金阿散蒂的离岸(1.05亿美元(等值))和在岸(1500万美元(等值))投资控股公司。已向阿根廷中央银行申请批准购买美元，以向盎格鲁黄金阿散蒂分配与2019、2020和2021年财政年度相关的1.05亿美元(等值)的离岸股息。此外，根据建立的股息支付特别制度，在2022年第三季度向阿根廷中央银行提交了一份新的请愿书，要求分配申请的部分离岸股息，金额为5400万美元(相当于)。2022年12月，阿根廷中央银行根据根据这一特别制度提交的申请，批准向盎格鲁黄金阿散蒂支付1700万美元(等值)。因此，在2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂从CVSA获得了以美元支付的总计1700万美元(扣除预扣税后的净额)的离岸股息。虽然其余的批准仍在等待中，但现金仍可完全用于CVSA的运营和勘探需求。

出口关税

2019年12月21日，颁布了《国家社会团结和生产性振兴法》(第541号第27号法律)(《团结法》)。《团结法》赋予国家政府在2021年12月31日之前征收不超过某些上限的出口关税的权力。例如，《团结法》规定，矿业出口的出口关税不得超过应税价值或官方离岸价格的8%。2020年10月2日，国家政府发布了第785/2020号法令(“出口关税法令”)，将包括金条和黄金合金在内的某些货物的出口税率定为8%，并废除了先前将出口关税定为12%从价税率的第793/2018号法令的规定。虽然《出口关税法令》原定于2021年底到期，但2021年12月31日，国家政府发布了第908/2021号法令，将包括金条和黄金合金在内的某些货物的出口关税截止日期延长至2023年12月31日。目前尚不确定国家政府是否有权将这一期限延长至《团结法》规定的日期之后。这些出口关税如果没有得到其他减税的补偿，就会影响1996年给予CVSA的税收稳定保证，因为当时的出口关税为零。

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2019年2月26日，阿根廷税务和采矿当局公布了一项决议(RC 4428/2019)，规定了一个行政程序，以获得超过适用税收稳定保障规定的总税负的联邦税款的补偿或补偿(“2019年程序”)。CVSA启动了2019年程序，要求赔偿其在2018年、2019年和2020年支付的出口关税，因为其税收稳定保证不考虑出口关税。在RC 4428/2019号文件公布之前，CVSA已经向税务机关提交了2008至2015年间支付的出口关税的退款申请。

根据2019年程序，国家矿业秘书处对CVSA关于2018财年和2019财年的索赔发表了有利意见，截至2022年12月31日，索赔金额分别约为200万美元和630万美元。有关海关当局目前正在对这些索赔进行审查。2021年7月14日，CVSA提交了关于2020财政年度的索赔，截至2022年12月31日，索赔总额约为1,240万美元。国家矿业部长尚未就这一主张发表意见。

此外，CVSA已要求税务机关对其2008至2015财政年度的历史索赔适用2019年程序，在此期间征收的出口关税也超过了CVSA根据其税收稳定性保证规定的总税负。然而，截至2022年12月31日，这些索赔总额约为310万美元，仍在根据规则进行审查，以挑战出口关税，而不是2019年的程序。CVSA已就这些规则的适用提出上诉，有关这一问题的决定正在等待中。

2022年6月9日，阿根廷税务和采矿当局公布了一项决议(RC 5205/2022)，确定了一个新的行政程序，以获得超过适用税收稳定保障规定的总税负的联邦税款的补偿或补偿(“2022年程序”)。该2022程序取代了RC 4428/2019确立的2019年程序。2022年9月20日，CVSA提交了关于2021财政年度出口关税的索赔，根据2022年程序，截至2022年12月31日，索赔总额约为1,120万美元。这一主张目前正在由国家矿业部长审查。

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂在阿根廷的应收出口税净额(扣除准备金后)总计为900万美元。

与采矿有关的环境法

任何矿业公司如欲开始或修改阿根廷采矿法规所界定的任何与采矿有关的活动，包括探矿、勘探、开采、开发、准备、提取和储存矿物质，以及放弃财产或关闭矿山活动，必须在开始工作前编制并向省级环境主管部门提交环境影响评估(“环评”)。每项环评都必须说明拟议工作的性质、其对环境的潜在风险，以及将采取的缓解风险的措施。如果得到主管当局的接受，环境影响评估将被用作创建环境影响声明(“环境影响声明”)的基础，矿业公司必须在与采矿有关的活动期间遵守该声明。环保部需要至少每两年更新一次。阿根廷采矿法规的环境保护部分概述了对不遵守环境保护规定的制裁和处罚，可能包括警告、罚款、暂停质量认证、恢复环境的义务、暂时或永久关闭活动以及撤销进行采矿相关活动的授权。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

该公司在阿根廷的业务Cerro Vanguardia的采矿特许权持有人是盎格鲁黄金阿散蒂的合作伙伴Fometo Minero de Santa Cruz S.E.(“Fomicruz”)，该公司由圣克鲁斯省全资拥有。1996年12月27日，Fomicruz签订了一项用益物权协议，根据该协议，CVSA获得了开采Cerro Vanguardia矿藏(约543公里)的不可撤销的权利。2)，为期40年。涵盖全部矿产储量的采矿许可证(402642/CV/97)将于2036年12月26日到期。CVSA是一家在阿根廷成立的公司，由盎格鲁黄金阿散蒂间接控制(92.5%)，Fomicruz为少数股东(7.5%)。1996年8月14日，CVSA获得了税收、海关和外汇稳定证书，该证书将于2026年到期。

巴西

与采矿和土地所有权有关的一般法律

巴西1934年宪法规定，出于勘探和开采的目的，矿藏和其他矿物资源是独立于土壤的财产，属于联邦联邦。只有在获得联邦特许权的情况下，才能以保护国家利益的方式勘探和开采这类矿产资源。联邦法律规定了对被认为有害于环境的行为和活动的刑事和行政制裁。

在巴西，国家矿业局(“ANM”)是矿产和能源部(“MME”)内的国家机构，负责：(I)矿业权登记，(Ii)授权和特许权的授予，(Iii)对采矿活动和采矿权利人的监督，以及(Iv)发布与采矿活动有关的补充规则。

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目录表

根据目前的《巴西采矿法》，有两种类型的地雷：(一)所有权声明矿山，其权利在1934年之前获得，独立于任何采矿许可证或联邦政府的授权而存在，其矿产资源构成土地所有者的财产；(二)准予矿山，即依赖联邦政府的赠款进行矿产勘探或开采的矿山(根据1988年《巴西宪法》)。盎格鲁黄金阿散蒂在巴西的业务包括所有权权益矿和授权矿。

准予开采的矿山的采矿活动必须分两个明确的阶段进行：(1)勘探，即界定和评估矿藏，并确定开采的可行性；(2)开采，即从有用矿物的开采到加工，协调旨在工业开采矿藏的各项作业。ANM颁发的勘探授权书有效期为一至四年。只要有正当理由，就可以自动获得一次延期。对于一个以上的延期，延期请求必须满足特定的法律要求。相比之下，采矿权一旦授予，在矿藏的整个生命周期内有效，前提是采矿权人遵守所有法律要求。例如，根据这些要求，所有权人必须(1)在开采特许权公布之日起6个月内开始矿产开采工作；(2)根据澳大利亚矿业局批准的经济开采计划(Plano de Aproveitamento Econômico)，继续其采矿活动，直至矿藏耗尽；(3)在没有事先通知澳大利亚矿务局的情况下，不得暂停采矿活动。

与采矿有关的税法

在勘探期间，采矿权利人须支付每公顷土地的年费率(TATA年租金或“TAH”)，但须受法律规定的最高价值限制。在开采期间，无论管理项目的法律制度是什么(无论是索取权还是准予开采的矿藏)，采矿权人都必须支付开采矿产资源的经济补偿(Compensação Financeira pela Exploração Minory或“CFEM”)。CFEM目前是根据收入计算的，黄金的CFEM为1.5%。

2011年底和2012年初，米纳斯吉拉斯州、帕拉州、阿马帕州和南马托格罗索州分别对在这些州进行的开采和勘探活动以及矿物资源的使用设立了新的“检查和控制”税(税)。在米纳斯吉拉斯州，黄金矿石和银矿石免征这项新关税。2020年底，戈亚斯州对该州开展的开采和勘探活动设立了一项新的“检查和控制”税(税)，目前仍需执行。2022年8月1日，巴西最高法院确认这些“检查和管制”税符合宪法。

与采矿有关的环境法

自2019年1月淡水河谷在巴西米纳斯吉拉斯州Brumadinho拥有的Córrego do Feijão铁矿的尾矿储存设施(“TSF”)发生灾难性故障后，联邦和州各级的行政、立法和司法机构普遍加强了对巴西采矿作业的审查，特别是对TSF的审查，并一直在考虑，在某些情况下已经通过了适用于巴西TSF的批准、许可、建设、管理、关闭和退役的更严格的法律和法规。

在联邦一级，ANM于2019年8月发布了第13/19号决议(取代其先前的第4/19号决议)，其中采取了额外的监管措施，以确保TSF的稳定性，特别是通过上游方法或任何宣布为“未知”的方法建造或加高的TSF。除其他事项外，ANM第13/19号决议禁止在巴西境内修建或加高尾矿坝的上游方法。它还要求运营商在2021年9月15日之前停止在上游建造或以“未知”方法建造或加高的TSFs的所有储存和处置活动(称为“停用”或“deativação”)，并在2022年9月15日至2027年9月15日(视容量而定)停用这种TSFs。为了遵守ANM第13/19号决议的条款，戈亚斯州的Serra Grande尾矿库必须在2025年9月15日之前退役。Serra Grande矿在2021年9月15日的最后期限前完成了加固上游TSF的坝墙、停用TSF并迁移到干堆作业的过程。

此外，2020年10月通过的14.066/20号联邦法律还要求各公司在2022年2月25日之前退役上游的TSFs，包括Serra Grande尾矿库(这一日期早于ANM第13/19号决议所要求的日期)。然而，14.066/20号联邦法律允许根据退役技术计划，在征得全国矿工同意的情况下，延长遵约截止日期。Serra Grande根据ANM第13/19号决议规定的时间表，及时提交了要求将遵约截止日期延长至2025年的请求，并提出了其退役技术计划。2022年5月26日，ANM发布了一份技术说明，允许将期限延长至2025年。关于下游(或“中线”)临时稳定结构，14.066/20号联邦法律要求各公司，只要社区位于临时稳定框架的自救区内，就必须对此类结构实施下列措施之一：(I)必须停用和废弃该结构，(Ii)必须重新安置居民，以赔偿文化遗产的损失，或(Iii)必须根据公共当局的决定进行保证结构有效稳定的加固工程，同时考虑到替代方案的占用和技术经济可行性方面的先前性质。即使加固工程完成，这些TSFs也需要在地雷寿命结束时停用和退役。盎格鲁黄金阿散蒂在巴西运营的所有TSFs都有位于自救区的社区。

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目录表

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂已在巴西每个地点完全过渡到干法堆放尾矿储存作业。2022年实施这项新技术所需的资本支出约为8300万美元。在2023-2025年期间，为遵守与TSF有关的要求所需工作的资本支出预计将是巨大的，但根据迄今的初步估计，盎格鲁黄金阿散蒂预计，这些年的年度支出将少于前几年，并将随着时间的推移而下降。无论是ANM第13/19号决议还是14.066/20号联邦法律，都不要求清除与TSFs退役有关的所有尾矿材料(这一过程被称为“去特征化”或“Descaracterização”)。

在州一级，米纳斯吉拉斯州的州议员于2019年2月通过了23.291/19号法律，其中载有该州关于三氟化硫安全的政策，应与同等的联邦政策一起实施。除其他外，23.291/19号法律确定了许可和检查TSF结构的标准，禁止使用上游方法建造或加高TSF，规定了保证金要求，并要求管理层对不遵守其规定的行为负责。米纳斯吉拉斯州政府通过了几项法令，以促进这项立法。

此外，ANM第95/22号决议于2022年2月22日生效，有效整合了以前关于TSF的联邦决议，包括ANM第13/19号决议，并为TSF结构的运营管理确立了新的标准，改变了与TSF结构的风险分类和紧急级别相关的标准，并为暂停、禁运(以停止运营)和停止TSF活动设定了新的标准。TSFs的经营者被要求在2022年12月之前进行风险评估并向ANM提交，并被要求每两年更新一次这些风险评估。此外，营办商亦须每年取得外间顾问的证书，以证明TSF构筑物的岩土稳定性，以及紧急应变计划是否足够。2022年底，盎格鲁黄金阿散蒂在巴西的五个TSFs因禁运而要求暂停尾矿沉积，等待外部顾问对现场应急计划(Declaração de Conformidade e Operacion alidade(DCO))以及其中一个TSF的外部顾问对符合新标准的岩土稳定性(Declaração de Condição de E稳定idade(DCE))的认证。此外，在Calcinados TSF，根据巴西法规的要求，在外部顾问的监督下于2022年12月进行的风险评估得出结论，应完成额外的支撑，以使TSF的液化后安全系数与目前被认为是最佳做法的国际标准保持一致。Calcinados TSF的建设预计将于2023年晚些时候开始，一旦外部顾问完成工程和岩土工程，将确定完工时间表。在Calcinados TSF蓄水池的额外支撑完成之前，暂停Calcinados TSF的尾矿沉积，以及为Cuiabá矿综合体提供服务的Queiroz工厂的金精矿加工。

2022年12月1日，ANM公布了ANM第122/22号决议，该决议涉及对不遵守采矿和大坝安全条例的行政处罚，除了大幅提高适用罚款和处罚的金额外，还为现有制裁制定了程序和参数，包括扣押矿石、货物和设备、暂停采矿活动、拆除矿山基础设施以及无效或取消所有权和勘探许可证。

预计将于2023年通过对巴西管理这类TSFs和相关大坝的监管要求的进一步修订。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

在AGA Mineraçao，Cuiab拥有一个采矿特许权(000.323/1973年)，总面积为3,662公顷。2022年2月，又公布了库亚巴的两个采矿特许权(830.937/1979年和831.027/1980年)，面积增加了816.2公顷。拉梅戈拥有一个采矿特许权(932.710/2017年号)，总面积为1,622公顷。Córrego do Sítio拥有五个地理上相邻的采矿特许权(即930.556/2000年、930.181/2008年、830.129/1982年、833.472/2003年和830.943/1979年)，总面积为6,017公顷。

在Serra Grande，本公司拥有Crixás绿岩地带25,719.94公顷的权益或协议，约占与目前所有勘探及采矿活动相对应的相关物业的87%。这些活动自1987年以来一直举行。这些采矿特许权包括占地4,206.88公顷的002.286/1935年采矿特许权、占地1,946.89公顷的960.658/1987年采矿特许权、占地88.28公顷的860.746/2005年采矿特许权、占地125.41公顷的862.103/1994年采矿特许权及占地196.05公顷的804.366/1975年采矿特许权。

该公司在巴西的所有采矿特许权目前都处于活跃状态，具有良好的法律和运营地位，没有负债和/或主要义务。巴西采矿特许权在矿产储备和矿产资源耗尽之前仍然有效，直到根据ANM批准的经济开采计划和所需的环境许可证耗尽为止，因此没有明确的到期日期。

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目录表

哥伦比亚

与采矿和土地所有权有关的一般法律

一般制度

《哥伦比亚宪法》宣布，哥伦比亚境内的下层土壤和不可再生的自然资源是哥伦比亚国家的财产。哥伦比亚矿业立法授予自由区采矿特许权合同的基本原则是时间上的第一，法律上的第一。采矿活动受2001年《哥伦比亚采矿法典》第685号法令管制。

提交勘探和开采建议书可触发优先获得目标区域权利的权利，前提是该区域是可用的。这样的面积不能超过1万公顷。在收到建议书后，相关政府机构确定是否已有另一份建议书或合同管辖该地区。如果没有预先存在的索赔，政府机构会给予申请者一个“自由区域”。

关于土地所有权，哥伦比亚的采矿特许权不授予开发采矿项目所需的地表权利。因此，为了开发采矿项目，需要获得并确保获得土地(土壤)的使用权。这可以通过几种方式实现，例如：(1)购买土地；(2)过境地役权；(3)采矿地役权；(4)特别征用程序或征用。

特许权合同

由于哥伦比亚境内的下层土壤和不可再生的自然资源是哥伦比亚国家的财产，哥伦比亚矿务局(Agencia Nacional de Minería)通过特许权合同授权勘探和开采矿物。

这些特许权允许特许权人进行必要的研究、工程和设施，以确定矿物的存在并组织开采。在获得采矿特许权后，公司必须购买一份保险单，以支付与潜在的环境破坏以及违反采矿义务有关的费用。然后，它可以继续进行勘探活动。一旦勘探阶段完成，特许权公司将提交一份关于拟议工程和设施的新计划。随着采矿特许权或租赁合同的授予，采矿项目的各个阶段，如勘探、建设、开采，都有明确的完成时间表。公司必须遵守这些时间表，除非因不可抗力或这些时间表被延长或修改而暂停履行。不可抗力的准予期限为一年，必须每年续签。如果该公司不遵守规定的完成采矿项目各阶段的时间表，采矿当局可以撤销该公司的特许权合同或采矿许可证。一般而言，任何公司如欲续签其特许合约，必须符合其所有法律及合约义务，并须提交一份新的工程及设施计划，以便在续签合约后实施。

派恩斯方案

2013年，国家政府制定了松树方案，旨在帮助促进某些被认为与国家利益相关的项目。这一指定规定了来自国家政府的更大监督。我们的三个高级勘探项目(La Colosa、Quebradona和Gramarote)都被认为具有国家战略利益。目前，奎布拉多纳和格拉马罗特仍在Pines方案中，但La Colosa暂时被移走(直到不可抗力结束)。

与采矿有关的税法

自特许权合同在采矿登记处登记之日起，特许权公司有几项财务义务，包括支付(I)勘探、建造和组装阶段的地面费和(Ii)特许权使用费。

一旦勘探完成，采矿基础设施到位，特许权公司必须开始向哥伦比亚政府支付特许权使用费，包括正在开采的初级产品和子产品的一定比例。特许权使用费的百分比取决于特许权合同登记时生效的规定。在Quebradona项目中，矿床主要由铜组成，其次是金和银。铜矿或井边的产值(即从地下提取的铜)要缴纳5%的特许权使用费。对于黄金和白银，规定对矿山或井边(即从地下开采)的产量征收4%的特许权使用费。

此外，哥伦比亚法律规定，一旦获得环境许可证，特许权公司必须投资项目价值的1%，以使环境许可证涵盖的流域受益。

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与采矿有关的环境法

为了获得开展采矿项目的授权，公司必须准备一份环境影响研究报告(“EIA”)，供哥伦比亚国家环境许可证管理局(“国家环境许可证”或“ANLA”)批准。全球环境许可证适用于项目的整个生命周期，涵盖所有阶段：施工、组装、运营、维护、拆除、最终修复、废弃和/或终止。建筑和组装许可证(Plande Trabajos y obras或“PTO”)由对该项目有管辖权的采矿当局颁发。

在哥伦比亚，如果持有特许权的特定公司违反适用的环境法律或法规，采矿当局有权宣布基本特许权无效。如果矿业当局行使这种自由裁量权，特许权被取消的公司将被要求放弃其项目和所有其他现有的采矿特许权合同。悬而未决的新采矿特许权合同提案也将被取消，该公司将被禁止在5年内与哥伦比亚政府做生意。因此，该公司将无法在此期间进行任何采矿勘探或开发活动。但是，这不会影响该公司在哥伦比亚经营的其他子公司，如果这些特许权合同是单独或与合资伙伴共同持有的。

根据《拉姆萨尔国际重要湿地公约》，禁止在国家公园、区域公园、受保护的森林保护区、帕拉莫斯(包括在2015年出台的第1753号法案)和湿地进行采矿活动。有些森林保护区不是“受保护的”，而是留作活跃的林业用途，特许权公司在从事勘探活动之前，必须获得特定的许可证，以部分和暂时改变土壤的用途。此外，中央政府于2016年底通过的第1987/2016号决议确定了环境部已确定为“PAROOS”地区或PAROOS过渡区的地区。在这些地区，包括采矿在内的工业或商业工作受到限制。该规定还规定了一个程序，以确定可以在准军事行动指定的区域内进行的工作(如果有的话)。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

由AngloGold Ashanti哥伦比亚公司(“AGA哥伦比亚”)管理的La Colosa项目由于国家和地方环境主管部门延迟发放环境许可证而仍然有效，从而阻止了AGA哥伦比亚公司开展进一步的勘探活动。最近一项为期一年的不可抗力许可将于2023年6月22日到期，在此期间，特许权合同规定的完成采矿项目各阶段的具体时间表将暂停。AGA哥伦比亚公司申请对其与La Colosa有关的特许权合同进行矿区整合(合并)，但AGA哥伦比亚公司没有遵守某些规定的时间表。2017年3月批准了矿区整合(合并)申请，对每个合并特许权不合规的情况进行了补救，并重置了规定的时间表。La Colosa现在有一个单一的综合采矿特许权合同(EIG-163)，总面积为9,210公顷，将于2037年2月28日到期。

管理Quebradona项目的Minera de Cobre Quebradona S.A.S.B.I.C.(“McQ”)于2016年10月获得合并特许权协议5881，并于2016年12月注册。因此，McQ被授予从特许区开采的矿产储量(矿石)的独家勘探权、所有权和处置权。McQ有权要求延长最多30年，至少在运营期到期前两年。这一延期不是自动的，必须提交新的技术、经济、环境和社会研究，以证明矿产资源的状况。5881号特许权合同最初涵盖的总面积为7,593公顷，于2022年3月4日被相关采矿当局(秘书处)缩减至4,881.89公顷。它将于2037年5月到期，目前正处于综合勘探阶段的第七个年头。2021年9月，有关采矿当局(秘书安提奥基亚)批准了建筑和采矿作业许可证。2021年11月4日，ANLA正式通知盎格鲁黄金阿散蒂，它决定对与奎布拉多纳项目有关的环境许可证申请进行“存档”。ANLA既没有否认也没有授予许可证，但认为盎格鲁黄金阿散蒂提供的信息不足以让该当局做出实质性决定。2021年11月18日，盎格鲁黄金阿散蒂对存档决定提出上诉，以确保获得ANLA作出决定所需的具体补充信息的进一步细节。ANLA于2022年4月29日驳回了上诉，存档决定得到确认。盎格鲁黄金阿散蒂正在为Quebradona项目编写一份新的环境影响评估报告，以便就其环境许可证申请向ANLA提交。

Gramarote项目是盎格鲁黄金阿散蒂(通过AGA哥伦比亚控股有限公司和盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司)和B2Gold(通过B2Gold Corp.和Graminvest Ventures Limited)的联合运营。GRAMALOTE有限公司是根据英属维尔京群岛法律注册成立的一家公司，是经营联合业务的合法工具。该公司在哥伦比亚设立了一家分支机构GRAMALOTE哥伦比亚有限公司(“GCL”)，以便在哥伦比亚开展活动，并获得开发GRAMALOTE项目所需的采矿特许权合同。自2020年1月以来，格拉马洛特联合运营一直由B2Gold运营。根据一份综合采矿特许权合同(编号14292)，GCL被授予对特许区(总面积8,720.71公顷，包括Gramarote和Monjas异常)开采的矿产储量(矿石)进行勘探、取得所有权和处置的独家权利，直至2043年4月。GCL有权要求将经营期延长至多20年，如果行使，延长的请求必须包括证明矿产资源状况的新的技术、经济、环境和社会研究。目前，特许权合同

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14292号正处于建造和组装阶段，等待社区重新安置和建筑活动正式开始。GCL获得了ANLA颁发的环境许可证以及相关采矿当局(秘书安提奥基亚)批准的建筑和采矿作业许可证。GCL还持有将于2044年到期的第4894号勘探特许权(总面积为2,279.32公顷，包括特立尼达异常)和第号勘探特许权。QHQ-16081(总面积9.78公顷)，将于2052年到期。在2022年下半年完成可行性研究后，盎格鲁黄金阿散蒂和B2Gold确定Gramarote项目没有达到其开发的投资门槛。在对与该项目相关的备选方案进行全面审查后，联合运营双方开始了Gramarote项目的联合销售程序，目前正在进行中。

美利坚合众国(内华达州)

与采矿和土地所有权有关的一般法律

一般制度

在美国，矿业权和地表权归私人团体、州政府或联邦政府所有。美国西部用于贵金属勘探、开发和开采的大部分土地归联邦政府所有。西部各州此类联邦土地上的采矿权受修订后的1872年美国一般采矿法(“一般采矿法”)以及相关州法律和法规的管辖。《一般采矿法》允许在适当遵守采矿权所在地和维护要求后，在某些联邦土地上提出采矿权(用于采矿和与采矿有关的活动)。

内华达州的矿产勘探活动通常也须遵守适用的联邦、州和地方许可要求，但公司活动所需的具体监管授权取决于勘探工作的性质和地点。该公司在内华达州的许多业务目前都是根据联邦法律通常所称的通知级业务进行的，受美国联邦法规第43条3809.21款的约束，而更高级的项目需要额外的许可，包括联邦土地管理局(“土地管理局”)批准的业务计划。内华达州环境保护局矿业监管和复垦局(“BMRR”)也对内华达州的采矿进行监管。然而，联邦土地上5英亩或更少的勘探项目，根据联邦法律属于通知级作业的范围，不受BMRR规定的限制。该公司的某些早期勘探活动属于这一豁免范围。

该公司目前正在就其某些未获专利的主张从事勘探活动，包括但不限于地质和光谱测绘、地表地球化学采样、地球物理测量以及RC和/或钻石钻探。

潜在的监管变化

多年来，美国国会审议了对《一般采矿法》和其他与采矿有关的联邦法规提出的多项修正案。之前拟议的立法中包含的重要特征包括生产特许权使用费义务、新的和更严格的环境标准和条件、额外的填海要求、可能导致许可时限延长的广泛的新程序步骤，以及授予县和其他实体向美国内政部长请愿的能力，使某些地区不能用于非专利采矿主张的地点。2020年6月，前总裁·特朗普签署了一项行政命令，指示某些联邦机构简化与基础设施和自然资源项目许可相关的审查程序。其中许多政策后来被拜登政府废除。虽然某些其他行政命令可能会有利地影响我们的许可和项目批准的时间，但影响尚未确定，也仍然不确定。

在2023年的立法会议期间，将向内华达州立法机构提出一些法案，这些法案可能会影响该公司计划中的运营。其中包括一项拟议的立法，该立法将改变州政府管理水权的方式，以及一项法案，如果获得通过，将对内华达州矿产开发项目的环境审查提出额外要求。在现阶段，无法评估这些法案是否会以任何形式由内华达州立法机构颁布，或者如果获得通过，可能会对AGA产生什么影响。

AGA目前不知道已提议或颁布的任何其他新的联邦或州立法或法规变化或规则制定将对其当前的勘探计划产生不利影响。如果未来采用任何要求、标准或条件，迫使AGA承担与我们在美国的勘探或开采活动相关的额外或新的义务或成本，公司在内华达州的业务可能会受到不利影响。

盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可

在内华达州，该公司的全资子公司在联邦土地上持有大量未获专利的采矿权。Silicon项目由大约950项未获专利的采矿主张组成。北牛蛙项目包括位于牛蛙矿区的45项已获专利的和约1,600项未获专利的采矿主张(占地约32,000英亩)。在北牛蛙项目内还有9个采矿租约，只要公司满足某些最低限度的土地使用要求，这些租约中的大部分将永久保留。其中一份采矿租约计划于2031年到期。《母亲》

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矿脉项目由13项未获专利的采矿权组成。由于收购了于2022年1月18日完成的Corvus Gold Inc.的所有流通股，North BullFrog和Master Lode项目现在由该公司控制。南部索赔区块包括Sterling矿和同一一般地区的其他财产，由大约1,900项无专利索赔(占地约35,000英亩)组成，这些索赔现在由该公司控制，因为它收购了Coeur Sterling，Inc.(Coeur Mining，Inc.的子公司)的所有流通股，这笔交易于2022年11月4日完成。此次收购的结果是，该公司现在控制着内华达州南部一个名为Sterling矿的过去生产的矿场，该矿场有一个适用的采矿租约，将于2029年到期，并有权将租约再延长十年。尽管Sterling矿目前处于维护和维护状态，但它仍然受到复杂的许可和监管要求的约束，包括遵守1977年美国联邦矿山安全与健康法案的相关条款，以及美国劳工部矿山安全与健康管理局(MSHA)的监督。

矿场修复和关闭

关闭，运营的一个组成部分

所有采矿作业最终都会停止。经营盎格鲁黄金阿散蒂矿场的一个不可或缺的方面是持续规划场地关闭，并在可行的情况下同时进行修复，同时估计相关的负债费用，并提供足够的财务拨备和保证来支付这些费用。

盎格鲁黄金阿散蒂在整个矿山生命周期中将矿山关闭规划整合如下：

•勘探阶段：制定停止和关闭勘探活动的计划和方案，以符合当地法律和盎格鲁黄金阿散蒂的矿山关闭规划标准。

•项目阶段：为所有项目制定概念性结束计划和费用估算，并将其纳入项目可行性研究、设计和评价。

•运营阶段：作为业务规划进程的一部分，在业务阶段制定并定期更新矿山关闭计划和费用估计数，使其更加详细和可信。关闭计划的更新考虑到作业条件、规划和监管要求以及技术进步和国际行业良好做法(例如，国际采矿和金属理事会《地雷关闭综合良好做法指南》)。在矿井仍在运行时同时进行修复是一种良好做法，有助于减少最后的修复和关闭工作以及最终的责任。

•封闭期：执行最后的关闭计划，从停止作业开始，经过退役、拆除和修复，直到场地的管理主要限于监测和维护。

公司的集团矿山关闭规划标准规定，关闭规划必须与利益相关者协商进行。在这些磋商过程中，提出了不同的问题，需要具体地点的解决办法。每个矿场关闭计划都包括一个社会过渡计划，力求最大限度地减少社会影响，最大限度地增加当地社区的机会，包括人力资源、社会基础设施、经济和金融资产，目的是在矿场关闭后加强矿场社区的自我可持续性。

如果存在现有债务，很可能需要退役和修复工作的支出，并且可以在可能产生的结果的合理范围内估计成本，则应为退役和修复费用拨备。这些费用是根据现有事实、预计修复时可用的技术、目前或几乎肯定将颁布的法律和条例以及以往修复矿场的经验计算得出的。

退役费用和修复费用按预期偿还债务的支出现值计提，使用基于当前价格的估计现金流。估算值按照反映当前市场对货币时间价值的评估的税前利率进行贴现。

退役和环境恢复活动(不包括合资企业)的准备金总额从2021年的6.73亿美元减少到2022年的5.78亿美元，减少了9500万美元。这一减少主要是由于贴现率的变化、全球经济假设的变化、采矿计划的变化导致现金流的变化以及TSFs设计的变化而导致的估计的变化。

可持续性与环境、社会和治理(“ESG”)问题

盎格鲁黄金阿散蒂的可持续发展方针对公司如何运营业务以及通过安全和负责任地探索、开采和营销其产品为股东、员工和社会合作伙伴创造长期价值的能力至关重要。可持续性和安全性通过各种框架、标准和政策整合到公司所有层面的业务和运营中，公司根据可持续性和其他ESG指标衡量其在实现目标方面的表现，以及与利益相关者的接触。

在减轻风险和影响是其业务的固有部分，盎格鲁黄金阿散蒂是通过年度评估其关键的ESG问题。这一过程与国际综合报告理事会(“IIRC”)、可持续发展会计准则委员会(“SASB”)、全球报告倡议(“GRI”)准则和

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问责制AA1000利益相关者管理标准。该评估每年由盎格鲁黄金阿散蒂的高级领导层审查，并经社会、道德和可持续发展委员会(“SES委员会”)批准。

盎格鲁黄金阿散蒂的董事会在SES委员会的协助下，对环境、安全、健康和道德事务负有最终责任，并将可持续发展目标纳入盎格鲁黄金阿散蒂的业务。这包括对公司利益相关者参与框架和结构的监督，这些框架和结构适用于投资者、员工、政府、供应商和社区，在其业务的每个阶段，从勘探到关闭矿山。集团企业事务和可持续发展负责开发管理系统，并支持公司总经理实施其可持续发展战略的日常工作。

盎格鲁黄金阿散蒂制定了一套政策和程序，以指导公司作为负责任的企业公民行事，其中包括《商业原则和道德守则》，其中规定了实施关键公司政策和指导方针的要求，适用于所有管理层和员工，并保持遵守适用的环境、健康和安全(EHS)法律。2022年，盎格鲁黄金阿散蒂继续实施可持续发展综合信息管理系统(“ISIMS”)，以改进内部报告，更好地整合、管理和监测与其更广泛业务有关的可持续发展活动。从安全、健康和安保到社区和环境管理，这一适用于所有可持续发展学科的共同管理和报告应用程序，预计将有助于在每个领域及时提供信息，并促进其进程和做法的透明度和决策。

影响公司采矿和加工业务的重大EHS要求和ESG风险和趋势如下所述。

EHS合规性

盎格鲁黄金阿散蒂在公司运营的各个司法管辖区都受到广泛的EHS法律和法规的约束。除其他外，这些要求涉及水的开采、使用、保护和排放；空气排放(包括粉尘控制和温室气体(“温室气体”))；矿山和大坝的安全、监管和社区报告；清理污染；土地使用和保护区的养护；恢复和关闭开采区；工人的健康和安全以及社区健康；以及产生、运输、储存和处置固体废物和危险废物，如试剂、放射性材料和尾矿。适用于公司运营的环境法律和法规，包括环境许可证中包含的要求，普遍变得更加严格。

遵守EHS法律和法规的资本和运营成本对盎格鲁黄金阿散蒂来说一直是，预计将继续是重要的。此外，盎格鲁黄金阿散蒂可能会因实际或据称违反EHS法律法规或根据EHS法律法规承担责任而招致罚款、处罚和其他制裁、环境清理费用以及第三方对人身伤害或财产或自然资源损害的索赔；遭受声誉损害；以及被要求安装昂贵的污染控制设备或修改或暂停设施，如TSF或运营。不遵守适用的EHS法律和法规也可能导致暂停或吊销许可证，在某些司法管辖区，还可能导致特定特许权开采权的暂停或撤销。盎格鲁黄金阿散蒂获得和维持许可和其他批准以及在东道国社区附近成功运营的能力可能会受到与盎格鲁黄金阿散蒂或其他矿业公司的活动有关的对环境或人类健康和安全的实际或预期影响。此外，该公司的物业可能存在未知的环境危险，可能是由以前的业主或经营者造成的。

水管理

盎格鲁黄金阿散蒂的业务严重依赖于采矿和采掘过程中使用的大量水，通常需要获得用水许可证或从某些自然来源取水的权利，这些权利管理着使用情况，除其他外，要求采矿作业在排放时保持一定的水质。供水、水质和用水量是该公司所有业务的关注领域，包括该公司在加纳和巴西的采矿业务、其在内华达州的矿山开发项目以及其在哥伦比亚奎布拉多纳的矿山开发项目。如果公司未能确保获得合适的供水，或未能达到并保持遵守许可证或许可证的适用要求，可能会导致受影响作业的减产或停产。在某些情况下，水污染或短缺事件可能会导致社区抗议，并最终导致社区和政府撤回对盎格鲁黄金阿散蒂公司运营的支持。如果公司不遵守与水污染相关的指令，可能会导致对公司发出更严格的指令，在某些情况下，这可能会导致公司的一些业务暂时或部分关闭。

在可行的情况下，该公司运行一个“闭路”系统，循环利用其运营中使用的水，而不将其排放到环境中。然而，在加纳和巴西等一些地区，高降雨量和高地表水径流意味着闭合循环系统是不可行的，必须在必要的水处理后进行排放。

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废物管理

在露天采矿过程中，要开采大量的土壤和/或岩石(覆盖层)以露出矿体。同样，废石是在钻探和开发通往地下矿体的通道时开采的。覆盖层和废石通常含有低于经济水平的黄金，并作为大型废石设施存放。尾矿是在磨矿过程中完成磨矿和提金后产生的过程废物，通常以矿浆形式存放在专门为此目的而设计的大型尾矿存储设施(“TSF”)中。

废石设施或TSF(包括任何相关大坝)的扬尘产生、破坏、泄漏或其他故障的影响可能是重大的，因此，公司根据公司的内部标准、独立审查、国家监管要求、行业标准和对当地社区的承诺密切监测该等设施。第三方TSF偶尔出现广为人知的故障，以及这种故障的潜在影响，也意味着这些设施通常受到严格监管。公司运营中的安全或环境事故可能导致执法，包括强制关闭TSF和相关设施、补救环境污染的义务、负面新闻报道以及邻近社区对财产或自然资源损害和人身伤害的索赔。其他采矿公司业务发生的事故可能导致政府采取行动，收紧监管要求，限制某些采矿活动，特别是针对TSFs的，也针对该地区的其他矿山经营者。

例如，2019年1月，淡水河谷在巴西米纳斯吉拉斯州布鲁马迪尼奥拥有的Córrego do Feijão铁矿的TSF发生灾难性故障后，尾矿被排放到该矿的行政区域和部分当地社区，据报道造成数百人伤亡。由于这一事件，巴西和其他地区普遍加强了对采矿作业的监管审查，适用于TSFs的批准、许可、建设、管理、关闭和退役的要求普遍变得更加严格。例如，2022年底，盎格鲁黄金阿散蒂在巴西的五个TSFs的尾矿沉积被暂停，等待外部顾问根据2022年初颁布的新监管标准对现场应急计划(DCO)和/或岩土稳定性(DCE)进行认证。此外，在Calcinados TSF，根据巴西法规的要求，在外部顾问的监督下于2022年12月进行的风险评估得出结论，应完成额外的支撑，以使TSF的液化后安全系数与目前被认为是最佳做法的国际标准保持一致。一旦工程和岩土工程由外部顾问完成，完工时间表将确定。有关巴西监管TSFs的监管框架的更多信息，请参见“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”.

此外，一个由业界和非政府组织(“NGO”)专家组成的小组于2020年8月制定了新的全球尾矿管理行业标准(GISTM)。盎格鲁黄金阿散蒂承诺在2025年8月之前在其所有的TSFs遵守GISTM，与达到该标准相关的成本预计对盎格鲁黄金阿散蒂来说不会是实质性的。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂公司在管理其采矿活动产生的固体和危险废物，包括粉尘和残留的化学品和金属方面可能产生负债或材料成本。例如，盎格鲁黄金阿散蒂预计在2023-2026年期间，与处理和处置位于Obuasi矿的大量遗留三氧化二砷废物有关的资本支出和运营费用约为2,500万至3,000万美元。

地下水影响与环境修复

由于盎格鲁黄金阿散蒂或其前身在某些地区的采矿作业历史悠久，在这些地区可能会出现有关历史和潜在的未来、环境或健康影响的问题，作为目前的所有者/经营者，AGA可能要对这些问题承担法律责任。例如，盎格鲁黄金阿散蒂在其某些作业中发现了地下水污染羽流。进行了大量科学、技术和法律研究，以协助确定影响的大小，并找到可持续的补救办法。根据这些研究以及与监管机构的讨论，该公司已采取措施，包括监测自然衰减和植物技术，以解决土壤和地下水污染，包括在坦桑尼亚，一个解决地下水中硫酸盐的就地修复项目于2022年开始运作。

在特定地点的试验和潜在技术被确认为可行的补救技术完成后，目前还不能对这一义务作出可靠的估计。如果这些债务是重大的，这可能会对盎格鲁黄金阿散蒂的业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

气候变化与温室气体监管

在盎格鲁黄金阿散蒂，气候变化是一个董事会级别的治理问题，由SES委员会和审计与风险委员会监督。盎格鲁黄金阿散蒂的气候变化战略于2021年11月由董事会批准，旨在将与气候变化相关的有形、监管和过渡风险以及与气候变化相关的机会的管理纳入公司的战略和运营规划过程。

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目录表

2021年，盎格鲁黄金阿散蒂向国际采矿和金属理事会(“ICMM”)承诺，到2050年实现温室气体净零排放1级和2级。盎格鲁黄金阿散蒂还承诺到2030年将范围1和范围2的绝对排放量减少30%(与2021年的基线相比)，并与价值链合作伙伴合作，在此之后尽快设定范围3温室气体减排目标，如果不是到2023年底的话。

2015年12月，国际社会某些成员在巴黎《联合国气候变化框架公约》(《巴黎协定》)缔约方大会上谈判了一项条约。2016年11月4日生效的《巴黎协定》要求发达国家设定减排目标。因此，旨在限制或减少温室气体排放的强制性和自愿性措施已经并预计将在各国的国家或区域一级实施。

新的法规要求，或有效过渡到低碳经济所需的变化，可能要求盎格鲁黄金阿散蒂减少其直接温室气体排放或能源使用，改变其燃料结构，或产生温室气体排放许可或税收的巨额成本，包括为该公司提供业务的电力公用事业公司转嫁的成本或税收。盎格鲁黄金阿散蒂还可能产生与资本设备、温室气体监测和报告以及遵守适用要求的其他义务相关的巨额费用。这些义务最有可能的来源是根据不断变化的气候变化监管制度，在国家、州一级履行新的排放或财政义务。

例如，2010年，巴西启动了国家气候变化政策，确立了自愿的国家温室气体减排目标，即“一切照常”，比2020年的预计排放量低36.1%至38.9%。该政策要求制定具体部门的计划，以实现这一目标，并规定了巴西温室气体交易计划，该计划尚未设计。虽然巴西尚未要求在国家一级强制报告温室气体排放，但一些州环境机构已要求公司自愿提交温室气体排放管理计划。然而，戈亚斯州和米纳斯吉拉斯州(盎格鲁黄金阿散蒂所在的州)目前并不要求制定采矿项目的温室气体排放管理计划。2015年，巴西根据其在《巴黎协定》下的承诺，宣布了整个经济体的绝对缓解目标，规定到2025年温室气体排放量比2005年减少37%，到2030年比2005年减少43%。

此外，在澳大利亚，保障机制(规则2015)通过国家温室气体排放和能源报告(“NGER”)计划，为澳大利亚最大的排放国提供了衡量、报告和管理其排放的框架。保障机制适用于范围1涵盖的温室气体排放量超过10万吨的设施2E每一财政年度。在2018/19财年，Tropicana的排放量在其授权的门槛之内，日出大坝被要求购买比其保障门槛高0.8%的排放补偿，这一成本是无关紧要的。2019年3月和2020年5月颁布的保障机制(规则2015)的两项修正案允许使用估计的二氧化碳e排放强度适用过渡性计算基线。根据产量和排放预测，澳大利亚采矿业务申请在2020年对日出大坝和Tropicana使用过渡性计算基准，清洁能源监管机构批准这两项业务在2019年7月1日至2022年6月30日期间生效。此后，澳大利亚采矿业务将被要求应用产量调整后的基线，如果实际排放量超过基线，则为业务购买排放补偿。在任何情况下，如果最终需要购买，包括由于2022年6月之前业务计划下的运营发生变化，此类抵消的成本预计不会对公司的业务产生重大影响。

除了更严格的要求和承诺外，盎格鲁黄金阿散蒂的业务还受到气候变化带来的一些物理风险的影响，例如导致洪水或干旱的降雨率或模式的变化、可用水减少、气温上升和极端天气事件。此类事件或情况，特别是洪水或供水不足，可能会扰乱采矿和运输作业、矿物加工和修复工作，造成资源或能源短缺或损坏公司的财产或设备，并增加现场的健康和安全风险。在与外部顾问协商后，利用目前的业务气候模型对所有业务进行了实物气候风险评估，并概述了各种脱碳情景和气候适应计划。2023年将进一步审查和细化这些物理气候风险。

职业安全与健康

盎格鲁黄金阿散蒂在公司运营的每个司法管辖区都受到旨在保护和改善员工安全和健康的各种法律和法规的约束。在盎格鲁黄金阿散蒂运营的一些司法管辖区，政府强制关闭运营，以便于对事故原因进行调查，并在这些运营中引入纠正措施。

安全仍然是盎格鲁黄金阿散蒂的优先事项，也是盎格鲁黄金阿散蒂长期可持续发展方针的重点，也是该公司继续努力管理其运营所固有的风险、模拟关键控制并加强安全协议和预防措施的重点。盎格鲁黄金阿散蒂在提高安全性方面取得了重大进展。2022年，盎格鲁黄金阿散蒂运营的任何矿山的可记录伤害总频率同比下降了41%，没有发生任何死亡事件。

盎格鲁黄金阿散蒂的集团安全战略每三年更新一次，旨在整合组织各级的运营风险管理和关键绩效指标，并与全球安全标准保持一致。经济局局长

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目录表

该委员会负责监督集团安全战略的实施。所有作业均已通过国际标准化组织45001：2018年认证，取代了职业健康安全标准18001：2007系列。

社区卫生与热带病

盎格鲁黄金阿散蒂也受到与职业病有关的健康和安全法规的约束。公司运营中员工职业健康的主要关注领域是噪音导致的听力损失(“NIHL”)和职业性肺部疾病(“OLD”)。OLD包括接触二氧化硅粉尘的职业性肺结核和矽肺。矽肺在南非特别普遍，公司的非洲地区和巴西业务也出现了矽肺，尽管程度要小得多。盎格鲁黄金阿散蒂在其职业健康中心、诊所和外包服务中心为其员工提供职业健康服务。该公司继续扩大预防性职业卫生举措，例如实施各种控制措施以防止危险接触，并为员工提供个人防护装备。

2019年，约翰内斯堡高等法院批准了针对盎格鲁黄金阿散蒂和南非其他金矿公司的现有矽肺和结核病集体诉讼的和解。该公司最近出售的南非营业资产和负债不包括与南非雇员有关的矽肺病或结核病解决义务，这些义务由盎格鲁黄金阿散蒂公司保留。有关更多信息，请参阅“项目18：财务报表--附注1.2--符合情况说明--重要的会计判断和估计--矽肺拨备”.

除了老年病，艾滋病毒和艾滋病以及相关疾病仍然是盎格鲁黄金阿散蒂非洲地区业务面临的主要卫生保健挑战。盎格鲁黄金阿散蒂继续实施方案，帮助那些感染艾滋病毒的人，防止新的感染蔓延。

疟疾和其他热带疾病也对该公司在中非、西非和东非的所有业务构成健康风险，在这些地区，由于国家控制方案不力，这些疾病可能会出现流行病。疟疾是幼儿和孕妇死亡的主要原因，也是成人死亡和旷工的主要原因。所有受影响的公司在非洲的业务都制定了疟疾控制方案。加纳奥布西疟疾控制方案活动已按计划于2022年在加纳16个区完成，并将与全球基金和加纳卫生部合作，于2023年开始新一轮室内残留喷洒。

2022年，新冠肺炎大流行显著消退，严重疾病或死亡报告减少。尽管如此，盎格鲁黄金阿散蒂继续为密切监测和维持公司内部的控制提供资源，以确保其业务的连续性，并避免在大流行病再次出现时可能造成的任何干扰。普遍获得安全有效的疫苗提供了额外的一层保护，特别是针对严重形式的疾病、住院和死亡。该公司努力继续为所有工人提供迅速获得批准和可用的疫苗的机会，特别是被认为处于高风险的员工以及具有关键技能的员工。

然而，新冠肺炎的出现也有助于将职业健康以外的广泛健康风险管理更好地纳入整体业务战略，促进生产力和社会经营许可证，并改进现有的各种预防和风险管理协议，以应对流行病或大流行的潜在风险，特别是在该公司2014年和2015年在几内亚应对埃博拉病毒之后。

该公司专注于优化心理健康，最大限度地减少与生活方式相关的非传染性疾病，以及在其运营的司法管辖区为加强卫生系统、当地技能发展和整体社区发展做出系统性贡献的必要性。这种风险损害了工人的健康，并由于工人的注意力或技能降低、缺勤、治疗费用和分配的资源而对生产率和盈利能力产生不利影响。作为盎格鲁黄金阿散蒂持续努力的一部分，该公司最近批准了最新更新的健康、卫生和福祉标准，该标准基于已确定的主要健康危害或风险，其中包括性别、文化和其他适用于风险管理和控制的多样性考虑因素。

多样性和包容性(“D&I”)

盎格鲁黄金阿散蒂在四大洲拥有30,000多名员工(包括承包商员工)，该公司认为拥有一支多元化和包容性的员工队伍对于继续吸引人才以保持竞争力和业务的长期可持续性非常重要。此外，该公司努力拥有一支代表盎格鲁黄金阿散蒂经营的社会的劳动力队伍，这与维持其经营的社会许可证有关。

盎格鲁黄金阿散蒂的研发和创新方法与联合国可持续发展目标(“联合国可持续发展目标”)(可持续发展目标5、8和10)和联合国全球契约(“联合国全球契约”)保持一致。该公司制定了多样性和包容性框架，旨在促进赋予所有员工权力，不分种族、性别、民族、宗教和性取向，并为未来两到五年制定了具体的优先事项和行动，以促进将研发和创新目标纳入其进程。领导团队负责实现既定的多元化目标。2022年，盎格鲁黄金阿散蒂对全球性别数据进行了跨职位、职能和国家的分析。进行这一分析是为了为盎格鲁黄金阿散蒂的研发战略提供参考。

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目录表

人权与土著人民

盎格鲁黄金阿散蒂集团致力于尊重和促进人权，支持《联合国商业和人权指导原则》和其他国际倡议，包括《联合国商业和人权指导原则》和《安全和人权自愿原则》。VPSHR寻求在安全和安保需求与尊重人权和基本自由之间取得平衡，是通过政府、采掘业成员和非政府组织之间的多方利益攸关方参与制定的。与社区和安全相关的事项，包括与非法、手工和小规模采矿以及对公司业务区的相关入侵有关的事项，由SES委员会在董事会层面上处理。盎格鲁黄金阿散蒂的内部人权框架包括许多政策、管理标准和指导文件，适用于其所有员工、承包商和供应商，并要求报告和纠正侵犯人权和相关指控。

本公司与国际货币基金组织关于土著人民的立场声明和国际金融公司关于土著人民的业绩标准7以及土著人民权利领域的其他国际标准和条约保持一致。

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目录表

盎格鲁黄金阿散蒂全球足迹：2022

业务和项目

备注

(1) Gramarote由B2Gold Corp(“B2Gold”)管理。

(2) 盎格鲁黄金阿散蒂于2022年1月收购了North BullFrog和Master Lode，作为Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)收购的一部分。

(3) 盎格鲁黄金阿散蒂于2022年11月通过收购Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)收购了Sterling。

(4) Kibali由Barrick Gold Corporation(“Barrick”)运营。

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目录表

经营业绩

组描述

盎格鲁黄金阿散蒂是一家独立的全球金矿公司，拥有多样化的高质量业务、项目和勘探活动组合，总部设在南非约翰内斯堡。

2022年，我们在7个国家和地区的10个业务组合包括位于全球主要黄金产区的不同矿体类型的长寿命运营资产。这些运营资产得到哥伦比亚绿地项目和重点全球勘探方案的支持，包括在美国的勘探。

我们的业务和项目分为以下区域：非洲、美洲和澳大利亚。

2020年2月12日，本公司宣布已与Harmony达成协议，出售其在南非的所有剩余生产资产及相关负债。这笔交易于2020年9月30日完成。于2020年11月10日，本公司宣布已完成出售其于马里Morila矿的权益，并于2020年12月30日宣布已完成出售其于马里Sadiola矿的权益。

2022年，盎格鲁黄金阿散蒂的业务和联合安排平均雇用32594人(包括承包商)(2021年：30561人)。

性能

2022年，盎格鲁黄金阿散蒂生产了274.2万盎司黄金(2021年：247.2万盎司)，以及320万盎司白银和352吨硫酸作为副产品。

2022年实现了274.2万盎司黄金的产量，子公司的销售成本为34亿美元，股权核算的合资企业业务的销售成本为3.42亿美元，子公司的总维持成本为每盎司1,439美元，股权会计的合资企业业务的总维持成本为每盎司979美元，而2021年的产量为247.2万盎司，子公司的销售成本为29亿美元，股权会计合资企业的销售成本为3.5亿美元，子公司的总维持成本为每盎司1,441美元，股权会计合资企业的总维持成本为每盎司856美元。

黄金

盎格鲁黄金阿散蒂黄金矿产储量从2021年12月31日的2810万盎司增加到2022年12月31日的2880万盎司。这不包括Gramarote，因为合资伙伴已决定不公布矿产储量。这一年净增长70万盎司包括由于勘探和模型变化290万盎司以及经济假设变化100万盎司而增加的产量。这一增长被290万盎司的消耗和30万盎司的其他因素减少所部分抵消。除非另有说明，估计矿产储量的金价为每盎司1,400美元(2021年：每盎司1,200美元)。看见项目4D财产、厂房和设备--矿产资源和矿产储备.

铜

盎格鲁黄金阿散蒂铜矿储量 于二零二二年十二月三十一日保持不变，仍为1.47公吨(3,250百万磅)，因可行性研究优化仍在进行中，且在Quebradona并无完成其他勘探。矿产储量估计铜价为2.90美元/磅，除非另有说明(2021年：2.90美元/磅)。看见项目4D财产、厂房和设备--矿产资源和矿产储备.

2022年，包括股权会计合资企业在内的资本支出为11.18亿美元(2021年：11亿美元)。

安全问题

2022年，本公司经营的任何煤矿均未录得致命的职业安全事故。2022年的TRIFR为每百万工时1.26，而2021年为每百万工时2.14。

全面资产潜力评估计划

全资产潜力(FP)计划旨在到2024年实现盎格鲁黄金阿散蒂的运营和成本绩效的阶段性变化。该方案包括对公司每个矿场进行为期三个月的全面评估，评估涵盖业务的方方面面。结果旨在加强公司对每项资产的相对潜力的了解，并包括制定计划和实施时间表，以实现未来6至24个月的目标业绩。这些评估现已在公司的六个运营部门(日出大坝、Siguiri、Cuiabá、Tropicana、Serra Grande和Geita)完成，相关现场领导团队对这些举措的实施承担了全部责任。

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目录表

卓越运营

卓越运营是我们为实现资产价值最大化而不断努力的结果。

新的运营模式

我们的新运营模式将于2021年底设计并引入员工，旨在通过只专注于交付战略所需的工作、澄清公司职能的任务、适当分配创收资产以实现其计划以及消除重复的结构和活动，来提高效率并支持更好的运营结果。2022年期间完成了新业务模式的实施。

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目录表

非洲地区

我们目前在非洲有五个业务，其中一个是Kibali，由巴里克黄金公司管理。这些业务在加纳(Iduapriem和Obuasi)、几内亚(Siguiri)、坦桑尼亚(Geita)和刚果民主共和国(Kibali)的2022年贡献了60%或160万盎司的年产量。

			可归因于黄金产量 (000盎司)						中国人的平均年龄是多少。 员工数量：
子公司业务
加纳
伊杜普利姆			248						2,186
奥布阿西			250						4,403
几内亚
属性。Siguiri 85%			279						4,052
坦桑尼亚
歌塔			521						6,435
合资经营
刚果民主共和国
属性。Kibali 45%			337						2,731

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目录表

非洲区域--主要统计数据

			单位						2022						2021						2020
																					重述
子公司业务
处理/碾磨吨数			大山						21.6						21.2						20.5
薪酬限额			盎司/吨						0.044						0.035						0.034
			克/吨						1.516						1.193						1.160
回收品位			盎司/吨						0.054						0.045						0.052
			克/吨						1.86						1.54						1.77
黄金生产(a)(可归因于)			000盎司						1,298						1,054						1,239
销售成本			$m						1,662						1,300						1,362
每盎司现金总成本 (1)			美元/盎司						1,023						991						841
每盎司的综合维持成本(1)			美元/盎司						1,291						1,264						1,002
资本支出			$m						486						434						383
安全问题
死亡人数									0						1						2
TRIFR			每工作百万个小时						0.33						0.61						0.55
人民
平均员工人数：合计									17,076						14,806						14,496
长期雇员									5,780						5,619						5,433
承包商									11,296						9,187						9,063

(a) 包括2020年的Obuasi黄金产量，作为项目开发的一部分进行资本化。

			单位						2022						2021						2020
合资经营
处理/碾磨吨数			大山						3.5						3.5						3.4
薪酬限额			盎司/吨						0.054						0.048						0.048
			克/吨						1.850						1.652						1.640
回收品位			盎司/吨						0.087						0.095						0.096
			克/吨						2.98						3.25						3.29
黄金产量(可归因性)			000盎司						337						365						364
销售成本			$m						342						350						340
每盎司现金总成本 (1)			美元/盎司						725						647						629
每盎司的综合维持成本(1)			美元/盎司						979						856						810
资本支出			$m						90						72						52
人民
平均员工人数：合计									2,731						2,454						2,333
长期雇员									957						860						824
承包商									1,774						1,594						1,509

(1)“每盎司现金总成本”和“每盎司总维持成本”是非公认会计准则的衡量标准。关于这些非公认会计准则计量的进一步信息，见“项目5A：经营成果--非公认会计准则分析”。

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目录表

性能摘要

截至2022年12月31日的年度，非洲地区的产量增长了15%，达到163.5万盎司，而截至2021年12月31日的年度，产量为141.9万盎司。

安全表现改善-公司经营的任何煤矿均未发生职业性死亡事件，TRIFR为每百万工时0.33(2021年：每百万工时0.61)。

区域共同体投资总额为1019万美元(2021年：1050万美元)。

随着奥布阿西获得了国际标准化组织45001(健康和安全)认证，我们所有的非洲业务现在都获得了国际标准化组织45001、国际标准化组织14001(环境管理)和国际氰化物管理法规的认证。

我们继续整合新的运营模式、现有的卓越运营方案以及2021年启动的全面资产潜力(FP)审查方案。

2022年下半年，GEITA是FP审查方案的一部分，旨在加强对每项资产的相对潜力的了解，并包括制定计划和执行时间表，以实现未来6至24个月的目标业绩。

Siguiri是第一个参与FP审查计划的非洲业务，领导团队专注于增加2号区块的高品位氧化矿产量。这一增长是成功的，并反映在产量的同比增长中。我们开始看到Siguiri的FP审查计划的好处，并聘请了另一家承包商，从第2号区块交付数量更大的较高品位氧化物矿石。

有关非洲地区生产绩效的更多信息，请参阅“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

有关非洲地区运营业绩的更多信息，请参阅“项目5A：经营业绩--2022年和2021年分部门经营业绩比较”

有关非洲地区资本支出的更多信息，请参阅项目5A：经营业绩--2022年、2021年和2020年资本支出比较--2022年与2021年资本支出比较

Obuasi更新

Obuasi重建项目第三阶段继续取得进展，该项目主要涉及资本支出，用于整修KMS竖井周围的现有基础设施，并为更深产区的矿山提供服务。

2022年，该项目实现了以下里程碑：2022年11月通过KMS岩石竖井提升；抽水将水位降至50水位以下；材料处理系统从44级至地面调试；完成新的通风竖井先导孔并将KMS竖井降至44级。

Obuasi矿继续提高产量，达到400,000盎司以上。

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目录表

美洲

我们在美洲有三个业务--一个在阿根廷，两个在巴西--以及哥伦比亚的绿地项目和美国内华达州的一个重要的新绿地开发项目。

			可归因于黄金产量 (000盎司)						中国人的平均年龄是多少。 员工数量：
运营
1. 中国与阿根廷的关系。
Cerro Vanguardia(Attr.92.5%)			170						1,819
2.巴西和巴西。
Aga Mineração			311						5,702
塞拉·格兰德			88						1,977

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目录表

美洲--主要统计数据

			单位						2022						2021						2020
操作
处理/碾磨吨数			大山						7.1						7.8						7.5
薪酬限额			盎司/吨						0.10						0.10						0.07
			克/吨						3.52						3.49						2.46
回收品位			盎司/吨						0.070						0.066						0.081
			克/吨						2.40						2.27						2.77
黄金产量(可归因性)			000盎司						569						559						649
白银产量(可归属)			莫兹						3.2						3.4						3.3
销售成本			$m						913						822						764
每盎司现金总成本(1)			美元/盎司						1,078						921						721
每盎司的综合维持成本(1)			美元/盎司						1,718						1,587						1,003
资本支出 (2)			$m						339						398						216
安全问题
死亡人数									0						1						0
TRIFR			每工作百万个小时						2.33						3.55						3.68
人民
平均员工人数：合计									9,498						9,972						8,789
长期雇员									6,093						6,452						6,158
承包商									3,405						3,520						2,631

(1)“每盎司现金总成本”和“每盎司总维持成本”是非公认会计准则的衡量标准。关于这些非公认会计准则计量的进一步信息，见“项目5A：经营成果--非公认会计准则分析”。

(2)100%(不可归因于)，包括项目。

性能摘要

在截至2022年12月31日的一年中，美洲地区的产量增长了2%，达到569,000盎司，而截至2021年12月31日的年度产量为559,000盎司。

安全--没有职业死亡，TRIFR提高到每百万工作小时2.33(2021年：每百万工作小时3.55)。

社区投资达640万美元(2021年：580万美元)。

美洲的所有业务都保持了国际氰化物管理守则、国际标准化组织45000(健康和安全)和国际标准化组织14001(环境管理)的认证。

在2022年下半年，Cuiabá和Serra Grande完成了评估，以确定业绩改进举措是FP审查方案的一部分。在Cuiab实施的FP方案倡议使矿石吨始终高于全部潜在目标。在Serra Grande，FP团队确定了几个增强机会，并正在遵循具有交付时间表的实施计划。

2022年12月，该公司暂停了Calcinados TSF上的过滤尾矿沉积和Queiroz工厂的金精矿加工(这两家工厂都为Cuiabá矿综合体提供服务)。有关更多信息，请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”和项目3D：风险因素-遵守尾矿管理要求和标准，以及在未能及时遵守这些要求或发生涉及尾矿储存设施的事件时可能承担的责任，可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况、经营结果和声誉造成不利影响.

有关美洲地区生产绩效的更多信息，请参阅“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

有关美洲地区运营业绩的更多信息，请参阅“项目5A：经营业绩--2022年和2021年分部门经营业绩比较”.

有关美洲地区资本支出的更多信息，请参阅项目5A：经营业绩--2022年、2021年和2020年资本支出比较--2022年与2021年资本支出比较.

内华达战略

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目录表

在内华达州，2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂项目小组将Corvus Gold资产和项目数据纳入盎格鲁黄金阿散蒂评估框架。本公司完成了对North BullFrog的可行性研究工作的规划，并开始在Silicon进行预可行性研究以及在Merlin矿藏进行进一步钻探。在2022年第四季度收购Coeur Sterling的采矿资产后，盎格鲁黄金阿散蒂的项目团队开始将这些资产纳入更广泛的评估研究。

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目录表

澳大利亚

			可归因于黄金产量 (000盎司)						中国人的平均年龄是多少。 员工数量：
运营
澳大利亚
1.建造日出大坝			232						725
2.使用纯果乐70%			306						807

盎格鲁黄金阿散蒂在澳大利亚的两个业务是日出大坝和Tropicana，这两个业务都位于西澳大利亚州的东北部金矿。日出大坝是全资拥有的。我们持有并管理着纯果乐70%的股份。我们在Tropicana的合作伙伴雷吉斯资源有限公司(Regis Resources Ltd)占据主导地位。日出大坝包括屠宰井项目(70%)。

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目录表

澳大利亚--主要统计数据

			单位						2022						2021						2020
操作
处理/碾磨吨数			大山						10.7						10.5						10.2
薪酬限额			盎司/吨						0.05						0.06						0.06
			克/吨						1.69						1.89						1.95
回收品位			盎司/吨						0.050						0.047						0.054
			克/吨						1.56						1.47						1.68
黄金产量(可归因性)			000盎司						538						494						554
销售成本			$m						783						740						705
每盎司现金总成本 (1)			美元/盎司						1,157						1,196						968
每盎司的综合维持成本(1)			美元/盎司						1,345						1,500						1,225
资本支出			$m						202						185						142
安全问题
死亡人数									0						0						0
TRIFR			每工作百万个小时						3.82						6.59						3.74
人民
平均员工人数：合计									1,532						1,332						1,230
长期雇员									314						288						259
承包商									1,218						1,044						971

(1)“每盎司现金总成本”和“每盎司总维持成本”是非公认会计准则的衡量标准。关于这些非公认会计准则计量的进一步信息，见“项目5A：经营成果--非公认会计准则分析”。

性能摘要

截至2022年12月31日的年度，澳大利亚地区的产量增长了9%，达到538,000盎司，而截至2021年12月31日的年度产量为494,000盎司。

安全绩效得到改善--没有发生职业死亡，记录的TRIFR为每百万工作小时3.82(2021年：每百万工作小时6.59)。

区域共同体投资达99万美元(2021年：101万美元)。

日出大坝和热带水坝通过了氰化物法规、国际标准化组织45000(健康和安全)和国际标准化组织14001(环境管理)的认证。

作为计划生育审查计划的一部分，第一个完成评估的地点是日出大坝，那里最大的机会是提高开发生产率，实现地下生产的阶段性变化。拟议的改进包括一个地下车间，以提升巨型设备的利用率，以及对规划和调度的改进，预计这些措施将支持地下容量的增加。2022年下半年，特鲁皮卡纳还完成了一项评估，以确定业绩改进举措是计划生育审查方案的一部分。

有关澳大利亚地区生产绩效的更多信息，请参阅“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

有关澳大利亚地区运营业绩的更多信息，请参阅“项目5A：经营业绩--2022年和2021年分部门经营业绩比较”.

有关澳大利亚地区资本支出的更多信息，请参阅项目5A：经营业绩--2022年、2021年和2020年资本支出比较--2022年与2021年资本支出比较.

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目录表

11.南非

向Harmony出售南非资产的交易于2020年9月30日完成。因此，本节中的数字与

至2020年9月30日终了的九个月，除非文意另有说明。

南非主要统计数据

单位

2022

2021

2020

操作

处理/碾磨吨数

大山

0.4

工资限额：(1)

盎司/吨

0.40

克/吨

14.60

*已恢复的品位(1)

盎司/吨

0.120

克/吨

3.75

黄金生产

000盎司

241

销售成本

$m

287

每盎司现金总成本 (2)

美元/盎司

1,149

每盎司的综合维持成本(2)

美元/盎司

1,296

资本支出

$m

35

安全问题

死亡人数

4

TRIFR

每工作百万个小时

6.12

人民

平均员工人数：合计

8,297

长期雇员

7,012

承包商

1,285

(1)仅指地下作业。

(2)“每盎司现金总成本”和“每盎司总维持成本”是非公认会计准则的衡量标准。关于这些非公认会计准则计量的进一步信息，见“项目5A：经营成果--非公认会计准则分析”。

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目录表

勘探回顾

我们的绿地勘探计划旨在发现新的矿产资源，最终将导致新的独立金矿的开发，并支持我们业务的可持续性。

2022年，内华达州的硅矿和梅林矿藏被移交给我们的Beatty项目团队，之后绿地勘探团队将工作重点重新放在发现下一个重要项目上，以增加盎格鲁黄金阿散蒂的投资组合。

绿地勘探

2022年，在绿地勘探上花费了2900万美元。我们的绿地勘探公寓覆盖面积超过9500公里2在六个国家--澳大利亚、阿根廷、巴西、几内亚、坦桑尼亚和美国--拥有极具前景的市场。

美洲

在美国，在2022年第一季度将硅矿发现移交给Beatty项目团队后，绿地勘探部门将重点转移到了内华达州大盆地其他地方的七个100%拥有的早期绿地项目上。这些不同项目完成的工作包括前景测绘、地面采样和地球物理调查。钻石钻探计划在2023年期间用于午夜之星和CR项目。

在巴西，收集了1330个水系沉积物、1200个土壤样本和1060个岩屑样本。通过水系沉积物采样，从米纳斯吉拉斯州的SBB地体中识别出四个区域。目前正在进行加密抽样，以确定这些地区的项目。在位于米纳斯吉拉斯西南部马托格罗索州的WBC地体，一个项目已经推进，将考虑在2023年进行钻探。

在阿根廷，与拉丁金属公司签署了萨尔塔省Organullo项目的期权协议。自2022年6月以来完成的工作包括土壤采样、绘图、获取各种光谱数据集和社区参与。在100%控股的El Cori项目中，从地面勘探中确定了四个钻探目标。

非洲

在几内亚，我们收到了六份几内亚西吉里盆地希拉地区的侦察许可证。社区参与工作已经开始，油田勘探计划在2023年第一季度进行。

在坦桑尼亚，目标世代活动仍在继续。

澳大利亚

在澳大利亚，我们在拉弗顿区进行了勘探工作，在昆士兰，奇拉戈和乔治敦项目进行了绿地勘探。

棕地勘探

在Beatty区，北牛蛙的棕地勘探仍在继续，并成功地确定和扩大了Silicon和Merlin目标。在我们整个业务的其他地方，勘探仍在继续，一方面通过升级矿产资源来增加采矿计划的信心，另一方面寻找新的矿产资源，很有可能转变为矿产储备。

2022年，我们在全球各地的棕地勘探团队完成了799公里的资本钻探和358公里的耗资钻探，成本分别为7900万美元和6700万美元。钻探米的成绩比2022年1281公里的预算低了10%，在几个作业缓慢启动后，这一差距每个季度都会缩小。总支出1.46亿美元，比预算低12%。

以下按区域列出了2022年棕地勘探活动产生的最显著的经济截获。

非洲

•盖塔：钻探的关键区域是被分成六个区块的盖塔山。这次钻探是从地面和地下进行的，旨在升级地下项目并为采矿做准备。其他重要的拦截是在3号切割和8号山脊的Star和Comet地下钻探，扩大了Star和Comet地下综合体的潜力。Nyamulilima露天矿的钻探扩大并进一步确定了矿化。

•奥布阿西：第8号区块、第10号区块及三苏的钻探继续界定矿化范围，并为开采作好准备。今年晚些时候，科特德奥尔开始钻探，研究开辟第二个矿区的可能性。

•西吉里：主要勘探活动在Kounkoun(第3号区块)，作为对第3号区块作为未来矿区的总体评估的一部分，填充和定义钻探仍在继续。进行钻探以扩展及界定1号及2号区块的已知矿化。

•Kibali：年内，在蒙古山和奥雷记录了两次值得注意的钻探截获。

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目录表

美洲

•塞罗·先锋：钻探了许多矿脉，并在当年晚些时候将重点转移到该物业的西北部，并转移到秃鹰地面。

•Aga Mineração，CD：在CDS I和CD II钻探地下机会，在Sangue de Boi、Mutuca、Rosalino、Pinta Bem和Pneu进行了大量拦截。

•Aga Mineração，Cuiabá：继续钻探以将南方特Grande Sul的深度延伸至21层以下，而在较浅深度钻探以界定卫星矿体的工作则继续进行。

•塞拉·格兰德：年内，在Angicão进行了一次重要的拦截。

•比蒂：内华达州的硅谷和梅林继续进行定义和加密钻探。北牛蛙的钻探在今年晚些时候开始交付使用。

澳大利亚

•日出大坝：作为旨在界定和扩大这些地区矿化的方案的一部分，实现重大截获的关键地区是Frankie和Vogue。正如日出大坝矿化的典型情况一样，大多数钻探计划都钻探了重大的截距，反映了矿化的紧密性。

•纯果乐：成功钻探的目标是三个地下项目，即波士顿沙克尔、哈瓦那和特洛皮卡纳。

虽然许多重要的经济十字路口是为了寻找未开采的地下机会，但内华达州正在提供重要的十字路口，这些十字路口很可能会通过露天采矿来挖掘。

项目

奎布拉多纳

在哥伦比亚国家环境局(ANLA)于2021年11月决定将该公司对Quebradona项目的环境许可证申请存档后，盎格鲁黄金阿散蒂提出上诉，要求获得关于ANLA就盎格鲁黄金阿散蒂的许可证提交作出决定所需的具体补充信息的进一步细节。2022年4月29日，ANLA驳回了上诉，并确认了将公司的申请存档的决定。盎格鲁黄金阿散蒂继续审查和分析作为ANLA决定的一部分确定的其他信息。其目标是在完成新的环境影响评估后，为奎布拉多纳准备、提交和处理新的环境许可证申请。

格拉马洛特

在完成与B2Gold的联合运营的Gramarote金矿项目的可行性研究后，双方都确定Gramarote项目没有达到他们开发的投资门槛。该项目继续受益于联邦和地方政府的支持以及当地社区的持续支持。

盎格鲁黄金公司、阿散蒂公司和B2Gold公司已经完成了对替代方案的全面审查，并认为由一个新的缔约方拥有Gramarote项目符合所有利益攸关方的最佳利益。合作伙伴在2022年第四季度任命了一名企业顾问，协助目前正在进行的Gramarote项目的销售过程。

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目录表

4C.改革组织结构

群体结构

盎格鲁黄金阿散蒂的业务分为以下地区：

•非洲--在加纳、几内亚和坦桑尼亚开展业务，在刚果民主共和国开展合资业务；

•澳大利亚--在澳大利亚的业务；以及

•美洲-在阿根廷和巴西的业务，以及在美国和哥伦比亚的勘探项目。

上述地区与盎格鲁黄金阿散蒂的业务部门相对应。由于我们在2020年出售了剩余的南非生产资产和相关负债，南非地区在财务报表方面被确认为非持续业务。此外，由于实施了新的业务模式，还引入了一个新的部分，即项目(以前在美洲部分下报告)。项目部分包括所有有可能发展为经营实体的主要非持续性资本项目。

集团的日常管理委托给盎格鲁黄金阿散蒂的执行管理团队，由首席执行官担任主席。看见项目6：董事、高级管理人员和雇员.

在管理盎格鲁黄金阿散蒂公司在中央和地方两级的活动方面，向执行管理团队提供了支持。

附属公司

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司在主要子公司和合资企业中有投资，见“项目19：形成20-F-表19.8盎格鲁黄金阿散蒂有限公司子公司名单的展品”了解更多细节。

2023年3月16日，盎格鲁黄金阿散蒂和Gold Fields宣布，他们已就Gold Fields‘Tarkwa和盎格鲁黄金阿散蒂邻近的Iduapriem Mines在加纳的拟议合资企业(“拟议合资企业”)的主要条款达成一致。双方是否会就拟议的合资企业或任何此类最终协议的时间、条款和条件达成最终协议并不确定。除其他事项外，拟议的合资企业的实施还需与加纳政府就拟议的合资企业达成协议，完成确认性尽职调查，并确保获得所有必要的监管批准。有关更多信息，请参阅“项目18：财务报表--附注35--后续事项”。

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4D.包括财产、厂房和设备

物业的位置

备注：

(1) Gramarote由B2Gold Corp(“B2Gold”)管理。

(2) 盎格鲁黄金阿散蒂于2022年1月收购了North BullFrog和Master Lode，作为Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)收购的一部分。

(3) 盎格鲁黄金阿散蒂于2022年11月通过收购Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)收购了Sterling(包括SNA、Secret Pass和Daise的皇冠区块矿藏)。

(4) Kibali由Barrick Gold Corporation(“Barrick”)运营。

盎格鲁黄金阿散蒂地产的位置如上所示。百分比表示盎格鲁黄金阿散蒂持有的所有权权益。除非另有说明，否则所有业务均为100%全资拥有。

采矿属性和作业概览

下文披露了每项采矿财产的概览，其中包括关于下列物品的信息：

•物业的位置；

•对于每一种物质财产，标明这些财产的位置以及基础设施和许可证的地点地图；

•所有权权益的类型和数额；

•一个或多个运营商的身份；

•所涉及的所有权、矿业权、租约或选择权及面积；

•资产的不同阶段(勘探、开发或生产)；

•关键的许可条件；

•矿种和矿化类型；以及

•加工厂和其他可用的设施。

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请参阅“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”在截至2022年、2021年和2020年12月31日的每个财政年度内，该公司的每个采矿资产的年产量合计。有关盎格鲁黄金阿散蒂矿山的更多信息，包括公司所有权、采矿权、租约和许可证的摘要，请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境”.

盎格鲁黄金阿散蒂在其截至2021年12月31日的财政年度的20-F表格年度报告中，首次遵守了S-K条例(17CFR§229.1300)第1300分部(“S-K1300条例”)对采矿登记人提出的新的采矿财产披露要求，并报告和提交了其所有采矿财产的技术报告摘要。2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂制定了一项程序，以确定哪些财产对其业务或财务状况是重要的，以满足S-K条例第1304项的个人财产披露要求(17CFR§229.1304)。盎格鲁黄金阿散蒂在其重要性评估中考虑的主要因素包括(I)某些量化因素，例如对矿产资源和矿产储量的贡献、实际和计划产量以及净现值，以及(Ii)某些定性因素，这些因素是根据公司的整体业务和财务状况进行评估的。重要性评估涵盖本公司所有采矿物业(不论采矿物业所处阶段)及其从勘探至开采的所有采矿及相关活动，并将由本公司每年进行审核。基于这些考虑，盎格鲁黄金阿散蒂已根据S-K 1300法规确定其材料性能为Geita、Kibali和Obuasi。关于GEITA，相关合格人员已经编写了更新的技术报告摘要(生效日期：2022年12月31日)，并作为附件19.15.4存档。关于Kibali和Obuasi，盎格鲁黄金阿散蒂已确定：(I)在盎格鲁黄金阿散蒂截至2021年12月31日的财政年度的20-F表格年度报告中作为证物的这些财产的技术报告摘要(生效日期：2021年12月31日)中所报告的矿产储量或矿产资源没有重大变化；及(Ii)根据所有事实和情况，截至2022年12月31日，有关披露Kibali和Obuasi的矿产资源和矿产储量的所有重大假设和资料在所有重大方面保持最新。因此，Kibali和Obuasi的技术报告摘要(生效日期：2021年12月31日)最初作为证据提交给盎格鲁黄金阿散蒂公司2021年12月31日终了财政年度的20-F表格年度报告，现分别作为证据19.15.7和19.15.5提交。

盎格鲁黄金阿散蒂正在运营的矿山都可以通过公路到达，尽管对一些人来说，人员到达更好地通过飞机来实现。

盎格鲁黄金阿散蒂的勘探方案基于其整个投资组合的一致标准和流程，并受到同行审查的指导。盎格鲁黄金阿散蒂投资战略的一部分是专注于勘探钻探和矿产储量开发，以增加矿产资源，通过转换这些资源，公司可以扩大矿产储量。这一过程包括确定最好的一组演习目标，并将那些最有可能取得成功的目标排在第一位。绿地勘探旨在发现大型、高价值的矿产资源，这最终将导致新金矿的开发。棕地勘探侧重于通过增加现有矿山的矿产储量以及在作业周围界定区域的新发现来实现价值。

本20-F表格年度报告不支持披露勘探结果，因此不提供钻井或样本结果的披露。盎格鲁黄金阿散蒂已选择不提供其运营矿山的钻探结果，因为其棕地业务的钻探通常旨在提供增量增加或转换到已报告的矿产资源，因此它们不被视为材料。虽然公司棕地业务的钻探增加了对其矿产资源的信心，并增加了LOM延期，但每年发生的增量增加对该业务或公司整体并不重要。在钻井项目支持不可持续增加的情况下，对这些项目进行评论。在本公司的主要绿地项目中，如果任何一次钻探结果被认为是重大的，并可能显著改变所报告的矿产资源，则将被报告。参考“项目4B：业务概述--探索审查”.

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非洲

盎格鲁黄金阿散蒂在非洲地区有五个采矿业务：

•刚果民主共和国Kibali金矿(“刚果”)，由盎格鲁黄金阿散蒂(45%)、巴里克黄金公司(“巴里克”)(在与兰德黄金资源有限公司(“兰德金”)合并后)(45%)和国有金矿公司SociétéMinière de Kilo-Moto S.A.(“SOKIMO”)(10%)成立的合资企业(“合资企业”)；

•加纳的Iduapriem金矿(“Iduapriem”)和Obuasi金矿(“Obuasi”)；

•几内亚的Siguiri金矿(“Siguiri”)，由盎格鲁黄金阿散蒂(85%)和几内亚政府(15%)共同拥有；以及

•坦桑尼亚的盖塔金矿(GGM或“盖塔”)。

采矿有露天矿和地下两种，其中Obuasi是地下矿，Iduapriem和Siguiri是露天矿，Kibali和Geita是露天矿和地下矿的组合。

刚果民主共和国

Kibali

欲了解更多信息，请参阅作为本协议附件19.15.7提交的Kibali技术报告摘要(生效日期：2021年12月31日)。

属性说明

Kibali是由盎格鲁黄金阿散蒂(45%)、巴里克(45%)和SOKIMO(10%)共同拥有的合资企业。SOKIMO由刚果民主共和国政府全资拥有。合并后的租约由十个开采许可证组成。该冶金厂包括一个双回路硫化物和氧化物工厂，采用传统的碳浸出(CIL)，包括重力回收和S以及浮子和超细研磨电路。巴里克经营着该矿，包括露天和地下作业。

Kibali是一个金矿开采、加工和勘探项目。目前的业务重点是露天矿和地下采矿。该矿最初由兰德戈尔德公司开发和运营。2019年兰德金和巴里克完成合并后，巴里克成为Kibali勘探和采矿的运营商。Kibali目前是一个生产阶段的财产。

位置

Kibali位于刚果民主共和国东北部，靠近乌干达和南苏丹的国际边界。该矿位于租赁区以西的Doko村附近。Kibali距离阿鲁阿约210公里，紧靠瓦萨区首府以北。行动区域属于上尤莱省沃特萨的行政区域。

矿化样式

基巴利地区金矿床属于太古宙造山型金矿。在Kibali，金矿主要赋存于硅质碎屑岩、条带状铁建造(BIF)和硅质岩中，这些岩石在几次事件中发生了变形、改变和置换。这发生在绿片岩变质条件下或其附近。成矿H2O-CO2-富含流体沿缓缓向东北倾斜的剪切和北-东北向俯冲的褶皱轴线连接的网络迁移，通常被称为KZ趋势。含金KZ走向是一种复杂变形的断裂系统，具体发育在该带以西较新的沉积盆地之间的边界上，该盆地向东与较老的岩石并列。成矿作用发生在随后的区域变形的后期阶段，导致盆地反转和反转断层和褶皱的发展。热液活动期间的持续变形导致KZ趋势内各种相关构造环境中矿脉的发育。

历史

2009年10月15日，盎格鲁黄金阿散蒂通过与兰德金的合资企业收购了Moto Goldmine Limited 50%的间接权益，Moto持有Kibali 70%的股份，刚果民主共和国半国有SOKIMO持有剩余30%的股份。2009年12月21日，兰德黄金和盎格鲁黄金阿散蒂将其在Kibali的合资企业权益增加到90%，而SOKIMO保留了10%的股份。2019年1月2日，兰德金与巴里克合并，合资公司现在由合并后的公司持有，交易名称为巴里克。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--刚果民主共和国--盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

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采矿法

该作业包括露天开采和地下开采。露天矿开采采用常规的钻、爆、装、运露天开采方法。从2022年起，露天矿生产将来自塞森格、机场、帕毛、戈伦布瓦、Megi-Marakeke-Sayi、Kalimva-IKAMVA、Oere、Pakaka和Karagba、Cauffeur和Durba(“KCD”)矿床。露天采矿由承包商Kibali矿业服务公司进行，该公司是DTP Terassement的当地子公司，使用自由挖掘或传统的钻探、爆破、装载和运输方法。

对于地下作业，纵向和横向膏状充填纵向采矿法是推荐的采矿方法。Kibali KCD地下矿旨在开采KCD露天矿正下方的KCD矿床。一根50米长的顶柱将坑底与地下矿顶隔开。第一批黄金于二零一三年九月从露天矿作业中浇注出来，并于同年开始地下矿山的开发。回采工作于2015年开始，2022年矿石产量已增至3.8吨。最初的生产是由两次下降到地面的卡车拉来的。2017年，740米深的运输竖井和材料装卸系统投入使用。自2018年起，地下矿石主要沿竖井向上提升。地表倾斜将继续用于拖曳一些较浅的区域，并补充竖井运输。

加工厂和其他可用的设施

由于在殖民时期建立的公路网的维护、升级和扩建方面的投资有限，刚果民主共和国的基础设施普遍较差。该矿场位于与乌干达接壤的边界160公里范围内，所有运输线路都通过乌干达通往肯尼亚或坦桑尼亚。乘飞机前往Kibali需要乘坐商业航班前往乌干达恩德培，然后乘坐包机前往位于矿区的多科机场。多科简易机场由Kibali升级，配备了跑道灯和精密进场路径指示灯。有关该矿雇用的人数，请参阅“项目4B：业务概述--经营业绩--非洲地区”.

Kibali是一家大型金矿开采企业，自2013年开始运营，拥有多个矿石来源。Kibali的设备、设施和基础设施的实际状况良好，该矿投入巨资维护和升级其资产，以确保它们保持可靠和高效。与整个Kibali作业相关的地面基础设施包括一个加工厂、尾矿储存设施(“TSF”)、营地、简易机场、地下竖井、车间和办公室。该矿的电力是由水力发电和柴油发电机联合发电的。地下矿山也得到了广泛的开发，修建了竖井和门户，并在战略位置上部署了开发动力，以获取并进一步勘探含金矿石。

截至2022年12月31日的“物业、厂房及设备”，包括租赁资产、建筑物及矿山基础设施、采矿资产、矿业权及垃圾场、退役资产、资本化勘探成本及延迟剥离，账面价值为9.83亿美元(报告为应占；由AngloGold Ashanti拥有45%股权)。

选矿

目前的选矿厂既可以处理氧化物，也可以处理新鲜的硫化物原料，并采用浮选精矿超细磨的浮选，这是浸出前对硫化矿石类型所需的处理。Kibali的加工作业能够在10年内平均生产730克兹帕的黄金，处理至少7.2百万吨的生产能力。矿石混合使用KCD地下矿石和来自Kibali卫星露天矿的矿石。

矿产资源

请参阅根据S-K法规第1304项表1至(D)(1)段编制的下表，该表概述了截至2022年12月31日的财政年度结束时Kibali的黄金矿产资源(不包括矿产储量)，其基础是金价估计为每盎司1,700美元。参考“-矿产资源的材料假设--关键参数(露天矿和地下)”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产资源			类别			公吨			等级			含金量
截至2022年12月31日						百万			克/吨			公吨			莫兹
Kibali(45%)			测量的			7.22			3.18			22.97			0.74
			已指示			22.15			2.64			58.44			1.88
			测量和指示			29.37			2.77			81.41			2.62
			推论			13.16			2.61			34.43			1.11

备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产资源表中的计算不一致。有关我们材料性质的矿产资源估计已由合格人员编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一会计年度末的矿产资源净差额与上一会计年度的净差额详见下表。至

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盎格鲁黄金阿散蒂黄金公司反映，这些数字不是精确的计算，估计存在不确定性，因此报告黄金的吨位、品位和含量到两个小数点。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

1.所有矿产资源的披露都不包括矿产储量。不含矿产储量的矿产资源(“独占矿产资源”)被定义为包含矿产资源减去稀释和其他因素应用前的矿产储量。

2.可归因于盎格鲁黄金阿散蒂的百分比权益的矿产资源。

3.“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

4.由巴里克运营。盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。以每盎司1700美元的金价计算。

5.目前处于生产阶段的物业。

6.参考“-矿产资源的材料假设--关键参数(露天矿和地下)”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产资源的同比变化--MOZ

截至2022年12月31日			Kibali
类别			测量的			已指示			量度及指示合计			推论
上一年			0.78			1.76			2.54			0.89
耗尽			(0.01)			—			(0.01)			—
探索			0.01			—			0.01			0.10
方法论			—			—			—			—
价格			0.03			0.16			0.19			0.13
成本			(0.01)			(0.02)			(0.03)			(0.02)
岩土工程			(0.07)			(0.02)			(0.09)			—
冶金			—			0.01			0.01			0.01
收购/处置			—			—			—			—
其他			—			—			—			—
本年度			0.74			1.88			2.62			1.11
净差额			(0.04)			0.12			0.08			0.22
%差值			(5)			7			3			24

备注：

除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示。盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。

变化是由于勘探和矿产资源黄金价格从2021年12月31日的1,500美元/盎司升至2022年12月31日的1,700美元/盎司，露天矿，特别是伊卡姆瓦、Oere和Gorumwa，以及KCD地下11000矿脉的持续定义所推动的变化。据报道，在戈伦布瓦发现了首个地下推断矿物资源。

矿产资源的物质假设

关键参数(露天矿和地下)

Kibali			单位			露天矿
费用
浪费成本			$/吨开采量			2.92-3.09(1)
额外矿石成本-品位控制+矿石再处理+大修			$/吨开采量			1.27
年级控制成本			$/吨开采量			0.75
稀释			%			10
矿石损失			%			3
加工成本			$/吨碾磨			15.04-17.85(1)
G&A			$/吨碾磨			8.47
其他参数
黄金版税(4.7%)			美元/盎司			70.50
冶金回收系数			MetRF百分比			86.1-90.1(1)
矿产资源边际品位			克/吨			0.6-0.7(1)

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Kibali			单位			露天矿
矿产资源价格			美元/盎司			1,700 (2)
备注： 盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。 (1) 根据岩石类型的不同而不同。 (2) 盎格鲁黄金阿散蒂已确定，2021年技术报告摘要中报告的矿产资源没有实质性变化 **如果使用这一更新的金价(而不是1,500美元，即金价)，Kibali(生效日期：2021年12月31日)的价格(生效日期：2021年12月31日)作为附件19.15.7提交至今 (用于估计2021年矿产资源量的数据)。

Kibali			单位			地下
费用
矿山生产			$/吨矿石开采量			36.17
资本			$/吨矿石开采量			3.97
G&A			$/吨磨矿			8.47
加工成本			$/吨磨矿			17.85
其他参数
黄金版税(4.7%)			美元/盎司			70.50
采矿截止品位			克/吨			1.62
矿产资源价格			美元/盎司			1,700 (1)
冶金回收系数			MetRF百分比			90
备注： 盎格鲁黄金阿散蒂认识到，在准备本报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。 (1)盎格鲁黄金阿散蒂已确定，2021年技术报告摘要中报告的矿产资源没有实质性变化 *如果使用这一更新的金价(而不是1,500美元，即所用的金价)，美国政府将基巴利(生效日期：2021年12月31日)作为附件19.15.7提交至今。 (预计2021年矿产资源量)。

估测

矿产资源评估由Barrick内部技术专家或经批准的外部顾问进行。在估算过程中使用了钻石钻探(DD)和反循环(RC)钻井的结果。利用品位和地质建立了3D矿化包络，然后对这些包络进行统计验证，以确认它们在品位评估中的有效性。进行了均质区域的适当划分，从而将高级别的中心核心区与较低级别的周围晕环分开建模。体积填充了块模型单元，并对密度、岩石类型和等级进行了内插-后者使用普通克里格法。

为了防止高品位在估算过程中的扩散，钻孔数据采用了坡度顶切和受限搜索。钻孔间距用于指导矿产资源分类。露天矿矿产资源的报价是在有限的壳内进行的。地下矿产资源受应用优化可开采矿产资源形态的限制，该矿产资源形态应用合理的可采性限制，包括最小开采宽度、与当前或计划开发的合理距离，以及相关矿产资源边际品位的假设盈利衡量。

矿产储量

请参阅根据S-K法规第1304项表2至(D)(1)段编制的下表，该表概述了截至2022年12月31日的财政年度结束时Kibali的黄金矿产储量，其基础是金价估计为每盎司1,300美元。参考“-矿产储量的材料假设--修正系数和价格估计”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产储量			类别			公吨			等级			含金量
截至2022年12月31日						百万			克/吨			公吨			莫兹
Kibali(45%)			久经考验			14.49			3.47			50.33			1.62
			很有可能			29.17			3.15			91.86			2.95
			总计			43.67			3.26			142.19			4.57

备注：

1.对数字进行四舍五入可能会导致矿产储量表中的计算不一致。有关本公司材料性质的矿产储量估计已由合格人士编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一财政年度末的矿产储量净差额与上一财政年度的净差额详见下表。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

2.可归因于盎格鲁黄金阿散蒂的百分比权益的矿产储量。

3.“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

100

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4.由巴里克运营。盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。露天矿坑和地下矿坑的金价为每盎司1,300美元，但帕莫阿主矿(金价为1,400美元/盎司)和帕莫阿南矿(金价为1,500美元/盎司)除外。

5.目前处于生产阶段的物业。

6.参考“-矿产储量的材料假设--修正系数和价格估计”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产储量同比变化--MOZ

截至2022年12月31日			Kibali
类别			久经考验			很有可能			总计
上一年			1.74			2.59			4.33
耗尽			(0.28)			(0.12)			(0.40)
探索			0.11			0.42			0.53
方法论			—			—			—
价格			0.03			0.12			0.15
成本			(0.01)			(0.03)			(0.04)
岩土工程			—			—			—
冶金			—			—			—
可操作的			0.03			—			0.03
其他			—			(0.03)			(0.03)
收购/处置			—			—			—
本年度			1.62			2.95			4.57
净差额			(0.12)			0.36			0.24
%差值			(7)			14			6

备注：

除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示。盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。

矿产储量的增加主要是由于KCD地下11000矿脉的转换，以及勘探成功导致伊卡姆瓦和Oere矿坑的增长。用于矿场优化的黄金价格从二零二一年十二月三十一日的1,200美元/盎司升至二零二二年十二月三十一日的1,300美元/盎司，这也是导致价格上涨的原因。

矿产储量的物质假设

修正系数和价格估计数

截至2022年12月31日						Kibali
初级商品价格			美元/盎司			1,300(1)(6)
边际坡度			克/吨			1.50(3)(5); 1.96(4)
采场宽度			厘米			2990(4)
稀释			%			2.0-12.5(4); 10(5)
采矿回采率			基于吨数的MRF(%)			91.6(4); 97(5)
矿山看涨系数			MCF(%)			97
冶金回收系数			MetRF(%)			89-90(2)
备注： 盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。 (1)盎格鲁黄金阿散蒂已确定，2021年技术报告摘要中报告的矿产储量没有实质性变化 *(生效日期：2021年12月31日)在此作为附件19.15.7提交，如果使用 (*用于估算2021年矿产储量的数据)。 (2)根据岩石类型的不同而不同。(3)库存。 (4)在地下。 (5)露天矿。 (6)露天矿坑和地下矿坑的金价为1300美元/盎司，但帕莫阿主坑除外(以金价为基准 黄金价格为1,400美元/盎司)和帕莫阿南部矿场(基于1,500美元/盎司的金价)。

估测

露天矿储量壳的优化是在矿产资源模型上进行的。该过程综合了采矿布局、运营因素、剥离比、相关截止品位和修改因素

101

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报告矿产储量。九文化区露天矿与地下矿场之间的露天矿地下界面设于相对水平5,685米。

用1300美元/盎司的边际品位分析来确定地下矿山的边际品位为1.96克/吨。膏体充填纵横向深孔空场采矿法是目前首选的采矿方法。地下采场的设计是根据之前报道的矿产储量更新的，使用了最新的矿产资源模型。应用计划和非计划岩石贫化、回填贫化和矿石损失的修正系数，以获得报告的矿产储量。

Kibali可行性研究充分考虑了冶金、环境、社会、法律、营销和经济因素，并随着项目的发展进行了更新。

显示Kibali计划的基础设施和许可证的地图

下面是一张显示Kibali基础设施和许可证的地图，右上角显示了采矿租赁总面积。矿场的坐标，如植物所代表的，被描绘在地图上，并在地理坐标系中。

102

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加纳

盎格鲁黄金阿散蒂在加纳有两个矿。Obuasi和Iduapriem均由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和运营。

Obuasi是一座地下矿山，最深可达1500米，其采矿历史可以追溯到19世纪90年代。Iduapriem是一个露天矿。

103

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奥布阿西位于加纳南部的阿散蒂地区，库马西以南约60公里。2014年底，在一系列经济研究取得进展之际，采矿活动暂时停止。奥布阿西地下开发于2019年上半年重新启动，2019年12月生产了第一批黄金。由于2021年5月发生地面坍塌事故后，地下活动暂时停止，重建项目的扩建工作被推迟。生产暂停了几个月，以便进行审查和调查，但在2021年下半年缓慢恢复。

Iduapriem位于加纳西部，距离海岸约85公里，位于Obuasi以南，靠近Tarkwa镇。

奥布阿西

欲了解更多信息，请参阅作为本合同附件19.15.5提交的《Obuasi技术报告摘要》(生效日期：2021年12月31日)。

属性说明

Obuasi由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有，是生产阶段的财产。该物业所需的所有采矿权均由本公司持有。该矿为地下作业，自1897年(超过120年)开始运营。自2004年以来，它一直由盎格鲁黄金阿散蒂公司运营。

位置

该矿位于加纳阿散蒂地区的奥布阿西市，距离首都阿克拉西北约240公里，库马西以南60公里。

矿化样式

从地质学上讲，奥布阿西位于前寒武纪西非克拉通东部边缘的阿散蒂地带。该克拉通由下元古界火山岩和复理石沉积组成，构成了双陆系，部分覆盖了中元古界塔尔克瓦期的磨拉石沉积。阿散蒂金矿带是加纳发现的五条比里米亚超群金矿带中最突出的一条。

金矿化与剪切带和普遍存在的二氧化硅、碳酸盐和硫化物热液蚀变有关，这些蚀变发生在库马西背斜东翼的下二叠统紧密褶皱的片岩、千枚岩、变灰岩和凝灰岩中。它们被发现在接触较硬的变质和交代蚀变的中-基性上二叠统火山岩的接触附近。金矿化有两种广泛的类型，包括自由研磨的石英脉金和富硫化物、浸染和难熔的金，它们在石英脉矿脉周围形成蚀变晕。硫化物矿化以毒砂和石英矿化为主，与空间可变的石英脉中异常高品位的可见金有关。

历史

Obuasi拥有悠久的采矿历史，可以追溯到1897年。在此期间，它一直由各种运营商拥有和运营。目前的运营商是在南非前盎格鲁黄金有限公司和加纳阿散蒂金矿有限公司合并后于2004年参与进来的。然而，在2014年之前的几年里，由于基础设施薄弱和方法过时，该矿开始陷入困境。该公司意识到，有必要对现有基础设施进行重大合理化和/或更换，以实现更好的利用率和生产率指标。

2014年，开始了一项可行性研究，以现代机械化采矿方法和翻新地下、地面和加工厂基础设施为基础，审议了地下矿山的最佳采矿方法和时间表。在此期间，Obuasi处于有限的运营阶段，地下活动基本上限于继续开发Obuasi深部凹陷和地下加密钻探。在2016年2月非法矿工闯入Obuasi的特许权后，有限的作业阶段停止了，当时该矿受到了照管和维护。然而，研究仍在继续，并于2017年完成了一项有利的可行性研究，并表明有很强的技术和经济理由，预计矿山的寿命为20年(“LOM”)。2018年，盎格鲁黄金阿散蒂理事会和加纳政府批准继续实施该项目。

重建项目于2018年底开始，2019年第四季度浇注了第一批黄金。重建项目一期于2020年9月底完成，该矿于2020年10月1日开始商业生产。以建筑和矿山开发为重点的重新开发项目第二阶段于2021年完成。重建项目的第三阶段目前正在进行中，以发展必要的基础设施，以支持计划中的扩大生产。

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法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--加纳--盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

采矿法

Obuasi是一家地下公司，利用竖井和斜井作为通往地下工作场所的主要通道。到目前为止，该矿经历了广泛的历史采矿活动，不同的采矿方法有不同的应用。目前的LOM设计大多采用深孔空场采矿法(“LHOS”)采矿。LHOS是一种高度选择性和生产性的采矿方法，可用于不同厚度和倾角的矿体。奥布阿西采用的LHO主要有纵向后退采矿法(LRS)和横向空场采矿法(TOS)。盲上采矿法是用于部分底柱回采的LRS或TOS形式。

加工厂和其他可用的设施

所有重要的地面活动，包括矿石加工、环境管理和社区参与，都由Obuasi工作人员进行。现有基础设施包括最近翻新和升级的2.2Mtpa浮选和细菌氧化加工厂(“BIOX”)、广泛的地下开发、提升竖井和相关基础设施、矿井通风和制冷设施、应急备用电力和水网络、办公大楼、车间和公司住宅区。该矿的电力由Volta River管理局和加纳电网有限公司(“GRIDCO”)提供。有一个由现有基础设施支持的重点地雷开发计划，并正在对关键的地下基础设施进行升级，以维持业务。从库马西可以通过铺设的公路网进入该矿，从首都阿克拉可以通过公路或包机运输进入。有关该矿雇用的人数，请参阅“项目4B：业务概述--经营业绩--非洲地区”.

截至2022年12月31日的“不动产、厂房和设备”，包括建筑物和矿山基础设施、采矿资产、退役资产和在建资产，账面价值为10.09亿美元。

选矿

该厂配置了常规浮选和闪速浮选以及难选硫化矿石所需的BIOX处理。重力式黄金回收系统还与Knelson选矿厂和串联浸出反应堆集成在一起。

矿产资源

请参阅根据S-K法规第1304项表1至(D)(1)段编制的下表，该表概述了截至2022年12月31日的财政年度结束时Obuasi的黄金矿产资源(不包括矿产储量)，其基础是地下黄金价格估计为每盎司1,750美元，露天矿产资源为1,600美元。参考“-矿产资源的材料假设--关键参数”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产资源			类别			公吨			等级			含金量
截至2022年12月31日						百万			克/吨			公吨			莫兹
奥布阿西			测量的			1.96			8.44			16.59			0.53
			已指示			27.66			6.06			167.59			5.39
			测量和指示			29.63			6.22			184.18			5.92
			推论			39.80			8.50			338.17			10.87

备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产资源表中的计算不一致。有关我们材料性质的矿产资源估计已由合格人员编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一会计年度末的矿产资源净差额与上一会计年度的净差额详见下表。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

1.所有矿产资源的披露都不包括矿产储量。不含矿产储量的矿产资源(“独占矿产资源”)被定义为包含矿产资源减去稀释和其他因素应用前的矿产储量。

2.“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

3.目前处于生产阶段的物业。

4.参考“-矿产资源的材料假设--关键参数”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

5.露天矿以每盎司1,600美元的金价计算，地下以每盎司1,750美元的金价计算。

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矿产资源的同比变化--MOZ

截至2022年12月31日			奥布阿西
类别			测量的			已指示			量度及指示合计			推论
上一年			0.66			5.84			6.50			12.05
耗尽			—			—			—			—
探索			—			—			—			(0.06)
方法论			0.02			0.28			0.30			(0.53)
价格			0.02			0.58			0.60			1.11
成本			(0.17)			(0.97)			(1.14)			(1.31)
岩土工程			—			—			—			—
冶金			—			—			—			—
收购/处置			—			—			—			—
其他			—			(0.33)			(0.33)			(0.37)
本年度			0.53			5.39			5.92			10.87
净差额			(0.12)			(0.45)			(0.57)			(1.17)
%差值			(19)			(8)			(9)			(10)

备注：

除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示。

矿产资源减少主要是由于开采三苏、第8及第10号区块所导致的资源枯竭，以及成本上升导致边际品位较高，以及在资源枯竭过程中对采场进行消毒。这一减幅被模型变化所部分抵消，主要是由于纳入了正在进行的运营钻探活动的新钻探数据以及矿产资源价格上涨。

矿产资源的物质假设

关键参数

奥布阿西			单位			地下
费用
采矿成本			$/吨开采量			64.26-79.44(1)
加工成本			$/吨已处理			42.57
G&A			$/吨已处理			21.96
其他参数
版税			%			3.0
MSO(2)优化截止线			克/吨			3.43-3.75(1)
矿产资源边际品位			克/吨			3.43-3.75(1)
矿产资源价格			美元/盎司			1,600-1,750(3)(4)
冶金回收系数			MetRF百分比			87
备注： (1)根据地区的不同而不同。 (2)数据挖掘形状优化器(“MSO”)。 (3)露天矿以1,600美元/盎司的金价计算，地下以1,750美元/盎司的金价计算。 (4)盎格鲁黄金阿散蒂已确定，2021年技术报告摘要中报告的矿产资源没有实质性变化 *如果使用这一更新的金价(而不是1,500美元，即黄金)，奥布阿西的黄金价格(生效日期：2021年12月31日)作为附件19.15.5提交至今。 (即2021年用于估算矿产资源量的价格)。

估测

估算技术为普通克立格法，初步估算单元大小为20m×5m×15m。此估计单位规模代表地下采矿单位，并因矿化类型及采矿方法而被视为适当。采用按长度组合的方法，极值等级的影响受到等级上限的限制。整个矿床的样品间距变化很大，范围从10m x 10m(用于品位控制区)到200m x 200m(用于勘探目标)。然而，对于矿产资源来说，从数据点进行的最大外推是100米。超过这一范围的任何地区都不被归类，并被视为上行潜力，而不是矿产资源。

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矿产储量

请参阅下表，该表是根据第1304项表2至D(1)段编制的 S-K条例，其中概述了截至2022年12月31日的财政年度结束时Obuasi的黄金矿产储量，其依据是1,400美元/盎司的金价估计。参考“-矿产储量的材料假设--修正系数和价格估计”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产储量			类别			公吨			等级			含金量
截至2022年12月31日						百万			克/吨			公吨			莫兹
奥布阿西			久经考验			4.47			9.55			42.73			1.37
			很有可能			21.25			9.26			196.67			6.32
			总计			25.72			9.31			239.40			7.70

备注：

1.对数字进行四舍五入可能会导致矿产储量表中的计算不一致。有关本公司材料性质的矿产储量估计已由合格人士编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一财政年度末的矿产储量净差额与上一财政年度的净差额详见下表。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

2.“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

3.目前处于生产阶段的物业。

4.参考“-矿产储量的材料假设--修正系数和价格估计”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

5.以每盎司1,400美元的金价计算。

矿产储量同比变化--MOZ

截至2022年12月31日			奥布阿西
类别			久经考验			很有可能			总计
上一年			1.19			7.08			8.26
耗尽			(0.23)			—			(0.23)
探索			—			(0.77)			(0.77)
方法论			0.54			—			0.54
价格			0.11			1.49			1.60
成本			(0.23)			(1.48)			(1.71)
岩土工程			—			—			—
冶金			—			—			—
可操作的			—			—			—
其他			—			—			—
收购/处置			—			—			—
本年度			1.37			6.32			7.70
净差额			0.19			(0.75)			(0.57)
%差值			16			(11)			(7)

备注：

除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示。

关键变化主要与枯竭、勘探、区块模型变化和经济参数有关。枯竭主要是由于采矿，而勘探变化是矿产资源钻探的结果。这被区块模型方法中涉及估计参数、解释、分类和密度的变化所抵消。影响Obuasi矿物储备变化的经济因素还包括黄金价格假设的增加，但采矿成本和维持资本的增加部分抵消了这一假设。

矿产储量的物质假设

修正系数和价格估计数

截至2022年12月31日						奥布阿西
初级商品价格			美元/盎司			1400(1)
边际坡度			克/吨			4.29-4.69(2)

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截至2022年12月31日						奥布阿西
稀释			%			12-17(2)
采矿回采率			以吨为单位的MRF百分比			95-98(2)
采矿回采率			基于g/t的%MRF			100
矿山看涨系数			%MCF			100
冶金回收系数			MetRF百分比			87
备注： (1)盎格鲁黄金阿散蒂已确定，2021年技术报告摘要中报告的矿产储量没有实质性变化 *如果使用这一更新的金价(而不是1,200美元，即黄金)，奥布阿西的黄金价格(生效日期：2021年12月31日)作为附件19.15.5提交至今。 (这是用来估算2021年矿产储量的价格)。 (2)根据地区的不同而不同。

估测

矿产储量估算考虑了经济边际品位的开采标准和预期开采方法的最小开采宽度。所有的设计和调度工作都由矿山规划工程师与其他技术专家协商，使用Datmine Studio UG，以适用的详细程度进行TM和增强的生产调度程序TM(“EPS”)软件。

所使用的边际品位参数包括预计采矿、加工以及一般和管理成本。矿物储备黄金价格为1,400美元/盎司。边际品位还考虑了冶金回收率(适用于所有区块的87%)、采矿贫化和回收、所有区块的吨公里运输成本以及回填类型。

采场使用数据挖掘可挖掘形状优化器(“MSO”)软件进行设计，其中通过手动编辑进一步优化输出。根据每个区块的岩土工程指导，以15米至20米的间隔生成采场形状。MSO允许将类字段分配给生成的每个采场。考虑到最新的采场形状、现有的发展和未来的基础设施需求，对矿山设计进行了审查。生成考虑机队和基础设施能力的LOM计划。所有的采矿区块都是为LHOS采矿法设计的。矿产储量是根据LOM计划报告的，仅包括已测量和指示的矿产资源。

显示Obuasi计划的基础设施和许可证的地图

下面的地图显示了奥布阿西的位置、基础设施和采矿许可证区域。矿场的坐标，如植物所代表的，被描绘在地图上，并在地理坐标系中。

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IDUAPRIEM

属性说明

Iduapriem矿由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和运营，是一处生产阶段的物业。该矿为多个露天矿作业，目前从3W号区块、5号区块、Ajopa矿以及7号和8号区块开采矿石。

位置

该矿位于加纳西部地区，位于沿海城市塔科拉迪以北约70公里，塔尔克瓦镇西南约10公里处。Iduapriem矿北与加纳金矿有限公司(Tarkwa矿)接壤，东与加纳锰矿有限公司(自1920年代就存在的锰矿)接壤。

矿化样式

有四个公认的砾岩生物礁，即A、B、C和D，分别相当于塔尔夸亚基底礁、基底礁(或主礁)、中礁(或西礁)和角砾礁。B和C珊瑚礁由分选良好的砾岩组成，由分选良好的砾岩组成，一个多世纪前在一些地区的地下开采。A和D珊瑚礁的金色基调较低，是多组分的，既有圆润的碎片，也有棱角分明的碎片。在将鹅卵石粘合在一起的基质中发现了黄金。含金量是砾岩单元中石英卵石的大小和数量(充填)的函数。金粒细小，呈颗粒状，可自由研磨。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--加纳--盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

与Iduapriem运营相关的地面基础设施包括主破碎机、陆上传送带、主办公楼旁边的CIL加工厂、TSF和四个供承包商和公司员工使用的营地。Tarkwa镇也毗邻这套公寓。电力由伏尔塔河管理局和GRIDCO向该矿供电。

选矿

目前的加工厂通过半自球磨回路和氰化物浸出的传统粉碎来处理露天矿开采的自由研磨材料。Iduapriem采用两级破碎回路，包括一台Metso Superior MKIII初级旋转式破碎机和两台用于二次粉碎的GP550旋转式破碎机。Iduapriem处理厂有两台半自磨机(“SAG磨机”)和两台球磨机，它们在两个平行的回路中运行，每台都有一台SAG磨煤机和一台球磨机。2009年3月，第二台球磨机、一个新的浓缩机、一组旋风分离器和一个克尼尔森选矿厂投入使用。2017年7月，四个浸出罐中的三个通过在每个罐中引入碳，并安装了罐间筛和碳回收筛，被改造为CIL罐。洗脱用的碳从其中一个浸出槽收集到酸洗柱，碳回收筛底流被泵回到浸出槽。

几内亚

西奎里

属性说明

Siguiri是盎格鲁黄金阿散蒂在几内亚共和国唯一的业务。该矿由盎格鲁黄金阿散蒂(85%)和几内亚政府(15%)共同拥有。该矿位于几内亚东北部的Siguiri地区，是一个常规的露天开采作业。

Siguiri是一个生产阶段的物业，由盎格鲁黄金阿散蒂运营。含金矿石是从几个矿坑(通常一次三个矿坑)开采的。采矿主要在1号区块的卡米和比迪尼矿坑以及2号区块的萨拉亚矿坑进行。Sanutinti矿坑岩土工程设计的前期可行性研究工作正在进行中。

位置

Siguiri位于科纳克里东北偏北约850公里，Siguiri镇西北25公里，马里首都巴马科东南220公里，靠近马里边境。

110

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矿化样式

Siguiri位于几内亚Siguiri盆地北部，下覆有下元古界的双叠系变质沉积和火山-沉积建造。原生金矿化存在于Siguiri地区的所有三个岩石地层单位中，尽管大多数已知的矿化存在于中部更具竞争力的Fatoya组中。在一些矿床中，矿化表现出强烈的岩性控制，并优先发育在裂隙或脉状密度高于细粒岩石的粗粒单元中。矿化矿脉沿主要构造走向发育程度较高，石英-碳酸盐-硫化物矿脉沿构造发育。其中一些构造以早期断裂的形式发展，表现为矿化石英-碳酸盐矿脉的离散网状，沿着一种趋势出现，而不是明确定义的连续构造。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-非洲区域-几内亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

Siguiri包括一个加工厂、一个TSF和其他基础设施，如矿村、供水系统、道路、现场发电机供电和通信系统。其他基础设施包括现场办公室、住宿和车间，以支持远程采矿。该矿的电力是使用重质燃料油自行发电的。

Siguiri镇可以通过一个小机场和一条连接Siguiri和北部的Bamako和南部的Kouroussa的铺设良好的道路进入。在一年中的大部分时间里，通过道路进入矿山和进入Siguiri都很容易，尽管一些次要道路是季节性的，在雨季进入有限。虽然Siguiri遭遇村庄对其矿区的侵占，以及手工和小规模采矿入侵，以及社区日益增长的需求和期望，但已经制定了缓解计划，以显著减少这些问题的影响。

选矿

开采的矿石使用混合CIL电路工厂进行加工，在2019年新的球磨机和三段破碎厂投产后，可以处理50%的硬矿石。单元操作包括粉碎、浸出、碳吸附和解吸、冶炼和尾矿处理。2020年第四季度，将三个浸出罐进一步改装为CIL罐，使混合动力赛道中总共有七个浸出罐。该联合工厂处理高达50%的新鲜矿石和50%的软矿，年总产量为1140万吨。Bidini的回收受到碳质矿石的存在以及联合工厂实现所需磨矿产量和回收率的表现的影响，可能会对估计矿产资源和矿产储量的经济开采产生影响，直至工厂稳定下来。已制定缓解计划，以解决任何TSF产能问题，该矿也在进行进一步的优化工作。

坦桑尼亚

歌塔

欲了解更多信息，请参阅作为本合同附件19.15.4提交的《盖塔技术报告摘要》(生效日期：2022年12月31日)。

属性说明

Geita(GGM)是盎格鲁黄金阿散蒂的旗舰矿之一，位于坦桑尼亚西北部的Mwanza地区维多利亚湖金矿，距离Mwanza约120公里，Geita镇以西4公里。Geita金矿以多个露天矿和地下作业的方式开采，矿石生产来自Star和Comet、Nyankanga和Geita Hill地下矿山，以及Nyamulilima露天矿。该矿目前由一家年产能为5.2公吨的CIL加工厂提供服务。

GGM由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和运营。GGM目前拥有三个地下矿山(Star和Comet、Nyankanga和Geita Hill)和一个露天矿(Nyamulilima Cut 1、2和3)，这些矿山自2021年开始投产。该物业目前正处于生产阶段。

位置

GGM距离坦桑尼亚主要商业中心达累斯萨拉姆约1200公里。它位于坦桑尼亚西北部的湖区内，位于姆万扎以西约120公里，盖塔镇以西4公里。采矿租赁区位于维多利亚湖金矿的太古代苏库马兰和绿岩地带。

111

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矿化样式

盖塔位于盖塔绿岩带，这是苏库马兰绿岩带的北段，位于坦桑尼亚克拉通西北部和维多利亚湖以南。金矿化发生在绿岩带构造史的晚期，与脆韧性剪切带的发育同步。矿化主要是铁矿石中富磁铁矿层的硫化物交代，局部交代闪长岩中的铁镁相和磁铁矿。原生金矿化与脆韧性剪切带与先前存在的褶皱铰链的交汇处有关，品位较高的矿化与带状铁建造岩性及闪长岩脉和岩床接触有关。

历史

据报道，1898年一位德国探矿者在盖塔地区首次发现了金矿。1930年，一家名为Saragura Prospecting Syndicate的肯尼亚公司进行了一次地区调查。第一座金矿开发于1934年，在1936年至1966年期间，盖塔是东非最大的金矿，通过地下作业生产了1莫兹黄金。

1996年，阿散蒂金矿有限公司通过收购Cluff Resources获得了Geita的使用权，并于1998年从Samax Resources Limited手中收购了Kukuluma和Matandani。2000年12月，阿散蒂金矿有限公司达成协议，以3.24亿美元的价格将Geita的50%权益出售给盎格鲁黄金有限公司。盎格鲁黄金有限公司将邻近的Nyamulilima Hill矿藏添加到合资公司中。2004年，盎格鲁黄金有限公司和阿散蒂金矿有限公司合并，导致业务完全由合并后的盎格鲁黄金阿散蒂公司经营。

GGM于1999年开始露天开采，1999年至2020年在Nyankanga、2001年至2019年在Geita Hill、2002年至2007年在Kukuluma和Matandani、2007年至2014年在Star和Comet进行露天开采。2015年，星辰和彗星决定转入地下，并于2016年开始地下开发。2017年，Nyankanga地下作业开始，2020年Geita Hill地下作业开始，计划于2023年底全面投产。

Nyankanga露天矿是当时仅存的运营矿井，已于2020年9月开采完成。2021年4月，尼亚穆利马露天矿开始运营。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲区域--坦桑尼亚--盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

采矿法

盖塔的采矿既使用露天采矿方法，也使用地下采矿方法。Nyamulilima露天矿于2021年4月开始投产，并于2022年达到全面投产。露天采矿采用传统的卡车和铲子方法，生产采矿设备由GGM运营，Capital Mining Services坦桑尼亚有限公司提供生产和品位控制钻探服务，Orica提供爆破和炸药服务。2016年在Star和Comet开始地下采矿，随后于2017年在Nyankanga开始地下开采，最近一次是在2020年在Geita Hill开始地下开采。STAR和COMET地下采矿已成功过渡到自有采矿，采矿承包商非洲地下采矿服务公司在Nyankanga和Geita Hill用于地下开发和回采。地下开采方法是LOS和TOS相结合的方法。Nyankanga使用胶结骨料充填体充填一次采场，并允许开采二次采场。矿石由Geita露天采矿船队从Nyamulilima露天矿(22公里)、Star and Comet(17公里)、Nyankanga(4公里)和Geita Hill(2公里)地下作业运至中央露天矿场(“ROM盘”)。

加工厂和其他可用的设施

与整个Geita业务相关的地面基础设施包括一个5.2 Mtpa的CIL加工厂、一个TSF、一个营地、一条简易机场、露天矿和地下车间和办公室、承包商庭院、回填工厂和炸药供应商。该矿的电力由Geita的40兆瓦发电厂使用柴油发电机自行发电，然而，坦桑尼亚电力供应有限公司(“TANESCO”)计划建造一座33千伏的水电站。通用汽车的设备、设施和基础设施的实际状况通常被认为处于良好的工作状态。该矿在维护和升级资产方面投入了大量资金，以确保资产保持可靠和高效。该矿的地下开发也得到了广泛的开发，修建了多个入口、斜井和战略位置的开发驱动器，以获取和进一步勘探含金矿石。总体而言，GGM是一家成熟的公司，一旦在市场上得到验证，它就会实施适合用途的技术。有关该矿雇用的人数，请参阅“项目4B：业务概述--经营业绩--非洲地区”.

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截至2022年12月31日的“物业、厂房和设备”，包括租赁资产、建筑物和矿山基础设施、采矿资产、资本化勘探成本、退役资产、在建资产和延期剥离资产，账面价值为4.18亿美元。

选矿

盖塔的矿石加工方法是传统的CIL流程，生产能力为5.2 Mtpa。该回路包括一次回转破碎机、二次和三次破碎机、一台SAG粉碎机、一台球磨机和12个浸出槽。这与使用两个Knelson集中器的重力回路相结合。在规划工厂饲料混合材料时，考虑了硬度等级、氧化物和硫化物含量，以优化产能和回收率。

矿产资源

下表按S-K规则第1304项表1至(D)(1)段编制，按金价估计为每盎司1,750美元，概述截至2022年12月31日止财政年度末Geita的黄金矿产资源(不包括矿产储量)。参考“-矿产资源的材料假设--关键参数”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产资源			类别			公吨			等级			含金量
截至2022年12月31日						百万			克/吨			公吨			莫兹
歌塔			测量的			1.80			4.15			7.50			0.24
			已指示			40.32			2.03			81.96			2.63
			测量和指示			42.12			2.12			89.45			2.88
			推论			36.21			2.64			95.71			3.08

备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产资源表中的计算不一致。有关我们材料性质的矿产资源估计已由合格人员编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一会计年度末的矿产资源净差额与上一会计年度的净差额详见下表。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

1.所有矿产资源的披露都不包括矿产储量。不含矿产储量的矿产资源(“独占矿产资源”)被定义为包含矿产资源减去稀释和其他因素应用前的矿产储量。

2.“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

3.目前处于生产阶段的物业。

4.参考“-矿产资源的材料假设--关键参数”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

5.基于每盎司1750美元的金价。

矿产资源的同比变化--MOZ

截至2022年12月31日			歌塔
类别			测量的			已指示			量度及指示合计			推论
上一年			0.21			1.87			2.08			3.26
耗尽			—			—			—			—
探索			0.02			0.09			0.11			0.12
方法论			0.03			0.49			0.52			(0.57)
价格			0.01			0.17			0.18			0.19
成本			(0.03)			0.19			0.16			0.07
岩土工程			—			—			—			—
冶金			—			0.02			0.02			0.02
收购/处置			—			—			—			—
其他			—			(0.20)			(0.20)			—
本年度			0.24			2.63			2.88			3.08
净差额			0.03			0.77			0.80			(0.18)
%差值			16			41			38			(6)

备注：

除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示。

这一增长主要是由于勘探活动因计划中的再投资而加速钻探活动而取得成功，以及由于修订估计参数和精炼矿石线框而导致方法上的变化。矿产资源价格的上涨和露天矿运输成本的有利降低

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管理费用和新的地下合同率导致边际品位较低，从而增加了矿产资源，但这部分被枯竭所抵消。

矿产资源的物质假设

关键参数

歌塔			单位			露天矿
费用
矿石开采成本			$/吨开采量			3.3
废矿开采成本			$/吨开采量			3.3
物料搬运			$/吨开采量			2.03
加工成本			$/吨已处理			18.63
G&A			$/吨已处理			8.43
其他参数
冶金回收系数			MetRF百分比			89
坡度角			度度			55
矿产资源边际品位			克/吨			0.65
矿产资源价格			美元/盎司			1,750
版税			%			7.3

歌塔			单位			地下
费用
生产(采矿成本)			$/吨矿石开采量			47.68-82.88(1)
矿务服务			$/吨矿石开采量			21.97-25.78(1)
加工成本			$/吨已处理			18.46-19.11(2)
其他参数
矿产资源边际品位			克/吨			1.86-3.01(2)
矿产资源价格			美元/盎司			1,750
冶金回收系数			MetRF百分比			70.4-91.4(1)
版税			%			7.3
备注： (1)采矿成本包括Nyankanga的回填和材料搬运成本。(2) 根据地区不同而变化。 (3)%MetRF：Ridge 8，70.4%，Star and Comet Cut 5，80.4%，Star and Comet Cut 2，88.3%，Star and Comet Cut 3，88.4%， *气田：盖塔山气田87.2%，尼康加第5号区块89.8%，尼康加1号、2号、3号和4号区块91.4%。 (4)数据挖掘形状优化器(“MSO”)。

估测

就露天矿场而言，个别矿床的矿化边界是根据所有地质钻孔的详细记录而厘定的。验证这些信息，然后解释地质线框以创建3D地质模型。随后将该地质模型与适当尺寸的区块模型结合使用。一般克里金法用于将数值内插到区块模型中，而均匀调节(UC)和局部均匀调节(LUC)方法用于生成可回收矿产资源区块模型，该模型在假设特定SMU的情况下估计矿产资源边际品位以上的矿石比例。露天矿矿产资源报告在1,750美元/盎司的优化矿坑壳内，高于计算出的每个矿坑的矿化废物截止品位。

对于地下矿产资源，地质模型的生成方法与露天矿相同。然而，高品位的线框被勾勒在更广泛的低品位矿化包层内。在这种情况下，在确定这个领域时，所有的地质控制都要遵守。然后，在低等级和高等级领域内构建普通克里格法模型，并完成大量验证练习，以确保实现稳健的估计。地下矿产资源是在MSO体积内报告的，该体积使用了每个矿藏的唯一地下截止品位。

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在模型编制过程中，最终的露天矿设计被用作露天矿和地下之间的界限。地下采场和开发利用普通克里金块体模型进行评价，露天矿设计采用LUC块体模型进行评价。

超过矿化废物边际品级的储存材料计入矿产资源。

矿产储量

下表按S-K规则第1304项表2至(D)(1)段编制，概述截至2022年12月31日止财政年度结束时Geita的黄金矿产储量，金价估计为每盎司1,400美元。参考“-矿产储量的材料假设--修正系数和价格估计”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

矿产储量			类别			公吨			等级			含金量
截至2022年12月31日						百万			克/吨			公吨			莫兹
歌塔			久经考验			9.54			1.02			9.70			0.31
			很有可能			38.95			2.60			101.19			3.25
			总计			48.49			2.29			110.89			3.57

备注：

1.对数字进行四舍五入可能会导致矿产储量表中的计算不一致。有关本公司材料性质的矿产储量估计已由合格人士编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一财政年度末的矿产储量净差额与上一财政年度的净差额详见下表。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

2.“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

3.目前处于生产阶段的物业。

4.参考“-矿产储量的材料假设--修正系数和价格估计”有关截止品位和冶金回收的更多信息。

5.以每盎司1,400美元的金价计算。

矿产储量同比变化--MOZ

截至2022年12月31日			歌塔
类别			久经考验			很有可能			总计
上一年			0.09			2.55			2.65
耗尽			(0.06)			(0.49)			(0.55)
探索			—			0.87			0.87
方法论			—			—			—
价格			—			0.40			0.40
成本			0.18			0.06			0.25
岩土工程			—			—			—
冶金			—			—			—
可操作的			0.04			(0.10)			(0.06)
其他			0.06			(0.04)			0.02
收购/处置			—			—			—
本年度			0.31			3.25			3.57
净差额			0.22			0.70			0.92
%差值			241			27			35

备注：

除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示。

增加主要是由于持续进行的勘探钻探成功，令Nyamulilima的矿坑设计较大，以及根据目前正在完成的可行性研究首次报告Geita Hill地下矿物储量。矿产储备价格的上涨和成本的降低主要是通过降低地面运输成本和承包商费率，但消耗和运营变化部分抵消了这一影响。

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矿产储量的物质假设

修正系数和价格估计数

截至2022年12月31日						歌塔
初级商品价格			美元/盎司			1,400
边际坡度			克/吨			0.70(2)-4.20(3)
采场宽度			厘米			450-2,500(3)
稀释			%			11.6(2);10-17(3)
资源修改系数			按公吨计算的RMF百分比			99.5(2)-100(3)
资源修改系数			基于g/t的RMF百分比			93(2)-100(3)
采矿回采率			以吨为单位的MRF百分比			86-100(1)
采矿回采率			基于g/t的%MRF			86-100(1)
矿山看涨系数			%MCF			100
冶金回收系数			MetRF百分比			80.4-91.4(1)
备注： (1)根据岩石类型/区域的不同而变化。(2)露天矿。(3)在地下。

估测

矿产资源模型是进行矿产储量估算的基础。估算矿产储量的投入参数包括金价、采矿稀释和回收、岩土信息、经营资本、运营成本、冶金回收、加工能力和采矿设备能力。

应用了适当的矿产储量下限品位，并为露天矿源生成了优化的矿坑壳。然后对选定的壳体进行坑道设计，并由所有相关各方签字，以确保符合规范。完成并评估地下设计。这些设计被纳入生产和处理调度阶段，以生产矿石吨和品位。完成生产和处理计划的财务评估，以检查估计矿产储量的现金流分析。

使用最新的经济因素、最新的矿产资源模型、地质、岩土、采矿工程和冶金参数来评估Geita的运营和预期矿坑以及地下矿区的矿产储量。环境、社会政治、法律和监管因素也被考虑在内。

显示Geita计划的基础设施和许可证的地图

下面是一张地图，显示了Geita的位置、基础设施和采矿许可证区域。矿场的坐标，如植物所代表的，被描绘在地图上，并在地理坐标系中。

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美洲

美洲地区包括矿业司法管辖区巴西和阿根廷，盎格鲁黄金阿散蒂在这两个司法管辖区有三个业务。在阿根廷，公司拥有一个采矿业务：Cerro Vanguardia矿，由AngloGold Ashanti(92.5%)和Fometo Minero de Santa Cruz Sociedad del Estado(“Fomicruz SE”)共同拥有(7.5%)。该公司在巴西有两个采矿业务：(I)盎格鲁黄金阿散蒂-科雷戈-Sítio矿产业务(“AGA Mineração”)，其中包括Cuiabá、Lamego和Córrego do Sítio(“Cd”)矿；(Ii)Mineração Serra Grande(“Serra Grande”)。

阿根廷

塞罗·先锋

属性说明

Cerro Vanguardia是一家生产阶段的金银公司，是该公司在阿根廷的唯一业务。该矿由Cerro Vanguardia S.A.(“CVSA”)运营，该公司是由盎格鲁黄金阿散蒂(92.5%)和在圣克鲁斯省运营的国有企业Fomicruz SE(7.5%)组成的公司。那里的气候是半干旱的，虽然确实会下雪，但冬天很温和，通常全年都可以进行探险活动。Cerro Vanguardia经营着多个高剥离率的小露天矿，以及位于该物业内的多个同时开采的窄脉地下矿山。Cerro Vanguardia已经运营了20多年。银是作为副产品生产的。

位置

Cerro Vanguardia位于阿根廷巴塔哥尼亚南部的圣克鲁斯省，位于沿海城市圣胡利安港西北偏北约110公里处。从布宜诺斯艾利斯乘飞机到科摩罗(380公里)或里奥加列戈斯(510公里)，然后通过公路到达矿场。

矿化样式

塞罗·先锋位于6万公里的核心位置2Deseado Massif，巴塔哥尼亚南部最广泛的火山杂岩之一。Deseado地块沉积在古生代浅变质基底岩之上。矿化集中在陡峭倾斜的石英脉中，这些石英脉切割了平坦的点火沸石和火山碎屑岩。Cerro Vanguardia地区拥有100多条含金、银的浅成热液矿脉，累计出露的矿脉走向延伸超过240公里，其中55条矿脉目前已知含有经济金银矿化。Cerro Vanguardia的矿脉主要由石英和榴辉石组成，并含有少量银、自然金、硫化银和自然银作为细粒侵入物。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-阿根廷-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

Cerro Vanguardia的基础设施大部分位于现场。它包括一个可容纳1300人的营地、美林克劳工厂、堆浸设施、氰化物回收厂、矿山实验室、维护设施、仓库和污水处理厂。由一条40公里长的管道供电的四台天然气发电机为该作业提供电力。天然气也可用于取暖。矿山办公设施均位于主矿区。

脱水提供的水既可用作处理水，也可用作营地生活用水。由于矿井的特殊特点，为了优化运输，所有的矿井都有局部的、单一的或多个垃圾场。TSF位于一个自然凹陷中，并被其所控制。

选矿

该冶金厂的日生产能力估计为3500吨/日(1.2 Mtpa)，金和银的品位分别约为4.25克/吨和120克/吨。该厂包括以下几个阶段：粉碎、研磨、常规槽中浸出、浓缩机逆流倒滤系统(“CCD电路”)、CIL流程、酸洗、洗脱、用金属锌回收金和银的传统美林克劳流程，以及氰化物回收厂(“氰化钠”)。尾矿直接进入传统的TSF，那里也有用于工厂的中水系统。

除加工厂外，还有一个年产150万吨的堆浸垫，金和银的品位分别约为0.7g/t和20g/t。这一工艺产生的怀孕溶液直接进入加工厂的电荷耦合器件电路，并进入美林克劳工艺以回收金和银。

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巴西

盎格鲁黄金阿散蒂在巴西的业务包括位于费里费罗州的AGA Mineração、米纳斯吉拉斯州的AGA Mineração和戈亚斯州的Serra Grande。Aga Mineração由几个业务部门组成，即Cuiabá、Lamego和CD。

Cuiab和Lamego地下矿山的矿石在Cuiab金矿厂加工。生产的精矿通过架空索道运输到奎罗斯工厂进行加工和精炼。奎罗兹湿法冶金厂还生产副产品硫酸。

CDS由露天矿山和地下矿山组成。采用堆浸工艺处理氧化矿，采用加压浸出装置处理硫化矿。从地下主矿到冶金厂的距离约为15公里。

Serra Grande包括三个机械化地下矿山Mina III、Mina Nova和Mina Palmeiras，以及一个露天矿和一个专用冶金厂。

阿加·米涅拉·圣奥

Aga Mineração包括Cuiabá、Lamego和CDS的采矿业务。AGA Mineração采矿综合体位于巴西东南部米纳斯吉拉斯州。在Cuiab和Lamego的情况下，业务距离州首府(Belo Horizonte)30公里，在CDS的情况下，业务距离约100公里。

阿加·米埃拉·圣罗兰

属性说明

CDS由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有。它自1989年开始运营，由多个露天矿(常规台阶采矿)和地下矿山(主要采用分段采矿法)组成。该项目目前处于生产阶段，由AGA Mineração运营。

位置

CDS设施位于巴西东南部米纳斯吉拉斯州Belo Horizonte市以东100公里的Santa Bárbara市和Barao de Cocais市。这些业务包括在一个名为QuadriláTero FerríFero(Iron Quadrangle)的重要矿区，该矿区是巴西第二大铁、金、锰生产区。

矿化样式

硫化镉金矿床位于巴西圣弗朗西斯科克拉通南缘铁方地区中-下太古宙绿片岩相的东部。硫化镉是一种产于强烈变形的碎屑岩、火山碎屑岩、碳质片岩和变质岩片岩中的造山型金矿，赋存于一条约30公里的东北-西南走向剪切带中。与矿化有关的热液蚀变相以绢云母和碳酸盐为主。

Cd I、Cd II和Cd III、金矿床和相关靶区位于一条向东北方向延伸约14公里的金矿走向中，从南部的Grota Funda(Cd S I)一直延伸到北部的Anomalia(Cd S III)，该金矿是在挤压构造体制下发育的。金与石英和细粒针状毒砂共生。主要的金矿靶区和矿床分布在三个走向上，即赋存于变质沉积岩中的CDS走向和克里斯蒂纳走向，以及赋存于BIF中的多纳纳走向。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

CDS基础设施包括位于CDS II的硫化物工厂(用于处理难熔的硫化物材料)和位于CDS I的堆浸工厂(用于露天矿开采的氧化矿)。该矿场还有一个矿石分选厂，一个用于硫化物工厂的TSF，一个用于存放氧化物材料的中和尾矿库，以及许多用于CDS I露天矿的废料场。有关巴西TSF监管框架的更多信息，请参见“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”.

附属设施包括水处理设施、污水处理设施、设备车间、实验室、仓库、爆炸物和配件弹夹、加油站、变电站以及办公室、医疗

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诊所、餐厅、更衣室、浴室、储藏室、车库、加油站、环境研究中心、托儿所和其他运营矿山所需的设施。

水主要来自地下矿井水和补充集水井的循环利用。运营的电力是在公开市场上供应和购买的。该地区拥有良好的通信基础设施。

选矿

CDS有两个冶金厂：氧化矿堆浸厂和硫化物厂。硫化工艺包括粉碎、磨矿和重选、浮选、浓缩、加压氧化(POX高压罐)、CIL提取、洗脱、中和、电积和干法堆积尾矿。硫化物装置和POX回路的产能为900ktpa。堆浸工艺包括破碎、团聚、堆积、浸出、吸附、洗脱和电积，生产能力为860ktpa。

阿加·米涅拉·圣库阿布

属性说明

Cuiab是一家地下采矿公司(主要使用地下深孔露天采矿法)，由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有，位于巴西最重要的成矿省之一，被称为铁方矿。该地区是巴西重要的铁矿石、锰矿和黄金产地。该项目目前处于生产阶段，由AGA Mineração运营。

位置

库亚巴位于巴西东南部米纳斯吉拉斯州贝洛奥里藏特以东30公里处。

矿化样式

Cuiabámine位于圣弗朗西斯科克拉通南缘的铁方构造单元，由太古宙和元古界组成，与新元古代活动带接壤。从区域上看，Cuiabá矿位于Serra do Curral倒向同斜构造的东部延伸，位于铁四边形的东北边缘。该矿岩石地层由绿岩带类型的中间变火山岩沉积序列组成，赋存于里约达斯维尔哈斯超群底部的Nova Lima群中。

金矿化与BIF和火山岩序列中的硫化物和石英脉有关。构造控制和流体流动是金矿化最重要的因素，大型剪切带与其伴生构造具有共同的共性。在BIF被矿化的地方，由于富铁层的选择性硫化，矿石呈现强烈的层状。陡峭的剪切带往往控制着矿体，矿体通常平行于剪切体和其他构造之间的交叉点下沉。矿化赋存于褶皱系统的四肢中。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

冶金厂(CuiabáGold厂和Queiroz厂)由架空索道连接，矿场的电力由一组小型水电站(里约热内卢水电站)提供。Cuiabá矿有一个用于生产和人员运输的竖井系统(深846米)，目前其名义风量为1035米3/S，其中320m3/s都是冷藏的。尾矿沉积位于Cuiabá、Calcinados、Rapaunha和Cocuruto四个地点之一。参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”欲了解更多有关该公司在巴西的TSFs的信息。里约热内卢佩克西水电站由七座小型水电站组成，从三座大坝(Ingleses、Miguelo和Codorna)发电，并与奎罗斯水电站直接相连。

选矿

Cuiabá和Lamego矿为CuiabáGold(粉碎、研磨和浮选)和Queiroz(焙烧炉、碳回路和炼油厂)工厂提供原料，目前的年产量为1.9 Mtpa，联合原料的冶金回收率为91.8%。在Cuiabá金矿厂，矿石经过粉碎和研磨，然后浮选和过滤，生产出精矿(32%的硫磺)，然后通过架空索道运输到奎罗斯进行进一步处理。在Cuiab金矿厂，大约30%的黄金是通过重力回路回收的。精矿通过架空索道运输，由位于新利马的Queiroz工厂接收，该工厂包括难选矿石回路(来自Cuiabáor

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Lamego)拥有火法冶金和湿法冶金设施。精矿被焙烧，焙烧进入带有美林克罗循环的碳浆(“CIP”)进行进一步精炼。硫化物气体被捕获，在制酸厂进行处理。硫酸是作为副产品生产的。

阿加·米内拉·圣拉梅戈

属性说明

Lamego是一个地下作业(主要使用深孔采矿法)，由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有，位于巴西最重要的成矿省之一，被称为铁四边形。该地区是巴西重要的铁、锰和黄金生产国。该项目目前处于生产阶段，由AGA Mineração运营。

位置

拉梅戈位于巴西东南部米纳斯吉拉斯州贝洛奥里藏特以东30公里处。

矿化样式

拉梅戈矿位于铁四边形中，这是圣弗朗西斯科克拉通南缘的一个大地构造单元，由太古宙和元古界组成，与新元古代活动带接壤。从区域角度来看，拉梅戈矿位于Serra do Curral倒向同斜构造的东部延伸，位于铁四边形的北缘。

金矿化的特征是与两层化学沉积岩共生的矿体：BIF和变玄武岩，剪切带含有丰富的石英细脉。这些岩石类型的比例因矿床的不同而有很大不同。在BIF中，硫化物矿化与金共生，而在变陨石中，它与石英脉共生。金以自然金或硫化物的形式赋存。拉梅戈的岩石组合与库亚巴相似，但结构更复杂。与与热液反应较少的Cuiab相比，矿化的BIF结构变形更大，含有更多的二氧化硅。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

拉梅戈是库亚巴矿场的卫星矿场。矿石通过坡道运输到地面，在那里被粉碎、储存并每天运输到CuiabáGold工厂，在那里它在ROM盘上与Cuiabáore混合。

这两个工厂(CuiabáGold工厂和Queiroz工厂)由一条架空索道连接。该矿的电力由一组小型水电站(里约热内卢水电综合体)提供，并由国有企业Comeg供应。里约热内卢佩克西水电站由七座小型水电站组成，从三座大坝(Ingleses、Miguelo和Codorna)发电，并与奎罗斯水电站直接相连。尾矿沉积位于Cuiabá、Calcinados、Rapaunha和Cocuruto四个地点之一。参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”欲了解更多有关该公司在巴西的TSFs的信息。

拉梅戈有一个天然的供水系统和一个水和污水处理厂。

选矿

Cuiabá和Lamego矿为CuiabáGold(粉碎、研磨和浮选)和Queiroz(焙烧炉、碳回路和炼油厂)工厂提供原料，目前的年产量为1.9 Mtpa，联合原料的冶金回收率为91.8%。在Cuiabá金矿厂，矿石经过粉碎和研磨，然后浮选和过滤，生产出精矿(32%的硫磺)，然后通过架空索道运输到奎罗斯进行进一步处理。在Cuiab金矿厂，大约30%的黄金是通过重力回路回收的。精矿通过架空索道运输，由位于Nova Lima的Queiroz工厂接收，该工厂包括具有火法冶金和湿法冶金设施的难选矿石回路(来自Cuiabá或Lamego)。精矿被焙烧，焙烧进入CIP，美林克劳循环进行进一步精炼。硫化物气体被捕获，在制酸厂进行处理。硫酸是作为副产品生产的。

塞拉·格兰德

属性说明

Mineração Serra Grande(“味精”或“Serra Grande”)由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和运营，位于巴西中部戈亚斯州西北部。它运营着三个地下矿山(使用子层

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采矿法(自下而上和自上而下)、充填采矿法和房柱采矿法)和两个露天矿。该物业目前正处于生产阶段。

位置

Serra Grande位于Crixás镇以南5公里处，距离巴西首都巴西利亚420公里，距离州首府Goiás约350公里。在这个以农村为主的地区雇用了1120人，使采矿业成为该地区的主要经济活动。

矿化样式

Serra Grande金矿是一个与上太古界Crixás群剪切带发育有关的造山型中热液金矿床。金矿化分别与Ribeirão das Antas和Rio Vermelho建造中的变质沉积和变质火山岩有关。克里萨斯绿岩带被来自Ribeirão das Antas和Caiamar杂岩的花岗片麻岩地体和来自Santa Terezinha群的变质沉积岩所包围，Santa Terezinha群是Goiás岩浆弧的一部分。Serra Grande的矿化与变质沉积岩、变火山碎屑岩和变玄武岩中的石英脉和块状至浸染型硫化物有关，并在造山带叠加的逆冲层(复式)上发育不同程度的热液蚀变。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

Serra Grande运营着一个单独的TSF，它将支持LOM的生产，并拥有政府环境许可证。冶金加工中使用的水来自地下矿山。GO-337国道靠近提供物流通道的运营中心。该矿的电力是在公开市场(电网电力)和柴油自发中供应和购买的。参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”欲了解更多有关该公司在巴西的TSFs的信息。

选矿

该冶金厂的处理能力为1500万吨/年，结合了CIL和重力电路。矿石被混合在一起，以满足日处理能力为4500吨的破碎回路。有两个工厂在运行，20个容量为4800立方米的浸出池分为预浸灰和氰化两个阶段。大约45%的黄金是在平行重力环路中被捕获的。尾矿经过过滤，成堆堆放。其余的黄金通过CIL过程回收，形成多雷，送往诺瓦利马进行精炼。黄金总回收率约为93.4%。

澳大利亚

盎格鲁黄金阿散蒂经营着两座矿山，并在西澳大利亚有一个新项目。

日出大坝由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有，位于卡尔古利东北偏北205公里处，拉弗顿以南55公里处。

Tropicana是盎格鲁黄金阿散蒂(70%的股份及其运营商)和AFB Resources Pty Limited(30%的股份)的合资企业，AFB Resources Pty Limited是Regis Resources Limited的子公司。特洛皮卡纳位于西澳大利亚州拉弗顿以东200公里，卡尔古利东北偏东330公里处。

Butcher Well项目是盎格鲁黄金阿散蒂(70%)和北极星资源有限公司(“北极星资源”)(30%)的合资企业。该项目由盎格鲁黄金阿散蒂管理。屠宰井位于日出大坝矿场西南20公里处，被认为是潜在的卫星作业。

日出大坝

属性说明

日出大坝是盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和运营的地下活跃(采用分段空场采矿法和狭缝空场采矿法)和露天矿的生产阶段性资产。盎格鲁黄金阿散蒂在现场进行所有棕地勘探活动，所有物业和许可证都处于良好状态。

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位置

日出大坝位于西澳大利亚卡尔古利东北偏北约205公里处，拉弗顿以南55公里处。

矿化样式

日出大坝是一个位于西澳大利亚太古宙绿岩带的中热液金矿床。该矿床复杂且受构造控制，多个矿带表现出不同的特征，从韧性剪切带到脆性网状杂岩，再到侵入性赋存矿化。矿化通常赋存于石英-碳酸盐矿脉中，并含有不同数量的黄铁矿和毒砂。围岩强烈蚀变常见于控制构造附近。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--允许盎格鲁黄金阿散蒂开采的监管环境-澳大利亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

所有必要的基础设施都已到位，包括一个功能齐全的营地、加工厂、尾矿设施、天然气管道、发电厂和电网、办公室、简易机场和道路系统。地下基础设施满足所有通风和降水需求，预算中为扩建和升级编列了经费。

选矿

日出大坝的选矿采用常规三段破碎/两段磨矿CIL流程，并于2018年投产黄铁矿浮选和超细磨流程。重力电路回收了大约30%的黄金，而CIL电路是AcaciaTM反应堆和英美研究实验室(“AARL”)洗脱用于回收剩余部分。电积从Acacia反应堆中回收黄金，然后洗脱出来生产黄金。日出大坝的工厂吞吐量约为4.1 Mtpa。

屠夫井

属性说明

屠夫井是盎格鲁黄金阿散蒂(70%)和北极星资源(30%)的合资企业。屠宰井包括两个租赁项目，屠宰井和凯里湖，占地约339.56公里2。盎格鲁黄金阿散蒂还持有一套重要的公寓，毗邻北极星合资物业。

该项目处于研究的早期勘探阶段，没有宣布矿产储量。陈述了推断的矿产资源，这一直是概念研究的重点。由于该项目仍处于概念研究阶段，尚未进行开采。目前正在探索露天矿和地下采矿方案(使用横向深孔露天采矿法)。

位置

Butcher Well项目位于西澳大利亚州拉弗顿区，位于盎格鲁黄金阿散蒂日出大坝矿西南20公里处，卡尔古利东北180公里处。屠宰井被认为是日出大坝的潜在卫星作业。

日出大坝简易机场距离该项目约70公里，在凯里湖南部周边的公路上行驶时间约为90分钟。凯里湖是一个大型盐湖，覆盖了西部项目区的一部分，日出大坝位于湖的东部，屠夫井项目位于西岸。

矿化样式

屠宰井矿产资源是一个赋存于拉弗顿绿岩带内的造山式金矿系统。矿化赋存于玄武岩中，空间上与正长岩墙有关。新鲜岩石中的金矿化主要发生在南北走向的陡峭板岩中。表生金的分散和富集扩大了近地表腐殖质物质中的矿化包裹体。这些材料中的大部分以前都是在浅露的矿坑中开采的。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--允许盎格鲁黄金阿散蒂开采的监管环境-澳大利亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

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加工厂和其他可用的设施

电力很可能在现场通过柴油发电机产生。水可以从现有的被淹的坑或井中取水。矿石材料将通过现有的次要道路用卡车运往日出大坝。

选矿

来自屠宰井的矿石将在盎格鲁黄金阿散蒂的日出大坝加工厂进行加工。日出大坝的选矿采用常规三段破碎、两段磨矿CIL流程，并于2018年投产黄铁矿浮选和超细磨流程。重力回路回收约30%的黄金，CIL回路和AARL洗脱用于回收剩余的黄金。电积从Acacia反应器中回收黄金，并洗脱出来生产黄金。日出大坝的工厂产能为4.1 Mtpa，屠宰井矿石将补充日出大坝地下矿山的矿石产量，以维持磨矿产能。

特洛皮卡纳

属性说明

Tropicana矿是目前正在运营的金矿，是生产阶段的财产。该公司从北到南命名的许多露天矿场生产含金矿石：波士顿矿场、特罗皮卡纳矿场、哈瓦那矿场和哈瓦那南部矿场，以及波士顿矿场和特罗皮卡纳矿场下面的地下矿山。该项目是一项联合行动。 作为运营商的盎格鲁黄金阿散蒂(70%)与瑞吉斯资源有限公司的子公司AFB Resources Pty Limited(30%)之间的交易。

位置

纯果乐位于西澳大利亚州卡尔古利东北330公里处，拉弗顿以东200公里处。

矿化样式

Tropicana矿床赋存于伊尔加恩克拉通和奥尔巴尼-弗雷泽造山带之间的主要构造缝合带中的太古代石英长石片麻岩中。矿化与强烈的黑云母-绢云母-黄铁矿热液蚀变组合有关，该组合发生在谷粒岩相变质作用的高峰期之后。在黄铁矿中发现了金。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--允许盎格鲁黄金阿散蒂开采的监管环境-澳大利亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

所有地面基础设施都已到位并投入使用。加工厂和TSF运行良好，符合设计规范。基础设施包括但不限于供水、加工厂、矿山、降水基础设施、TSF、车间、营地设施和简易机场。电力由现场天然气和柴油发电站供应，天然气通过APA运营(PTY)有限公司管道供应。地下开发和生产正在进行中。

选矿

该加工厂的生产能力为9.3百万吨/年。破碎回路由一次旋转式破碎机、一套二次圆锥破碎机和三次辊式破碎机组成。一台14 MW和6 MW球磨机并联完成研磨回路。CIL电路用于从矿石中提取金，标准的AARL洗脱和回收系统用于形成金条。

电力供应商Kalgoorlie Power Systems已经建造了一个专用发电站，由柴油和燃气发电机组成，装机容量为48.5兆瓦。

项目

哥伦比亚的这些项目对盎格鲁黄金阿散蒂的矿产资源做出了重大贡献，有三个项目：La Colosa、Minera de Cobre Quebradona(“Quebradona”)和Gramarote，后者是一项联合业务 在盎格鲁黄金阿散蒂(50%)和B2Gold Corp.(“B2 Gold”)(50%)之间。2018年，奎布拉多纳首次宣布矿产储量。

2022年，公司在美国的项目团队使用公司的评估框架整合了盎格鲁黄金阿散蒂收购Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)和Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)所产生的矿产资源。作为Corvus Gold收购的一部分，盎格鲁黄金阿散蒂于2022年1月收购了North BullFrog和Master Lode，并于2022年11月通过收购Coeur Sterling收购了Sterling(包括SNA、Secret Pass和Daise的皇冠区块矿藏)。

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哥伦比亚

盎格鲁黄金阿散蒂哥伦比亚公司有三个绿地项目：格拉马洛特、拉科罗萨和奎布拉多纳。

格拉马洛特项目是盎格鲁黄金阿散蒂(50%)和B2Gold(50%)的合资企业。该项目由B2Gold管理。它位于安蒂奥基亚省，在麦德林东北124公里处。

La Colosa项目由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理。它位于托利马省，波哥大以西150公里，主要城镇伊巴圭以西30公里。

Quebradona项目由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理，由重要的铜金斑岩Nuevo Chaquiro矿床组成。奎布拉多纳项目位于哥伦比亚中高加省，安蒂奥基亚省，位于麦德林西南60公里处。

格拉马洛特

属性说明

Gramarote是盎格鲁黄金阿散蒂(50%)和B2Gold(50%)的合资企业，B2Gold担任经理。该物业目前处于勘探阶段，尚未宣布矿产储量。格拉马洛特金矿是一种半块状、浅层低品位金矿，适合传统的露天卡车和铲运机开采。

在2022年下半年完成可行性研究优化工作后，双方联合运营伙伴确定Gramarote项目没有达到他们的开发投资门槛。在对与该项目有关的备选方案进行全面审查后，双方开始了该项目的联合销售进程，目前正在进行中。

位置

格拉马洛特地产位于哥伦比亚西北部安提奥基亚省圣罗克市内的普罗维登西亚和圣何塞-德尔努斯镇附近。它在波哥大西北约230公里处，在安蒂奥基亚省首府麦德林东北124公里处。

矿化样式

格拉马洛特是与岩体有关的中温热液金矿床，与容矿侵入体成因有关。蚀变和矿化受构造控制，仅限于硫化物含量低于5%的矿脉、片状矿脉和网状排列的小光晕。这里有三个不同的矿藏：格拉马洛特中部、蒙贾斯西部(又称蒙哈斯)和特立尼达。它们都具有相似的矿化和蚀变风格，垂直至近垂直矿化带从几十米延伸到超过200米宽，走向可变长度长达1公里，并延伸到数百米深。矿化受控于东北向至西南向走滑剪切带、北-西北向至南-东南向伸展剪切带和扩张断裂。金矿化与网脉有关，特别是石英与细黄铁矿矿脉、石英碳酸盐矿脉和石英与粗黄铁矿矿脉有关。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-哥伦比亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

计划的关键基础设施包括：TSF、废石设施、现场水管理、小溪改道、道路和桥梁、中央车间、办公室和营地以及加工厂。电力预计将由大约25公里外的国家电网供电。通过一条国道进入，该国道距离该项目不到1公里。

选矿

在以前的研究中，对硫化矿石的一系列处理方案进行了调查，包括全矿石浸出、堆浸和浮选浸出工艺。浮选浸出工艺被选为具有更好的经济性。在2022年进行的可行性研究的技术更新期间，大多数冶金设计都得到了确认。流程设计如下：

•用半自磨矿流处理大约1100万吨的硫化矿石；

•通过浮选和精矿浸出回收磨后的金；以及

•常规尾矿沉积。

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拉科洛萨

属性说明

La Colosa由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理。由于国家和地方环境主管部门延迟发放环境许可证，该项目目前处于不可抗力状态，因此，该项目仍被搁置。La Colosa是一个勘探阶段的项目，没有宣布矿产储量。然而，露天开采(可能还有一些地下开采)是首选的开采方法。

La Colosa项目目前处于早期项目阶段，已经确定了一些可能的技术选择，所有这些都是资本密集型的。最近一年的不可抗力许可将于2023年6月22日到期，在此期间，特许权合同下完成采矿项目各阶段的具体时间表将暂停执行。

位置

该项目位于波哥大以西150公里，伊巴圭大镇以西30公里，伊巴盖是托利马省的首府。伊巴圭是监督该项目的地方政府实体所在地。

矿化样式

La Colosa是一个大型斑岩型金矿床，位于哥伦比亚中央科迪勒拉的东侧。矿化作用暴露在地表。La Colosa遗址包含一个侵入杂岩，有两个岩浆中心，被称为La Colosa和San Antonio斑岩，由片状乡村岩石托管。该建筑群位于3.5公里的地图区域内2并包括一系列斑岩侵入体，成分从闪长岩到英云闪长岩不等。早期斑岩的热液蚀变以中等强度的钾质蚀变(次生黑云母+钾长石)为主。黄铁矿是最丰富的硫化物，其次是磁黄铁矿，通常在与围岩接触较近的地方发现。La Colosa的金矿化主要以自然金和银银矿的形式出现。在硫化物(黄铁矿，由于其丰度)和氧化铁(磁铁矿-赤铁矿)中观察到了亚显微金。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-哥伦比亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

目前，该项目拥有支持进入矿产资源的现场基础设施，包括道路、住宿以及用于测井前和钻探岩心组织的办公室和地面基础设施。在伊巴圭市有一个核心棚屋设施，过去曾在那里进行地质和土工采伐。

选矿

该项目目前处于早期阶段。然而，硫化矿石的浮选正被考虑作为一种处理方案。

QUEBRADONA

属性说明

Quebradona项目由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理，由重要的铜金斑岩Nuevo Chaquiro矿床组成。该项目之前是盎格鲁黄金阿散蒂和B2Gold的合资企业。它于2016年完成了一项概念性研究，并于2018年完成了一项预可行性研究，为首次报告矿产储量提供了支持。当B2Gold的参与率在2019年降至5%以下时，盎格鲁黄金阿散蒂成为该项目的100%所有者和经理。B2Gold将有权获得相当于该项目销售任何矿物产品产生的净利润的2%的特许权使用费。

奎布拉多纳将是一个以金银为副产品的铜矿，目前处于开发阶段。开采的首选方法是分段崩落法，从地下开采矿床。虽然建造及采矿作业许可证已获有关采矿当局批准(安提奥基亚秘书)、国家环保局(国家环境许可证协会或“ANLA”)于2021年11月存档了盎格鲁黄金阿散蒂与Quebradona项目有关的环境许可证申请。盎格鲁黄金阿散蒂正在为Quebradona项目编写一份新的环境影响评估报告，以便就其环境许可证申请向ANLA提交。

位置

奎布拉多纳项目位于哥伦比亚中高加索地区，安蒂奥基亚省，安蒂奥基亚省首府麦德林西南90公里(通过国家骇维金属加工通勤104公里)。

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矿化样式

在勘探工作中确定了五个主要目标，即新沙基罗、奥罗拉、特内多、伊莎贝拉和拉索拉。Nuevo Chaquiro是可行性研究和许可过程中考虑的最先进和唯一的矿藏。Nuevo Chaquiro是一个重要的铜金斑岩型矿化系统，是该矿区已知的五个斑岩中心之一，自2011年初以来一直是勘探活动的重点，钻探深度超过75公里。奎布拉多纳将是一个以黄金和白银为副产品的铜矿。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-哥伦比亚-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

奎布拉多纳项目地点靠近现有的国家骇维金属加工，以及州和农村公路，以及高压或中压电力基础设施。计划中的地下基础设施包括通往矿体的两个入口和内部垂直矿石通道的数量，重力将这些通道输送到主矿石转移层。这些材料将通过装载和运输自卸车辆被转移到中央(地下)破碎机。

然后，粉碎的材料将通过一条6公里长的传送带下山转移到地面，通过专用平坦通道转移到单一的粗矿石堆积场。

选矿

可行性研究试验工作证实，该矿石将采用典型的斑岩铜矿浮选流程进行处理，在23年的运营期内处理约6.2 Mtpa的地下矿石，生产铜和金精矿。从地下洞穴中开采的矿石被粉碎到地下，在那里移动金属，然后装载到地下输送系统，以运送到地面处理粗矿石仓库，该仓库具有24小时的生存能力(约21,300吨)。

可行性研究提出了一种处理流程，包括地下一次粉碎、二次粉碎、高压磨辊、球磨、所有元素(铜、金、银和黄铁矿)的粗选-捕收剂浮选，然后再磨精矿，并使用柱和机械搅拌槽的混合物进行清洗。矿石中的大部分黄铁矿将报告给更清洁的回路尾矿，并将储存在TSF内的衬砌并最终密封的蓄水池中，以避免大量较粗糙的尾矿可能产生任何酸性岩石排水。钼存在于矿石中，不计划在生产初期进行回收。

美利坚合众国(内华达州)

所有项目都是盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有的勘探阶段物业。Silicon项目位于美国内华达州奈县Beatty镇以东约12公里处。北牛蛙项目位于比提镇西北约14公里处。母亲矿脉项目位于比提镇以东10公里处。斯特林项目的秘密山口和雏菊矿藏位于比提镇以东6公里处。斯特林项目的剩余矿藏位于比提镇东南14公里处。

北牛蛙和母矿脉于2022年1月通过收购Corvus Gold而被收购。Sterling是在2022年11月通过收购Coeur Sterling获得的，其中包括SNA、Secret Pass和Daise的皇冠区块存款。将北牛蛙项目以及母亲矿脉和Sterling项目加入盎格鲁黄金阿散蒂北美投资组合，再加上硅项目和其他勘探目标，为在内华达州比蒂区内开发世界级运营集群提供了机会。

北牛蛙项目是盎格鲁黄金阿散蒂在Beatty地区最先进的勘探资产，Beatty地区是一个拥有悠久黄金开采历史的地区。2021年，硅谷首次宣布拥有矿产资源。2022年，北牛蛙、母亲罗德和斯特林首次申报矿产资源。北牛蛙项目目前正在进行可行性研究，而硅项目正在进行预可行性研究。

北方牛蛙

属性说明

北牛蛙项目是由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理的勘探阶段物业。北牛蛙目前正在进行可行性研究。提出的开采方法为常规露天开采。北牛蛙没有宣布矿产储量。

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另一项岩土工程研究现正进行，以提出可行性研究水平坑设计斜坡建议。爆破碎块大小是提高堆浸矿石回收价值的另一个机会。采矿率是一个值得注意的机会领域，选择性研究也是如此。

在运营期间，将需要进一步的冶金测试，以确保矿石被输送到正确的加工选项。研究及界定现行采矿计划下的未氧化矿化带是一次重大机遇，若发现该等矿化带充分符合北牛蛙项目的工艺流程，将会增加价值。

位置

北牛蛙项目位于美国内华达州奈县比提镇西北约14公里处。该项目位于BullFrog Hills-Bare Mountain区的BullFrog Hills小区内。BullFrog Hills-Bare Mountain区是一个历史悠久的采矿中心，生产了约3 Moz黄金和4 Moz白银，主要来自Barrick拥有的BullFrog矿场。

矿化样式

该项目位于Walker Lane矿带和内华达西南火山田(“SWNVF”)。区域地层包括晚元古代-晚古生代变质岩和沉积岩的基底。北牛蛙项目是由四个矿化矿床组成的组合，包括YellowJacket、Sierra Blanca、Jolly Jane和五月花。黄夹克矿床是中等品位网状矿化中的一个非常连续的高品位矿脉。其他三个矿床均为低至中品位矿床。

北牛蛙金矿主要赋存于中新世Blanca山脉凝灰岩中。该项目中存在两种类型的贵金属低温热液矿化：高品位、受构造控制的裂隙脉和相关的网状带，以及蚀变火山岩中的低品位浸染或交代矿床。两条区域规模的北向正断层是该项目区的主要构造特征，但它们之间的几条较小规模的断裂是控制热液蚀变和金矿化分布的重要因素。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-美利坚合众国(内华达州)-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

目前，由于这是一个勘探区域，现场只有最低限度的基础设施。目前的通道未加封，需要在项目开始前进行升级。北牛蛙项目位于内华达州，该州目前有几个大型采矿作业正在生产中，因此可以获得所有必要的主要采矿和加工设备。内华达州的交通基础设施已经建立和维护得很好了。

比蒂镇以及该地区的帕伦普和拉斯维加斯等城市中心提供了能够支持这一行动的基础设施和服务。

选矿

加工将包括堆浸低品位氧化矿石，这些矿石在冶金表征计划期间已证明可改进这一过程。含有一些粗金的高品位材料将在磨坊中加工。从磨矿中浸出的尾矿将被脱水，并与从矿山运送的堆浸材料结合在一起。

硅片

属性说明

硅石项目是由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理的勘探阶段物业。矿产资源转换钻探是2022年期间的一个重点，这支持了正在进行的预可行性研究。硅矿化的性质适合于常规的大规模露天采矿。硅谷尚未宣布有矿产储量。

位置

Silicon项目位于美国内华达州奈县Beatty镇以东约12公里处。该项目位于牛蛙丘陵-裸山地区的裸山小区内。

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矿化样式

该项目位于沃克巷趋势的南延伸段内，并覆盖在西南民族解放阵线的最西边。主要成矿事件发生在大规模褐沸石事件间歇期约11.6 Ma，明显与流纹岩火山作用有关。高品位矿化受强烈的构造控制，集中在硅索道断裂上。低品位浸染型金矿化赋存于属于Picture Rock流纹岩的流纹岩中。实际的金沉积似乎发生在酸性较弱和低至中等硫化条件下。硅矿化表现出强烈的垂直控制，并与热液角砾岩和条带状浅成热液矿脉的侵位密切相关。先前存在的次垂直断裂，特别是集中在硅索断裂系统上的断裂，强烈控制了石英±黄铁矿细脉带的侵位。浸染型玄武岩-石英-黄铁矿矿化为二级地层特征，与大约14 Ma的Picture Rock流纹岩中有利的熔岩流动单元密切相关。

法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-美利坚合众国(内华达州)-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

硅谷项目区目前只有很少的基础设施，因为它是一个勘探区。目前的通道未加封，需要在项目开始前进行升级。Silicon项目的规模类似于目前正在生产的几个大型采矿业务，现有供应商在内华达州建立了良好的基础，以支持采矿和加工业务。内华达州的交通基础设施已经建立和维护得很好了。

比蒂镇以及该地区的帕伦普和拉斯维加斯等城市中心提供了能够支持这一行动的基础设施和服务。

选矿

硅项目中的矿化岩石将在堆浸垫上进行处理。被发现适合粗粒浸出的材料将直接从矿山运往垫层进行浸出(只读存储器堆浸)。被发现对粒度更敏感的较深、风化较少的矿化岩石将根据需要被粉碎，以提高浸出设施的产量。

主脉

属性说明

母矿脉项目是由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理的勘探阶段物业。Corvus Gold于2020年完成了初步经济评估，最终宣布了矿产资源。盎格鲁黄金阿散蒂于2022年1月收购了Corvus Gold。母脉金矿床在地表或地表附近含有适合露天采矿方法的矿化。莫斯特洛德没有宣布任何矿物储量。

位置

母矿脉项目位于美国内华达州奈县比提镇以东约10公里处。该项目位于牛蛙丘陵-裸山地区的裸山小区内。

矿化样式

该项目位于Walker Lane矿带和SWNVF。母矿脉为沉积侵入型局部火山岩浸染型金矿床。矿化作用与内华达州中北部的卡林型沉淀型金矿最为相似。母矿脉由受构造和地层控制的浸染型金矿化组成，主要赋存于流纹岩斑岩岩脉、约书亚山谷的沉积岩中，其次为古生代沉积岩。母脉成矿的主要构造控制因素是一系列北倾、50°至70°西倾流纹岩脉充填构造。由于流体沿下伏古生代岩石中充满岩脉的构造上升，穿过第三系不整合并向上扩展到第三系段，矿化作用既是半板状的，又是高度不规则的。矿化流体似乎已从矿化岩脉横向渗出，进入有利的渗透性岩性和次生构造。

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法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-美利坚合众国(内华达州)-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

母亲矿脉项目区目前只有最低限度的现场基础设施，因为它是一个勘探区域，有一个填海复盖设施和一个小露天矿。目前的通道未加封，需要在项目开始前进行升级。母矿脉项目位于内华达州，该州目前有几个大型采矿作业正在生产中，因此可以获得所有必要的主要采矿和加工设备。内华达州的交通基础设施已经建立和维护得很好了。

比蒂镇以及该地区的帕伦普和拉斯维加斯等城市中心提供了能够支持这一行动的基础设施和服务。

选矿

之前的操作包括破碎和堆浸母脉矿中的氧化矿石。来自扩大矿坑的矿化材料将在堆浸垫(氧化材料)上不粉碎，或在磨机中使用搅拌槽、生物氧化和氰化(硫化物)进行处理。尽管硫化物矿物样品对这一方法反应良好，但还需要做更多的工作，以确保生物氧化是该项目最合适的预氧化过程。

英镑

属性说明

Sterling项目是一个勘探阶段的物业，由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有和管理。2022年11月，盎格鲁黄金阿散蒂通过收购Coeur Sterling收购了Sterling项目。Sterling项目包括SNA、Secret Pass和DAISY的皇冠大楼矿藏，以及物业周围的物业。该行动的海拔约为1200米，位于Bare Mountain较低的东坡上。当地地形的特点是圆形或崎岖的山脊被短暂的冲刷隔开。北部的“皇冠”地带构成了萤石峡谷的总面积。斯特林没有宣布任何矿产储量。

斯特林矿藏的露天开采始于1980年，一直持续到1989年。地下采矿始于1980年，一直持续到1997年年中，当时市场状况影响了盈利能力。皇冠矿藏在地表或其附近含有适合露天采矿方法的矿化。

矿产资源基于包含固有风险的估计，并取决于地质解释以及钻探和采样分析得出的统计推断。基于广泛的钻孔信息的地质解释的不确定性，推断的矿产资源置信度被应用于所有的斯特林矿产资源。将需要进一步的矿产资源钻探和适当的分析，以提高对已指示矿产资源的信心。

位置

Sterling地产位于内华达州奈县南部，靠近拉斯维加斯西北约185公里的Beatty镇。该项目位于牛蛙丘陵-裸山地区的裸山小区内。斯特林项目的秘密山口和雏菊矿藏位于比提镇以东6公里处。斯特林项目的剩余矿藏位于比提镇东南14公里处。

矿化样式

Sterling矿床的特征要么是北牛蛙和硅矿床等浅成热液矿床(Secret Pass)，要么是卡林型矿床(雏菊、Sterling和SNA)。卡林型矿床是沉积赋存的浸染型贵金属矿床，发现于内华达州东部的大盆地省，形成于中第三纪(约35 Ma至40 Ma)开始的深部地壳伸展和高热流期间。

斯特林是典型的以沉积物为主的浸染型贵金属矿床，也被称为卡林型矿床。金赋存于微观的砷黄铁矿颗粒边缘。重大矿化发生在：

•鲁迪断裂带的断层泥或角砾岩，局部沿堤岸边缘；

•与断层相邻(两侧)的Bonanza King粉质白云岩或白云岩，以及较小程度的卡拉拉粉质石灰岩或石灰岩(矿化不需要靠近Reudy断层)；以及

•形成于上述岩性的热液角砾岩中。

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法律方面和保有权

参考“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-美利坚合众国(内华达州)-盎格鲁黄金阿散蒂的权利和许可”.

加工厂和其他可用的设施

从拉斯维加斯到斯特林可以从公路上到达，通过美国骇维金属加工95，距离185公里。在比蒂镇东南24公里处，一条好的13公里长的次要碎石路在骇维金属加工北侧45.9英里处转弯。这条碎石路由奈县和斯特林公司的人员负责维护。拉斯维加斯是最近的主要机场。矿山建筑由几辆拖车组成，用于办公室工作、地质研究和伐木、(在采矿期间)样品制备和人员设施。一个大的钢制容器被用来安全地储存144区钻芯、纸浆和废品。还有一个大型机械店，用于设备和车辆的现场维护。电力由现场的发电机提供。该煤矿没有生活区或食堂，目前正在进行护理和维护。

比蒂镇以及该地区的帕伦普和拉斯维加斯等城市中心提供了能够支持这一行动的基础设施和服务。

选矿

之前的处理包括对氧化的斯特林矿矿石进行堆浸。在矿山停止生产后，堆浸垫继续被翻转，直到2001年10月，并在2001年初增加了来自低品位库存的额外矿石。黄金回收一直持续到2002年8月，当时进行了最后一次开采。皇冠矿藏中的矿化物质将在堆浸垫(氧化物质)上不粉碎，或在磨机中使用搅拌槽、生物氧化和氰化(硫化物)进行处理。

矿产资源与矿产储备

2018年10月，美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)通过了S-K法规第1300分部(17 CFR§229.1300)(“S-K 1300法规”)以及对相关规则和指导的修订，以更新《证券法》和《证券交易法》对矿业登记人的财产披露要求。从事采矿作业的登记人必须在2021年1月1日或之后开始的第一个财政年度遵守S-K 1300条例的最后规则。因此，这是该公司根据S-K 1300条例提供信息披露的第二个会计年度。

矿产资源和矿产储量是包含内在风险的估计，依赖于地质解释和钻探和采样分析得出的统计推断，这可能被证明是不可靠的。有关盎格鲁黄金阿散蒂矿业相关风险和不确定因素的更多信息，请参阅“项目3D：风险因素”。

价格假设

矿产资源和矿产储量基于合理的经济假设，这些假设为确定矿产资源的合理经济开采前景和确定矿产储量的预期价格提供了合理的基础。这些经济假设包括长期商品价格、汇率预测和使用包括历史平均价格在内的一系列技术的管理估计，由内部编制并每年进行审查。盎格鲁黄金阿散蒂选择了一个相对于同行保守的矿产储量价格。这样做是为了符合其在地雷规划过程中纳入边际利润的战略。由此产生的计划将以更高的商业计划价格进行估值。

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金价

除非另有说明，以下黄金价格被用作估算的基础：

						当地黄金价格(1)
			金价(1)			澳大利亚			巴西			阿根廷			哥伦比亚
			美元/盎司			澳元/盎司			BRL/盎司			Ars/oz			COP/OZ
矿产储量
2022			1,400			1,919			7,830			208,000			4,261,380
2021			1,200			1,633			6,182			134,452			3,849,000
矿产资源
2022			1,750			2,416			9,401			253,500			6,076,725
2021			1,500			2,072			7,940			173,065			5,336,250

铜价

以下是铜价(2)被用作估计的基础，除非另有说明：

			铜价(1)(2)			当地铜价(1)(2)
			美元/磅			COP/Lb
矿产储量
2022			2.90			9,302
2021			2.90			9,302
矿产资源
2022			3.50			12,451
2021			3.50			12,451

备注：

(1) 在2012年至2022年期间进行了审议。

(2) 仅适用于奎布拉多纳项目。

据报道，矿产资源是独家的(1)矿产储备部分。矿产资源及矿产储量估计于2022年12月31日呈报，并扣除2022年生产损耗后的净额。

矿产资源

黄金

盎格鲁金阿散蒂金矿勘查及指示矿产资源 (不包括矿产储量(*))从2021年12月31日的51.7莫兹增加到2022年12月31日的60.6莫兹。测量和指示矿产资源净增8.8 Moz，包括与首次报告北牛蛙和母矿脉矿产资源有关的3.6 Moz(在收购Corvus Gold之后)。由于1.3莫兹的经济假设的变化以及6.6莫兹的勘探和建模变化导致的增长被2.7莫兹的其他因素部分抵消。

盎格鲁黄金阿散蒂金矿推断矿产资源 (不包括矿产储量(*))从2021年12月31日的42.3莫兹减少到2022年12月31日的40.8莫兹。推断矿产资源量净减少1.6Moz，包括3.1Moz的勘探和建模变化以及1.3 Moz的其他因素造成的减少。此减幅因首次呈报北牛蛙、母矿脉及Sterling矿产资源(在收购Corvus Gold及Coeur Sterling后)增加1.5 Moz及经济假设变动1.3 Moz而被部分抵销。

除非另有说明，矿产资源的估计金价为1,750美元/盎司(2021年：1,500美元/盎司)。请参阅根据S-K规则第1303项表1至(B)段编制的下表。

铜

盎格鲁黄金阿散蒂铜矿资源 (不包括矿产储量(*))与2021年12月31日相比，2022年12月31日的测量和指示矿产资源量为1.32公吨(2,902百万磅)，推断矿产资源量为1.47公吨(3,231百万磅)，保持不变，因为可行性研究优化仍在进行中，没有

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奎布拉多纳的其他勘探工作已经完成。除非另有说明，否则全球矿产资源的铜价估计为3.50美元/磅(2021年：3.50美元/磅)。请参阅根据S-K规则第1303项表1至(B)款编制的下表。

矿产储量

黄金

盎格鲁黄金阿散蒂黄金矿产储量从2021年12月31日的28.1莫兹增加到2022年12月31日的28.8莫兹。这不包括Gramarote，因为联合业务合作伙伴已决定不公布矿产储量。这一0.7 Moz的年净增长包括由于2.9 Moz的勘探和模型变化以及1.0 Moz的经济假设变化所带来的增加。这一增长被2.9莫兹的消耗和其他因素0.3莫兹的减少部分抵消。除非另有说明，矿产储量使用的金价为1,400美元/盎司(2021年：1,200美元/盎司)。请参阅根据S-K规则第1303项表2至(B)款编制的下表。

铜

盎格鲁黄金阿散蒂铜矿储量 与二零二一年十二月三十一日相比，于二零二二年十二月三十一日保持不变，仍为1.47公吨(3,250百万磅)，原因是可行性研究优化仍在进行中，且在Quebradona并无完成额外勘探。全球矿产储量估计铜价为2.90美元/磅，除非另有说明(2021年：2.90美元/磅)。请参阅根据S-K规则第1303项表2至(B)段编制的下表。

备注：

(*) 不含矿产储量的矿产资源(“独占矿产资源”)被定义为包含矿产资源减去稀释和其他因素应用前的矿产储量。

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下表是根据S-K条例第1303条(B)项的表1至(B)段编制的--矿产资源概要(1)(不包括矿产储备)于截至2022年12月31日的财政年度结束时，按估计金价每盎司1,750美元计算，除非另有说明。

矿产资源 (1)			测量的												已指示												测量和指示合计												推论
黄金			公吨(3)			等级			含金量						公吨(3)			等级			含金量						公吨(3)			等级			含金量						公吨(3)			等级			含金量
截至2022年12月31日			百万			克/吨			公吨			莫兹			百万			克/吨			公吨			莫兹			百万			克/吨			公吨			莫兹			百万			克/吨			公吨			莫兹
非洲地区			11.14			4.23			47.19			1.52			259.42			1.93			499.44			16.06			270.57			2.02			546.63			17.57			201.72			3.01			607.95			19.55
刚果民主共和国			7.22			3.18			22.97			0.74			22.15			2.64			58.44			1.88			29.37			2.77			81.41			2.62			13.16			2.61			34.43			1.11
Kibali(45%)(2)(9)(13)			7.22			3.18			22.97			0.74			22.15			2.64			58.44			1.88			29.37			2.77			81.41			2.62			13.16			2.61			34.43			1.11
加纳			2.12			7.89			16.72			0.54			82.17			2.94			241.81			7.77			84.28			3.07			258.53			8.31			73.25			5.27			385.68			12.40
伊杜普利姆(13)			0.15			0.89			0.14			—			54.50			1.36			74.21			2.39			54.66			1.36			74.35			2.39			33.45			1.42			47.52			1.53
奥布阿西(13)(14)			1.96			8.44			16.59			0.53			27.66			6.06			167.59			5.39			29.63			6.22			184.18			5.92			39.80			8.50			338.17			10.87
几内亚			—			—			—			—			114.79			1.02			117.24			3.77			114.79			1.02			117.24			3.77			79.10			1.16			92.13			2.96
西圭里(85%)(2)(13)			—			—			—			—			114.79			1.02			117.24			3.77			114.79			1.02			117.24			3.77			79.10			1.16			92.13			2.96
坦桑尼亚			1.80			4.15			7.50			0.24			40.32			2.03			81.96			2.63			42.12			2.12			89.45			2.88			36.21			2.64			95.71			3.08
歌塔(13)			1.80			4.15			7.50			0.24			40.32			2.03			81.96			2.63			42.12			2.12			89.45			2.88			36.21			2.64			95.71			3.08
美洲地区			16.88			4.20			70.94			2.28			41.41			2.77			114.85			3.69			58.29			3.19			185.78			5.97			61.85			3.57			220.98			7.10
阿根廷			4.82			2.88			13.89			0.45			17.49			2.23			39.09			1.26			22.31			2.37			52.98			1.70			5.00			2.35			11.74			0.38
Cerro Vanguardia(92.5%)(2)(4)(13)			4.82			2.88			13.89			0.45			17.49			2.23			39.09			1.26			22.31			2.37			52.98			1.70			5.00			2.35			11.74			0.38
巴西			12.06			4.73			57.05			1.83			23.92			3.17			75.76			2.44			35.98			3.69			132.80			4.27			56.85			3.68			209.24			6.73
Aga Mineração-Córrego do Sítio(13)			3.07			3.31			10.18			0.33			7.92			3.19			25.24			0.81			10.99			3.22			35.42			1.14			20.46			3.94			80.63			2.59
Aga Mineração-Cuiabá(5)(13)			4.17			7.66			31.96			1.03			2.73			5.83			15.93			0.51			6.91			6.93			47.89			1.54			12.56			4.95			62.20			2.00
Aga Mineração-Lamego(5)(13)			1.18			2.92			3.44			0.11			3.05			1.98			6.05			0.19			4.23			2.24			9.49			0.31			4.56			2.12			9.65			0.31
塞拉·格兰德(13)			3.63			3.15			11.46			0.37			10.21			2.79			28.54			0.92			13.85			2.89			40.01			1.29			19.26			2.95			56.76			1.82
澳大利亚地区			38.85			1.44			55.96			1.80			30.58			1.58			48.40			1.56			69.44			1.50			104.36			3.36			55.36			2.25			124.79			4.01
日出大坝(13)			20.31			1.64			33.27			1.07			22.79			1.56			35.60			1.14			43.09			1.60			68.87			2.21			29.28			2.02			59.19			1.90
屠宰场(70%)(2)(11)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			3.06			3.49			10.67			0.34
纯果乐(70%)(2)(13)			18.55			1.22			22.69			0.73			7.79			1.64			12.80			0.41			26.34			1.35			35.49			1.14			23.02			2.39			54.93			1.77
项目			98.19			0.40			38.96			1.25			1,311.77			0.77			1,007.67			32.40			1,409.96			0.74			1,046.63			33.65			682.59			0.46			314.29			10.10
哥伦比亚			45.15			0.37			16.93			0.54			1,071.76			0.78			838.58			26.96			1,116.91			0.77			855.51			27.51			558.94			0.44			244.17			7.85
格拉马洛特(50%)(2)(10)(11)			—			—			—			—			89.36			0.70			62.38			2.01			89.36			0.70			62.38			2.01			35.11			0.53			18.67			0.60
拉科罗萨(7)(11)			—			—			—			—			833.49			0.87			726.31			23.35			833.49			0.87			726.31			23.35			217.89			0.71			154.86			4.98
奎布拉多纳(4)(6)(8)(12)			45.15			0.37			16.93			0.54			148.91			0.34			49.89			1.60			194.06			0.34			66.82			2.15			305.94			0.23			70.64			2.27
美利坚合众国			53.04			0.42			22.04			0.71			240.01			0.70			169.09			5.44			293.05			0.65			191.12			6.14			123.65			0.57			70.13			2.25
北方牛蛙(4)(11)			28.71			0.24			6.77			0.22			82.54			0.37			30.18			0.97			111.25			0.33			36.95			1.19			44.35			0.25			11.07			0.36
硅(4)(11)			—			—			—			—			121.56			0.87			105.90			3.40			121.56			0.87			105.90			3.40			36.03			0.70			25.23			0.81
母矿脉(4)(8)(11)			24.33			0.63			15.26			0.49			35.91			0.92			33.01			1.06			60.24			0.80			48.28			1.55			9.86			0.55			5.39			0.17
英镑(11)(15)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			33.41			0.85			28.43			0.91
盎格鲁黄金阿散蒂合计			165.06			1.29			213.05			6.85			1,643.18			1.02			1,670.35			53.70			1,808.25			1.04			1,883.40			60.55			1,001.52			1.27			1,268.02			40.77

134

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备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产资源表中的计算不一致。有关我们材料性质的矿产资源估计已由合格人员编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一会计年度结束时的矿产资源净差额与上一会计年度的净差额将按材料性质(如适用)予以详述。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

(1) 所有矿产资源的披露都不包括矿产储量。矿产储量专有矿产资源(“专有矿产资源”)

被定义为包容性矿产资源减去稀释度和其他因素前的矿产储量。(2) 可归因于盎格鲁黄金阿散蒂的百分比权益的矿产资源。

(3) "公吨“指的是公吨，相当于1000公斤。

(4) 包容型矿产资源中，Cerro Vanguardia含银81.7 Moz，Quebradona含银92.9 Moz，北牛蛙含银6.0 Moz；

178Moz的白银用于硅，1.9 Moz的白银作为副产品用于母亲矿脉。

(5) 普惠性矿产资源包含160万吨硫，作为AGA Mineração-Cuiabá和Lamego的副产品。

(6)包容性矿产资源包含89.3千吨钼作为潜在的副产品。

(7)以每盎司1,400美元的金价计算。

(8)根据1,500美元/盎司的金价计算。

(9)由巴里克黄金公司(“巴里克”)运营。盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。以每盎司1700美元的金价计算。(10)由B2Gold Corp.管理，金价为每盎司1,800美元。

(11)目前处于勘探阶段的物业。

(12)目前处于开发阶段的物业。

(13)目前处于生产阶段的物业。

(14)以每盎司1,600美元的金价计算的露天矿。

(15)以每盎司1700美元的金价计算。

下表是根据S-K条例第1303条(B)项的表1至(B)段编制的--矿产资源概要(1)(不包括矿物储备)于截至2022年12月31日的财政年度结束时，按估计铜价3.50美元/磅计算，除非另有说明。

矿产资源 (1)			测量的												已指示												测量和指示合计												推论
铜			公吨(2)			等级			含铜						公吨(2)			等级			含铜						公吨(2)			等级			含铜						公吨(2)			等级			含铜
截至2022年12月31日			百万			%铜			百万吨			百万英镑			百万			%铜			百万吨			百万英镑			百万			%铜			百万吨			百万英镑			百万			%铜			百万吨			百万英镑
美洲地区			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231
哥伦比亚			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231
奎布拉多纳(3)(4)(5)			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231
盎格鲁黄金阿散蒂合计			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231

备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产资源表中的计算不一致。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了吨位和品位到两个小数点，铜的含量没有小数点。“美国职棒大联盟”指的是百万英镑。 (1)所有矿产资源的披露都不包括矿产储量。矿产储量专有矿产资源(“专有矿产资源”)

被定义为包容性矿产资源减去稀释度和其他因素前的矿产储量。

(2)“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

(3) 包罗万象的矿产资源含有92.9钼的副产品银。

(4) 包容性矿产资源包含89.3千吨钼作为潜在的副产品。

(5)目前处于开发阶段的物业。

135

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除非另有说明，下表乃根据截至2022年12月31日止财政年度结束时的表2至第1303条(B)段的规定编制，按估计金价每盎司1,400美元计算。

矿产储量			久经考验												很有可能												总矿产储量
黄金			公吨(2)			等级			含金量						公吨(2)			等级			含金量						公吨(2)			等级			含金量
截至2022年12月31日			百万			克/吨			公吨			莫兹			百万			克/吨			公吨			莫兹			百万			克/吨			公吨			莫兹
非洲地区			50.54			2.37			120.00			3.86			213.89			2.43			520.44			16.73			264.43			2.42			640.45			20.59
刚果民主共和国			14.49			3.47			50.33			1.62			29.17			3.15			91.86			2.95			43.67			3.26			142.19			4.57
Kibali(45%)(1)(5)(8)			14.49			3.47			50.33			1.62			29.17			3.15			91.86			2.95			43.67			3.26			142.19			4.57
加纳			11.31			4.42			50.03			1.61			70.08			3.78			264.67			8.51			81.39			3.87			314.70			10.12
伊杜普利姆(8)			6.84			1.07			7.30			0.23			48.83			1.39			68.00			2.19			55.67			1.35			75.30			2.42
奥布阿西(8)			4.47			9.55			42.73			1.37			21.25			9.26			196.67			6.32			25.72			9.31			239.40			7.70
几内亚			15.20			0.65			9.95			0.32			75.68			0.83			62.72			2.02			90.88			0.80			72.67			2.34
西圭里(85%)(1)(8)			15.20			0.65			9.95			0.32			75.68			0.83			62.72			2.02			90.88			0.80			72.67			2.34
坦桑尼亚			9.54			1.02			9.70			0.31			38.95			2.60			101.19			3.25			48.49			2.29			110.89			3.57
歌塔(8)			9.54			1.02			9.70			0.31			38.95			2.60			101.19			3.25			48.49			2.29			110.89			3.57
美洲地区			8.16			3.39			27.64			0.89			23.64			2.79			65.88			2.12			31.80			2.94			93.53			3.01
阿根廷			2.22			3.20			7.11			0.23			9.16			1.75			16.00			0.51			11.38			2.03			23.11			0.74
Cerro Vanguardia(92.5%)(1)(3)(8)			2.22			3.20			7.11			0.23			9.16			1.75			16.00			0.51			11.38			2.03			23.11			0.74
巴西			5.93			3.46			20.54			0.66			14.48			3.44			49.88			1.60			20.41			3.45			70.41			2.26
Aga Mineração-Córrego do Sítio(8)			1.17			2.95			3.44			0.11			2.21			4.32			9.53			0.31			3.37			3.84			12.97			0.42
Aga Mineração-Cuiabá(4)(8)			2.37			4.57			10.82			0.35			5.99			4.22			25.28			0.81			8.35			4.32			36.11			1.16
Aga Mineração-Lamego(4)(8)			0.35			2.54			0.89			0.03			1.18			2.71			3.20			0.10			1.53			2.67			4.10			0.13
塞拉·格兰德(8)			2.05			2.63			5.38			0.17			5.10			2.32			11.86			0.38			7.15			2.41			17.24			0.55
澳大利亚地区			21.96			1.54			33.88			1.09			22.30			2.15			47.88			1.54			44.26			1.85			81.76			2.63
日出大坝(8)			12.02			1.51			18.17			0.58			6.55			2.72			17.83			0.57			18.57			1.94			36.00			1.16
纯果乐(70%)(1)(8)			9.94			1.58			15.71			0.51			15.74			1.91			30.05			0.97			25.69			1.78			45.76			1.47
项目			—			—			—			—			120.01			0.67			80.83			2.60			120.01			0.67			80.83			2.60
哥伦比亚			—			—			—			—			120.01			0.67			80.83			2.60			120.01			0.67			80.83			2.60
奎布拉多纳(3)(6)(7)			—			—			—			—			120.01			0.67			80.83			2.60			120.01			0.67			80.83			2.60
盎格鲁黄金阿散蒂合计			80.66			2.25			181.53			5.84			379.84			1.88			715.03			22.99			460.49			1.95			896.56			28.83

备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产储量表中的计算不一致。有关本公司材料性质的矿产储量估计已由合格人士编制(除非另有说明，否则受雇于盎格鲁黄金阿散蒂)。上一会计年度结束时的矿产储量净差额与上一会计年度的净差额将按材料性质进行详细说明(如适用)。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量，精确到两位小数。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百万盎司。

(1)可归因于盎格鲁黄金阿散蒂的百分比权益的矿产储量。

(2)“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

(3)该矿产储量为Cerro Vanguardia提供21.9 Moz的白银，为Quebradona提供28.1 Moz的白银，作为副产品进行回收。

(4)该矿产储量含有29万吨硫磺，可作为AGA Mineração-Cuiabá和Lamego的副产品进行回收。

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(5)由巴里克运营。盎格鲁黄金阿散蒂已认识到，在编制本年度报告时，合格人员依赖于巴里克提供的信息。以每盎司1,300美元的金价计算。Pamoa Main矿场的金价为1,400美元/盎司，Pamoa South矿场的金价为1,500美元/盎司。(6)以每盎司1,200美元的金价计算。(7) 目前处于开发阶段的物业。

(8) 目前处于生产阶段的物业。

除非另有说明，下表乃根据截至2022年12月31日止财政年度末的表2至第1303条(B)段--铜的矿物储量摘要编制，估计铜价为2.90美元/磅。

矿产储量			久经考验												很有可能												总矿产储量
铜			公吨(1)			等级			含铜						公吨(1)			等级			含铜						公吨(1)			等级			含铜
截至2022年12月31日			百万			%铜			百万吨			百万英镑			百万			%铜			百万吨			百万英镑			百万			%铜			百万吨			百万英镑
美洲地区			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250
哥伦比亚			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250
奎布拉多纳(2)(3)			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250
盎格鲁黄金阿散蒂合计			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250

备注：

对数字进行四舍五入可能会导致矿产储量表中的计算不一致。为了反映这些数字不是精确的计算，而且它们的估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了吨位和品位到两个小数点，铜的含量没有小数点。“美国职棒大联盟”指的是百万英镑。 (1)“吨”指的是公吨，相当于1000公斤。

(2)该矿产储量含有281莫兹的白银，可作为副产品回收。

(3) 目前处于开发阶段的物业。

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副产品

由于金矿储量和铜矿储量的加工，预计将回收几种副产品。其中包括来自巴西的0.29公吨硫磺、来自阿根廷的21.9莫兹白银和来自哥伦比亚的28.1莫兹白银。目前，奎布拉多纳没有回收钼的计划。Quebradona加工厂的设计目的是处理地下矿石和生产铜精矿，并在厂址内为未来的钼厂提供空间。

公司治理

盎格鲁黄金阿散蒂拥有一支成熟的矿产资源和矿产储备领导团队(“RRLT”)，负责制定和监督其矿产资源和矿产储备治理框架，并确保在遵守所有相关法规的同时实现公司的目标和目的。

审计与风险委员会以及本公司董事会(“董事会”)的投资委员会负责审查矿产资源和矿产储量，并向董事会提出建议，最终批准公布矿产资源和矿产储量估算。

盎格鲁黄金阿散蒂制定并实施了一套严格的内部和外部审查制度，旨在为矿产资源和矿产储量估计提供保证。2022年，对以下业务和项目进行了外部审查，因为每个业务或项目平均每三年由一个独立的第三方审查一次：

·开发盖塔的矿产资源和矿产储量；

·开采Cerro Vanguardia的矿产资源和矿产储量；以及

·开发北牛蛙项目的矿产资源。

在完成这些外部审查后，没有发现任何重大风险。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂的合格技术专家完成了大量内部矿产资源和矿产储备流程审查，未发现重大缺陷。矿产资源和矿产储备治理框架以适当的矿产资源管理流程和协议为基础，以确保适当的公司治理。这些程序的制定符合美国2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(SOX)的指导原则。

盎格鲁黄金阿散蒂利用名为资源和储量报告系统(“RCued”)的基于网络的集团报告数据库来汇编和授权矿产资源和矿产储量报告。这是一个用于矿产资源和矿产储量报告和对账的完全集成的系统，支持各种监管报告要求，包括S-K1300号法规下的美国证券交易委员会报告要求和南共体规则下的日本企业环保报告要求。盎格鲁黄金阿散蒂使用RCued来确保存在从运营的技术专家到公司的RRLT的有案可查的责任链。

盎格鲁黄金阿散蒂还开发了一个企业范围的风险管理工具，提供一致和可靠的数据，以便了解整个集团的风险和行动。该工具用于促进、控制和监测矿产资源和矿产储备的重大风险，从而确保适当的风险管理和缓解计划到位。

如果参与矿产资源或矿产储量评估的技术专家认为他们的技术建议被忽视，这可能对即将出版的矿产资源或矿产储量构成风险，他们有义务以书面形式通知RRLT。此外，如果技术专家认为自己在这一过程中可能受到损害，也可以使用盎格鲁黄金阿散蒂的“直言不讳”计划。.

合资格人士

本年度报告《矿产资源和矿产储量表20-F》中有关盎格鲁黄金阿散蒂材料性能的信息基于S-K 1300号法规中规定的合格人员编制或监督下的信息。在编制有关盎格鲁黄金材料特性的技术报告摘要时，所有合格人员均受雇于盎格鲁黄金阿散蒂。然而，为Kibali和Obuasi的技术报告摘要(生效日期：2021年12月31日)提供信息的两名合格人员自本报告之日起不再受雇于盎格鲁黄金阿散蒂。Richard Peattie先生是提供Kibali矿产资源信息的合格人士，目前受雇于拥有Kibali 45%权益的Barrick。提供有关Obuasi矿产资源信息的合格人员Emmarania Maritz女士现在受雇于Barrick。这两个合格的人都有

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提供最新同意，同意在本年度报告中使用他们的名字，或对他们编制的技术报告摘要(生效日期：2021年12月31日)的任何引用或摘要，并同意将技术报告摘要(生效日期：2021年12月31日)作为本报告的证物。所有合资格人士均对所考虑的矿化类型及矿床类型，以及与他们所从事的活动相关，拥有足够经验。盎格鲁黄金阿散蒂认识到，在编制有关Kibali的这份年度报告时，合格人员依赖于Barrick提供的信息。每项重要财产的合法保有权均已核实至令负责的合资格人士满意，而所有矿产储备均已确认获得所需的采矿许可证，或实际预期这些许可证将会获发。合资格人士已同意将矿产资源及矿产储量资料以其出现的形式及内容纳入本年度报告，并公开提交作为本年度报告证物的各主要采矿财产的技术报告摘要。

合格人员

责任

有资格的人

专业组织

会员号

相关经验

资格

基巴利矿产资源

理查德·佩蒂(1)

FAUSIMM

301 029

26年

MPHIL(地质统计学)

基巴利矿藏

罗穆洛·桑韦萨

MAUSIMM

211 794

25年

理科工程师(矿业)

奥布阿西矿产资源

埃玛莉亚·马里茨(1)

SACNASP对此表示欢迎。

118345

19年

矿产资源评价

奥布阿西矿藏

道格拉斯·阿坦加

MAUSIMM

334 391

14年

理科学士(采矿工程)

格塔矿产资源

达蒙·埃尔德

MAUSIMM

208 240

26年

荣誉理科学士(地质学)

盖塔矿藏

段·坎贝尔

ECSA

202 101 953

20年

Beng(矿业)

备注：

在编制有关盎格鲁黄金材料特性的技术报告摘要时，所有合格人员均受雇于盎格鲁黄金阿散蒂。

(1)为技术报告摘要提供信息的两名合格人员(生效日期：2021年12月31日)

自本协议之日起，英美资源集团阿散蒂不再雇用Kibali和Obuasi矿产资源公司，目前受雇于Barrick公司。

因此，矿产资源和矿产储量领导小组主席TM Flitton夫人，工程硕士(采矿)，理学学士(荣誉，地质学)，RM SME，科学NAT教授(SACNASP)，FGSSA负责盎格鲁黄金阿散蒂的矿产资源和矿产储量流程。TM Flitton女士拥有21年的采矿经验，其中有10年直接领导和管理矿产资源和矿产储量报告。她是盎格鲁黄金阿散蒂公司的全职雇员，联系地址如下：南非约翰内斯堡牛津路112号霍顿庄园，邮编：2198。TM Flitton女士同意将矿产资源和矿产储量信息包括在本年度报告中，其形式和背景与其在叙述性披露和本报告提交的展品中所显示的形式和背景相同。

一般考虑事项

关于本“项目4D：物业厂房和设备”中的信息，应注意以下考虑：

•除另有说明外，所有数字均按可归属基础表示；

•所有矿产资源的披露都不包括矿产储量；

•除非另有说明，美元或美元是指美元；

•集团和公司可以互换使用；

•矿山、经营、业务单元、财产互换使用；

•数字的四舍五入可能会导致计算上的差异；

•为了反映这些数字不是精确的计算，其估计存在不确定性，盎格鲁黄金阿散蒂报告了黄金的吨位、品位和含量到两个小数点，铜的含量没有小数点；

•本年度报告使用公吨(吨)，所有盎司均为金衡盎司；

•本年度报告中使用的缩写包括：金-金、铜-铜、银-银、硫-硫、钼-钼；

•中讨论了内部控制。“-企业管治”部分以及在“--矿产资源和矿产储备内部控制披露”下文部分；

•本项目4D中提供的材料属性地图显示了在地理坐标系中由工厂(或另有说明)所代表的矿山的基础设施、许可证和坐标。

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请参阅“精选术语词汇表-挖掘术语”用于S-K 1300法规下的矿产资源和矿产储量报告中使用的术语和定义。此外，不含矿产储量的矿产资源(“独占矿产资源”)被定义为包括矿产资源减去稀释和其他因素应用前的矿产储量。专属矿产资源由以下组成部分组成：

•推断的矿产资源，包括矿产储量设计或采场形状内的矿产资源；

•矿产资源位于矿产资源边际品位以上，但低于确定矿产储量的边际品位的矿产资源；

•介于矿坑壳体或矿场设计与矿场壳体/矿场设计之间的矿产资源(如果金价上涨，这种材料将变得经济)；以及

•尚未完成设计矿产储量的技术研究的矿产资源。

无论矿产资源的分类如何，所有矿产资源报告都必须满足经济开采前景合理的要求。矿床中没有合理经济开采前景的部分不包括在矿产资源中。矿产资源评估使用所有相关的钻探和采样信息以及详细的地质模型。

地质模型是基于岩心和/或芯片测井、测绘、地球物理、地球化学和地质理解的组合，并针对每个矿床开发的。我们的大多数金矿都是相关类别金矿的第三方专家进行研究的对象。

每个矿床的品位估计都是在矿山的整个生命周期内制定的，并根据品位控制信息和与冶金厂的核对而不断进行审查。一般而言，露天矿和浅层地下矿山在适当的情况下使用克里金法和统一调节后处理(“UC”)或局部统一调节(“LUC”)来生成可开采矿产资源模型。

为了符合矿产资源定义的经济要求，我们所有的矿产资源都被限制在一个较高的黄金价格，所有其他参数保持与用于估计矿产储量的相同。在地下金矿，对计算出的矿产资源下限品位以上的所有相关地块进行范围研究。这些研究包括进入该区块的所有成本和资本要求。就露天矿作业而言，矿场优化按矿产资源黄金价格进行，而这些壳层以外的所有材料均被排除在矿产资源之外，除非该矿产资源有可能从地下开采。

盎格鲁黄金阿散蒂认为，矿产资源代表了矿产储量上升潜力的现实观点。在解释矿产资源时，关键是要考虑以下因素：

•对经济开采有合理的预期；

•矿产资源原地报价，未就稀释、采矿损失或回收进行更正；以及

•位于专属矿产资源区的许多地区目前正在积极钻探，是经济和技术研究的主题。然而，在现阶段，不能假定该公司有意开采这些地区。

推断矿产资源类别旨在涵盖已确定矿物浓度或矿点，并完成有限的测量和采样，但数据不足以令人信服地解释地质或品位连续性的情况。由于推断矿产资源的不确定性，预期大部分推断矿产资源将随着继续勘探而升级为指示矿产资源是合理的，但不应假设此类升级总是会发生。

为了降低这一风险，盎格鲁黄金阿散蒂在其矿产储量估算过程中限制了推断矿产资源的使用，但推断矿产资源包括在矿坑壳或地下开采形状确定中。因此，推断的矿产资源可能会影响提取形状。从这些卷中引用的矿产储量只包括转换后的测量和指示矿产资源，没有推断的矿产资源转换为矿产储量。现金流分析不包括推断的矿产资源，以证明矿产储备的经济可行性。

盎格鲁黄金阿散蒂要求作为这一过程的结果的矿产储量至少产生 预可行性研究水平。

140

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矿产资源和矿产储备内部控制披露

盎格鲁黄金阿散蒂有一个分级的内部审查程序，根据这一程序，新发布的矿产资源和矿产储量在出版前在区域一级进行审查。在这一过程之后，将进行选定的企业审查。每个物业都有一个三年滚动的外部矿产资源和矿产储备审计，这些审计中提出的问题通过跟踪进展的每个矿山的正式审计答复来解决。

盎格鲁黄金阿散蒂的矿产储量是公司业务规划过程的结果，该过程每年进行一次。这一过程在一个全面的框架内运作，其中所有投入，包括成本和资本要求，都是由运营产生的，并在公司内部的区域和公司层面进行审查，从而为估计提供信心。

此外，还设立了集团范围的矿产资源与生产对账系统，根据该系统，每月开采的矿产资源与所生产的黄金一直进行对账。对这一过程的监督是在集团一级进行的。全面的样品和化验QC/QA流程已经到位，我们的实验室经常由现场团队检查。

141

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第4A项：收集未解决的工作人员意见

不适用。

142

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项目5：业务和财务审查及展望

以下讨论提供管理层认为与评估及了解盎格鲁黄金阿散蒂有限公司截至2022年、2021年及2020年12月31日止三个年度的综合财务状况及经营业绩有关的资料。对该公司经营业绩和财务业绩的讨论“项目5：经营和财务回顾及展望”与公司的持续经营有关(除非上下文另有说明)。

本项目应与本年度报告第18项下的公司综合财务报表及其附注一并阅读。

概述

盎格鲁黄金阿散蒂是一家总部设在南非约翰内斯堡的全球性金矿公司。盎格鲁黄金阿散蒂的主要产品是黄金。作为提炼黄金的一部分，该公司还生产银和硫酸作为副产品。2022年持续运营的副产品收入为1.13亿美元(2021年：1.26亿美元；2020年：1.05亿美元)，2022年持续运营的产品销售总收入为45.01亿美元(2021年：40.29亿美元；2020年：45.95亿美元)。看见“项目18：财务报表--附注3--产品销售收入”以获取更多信息。该公司在世界市场上销售其产品。

盎格鲁黄金阿散蒂在以下地区拥有十个持续的采矿业务：非洲(刚果民主共和国、加纳、几内亚和坦桑尼亚)、澳大利亚和美洲(阿根廷和巴西)，包括露天和地下矿山，这些矿山得到全球勘探活动的支持。此外，盎格鲁黄金阿散蒂在哥伦比亚和美国内华达州拥有绿地项目。在2020年9月30日之前，盎格鲁黄金阿散蒂还在南非从事金矿开采业务。于二零二零年十月一日，哈莫尼黄金矿业有限公司(“哈莫尼”)有效控制本公司于截至二零一零年十二月三十一日止年度及于二零一零年十二月三十一日录得的南非剩余生产资产及相关负债。此外，盎格鲁黄金阿散蒂分别于2020年11月和12月出售了其在马里Morila和Sadiola金矿的权益。我们在马里的资产都没有被记录为停产业务。有关公司业务和运营的更多信息，请参见“项目4B：业务概览”.

在新的业务模式下，向首席业务决策者报告财务结果的方式和业务部门的构成继续按地理区域(非洲、澳大利亚和美洲)报告。此外，实施新的业务模式还引入了一个新的部分，即项目(以前在美洲部分下报告)。项目部分包括所有有可能发展为经营实体的主要非持续性资本项目。重述了受影响的经营部门信息的比较信息。盎格鲁黄金阿散蒂的细分信息描述见“项目18：财务报表--附注2--分项信息”.

于2022年12月31日，本公司报告已探明及可能的黄金矿产储量于附属公司约2,425,000,000盎司，于权益会计合资企业约4，57,000,000盎司。截至2022年12月31日止年度，盎格鲁黄金阿散蒂报告子公司的归属黄金产量约为241万盎司，权益会计合资企业的归属黄金产量约为34万盎司。于2022年12月31日，本公司报告已探明及可能的铜矿储量为3,250,000,000磅。于2022年12月31日，本公司按应占基准报告已测量及指示的矿产资源(不包括矿产储量(1))子公司的黄金约为5,794万盎司，股权会计合资企业的黄金约为262万盎司。于2022年12月31日，本公司按应占基准报告推断矿产资源(不包括矿产储量(1))子公司的黄金约为3966万盎司，股权会计企业的黄金约为111万盎司。截至2022年12月31日，本公司报告了可归属的已测量和指示的矿产资源(不包括矿产储量(1))29.02亿磅的铜和推断的矿产资源(不包括矿产储量(1))购买32.31亿磅的铜。有关公司矿产资源和矿产储量的更多信息，请参见“项目4D：财产、厂房和设备--矿产资源和矿产储量摘要披露”.

盎格鲁黄金阿散蒂的成本和支出主要包括总现金成本、摊销、公司管理、其他费用以及勘探和评估成本。现金费用总额包括现金业务费用(包括薪金和工资、仓库、爆炸物、试剂、后勤、燃料、电力、水和承包商费用)、特许权使用费和其他现金费用。本公司的采矿业务包括深层地下矿山和露天采矿作业，两者都是劳动密集型作业，因此工资和工资是总现金成本的重要组成部分。

(1)不含矿产储量的矿产资源(“独占矿产资源”)的定义为未考虑贫化和其他因素前的矿产资源总量减去矿产储量。

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5A：公布经营业绩

引言

2022年美国实际国内生产总值增长2.1%，而2021年增长5.9%。尽管许多组成部分在2022年最后一个季度扩张，但它们也显示出疲软，对美国经济在2023年陷入衰退的预期依然存在。

股市在2022年第四季度上涨，为动荡的一年画上了句号。中国放宽零利率政策提振了亚洲股市，欧洲股市也强劲上扬。随着价格下跌，政府债券收益率在2022年第四季度末小幅上升。这反映出一些市场对主要央行重申收紧货币政策的计划感到失望，尽管通胀显示出触顶的迹象。大宗商品在2022年第四季度上涨，工业金属领涨。

2022年是十多年来黄金需求最强劲的一年，表明黄金多样化的需求和供应来源如何相互抵消，为黄金作为投资资产提供了独特的稳定表现。年黄金需求增长18%，达到4741吨，其中投资需求增长10%，达到1107吨。对金条和金币的需求增加了2%，达到1217吨。在全球通货膨胀的环境下，财富保护的需要仍然是购买黄金的主要动机。黄金ETF持有量的降幅(下降110吨)小于2021年(下降189吨)。

央行在2022年第四季度的净购买量总计为417吨，使全年净购买量增至1136吨的高点。地缘政治不确定性和高通胀被强调为各国央行持有黄金的关键原因。

2022年黄金首饰需求略有放缓，年总需求下降3%，至2086吨。2022年全年中国对黄金首饰需求的下降对世界黄金首饰总量产生了巨大的影响。

2022年第四季度不断恶化的全球经济状况，加上贸易限制和供应链问题，导致科技领域对黄金的年度需求下降了7%。电子产品需求反映了整体行业7%的年降幅，2022年第四季度，由于全球经济形势恶化和供应链挑战，电子产品需求大幅下降，尤其是在中国。

矿山年产量同比增长1%，但仍低于2018年的创纪录高位。全年再生黄金供应量增加了1%，但仍比2012年的历史最高水平低30%，尽管2022年的年平均黄金价格创下纪录。总体而言，黄金总供应量同比增长2%。

于2022年，平均市场现货黄金价格为每盎司1,802美元，公司的黄金收入为43.88亿美元，公司收到的平均黄金价格为每盎司1,793美元。市场现货黄金价格比2022年上涨了1%，从2022年1月1日开始，约为每盎司1,801美元，2022年12月30日结束，约为每盎司1,824美元。管理层使用市场现货黄金价格和收到的平均黄金价格来监测黄金价格的表现及其对公司业绩的影响。它让投资者深入了解金价的表现及其对公司业绩的影响。

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影响结果的关键因素

金价

盎格鲁黄金阿散蒂的经营业绩与市场现货黄金价格直接相关，现货黄金价格可能大幅波动，并受到许多其无法控制的因素的影响，包括投资、珠宝和工业需求(特别是在中国和印度)、对通货膨胀率的预期、美元(黄金价格通常引用的货币)和其他货币的强势、利率、各国央行和国际货币基金组织(IMF)实际或预期的黄金买卖、全球或地区政治或经济事件或条件(如俄罗斯和乌克兰之间的战争)。主要产金区域的产量和成本水平，以及2022年期间全球卫生危机和流行病(如新冠肺炎大流行)的影响。

目前的黄金需求和供应可能会影响金价，但不一定像目前的供求影响其他大宗商品的价格一样。黄金供应包括新生产的黄金和由政府、公共和私人金融机构、工业组织和私人持有的人造黄金。由于任何一年的全球黄金产量只占黄金潜在总供应量的一小部分，当前产量的短期变化不一定会对黄金供应或黄金价格产生重大影响。

金条是本公司的主要产品，其市场一般仅限于金银银行。这些银行的数量在过去十年里有所下降。此外，由于整个黄金市场的多样性和深度，黄金银行并不拥有重大的定价权。

黄金价格往往会受到短期剧烈变化的影响。黄金需求从实货需求转向投资和投机需求，可能加剧金价波动。

在本报告所述的三年中，市场现货黄金的年平均价格变化如下：

•2020-每盎司1,772美元

•2021年-每盎司1,798美元

•2022-每盎司1,802美元

在回顾的三年内，本公司的黄金收入发生了以下变化：

•2020年--44.9亿美元

•2021年--39.03亿美元

•2022年--43.88亿美元

在回顾的三年中，该公司收到的年度平均黄金价格变化如下：

•2020-每盎司1,778美元

•2021年-每盎司1,796美元

•2022-每盎司1,793美元

该公司的黄金收入增加了4.85亿美元，增幅为12%，从2021年的39.03亿美元增加到2022年的43.88亿美元。本公司收到的平均黄金价格每盎司下跌3美元，由截至2021年12月31日止年度的每盎司1,796美元降至截至2022年12月31日止年度的每盎司1,793美元。市场现货黄金平均价格每盎司上涨4美元，从截至2021年12月31日的年度的每盎司1,798美元上涨至截至2022年12月31日的每盎司1,802美元。

2022年1月1日市场现货黄金价格为每盎司1,801美元(2021年1月4日为每盎司1,905美元)。2022年市场现货黄金价格一直受到短期波动的影响，2022年3月8日的年内高点为每盎司2052美元，2022年9月26日的年内低点为每盎司1622美元。2022年市场现货黄金的平均价格为每盎司1802美元。2022年12月30日收盘时的市场现货黄金价格为每盎司1,824美元(2021年12月31日为每盎司1,828美元)。在2023年1月1日至2023年3月10日期间，市场现货黄金价格在每盎司1,811美元的低点和1,950美元的高点之间交易。2023年3月10日，市场现货黄金价格为每盎司1,868美元。

如果黄金销售收入在很长一段时间内低于公司运营的总现金成本，盎格鲁黄金阿散蒂可以确定，继续其部分或全部运营的生产在经济上是不可行的。金价下跌还可能迫使重新评估一个或多个特定勘探或开发项目的可行性，并可能导致此类项目的缩减或暂停。金价的持续下跌可能迫使公司改变其股息支付政策，减少开支，并采取措施解决其成本基础问题。此外，

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在矿产储量估计和矿山寿命计划中使用较低的金价可能导致本公司对采矿物业的投资出现重大减记，并增加摊销、环境修复和矿山关闭费用。

生产水平

除了金价，盎格鲁黄金阿散蒂在任何一年的黄金收入也受到其黄金生产水平的影响。产量水平反过来又受到品位、通过工厂开采和加工的吨位以及冶金回收率的影响。2020年至2022年，归属黄金产量(包括合资企业)波动较大，从2020年的281万盎司到2021年的247万盎司，到2022年的274万盎司。有关公司业务和运营的更多信息，请参见“项目4B：业务概览”.

新冠肺炎大流行对运营的影响

新冠肺炎疫情导致全球金融市场和资本市场出现混乱和波动，全球经济活动大幅减少，对全球黄金需求产生不利影响，并对公司业务的盈利能力造成不利影响。

2022年新冠肺炎对公司产量的直接影响估计为19,000盎司，比2021年估计的47,000盎司减少了28,000盎司，降幅为60%。2022年，新冠肺炎对公司销售成本的直接影响估计为600万美元，与2021年的1400万美元相比，减少了800万美元，降幅为57%。新冠肺炎对公司AISC的直接影响估计为每盎司12美元，比2021年估计的每盎司34美元下降了22美元，降幅为65%。

公司始终注意新冠肺炎疫情对公司业绩的影响程度，这取决于未来事态发展的规模、持续时间和地理覆盖范围。这些事态发展具有很高的不确定性，无法预测，包括疫情和新变种疫情复发或多次爆发的可能性。本公司继续严格遵守健康规程，并对包括供应链在内的业务连续性保持警惕。本公司牢记，新冠肺炎疫情及其对社区和经济的影响，以及当局可能采取的应对行动，都会随着当前和未来的情况而发生变化。

地缘政治紧张局势

俄罗斯和乌克兰之间的地缘政治紧张局势和战争，以及美国、欧盟、英国、北约和其他司法管辖区已经采取和未来可能采取的报复措施，造成了全球安全担忧，可能导致地区或全球冲突，否则将对地区和全球经济产生持久影响，任何或所有这些都可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务产生不利影响。看见“项目3D：风险因素--全球政治和经济状况可能对业务的盈利能力产生不利影响”.

气候变化和其他环境因素

不断上升的气温、不断变化的降雨模式以及据信由气候变化导致的恶劣天气状况，仍然是企业、投资者、更广泛的社会和政府日益担忧的问题。这导致公司，包括采矿部门的公司面临更大的压力，要求它们按照许多国家在《巴黎协定》下作出的国家承诺减少温室气体(“温室气体”)排放，促进负责任的企业做法，并提高向低碳经济过渡的风险和机会的透明度。来自政府、投资者和更广泛社会的压力，要求矿业公司改善环境管理，减少温室气体排放，无论是在绝对排放量方面，还是在每吨开采的排放强度方面，未来都可能增加。

2008年，盎格鲁黄金阿散蒂的目标是到2022年将其投资组合的温室气体绝对排放量在2007年的基础水平上减少30%。到2018年实现了这一目标，到2021年底，范围1和范围2的温室气体排放量比2007年的水平低46.6%。温室气体排放量的减少是由于公司资产组合的变化，以及公司业务和项目实施的能效和燃料转换举措。2022年10月，盎格鲁黄金阿散蒂发布了碳减排目标，目标是通过可再生能源项目、车队电气化和低排放能源相结合，到2030年实现其范围1和范围2温室气体排放量比2021年绝对减少30%。到2030年实现这些削减所需的资本成本预计约为11亿美元，其中3.5亿美元预计将在此期间由盎格鲁黄金阿散蒂提供资金，其余7.5亿美元通过包括可再生能源基础设施提供商在内的第三方资金提供。该公司还承诺到2050年实现范围1和范围2的净零温室气体排放。

该公司还通过测量每千兆焦耳能源的温室气体排放量来跟踪其能源组合的碳强度。2022年，这一指标同比增长2.7%，达到约65公斤CO2与2021年相比，该公司的直接和间接能源消耗比2021年高出4%。与公司新的基准年2021年相比，2022年绝对范围1和范围2的温室气体排放量增加了7%，达到1.47亿吨。

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外汇波动

所有业务部门的总现金成本部分以相关业务所在地区的当地货币计提。假设没有其他抵销因素，以美元计价的总现金成本和净收益往往会受到当地货币强势的不利影响，而受到当地货币疲软的有利影响。盎格鲁黄金阿散蒂的财务业绩会受到巴西雷亚尔、澳元以及阿根廷比索和其他当地货币波动的显著影响。如下所述，截至二零二二年十二月三十一日止年度，澳元及阿根廷比索走软，巴西雷亚尔兑美元走强，合共对盎格鲁黄金阿散蒂以美元计价的总现金成本产生有利影响。

美元兑美元的年平均汇率			2022						2021						2020
巴西雷亚尔			5.16						5.40						5.15
澳元			1.44						1.33						1.45
阿根廷比索			130.87						95.21						70.71

2022年，该公司47%的收入(包括合资企业)来自巴西、澳大利亚和阿根廷，在巴西、澳大利亚和阿根廷的现金成本占其总现金成本的49%(包括合资企业)。根据2022年的平均汇率，该公司估计，在其他因素保持不变的情况下，巴西雷亚尔、阿根廷比索、澳元、加纳塞迪和南非兰特兑美元汇率每升值1%，将导致销售成本和每盎司现金总成本分别增加约1300万美元和6美元。由于出售了剩余的南非业务，盎格鲁黄金阿散蒂对南非兰特强势波动的敞口已经减少。

本公司于报告期内经营的新兴市场实施若干外汇管制，包括例如在阿根廷。就阿根廷而言，虽然阿根廷比索的汇率主要由市场决定，但在实行外汇管制的情况下，其价值在任何时候都不能被认为是基本价值的真实反映。目前还无法预测阿根廷政府是否或何时会放松外汇管制，也无法预测阿根廷披索的未来币值。

总现金成本和通货膨胀的影响

现金费用总额包括现金业务费用(包括薪金和工资、仓库、爆炸物、试剂、后勤、燃料、电力、水和承包商费用)、特许权使用费和其他现金费用。采矿业继续经历黄金生产投入成本的价格上涨，这导致许多黄金生产商报告的总现金成本上升。

盎格鲁黄金阿散蒂无法控制其黄金销售价格。因此，如果巴西、阿根廷或澳大利亚出现严重通货膨胀，如果当地货币没有同时贬值或黄金价格上涨，可能会对公司的业绩和财务状况产生重大不利影响。看见“项目3D：风险因素--通货膨胀可能对业务结果产生重大不利影响”.

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂在全球平均雇用约32 594人，包括承包商，其中大多数是工会成员，特别是在非洲和美洲。薪金和工资占当地现金总成本的很大一部分，受到年度工资增长的影响。2022年期间，新冠肺炎继续面临旅行限制和关键技能短缺的挑战--尽管程度低于前几年，这导致某些业务的劳动力和承包商成本上升。

能源成本，包括电力、燃料和润滑油，是总现金成本的另一个重要组成部分。由于其一些矿山位于非洲的偏远地区，盎格鲁黄金阿散蒂使用燃料发电，并在其矿山使用燃料和润滑油来运行其车队和加工厂。布伦特原油价格从2020年的每桶42美元上涨到2021年的每桶71美元，到2022年达到每桶97美元，即55美元，或三年内每桶131%的涨幅。盎格鲁黄金阿散蒂估计，在其他因素不变的情况下，每桶油价每上涨或下跌1.00美元，其所有业务的销售成本和每盎司总现金成本分别变化约100万美元或0.50美元。敏感性分析包括石油套期保值的影响。2022年7月，盎格鲁黄金阿散蒂签订了2023年1月至2023年12月期间总计99.9万桶布伦特原油的远期合同，将根据合同价格按月现金结算。远期合约的平均价格为每桶布伦特原油89.20美元。截至2022年12月31日，这些石油衍生品按市值计算的未变现亏损为600万美元。该公司某些矿山的销售成本和每盎司总现金成本，特别是对燃料依赖程度更高的Siguiri、Geita、Iduapriem和Tropicana矿，对油价的变化最为敏感。盎格鲁黄金阿散蒂继续关注俄罗斯和乌克兰之间战争的事态发展及其对油价的影响。冲突的升级在2022年主导了市场情绪，将油价推高至2008年全球金融危机期间的水平。最近几周，油价下跌，截至2023年3月10日，油价为82美元 每桶布伦特原油。看见“项目3D：风险因素--矿业公司业务的盈利能力和这些业务产生的现金流受到投入生产价格波动的重大影响，其中许多价格与石油和钢铁价格挂钩。”.

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盎格鲁黄金阿散蒂对大多数消耗品的成本没有影响。此外，用于制造大多数形式的固定和移动采矿设备的钢材价格也出现了波动，这对矿山的运营成本和资本支出构成了相对较大的贡献。石油和钢铁价格的波动以及劳动力、炸药、氰化物和其他生产投入的成本增加对业务成本和资本支出产生重大影响。新冠肺炎继续--尽管程度低于前几年--在整个物流部门构成挑战，导致运输、仓储和库存价格上涨。

特许权使用费(不包括合资企业)通常按收入的百分比计算，在过去三年中，从2020年的1.81亿美元到2021年的1.62亿美元到2022年的1.85亿美元不等，比三年期间增加了2%，主要是由于收到的黄金价格、产量和特许权使用费税率的变化。由于黄金价格的变化，以及在一些司法管辖区，东道国政府越来越多地寻求通过提高金矿特许权使用费来获得更高的收入份额，特许权使用费在未来几年可能会继续不同。

环境修复费用

2020年退役和环境恢复活动(不包括合资企业和停产业务)的准备金总额为6.59亿美元，2021年为6.73亿美元，2022年为5.78亿美元。2021年期间，退役和修复经费增加了1 400万美元，这主要是因为确认了与巴西正在向干堆作业过渡以符合巴西新的法律要求有关的估计数变化，以及计算这种估计数的方法的变化。于2022年期间，退役及修复拨备减少9,500万美元，主要由于贴现率变动、全球经济假设变动、采矿计划变动导致现金流变动以及尾矿储存设施(“TSF”)设计变动而导致估计变动所致。另请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境”、“项目4B：业务概述--矿场恢复和关闭”和“项目4B：业务概述--可持续性和环境、社会和治理(ESG)事项”.

资产摊销

2020年至2022年期间，有形资产摊销增加了2500万美元，增幅为5%，从2020年的5.26亿美元增加到2022年的5.51亿美元，这主要是由于Obuasi重新开发项目继续全面投产，增加了对Serra Grande的TSF的投资，以及Tropicana和Iduapriem的延迟剥离增加。

根据国际财务报告准则第16号“租约”确认的使用权资产摊销于2020至2022年期间增加3,400万美元，即72%，由2020年的4,700万美元增至2022年的8,100万美元，主要是由于巴西业务及Geita矿签订额外租赁合约所致。

2020年至2022年期间，无形资产摊销减少了100万美元，降幅为50%，从2020年的200万美元降至2022年的100万美元。

勘探和评估成本

本公司于截至二零二零年、二零二一年及二零二二年十二月三十一日止年度已支出勘探开支，以补充枯竭矿物储量及使新矿体进入预可行性或可行性阶段。过去三个财政年度产生的已支出勘探成本在2020年为1.24亿美元，2021年为1.64亿美元，2022年为2.05亿美元。2022年期间勘探支出增加，主要原因是美国内华达州绿地勘探增加。

公司行政、市场营销及相关费用

2020年，公司行政、营销和相关费用达到6800万美元，2021年为7300万美元，2022年为7900万美元。2022年增加600万美元，即8%，主要是因为在实施新的业务模式后，将服务费用分摊到公司成本。这一增长部分被当地货币贬值11%的汇率影响所抵消。

资产减值、终止确认及处置损益

对于盎格鲁黄金阿散蒂集团所有已确定减值或减值冲销指标的现金产生单位(“CGU”)，已确定CGU的可收回金额。除Serra Grande、Córrego do Sítio采矿综合体(“CDS”)及位于巴西的Mineração Cuiabá采矿综合体(“Cuiabá”)外，可收回金额均超过CGU的账面值，管理层已考虑减值计算对各种主要投入及假设(例如金价及汇率)的敏感性，并得出结论，该等主要投入及假设的合理可能变动不会导致任何减值亏损或须确认的先前减值亏损的拨回。

如下所述，在确定所需减值时已考虑到这些敏感性。对有形资产和商誉使用价值的管理假设包括金价假设，这

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代表管理层对未来黄金价格的最佳估计。每盎司1,731美元的长期实际黄金价格(2021年：每盎司1,599美元；2020年：每盎司1,450美元)是基于预计在资产剩余使用年限内存在的一系列经济和市场条件。

在确定每个CGU的减值时，使用资本资产定价模型(“CAPM”)从加权平均资本成本(“WACC”)得出实际税后利率，以确定所需的股本回报率，其风险因素与2021年使用的基准一致。于2022年12月31日，衍生集团WACC为12.2%(实际税后)，较2021年12月31日的8.6%高360个基点，并基于被视为适当同行的主要黄金公司的行业平均资本结构。在确定每个CGU的WACC时，考虑了主权和采矿风险因素，以确定具体国家的风险。在某些情况下，对正在进行的大型项目或特定矿山的扭亏为盈性质增加了特定的风险溢价，以解决现金流预测中的不确定性。

哥伦比亚广播公司(CD)

CDS由巴西的盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司(“AGA Mineração”)拥有和运营。CDS采矿综合体自1989年以来一直在运营，由露天矿山和地下矿山组成。该物业目前正处于生产阶段。根据盎格鲁黄金阿散蒂的再投资战略，管理层在2022年第三季度决定从AGA Mineração CGU中剥离表现不佳的CD综合体，并研究其他战略选择，包括出售该综合体、对该综合体进行维护、关闭该综合体或考虑额外的资本支出以恢复该综合体的盈利能力。在对存托凭证进行战略审查后，公司选择保留存托凭证。这一决定导致AGA Mineração CGU被分解为两个独立的CGU，即CDS采矿综合体CGU和Cuiab挖掘综合体CGU。由于这些减值指标，于二零二二年九月三十日，CDS采矿综合业务CGU的可收回金额被确定为不支持其账面价值，已确认减值亏损151,000,000美元(税项毛额189,000,000美元)并计入美洲分部。CGU的拆分并未对IFRS 8“经营分部”中披露的应报告分部产生影响“项目18：财务报表--附注2--分项信息”。500万美元的可收回金额是参考CGU的使用价值确定的，该价值来自贴现现金流模型，贴现率为8.5%，而CGU的账面金额为1.56亿美元。

库亚巴

Cuiab由巴西的AGA Mineração拥有和运营。它自1834年以来一直在运营，是一个地下矿山。该物业目前正处于生产阶段。Cuiab采矿综合体CGU由AGA Mineração CGU分解而来，确认减值亏损5,700万美元(税收毛额7,000万美元)。这在很大程度上是由于Calcinados TSF上的过滤尾矿沉积暂停，以及2022年12月在Queiroz工厂加工金精矿(这两家工厂都为Cuiabá采矿综合体提供服务)。有关更多信息，请参阅“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境-美洲-巴西”和项目3D：风险因素-遵守尾矿管理要求和标准，以及在未能及时遵守这些要求或发生涉及尾矿储存设施的事件时可能承担的责任，可能对盎格鲁黄金阿散蒂的财务状况、经营结果和声誉造成不利影响.

3.04亿美元的可收回金额(与CGU的账面金额3.61亿美元相比)是参照CGU的使用价值确定的，这需要使用估计数。减值结果是根据贴现现金流模型和8.5%的贴现率得出的。

管理层模拟了各种情况，其中包括关键假设的合理可能变化的组合，以确定对可收回金额的影响。减值评估需要重大的判断和估计不确定性。减值亏损已确认并计入美洲分部。

塞拉·格兰德

Mineração Serra Grande(“Serra Grande”)由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有，位于巴西中部戈亚斯州西北部。它自1986年以来一直在运营，由三个地下矿山和两个露天矿山组成。该物业目前正处于生产阶段。Serra Grande CGU于2022年12月确认减值亏损3800万美元(税项总额4500万美元)，主要是由于预计品级和盎司较低，以及全球通胀和国家风险推动的利率上升导致贴现率上升。1.28亿美元的可收回金额是参考CGU根据贴现现金流模型得出的使用价值确定的，贴现率为8.5%，而CGU的账面金额为1.66亿美元。减值亏损已确认并计入美洲分部。

其他(费用)收入

过去三个财政年度发生的其他(支出)收入，2020年支出5700万美元，2021年支出1.36亿美元，2022年支出2600万美元。2022年期间的下降主要是由于护理和

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Obuasi矿在2021年5月至10月期间自愿暂停地下采矿期间发生的维护活动4,500万美元，原因是2021年发生了矿柱事故，作为向新运营模式过渡的一部分，2021年产生了1,800万美元的紧缩和相关成本，以及2021年产生的2,400万美元的债券结算成本，这些成本与投标要约和随后赎回2022年到期的本金总额为5.125%的票据有关，这些债券均未在2022年重复。2022年没有发生上述费用，导致费用减少8700万美元。其他开支的进一步减少主要是由于遗留尾矿业务的活动减少，以及增值税(“增值税”)700万美元和其他关税支出减少，导致遗留尾矿业务的成本降低，主要是在Obuasi。2022年期间增加的500万美元尽职调查项目费用部分抵消了其他费用的减少。

税收

在2020年至2022年期间，税收支出从2020年的6.25亿美元下降到2022年的1.73亿美元。2020至2022年期间税收减少的主要原因是澳大利亚、加纳、坦桑尼亚和阿根廷的收入较低以及巴西的减值较高。

由于黄金价格和产量的波动，未来几年的税收可能会继续波动。

2022年的产量

2022年，盎格鲁黄金阿散蒂的归属黄金总产量为274.2万盎司，比2021年247.2万盎司的归属黄金总产量增加了27万盎司，增幅为11%。产量同比较高，主要是由于回收品位增加了10%，以及在2021年5月因底柱事故于2021年暂停地下采场活动后，Obuasi在2022年恢复了采场活动。在整个投资组合实施再投资计划后，品位状况有所改善，这是整体产量增加的关键驱动因素。2022年，新冠肺炎对公司产量的边际估计直接影响为19,000盎司。相比之下，2021年，新冠肺炎对公司产量的直接影响估计为47,000盎司。

在非洲地区，产量增加了21.6万盎司，即15%，从2021年的141.9万盎司增加到2022年的163.5万盎司。增加的主要原因是Obuasi、Iduapriem、Siguiri和Geita的产量增加，但Kibali的产量下降部分抵消了这一增长。Iduapriem的黄金产量增加了4.6万盎司，增幅为23%，从2021年的20.2万盎司增加到2022年的24.8万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于矿石加工量增加，而矿场于第5号区块及Teberebie较第5号区块削减2a吨矿石及于2021年减少库存而回收的矿石品位较高，亦进一步支持黄金产量。奥布阿西的黄金产量增加了14.2万盎司，增幅为131%，从2021年的10.8万盎司增加到2022年的25万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于于2021年5月因底柱事故而于2021年暂停地下采场活动后，于2022年恢复采场活动，以及继续加大采掘力度。Siguiri的黄金产量增加了2.1万盎司，增幅为8%，从2021年的25.8万盎司增加到2022年的27.9万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于回收品位较高，但部分被处理的矿石数量减少所抵销(原因是当地社区因就业需求而举行抗议活动，导致采矿中断及于2022年7月期间采矿活动暂停)。盖塔的黄金产量增加了3.5万盎司，增幅为7%，从2021年的48.6万盎司增加到2022年的52.1万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于矿石加工量增加及回收品位增加所致。Kibali的黄金产量从2021年的36.5万盎司减少到2022年的33.7万盎司，减少了2.8万盎司，降幅为8%。黄金产量按年下降，主要是由于所回收的品位较低，但部分被矿石加工量的轻微增长所抵销。

在美洲地区，产量增加了10,000盎司，即2%，从2021年的55.9万盎司增加到2022年的56.9万盎司。增长的主要原因是Serra Grande和Cerro Vanguardia的产量增加，但AGA Mineração的产量下降部分抵消了这一影响。AGA Mineração的黄金产量从2021年的331,000盎司下降到2022年的311,000盎司，降幅为6%。黄金产量按年下降，主要是由于处理的矿石数量减少，但部分被回收的较高品位所抵销。此外，2022年巴西米纳斯吉拉斯州的极端天气，包括暴雨和大范围洪灾，对生产产生了负面影响。在洪水期间，矿场内外的基础设施暂时无法进入，员工们被限制在附近城市的家中。Serra Grande的黄金产量增加了5000盎司，增幅为6%，从2021年的8.3万盎司增加到2022年的8.8万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于地质模型改变而导致回收品位上升，但部分被处理的矿石数量减少所抵销。2021年的产量受到新冠肺炎相关限制的负面影响，以及为符合巴西法律要求而将TSFs转换为干式堆垛作业期间面临的稳定挑战，这些要求在2022年没有重复。Cerro Vanguardia的黄金产量增加了2.5万盎司，增幅为17%，从2021年的14.5万盎司增加到2022年的17万盎司。黄金产量较上年同期上升，主要是由于矿石加工量增加、回收品位增加，以及影响矿山满负荷运作能力的新冠肺炎相关限制及限制减少所致。

在澳大利亚地区，产量从2021年的49.4万盎司增加到2022年的53.8万盎司，增幅为9%。这一增长主要是由于日出大坝和Tropicana的产量增加。日出大坝的黄金产量增加了3000盎司，增幅为1%，从2021年的22.9万盎司增加到2022年的23.2万盎司。黄金

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产量按年微升，主要是由于回收品位较高所致，但因“新冠肺炎”相关生产挑战导致矿石加工量下降而被部分抵销。Tropicana的黄金产量增加了4.1万盎司，增幅为15%，从2021年的26.5万盎司增加到2022年的30.6万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于Boston Shaker露天矿及地下矿山处理的矿石量增加及回收品位增加所致，以及波士顿Shaker露天矿于2021年6月发生井壁坍塌的不利影响，延迟了较高品位矿石的交付，并未于2022年期间重演。

2021年的产量

2021年，盎格鲁黄金阿散蒂的归属黄金总产量为247.2万盎司，比2020年280.6万盎司的归属黄金总产量减少了33.4万盎司，降幅为12%。产量下降的主要原因是，公司对主要资产进行了大量再投资，奥布阿西地下采矿活动暂停，2021年上半年新冠肺炎的直接影响，以及2021年全年疫情的次要影响，包括对劳动力流动的影响。2021年，新冠肺炎对公司产量的直接影响估计为47,000盎司，而2020年为59,000盎司。

在非洲地区，产量减少了18.4万盎司，降幅为11%，从2020年的160.3万盎司降至2021年的141.9万盎司。减少的主要原因是Iduapriem、Obuasi和Geita的产量较低，但Siguiri的产量较高部分抵消了这一影响。Iduapriem的黄金产量从2020年的27.5万盎司减少到2021年的20.2万盎司，减少了7.3万盎司，降幅为27%。黄金产量较上年同期下降，主要是由于Teberebie矿坑1号矿场的矿石耗尽及2号矿场的废料剥离延迟所致的品位下降，以及库存减少的影响。奥布阿西的黄金产量从2020年的12.7万盎司减少到2021年的10.8万盎司，减少了1.9万盎司，降幅为15%。黄金产量较去年同期下降，主要是由于地下采矿活动在2021年5月18日至2021年10月15日期间在发生矿柱事故后自愿暂停。从2021年10月15日开始，地下采矿恢复，以补充原矿储备，但没有相应的黄金生产。Siguiri的黄金产量增加了4.4万盎司，增幅为21%，从2020年的21.4万盎司增加到2021年的25.8万盎司。黄金产量按年上升，主要是由于于二零二零年底进行碳浸出(“CIL”)转化及于二零二一年下半年开始处理二号区块材料而导致回收品位提高所致。盖塔的黄金产量从2020年的62.3万盎司减少到2021年的48.6万盎司，减少了13.7万盎司，降幅为22%。黄金产量同比下降，主要是由于采矿品位较低以及库存减少，这是由于盖塔租约在2021年进行了大量再投资。Kibali的黄金产量增加了1000盎司，增幅不到1%，从2020年的36.4万盎司增加到2021年的36.5万盎司。黄金产量按年略有上升，因冶金厂的整体表现良好，于二零二一年，由于露天采矿吨较二零二零年有所增加，黄金产量有所增加。

在美洲地区，产量从2020年的64.9万盎司减少到2021年的55.9万盎司，减少了9万盎司，降幅为14%。AGA Mineração、Serra Grande和Cerro Vanguardia的产量较低。AGA Mineração的黄金产量从2020年的36.2万盎司减少到2021年的33.1万盎司，降幅为9%。Córrego do Sítio采矿综合体的主要影响因素是破碎和磨矿流程的困难以及处理的矿石吨数较少。2021年9月，煤矿工人举行了为期七天的罢工，对产量也产生了不利影响。Cuiab矿业综合体处理的矿石吨同比增加，但较低的品位部分抵消了这一增长。Serra Grande的黄金产量从2020年的11.4万盎司减少到2021年的8.3万盎司，减少了3.1万盎司，降幅为27%。黄金产量同比下降，主要是由于进入矿山采场的各种延误导致吨位减少，以及给矿品位较低、新冠肺炎对采矿作业的负面影响以及2021年2月发生的死亡事故对运营的影响。在新过滤工艺的试运行过程中，将TSFs转换为干式堆积作业以符合巴西新的法律要求的工作期间，生产业绩受到稳定性挑战的进一步影响。Cerro Vanguardia的黄金产量从2020年的17.3万盎司减少到2021年的14.5万盎司，减少了2.8万盎司，降幅为16%。黄金产量同比下降，主要是由于根据2021年矿山计划的较低品位的影响，以及影响矿山满负荷运营能力的新冠肺炎相关限制和限制。

在澳大利亚地区，产量从2020年的55.4万盎司减少到2021年的49.4万盎司，降幅为11%。这一下降主要是由于日出大坝和Tropicana的产量下降。日出大坝的黄金产量从2020年的25.6万盎司减少到2021年的22.9万盎司，减少了2.7万盎司，降幅为11%。黄金产量按年下降，主要是由于原矿品位下降及冶金回收率下降所致，但这部分被地下矿山开采的较高吨所抵销。二零二一年下半年，矿山与工厂之间的品位调整趋于稳定，并于二零二一年底在新开采的Frankie矿体取得较高品位的地下矿石。Tropicana的黄金产量从2020年的29.8万盎司减少到2021年的26.5万盎司，减少了3.3万盎司，降幅为11%。黄金产量同比较低，主要是由于库存减少增加，而采矿侧重于哈瓦那第二阶段削减中的废物清除，导致钢厂饲料品位较低。生产也受到2021年6月波士顿Shaker露天矿井壁坍塌的不利影响，该事故延误了较高品位矿石的交付。特罗皮卡纳的生产也受到劳动力市场短缺的不利影响，这对露天矿和地下材料的流动产生了影响。

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2022年、2021年和2020年财务业绩比较

盎格鲁黄金阿散蒂的财务业绩			截至12月31日的年度报告
(单位：百万美元)			2022			2021						2020
												重述
持续运营
产品销售收入			4,501			4,029						4,595
销售成本			(3,362)			(2,857)						(2,829)
所有其他(费用)收入合计			(816)			(463)						(417)
联营公司和合资企业的利润(亏损)份额			166			249						278
税收			(173)			(312)						(625)
停产经营
非持续经营的利润(亏损)			—			—						7
当期利润			316			646						1,009
股权股东应占净利润(亏损)
*-持续运营			297			622						984
*--停产业务			—			—						7
非控股权益应占净利润(亏损)
*-持续运营			19			24						18

2022年、2021年和2020年销售总成本比较

下表列出了盎格鲁黄金阿散蒂集团在截至2022年12月31日的三年期间持续经营的销售成本：

盎格鲁黄金阿散蒂的销售成本			截至12月31日止的年度报告
(单位：百万美元)			2022			2021						2020
												重述
销售总成本			3,362			2,857						2,829
库存变动			30			(6)						(14)
有形资产摊销			(551)			(411)						(526)
无形资产摊销			(1)			(3)						(2)
使用权资产摊销			(81)			(63)						(47)
裁员成本			(6)			(2)						(2)
康复和其他非现金费用			—			(38)						(32)
现金总成本			2,753			2,334						2,206

2022年与2021年财务业绩对比

我们的黄金收入受到价格和交易量差异的重大影响。我们的所有成本都受到平均汇率变动后果的影响。

巴西雷亚尔、澳元以及阿根廷比索和其他当地货币的汇率波动和平均汇率对构成我们成本的各个组成部分产生了影响，这是根据当地采购这些成本的水平而定的。有关外汇波动对我们财务业绩的影响的讨论，请参阅“项目5A：经营业绩--影响业绩的主要因素--外汇波动”.

产品销售收入

来自产品销售的收入增加了4.72亿美元，即12%，从2021年的40.29亿美元增加到2022年的45.01亿美元，这主要是由于黄金收入的增加，但部分被副产品收入的减少所抵消。黄金收入增加了4.85亿美元，增幅为12%，从2021年的39.03亿美元增加到2022年的43.88亿美元。这一增长主要是由于售出的黄金盎司增加，但部分被收到的平均黄金价格每盎司下降3美元所抵消。售出的黄金增加了

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26.9万盎司，或13%，从2021年的211.6万盎司增加到2022年的238.5万盎司，这导致黄金收入增加了4.91亿美元。收到的平均黄金价格每盎司下降3美元，从2021年的每盎司1796美元降至2022年的每盎司1793美元，导致黄金收入减少600万美元。副产品收入从2021年的1.26亿美元减少到2022年的1.13亿美元，减少了1300万美元，降幅为10%，主要是由于来自白银的收入减少。

非洲业务(不包括股权合资企业)的产品销售收入增加了4亿美元，增幅为20%，从2021年的19.88亿美元增加到2022年的23.88亿美元，这主要是由于黄金收入的增加。黄金收入(不包括股权合资企业)增加了4亿美元，增幅为20%，从2021年的19.85亿美元增加到2022年的23.85亿美元。这一增长主要是由于售出的黄金盎司增加，但部分被收到的平均黄金价格下降所抵消。黄金销量增加了221,000盎司，即21%，从2021年的106.0万盎司增加到2022年的128.1万盎司，这导致黄金收入增加了4.03亿美元。与2021年相比，2022年所有非洲业务的产量都有所增加。关于2022年非洲业务产量增加的讨论，见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”。收到的黄金平均价格下降导致黄金收入减少300万美元。2022年副产品收入(不包括股权会计合资企业)为300万美元，与2021年的300万美元持平。

来自美洲业务的产品销售收入减少了500万美元，从2021年的11.47亿美元减少到2022年的11.42亿美元，这主要是由于副产品收入的减少，部分被黄金收入的增加所抵消。黄金收入增加了800万美元，增幅为1%，从2021年的10.28亿美元增加到2022年的10.36亿美元。这一增长主要是由于售出的黄金盎司增加，但部分被收到的平均黄金价格下降所抵消。黄金销量增加了4000盎司，增幅为1%，从2021年的561,000盎司增加到2022年的565,000盎司，黄金收入增加了1000万美元。Cerro Vanguardia和Serra Grande的产量有所增加，但部分被盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司的产量下降所抵消。有关2022年美洲业务产量增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”。收到的黄金平均价格下降导致黄金收入减少200万美元。副产品收入从2021年的1.19亿美元下降到2022年的1.06亿美元，减少了1300万美元，降幅为11%，主要是由于阿根廷白银产量下降导致白银收入减少。

来自澳大利亚业务的产品销售收入增加了7700万美元，即9%，从2021年的8.94亿美元增加到2022年的9.71亿美元，这主要是由于黄金收入的增加。黄金收入从2021年的8.9亿美元增加到2022年的9.67亿美元，增幅为7700万美元，增幅为9%。这一增长主要是由于售出的黄金盎司增加，但部分被收到的平均黄金价格下降所抵消。黄金销量增加了44,000盎司，即9%，从2021年的495,000盎司增加到2022年的539,000盎司，这导致黄金收入增加了7900万美元。Tropicana的产量有所增加，但日出大坝的产量下降部分抵消了这一增幅。有关2022年澳大利亚业务的产量增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”。收到的黄金平均价格下降导致黄金收入减少200万美元。2022年副产品收入为400万美元，与2021年的400万美元持平。

销售成本

销售成本增加了5.05亿美元，增幅为18%，从2021年的28.57亿美元增加到2022年的33.62亿美元。这主要是由于现金运营成本增加了3.94亿美元，即18%，从2021年的21.6亿美元增加到2022年的25.54亿美元，有形资产摊销增加了1.4亿美元，即34%，从2021年的4.11亿美元增加到2022年的5.51亿美元，使用权资产摊销增加了1800万美元，即29%，从2021年的6300万美元增加到2022年的8100万美元，以及支付的特许权使用费增加了2300万美元，即14%，从2021年的1.62亿美元增加到2022年的1.85亿美元，这主要是由于销售的盎司增加。环境恢复和其他非现金成本从2021年的3800万美元减少到2022年的零，减少3800万美元，或100%；库存变化3600万美元，或600%，从2021年的费用600万美元减少到2022年的3000万美元；无形资产摊销减少200万美元，或67%，从2021年的300万美元减少到2022年的100万美元。

现金业务费用增加的主要原因是劳动力和承包商费用、商品价格、物流费用、消耗品商店、服务、其他费用、燃料和电力费用增加。劳务费和承包者费用增加的主要原因是，在2021年5月因底柱事故而于2021年暂停地下采矿活动之后，奥布阿西在2022年期间恢复了回采活动。在Geita，随着露天矿的扩张，重型移动设备(“HME”)车队的重建速度加快，地下采矿承包商的成本增加。劳动力和承包商成本上升的另一个原因是某些业务缺少关键技能。商品成本上升的主要原因是钢材、辅助和建筑材料、炸药、木材和试剂的价格上涨。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油平均价格上涨，从2021年的每桶71美元上涨到2022年的每桶97美元，每桶上涨26美元，涨幅37%。有形资产摊销增加主要由于Obuasi重建项目继续全面投产，Tropicana和Iduapriem的递延剥离摊销增加，以及Tropicana和Geita的矿物储备开发摊销增加。使用权资产摊销增加主要是由于租赁某些重型移动设备的业务战略，主要是在巴西和非洲的业务。支付的特许权使用费增加主要是因为与2021年相比，2022年售出的黄金盎司增加了。环境恢复和其他非现金费用减少的主要原因是

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与2021年相比，2022年恢复拨备现金流的变化。恢复拨备现金流的变化是由于全球经济假设的变化导致贴现率的变化、采矿计划的变化导致现金流的变化、我们在巴西的TSFs的设计因新的法律要求而发生变化，以及根据环境监管部门的评论而计算该等估计的方法发生变化。库存变动主要是由于Obuasi、Siguiri、Geita、Tropicana及Sunise Dam的黄金库存较高(与黄金浇注及装运的时间有关)、巴西的库存摊销较低(由于尾矿处置及加工厂污水处理暂停)，以及Cerro Vanguardia的库存摊销较低(由于加工中的黄金数量较多)。无形资产摊销减少的主要原因是，与2021年相比，Obuasi的软件和许可证支出减少。

在非洲，销售成本增加了3.54亿美元，增幅为21%，从2021年的16.5亿美元增加到2022年的20.4亿美元。增加的主要原因是劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、服务、其他费用、燃料和电力成本、支付的特许权使用费和有形资产摊销。商品成本上升的主要原因是钢材、辅助和建筑材料、炸药、木材和试剂的价格上涨。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。与2021年相比，2022年环境修复和其他非现金费用以及库存变化减少，部分抵消了销售成本的增加。

在美洲，销售成本增加了9100万美元，增幅为11%，从2021年的8.22亿美元增加到2022年的9.13亿美元。增加的主要原因是劳工和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、有形资产和使用权资产的摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本以及库存减记。支付的特许权使用费较高，主要是因为与2021年相比，2022年售出的黄金盎司增加了。劳动力和承包人费用增加的主要原因是关键技能短缺导致费用增加。商品成本上升的原因是钢铁、辅助和建筑材料、炸药、木材和试剂的价格上涨。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。巴西雷亚尔兑美元升值4%，进一步增加了成本。与2021年相比，销售成本的增加被较低的环境恢复和其他非现金成本、库存变化以及阿根廷比索兑美元贬值37%部分抵消。

在澳大利亚，销售成本增加了4300万美元，增幅为6%，从2021年的7.4亿美元增加到2022年的7.83亿美元。增加的主要原因是劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、服务和其他费用、电力和燃料成本、有形资产摊销以及支付的特许权使用费增加，这主要是由于与2021年相比，2022年售出的黄金盎司增加。劳动力和承包商费用增加的主要原因是关键技能短缺。商品成本上升的主要原因是钢材、辅助和建筑材料、炸药、木材和试剂的价格上涨。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。销售成本的增加被较低的环境修复和其他非现金成本以及与2021年相比澳元兑美元贬值8%所部分抵消。

现金总成本

总现金成本增加了4.19亿美元，增幅为18%，从2021年的23.34亿美元增加到2022年的27.53亿美元。增加的主要原因是现金业务费用和支付的特许权使用费增加。现金费用总额包括现金业务费用(包括薪金和工资、仓库、爆炸物、试剂、后勤、燃料、电力、水和承包商费用)、特许权使用费和其他现金费用。巴西雷亚尔兑美元走强导致总现金成本增加，但这部分被澳大利亚和阿根廷当地货币兑美元走弱所抵消。

现金运营成本增加3.94亿美元，即18%，从2021年的21.6亿美元增加到2022年的25.54亿美元，主要原因是劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品商店、服务和其他费用以及燃料和电力成本上升。

巴西雷亚尔兑美元走强导致总现金成本增加，但这部分被澳大利亚和阿根廷当地货币兑美元走弱所抵消。现金运营成本包括工资、商店、炸药、试剂、后勤、燃料、电力、水和承包商费用。

特许权使用费通常以收入的百分比计算，从2021年的1.62亿美元增加到2022年的1.85亿美元，增幅为2300万美元，增幅为14%。这一增长主要是由于除日出大坝、AGA Mineração和Kibali以外的所有采矿业务的黄金销售增加。每盎司收到的平均黄金价格的下降部分抵消了这一增长。

裁员成本

计入销售成本的裁员成本增加了400万美元，增幅为200%，从2021年的200万美元增加到2022年的600万美元。

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康复和其他非现金费用

环境恢复和其他非现金成本从2021年的3800万美元减少到2022年的零，减少了3800万美元，降幅为100%。减少的主要原因是采矿计划的改变导致现金流的变化、根据环境监管当局的评论而计算此类估计的方法的变化以及全球经济假设的变化。澳大利亚恢复率下降的主要原因是完成了一项关于减少废物倾倒场和TSFs的废物上限的研究，但巴西为遵守新的法律要求而不断改变TSFs的设计，部分抵消了这一影响。

有形、无形和使用权资产的摊销

有形、无形和使用权资产的摊销支出增加了1.56亿美元，增幅为33%，从2021年的4.77亿美元增加到2022年的6.33亿美元。

有形资产摊销增加了1.4亿美元，增幅为34%，从2021年的4.11亿美元增加到2022年的5.51亿美元。增加的主要原因是Iduapriem(主要是由于2022年开始的Teberebie Cut 2a的黄金产量增加以及延迟剥离摊销增加)、Tropicana(主要是由于不同矿体的开采和枯竭以及资本增加导致延迟剥离摊销增加)、Serra Grande(主要是由于黄金产量增加)、Obuasi(主要是由于产量增加和采矿车队使用寿命重置)、Geita(主要是由于2022年对矿产储备开发和重型采矿设备投产进行了使用寿命重置)、Cerro Vanguardia(主要由于与2021年底相比于2022年底储量减少及递延剥离摊销增加)及Siguiri(主要由于黄金产量增加)，但因CDS(主要由于黄金产量减少及因2022年期间发生的减值而导致资产成本下降)及日出大坝(主要由于专注于勘探活动的战略而导致矿物储备开发减少)的摊销减少而被部分抵销。

无形资产摊销从2021年的300万美元减少到2022年的100万美元，减少了200万美元，降幅为67%，这主要是由于与2021年相比，Obuasi的软件和许可证支出减少。

使用权资产摊销增加了1800万美元，即29%，从2021年的6300万美元增加到2022年的8100万美元，主要是由于AGA Mineração、Serra Grande和Geita签订了额外的重型移动设备租赁合同。

库存变动

2021年的库存变化是600万美元的费用，而2022年的贷项为3000万美元，这意味着变化了3600万美元。这一变化主要是由于发货时间导致Obuasi的未售出黄金成本降低16,000,000美元，由于手头黄金增加，Siguiri和Geita的未售出黄金成本分别减少5,000,000美元和7,000,000美元，澳大利亚业务的成本降低3,000,000美元，巴西业务的库存摊销因尾矿处置和加工厂污水处理暂停而减少3,000,000美元，以及Cerro Vanguardia的库存摊销减少，原因是加工过程中的黄金数量增加。这一变化被Cerro Vanguardia 2022年更高的销售额和更高的产量导致的成本增加部分抵消了300万美元。

资产减值、终止确认及处置损益

减值、资产终止确认及处置利润(亏损)于2021年录得利润1,100万美元，而2022年则亏损3.04亿美元，变动3.15亿美元。这一变化主要是由于Córrego do Sítio矿业集团减值1.89亿美元(税收毛额)，Serra Grande CGU减值4500万美元(税收毛额)，CuiabáCGU减值7000万美元(税收毛额)，以及Siguiri、Obuasi和Geita的资产注销400万美元，但被出售在巴西的财产400万美元部分抵消。有关巴西2022年减值损失的更多信息，请参阅项目5A：经营业绩--影响业绩的主要因素--减值、资产注销和处置利润(亏损).

其他(费用)收入

其他(支出)收入减少1.1亿美元，或81%，从2021年的1.36亿美元支出减少到2022年的2600万美元支出。2022年期间的减少主要是由于Obuasi矿于2021年发生矿柱事故后于2021年自愿暂停地下采矿期间产生的4,500万美元的保养及维修活动、2021年作为向新经营模式过渡的一部分而产生的裁员及相关成本1,800万美元，以及与投标要约及随后赎回2022年到期的本金总额为7.5亿美元的5.125%债券有关的债券结算成本2,400万美元，这些本金总额均未于2022年重复。2022年没有发生上述费用，导致费用减少8700万美元。其他开支的进一步减少主要是由于遗留尾矿作业(主要是在Obuasi)的活动减少，以及增值税和其他关税支出减少，导致该等遗留尾矿作业的成本降低。2022年期间较高的尽职调查项目成本部分抵消了其他费用的减少。

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融资费用和债务清偿

融资成本增加了900万美元，即8%，从2021年的1.1亿美元增加到2022年的1.19亿美元，主要是由于与2021年相比，Obuasi重新开发项目的利息资本化减少，借款融资成本降低，以及摊销费用上升。债务清偿增加了2,400万美元，即400%，从2021年的600万美元增加到2022年的3,000万美元，主要是由于Geita的其他间接税和Siguiri的非流动应收账款的清偿增加，以及环境恢复条款的更高清偿。

联营公司和合资企业的利润份额

联营公司和合资企业的利润份额从2021年的2.49亿美元下降到2022年的1.66亿美元，下降了8300万美元，降幅为33%，这主要是由于Kibali的股权收益由于收入下降以及法律和股息和解费用增加而减少7700万美元，以及兰德炼油厂(Pty)有限公司的500万美元。

税收

2022年的税收支出为1.73亿美元，而2021年的税收支出为3.12亿美元，减少了1.39亿美元，降幅为45%。2022年现行税收的费用为2.31亿美元，而2021年为2.48亿美元，减少了1700万美元，降幅为7%。当期税额减少的主要原因是巴西的税前利润较低。2022年的递延税费相当于5800万美元的递延税额抵免，而2021年的支出为6400万美元，减少了1.22亿美元，降幅为191%。递延税项减少的主要原因是加纳的递延税项资产增加和巴西的减值增加。

2021年与2020年财务业绩对比

我们的黄金收入受到价格和交易量差异的重大影响。我们的所有成本都受到平均汇率变动后果的影响。

南非兰特、巴西雷亚尔、澳元和阿根廷比索的汇率波动和平均汇率根据当地采购这些成本的水平，对构成我们成本的各个组成部分产生影响。有关外汇波动对我们财务业绩的影响的讨论，请参阅“项目5A：经营业绩--影响业绩的主要因素--外汇波动”.

产品销售收入

来自产品销售的收入从2020年的45.95亿美元下降到2021年的40.29亿美元，减少了5.66亿美元，降幅为12%，这主要是由于黄金收入的减少，部分被副产品收入的增加所抵消。黄金收入减少了5.87亿美元，降幅为13%，从2020年的44.9亿美元降至2021年的39.03亿美元。这一下降主要是由于售出的黄金盎司减少，但部分被收到的平均黄金价格每盎司18美元的增长所抵消。黄金销量从2020年的247.0万盎司减少到2021年的211.6万盎司，减少了35.4万盎司，降幅为14%，导致黄金收入减少6.19亿美元。收到的平均黄金价格从2020年的每盎司1778美元上涨到2021年的每盎司1796美元，涨幅为每盎司18美元，涨幅为1%，这导致黄金收入增加了3200万美元。副产品收入增加了2100万美元，或20%，从2020年的1.05亿美元增加到2021年的1.26亿美元，主要是由于白银收入的增加。

来自非洲业务的产品销售收入(不包括股权会计的合资企业)从2020年的22.93亿美元减少到2021年的19.88亿美元，减少了3.05亿美元，降幅为13%，这主要是由于黄金收入的减少。黄金收入(不包括股权会计的合资企业)从2020年的22.9亿美元减少到2021年的19.85亿美元，减少了3.05亿美元，降幅为13%。这一下降主要是由于售出的黄金盎司较少，但部分被收到的平均黄金价格上升所抵消。黄金销量从2020年的124.9万盎司减少到2021年的106.6万盎司，减少了18.9万盎司，降幅为15%，导致黄金收入减少3.17亿美元。减少的主要原因是Iduapriem、Obuasi和Geita的产量较低，但Siguiri的产量较高部分抵消了这一影响。关于2021年非洲业务减产的讨论，见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”。收到的平均黄金价格上涨导致黄金收入增加1200万美元。2021年副产品收入(不包括股权会计合资企业)为300万美元，与2020年的300万美元持平。

来自美洲业务的产品销售收入从2020年的13.1亿美元下降到2021年的11.47亿美元，减少了1.63亿美元，降幅为12%，这主要是由于黄金收入的减少，部分被副产品收入的增加所抵消。黄金收入从2020年的12.11亿美元减少到2021年的10.28亿美元，减少了1.83亿美元，降幅为15%。这一下降主要是由于售出的黄金盎司较少，但部分被收到的平均黄金价格上升所抵消。黄金销量从2020年的664亿盎司减少到2021年的561,000盎司，减少了10.3万盎司，降幅为16%，导致黄金收入减少1.94亿美元。有关2021年美洲业务减产的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”。收到的平均黄金价格上涨导致黄金收入增加1100万美元。副产品收入增加了2000万美元，或20%，从2020年的9900万美元增加到2021年的1.19亿美元，主要是由于来自白银的收入增加。

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来自澳大利亚业务的产品销售收入从2020年的9.92亿美元下降到2021年的8.94亿美元，减少了9800万美元，降幅为10%，这主要是由于黄金收入减少，部分被副产品收入的增加所抵消。黄金收入从2020年的9.89亿美元减少到2021年的8.9亿美元，减少了9900万美元，降幅为10%。这一下降主要是由于售出的黄金盎司较少，但部分被收到的平均黄金价格上升所抵消。黄金销量从2020年的55.7亿盎司减少到2021年的49.5万盎司，减少了6.2万盎司，降幅为11%，导致黄金收入减少1.08亿美元。有关2021年澳大利亚业务减产的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”。收到的平均黄金价格上涨导致黄金收入增加900万美元。副产品收入从2020年的300万美元增加到2021年的400万美元，增幅为100万美元，增幅为33%，主要原因是白银收入增加。

销售成本

销售成本增加了2800万美元，增幅为1%，从2020年的28.29亿美元增加到2021年的28.57亿美元。这主要是由于现金运营成本增加了1.48亿美元，即7%，从2020年的20.12亿美元增加到2021年的21.6亿美元，环境恢复和其他非现金成本增加了600万美元，或19%，从2020年的3200万美元增加到2021年的3800万美元，以及使用权资产摊销增加了1600万美元，即34%，从2020年的4700万美元增加到2021年的6300万美元。支付的特许权使用费从2020年的1.81亿美元减少到2021年的1.62亿美元，减少了1900万美元，降幅10%；有形资产摊销减少1.15亿美元，降幅22%，从2020年的5.26亿美元减少到2021年的4.11亿美元；库存变化800万美元，降幅57%，从2020年的1400万美元增加到2021年的600万美元。现金业务成本增加的主要原因是人工和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、新冠肺炎疫情相关支出、服务、其他收费、燃料和电力成本上升。劳动力和承包商费用增加的主要原因是与新冠肺炎有关的费用增加，原因是旅行限制带来的挑战以及某些业务的关键技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是钢材、支持和建筑材料、石灰和其他试剂的价格上涨。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油平均价格上涨，从2020年的每桶42美元上涨到2021年的每桶71美元，每桶上涨29美元，涨幅69%。环境恢复和其他非现金费用增加的主要原因是，与2020年相比，2021年恢复拨备现金流发生了变化。恢复拨备现金流的变化是由于全球经济假设的变化导致贴现率的变化、采矿计划的变化导致现金流的变化、我们在巴西的TSFs的设计因新的法律要求而发生变化，以及根据环境监管部门的评论而计算该等估计的方法发生变化。使用权资产摊销增加的主要原因是，与2020年相比，2021年使用权资产的数量有所增加，这主要是由于租赁某些重型移动设备的业务战略发生了变化。支付的特许权使用费减少主要是由于与2020年相比，2021年售出的黄金盎司减少。有形资产摊销减少的主要原因是与2020年相比，2021年剥离废物的摊销减少以及黄金产量减少。

在非洲，销售成本下降了6200万美元，降幅为5%，从2020年的13.62亿美元降至2021年的13亿美元。减少主要是由于废物剥离摊销减少，以及因2021年售出的黄金盎司较2020年减少而支付的特许权使用费减少。销售成本的减少因劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品商店、环境修复和其他非现金成本、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本以及矿石库存调整增加而部分抵消。大宗商品成本上升的主要原因是钢材、支持和建筑材料、石灰和其他试剂的价格上涨。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。

在美洲，销售成本增加了5800万美元，增幅为8%，从2020年的7.64亿美元增加到2021年的8.22亿美元。增加的主要原因是劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本、库存减记和环境修复以及其他非现金成本。劳务费和承包人费用增加的主要原因是与新冠肺炎有关的费用增加，原因是旅行限制带来的挑战和关键技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是钢材、支持和建筑材料、石灰和其他试剂的价格上涨。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。销售成本增加被以下因素部分抵销：因2021年售出的黄金盎司较2020年减少而支付的特许权使用费减少、因2021年黄金产量较2020年减少而导致有形资产摊销减少以及当地货币兑美元走弱。阿根廷比索兑美元汇率下跌35%，巴西雷亚尔兑美元汇率下跌5%。

在澳大利亚，销售成本增加了3500万美元，增幅为5%，从2020年的7.05亿美元增加到2021年的7.4亿美元。增长主要是由于劳工和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本、矿石库存调整以及澳元兑美元升值8%所致。劳动力和承包商的成本较高

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主要原因是与新冠肺炎有关的费用增加，原因是旅行限制带来的挑战和关键技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是钢材、支持和建筑材料、石灰和其他试剂的价格上涨。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。销售成本的增加被以下因素部分抵销：环境修复及其他非现金成本下降、2021年剥离水平低于2020年而导致废品剥离摊销减少，以及2021年售出的黄金盎司较2020年减少而支付的特许权使用费减少。

现金总成本

总现金成本增加了1.28亿美元，增幅为6%，从2020年的22.06亿美元增加到2021年的23.34亿美元。增加的主要原因是现金业务成本增加，但支付的特许权使用费减少部分抵消了这一增加。现金费用总额包括现金业务费用(包括薪金和工资、仓库、爆炸物、试剂、后勤、燃料、电力、水和承包商费用)、特许权使用费和其他现金费用。澳元兑美元走强导致总现金成本增加，但这部分被巴西和阿根廷当地货币兑美元走弱所抵消。

现金运营成本从2020年的20.12亿美元增加到2021年的21.6亿美元，增幅为1.48亿美元，增幅为7%，主要是由于劳动力和承包商成本、大宗商品价格、物流成本、耗材成本、新冠肺炎疫情相关支出、服务和其他费用以及燃料和电力成本上涨。澳元兑美元走强导致总现金成本增加，但这部分被巴西和阿根廷当地货币兑美元走弱所抵消。现金运营成本包括工资、商店、炸药、试剂、后勤、燃料、电力、水和承包商费用。

特许权使用费通常以收入的百分比计算，从2020年的1.81亿美元减少到2021年的1.62亿美元，减少了1900万美元，降幅为10%。减少的主要原因是除Siguiri和Kibali以外的所有采矿业务的黄金销售都有所下降。每盎司收到的平均黄金价格上升，部分抵消了这一下降。

裁员成本

与2020年相比，2021年计入销售成本的裁员成本保持在200万美元不变。

康复和其他非现金费用

环境恢复和其他非现金成本增加了600万美元，增幅为19%，从2020年的3200万美元增加到2021年的3800万美元。 增加的主要原因是巴西TSFs的设计改为干式堆叠结构以符合新的法律要求，采矿计划的变化导致现金流的变化，以及根据环境监管当局的评论和全球经济假设的变化而计算此类估计的方法的变化。

有形、无形和使用权资产的摊销

有形、无形和使用权资产的摊销费用从2020年的5.75亿美元减少到2021年的4.77亿美元，减少了9800万美元，降幅为17%。

有形资产摊销从2020年的5.26亿美元减少到2021年的4.11亿美元，减少了1.15亿美元，降幅为22%。减少主要由于2021年产量下降及关闭Nyankanga Cut 8露天矿导致Geita摊销减少、重型移动设备车队于2021年2月重置使用寿命导致摊销较2020年减少，以及2021年2月矿物储备开发摊销驱动因素的使用寿命重置及2021年矿产储备开发资本支出较2020年减少。于Iduapriem，摊销低于二零二零年，主要由于产量下降及于2021年于Teberebie Cut 1及Cut 3的递延剥离摊销减少，于AGA Mineração的摊销则主要由于产量下降而减少，而于Tropicana，摊销则主要由于产量减少及递延剥离摊销减少，部分被较高的矿物储备开发摊销所抵销。随着重建项目的进展，Obuasi的摊销增加，部分抵消了这一减少。

无形资产摊销增加了100万美元，即50%，从2020年的200万美元增加到2021年的300万美元，主要是由于与2020年相比，Obuasi的软件和许可证支出增加。

使用权资产摊销增加1,600万美元，或34%，从2020年的4,700万美元增至2021年的6,300万美元，主要是由于AGA Mineração、Serra Grande和Geita的业务战略发生变化，在这些业务中租赁某些重型移动设备。

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库存变动

库存变化从2020年的1400万美元减少到2021年的600万美元，减少了800万美元，降幅为57%。此减少主要是由于Cerro Vanguardia的成本及摊销减少2300万美元，原因是生产及销售的盎司较2020年减少，而Geita的成本为11,000,000美元，生产及销售的盎司较少，但因发货时间的关系，Obuasi的存货估值上调14,000,000美元，部分抵销了此影响。

资产减值、终止确认及处置损益

减值、资产注销和处置利润(亏损)从2020年的亏损100万美元增加到2021年的利润1100万美元，增加了1200万美元。2021年期间，处置资产的利润为1,700万美元，这主要是由于处置了在巴西持有的财产，但被Obuasi的资产注销400万美元、公司办公室的资产因搬迁到新房地而减值100万美元以及Gramarote的La Cascada水电站资产减值100万美元所部分抵消。相比之下，2020年巴西房地产活动亏损100万美元。

其他(费用)收入

其他(支出)收入增加了7900万美元，增幅为139%，从2020年的5700万美元增加到2021年的1.36亿美元。2021年期间支出增加的主要原因是Obuasi矿的护理和维护活动、裁员和相关费用、债券结算的保费和2020年的保险索赔退款，这在2021年没有重复。2021年5月18日至2021年10月15日期间，Obuasi矿的地下采矿活动在发生底柱事故后自愿暂停。从2021年10月15日开始，地下采矿恢复，以补充原矿储备，但没有相应的黄金生产。自自愿暂停地下采矿活动以来，奥布西在2021年期间产生了4500万美元的护理和维护费。作为向新业务模式过渡的一部分，在2021年期间发生了1800万美元的裁员和相关费用。2021年的债券结算成本与投标要约和随后赎回2022年到期的本金总额为7.5亿美元的5.125%债券相关的成本有关，总额为2,400万美元。支出的增加部分被遗留尾矿业务(主要在Obuasi)的成本降低所抵消，这是由于此类遗留尾矿业务的活动减少、增值税和其他关税支出减少所致。

融资费用和债务清偿

融资成本从2020年的1.38亿美元下降到2021年的1.1亿美元，降幅为2800万美元，主要是由于针对Obuasi重建项目的利息资本化增加，借款和摊销费用的融资成本降低，因为2020年包括与2021年未重复的10亿美元备用信贷安排相关的融资成本。债务清偿减少了3300万美元，即85%，从2020年的3900万美元降至2021年的600万美元，主要是由于盖塔其他间接税的清偿减少。

联营公司和合资企业的利润份额

联营公司和合资企业的利润份额从2020年的2.78亿美元下降到2021年的2.49亿美元，减少了2,900万美元，这主要是由于Kibali的股权收益减少了700万美元，兰德炼油厂(Pty)有限公司的股权收益减少了500万美元，以及2020年出售马里的Morila和Sadiola矿产生的1,900万美元的利润在2021年没有重复，这部分被Gramarote在2020年期间没有在2021年重复的200万美元的亏损所抵消。

税收

2021年的税收支出为3.12亿美元，而2020年的税收支出为6.25亿美元，减少了3.13亿美元，降幅为50%。2021年现行税收的费用为2.48亿美元，而2020年为5.62亿美元，减少了3.14亿美元，降幅为56%。当期税额减少的主要原因是加纳、澳大利亚、巴西、阿根廷和坦桑尼亚的税前利润下降。2021年的递延税费为6400万美元，而2020年为6300万美元，增幅为100万美元，增幅为2%。

停产经营

2020年录得700万美元的非连续性业务利润，2021年没有出现这种情况。700万美元的利润包括900万美元的税后营业亏损和1600万美元的减值冲销。由于本公司于2020年9月出售剩余的南非生产资产及相关负债，南非业务于截至2020年12月31日止年度入账为非持续业务。

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2022年、2021年和2020年资本支出比较

下表列出了盎格鲁黄金阿散蒂集团在截至2022年12月31日的三年期间持续运营的资本支出数据：

盎格鲁黄金阿散蒂的资本支出数据						截至12月31日的年度报告
(单位：百万美元)						2022						2021						2020
																		重述
资本支出						1,118						1,100						795
-合并实体						1,028						1,028						739
-股权会计合资企业						90						72						56

2022年与2021年资本支出比较

总资本支出(包括股权核算的合资企业)增加了1800万美元，增幅为2%，从2021年的11.1亿美元增加到2022年的11.18亿美元。增加的主要原因是维持资本支出增加(100万美元)和非持续项目资本支出增加(1700万美元)。盎格鲁黄金阿散蒂在2020年初启动了一项多年计划，以增加对矿产储备开发和棕地勘探的投资。这项投资的目的是提高矿产储量转换率、延长我们资产的储量寿命、增强开采灵活性以及进一步提高我们对投资组合中矿体的了解。

在非洲(包括股权会计合资企业)，资本支出从2021年的5.06亿美元增加到2022年的5.76亿美元，增加了7000万美元，增幅为14%。在加纳的Iduapriem，资本支出增加了4,100万美元，从2021年的1.05亿美元增加到2022年的1.46亿美元，主要原因是第二阶段的废物剥离，以及与支撑TSF有关的工作的非持续性项目资本支出增加，但部分被剥离前活动减少所抵消。在加纳的Obuasi，资本支出减少了900万美元，从2021年的1.68亿美元降至2022年的1.59亿美元，主要原因是非持续性项目资本支出减少，因为Obuasi重建项目第二阶段的建设已于2021年12月底完成。Obuasi重建项目第三阶段继续取得进展，该项目主要涉及资本支出，用于整修KMS竖井周围的现有基础设施，并为更深产区的矿山提供服务。在几内亚的Siguiri，资本支出由2021年的3800万美元减少至2022年的2700万美元，主要是由于2022年第2区块的非持续项目资本支出减少，以及由于2021年第2区块修建一条运输公路的支出没有在2022年重复而导致持续经营资本支出减少。在坦桑尼亚的盖塔，资本支出从2021年的1.23亿美元增加到2022年的1.54亿美元，增加了3,100万美元，这主要是由于持续资本支出增加，但部分被非持续资本支出减少所抵消。持续资本开支增加主要是由于延迟剥离、持续经营资本开支增加，以及随着Geita Hill East的地下门户发展按计划进行，而矿产储备发展开支增加所致。非持续性项目资本支出减少的主要原因是Nyamulilima露天矿于2022年投产。在刚果民主共和国的Kibali，资本支出增加了1800万美元，从2021年的7200万美元增加到2022年的9000万美元，这主要是由于氰化物回收厂的持续资本支出增加和非持续勘探增加所致。

在美洲，资本支出从2021年的3.46亿美元减少到2022年的3.22亿美元，减少了2400万美元，降幅为7%。在巴西，盎格鲁黄金阿散蒂完成了将所有矿场的现有TSFs改造为干式堆放设施的工作，该市场的特点是，由于新冠肺炎疫情以及全行业对TSFs相关监管期限的要求，对技能和工程资源的竞争加剧。2022年实施这项新技术所需的资本支出约为8300万美元。在巴西AGA Mineração，资本支出从2021年的1.95亿美元增加到2022年的1.99亿美元，增加了400万美元，主要是由于矿山开发成本的持续资本支出增加，以及为满足监管要求而继续支出TSFs。在巴西的Serra Grande，资本支出从2021年的8,200万美元减少到2022年的5,700万美元，主要是由于TSF支出增加抵消了矿山开发支出的减少。在阿根廷的Cerro Vanguardia，资本支出从2021年的6900万美元减少到2022年的6600万美元，主要是由于与2021年相比，TSF堤坝建设支出减少，延期剥离资本减少。

在澳大利亚，资本支出从2021年的1.85亿美元增加到2022年的2.02亿美元，增幅为1700万美元，增幅为8%。于澳洲日出大坝，资本开支由2021年的6,200万元减少1,200万元至2022年的5,000万元，主要是由于金冠露天矿场增长项目的非持续项目资本开支已于2021年投产，并未于2022年重复。在澳大利亚的Tropicana，资本支出从2021年的1.22亿美元增加到2022年的1.52亿美元，增加了3,000万美元，这主要是由于2022年哈瓦那削减项目增加废物开采而增加的非持续性项目资本支出。在澳大利亚，资本支出从2021年的100万美元减少到2022年的零，减少了100万美元，主要是由于勘探设备支出减少。

在项目方面，资本支出从2021年的5200万美元减少到2022年的1700万美元，减少了3500万美元，降幅为67%。在哥伦比亚的奎布拉多纳，资本支出减少2,800万美元，从2021年的3,300万美元降至2022年的500万美元，主要原因是土地资本化和2021年增长项目的可行性研究成本较高。在哥伦比亚的格拉马洛特，资本支出从2021年的1900万美元减少到2022年的1000万美元，减少了900万美元，主要是由于购买了

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2021年的La Cascada物业和2021年增长项目的更高可行性研究成本。2022年期间，哥伦比亚的La Colosa没有资本支出。在美国内华达州，资本支出增加了100万美元，从2021年的零增加到2022年的100万美元，主要是由于预先可行性研究以及购买轻型机动车辆和土地。

在约翰内斯堡公司办公室，资本支出从2021年的1100万美元减少到2022年的100万美元，主要是因为与公司办公室迁往新楼有关的新家具和计算机设备的支出在2021年发生，2022年没有重复。

2021年资本支出与2020年资本支出比较

总资本支出(包括股权核算的合资企业)从2020年的7.96亿美元增加到2021年的11亿美元，增幅为3.04亿美元，增幅为38%。增加的主要原因是维持资本支出增加(2.81亿美元)和非持续项目资本支出增加(2300万美元)。盎格鲁黄金阿散蒂在2020年初启动了一项多年计划，以增加对矿产储备开发和棕地勘探的投资。这项投资的目的是提高矿产储量转换率、延长我们资产的储量寿命、增强开采灵活性以及进一步提高我们对投资组合中矿体的了解。

在非洲(包括股权会计合资企业)，资本支出从2020年的4.35亿美元增加到2021年的5.06亿美元，增加了7100万美元，增幅为16%。在加纳的Iduapriem，资本支出从2020年的6,000万美元增加到2021年的1.05亿美元，增加了4,500万美元，主要是由于剥离前活动和持续经营资本支出增加。在加纳的Obuasi，资本支出增加了3800万美元，从2020年的1.3亿美元增加到2021年的1.68亿美元，这主要是由于活动范围的改变、地下活动的投产和加强以及Obuasi重新开发项目第三阶段的开始。二期工程于2021年12月底完工。在几内亚的Siguiri，资本支出增加800万美元，从2020年的3,000万美元增加到2021年的3,800万美元，主要是由于2号区块修建一条长途公路所产生的持续经营资本支出增加。在坦桑尼亚的Geita，资本支出增加3,600万美元，从2020年的8,700万美元增加到2021年的1.23亿美元，主要是由于随着Nyamulilima项目的开始，非持续项目资本支出增加，非持续勘探成本增加，部分被主要与矿产储量开发支出有关的持续经营资本支出减少所抵消。在刚果民主共和国的Kibali，资本支出增加了2000万美元，从2020年的5200万美元增加到2021年的7200万美元，主要是由于延迟剥离和不可持续的项目资本支出增加。

在美洲，资本支出从2020年的1.68亿美元增加到2021年的3.46亿美元，增幅为1.78亿美元，增幅为106%。在巴西，盎格鲁黄金阿散蒂继续投资，在所有矿场将现有的TSFs改造成干式堆放设施，该市场的特点是，由于新冠肺炎疫情以及全行业对TSFs相关监管期限的要求，对技能和工程资源的竞争加剧。2021年实施这项新技术所需的资本支出约为1.4亿美元。在巴西AGA Mineração，资本支出从2020年的1.03亿美元增加到2021年的1.95亿美元，增加了9200万美元，主要是由于矿山开发成本上升和TSFs支出增加。在巴西的Serra Grande，资本支出从2020年的3300万美元增加到2021年的8200万美元，增加了4900万美元，主要是由于矿山开发和TSF支出增加。在阿根廷的Cerro Vanguardia，资本支出从2020年的3100万美元增加到2021年的6900万美元，增加了3800万美元，主要是由于TSF堤坝建设支出增加和延期剥离资本增加所致。

在澳大利亚，资本支出增加了4200万美元，增幅为29%，从2020年的1.43亿美元增至2021年的1.85亿美元。于澳洲日出水坝，资本开支由2020年的5,300万元增加至2021年的6,200万元，增加900万元，主要是由于金冠露天矿场增长项目产生的非持续性项目资本开支所致。在澳洲的Tropicana，资本支出由2020年的8,900万美元增加至2021年的1.22亿美元，增加3,300万美元，主要是由于延迟剥离、矿物储备及其他持续经营资本支出增加，以及2021年哈瓦那削减项目获批后非持续性项目资本支出增加所致。在澳大利亚，资本支出增加了100万美元，从2020年的零增加到2021年的100万美元，主要是由于勘探设备支出。

在项目方面，资本支出增加了300万美元，即6%，从2020年的4900万美元增加到2021年的5200万美元。在哥伦比亚的Quebradona，资本支出由2020年的4,000万美元减少至2021年的3,300万美元，减少700万美元，主要是由于2020年增长项目的土地资本化较高。在哥伦比亚的格拉马洛特，资本支出从2020年的900万美元增加到2021年的1900万美元，增加了1000万美元，主要是由于增长项目的可行性研究成本上升。2021年期间，哥伦比亚或美国内华达州的La Colosa没有资本支出。

在约翰内斯堡公司办公室，资本支出从2020年的200万美元增加到2021年的1100万美元，主要原因是公司办公室搬迁到新楼所需的新家具和计算机设备支出。

2022年、2021年和2020年分部经营业绩比较

本公司以黄金为主要产品，在主要业务活动方面并无不同的部门，但根据不同的地理部门管理其业务。因此，提供了关于不同地理段的信息。

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黄金收入

(单位：百万)			截至十二月三十一日止的年度
			2022												2021												2020
			$						百分比						$						百分比						$						百分比
																											重述
按原产地分列的黄金收入地理分析如下：
非洲			2,981						68						2,644						68						2,937						60
澳大利亚			967						22						890						23						989						20
美洲			1,036						24						1,028						26						1,211						25
			4,984												4,562												5,137
较低的风险：上文包括的联营公司和股权会计合资企业			(596)						(14)						(659)						(17)						(647)						(13)
持续运营			4,388												3,903												4,490
停产经营			—						—						—						—						408						8
			4,388						100						3,903						100						4,898						100

资产

(单位：百万)			截至十二月三十一日止的年度
			2022												2021												2020
			$						百分比						$						百分比						$						百分比
															重述												重述
按来源分列的资产地域分析如下：
非洲			4,083						51						4,226						53						3,989						52
澳大利亚			960						12						1,034						13						1,044						13
美洲			1,406						17						1,573						20						1,370						18
项目(1)			872						11						313						4						256						3
其他，包括非黄金生产子公司			751						9						854						10						1,046						14
总资产			8,072						100						8,000						100						7,705						100

(1)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

于2022年12月31日、2021年12月31日及2020年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂的生产资产均未位于南非，而于2019年12月31日则为10%，原因是本公司于2020年9月将剩余的南非生产资产及相关负债出售予Harmony。截至2022年12月31日，其余业务合计约占盎格鲁黄金阿散蒂总资产的100%，而2019年同期末这一比例为90%。

非GAAP分析

全额维持成本和全额成本

2018年，行业组织世界黄金协会(WGC)发布了一份更新的指导说明，内容涉及“全盘维持成本”和“全盘成本”指标，黄金开采公司可以利用这些指标来补充其整体非GAAP披露。世界黄金协会与其成员(包括盎格鲁黄金阿散蒂)密切合作，制定了这些非公认会计准则措施，旨在进一步提高与黄金生产相关的全部成本的透明度。预计这些指标，特别是盎格鲁黄金阿散蒂在这份Form 20-F年度报告中提供的“全盘维持成本”和“全盘成本”指标，将有助于投资者、政府、当地社区和其他利益相关者了解黄金开采的经济学。“综合维持成本”是一项非公认会计准则计量，是现有“总现金成本扣除副产品收入”指标的延伸，并包括与维持生产有关的所有成本，尤其是确认与开发及维护金矿有关的持续资本开支。此外，该指标包括与支持这些运营的公司办公室结构相关的成本、与负责任的采矿相关的社区和环境恢复成本以及与维持当前运营相关的任何勘探和评估成本。“每盎司的综合维持成本”是用这个成本指标的美元价值除以售出的黄金盎司得出的。“所有赌注

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成本“是一项非美国通用会计准则计量，包括”全额维持成本“，包括反映矿山整个生命周期内生产黄金的不同成本的额外成本，包括新业务产生的成本及与现有业务的增长项目有关的成本，预期会增加产量。“每盎司的综合成本”是用这一成本指标的美元价值除以售出的黄金盎司得出的。

扣除副产品收入后的现金总成本

“现金总成本扣除副产品收入”是根据Gold Institute行业标准和行业惯例的指导方针计算的，是一种非公认会计准则的衡量标准。黄金协会已并入国家矿业协会，是一个由矿商、精炼商、黄金供应商和黄金产品制造商组成的非营利性国际协会，该协会制定了一种统一的格式，以每盎司为基础报告总现金成本。该指南于1996年首次通过，并于1999年11月进行了修订。

盎格鲁黄金阿散蒂计算和报告的“现金成本总额扣除副产品收入”包括所有采矿、加工、现场管理成本、特许权使用费和生产税的成本，以及副产品的贡献，但不包括有形、无形和使用权资产的摊销、修复成本和其他非现金成本、裁员成本、公司行政、营销和相关成本、资本成本和勘探成本。“每盎司现金总成本”的计算方法是将可归属总现金成本除以副产品收入除以可归因盎司生产的黄金。

每盎司收到的平均黄金价格

“每盎司收到的平均黄金价格”是一项非公认会计原则的衡量指标，它显示每单位售出黄金所赚取的收入，并在计算中计入黄金收入和已变现的非对冲衍生品，并作为相对于市场现货黄金价格的业绩基准。这一指标的计算方法是将应占黄金收入(收到的价格)除以出售的可归属黄金盎司。

投资者不应单独考虑“综合维持成本”、“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”、“每盎司总现金成本”、“扣除副产品收入后的总现金成本”、“每盎司现金总成本”和“每盎司平均黄金价格”，也不应将其作为销售成本、适用于股权股东的利润/(亏损)、税前利润/(亏损)、经营活动的现金流量或根据国际财务报告准则提出的或作为公司业绩指标的任何其他财务业绩衡量标准的替代。虽然世界黄金协会发布了关于如何定义“综合维持成本”和“综合成本”的指导意见，黄金研究所也为“每盎司总现金成本”的计算提供了定义，但这些指标的计算在不同的黄金开采公司之间可能有很大差异，本身并不一定提供与其他黄金开采公司进行比较的基础。

然而，盎格鲁黄金阿散蒂认为，“全部维持成本”、“全部成本”和“扣除副产品收入的现金总成本”以及“每盎司平均黄金价格”对投资者和管理层是有用的指标，因为它们提供了：

•反映盈利能力、效率和现金流的指标；

•随着采矿作业不断成熟，成本的趋势是一致的；以及

•一个内部业绩基准，以便与盎格鲁黄金阿散蒂集团内部和其他金矿公司的其他矿山进行比较。

对账

在截至2022年12月31日的三个年度内，公司经审计的财务报表中包含的黄金收入与“每盎司收到的平均黄金价格”之间的对账总额列于下表。

盎格鲁黄金阿散蒂每盎司收到的平均黄金价格			截至12月31日止的年度报告
			2022			2021						2020
												重述
黄金收入(百万美元)			4,388			3,903						4,490
经非控股权益调整(百万美元)			(112)			(103)						(95)
			4,276			3,800						4,395
联营公司和合资企业在黄金收入中的份额，包括已实现的非对冲衍生品(百万美元)			596			659						647
可归属黄金收入(百万美元)			4,872			4,459						5,042
售出可归属黄金-盎司(000)			2,717			2,483						2,835
每盎司收到的平均黄金价格(美元/盎司)			1,793			1,796						1,778

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在截至2022年12月31日的三年中，公司经审计的财务报表中包括的销售成本与“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”、“每盎司综合成本”、“总现金成本减去副产品收入”和“每盎司总现金成本”的对账，在第173页开始的下表中按总额和分部列出。此外，本公司已提供下列各期间矿山生产及销售的应占盎司黄金的详细资料。

下表列出了盎格鲁黄金阿散蒂集团在截至2022年12月31日的三年期间持续经营的部分总经营数据：

盎格鲁黄金阿散蒂业务的运营数据-总计			截至12月31日止的年度报告
(持续运营)			2022			2021						2020
												重述
销售成本(百万美元)-子公司			3,362			2,857						2,829
销售成本(百万美元)-合资企业			342			350						340
每盎司总维持成本(美元/盎司)-子公司(1)			1,439			1,441						1,082
每盎司综合维持成本(美元/盎司)-合资企业(1)			979			856						810
每盎司综合成本(美元/盎司)-子公司(1)			1,658			1,695						1,259
每盎司综合成本(美元/盎司)-合资企业(1)			1,075			900						824
每盎司现金总成本(美元/盎司)-子公司(1)			1,066			1,017						836
每盎司现金总成本(美元/盎司)-合资企业(1)			725			647						629

(1)“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”是非公认会计准则的衡量标准。关于公司在截至2022年12月31日的三年中每年的总业务的“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司总现金成本”的详细对账，请参阅下面相关的“盎格鲁黄金阿散蒂业务--总”表格。

2022年与2021年分部经营业绩比较

销售成本

在非洲子公司，销售成本增加了3.62亿美元，增幅为28%，从2021年的13亿美元增加到2022年的16.62亿美元。增加的主要原因是劳动力和承包商成本、商品价格、消耗品、服务、其他费用、燃料和电力成本、支付的特许权使用费和有形资产摊销的增加。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油平均价格上涨，从2021年的每桶71美元上涨到2022年的每桶97美元，每桶上涨26美元，涨幅37%。新冠肺炎继续在整个物流部门构成挑战，导致运输、仓储和库存价格上升，但程度低于2021年。

在加纳的Iduapriem，销售成本增加了7600万美元，增幅为32%，从2021年的2.38亿美元增加到2022年的3.14亿美元。Iduapriem的销售成本同比上升，主要原因是2022年产量增加和资本支出增加导致有形资产摊销增加。这一销售成本的增加被2022年环境修复和其他非现金成本的下降部分抵消。

在加纳的奥布阿西，销售成本增加了1.02亿美元，增幅为62%，从2021年的1.64亿美元增加到2022年的2.66亿美元。Obuasi的销售成本同比增加，主要原因是2022年期间恢复了采场活动，而2021年5月，由于一个底柱事件，2021年地下采场活动暂时停止。重型移动设备的摊销增加，主要是由于采矿车队的使用年限重置，以及矿产储备开发摊销增加，因为资产于2022年从在建资产转移到矿产储备开发资产。由于2022年售出的黄金盎司较多，支付的特许权使用费较高。Obuasi重建项目第三阶段继续取得进展，该项目主要涉及资本支出，用于整修KMS竖井周围的现有基础设施，以及为更深产区的矿山提供服务。销售成本的增加部分被较低的环境修复及其他非现金成本所抵销，以及由于黄金出货时间未售出的成本较低而有利的黄金库存变动。

在几内亚的Siguiri，销售成本增加了7800万美元，增幅为19%，从2021年的4.1亿美元增加到2022年的4.88亿美元。Siguiri的销售成本同比增长，主要原因是燃料成本上涨和几比法郎兑美元汇率的不利变动。销售成本的增加被较低的环境修复和其他非现金成本部分抵消。

在坦桑尼亚的盖塔，销售成本增加了1.06亿美元，增幅为22%，从2021年的4.88亿美元增加到2022年的5.94亿美元。Geita的销售成本按年上升，主要是由于燃料成本上升、随着露天矿扩建而加快HME车队重建而增加的工程成本，以及地下采矿承包商成本上升和支付的特许权使用费增加所致。矿产储备开发摊销增加的主要原因是支出模式的变化，而2021年没有出现这种情况。租赁摊销增加的主要原因是2022年的合同修改。摊销

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有形资产增加的主要原因是2022年初重新设定了摊销驱动因素。销售成本的增加被较低的库存成本部分抵消。

在非洲-合资企业，销售成本从2021年的3.5亿美元下降到2022年的3.42亿美元，下降了800万美元，降幅为2%。减少的主要原因是有形资产摊销减少、库存的有利变动以及因销售盎司减少而支付的特许权使用费减少，但燃料成本上升部分抵消了这一影响。2022年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，销售成本增加了9100万美元，增幅为11%，从2021年的8.22亿美元增加到2022年的9.13亿美元。增加的主要原因是劳动力和承包商成本、大宗商品价格、物流成本、耗材、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本、库存减记以及巴西雷亚尔兑美元走强。劳动力和承包商费用增加的主要原因是与关键技能短缺有关的挑战。商品成本上升的主要原因是钢材、辅助和建筑材料、炸药、木材和试剂的价格上涨。新冠肺炎继续在整个物流部门构成挑战，导致运输、仓储和库存价格上升，但程度低于2021年。燃料成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。与2021年相比，2022年环境恢复和其他非现金成本下降，以及阿根廷比索对美元走弱，部分抵消了这一增长。

在巴西的AGA Mineração，销售成本增加了4200万美元，即10%，从2021年的4.35亿美元增加到2022年的4.77亿美元。AGA Mineração的销售成本同比增长，主要原因是大宗商品价格(石油、铁矿石和建筑材料)上涨、服务、燃料、电力和劳动力成本上涨、库存减记，以及巴西雷亚尔兑美元升值4%。

在巴西的Serra Grande，销售成本增加了3900万美元，增幅为32%，从2021年的1.23亿美元增加到2022年的1.62亿美元。Serra Grande的销售成本同比上升，主要原因是大宗商品价格上涨、劳动力、消耗品、燃料和电力成本上升，以及主要由2022年期间遇到的各种生产挑战导致的活动变化。巴西雷亚尔兑美元汇率上涨4%，进一步增加了销售成本。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，销售成本增加了1200万美元，即5%，从2021年的2.61亿美元增加到2022年的2.73亿美元。Cerro Vanguardia的销售成本同比增长，主要是由于工资上涨、燃料成本上升以及由于开采的吨增加而导致的材料消耗(如燃料、炸药和备件)增加。阿根廷比索兑美元汇率下跌37%，以及有利的库存变动，部分抵消了这一增长。

在美洲其他细分市场，销售成本从2021年的300万美元下降到2022年的100万美元，降幅为200万美元，降幅为67%。

在澳大利亚，销售成本增加了4300万美元，增幅为6%，从2021年的7.4亿美元增加到2022年的7.83亿美元。增加的主要原因是采矿承包商的成本、大宗商品价格、物流成本、消耗品、服务和其他费用、电力和燃料成本、过程中的黄金调整、递延剥离摊销和矿业资产摊销增加。这一增长部分被澳元兑美元贬值8%所抵消。采矿承包商的费用较高，主要是由于关键技能短缺带来的挑战造成的费用增加。商品成本上升的主要原因是钢材、辅助和建筑材料、炸药、木材和试剂的价格上涨。新冠肺炎继续在整个物流部门构成挑战，导致运输、仓储和库存价格上升，但程度低于2021年。燃料成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。递延剥离摊销的增加主要是由于不同矿体的开采和枯竭。矿业资产摊销增加主要是由于2022年产量高于2021年。2022年环境恢复和其他非现金费用的减少部分抵消了这些增加。

在澳大利亚的日出大坝，销售成本增加了700万美元，即2%，从2021年的3.64亿美元增加到2022年的3.71亿美元。日出大坝的销售成本同比上升，主要是由于采矿承包商的成本上升(主要是由于严重的技能短缺导致劳动力成本上升)，以及燃料和采矿成本上升。这一增长部分被黄金库存变化的成本降低所抵消，这是由于黄金浇注和发货的时间安排导致的。

在澳大利亚的Tropicana，销售成本增加了3600万美元，即10%，从2021年的3.46亿美元增加到2022年的3.82亿美元。Tropicana的销售成本按年上升，主要是由于采矿承包商的成本上升(主要是由于严重的技能短缺导致劳动力成本上升)、耗材、服务成本、燃料和电力成本、黄金库存变化、支付的特许权使用费以及矿产储量开发和延期剥离摊销的增加。这一增长被较低的环境恢复和其他非现金成本以及矿石储存移动部分抵消。

总体而言，子公司的销售成本增加了5.05亿美元，增幅为18%，从2021年的28.57亿美元增加到2022年的33.62亿美元。增加的主要原因是现金运营成本增加了3.94亿美元，即18%，从2021年的21.6亿美元增加到2022年的25.54亿美元，支付的特许权使用费从2021年的1.62亿美元增加了2300万美元，即14%

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2022年，有形资产摊销从2021年的4.11亿美元增加到5.51亿美元，增幅34%；使用权资产摊销1800万美元，增幅29%，从2021年的6300万美元增加到2022年的8100万美元。这一增长被3600万美元的库存变化部分抵消，从2021年的600万美元费用到2022年的3000万美元信贷，以及环境恢复和其他非现金成本减少3800万美元，或100%，从2021年的3800万美元减少到2022年的零。现金业务成本增加的主要原因是，与2021年相比，2022年的劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品商店、服务和其他费用以及燃料和电力成本都有所上升。支付的特许权使用费增加的主要原因是2022年销售的盎司比2021年高。有形资产摊销增加主要是由于Obuasi重建项目继续全面投产，Tropicana和Iduapriem的递延剥离摊销较高，以及与2021年相比，Tropicana和Geita的矿产储备开发摊销较高。使用权资产摊销增加的主要原因是改变了业务战略，租赁了某些重型移动设备，主要是在巴西的业务。库存变动减少主要是由于暂停尾矿处置和加工厂废水处理导致库存摊销减少所致。环境恢复和其他非现金费用减少的主要原因是，与2021年相比，2022年恢复拨备现金流的变化、费用和贴现率降低。

每盎司的综合维持成本

在非洲子公司，总维持成本从2021年的每盎司1,264美元增加到2022年的每盎司1,291美元，涨幅为每盎司27美元，涨幅为2%。这一增长主要是由于销售成本的增加和持续资本支出的增加，但部分被出售的黄金盎司的增加所抵消。有关2022年期间非洲子公司销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年分部经营业绩与2021年经营业绩比较--销售成本”。非洲的持续资本支出--随着该区域继续执行其再投资方案，子公司增加。在加纳的Iduapriem，持续资本支出同比下降，主要是由于削减2的剥离前支出减少。在加纳的Obuasi，持续资本支出同比增加，主要是由于Obuasi重建项目第三阶段的持续进展，该项目主要与翻新KMS竖井周围现有基础设施以及为更深生产区的矿山提供服务的资本支出有关。在几内亚的Siguiri，持续资本支出同比增加，主要是由于2022年持续经营资本支出增加。于Geita，持续资本开支按年上升，主要由于递延剥离活动、持续经营资本开支及矿物储备发展资本开支增加所致。在非洲销售的黄金-子公司增加了221,000盎司，或21%，从2021年的106.0万盎司增加到2022年的128.1万盎司。这一增长在很大程度上是由于除Kibali以外的所有非洲业务的产量增加。关于2022年期间非洲业务(除Kibali外)产量增加的讨论，见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

在非洲-合资企业，总维持成本从2021年的每盎司856美元增加到2022年的每盎司979美元，涨幅为每盎司123美元，涨幅为14%。这一增长主要是由于持续资本支出的增加和销售黄金盎司的减少，但部分被销售成本的下降所抵消。有关2022年非洲合资企业销售成本下降的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年分部经营业绩与2021年经营业绩比较--销售成本”。在非洲的持续资本支出--合资企业增加的主要原因是持续经营资本支出增加。在非洲销售的黄金-合资企业减少了35,000盎司，或10%，从2021年的367,000盎司下降到2022年的332,000盎司。下降的主要原因是Kibali的产量下降。有关2022年Kibali减产的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”2022年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，总维持成本从2021年的每盎司1582美元上涨到2022年的每盎司1718美元，涨幅为每盎司136美元，涨幅为9%。这一增长主要是由于销售成本增加，但部分被持续资本支出下降和黄金销量增加所抵消。有关2022年期间美洲销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年分部经营业绩与2021年经营业绩比较--销售成本”。美洲的持续资本支出减少，因为与2021年相比，该区域2022年对TSF项目的投资较少。在巴西AGA Mineração，持续资本支出同比增加，主要是由于矿产储备开发支出增加。在巴西的Serra Grande，持续资本支出同比下降，主要是由于TSF支出减少，但部分被矿物储备开发支出增加所抵消。在阿根廷的Cerro Vanguardia，持续资本支出同比下降，主要是由于2022年TSFs的支出减少，但2022年递延剥离资本和矿产储备开发支出增加部分抵消了这一影响。在美洲销售的黄金增加了4000盎司，或1%，从2021年的561,000盎司增加到2022年的565,000盎司。这一增长主要是由于Serra Grande和Cerro Vanguardia的产量增加，但部分被AGA Mineração的产量下降所抵消。有关2022年美洲业务产量增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

在澳大利亚，总维持成本从2021年的每盎司1,500美元下降到2022年的每盎司1,345美元，降幅为每盎司155美元，降幅为10%。减少的主要原因是持续资本支出减少和黄金销售量增加，但销售成本的增加部分抵消了减少的影响。有关2022年期间澳大利亚销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年分部经营业绩与2021年经营业绩比较--销售成本”。澳大利亚的持续资本支出减少，主要原因是剥离和剥离前支出减少。日出时分

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在澳大利亚的大坝，持续的资本支出同比增加，主要是由于营地的扩建。于澳洲Tropicana，持续资本开支按年减少，主要是由于开采不同矿体及分阶段至2021年的延迟剥离及剥离前支出减少所致。澳大利亚出售的黄金增加了4.4万盎司，增幅为9%，从2021年的49.5万盎司增加到2022年的53.9万盎司。这一增长主要是由于日出大坝和Tropicana的产量增加。有关2022年澳大利亚业务的产量增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

每盎司的综合成本

在非洲子公司，综合成本从2021年的每盎司1,516美元下降到2022年的每盎司1,434美元，降幅为每盎司82美元，降幅为5%。减少的主要原因是售出的黄金增加、非持续性项目资本支出减少以及护理和维护成本降低，但这部分被整体维持成本的增加所抵消。在加纳的Obuasi，Obuasi重建项目第三阶段继续取得进展，该项目主要涉及资本支出，以翻新KMS竖井周围的现有基础设施，并为更深产区的矿场提供服务。在2021年5月至10月期间，Obuasi矿在发生矿柱事故后自愿暂停地下采矿期间，2021年在Obuasi矿发生的4500万美元的护理和维护活动在2022年没有重复。Obuasi的非持续性项目资本支出较低，主要原因是项目范围和现金流不同。这一减少在很大程度上被加纳Iduapriem的非持续性项目资本支出增加所抵消，这主要是由于2022年TSF投资的增加。有关2022年期间在非洲子公司销售的黄金盎司增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年和2021年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”.

在非洲-合资企业，综合成本从2021年的每盎司900美元上涨到2022年的每盎司1,075美元，每盎司上涨175美元，涨幅19%。这一增长主要是由于所有维持成本增加和非持续项目资本支出增加，以及黄金销量下降。有关2022年期间在非洲-合资企业销售的黄金盎司减少的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年和2021年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”。2022年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，综合成本从2021年的每盎司1858美元下降到2022年的每盎司1775美元，降幅为每盎司83美元，降幅为4%。这一下降主要是由于哥伦比亚和内华达州增长项目的黄金销售量增加，以及非持续性勘探和研究成本支出下降，但这部分被整体维持成本上升所抵消。有关2022年美洲黄金销售量增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年和2021年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”.

在澳大利亚，总成本从2021年的每盎司1725美元下降到2022年的每盎司1631美元，降幅为每盎司94美元，降幅为5%。减少主要是由于整体维持成本下降、与日出大坝及Tropicana增长矿藏有关的非持续勘探及研究成本下降，以及售出的黄金增加，但因Tropicana在Havana削减项目上的非持续项目资本开支增加而部分抵销。有关2022年期间澳大利亚黄金销量增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2022年和2021年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”.

每盎司现金总成本

与2021年相比，2022年阿根廷和澳大利亚的货币对美元平均疲软，这对2022年每盎司的总现金成本产生了积极影响。与2021年相比，2022年巴西货币对美元的平均强势部分抵消了这一积极影响。2022年的总产量高于2021年，这对2022年每盎司的总现金成本产生了积极影响。有关2022年期间产量的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2022年产量”.

在非洲子公司，每盎司总现金成本从2021年的每盎司991美元增加到2022年的每盎司1,023美元，涨幅为3%。增加的主要原因是总现金成本增加，但产量增加了244,000盎司，部分抵消了这一增加。

在加纳的Iduapriem，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司1,081美元下降到2022年的每盎司970美元，降幅为每盎司111美元，降幅为10%。每盎司总现金成本同比下降，主要原因是产量增加和库存的有利变动，但燃料成本增加和支付的特许权使用费增加部分抵消了这一下降。

在加纳的Obuasi，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司1112美元下降到2022年的每盎司914美元，降幅为每盎司198美元，降幅为18%。每盎司总现金成本同比下降，主要原因是产量增加。

在几内亚的Siguiri，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司1,200美元上涨到2022年的每盎司1,319美元，涨幅为10%。每盎司总现金成本同比增加，主要原因是燃料成本上升和几内亚法郎兑美元汇率的不利变动，但产量增加部分抵消了这一影响。

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在坦桑尼亚的Geita，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司822美元增加到2022年的每盎司944美元，涨幅为15%。每盎司现金总成本按年上升，主要是由于燃料成本上升、露天矿扩建时重型采矿设备维修所带来的工程成本增加，以及地下采矿承包商成本上升及支付的特许权使用费增加所致。黄金产量的增加部分抵消了这一增长。

在非洲-合资企业，每盎司总现金成本从2021年的每盎司647美元增加到2022年的每盎司725美元，涨幅为12%。增加的主要原因是产量下降和燃料成本上升，但被有利的库存变动和支付的特许权使用费减少部分抵消。2022年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司921美元上涨到2022年的每盎司1078美元，涨幅为17%。增加的主要原因是总现金成本增加，但产量增加了10,000盎司，部分抵消了这一增加。

在巴西的AGA Mineração，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司858美元上涨到2022年的每盎司1088美元，涨幅为27%。每盎司现金总成本按年上升，主要由于产量下降、燃料成本上升、副产品收入下降、库存变动不利、2022年下半年因2022年初极端天气而产生的维修成本以及巴西雷亚尔兑美元汇率变动不利。

在巴西的Serra Grande，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司1192美元上涨到2022年的每盎司1355美元，涨幅为14%。每盎司总现金成本同比上升，主要原因是燃料成本上升、支付的特许权使用费增加以及巴西雷亚尔兑美元汇率的不利变动，但产量增加部分抵消了这一影响。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司894美元上涨到2022年的每盎司913美元，涨幅为2%。每盎司总现金成本较上年同期上升，主要是由于燃料成本上升、开采吨增加导致材料消耗(例如燃料、炸药及零件)增加，以及白银销售减少导致副产品收入下降所致。这一增长被黄金产量增加和阿根廷比索兑美元汇率的有利走势所部分抵消。

在澳大利亚，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司1196美元下降到2022年的每盎司1157美元，降幅为3%，这主要是由于产量增加了4.4万盎司，但总现金成本的增加部分抵消了这一影响。

在澳大利亚的日出大坝，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司1321美元增加到2022年的每盎司1402美元，涨幅为6%。每盎司总现金成本同比上升，主要是由于燃料和采矿成本上升，但部分被澳元兑美元汇率的有利走势所抵消。

在澳大利亚的纯果乐，每盎司的总现金成本从2021年的每盎司987美元下降到2022年的每盎司881美元，降幅为每盎司106美元，降幅为11%。每盎司现金总成本按年下降，主要是由于黄金产量增加、与Boston Shaker露天矿和地下矿山矿石开采量增加有关的采矿成本下降、矿石库存的有利变动以及澳元兑美元汇率的有利变动，但这部分被燃料成本上升和支付的特许权使用费增加所抵消。

总体而言，这些子公司的每盎司总现金成本增加了49美元，即5%，从2021年的每盎司1,017美元增加到2022年的每盎司1,066美元。这一增长主要是由于现金总成本的增加，部分被产量增加29.8万盎司所抵消。

2021年与2020年分部经营业绩对比

销售成本

在非洲子公司，销售成本从2020年的13.62亿美元下降到2021年的13亿美元，降幅为6200万美元，降幅为5%。减少主要是由于资本化的大量剥离废物、于2021年售出的黄金减少而支付的特许权使用费减少以及效率的提高，但因劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品商店、环境修复和其他非现金成本、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本以及矿石库存调整增加而部分抵消。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料和电力成本上升的主要原因是布伦特原油平均价格上涨，从2020年的每桶42美元上涨到2021年的每桶71美元，每桶上涨29美元，涨幅69%。

在加纳的Iduapriem，销售成本从2020年的2.8亿美元下降到2021年的2.38亿美元，减少了4200万美元，降幅为15%。Iduapriem的销售成本同比下降，主要是由于大量的废物剥离资本化

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与2020年相比，Teberebie在2021年减少了2%，同时由于销售的黄金盎司减少，以及矿石库存移动导致库存变化，支付的特许权使用费减少。

在加纳的Obuasi，2021年的销售成本与2020年持平，为1.64亿美元。奥布阿西再开发项目第一阶段于2020年10月1日开始投入商业生产。2021年5月18日至2021年10月15日期间，Obuasi矿的地下采矿活动在发生底柱事故后自愿暂停。从2021年10月15日起，地下采矿恢复以补充原矿库存，没有相应的黄金生产和相关销售成本。自自愿暂停地下采矿活动以来，奥布西在2021年期间产生了4500万美元的护理和维护费。

在几内亚的Siguiri，销售成本增加了3300万美元，增幅为9%，从2020年的3.77亿美元增加到2021年的4.1亿美元。Siguiri的销售成本同比上升，主要是由于采矿量增加导致运营成本上升，燃料和试剂成本增加，以及2021年额外销售量支付的特许权使用费增加。

在坦桑尼亚的盖塔，销售成本从2020年的5.42亿美元下降到2021年的4.88亿美元，降幅为5400万美元，降幅为10%。Geita的销售成本同比下降，主要是由于支付的特许权使用费降低以及效率提高，2021年更多的露天开采吨以低于2020年的每吨费率开采。这一下降被较低的品位以及与2020年期间增加的矿石库存相比于2021年消耗的矿石库存部分抵消。

在非洲-合资企业，销售成本增加了1000万美元，即3%，从2020年的3.4亿美元增加到2021年的3.5亿美元。与2020年相比，增加的主要原因是露天开采品位较低、库存变动不利、收到的平均黄金价格上涨而支付的特许权使用费增加以及试剂消耗成本增加。2021年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，销售成本增加了5800万美元，增幅为8%，从2020年的7.64亿美元增加到2021年的8.22亿美元。增加的主要原因是劳动力和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本、库存减记和环境修复以及其他非现金成本。劳务费和承包人费用增加的主要原因是与新冠肺炎有关的费用增加，原因是旅行限制带来的挑战和关键技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是钢材、支持和建筑材料、石灰和其他试剂的价格上涨。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。销售成本的增加部分被以下因素所抵销：由于2021年销售的黄金盎司比2020年减少而支付的特许权使用费减少、2021年生产的黄金盎司比2020年减少而导致有形资产摊销减少以及当地货币对美元走弱。

在巴西的AGA Mineração，销售成本增加了4300万美元，增幅为11%，从2020年的3.92亿美元增加到2021年的4.35亿美元。AGA Mineração的销售成本同比增长，主要原因是大宗商品价格(石油、铁矿石和建筑材料)以及服务和劳动力成本上升。这一增长部分被因黄金销量减少而支付的特许权使用费减少以及巴西雷亚尔兑美元贬值5%所抵消。

在巴西的Serra Grande，销售成本从2020年的1.01亿美元增加到2021年的1.23亿美元，增幅为2200万美元，增幅为22%。Serra Grande的销售成本同比上升，主要是由于大宗商品价格上涨、服务和劳动力成本上升以及效率低下，这主要是由于新冠肺炎导致的缺勤率上升以及2021年期间遇到的各种生产挑战。巴西雷亚尔兑美元汇率下跌5%，部分抵消了这一增长。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，销售成本从2020年的2.69亿美元下降到2021年的2.61亿美元，减少了800万美元，降幅为3%。Cerro Vanguardia的销售成本同比下降，主要是由于阿根廷比索对美元贬值35%，以及有利的库存变动。这一减少额因工资增加、与新冠肺炎测试有关的额外费用和符合新冠肺炎协议的其他相关医疗费用以及因采矿吨增加而导致的材料消耗(如燃料、炸药和零部件)增加而被部分抵消。

在美洲其他细分市场，销售成本从2020年的200万美元增加到2021年的300万美元，增幅为100万美元，增幅为50%。

在澳大利亚，销售成本增加了3500万美元，增幅为5%，从2020年的7.05亿美元增加到2021年的7.4亿美元。增长主要是由于劳工和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、使用权资产摊销、服务和其他费用、电力和燃料成本、矿石库存调整以及澳元兑美元升值8%所致。劳务费和承包人费用增加的主要原因是与新冠肺炎有关的费用增加，原因是旅行限制带来的挑战和关键技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是钢材、支持和建筑材料、石灰和其他试剂的价格上涨。新冠肺炎给整个物流部门带来了挑战，导致运输、仓储和库存价格上升。燃料成本上升的主要原因是布伦特原油价格上涨。这

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销售成本的增加被环境修复和其他非现金成本、废物剥离摊销和支付的特许权使用费的减少部分抵消。

在澳大利亚的日出大坝，销售成本增加了2200万美元，即6%，从2020年的3.42亿美元增加到2021年的3.64亿美元。日出大坝的销售成本同比上升，主要是由于采矿成本上升(主要是由于严重的技能短缺导致劳动力成本上升)，但部分被支付的特许权使用费减少所抵消。

在澳大利亚的纯果乐，销售成本增加了800万美元，增幅为2%，从2020年的3.38亿美元增加到2021年的3.46亿美元。Tropicana的销售成本同比上升，主要原因是采矿成本上升(主要是由于严重的技能短缺导致劳动力成本上升)、库存变动以及地下和露天采矿成本上升的影响。

总体而言，子公司的销售成本增加了2800万美元，增幅为1%，从2020年的28.29亿美元增加到2021年的28.57亿美元。这主要是由于现金运营成本增加了1.48亿美元，即7%，从2020年的20.12亿美元增加到2021年的21.6亿美元，环境恢复和其他非现金成本增加了600万美元，或19%，从2020年的3200万美元增加到2021年的3800万美元，使用权资产摊销增加了1600万美元，即34%，从2020年的4700万美元增加到2021年的6300万美元。支付的特许权使用费减少了1900万美元，即10%，从2020年的1.81亿美元减少到2021年的1.62亿美元，有形资产摊销减少了1.15亿美元，即22%，从2020年的5.26亿美元减少到2021年的4.11亿美元，库存变化了800万美元，即57%，从2020年的1400万美元费用减少到2021年的600万美元费用。现金业务成本增加的主要原因是人工和承包商成本、商品价格、物流成本、消耗品、新冠肺炎大流行病相关支出、服务和其他费用以及燃料和电力成本上升。环境恢复和其他非现金费用增加的主要原因是，与2020年相比，2021年恢复拨备的现金流、费用增加和贴现率发生了变化。使用权资产摊销增加主要是由于2021年的使用权资产数量较2020年有所增加。支付的特许权使用费减少的主要原因是与2020年相比，2021年售出的黄金盎司减少。有形资产摊销减少的主要原因是与2020年相比，2021年剥离废物的摊销减少以及黄金产量减少。

每盎司的综合维持成本

在非洲子公司，总维持成本从2020年的每盎司1002美元增加到2021年的每盎司1,264美元，每盎司增加了262美元，涨幅26%。这一增长主要是由于销售成本增加、持续资本支出增加以及售出的黄金盎司减少。有关2021年期间非洲子公司销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年分部门经营业绩与2020年经营业绩比较--销售成本”。非洲的持续资本支出--随着该区域继续执行其再投资方案，子公司增加。在加纳的Iduapriem，持续资本支出同比增加，主要是由于剥离前活动和持续经营资本支出增加。在加纳的Obuasi，Obuasi重建项目导致持续资本支出增加，因为该项目的第二阶段已于2021年12月底完成。在几内亚的Siguiri，持续资本支出同比增加，主要是由于持续经营资本支出增加。于坦桑尼亚的Geita，持续资本开支按年增加，主要是由于Geita Hill East的地下门户开发按计划进行，延迟剥离及矿物储备开发开支增加。在非洲销售的黄金-子公司减少了18.9万盎司，或15%，从2020年的124.9万盎司减少到2021年的106.0万盎司。减少的主要原因是Iduapriem和Geita的产量较低，但Siguiri的产量较高部分抵消了这一影响。关于非洲业务(除Kibali外)在2021年期间减产的讨论，见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”.

在非洲-合资企业，总维持成本从2020年的每盎司810美元增加到2021年的每盎司856美元，涨幅为每盎司46美元，涨幅为6%。这一增长主要是由于销售成本的增加和持续资本支出的增加，但部分被销售的黄金盎司增加所抵消。有关2021年期间非洲合资企业销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年分部门经营业绩与2020年经营业绩比较--销售成本”。非洲的持续资本支出-合资企业增加的主要原因是较高的递延剥离。非洲-合资企业的黄金销量增加了2000盎司，增幅为1%，从2020年的36.5万盎司增加到2021年的36.7万盎司，部分抵消了这一增长。边际增长主要是由于Kibali的产量略有增加。有关2021年Kibali产量边际增长的讨论，见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”。2021年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，总维持成本从2020年的每盎司1003美元增加到2021年的每盎司1,587美元，涨幅为每盎司584美元，涨幅58%。这一增长主要是由于销售成本增加、持续资本支出增加以及销售的黄金盎司减少。有关2021年期间美洲销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年分部门经营业绩与2020年经营业绩比较--销售成本”。美洲的持续资本支出增加，因为该区域继续执行其再投资方案，巴西的技术稳定框架向干式结构过渡，以符合新的法律要求。在巴西的AGA Mineração和Serra Grande，持续资本支出同比增加，主要是由于矿山开发和TSF支出增加。在阿根廷的Cerro Vanguardia，持续资本支出同比增加，主要是由于TSF支出增加和递延剥离资本增加所致。美洲售出的黄金减少了10.3万盎司，降幅为16

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%，从2020年的664,000盎司增加到2021年的561,000盎司。这一下降主要是由于所有美洲业务的产量下降所致。有关2021年美洲业务减产的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”.

在澳大利亚，总维持成本从2020年的每盎司1225美元增加到2021年的每盎司1500美元，涨幅22%。这一增长主要是由于销售成本增加、持续资本支出增加以及销售的黄金盎司减少。有关2021年期间澳大利亚销售成本增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年分部门经营业绩与2020年经营业绩比较--销售成本”。由于矿产储备开发、延期剥离和其他持续经营资本支出增加，澳大利亚的持续资本支出增加。于澳洲日出大坝，持续资本开支按年增加，主要是由于矿产储备开发增加所致。于澳洲Tropicana，持续资本开支按年上升，主要是由于延迟剥离、矿产储备发展及其他持续经营资本开支增加所致。澳大利亚的黄金销量减少了6.2万盎司，降幅为11%，从2020年的55.7万盎司降至2021年的49.5万盎司。这一下降主要是由于日出大坝和Tropicana的产量下降。有关2021年澳大利亚业务减产的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”.

每盎司的综合成本

在非洲子公司，综合成本从2020年的每盎司1193美元上涨到2021年的每盎司1,516美元，涨幅为每盎司323美元，涨幅为27%。这一增长主要是由于维持费用增加、护理和维护支出增加以及非持续项目资本支出增加。在加纳的Obuasi，在2021年5月18日至2021年10月15日期间，在发生了一起基柱事件后，地下采矿活动被自愿暂停。从2021年10月15日开始，地下采矿恢复，以补充原矿储备，但没有相应的黄金生产。自自愿暂停地下采矿活动以来，奥布西在2021年期间产生了4500万美元的护理和维护费。坦桑尼亚Geita的非持续性资本支出增加的主要原因是，随着Nyamulilima项目的启动，项目资本增加。有关2021年期间在非洲子公司销售的黄金盎司减少的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年与2020年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”.

在非洲-合资企业，综合成本从2020年的每盎司824美元上涨到2021年的每盎司900美元，涨幅为每盎司76美元，涨幅为9%。这一增长主要是由于所有维持费用增加和非持续项目资本支出增加。有关2021年期间在非洲-合资企业销售的黄金盎司增加的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年与2020年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”。2021年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，综合成本从2020年的每盎司1032美元上涨到2021年的每盎司1635美元，涨幅为每盎司603美元，涨幅58%。增加的主要原因是与当前业务无关的关闭和社会责任费用增加。有关2021年期间美洲黄金销售量减少的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年与2020年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”.

在澳大利亚，整体成本从2020年的每盎司1356美元上涨到2021年的每盎司1725美元，涨幅为27%。这一增长主要是由于全部维持成本增加，日出大坝的不可持续项目资本支出增加，金冠露天矿场增长项目和Tropicana项目的哈瓦那削减项目的非可持续项目资本支出增加，以及与日出大坝和Tropicana增长矿藏相关的不可持续勘探和研究成本增加。有关2021年澳大利亚黄金销售量减少的讨论，请参见“项目5A：经营成果--2021年与2020年分部经营业绩比较--每盎司综合维持成本”.

每盎司现金总成本

与2020年相比，阿根廷和巴西的货币在2021年对美元的平均汇率较低，这对2021年每盎司的总现金成本产生了积极影响。与2020年相比，2021年澳大利亚货币兑美元平均走强，部分抵消了这一积极影响。与2020年相比，2021年的总产量较低，这对2021年每盎司的总现金成本产生了负面影响。有关2021年期间产量的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素--2021年产量”.

在非洲子公司，每盎司总现金成本从2020年的每盎司841美元增加到2021年的每盎司991美元，涨幅为18%。增加的主要原因是产量减少了18.5万盎司和总现金成本增加。

在加纳的Iduapriem，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司731美元上涨到2021年的每盎司1081美元，涨幅为48%。每盎司总现金成本同比增加，主要原因是产量下降和矿石库存移动。与2020年相比，2021年Teberebie Cut 2产生的大量废物剥离，以及由于销量下降而支付的特许权使用费减少，部分抵消了这一增长。

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在加纳的Obuasi，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司1307美元下降到2021年的每盎司1112美元，降幅为195美元/盎司，降幅为15%。每盎司总现金成本同比下降，主要是由于第二阶段产量的增加，尽管2021年5月由于底柱事故而暂停了地下采矿活动。在暂停期间，发生了4500万美元的护理和维护费用，直到2021年10月中旬地下采场活动恢复。

在几内亚的Siguiri，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司1293美元下降到2021年的每盎司1200美元，降幅为7%。每盎司总现金成本同比下降，主要是由于产量增加，部分被更高的运营成本、燃料和试剂成本增加以及2021年额外销量支付的特许权使用费增加所抵消。

在坦桑尼亚的Geita，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司641美元上涨到2021年的每盎司822美元，涨幅为28%。每盎司总现金成本同比上升，主要是由于品位较低，加上2021年矿石库存耗尽，而2020年矿石库存增加。这一增长部分被支付的特许权使用费减少和效率提高所抵消，因为2021年以低于2020年的每吨费率开采了更多的露天矿吨。

在非洲-合资企业，每盎司总现金成本从2020年的每盎司629美元增加到2021年的每盎司647美元，涨幅为3%。增加的主要原因是总现金成本增加，但产量增加了1,000盎司，部分抵消了这一增加。 与2020年相比，每盎司现金总成本同比上升的主要原因是露天开采品位较低、库存变动不利、因收到的平均黄金价格上涨而支付的特许权使用费增加以及试剂消耗量增加。2021年，刚果民主共和国的Kibali矿是非洲唯一的运营资产-合资企业。

在美洲，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司721美元增加到2021年的每盎司921美元，涨幅为28%。增加的主要原因是产量减少9万盎司和总现金成本增加。

在巴西，AGA Mineração的每盎司现金总成本从2020年的每盎司747美元上涨到2021年的每盎司858美元，涨幅为15%。每盎司总现金成本同比增加，主要原因是产量下降和大宗商品价格(石油、铁矿石和建筑材料)上涨以及服务和劳动力成本上升。这一增长部分被硫酸副产品收入增加和由于销售量减少而支付的特许权使用费减少所抵消。

在Serra Grande，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司665美元增加到2021年的每盎司1192美元，涨幅79%。每盎司现金总成本同比上升，主要是由于产量下降、大宗商品价格(石油、铁矿石和建筑材料)上涨、服务和劳动力成本上升，以及主要由于新冠肺炎导致的缺勤率上升以及2021年期间遇到各种生产挑战而导致的低效率。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司699美元上涨到2021年的每盎司894美元，涨幅为28%。每盎司总现金成本同比上升，主要是由于工资上涨、与新冠肺炎测试相关的额外成本以及其他符合新冠肺炎协议的相关医疗成本、大宗商品价格上涨以及因开采吨增加而导致的材料消耗(如燃料、炸药和零部件)增加。这一增长部分被阿根廷比索兑美元的疲软以及出售更多盎司白银带来的更高的副产品收入所抵消。

在澳大利亚，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司968美元增加到2021年的每盎司1196美元，涨幅24%，主要是因为产量减少了6万盎司，总现金成本增加了。

在日出大坝，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司1069美元上涨到2021年的每盎司1321美元，涨幅为24%。每盎司总现金成本同比上升，主要是由于产量下降和采矿成本上升(主要是由于严重的技能短缺导致劳动力成本上升)，但部分被支付的特许权使用费减少所抵消。

在纯果乐，每盎司的总现金成本从2020年的每盎司807美元上涨到2021年的每盎司987美元，涨幅22%。每盎司总现金成本同比上升，主要是由于品位降低、库存变动以及地下和露天采矿成本上升的影响。

总体而言，这些子公司的每盎司总现金成本增加了181美元，涨幅22%，从2020年的每盎司836美元增加到2021年的每盎司1,017美元。增加的主要原因是总现金成本增加和产量减少33.5万盎司。

对账

下表列出了公司经审计的财务报表中所列销售成本与截至2022年12月31日的三年期间每年的“全额维持成本”、“每盎司全投入维持成本”、“全投入成本”、“每盎司全投入成本”、“总现金成本扣除副产品收入”和“每盎司总现金成本”的对账。

172

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和细分基础。此外，本公司已提供下列各期间矿山生产及销售的应占盎司黄金的详细资料。

截至2022年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有说明外，以百万元为单位)

																																																									公司(4)
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																																																									4
副产品收入																																																									—
销售成本																																																									4
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销																																																									(4)
根据退役和库存摊销进行调整																																																									—
企业管理和市场营销支出																																																									79
租赁费持续支付																																																									2
可持续的勘探和研究成本																																																									—
可持续资本支出总额																																																									1
全额维持成本																																																									82
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本																																																									82
全额维持成本																																																									82
非持续性项目资本支出																																																									—
不可持续的租赁付款																																																									—
不可持续的勘探和研究成本																																																									—
护理和保养																																																									—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用																																																									7
其他条文																																																									14
全包成本																																																									103
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本																																																									103
售出黄金-盎司(000)(2)																																																									—
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)																																																									—
每单位综合成本--美元/盎司(3)																																																									—

(1)对计算中包含的项目的非控股权益进行调整，仅披露归属部分。

(2)归属部分。

(3)除了矿山的经营业绩外，“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”还受到货币汇率波动的影响。盎格鲁黄金阿散蒂报告了“每盎司的综合维持成本”和“每盎司的综合成本”，以最接近的美元金额计算，并以盎司为单位出售黄金。盎格鲁黄金阿散蒂报告称，“每盎司现金总成本”以最接近的美元计算，黄金产量以盎司为单位。

(4)公司包括非黄金生产子公司。

(5)见“项目18：财务报表--附注2--分类信息”。

(6)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

对数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

173

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截至2022年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有说明外，以百万元为单位)

																																																									公司(4)
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																																																									4
副产品收入																																																									—
库存变动																																																									—
有形资产摊销																																																									(3)
使用权资产摊销																																																									(1)
无形资产摊销																																																									—
康复和其他非现金费用																																																									—
裁员成本																																																									—
扣除副产品收入后的现金总成本																																																									—
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的现金成本总额																																																									—
黄金产量-盎司(000)(2)																																																									—
单位现金总成本-美元/盎司(3)																																																									—

(1)对计算中包含的项目的非控股权益进行调整，仅披露归属部分。

(2)归属部分。

(3)除了矿山的经营业绩外，“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”还受到货币汇率波动的影响。盎格鲁黄金阿散蒂报告了“每盎司的综合维持成本”和“每盎司的综合成本”，以最接近的美元金额计算，并以盎司为单位出售黄金。盎格鲁黄金阿散蒂报告称，“每盎司现金总成本”以最接近的美元计算，黄金产量以盎司为单位。

(4)公司包括非黄金生产子公司。

(5)见“项目18：财务报表--附注2--分类信息”。

(6)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

对数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

174

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截至2022年12月31日止的年度

非洲行动

(除另有说明外，以百万元为单位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合资企业			伊杜普利姆			奥布阿西			西奎里			歌塔			非洲其他			附属公司
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			342			—			342			314			266			488			594			—			1,662
副产品收入			(1)			—			(1)			(1)			(1)			—			(1)			—			(3)
销售成本			341			—			341			313			265			488			593			—			1,659
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销			(95)			—			(95)			(80)			(40)			(50)			(102)			—			(272)
根据退役和库存摊销进行调整			—			—			—			—			—			—			—			—			—
企业管理和市场营销支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租赁费持续支付			8			—			8			4			—			1			22			—			27
可持续的勘探和研究成本			—			—			—			2			—			5			8			—			15
可持续资本支出总额			71			—			71			81			79			23			111			—			294
全额维持成本			325			—			325			320			304			467			632			—			1,723
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			—			(70)			—			—			(70)
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			325			—			325			320			304			397			632			—			1,653
全额维持成本			325			—			325			320			304			467			632			—			1,723
非持续性项目资本支出			19			—			19			65			80			4			43			—			192
不可持续的租赁付款			—			—			—			—			—			—			3			—			3
不可持续的勘探和研究成本			2			—			2			1			—			7			5			—			13
护理和保养			—			—			—			—			—			—			—			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			10			1			11			1			(23)			—			—			—			(22)
其他条文			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			356			1			357			387			361			478			683			—			1,909
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			—			(72)			—			—			(72)
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			356			1			357			387			361			406			683			—			1,837
售出黄金-盎司(000)(2)			332			—			332			247			241			278			515			—			1,281
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			979			—			979			1,299			1,264			1,428			1,227			—			1,291
每单位综合成本--美元/盎司(3)			1,072			—			1,075			1,570			1,499			1,461			1,325			—			1,434

175

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截至2022年12月31日止的年度

非洲行动

(除另有说明外，以百万元为单位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合资企业			伊杜普利姆			奥布阿西			西奎里			歌塔			非洲其他			附属公司
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			342			—			342			314			266			488			594			—			1,662
副产品收入			(1)			—			(1)			(1)			(1)			—			(1)			—			(3)
库存变动			3			—			3			3			6			4			7			(1)			19
有形资产摊销			(93)			—			(93)			(77)			(39)			(49)			(77)			—			(242)
使用权资产摊销			(2)			—			(2)			(3)			—			(1)			(25)			—			(29)
无形资产摊销			—			—			—			—			(1)			—			—			—			(1)
康复和其他非现金费用			(4)			—			(4)			4			(2)			(8)			(7)			—			(13)
裁员成本			—			—			—			—			—			—			—			—			—
扣除副产品收入后的现金总成本			245			—			245			240			229			434			491			(1)			1,393
根据非控股权益调整非黄金生产公司和其他(1)			—			—			—			—			—			(65)			—			—			(65)
针对非控股权益、非黄金生产公司和其他公司调整的现金成本总额			245			—			245			240			229			369			491			(1)			1,328
黄金产量-盎司(000)(2)			337			—			337			248			250			279			521			—			1,298
单位现金总成本-美元/盎司(3)			725			—			725			970			914			1,319			944			—			1,023

176

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截至2022年12月31日止的年度

在澳大利亚、美国和项目的运营

(除另有说明外，以百万元为单位)

			澳大利亚												美洲															项目(6)
			日出大坝			特洛皮卡纳			澳大利亚其他			合计澳大利亚			塞罗·先锋			盎格鲁黄金阿散蒂 米内拉索			塞拉·格兰德			美洲其他			总美洲
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			371			382			30			783			273			477			162			1			913			—
副产品收入			(1)			(3)			—			(4)			(75)			(31)			—			—			(106)			—
销售成本			370			379			30			779			198			446			162			1			807			—
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销			(54)			(117)			(1)			(172)			(39)			(106)			(40)			—			(185)			—
根据退役和库存摊销进行调整			—			1			—			1			6			—			(1)			—			5			—
企业管理和市场营销支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租赁费持续支付			12			11			1			24			—			32			4			—			36			1
可持续的勘探和研究成本			1			1			—			2			3			1			—			—			4			—
可持续资本支出总额			50			41			—			91			66			199			57			—			322			—
全额维持成本			379			316			30			725			234			572			182			1			989			1
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			(18)			—			—			—			(18)			—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			379			316			30			725			216			572			182			1			971			1
全额维持成本			379			316			30			725			234			572			182			1			989			1
非持续性项目资本支出			—			111			—			111			—			—			—			—			—			17
不可持续的租赁付款			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
不可持续的勘探和研究成本			18			6			19			43			1			9			3			1			14			113
护理和保养			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			—			—			—			—			—			16			2			—			18			—
其他条文			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			397			433			49			879			235			597			187			2			1,021			131
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			(18)			—			—			—			(18)			—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			397			433			49			879			217			597			187			2			1,003			131
售出黄金-盎司(000)(2)			228			311			—			539			166			310			89			—			565			—
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			1,666			1,014			—			1,345			1,301			1,841			2,053			—			1,718			—
每单位综合成本--美元/盎司(3)			1,746			1,391			—			1,631			1,309			1,923			2,102			—			1,775			—

177

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截至2022年12月31日止的年度

在澳大利亚、美国和项目的运营

(除另有说明外，以百万元为单位)

			澳大利亚												美洲
			日出大坝			特洛皮卡纳			澳大利亚其他			合计澳大利亚			塞罗·先锋			盎格鲁黄金阿散蒂 米内拉索			塞拉·格兰德			美洲其他			总美洲
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			371			382			30			783			273			477			162			1			913
副产品收入			(1)			(3)			—			(4)			(75)			(31)			—			—			(106)
库存变动			8			(5)			—			3			9			1			(1)			(1)			8
有形资产摊销			(43)			(109)			—			(152)			(39)			(79)			(36)			—			(154)
使用权资产摊销			(11)			(8)			(1)			(20)			—			(27)			(4)			—			(31)
无形资产摊销			—			—			—			—			—			—			—			—			—
康复和其他非现金费用			2			12			(1)			13			2			(1)			(1)			—			—
裁员成本			—			—			(1)			(1)			(2)			(2)			(1)			—			(5)
扣除副产品收入后的现金总成本			326			269			27			622			168			338			119			—			625
根据非控股权益、非黄金生产公司和其他(1)			—			—			—			—			(13)			—			—			—			(13)
现金总成本扣除按非控股权益和非黄金生产公司调整的副产品收入			326			269			27			622			155			338			119			—			612
黄金产量-盎司(000)(2)			232			306			—			538			170			311			88			—			569
单位现金总成本-美元/盎司(3)			1,402			881			—			1,157			913			1,088			1,355			—			1,078

178

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截至2022年12月31日止的年度

盎格鲁黄金阿散蒂业务-总计

(除另有说明外，以百万元为单位)

			合资企业			附属公司
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			342			3,362
副产品收入			(1)			(113)
销售成本			341			3,249
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销			(95)			(633)
根据退役和库存摊销进行调整			—			6
企业管理和市场营销支出			—			79
租赁费持续支付			8			90
可持续的勘探和研究成本			—			21
可持续资本支出总额			71			708
全额维持成本			325			3,520
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(88)
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			325			3,432
全额维持成本			325			3,520
非持续性项目资本支出			19			320
不可持续的租赁付款			—			3
不可持续的勘探和研究成本			2			183
护理和保养			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			11			3
其他条文			—			14
全包成本			357			4,043
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(90)
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			357			3,953
售出黄金-盎司(000)(2)			332			2,385
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			979			1,439
每单位综合成本--美元/盎司(3)			1,075			1,658

179

---

截至2022年12月31日止的年度

盎格鲁黄金阿散蒂业务-总计

(除另有说明外，以百万元为单位)

			合资企业			附属公司
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			342			3,362
副产品收入			(1)			(113)
库存变动			3			30
有形资产摊销			(93)			(551)
使用权资产摊销			(2)			(81)
无形资产摊销			—			(1)
康复和其他非现金费用			(4)			—
裁员成本			—			(6)
扣除副产品收入后的现金总成本			245			2,640
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(78)
现金总成本扣除经非控股权益调整的副产品收入和 非黄金生产企业			245			2,562
黄金产量-盎司(000)(2)			337			2,405
每单位现金总成本(调整后)-美元/盎司(3)			725			1,066

180

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截至2021年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有说明外，以百万元为单位)

																																																									公司(4)
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																																																									(5)
副产品收入																																																									—
销售成本																																																									(5)
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销																																																									(3)
根据退役和库存摊销进行调整																																																									—
企业管理和市场营销支出																																																									73
租赁费持续支付																																																									3
可持续的勘探和研究成本																																																									—
可持续资本支出总额																																																									11
全额维持成本																																																									79
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本																																																									79
全额维持成本																																																									79
非持续性项目资本支出																																																									—
不可持续的租赁付款																																																									—
不可持续的勘探和研究成本																																																									—
护理和保养																																																									—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用																																																									4
其他条文																																																									1
全包成本																																																									84
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本																																																									84
售出黄金-盎司(000)(2)																																																									—
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)																																																									—
每单位综合成本--美元/盎司(3)																																																									—

(1)对计算中包含的项目的非控股权益进行调整，仅披露归属部分。

(2)归属部分。

(3)除了矿山的经营业绩外，“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”还受到货币汇率波动的影响。盎格鲁黄金阿散蒂报告了“每盎司的综合维持成本”和“每盎司的综合成本”，以最接近的美元金额计算，并以盎司为单位出售黄金。盎格鲁黄金阿散蒂报告称，“每盎司现金总成本”以最接近的美元计算，黄金产量以盎司为单位。

(4)公司包括非黄金生产子公司。

(5)见“项目18：财务报表--附注2--分类信息”。

(6)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

对数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

181

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截至2021年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有说明外，以百万元为单位)

																																																									公司(4)
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																																																									(5)
副产品收入																																																									—
库存变动																																																									—
有形资产摊销																																																									(1)
使用权资产摊销																																																									(1)
无形资产摊销																																																									(1)
康复和其他非现金费用																																																									—
裁员成本																																																									—
扣除副产品收入后的现金总成本																																																									(8)
经非控股权益调整后，(1)																																																									—
非控制性权益的总现金成本																																																									(8)
黄金产量-盎司(000) (2)																																																									—
单位现金总成本-美元/盎司(3)																																																									—

(1)对计算中包含的项目的非控股权益进行调整，仅披露归属部分。

(2)归属部分。

(3)除了矿山的经营业绩外，“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”还受到货币汇率波动的影响。盎格鲁黄金阿散蒂报告了“每盎司的综合维持成本”和“每盎司的综合成本”，以最接近的美元金额计算，并以盎司为单位出售黄金。盎格鲁黄金阿散蒂报告称，“每盎司现金总成本”以最接近的美元计算，黄金产量以盎司为单位。

(4)公司包括非黄金生产子公司。

(5)见“项目18：财务报表--附注2--分类信息”。

(6)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

对数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

182

---

截至2021年12月31日止的年度

非洲行动

(除另有说明外，以百万元为单位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合资企业			伊杜普利姆			奥布阿西			西奎里			歌塔			非洲其他			附属公司
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			350			—			350			238			164			410			488			—			1,300
副产品收入			(2)			—			(2)			(1)			—			(1)			(1)			—			(3)
销售成本			348			—			348			237			164			409			487			—			1,297
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销			(105)			—			(105)			(19)			(22)			(47)			(75)			—			(163)
根据退役和库存摊销进行调整			1			—			1			1			—			—			1			—			2
企业管理和市场营销支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租赁费持续支付			9			—			9			2			—			1			19			—			22
可持续的勘探和研究成本			—			—			—			1			—			3			4			—			8
可持续资本支出总额			61			—			61			103			46			18			65			—			232
全额维持成本			314			—			314			325			188			384			501			—			1,398
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			—			(58)			—			—			(58)
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			314			—			314			325			188			326			501			—			1,340
全额维持成本			314			—			314			325			188			384			501			—			1,398
非持续性项目资本支出			11			—			11			2			122			20			58			—			202
不可持续的租赁付款			—			—			—			—			—			—			2			—			2
不可持续的勘探和研究成本			2			—			2			3			2			2			1			—			8
护理和保养			—			—			—			—			45			—			—			—			45
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			3			—			3			—			10			—			—			—			10
其他条文			—			—			—			—			—			—			3			—			3
全包成本			330			—			330			330			367			406			565			—			1,668
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			—			(61)			—			—			(61)
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			330			—			330			330			367			345			565			—			1,607
售出黄金-盎司(000)(2)			367			—			367			201			114			258			487			—			1,060
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			856			—			856			1,619			1,653			1,267			1,029			—			1,264
每单位综合成本--美元/盎司(3)			898			—			900			1,642			3,229			1,340			1,161			—			1,516

183

---

截至2021年12月31日止的年度

非洲行动

(除另有说明外，以百万元为单位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合资企业			伊杜普利姆			奥布阿西			西奎里			歌塔			非洲其他			附属公司
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			350			—			350			238			164			410			488			—			1,300
副产品收入			(2)			—			(2)			(1)			—			(1)			(1)			—			(3)
库存变动			(1)			—			(1)			1			(10)			(1)			(1)			—			(11)
有形资产摊销			(100)			—			(100)			(17)			(21)			(46)			(55)			—			(139)
使用权资产摊销			(5)			—			(5)			(2)			—			(1)			(20)			—			(23)
无形资产摊销			—			—			—			—			(1)			—			—			—			(1)
康复和其他非现金费用			(5)			—			(5)			(1)			(12)			2			(12)			—			(23)
裁员成本			—			—			—			—			—			—			—			—			—
扣除副产品收入后的现金总成本			237			—			237			218			120			363			399			—			1,100
根据非控股权益调整非黄金生产公司和其他(1)			—			—			—			—			—			(55)			—			—			(55)
针对非控股权益、非黄金生产公司和其他公司调整的现金成本总额			237			—			237			218			120			308			399			—			1,045
黄金产量-盎司(000)(2)			365			—			365			202			108			258			486			—			1,054
单位现金总成本-美元/盎司(3)			647			—			647			1,081			1,112			1,200			822			—			991

184

---

截至2021年12月31日止的年度

在澳大利亚、美国和项目的运营

(除另有说明外，以百万元为单位)

			澳大利亚												美洲															项目(6)重述
			日出大坝			特洛皮卡纳			澳大利亚其他			合计澳大利亚			塞罗·先锋			盎格鲁黄金阿散蒂 米内拉索			塞拉·格兰德			美洲其他			总美洲
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			364			346			30			740			261			435			123			3			822			—
副产品收入			(1)			(3)			—			(4)			(93)			(26)			—			—			(119)			—
销售成本			363			343			30			736			168			409			123			3			703			—
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销			(60)			(88)			(2)			(150)			(27)			(108)			(25)			(1)			(161)			—
根据退役和库存摊销进行调整			1			1			—			2			—			(4)			—			—			(4)			—
企业管理和市场营销支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租赁费持续支付			13			12			—			25			—			15			4			1			20			—
可持续的勘探和研究成本			—			—			—			—			1			1			—			—			2			—
可持续资本支出总额			47			82			1			130			69			193			82			—			344			—
全额维持成本			364			350			29			743			211			506			184			3			904			—
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			(16)			—			—			—			(16)			—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			364			350			29			743			195			506			184			3			888			—
全额维持成本			364			350			29			743			211			506			184			3			904			—
非持续性项目资本支出			15			40			—			55			—			2			—			—			2			52
不可持续的租赁付款			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
不可持续的勘探和研究成本			27			8			21			56			1			11			4			1			17			72
护理和保养			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			—			—			—			—			—			7			2			1			10			—
其他条文			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			406			398			50			854			212			526			190			5			933			124
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			(16)			—			—			—			(16)			—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			406			398			50			854			196			526			190			5			917			124
售出黄金-盎司(000)(2)			231			264			—			495			144			334			83			—			561			—
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			1,573			1,326			—			1,500			1,353			1,519			2,220			—			1,587			—
每单位综合成本--美元/盎司(3)			1,757			1,506			—			1,725			1,362			1,582			2,283			—			1,635			—

185

---

截至2021年12月31日止的年度

在澳大利亚、美国和项目的运营

(除另有说明外，以百万元为单位)

			澳大利亚												美洲
			日出大坝			特洛皮卡纳			澳大利亚其他			合计澳大利亚			塞罗·先锋			盎格鲁黄金阿散蒂 米内拉索			塞拉·格兰德			美洲其他			总美洲
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			364			346			30			740			261			435			123			3			822
副产品收入			(1)			(3)			—			(4)			(93)			(26)			—			—			(119)
库存变动			(3)			3			—			—			7			(3)			1			—			5
有形资产摊销			(49)			(80)			—			(129)			(27)			(94)			(21)			—			(142)
使用权资产摊销			(11)			(8)			(1)			(20)			—			(14)			(4)			(1)			(19)
无形资产摊销			—			—			(1)			(1)			—			—			—			—			—
康复和其他非现金费用			3			3			(1)			5			(8)			(12)			—			—			(20)
裁员成本			—			—			—			—			(1)			(1)			—			—			(2)
扣除副产品收入后的现金总成本			303			261			27			591			139			285			99			2			525
根据非控股权益、非黄金生产公司和其他(1)			—			—			—			—			(10)			—			—			—			(10)
现金总成本扣除按非控股权益和非黄金生产公司调整的副产品收入			303			261			27			591			129			285			99			2			515
黄金产量-盎司(000)(2)			229			265			—			494			145			331			83			—			559
单位现金总成本-美元/盎司(3)			1,321			987			—			1,196			894			858			1,192			—			921

186

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截至2021年12月31日止的年度

盎格鲁黄金阿散蒂业务-总计

(除另有说明外，以百万元为单位)

			合资企业			附属公司
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			350			2,857
副产品收入			(2)			(126)
销售成本			348			2,731
已变现的其他商品合约
有形、无形和使用权资产的摊销			(105)			(477)
根据退役和库存摊销进行调整			1			—
企业管理和市场营销支出			—			73
租赁费持续支付			9			70
可持续的勘探和研究成本			—			10
可持续资本支出总额			61			717
全额维持成本			314			3,124
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(74)
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			314			3,050
全额维持成本			314			3,124
非持续性项目资本支出			11			311
不可持续的租赁付款			—			2
不可持续的勘探和研究成本			2			153
护理和保养			—			45
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			3			24
其他条文			—			4
全包成本			330			3,663
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(77)
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			330			3,586
售出黄金-盎司(000)(2)			367			2,116
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			856			1,441
每单位综合成本--美元/盎司(3)			900			1,695

187

---

截至2021年12月31日止的年度

盎格鲁黄金阿散蒂业务-总计

(除另有说明外，以百万元为单位)

			合资企业			附属公司
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			350			2,857
副产品收入			(2)			(126)
库存变动			(1)			(6)
有形资产摊销			(100)			(411)
使用权资产摊销			(5)			(63)
无形资产摊销			—			(3)
康复和其他非现金费用			(5)			(38)
裁员成本			—			(2)
扣除副产品收入后的现金总成本			237			2,208
根据非控股权益、非黄金生产公司和其他(1)			—			(65)
现金总成本扣除按非控股权益和非黄金生产公司调整的副产品收入			237			2,143
黄金产量-盎司(000)(2)			365			2,107
单位现金总成本-美元/盎司(3)			647			1,017

188

---

截至2020年12月31日止年度

公司和其他

(除另有说明外，以百万元为单位)

																																																									公司(4)
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																																																									(2)
副产品收入																																																									—
销售成本																																																									(2)
已变现的其他商品合约																																																									5
有形、无形和使用权资产的摊销																																																									(2)
根据退役和库存摊销进行调整																																																									(1)
企业管理和市场营销支出																																																									67
租赁费持续支付																																																									3
可持续的勘探和研究成本																																																									1
可持续资本支出总额																																																									2
全额维持成本																																																									73
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本																																																									73
全额维持成本																																																									73
非持续性项目资本支出																																																									—
不可持续的租赁付款																																																									—
不可持续的勘探和研究成本																																																									—
护理和保养																																																									—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用																																																									9
其他条文																																																									—
全包成本																																																									82
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																																																									—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本																																																									82
售出黄金-盎司(000)(2)																																																									—
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)																																																									—
每单位综合成本--美元/盎司(3)																																																									—

(1)对计算中包含的项目的非控股权益进行调整，仅披露归属部分。

(2)归属部分。

(3)除了矿山的经营业绩外，“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”还受到货币汇率波动的影响。盎格鲁黄金阿散蒂报告了“每盎司的综合维持成本”和“每盎司的综合成本”，以最接近的美元金额计算，并以盎司为单位出售黄金。盎格鲁黄金阿散蒂报告称，“每盎司现金总成本”以最接近的美元计算，黄金产量以盎司为单位。

(4)公司包括非黄金生产子公司。

(5)见“项目18：财务报表--附注2--分类信息”。

(6)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

对数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

189

---

截至2020年12月31日止年度

公司和其他

(除另有说明外，以百万元为单位)

																																																									公司(4)
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																																																									(2)
副产品收入																																																									—
库存变动																																																									—
有形资产摊销																																																									—
使用权资产摊销																																																									—
无形资产摊销																																																									(2)
康复和其他非现金费用																																																									—
裁员成本																																																									—
扣除副产品收入后的现金总成本																																																									(4)
根据非控股权益、非黄金生产公司和其他(1)																																																									—
现金总成本扣除按非控股权益和非黄金生产公司调整的副产品收入																																																									(4)
黄金产量-盎司(000)(2)																																																									—
单位现金总成本-美元/盎司(3)																																																									—

(1)对计算中包含的项目的非控股权益进行调整，仅披露归属部分。

(2)归属部分。

(3)除了矿山的经营业绩外，“每盎司综合维持成本”、“每盎司综合成本”和“每盎司现金总成本”还受到货币汇率波动的影响。盎格鲁黄金阿散蒂报告了“每盎司的综合维持成本”和“每盎司的综合成本”，以最接近的美元金额计算，并以盎司为单位出售黄金。盎格鲁黄金阿散蒂报告称，“每盎司现金总成本”以最接近的美元计算，黄金产量以盎司为单位。

(4)公司包括非黄金生产子公司。

(5)见“项目18：财务报表--附注2--分类信息”。

(6)由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

对数字进行四舍五入可能会导致计算上的差异。

190

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截至2020年12月31日止年度

在南非的业务(非连续性业务)

(除另有说明外，以百万元为单位)

																					姆蓬昂			West Wits运营			地面作战			南非其他			南非总数(运营)
全额维持成本
每个细分信息的销售成本(5)																					158			158			124			4			287
副产品收入																					(1)			—			—			—			(1)
销售成本																					157			158			124			4			286
已变现的其他商品合约																					—			—			—			—			—
有形、无形和使用权资产的摊销																					—			—			—			—			—
根据退役和库存摊销进行调整																					—			—			—			—			—
企业管理和市场营销支出																					—			—			—			—			—
租赁费持续支付																					—			—			—			—			—
可持续的勘探和研究成本																					—			—			—			—			—
可持续资本支出总额																					27			27			7			1			35
全额维持成本																					184			185			131			5			321
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																					—			—			—			—			—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本																					184			185			131			5			321
全额维持成本																					184			185			131			5			321
非持续性项目资本支出																					—			—			—			—			—
不可持续的租赁付款																					—			—			—			—			—
不可持续的勘探和研究成本																					—			—			—			—			—
护理和保养																					—			—			—			17			17
与当前业务无关的关闭和社会责任费用																					—			—			—			—			—
其他条文																					—			—			—			—			—
全包成本																					184			185			131			22			338
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)																					—			—			—			—			—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本																					184			185			131			22			338
售出黄金-盎司(000)																					135			135			109			—			247
每盎司单位总维持成本$/oz																					1,365			1,365			1,201			—			1,296
每盎司单位综合成本$/oz																					1,366			1,366			1,201			—			1,367

191

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截至2020年12月31日止年度

在南非的业务(非连续性业务)

(除另有说明外，以百万元为单位)

																					姆蓬昂			West Wits运营			地面作战			南非其他			南非总数(运营)
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)																					158			158			124			4			287
副产品收入																					(1)			(1)			—			—			(1)
库存变动																					(1)			(1)			(2)			(4)			(7)
有形资产摊销																					—			—			—			—			—
使用权资产摊销																					—			—			—			—			—
无形资产摊销																					—			—			—			—			—
康复和其他非现金费用																					—			—			—			—			—
裁员成本																					(1)			(1)			—			—			(2)
扣除副产品收入后的现金总成本																					155			155			122			—			277
根据非控股权益进行调整，非黄金生产公司																					—			—			—			—			—
现金总成本扣除按非控股权益和非黄金生产公司调整的副产品收入																					155			155			122			—			277
黄金产量-盎司(000)(2)																					134			134			107			—			241
单位现金总成本-美元/盎司(3)																					1,164			1,164			1,131			—			1,149

192

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截至2020年12月31日止年度

非洲行动

(除另有说明外，以百万元为单位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合资企业			伊杜普利姆			奥布阿西重申			西奎里			歌塔			非洲其他			重新启用的子公司
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			340			—			340			280			164			377			542			(1)			1,362
副产品收入			(1)			—			(1)			(1)			—			—			(2)			—			(3)
销售成本			339			—			339			279			164			377			540			(1)			1,359
已变现的其他商品合约			—			—			—			—			—			—			—			—			—
有形、无形和使用权资产的摊销			(104)			—			(104)			(74)			(11)			(41)			(124)			—			(250)
根据退役和库存摊销进行调整			1			—			1			1			—			—			4			—			5
企业管理和市场营销支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租赁费持续支付			9			—			9			—			—			—			17			—			17
可持续的勘探和研究成本			—			—			—			3			—			2			5			—			10
可持续资本支出总额			52			—			52			60			7			15			80			1			163
全额维持成本			296			—			297			269			161			353			522			—			1,304
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			—			(53)			—			—			(53)
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			296			—			297			269			161			300			522			—			1,251
全额维持成本			296			—			297			269			161			353			522			—			1,304
非持续性项目资本支出			—			—			—			—			199			15			7			—			220
不可持续的租赁付款			—			—			—			—			—			—			2			—			2
不可持续的勘探和研究成本			—			—			—			2			2			5			2			—			11
护理和保养			—			—			—			—			—			—			—			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			2			3			4			—			10			—			—			—			10
其他条文			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			298			3			301			271			371			373			533			—			1,546
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			—			(56)			—			—			(56)
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			298			3			301			271			371			317			533			—			1,490
售出黄金-盎司(000)(2)			365			—			365			274			120			215			639			—			1,249
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			809			—			810			985			1,332			1,397			814			—			1,002
每单位综合成本--美元/盎司(3)			817			—			824			992			3,078			1,476			831			—			1,193

193

---

截至2020年12月31日止年度

非洲行动

(除另有说明外，以百万元为单位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合资企业			伊杜普利姆			奥布阿西重申			西奎里			歌塔			非洲其他			重新启用的子公司
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			340			—			340			280			164			377			542			(1)			1,362
副产品收入			(1)			—			(1)			(1)			—			—			(2)			—			(3)
库存变动			(1)			—			(1)			1			16			(1)			(12)			—			3
有形资产摊销			(101)			—			(101)			(74)			(11)			(40)			(108)			—			(232)
使用权资产摊销			(3)			—			(3)			—			—			(1)			(16)			—			(17)
无形资产摊销			—			—			—			—			—			—			—			—			—
康复和其他非现金费用			(4)			—			(4)			(6)			(2)			(9)			(5)			—			(22)
裁员成本			—			—			—			—			—			—			—			—			—
扣除副产品收入后的现金总成本			230			—			230			200			166			326			399			(1)			1,092
根据非控股权益调整非黄金生产公司和其他(1)			—			—			—			—			—			(49)			—			—			(49)
针对非控股权益、非黄金生产公司和其他公司调整的现金成本总额			230			—			230			200			166			277			399			(1)			1,043
黄金产量-盎司(000)(2)			364			—			364			275			127			215			623			—			1,239
单位现金总成本-美元/盎司(3)			629			0			629			731			1307			1293			641			0			841

194

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截至2020年12月31日止年度

在澳大利亚、美国和项目的运营

(除另有说明外，以百万元为单位)

			澳大利亚												美洲															项目(6) 重述
			日出大坝			特洛皮卡纳			澳大利亚其他			合计澳大利亚			塞罗·先锋			盎格鲁黄金阿散蒂 米内拉索			塞拉·格兰德			美洲其他重述			总美洲
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			342			338			25			705			269			391			102			2			764			—
副产品收入			(1)			(2)			—			(3)			(82)			(17)			—			—			(99)			—
销售成本			341			336			25			702			187			374			102			2			665			—
已变现的其他商品合约			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
有形、无形和使用权资产的摊销			(64)			(94)			(2)			(160)			(26)			(109)			(27)			(1)			(163)			—
根据退役和库存摊销进行调整			2			1			—			3			(7)			3			—			—			(4)			—
企业管理和市场营销支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租赁费持续支付			11			10			1			22			—			8			2			—			10			—
可持续的勘探和研究成本			—			1			—			1			2			2			—			—			4			—
可持续资本支出总额			50			64			—			114			31			103			33			—			167			—
全额维持成本			340			318			24			682			187			381			110			1			679			—
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			(14)			—			—			—			(14)			—
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			340			318			24			682			173			381			110			1			665			—
全额维持成本			340			318			24			682			187			381			110			1			679			—
非持续性项目资本支出			3			25			—			28			—			—			—			—			—			49
不可持续的租赁付款			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
不可持续的勘探和研究成本			22			5			17			44			1			6			3			—			10			47
护理和保养			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			—			—			—			—			—			8			2			—			10			—
其他条文			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			365			348			41			754			188			395			115			1			699			96
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			—			—			—			(14)			—			—			—			(14)			—
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			365			348			41			754			174			395			115			1			685			96
售出黄金-盎司(000)(2)			258			299			—			557			186			364			114			—			664			—
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			1,320			1,061			—			1,225			931			1,050			953			—			1,003			—
每单位综合成本--美元/盎司(3)			1,417			1,164			—			1,356			934			1,091			997			—			1,032			—

195

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截至2020年12月31日止年度

在澳大利亚、美国和项目的运营

(除另有说明外，以百万元为单位)

			澳大利亚												美洲
			日出大坝			特洛皮卡纳			澳大利亚其他			合计澳大利亚			塞罗·先锋			盎格鲁黄金阿散蒂 米内拉索			塞拉·格兰德			美洲其他			总美洲
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			342			338			25			705			269			391			102			2			764
副产品收入			(1)			(2)			—			(3)			(82)			(17)			—			—			(99)
库存变动			(1)			(1)			—			(2)			(16)			1			—			—			(16)
有形资产摊销			(54)			(86)			—			(141)			(26)			(100)			(25)			—			(151)
使用权资产摊销			(10)			(8)			(1)			(18)			—			(8)			(2)			(1)			(11)
无形资产摊销			—			—			(1)			(1)			—			(1)			—			—			(1)
康复和其他非现金费用			(2)			(1)			(1)			(4)			(13)			4			3			(1)			(6)
裁员成本			—			—			—			—			—			(1)			—			—			(2)
扣除副产品收入后的现金总成本			274			240			22			536			132			269			77			—			478
根据非控股权益、非黄金生产公司和其他(1)			—			—			—			—			(10)			—			—			—			(10)
现金总成本扣除按非控股权益和非黄金生产公司调整的副产品收入			274			240			22			536			122			269			77			—			468
黄金产量-盎司(000)(2)			256			298			—			554			173			362			114			—			649
单位现金总成本-美元/盎司(3)			1,069			807			—			968			699			747			665			—			721

196

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截至2020年12月31日止年度

盎格鲁黄金阿散蒂业务-总计

(除另有说明外，以百万元为单位)

			合资企业			不包括附属公司 重述停产业务
全额维持成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			340			2,829
副产品收入			(1)			(105)
销售成本			339			2,724
已变现的其他商品合约			—			5
有形、无形和使用权资产的摊销			(104)			(575)
根据退役和库存摊销进行调整			1			4
企业管理和市场营销支出			—			67
租赁费持续支付			9			52
可持续的勘探和研究成本			—			15
可持续资本支出总额			52			445
全额维持成本			297			2,740
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(67)
针对非控股权益和非黄金生产公司调整的全额维持成本			297			2,672
全额维持成本			297			2,740
非持续性项目资本支出			—			298
不可持续的租赁付款			—			2
不可持续的勘探和研究成本			—			112
护理和保养			—			—
与当前业务无关的关闭和社会责任费用			4			29
其他条文			—			—
全包成本			301			3,179
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(70)
按非控股权益和非黄金生产公司调整的全入成本			301			3,109
售出黄金-盎司(000)(2)			365			2,470
每单位综合维持成本--美元/盎司(3)			810			1,082
每单位综合成本--美元/盎司(3)			824			1,259

197

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截至2020年12月31日止年度

盎格鲁黄金阿散蒂业务-总计

(除另有说明外，以百万元为单位)

			合资企业			不包括附属公司 重述停产业务
现金总成本
每个细分市场信息的销售成本(5)			340			2,829
副产品收入			(1)			(105)
库存变动			(1)			(16)
有形资产摊销			(101)			(526)
使用权资产摊销			(3)			(47)
无形资产摊销			—			(3)
康复和其他非现金费用			(4)			(32)
裁员成本			—			(2)
扣除副产品收入后的现金总成本			230			2,101
根据非控股权益和非黄金生产公司进行调整(1)			—			(59)
现金总成本扣除经非控股权益调整的副产品收入和 非黄金生产企业			230			2,042
黄金产量-盎司(000)(2)			364			2,442
每单位现金总成本(调整后)-美元/盎司(3)			629			836

198

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5B.改善流动性和资本资源

董事会认为，盎格鲁黄金阿散蒂的营运资金足以满足公司目前的需求。

2022年与2021年现金流比较

经营活动的现金流

来自经营活动的现金流增加了5.36亿美元，增幅为42%，从2021年的12.68亿美元增加到2022年的18.04亿美元。来自经营活动的现金流增加主要是由于来自合资企业的股息增加、黄金产量增加导致来自客户的收入增加，以及由于澳大利亚、巴西、阿根廷和坦桑尼亚的税前利润下降而支付的税款减少。由于生产成本上升和不利的周转资金流动，支付给供应商和雇员的款项增加，部分抵消了这一增长。

2022年营运资本项目的现金净流出为1.37亿美元，而2021年为流入5300万美元。2022年营运资本流出主要与库存增加以及贸易、其他应收账款和其他资产增加有关，但贸易、其他应收账款和拨备的增加部分抵消了这一影响。

经营活动的现金流也受到坦桑尼亚Geita的增值税(“增值税”)锁定以及阿根廷Cerro Vanguardia的外汇管制和出口关税的影响。在坦桑尼亚，由于2022年向坦桑尼亚税务局(TRA)提交了新的申报，尽管2022年已核实的4500万美元的增值税申报与2022年的企业纳税相抵销，但逾期未偿还的增值税进项信贷退款净额(扣除拨备后)增加了1100万美元，即8%，从2021年的1.42亿美元增加到2022年的1.53亿美元。盎格鲁黄金阿散蒂预计将继续抵消已核实的增值税申请与公司税的抵销。看见“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境--非洲--坦桑尼亚”。在阿根廷，应收出口税净额(扣除准备金后)从2021年12月31日的1900万美元减少到2022年12月31日的900万美元，减少了1000万美元，降幅为53%。此外，Cerro Vanguardia的现金余额从2021年12月31日的1.39亿美元(等值)减少到2022年12月31日的1.16亿美元(等值)，减少了2300万美元(等值)，降幅为17%。虽然阿根廷中央银行购买美元向盎格鲁黄金阿散蒂分配离岸股息的批准仍在等待中，但现金仍可完全满足Cerro Vanguardia的运营和勘探需求。看见“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-阿根廷”.

从合资企业获得的股息增加了4.63亿美元，增幅为200%，从2021年的2.31亿美元增加到2022年的6.94亿美元。在这方面，经营活动的现金流受到刚果民主共和国Kibali合资企业现金汇回水平和增值税锁定变动的影响。2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂从Kibali合资企业以Kibali(Jersey)Limited股息形式获得的累计现金收入达6.94亿美元。Kibali(Jersey)Limited以偿还贷款(扣除银行手续费)(盎格鲁黄金阿散蒂的应占股份：6.58亿美元)和股息(扣除预扣税后的净额)(盎格鲁黄金阿散蒂的应占股份：3600万美元)的形式从Kibali Goldmine S.A.获得该等现金。盎格鲁黄金阿散蒂在等待从刚果民主共和国汇回的未清现金余额中的可归属份额从2021年12月31日的4.99亿美元减少到2022年12月31日的4000万美元，减少了4.59亿美元，降幅为92%。这笔现金完全可以满足Kibali Goldmine S.A.的运营要求。此外，Kibali Goldmine S.A.还应支付某些增值税退款，到目前为止，这些退税仍未偿还。2022年期间，盎格鲁黄金阿散蒂没有从其在刚果民主共和国的业务中收回任何增值税抵销和退款。盎格鲁黄金阿散蒂在刚果民主共和国政府欠盎格鲁黄金阿散蒂的可收回增值税净余额(包括可收回燃油税和扣除拨备后)中的应占份额增加了1300万美元，增幅为18%，从2021年12月31日的7300万美元增加到2022年12月31日的8600万美元。看见“项目4B：业务概览--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲--刚果民主共和国”.

纳税净额从2021年的3.16亿美元减少到2022年的1.34亿美元，减少了1.82亿美元，降幅为58%。纳税净额减少的主要原因是澳大利亚、巴西、阿根廷和坦桑尼亚的税前利润下降。

投资活动产生的现金流

来自投资活动的现金流在2022年达到净流出14.61亿美元，即5.21亿美元，比2021年的9.4亿美元流出高出55%。投资活动流出增加的主要原因是，在2022年购买了5.17亿美元的资产，现金流动被限制使用，但由于2022年现金和现金等价物余额增加，阿根廷收到的利息增加，部分抵消了这一增加。收购资产主要包括本公司于2022年收购Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)及Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)。2022年1月18日，本公司完成对Corvus Gold(盎格鲁黄金阿散蒂尚未拥有)全部已发行股票的收购。支付的现金对价，包括交易费用，共计3.65亿美元。2022年11月4日，公司完成了对Coeur Sterling，Inc.(Coeur Mining，Inc.的子公司)所有已发行股票的收购。支付的现金对价，包括交易费用，共计1.52亿美元。

199

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融资活动产生的现金流

2022年融资活动的现金流净流出3.23亿美元，与2021年的4.56亿美元流出相比，增加了1.33亿美元。流出减少，主要是因为借款、融资成本及已支付股息的净偿还减少，但因偿还租赁负债的增加而被部分抵销。

来自借款收益的现金流入从2021年的8.22亿美元减少到2022年的2.66亿美元，减少了5.56亿美元。2021年，盎格鲁黄金阿散蒂控股公司于2021年10月底发行了7.5亿美元的2028年钞票(定义如下)。2022年，盎格鲁黄金阿散蒂提取了1.5亿美元2021年Geita RCF(定义如下)下的剩余未提取承付款，充分动用了6500万美元2022年Siguiri RCF(定义如下)，并部分提取了14亿美元2022年多货币RCF(定义如下)。

偿还借款的现金流出从2021年的8.2亿美元减少到2022年的1.84亿美元，减少了6.36亿美元。2021年，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司在2021年10月以收购要约的方式回购了7.5亿美元的2022年票据(定义如下)，随后于2021年11月赎回。于2022年，盎格鲁黄金阿散蒂根据2018年多币种RCF(定义见下文)偿还并注销9,500万美元，并根据2016年Siguiri RCF(定义见下文)偿还并注销3,500万美元。

支付的融资成本从2021年的1.2亿美元减少到2022年的1.09亿美元，减少了1100万美元。减少的主要原因是，与2021年回购和赎回的2022年债券相比，2021年发行的2028年债券的利息较低。

其他借款成本从2021年的3500万美元降至2022年的1100万美元，降幅为2400万美元。2021年支付的其他借款成本包括发行2028年债券的承销费，以及2022年债券的投标报价溢价和赎回溢价成本。2022年支付的其他借款成本主要涉及2022年新的14亿美元多货币区域合作框架的交易成本。

支付的股息从2021年的2.4亿美元减少到2022年的2.03亿美元，减少了3700万美元。支付给非控股权益的股息从2021年的1600万美元增加到2022年的2200万美元，增加了600万美元。这些股息由我们的非全资子公司CVSA和Siguiri支付给各自的非AGA相关股东。2022年，该公司宣布并向股东支付了1.81亿美元的股息，而2021年的股息为2.24亿美元。

2021年现金流量与2020年现金流量比较

经营活动的现金流

来自持续运营的运营活动现金流从2020年的15.83亿美元减少到2021年的12.68亿美元，减少了3.15亿美元，降幅为20%。持续经营的现金流减少主要是由于黄金产量减少导致客户收入减少，以及生产成本上升导致支付给供应商和员工的款项增加。这一减幅因税前利润下降而支付的税款减少、来自合资企业的股息增加以及有利的营运资金流动而被部分抵消。

2021年，营运资本项目的现金净流入为5300万美元，而2020年为流出2.38亿美元。2021年营运周转资金流入的主要原因是库存减少，贸易、其他应收账款和准备金增加，但贸易、其他应收账款和其他资产减少部分抵消了这一影响。

经营活动的现金流也受到坦桑尼亚Geita的增值税(“增值税”)锁定以及阿根廷Cerro Vanguardia的外汇管制和出口关税的影响。在坦桑尼亚，由于2021年向坦桑尼亚税务局(TRA)提交了新的报税申请，尽管2021年已核实的5400万美元增值税报税申请与2021年企业纳税相抵销，但逾期的增值税进项退税净额(扣除拨备后)增加了300万美元，即2%，从2020年的1.39亿美元增加到2021年的1.42亿美元。看见“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂能够开采的监管环境--非洲--坦桑尼亚”。在阿根廷，应收出口税净额(扣除准备金后)从2020年12月31日的2 300万美元减少到2021年12月31日的1 900万美元，减少了400万美元，降幅为17%。此外，Cerro Vanguardia的现金余额增加了200万美元(等值)，即1%，从2020年12月31日的1.37亿美元(等值)增加到2021年12月31日的1.39亿美元(等值)。虽然阿根廷中央银行购买美元向盎格鲁黄金阿散蒂分配离岸股息的批准仍在等待中，但现金仍可完全满足Cerro Vanguardia的运营需求。看见“项目4B：业务概述--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境-美洲-阿根廷”.

从合资企业获得的股息增加了8300万美元，增幅为56%，从2020年的1.48亿美元增加到2021年的2.31亿美元。在这方面，经营活动的现金流受到刚果民主共和国Kibali合资企业现金汇回水平和增值税锁定变动的影响。2021年期间，盎格鲁黄金阿散蒂从Kibali合资企业以Kibali(Jersey)Limited股息形式获得的累计现金收入达2.31亿美元。Kibali(Jersey)Limited以偿还贷款(扣除银行手续费)(盎格鲁黄金阿散蒂的应占股份：1.5亿美元)和股息(扣除预扣税后的净额)(盎格鲁黄金阿散蒂的应占股份：8100万美元)的形式从Kibali Goldmine S.A.获得该等现金。盎格鲁黄金阿散蒂

200

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待从刚果民主共和国汇回的未清现金余额中的可归属份额增加了7500万美元，即18%，从2020年12月31日的4.24亿美元增加到2021年12月31日的4.99亿美元。这笔现金完全可以满足Kibali Goldmine S.A.的运营要求。此外，Kibali Goldmine S.A.还应支付某些增值税退款，到目前为止，这些退税仍未偿还。2021年期间，盎格鲁黄金阿散蒂没有从其在刚果民主共和国的业务中收回任何增值税抵销和退款。盎格鲁黄金阿散蒂在刚果(金)政府欠盎格鲁黄金阿散蒂的可收回增值税净余额(包括可收回燃油税和扣除拨备后)中的应占份额增加了400万美元，即6%，从2020年12月31日的6900万美元增加到2021年12月31日的7300万美元。看见“项目4B：业务概览--使盎格鲁黄金阿散蒂得以开采的监管环境--非洲--刚果民主共和国”.

纳税净额从2020年的4.31亿美元减少到2021年的3.16亿美元，减少了1.15亿美元，降幅为27%。纳税净额减少的主要原因是加纳、澳大利亚、巴西、阿根廷和坦桑尼亚的税前利润较低。

2021年，来自非持续运营的运营活动现金流为零，而2020年净现金流入为1.09亿美元。

投资活动产生的现金流

来自持续运营的投资活动的现金流在2021年达到净流出9.4亿美元，即4.54亿美元，比2020年的4.86亿美元高出93%。持续经营流出的增加主要是由于资本支出增加2.88亿美元，即39%，从2020年的7.39亿美元增加到2021年的10.27亿美元，主要是由于矿产储量转换增加，露天矿山的废物剥离和地下开发速度的提高，以及我们在巴西的TSFs过渡到干式堆叠结构以符合新的法律要求，以及2020年处置南非资产2亿美元和某些合资企业(Sadiola和Morila)2600万美元的收益不会在2021年重复。由于2021年现金和现金等价物余额增加，出售了巴西的某些资产以及阿根廷的利息收入增加，部分抵消了流出的增加。

2021年，来自非持续运营的投资活动的现金流为零，而2020年的现金净流出为3100万美元。

融资活动产生的现金流

2021年来自持续业务融资活动的现金流净流出4.56亿美元，与2020年的3.29亿美元流出相比，增加了1.27亿美元。资金流出增加，主要是因为派发的股息增加，但有关增幅因借款净还款额减少而被部分抵销。

来自借款收益的现金流入从2020年的22.26亿美元减少到2021年的8.22亿美元，减少了14.04亿美元。2020年，盎格鲁黄金阿散蒂充分利用了2018年3月14亿美元的多货币RCF，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司于2020年10月初发行了7亿美元的2030年票据(定义如下)。2021年，盎格鲁黄金阿散蒂控股公司于2021年10月底发行了7.5亿美元的2028年钞票。

偿还借款的现金流出从2020年的23.1亿美元减少到2021年的8.2亿美元，减少了14.9亿美元。2020年，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司于2020年4月到期偿还了7亿美元的2020年票据(定义见下文)，盎格鲁黄金阿散蒂于2020年10月偿还了2018年全额提取的14亿美元多货币RCF。2021年，盎格鲁黄金阿散蒂控股公司在2021年10月以收购要约的方式回购了7.5亿美元的2022年债券，随后于2021年11月赎回。

支付的融资成本从2020年的1.18亿美元增加到2021年的1.2亿美元，增加了200万美元。增加的主要原因是Obuasi重建项目的利息较低，以及租赁负债较高。

其他借款成本从2020年的3300万美元增加到2021年的3500万美元，增加了200万美元。2020年支付的其他借款成本包括盎格鲁黄金阿散蒂10亿美元备用信贷安排的成本和发行2030年纸币的承销费。2021年支付的其他借款成本包括发行2028年债券的承销费，以及2022年债券的投标报价溢价和赎回溢价成本。

支付的股息从2020年的4700万美元增加到2021年的2.4亿美元，增加了1.93亿美元。支付给非控股权益的股息从2020年的900万美元增加到2021年的1600万美元，增加了700万美元。这些股息由我们的非全资子公司CVSA和Siguiri支付给各自的非AGA相关股东。2021年，该公司宣布并向股东支付了2.24亿美元的股息，而2020年为3800万美元。

2020年和2021年，来自非持续运营融资活动的现金流为零。

201

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流动性

流动资金来源

为满足资本承诺和其他业务需求，盎格鲁黄金阿散蒂依靠现有的现金资源、业务产生的现金和借款(以债券和信贷的形式)。

盎格鲁黄金阿散蒂打算在2023年从手头现金、运营现金流、现有信贷安排以及可能被认为合适的长期债务融资和发行股权及与股权挂钩的工具，为其资本支出、资本租赁债务、其他购买债务、环境修复支出和债务偿还需求提供资金。作为流动资金、资金及利率风险管理的一部分，本集团定期评估市场状况，并可能不时根据公开市场购买、私下协商交易、投标要约或其他方式进行交易以回购未偿还债务。

现金和现金等价物

盎格鲁黄金阿散蒂的现金和现金等价物减少4800万美元，或4%，从2021年12月31日的11.54亿美元减少到2022年12月31日的11.06亿美元。截至2022年12月31日，公司78%的现金和现金等价物以美元持有，3%以澳元持有，8%以南非兰特持有，10%以阿根廷比索持有，1%以其他货币持有。金额按2022年12月31日的汇率折算为美元。

运营产生的现金

运营产生的现金受到运营、市场和其他风险的影响。来自业务的分配可能受到外国投资、外汇管制法律和法规以及离岸国家可用外汇数量的影响。例如，根据阿根廷中央银行的规则和条例，我们阿根廷业务产生的现金以阿根廷比索持有，并受货币和外汇政策控制。此外，来自合资企业的分配还需得到相关董事会的批准。盎格鲁黄金阿散蒂的收入主要来自出售其矿山生产的黄金。因此，来自经营活动的现金流是以特定价格出售的黄金生产的函数。黄金的市场价格可能大幅波动，这会影响公司业务的盈利能力以及这些业务产生的现金流。

借款

信贷安排包括金融契约和其他类似的承诺。在需要外部借款的情况下，公司的契约表现表明，现有的融资安排将可用于履行上述承诺。只要任何融资安排在不久的将来成熟，本公司相信已有足够措施确保该等融资安排可以再融资。

财务状况表所载有关借款的全面分析载于“项目18：财务报表--附注24--借款”.

债券

2010年4月，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司发行了两只评级债券，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司提供全面和无条件担保。年息5.375厘的10年期(7亿元)债券(“2020年债券”)已于2020年4月到期偿还，不再未偿还。年息6.50%的30年期(3亿美元)债券(“2040年债券”)将于2040年4月15日到期，除非公司提前赎回债券。另请参阅“项目10C：材料合同--附注--2020年和2040年附注”.

2012年7月，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司发行了评级债券，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司提供全面和无条件担保。年息5.125%的10年期(7.5亿元)债券(“2022年债券”)已于2021年10月部分购回，其余部分于2021年11月赎回，现已不再发行。另请参阅“项目10C：材料合同-附注-2022年附注”.

2020年10月，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司发行了一只评级债券，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司提供全面和无条件担保。除非本公司提前赎回债券，否则年息3.750%的10年期(7亿美元)债券(“2030年债券”)将于2030年10月1日到期。另请参阅“项目10C：材料合同-附注-2030年附注”.

2021年10月，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司发行了评级债券，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司提供全面和无条件担保。除非本公司提前赎回债券，否则年息3.375%的7年期(7.5亿美元)债券(“2028年债券”)将于2028年11月1日到期。另请参阅“项目10C：材料合同-附注-2028年附注”.

202

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信贷安排

于2016年8月，法国兴业银行Ashanti de Guinée S.A.作为借款人，与作为贷款人的Nedbank Limited签订了一项为期三年的6,500万美元无抵押循环信贷安排(“2016 Siguiri RCF”)。2019年2月，2016款Siguiri RCF续签三年。收取的利率为伦敦银行同业拆息加8.50%。2022年4月，原定于2022年5月到期的2016年Siguiri RCF再延长3个月，利率修正为固定利率加8.50%。2022年8月3日，2016年的Siguiri RCF被偿还并取消。

于2018年10月，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司及盎格鲁黄金阿散蒂澳大利亚有限公司作为借款方，与作为贷款代理的丰业银行及其若干金融机构签订了一项为期5年、金额为14亿美元的无抵押多货币银团循环信贷安排(“2018年多货币银团循环信贷安排”)。贷款包括(I)以美元为基础的贷款，利率为较伦敦银行同业拆息高出1.45%；及(Ii)以澳元为基础的贷款，上限为5亿澳元，利率为较BBSY高出1.45%。适用的利润率取决于评级网格。在这方面，如果集团的信用评级从目前的BB+/Baa3状态改善，利差就会减少，如果信用评级恶化，利差就会增加。2018年多货币RCF的5亿澳元部分用于支付与本集团在澳大利亚的采矿业务相关的营运资金和开发成本，而不会侵蚀本集团在其他设施下的净空空间，并使本集团面临每个季度的汇兑损益。2022年6月9日，2018年多币种RCF兑付取消。

于2021年12月，Geita Gold Mining Limited作为借款人，与Nedbank Limited(作为承销商及代理人)及若干金融机构(作为原始银行)订立了一项为期三年、金额为1.5亿美元的无抵押多币种循环信贷安排(“2021年Geita RCF”)。2021年Geita RCF包括上限为8700万美元的坦桑尼亚先令部分，利息为12.5%，以及美元部分，利息为LIBOR加6.7%。2023年2月27日，对《2021年盖塔区域合作框架》进行了修订，除其他事项外，将其规模增加到2.77亿美元，并将参考汇率改为SOFR。经修订的2021年Geita RCF由坦桑尼亚先令部分组成，上限为1.48亿美元，计息12.5%，以及美元部分1.29亿美元，计息期限SOFR加6.7%。2021年Geita RCF将于2024年8月或2024年12月到期，具体取决于设施协议中某些条件的满足情况。截至2022年12月31日，2021年Geita RCF已全额提取1.5亿美元。

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司作为借款方，寻求每年向FirstRand Bank Limited续订其1.5亿瑞典雷亚尔的企业隔夜融资(“人民币企业隔夜融资”)。2021年10月，人民币企业隔夜安排从5亿兹拉尔减少到1.5亿兹拉尔。截至2022年12月31日，ZAR 1.5亿元企业隔夜贷款未提取。

2022年6月9日，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司和盎格鲁黄金阿散蒂澳大利亚有限公司作为借款方，与作为贷款代理的丰业银行及其若干金融机构签订了一项为期5年的新的14亿美元无抵押多货币银团循环信贷安排(“2022年多货币银团循环信贷安排”)。2022年多货币RCF为2018年多货币RCF再融资。贷款包括(I)以美元为基础的贷款，按按CAS调整后的复合SOFR加息1.45%收取利息；及(Ii)以澳元为基础的贷款，上限为5亿澳元，按BBSY加码1.45%收取利息。适用的利润率取决于评级网格。在这方面，如果集团的信用评级从目前的BB+/Baa3状态改善，利差将会减少，如果信用评级恶化，利差将会增加。2022年多货币RCF的5亿澳元部分将用于支付与本集团在澳大利亚的采矿业务相关的营运资金和开发成本，而不会侵蚀本集团在其他设施下的净空空间，并使本集团每个季度面临汇兑损益。2022年多货币区域合作框架将于2027年6月9日到期，如果申请，可选择延长两年。截至2022年12月31日，2022年多货币区域合作框架下未支取的金额为13.62亿美元(在澳元部分下支取的金额为3700万美元)。另请参阅“项目10C：材料合同--多币种循环信贷安排”.

2022年10月13日，SociétéAngloGold Ashanti de Guinée S.A.作为借款人，与作为贷款人的Nedbank Limited(“2022年Siguiri RCF”)签订了一项为期三年的6,500万美元的无担保循环信贷安排。目前收取的利率是定期SOFR加8%。Siguiri RCF将于2025年10月13日到期。截至2022年12月31日，2022年Siguiri RCF已全部提取完毕。

环境义务

根据盎格鲁黄金阿散蒂所在国家的环境法规，关于我们的矿山最终报废的计划，盎格鲁黄金阿散蒂有义务恢复这些矿山所在的土地。在大多数情况下，盎格鲁黄金阿散蒂必须为这类工作提供财政担保，包括由第三方实体签发的填海债券或信用证、独立信托基金或业务所维持的现金储备，以支付估计的全部或部分环境恢复义务，提供给相关环境保护机构或负责环境监督的其他政府部门。

在大多数情况下，环境义务在修复完成时终止，尽管在某些情况下，盎格鲁黄金阿散蒂可能被要求为修复完成后可能发生的事件或条件提交保证金。在澳大利亚，自2014年以来，盎格鲁黄金阿散蒂向矿山恢复基金支付了1100万澳元，用于

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负债的当前账面价值为1.07亿澳元。在Iduapriem，盎格鲁黄金阿散蒂提供了1,200万美元的现金部分的债券，以及由ABSA银行加纳有限公司和渣打银行加纳有限公司发行的另外1,400万美元的债券担保，负债的当前账面价值为4,600万美元。在Obuasi，盎格鲁黄金阿散蒂提供了一种债券，其中包括2,200万美元的现金部分，以及由加纳渣打银行有限公司和渣打银行加纳有限公司发行的另一笔金额为3,000万美元的银行担保，负债的当前账面价值为1.71亿美元。在某些情况下，本公司可能被要求在适当时候提交更多债券，这将为填海债券提供者收取的费用产生相应的损益表费用。

经常借款

盎格鲁黄金阿散蒂目前的借款从2021年12月31日的5100万美元减少到2022年12月31日的1800万美元，减少了3300万美元。看见“项目18：财务报表--附注24--借款”.

非流动借款

盎格鲁黄金阿散蒂的非流动借款增加1.07亿美元，从2021年12月31日的18.58亿美元增加到2022年12月31日的19.65亿美元。看见“项目18：财务报表--附注24--借款”.

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂的非流动借款总额，包括2022年到期的短期部分，构成如下：

			(百万美元)
无担保借款			1,983
借款总额			1,983
减去：短期到期日(当前借款)			18
非流动借款总额			1,965

到期金额安排如下：

			(百万美元)
一年内			18
在一到两年之间			149
在两到五年之间			102
五年后			1,714
总计			1,983

截至2022年12月31日，借款的计价货币如下：

			(百万美元)
美元			1,858
澳元			37
南非兰特			—
坦桑尼亚先令			88
巴西雷亚尔			—
总计			1,983

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂在其借款安排下有以下未支取金额：

			(百万美元)
FirstRand Bank Limited企业隔夜贷款(1.5亿兰特)-SA兰特			9
多货币银团循环信贷安排(14亿美元)--美元/澳元			1,362
Geita循环信贷安排(1.5亿美元)--美元/坦桑尼亚先令(1)			—
Siguiri循环信贷安排(6500万美元)--美元			—
未提取的设施合计			1,371

(1)2023年2月27日，2021年Geita RCF的规模从1.5亿美元增加到2.77亿美元。

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂没有其他承诺的信贷额度。

截至2022年12月31日，本公司遵守了所有与潜在违约有关的债务契约和条款。

看见“项目18：财务报表--附注34--资本管理”和“项目10C：材料合同”.

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截至2022年12月31日，租赁负债如下：

			(百万美元)
非当前			102
当前			84
总计			186

盎格鲁黄金阿散蒂通过其执行委员会，每月审查其短期、中期和长期融资、国库和流动性要求以及头寸。

补充母公司担保人和子公司发行人财务信息

盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司(“发行人”)是盎格鲁黄金阿散蒂有限公司(“担保人”)的直接全资附属公司，已发行三个系列的未偿还债务证券，每个系列均由担保人全面及无条件担保(“担保债务证券”)。The Issuer是一家根据马恩岛法律成立的公司，持有盎格鲁黄金阿散蒂在南非以外的某些业务和资产。截至2022年12月31日未偿还的担保债务证券包括：

•3亿美元30年期债券，到期日为2040年4月15日，固定票面利率为6.500%，每半年支付一次(“2040年债券”)；

•7.5亿美元7年期债券，到期日为2028年11月1日，固定票面利率为3.375厘，每半年支付一次(“2028年债券”)；以及

•一笔7亿美元的10年期债券，到期日为2030年10月1日，固定票面利率为3.750厘，每半年支付一次(“2030年债券”)。

担保人完全和无条件地保证支付每一种担保债务证券的本金、溢价(如果有的话)和利息，包括任何额外的金额，当任何此类付款到期时，无论是在到期、赎回或宣布加速付款时，还是在其他情况下。担保人已获得南非储备银行(SARB)的批准，提供每一项担保。每项担保均构成担保人的无担保及无附属债务，并与其不时未偿还的所有其他无担保及无附属债务并列。每项担保实际上从属于或将从属于担保人的任何现有和未来担保债务，但以担保该等债务的资产价值为限，并在结构上从属于担保人的各附属公司(发行人除外)的所有现有和未来负债(包括应付贸易款项)。截至2022年12月31日，担保人的所有债务都是无担保的。根据每个全面和无条件担保的条款，担保债务证券的持有人在直接向担保人提起诉讼之前，将不需要向发行人行使他们的补救措施。

以下摘要财务资料综合反映发行人及担保人(统称“债务人集团”)的资产、负债及经营业绩。债务人集团内部的公司间余额和交易已注销。债务人集团投资于未发行或担保担保债务证券的综合附属公司(“非义务人附属公司”)的应占金额已被撇除。债务人集团的应收账款、应收账款及与非债务人附属公司的交易被单独披露(如被认为是重大的)。以下摘要财务资料应与盎格鲁黄金阿散蒂截至2022年12月31日的综合财务报表一并阅读，见“项目18：财务报表”.

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损益表信息

			义务人集团(1)
(百万美元)			截至2022年12月31日的年度
来自非债务人子公司的收入			1
来自投资的收入			18
与非债务人子公司的集团间股息、利息、特许权使用费和费用净额			1
持续经营期间的亏损			(141)
当期亏损			(141)

(1)    债务集团的毛利未予披露。担保人于2021年将其主要经营活动的性质从采矿业务改为投资控股，并且没有适用于收入的成本和费用。因此，销售成本和毛利不再列报。发行商的主要活动是充当盎格鲁黄金阿散蒂公司位于南非境外的某些业务和资产的控股公司。

财务状况信息表

			义务人集团
(百万美元)			截至2022年12月31日的年度
资产
非债务人子公司应收账款			1,640
其他流动资产			604
流动资产总额			2,244
非流动资产			36
负债
应付非债务人子公司的应付款项			276
其他流动负债			198
流动负债总额			474
非流动负债			1,806

合同承诺和或有事项

有关承付款和或有事项的详细讨论，请参阅“项目18：财务报表--附注32--合同承付款和或有事项”.

截至2022年12月31日，资本承诺可按下列期间汇总：

			每个期间的到期日
承诺			总计 金额						少于 1年						1 – 3 年份						4 – 5 年份						5岁以上 年份
(单位：百万)			$						$						$						$						$
资本支出(签约和尚未签约)(1)			437						398						39						—						—
其他商业承诺(2)			1,011						436						447						128						—
总计			1,448						834						486						128						—

(1)    没有通过与股权会计合资企业的合同安排作出承诺。

(2)    不包括通过与股权会计合资企业的合同安排作出的承诺。

为应付上述资本承担及其他营运需求，本集团依赖现有现金资源、营运所产生的现金及借款(以债券及信贷形式)。

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合同义务

截至2022年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂负有下列已知合同义务：

			总计						不到 1年						1 – 3 年份						4 – 5 年份						超过 5年
(单位：百万)			$						$						$						$						$
包括利息在内的长期债务(1)			2,775						102						392						183						2,098
资本租赁义务			203						79						100						22						2
购买义务
-签约资本支出(2)			178						178
-其他购买义务(3)			1,011						436						447						128						—
环境修复费用(4)			734						61						109						83						481
矽肺病的拨备(5)			43						12						13						15						3
退休金和退休后的其他医疗义务(6)			71						8						18						16						29
总计			5,015						876						1,079						447						2,613

(1)目前的利息计算是按照年底时的利率计算的。部分借款的实际利率为浮动利率(见“第18项：财务报表--附注24--借款”)。

(2)**代表存在合同义务的合同资本支出。

(3)其他采购义务是指采矿合同服务、购买电力、用品、消耗品、库存、爆炸物和活性碳的合同义务。

(4)根据环境要求，盎格鲁黄金阿散蒂有义务关闭其业务，并对其进行采矿和黄金回收业务的土地进行复垦和恢复。本表反映了现有运营矿场以及处于不同关闭阶段的矿场的估计关闭费用现值。成本是使用未贴现的实际现金流计算的，而不是名义现金流。这一数额将根据所进行的修复工作、设计和方法的变化以及新发生的情况而每年变化。关于盎格鲁黄金阿散蒂的环境恢复义务的更多信息，见“项目4B：业务概览--矿场恢复和关闭”和“项目4B：业务概览--可持续性和环境、社会和治理(ESG)事项”。所述数额包括与股权会计合资企业有关的估计负债总额1700万美元。

(5) 自在南非成立以来，盎格鲁黄金阿散蒂一直受到许多索赔，包括与所谓的职业性肺病有关的集体诉讼。在约翰内斯堡高等法院于2019年7月批准和解之后，与矽肺和结核病集体诉讼有关的和解协议于2019年12月生效。因此，设立了一个信托基金(Tshiamiso Trust)，为期至少13年，负责向符合条件的受益人付款。金钱赔偿的数额将根据疾病的性质和严重性而有所不同。见“项目3D：风险因素--职业健康疾病和其他疾病的流行及其潜在成本和负债可能对盎格鲁黄金阿散蒂的业务和经营结果产生不利影响”、“项目4B：业务概览--可持续性和环境、社会和治理(”ESG“)事项”和“项目18：财务报表--附注1.2--遵从性声明--重大会计判断和估计--矽肺病拨备”。

(6)代表对没有资金的计划或资金不足的计划的付款。与购买年金相关的1,200万美元偿还资产已单独确认。

表外安排

盎格鲁黄金阿散蒂不从事表外融资活动，也没有任何表外债务、特殊目的实体或未合并的联营公司。最重要的表外项目是未应计的未来修复债务。

最近的发展

披露的最新事态发展“项目18：财务报表--附注35--后续事项”包括以下详细信息：

宣布分红-2023年2月22日，盎格鲁黄金阿散蒂的董事宣布每股普通股总现金股息为322南非美分(假设汇率为17.53南非美分，每股美国存托股份应支付的总股息相当于18美分)，约为7,500万美元。

盎格鲁黄金阿散蒂和金矿提议在加纳联合安排-Gold Fields及AngloGold Ashanti(“订约方”)已就Gold Fields‘Tarkwa与AngloGold Ashanti邻近的Iduapriem Mines于加纳成立的拟议合资企业(“拟议合资企业”)的主要条款达成协议。Tarkwa矿由Gold Fields加纳公司持有，其中Gold Fields目前拥有90%的股份，加纳政府(“政府”)拥有10%的股份。Iduapriem矿目前100%由盎格鲁黄金阿散蒂拥有。这两座矿都位于该国西部地区的塔尔夸镇附近。双方已原则上同意拟议合资企业的主要条款，并将与政府和其他主要利益相关者(包括相关监管机构)接触，以期尽快实施拟议合资企业。双方已同意在此约定期间相互排他性。拟成立的合资企业将是一家在加纳金田公司内部成立、由金田公司运营的注册合资企业。

盎格鲁黄金阿散蒂将把其在Iduapriem矿的100%权益捐赠给加纳Gold Fields，以换取该公司的股份。不包括政府将持有的权益，Gold Fields将拥有66.7%的权益，即三分之二，以及

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盎格鲁黄金阿散蒂将在拟议的合资企业中拥有33.3%或三分之一的权益。双方是否会就拟议的合资企业或任何此类最终协议的时间、条款和条件达成最终协议并不确定。建议合营公司的实施须视乎(其中包括)与政府当局就建议合营公司达成协议、完成确认性尽职调查及取得所有必需的监管批准。

关联方交易

有关关联方交易的详细讨论，请参阅“项目7B：关联方交易”.

最近通过的会计政策和即将采用的新会计准则

盎格鲁黄金阿散蒂于2022年1月1日通过了“国际会计准则”第16号“财产、厂房和设备--预期使用前的收益”的修正案。修正案禁止从一项财产、厂房和设备的成本中扣除出售该资产所产生的任何收益，而这些物品是在将该资产带到使其能够以管理层预期的方式运作所需的地点和条件时产生的。相反，一个实体在利润或亏损中确认销售该等物品的收益和生产该等物品的成本。就这项修正案而言，成本分配需要做出重大判断。根据《国际会计准则》第16条的过渡性规定，一个实体对在该实体首次实施修正时提出的最早期间开始之日或之后可供使用的财产、厂房和设备追溯适用修正。

修正案于2022年1月1日通过，导致财产、厂房和设备追溯增加，截至2020年12月31日累计损失减少3300万美元。这对2021年的业绩没有影响，因为2021年没有收入资本化。2020年重述的影响计入2021年财务报告期累计亏损期初余额。这一影响来自收入、销售成本和有形资产的重新分类以及由此产生的摊销重新计算，完全是由于Obuasi矿的重新开发造成的。修正案的通过没有影响其他行动。

盎格鲁黄金阿散蒂的会计政策说明见项目18：财务报表--附注1--符合性声明--会计准则、对已公布会计准则的解释和修正.

关键会计政策

盎格鲁黄金阿散蒂的会计政策说明见“项目18：财务报表--附注1.2--符合情况说明--重要的会计判断和估计”.

使用估计和作出假设

在编制公司财务报表时，管理层需要作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及年内收入和支出的报告金额。

需要使用管理估计和假设的较重要领域涉及作为未来现金流估计和生产单位折旧、损耗和摊销计算基础的矿产储量；环境、回收、修复和关闭债务；资产减值/逆转(包括商誉减值)；投产开始日期；以及将库存减记至可变现净值。其他估计包括员工福利负债和未确认的税务头寸。

对已确认金额有最重大影响的复杂或主观判断以及估计不确定性的来源(如资产或负债的账面价值在下一个报告期存在重大调整风险)将继续进行评估，并基于历史经验和其他因素，包括对未来事件的预期，这些事件在当时情况下被认为是合理的。管理层在持续的基础上评估其估计数和假设；然而，由于不确定因素的最终结论，实际数额可能会有很大差异。

盎格鲁黄金阿散蒂的重要会计判断和估计见“项目18：财务报表--附注1.2--符合情况说明--重要的会计判断和估计”.

5C.包括研发、专利和许可等。

在2022年、2021年和2020年期间，损益表中包括的研究和开发支出分别为100万美元。

5D：未来走势信息

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有关影响盎格鲁黄金阿散蒂公司业务和运营的趋势的讨论，请参见“项目5A：经营成果--影响成果的主要因素”.

5E.评估关键的会计估计

不适用。

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第六项：董事、高级管理人员和员工

6A。董事和高级管理人员

董事

截至2023年3月10日，盎格鲁黄金阿散蒂拥有一个由10名董事组成的单一董事会--8名独立非执行董事和2名执行董事。关于盎格鲁黄金阿散蒂公司董事的某些信息如下：

名字						年龄						职位						第一年 已获委任(1)
阿尔贝托·卡尔德隆						63						董事执行总裁兼首席执行官						2021
吉莉安·多兰						46						董事执行总裁兼首席财务官						2023
玛丽亚·拉莫斯						64						独立非执行董事兼董事主席						2019
里德万·加桑特						63						领导独立非执行董事						2010
Kojo Busia						60						独立非执行董事董事						2020
艾伦·弗格森						65						独立非执行董事董事						2018
阿尔伯特·加纳						67						独立非执行董事董事						2015
斯科特·劳森						61						独立非执行董事董事						2021
玛丽亚·里希特						68						独立非执行董事董事						2015
Jochen Tilk						59						独立非执行董事董事						2019

(1)根据那些任职时间最长或按抽签方式但有资格连任的董事，至少三分之一的董事(如果他们的人数不是3的倍数，则是最接近但不少于三分之一的人数)必须在每次年度股东大会上退休。董事任职不得超过三年，不得退役。自上届股东周年大会以来委任的董事必须在下届股东周年大会(“股东周年大会”)上获得股东批准。

玛丽亚·拉莫斯(64岁)
MSC，BCom(荣誉)，银行家文凭，银行家协会认证会员(SA)
独立非执行董事兼董事主席
已获委任：2019年6月1日，并于2020年12月5日担任董事会主席
董事会委员会成员：						提名和治理委员会(主席)

玛利亚·拉莫斯是渣打集团的独立非执行董事，也是历峰集团董事会成员。她曾担任Absa Group(前身为巴克莱非洲集团有限公司)的集团首席执行官，于2019年退休。在此之前，她是Transnet的首席执行官，并曾担任南非国库的董事将军。

她最近担任了董事公共投资公司和沙特英国银行董事会的独立非执行董事。她还担任联合国秘书长可持续发展目标数字筹资工作队的联合主席。

拉莫斯过去曾担任过董事有限公司、雷姆格罗有限公司和南非米勒公司董事会的非执行和独立董事。她曾担任世界经济论坛国际商业理事会成员、执行委员会成员和主席两年。

她是30国集团成员，并在牛津大学布拉瓦特尼克政府学院国际顾问委员会任职。

雷德旺·加桑特(63岁)

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B综合(荣誉)、CA(SA)、ACIMA、CGMA、高管发展计划
领导独立非执行董事
已获委任：2010年8月12日
董事会委员会成员：						审计与风险委员会 提名及管治委员会 薪酬和人力资源委员会社会、道德和可持续发展委员会

里德万·加桑特之前是非洲能源有限公司的首席执行官。他目前是Growthpoint Properties Limited的独立非执行主席，并担任MTN Nigia Communications Plc的董事会审计委员会主席。

Kojo Busia(60岁)
博士、硕士、学士
独立非执行董事董事
已获委任：2020年8月1日
董事会委员会成员：						社会、道德和可持续发展委员会(主席) 投资委员会 提名及管治委员会

Kojo Busia在非洲自然资源治理和管理方面拥有超过25年的专业经验，曾在双边和多边组织工作。他最近担任联合国非洲经济委员会(非洲经委会)技术、气候变化和自然资源管理司自然资源管理科科长。

他之前曾担任联合国教科文组织非洲矿物开发中心(AMDC)的协调员。在领导非洲发展中心之前，布西亚博士花了近十年的时间领导治理和公共行政司非洲同行审议机制支助科，该科也在联合国非洲经委会工作。此外，Busia博士还在几个顾问委员会任职，包括负责任的矿业基金会咨询委员会、全球矿业可持续发展咨询董事和印达巴矿业可持续发展咨询委员会。他是非洲资源管理、环境和气候变化研究所的创始人之一，这是一家最近在加纳阿克拉成立的智库。

艾伦·弗格森(65岁)
加州理学士(苏格兰)
独立非执行董事董事
已获委任：2018年10月1日
董事会委员会成员：						审计和风险委员会(主席) 薪酬及人力资源委员会 提名及管治委员会

艾伦·弗格森曾担任多家富时指数上市公司的首席财务官，其中包括Lonmin Plc。自2011年以来，他曾在多个董事会担任非执行董事职务，包括强生马泰、克罗达国际和马歇尔汽车控股公司，在那里他担任了各自审计委员会的主席，并担任董事的高级独立董事。他目前在港湾能源公司董事会任职，担任审计委员会主席。此外，Ferguson先生还是苏格兰特许会计师协会商业政策小组的成员，以及英国审计委员会主席独立论坛领导小组的成员。

阿尔伯特·加纳(67岁)
疯牛病
独立非执行董事董事
已获委任：2015年1月1日
董事会委员会成员：						投资委员会 薪酬及人力资源委员会

阿尔伯特·加纳在资本市场、企业融资和并购方面拥有丰富的经验，曾在Lazard Frères&Co.LLC工作40多年，担任过各种领导职位。他是Lazard最资深的银行家之一，

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目前领导他们的专门委员会实践，并担任他们的公平意见委员会主席。他曾领导Lazard的企业融资业务。Garner先生于1989年成为普通合伙人，现任投资银行业务副主席。

玛丽亚·里希特(68岁)
法学博士，学士
独立非执行董事董事
已获委任：2015年1月1日
董事会委员会成员：						薪酬和人力资源委员会(主席) 提名和治理委员会社会、伦理和可持续发展委员会

玛丽亚·里希特是一位经验丰富的董事非执行董事，曾在多个美国和国际公司董事会任职。她之前曾在巴克莱国际、巴克莱银行和国家电网公司的董事会任职，担任财务委员会主席以及审计和提名委员会成员。她目前是全球能源产品和服务专业分销领先者法国Rexel Group和美国财富管理公司Bessemer Trust的董事会成员，也是Rexel的审计和提名委员会以及Bessemer Trust的薪酬委员会的成员。

在里希特的职业生涯中，她曾在前杜威百龄坛、保诚、所罗门兄弟公司和摩根士丹利公司担任过多个职位。

斯科特·劳森(61岁)
土木工程学士、工商管理硕士
理学学士、工商管理硕士
独立非执行董事董事
已获委任：2021年12月1日
董事会委员会成员：						投资委员会 社会、道德和可持续发展委员会

Scott Lawson在矿业领域拥有超过35年的经验，是一位经验丰富的全球矿业高管，曾担任过各种职务。他是纽蒙特公司原执行副总裁总裁兼首席集成官。在此之前，劳森先生曾在纽蒙特公司担任执行副总裁总裁和首席技术官以及其他执行技术职务。

劳森在力拓工作了22年，曾在力拓加拿大铝业、力拓科技创新和力拓肯纳科特担任高管职务。他的前身是高级副总裁，在皮博迪能源负责工程服务，负责全球工程技术服务支持。

Jochen Tilk(59岁)
采矿工程学士，采矿工程硕士
独立非执行董事董事
已获委任：2019年1月1日
董事会委员会成员：						投资委员会(主席) 社会、道德和可持续发展委员会 提名及管治委员会 审计与风险委员会

Jochen Tilk是加拿大全球农产品和服务供应商Nutrien Inc.的前执行主席。他是前总裁，钾肥公司首席执行官。蒂尔克之前曾在加拿大国际金属公司Inmet矿业公司工作了25年，其中五年是该公司的首席执行长总裁。他还是公开上市的能源公用事业公司Emera Inc.和非营利性组织玛格丽特公主癌症基金会的董事成员。

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阿尔贝托·卡尔德隆(63岁)
博士、硕士、法学博士、学士
董事首席执行官兼首席执行官
已获委任：2021年9月1日
董事会委员会成员：						无

Alberto Calderon的执行经验包括在采矿、石油和能源部门担任领导职务。他曾担任Orica的首席执行官，也是必和必拓集团的高管。在必和必拓集团任职期间，卡尔德龙先生担任过多个重要领导职位，包括集团首席执行官兼首席执行官铝、镍和企业发展、集团首席执行官和首席商务官。

卡尔德龙先生也是哥伦比亚综合热力煤矿Cerrejón Coal Company的首席执行官和哥伦比亚石油公司Ecopetrol的首席执行官。在此之前，卡尔德龙先生曾在国际货币基金组织和哥伦比亚政府担任高级领导职务，并曾是一系列私人、公共和非政府组织的董事会成员。

吉莉安·多兰(46岁)
英国特许注册会计师协会会员
董事首席财务官兼首席执行官
已获委任：2023年1月1日
董事会委员会成员：						投资委员会

Gillian Doran拥有超过25年的金融和商业经验，涉及多个行业，主要是自然资源以及建筑和制造业。在加入本公司之前，多兰女士曾担任力拓全球铝业部门的首席财务官。多兰女士在力拓的职业生涯跨越了15年，在运营部门、地区业务部门和集团总部担任过多个高级财务职务。作为一名经验丰富的国际行政领导人，Doran女士曾在欧洲、北美和澳大利亚工作和生活，她为盎格鲁黄金阿散蒂带来了在财务会计、规划、业绩管理、投资、转型和战略方面的丰富经验。

董事会在2022年及之后年底的变动

董事会在2022年1月1日至2022年12月31日期间及之后至年底期间发生了以下变动：

•2022年6月30日，克里斯蒂娜·拉蒙女士从公司董事会退休，担任董事执行董事。

•2022年10月30日，Nelisiwe Magubane女士去世。马古巴内女士是董事公司的非执行董事，也是审计和风险委员会以及社会、道德和可持续发展委员会的成员。

•自2023年1月1日起，Gillian Doran女士加入公司董事会，担任董事的执行董事。

•2023年2月22日，除非另有说明，以下对某些董事会委员会成员的更改生效：

•Maria Richter女士从审计和风险委员会卸任，并被任命为社会、道德和可持续发展委员会。

•Albert Garner先生获委任为审计及风险委员会成员，有待股东于2023年股东周年大会(计划于2023年5月15日举行)上批准。

•Scott Lawson先生获委任为审计及风险委员会成员，有待股东于2023年股东周年大会(定于2023年5月15日)上批准。

•里德万·加桑特先生走下了舞台他还被任命为社会、道德和可持续发展委员会的成员。

•Gillian Doran女士被任命为投资委员会成员。

•玛丽亚·拉莫斯女士从社会、道德和可持续发展委员会辞职。

根据本公司的公司注册章程大纲(MOI)，每届股东周年大会须有三分之一的董事退任，如该等董事符合资格并可重选连任，将由股东提名重选。董事会已经确定，在下一届年度股东大会上退休的董事是弗格森、加纳和加桑特，他们有资格并已表示愿意连任。

执行委员会

盎格鲁黄金阿散蒂的执行管理团队(“执行委员会”)目前由八名成员组成，其中两名是执行董事。执行委员会监督集团活动的日常管理，并得到国家和区域管理团队以及集团公司职能的支持。

除Alberto Calderon先生和Gillian Doran女士外，执行委员会成员如下：

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丽莎·Ali(55岁)

化学、分析化学、生物化学理科学士(荣誉)；EMBA

首席人事官

Ali获委任为本公司首席人事官及执行委员会成员，自2022年4月1日起生效。在这一角色中，Ali女士负责集团人力资源。

Ali女士有30多年的从业经验，其中大部分在采掘行业工作。自2020年以来，Ali女士一直担任Newcrest矿业有限公司的首席人事和可持续发展官。在加入Newcrest之前，Ali女士是特立尼达石油控股有限公司及其子公司的转型主管，并在英国石油国际公司担任过多个高级职位。

斯图尔特·贝利(49岁)

首席可持续发展和企业事务官

斯图尔特·贝利的投资组合包括利益相关者关系以及可持续发展政策和监督的更广泛范围。他领导着一支强大的专家团队，涵盖社区和政府关系、通信和投资者关系、报告和环境。在美国和南非的盎格鲁黄金阿散蒂公司工作了13年，他对公司、公司的运营及其利益相关者建立了深入的了解。贝利的前身是投资者关系和集团通联部的高级副总裁，他于2019年被任命为现任职务。在之前的职位上，贝利负责美国、南非、英国、欧洲和亚洲的债券和股票投资者。他还负责盎格鲁黄金阿散蒂的企业沟通项目，其中包括与南非、美国和英国的财经新闻媒体接触。他曾是彭博驻纽约和约翰内斯堡的财经记者。

特里·布里格斯(50岁)

地质学学士(荣誉)；孟加拉

首席发展官

特里·布里格斯被任命为公司首席开发官和执行委员会成员，自2022年4月1日起生效。他在盎格鲁黄金阿散蒂的投资组合包括公司战略和业务规划、业务开发和绿地勘探。

Briggs先生拥有25年的经验，在多个地下和露天矿基地担任现场技术和管理职务，并在从启动到关闭的所有开发阶段担任贵金属业务，以及区域和公司领导职务。自2008年以来，布里格斯先生在纽蒙特公司工作，最近在纽蒙特公司担任总裁规划副总裁。在担任这一职务之前，布里格斯先生在纽蒙特公司担任过技术服务、企业发展和金融方面的各种领导职务。

布里格斯先生曾在多个地质学和矿业团体担任代表，并撰写了几本有关工程、地质学和勘探的出版物。

路德维希·艾伯斯(56岁)

研究生资格理科学士

首席运营官

路德维希·艾伯斯拥有超过33年的国际采矿经验。2011年，他以高级副总裁的身份加入盎格鲁黄金阿散蒂，常驻澳大利亚珀斯。2013年，他调任南非盎格鲁黄金阿散蒂，担任高级副总裁非洲地区职务。随后，他于2017年晋升为国际首席运营官。艾伯斯先生目前负责公司采矿业务生产的总体战略和运营责任。

马塞洛·戈多伊(51岁)

战略矿山规划博士，地质统计学硕士

首席技术官

Marcelo Godoy在采矿业拥有超过25年的经验，他之前在纽蒙特公司担任勘探部门的高级副总裁，在那里他领导了许多创新项目的开发，其中包括一个世界级的矿体风险管理系统，它使产量预测的可靠性发生了阶段性的变化。Godoy先生是不确定性矿山规划领域公认的领导者，也是多样性和包容性的倡导者。在加入纽蒙特公司之前，他是南美洲戈尔德伙伴公司的采矿业主管，并在戈尔德公司全球董事会担任董事的职务。在Gold Associates任职期间，Godoy先生为世界上最大的贱金属、铁矿石和黄金生产商管理主要的采矿可行性研究和储备合规审计。

他为盎格鲁黄金阿散蒂带来了资源建模、矿山规划和项目开发方面的经验，以及在领导技术团队和引入技术以推动可持续竞争优势方面的记录。

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利泽尔·马维克(45岁)

法学学士、法学学士、法学硕士

首席法务官

Lizelle Marwick在之前担任高级副总裁：副总法律顾问后，于2020年7月1日被任命为执行副总裁总裁：总法律顾问和合规。她于2011年加入公司，建立并负责非洲业务的法律职能。她熟悉本组织的方方面面，精通涵盖广泛课题的多司法管辖区法律工作，在管治、企业交易和政府谈判方面拥有丰富的经验。在加入盎格鲁黄金阿散蒂之前，马威克女士在南非的鲍曼·吉尔菲兰律师事务所和英国的赫伯特·史密斯律师事务所从事法律工作。她在南非获得律师资格，在英格兰和威尔士获得律师资格。

执行委员会在2022年及之后至年底期间的变动

在2022年1月1日至2022年12月31日期间及之后的年终期间，执行委员会发生了以下变动：

•Ali女士获委任为本公司首席人事官及执行委员会成员，自2022年4月1日起生效。Ali女士接替意大利博尼内利女士担任临时集团人力资源执行顾问兼指定官员，自2021年4月1日起至2022年3月31日止。

•自2022年4月1日起，Terry Briggs先生获委任为本公司首席发展官及执行委员会成员。Briggs先生接替Vaughan Chamberlain先生，后者被任命为公司临时首席发展官和执行委员会临时成员，任期自2021年10月1日起至2022年3月31日止。

•Christine Ramon女士自2022年6月30日起提前退休，不再担任本公司首席财务官兼执行委员会成员。

•Ian Kramer先生获委任为本公司临时首席财务官及执行委员会临时成员，自2022年7月1日起生效。自2023年1月1日起，他重新担任高级副总裁：集团财务，辞去执行委员会职务。

•Gillian Doran女士被任命为首席财务官和公司执行委员会成员，自2023年1月1日起生效。

矿产资源和矿产储备领导班子

塔林·弗利顿(44岁)

孟(矿业)，理科(荣誉)(地质学)，RM SME，科学NAT教授(SACNASP)，FGSSA

Tarryn Flitton是盎格鲁黄金阿散蒂矿产资源和矿产储备领导小组的主席。Flitton女士拥有21年的采矿经验，其中有10年直接领导和管理矿产资源和矿产储量报告。弗利顿夫人于2001年加入盎格鲁黄金阿散蒂，目前担任总裁副主任：资源和储备，公司矿产资源和矿产储备领导小组主席.

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6B.获得更高的薪酬

薪酬及人力资源委员会

薪酬及人力资源委员会(“Remco”)

Remco由四名非执行董事组成。其目的是履行董事会关于所有薪酬的责任，包括公司高管的所有工资和股权薪酬。Remco建立并管理公司的高管薪酬，其广泛目标包括：使高管薪酬与公司业绩和股东利益保持一致；制定旨在吸引、激励和留住称职高管团队的薪酬标准；将个人高管薪酬与战略目标相一致的运营和公司业绩挂钩；以及评估高管薪酬，包括批准基于薪酬、股权和激励的奖励。

关于人力资源方面的任务，人力资源管理处负责监督人力资源发展和人力资源问题的所有战略方面。Remco还会考虑非执行董事董事的费用，并向股东提出建议。

执行小组的业绩，包括执行董事，被认为是相对于当前的商业环境和市场条件，以及对关键业绩目标实现情况的年度评价。支付给高管的奖金是每个高管和整个公司业绩的反映。

2022年，REMCO由以下成员组成：

成员

玛丽亚·里希特(主席)

艾伦·弗格森

阿尔伯特·加纳

里德万·加桑特

Remco的会议由首席执行官和首席人事官出席，除非他们有冲突或有个人经济利益，例如讨论他们自己的薪酬或福利。

薪酬政策

我们的薪酬政策旨在允许盎格鲁黄金阿散蒂在全球市场上竞争，在这个市场上，我们努力留住我们的员工，并以公平、稳健和适当的薪酬奖励我们的员工，并奖励他们的贡献。成本管理和股东价值仍然是我们政策的根本驱动力。

将高管的薪酬与业绩挂钩是很重要的，通过将高管薪酬的很大一部分定义为风险薪酬，该政策确保高管薪酬与公司、其运营地区及其业务部门的整体业绩保持一致。高管们对包括安全在内的社会可持续性有着压倒一切的关注，而浮动薪酬的很大一部分直接与确保员工的安全有关。

总奖励

在确定薪酬时，盎格鲁黄金阿散蒂考虑了短期和长期固定和浮动薪酬的所有要素，并确保其与公司的总体战略方向和每个员工的个人表现保持一致。

有关基于股份的薪酬和奖励(包括现金奖励)的说明，请参阅“项目6E：共享所有权”.

我们的执行董事不收取董事费用或委员会费用。

标杆

我们的高管员工和非执行员工的薪酬是根据一组全球可比较公司进行评估的。盎格鲁黄金阿散蒂的规模和复杂性以及每个高管的角色都是根据我们的同行进行审查的，并以保证和浮动薪酬为基准。绩效(公司和个人)是影响高管员工薪酬的关键因素。

我们的薪酬基准是以我们这个行业的全球市场的市场中位数为目标。如果专业技术人员和/或关键技术人员短缺，我们可能会提供高于基准工资的工资。

每个高管的角色都是单独确定大小的，以确保最佳匹配。这种比较是针对相同或相似的角色进行的，而不考虑工作地点。薪酬的每个组成部分(基本工资、短期奖励、长期奖励

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以及员工福利和津贴)进行分析，并与我们的全球同行集团的市场范围进行比较，并相应地审查整体方案。我们的激励计划--递延股份计划(“DSP”)于2018年1月开始实施。有关DSP的说明，请参阅“项目6E：股份所有权-盎格鲁黄金递延股份计划(数字信号处理器)”.

退休福利/退休金

所有行政人员都享有退休福利。根据固定缴款计划，所有新的高管和员工都可以获得退休福利。缴费因员工的退休计划而异。看见“项目18：财务报表--附注8--雇员福利”和“项目18：财务报表--附注26--养恤金和退休后福利准备金”.

执行董事和执行管理层的薪酬

关于2022年支付给执行董事和执行管理层的金额和发放的福利，见“项目18：财务报表--附注31--关联方--董事和其他主要管理人员--执行董事和订明高级职员的薪酬”.

关于授予执行董事和执行管理团队成员并由其行使的以股份为基础的奖励和认购权的详情，见“项目6E：股份所有权--盎格鲁黄金递延股份计划(”数字信号处理器“)和项目6E：股份所有权--执行董事、执行管理团队成员和其他管理人员参与盎格鲁黄金股份奖励计划.

非执行董事的酬金及津贴

非执行董事的费用由股东在股东周年大会上厘定。除薪酬外，非执行董事还可收取参与董事会委员会的费用，以及前往海外出席董事会会议的津贴。非执行董事不会收到本公司的进一步付款，并不得参与本公司的股权激励计划。有关2022年支付给非执行董事的金额，请参阅“项目18：财务报表--附注31--关联方--董事和其他主要管理人员--非执行董事酬金和津贴”.

6C.调查董事会的做法

董事会

该公司由一个单一的董事会管理，董事会的组成促进了权力的平衡，并阻止任何一个董事主导决策。截至年底，我们的董事会成员包括九名董事、八名独立非执行董事和一名董事执行董事。年终后，董事的另一位高管加入了公司董事会。

董事会得到其委员会的支持，并已将某些职能下放给这些委员会，而不放弃自己的任何职责。这一正式授权过程涉及经批准和记录在案的职权范围，每年对其进行审查。

看见“项目6A：董事和高级管理人员”关于董事会的组成和董事的任期和任命年的信息。

董事的委任和轮换

委任董事会成员时会考虑多项因素，包括相关法例的要求、最佳做法建议、准董事会成员的资历和技能、董事“本公司适当人选标准”的要求，以及地区人口统计资料。新董事是根据提名和治理委员会的建议任命的，该委员会对每个候选人的资历进行严格评估。新委任的董事于获委任后举行的下届股东周年大会上选出，并经股东批准。

在下一届年度股东大会上，吉莉安·多兰将被股东提名为盎格鲁黄金阿散蒂的董事董事。

根据本公司的工作说明书，每届股东周年大会须有三分之一的董事退任，如该等董事符合资格并可重选连任，将由股东提名重选。董事会已经确定，在下一届年度股东大会上退休的董事是弗格森、加纳和加桑特，这些董事符合条件，愿意连任。

本公司的工作说明书并没有为非执行董事设定强制退休年龄。然而，根据国王四世的建议，任何任职9年以上的独立非执行董事都应接受董事会对其独立性和业绩的严格审查。

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服务合同

非执行董事

非执行董事在股东周年大会上收取由股东批准的作为董事的服务费。非执行董事不参与本公司的股权激励计划。

非执行董事并无与本公司订立服务合约。

执行人员委员会

执行管理团队的所有成员都有永久雇佣合同，这些合同使他们有权享受由他们所在的特定地区和参与公司的数字信号处理器所定义的标准集团福利。临时任命(临时首席财务官和临时首席发展官)包括符合公司代理津贴政策的津贴，以确认与这些角色相关的额外责任。

常驻南非的高管在海外获得了一部分薪酬，这一点在另一份合同中有详细说明。这反映了全球的作用和责任，并考虑到了离岸业务需求。

执行合同每年审查一次，其中包括一项控制条款的变更。控制的更改受以下触发因素的影响：

•全部或部分收购盎格鲁黄金阿散蒂；或

•持有公司已发行股本不到35%的多名股东联合获得董事会多数席位并作出管理决策；以及

•执行委员会成员的合同要么被终止，要么他们的作用和雇用条件被削减。

如果控制权变更生效，管理人员将根据其合同协议在相关通知期结束时收到控制权变更条款。截至2022年12月31日，每类行政人员(不包括临时任命)适用的通知和变更控制期如下：

执行委员会成员			通知期			控制权的变更
首席执行官			12个月			12个月
首席财务官			6个月			6个月
其他执行管理团队成员			6个月			6个月

理事会和委员会在2022年期间的主要活动

董事会和委员会在2022年期间的活动旨在促进企业的经济稳定。这需要确保其运作适当考虑到利益攸关方的期望和需要、雇员和社区的安全和健康，以及制定系统以确保适当获取和传播可信信息。

出席董事会和委员会会议

2022年，董事出席董事会和委员会会议的情况如下：

			冲浪板(3)			审计与风险			投资			薪酬与人力资源			社会、伦理与可持续性			提名和治理(4)
2022年会议次数			9			7			7			9			5			7
争取民主变革运动拉莫斯			9			不适用			不适用			不适用			5			6
KOF Busia			9			不适用			7			不适用			5			6
卡尔德隆			9			不适用			不适用			不适用			不适用			不适用
阿姆·弗格森			9			7			不适用			9			不适用			7
阿加纳			9			不适用			6			9			不适用			不适用
R汽油			9			7			7			9			不适用			7
SP Lawson			9			不适用			7			不适用			5			不适用
NVB Magubane(1)			6			4			不适用			不适用			4			不适用
KC雷蒙(2)			4			不适用			5			不适用			不适用			不适用
密歇根州里氏			9			7			不适用			9			不适用			6
JE Tilk			9			7			7			不适用			5			6

(1)    NVB Magubane于2022年10月30日去世。

(2)    KC Ramon自2022年6月30日起从董事会退休。

(3)    在2022年期间，董事会举行了六次预定的董事会会议和三次特别董事会会议。

(4) 提名和治理委员会的成员参加了关于招聘首席财务官的另一次会议。

(5) 年内，所有委员会均举行了四次预定会议。

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审计与风险委员会

审核及风险委员会由三名独立非执行董事(待股东于2023年股东周年大会上批准委任两名额外非执行董事为审核及风险委员会成员)组成，他们共同拥有技能及知识以监督及评估管理层为在不断发展的采矿环境中管理业务而制定及实施的策略及流程。

审计与风险委员会根据南澳公司法第94(7)条、King IV和JSE上市要求所规定的职责载于董事会批准的职权范围，该职权范围每年进行审查和更新。这些职责履行情况如下：

•回顾季度市场更新和半年业绩；

•确认集团综合报告、年度财务报表和20-F表格的完整性；

•审查财务职能和首席财务官的专门知识、经验和业绩；

•评估识别、管理和监测金融和非金融风险的系统的范围和有效性；

•审查了发现、监测和管理欺诈风险的程序；

•审查内部审计部门的范围、资源、结果和效力；

•批准内部审计计划和随后对已批准计划的更改；

•确保采用综合担保模式，为所有担保活动提供协调一致的办法；

•由股东提名任命独立的外部审计师；

•审查并核准外聘审计员聘书中所载的聘用条件；

•核准外聘审计员的薪酬；

•根据修订后的非审计服务正式政策，预先核准所有非审计服务；

•评估外聘审计师的独立性；

•在评估了审计公司根据《联合证券交易所上市要求》第22.15(H)节提供的信息后，审议了任命审计公司和指定的个人合伙人的适宜性；

•评估该小组外部审计职能的有效性；

•审查了报告标准、公司治理和最佳做法方面的发展情况；

•监测集团的信息技术治理和信息系统的有效性；以及

•审查了集团合规职能的充分性和有效性。

议事程序和工作表现检讨

审计与风险委员会在2022年举行了7次正式会议。

审计和风险委员会的现任成员是：

审计和风险委员会成员 (1)			阿姆·弗格森(主席兼独立非执行董事)
			R Gasant(独立非执行董事)
			JE Tilk(独立非执行董事)
2022年1月至12月举行的会议次数			七

NED-非执行董事

(1) 艾伯特·加纳先生和Scott Lawson先生于二零二三年二月二十二日获委任为审计及风险委员会成员，有待股东于二零二三年五月十五日举行的股东周年大会上批准。

首席财务官高级副总裁：财务总监；首席法务官高级副总裁：集团内部审计；副总裁：集团税务；集团风险经理；高级副总裁：数码科技；副总裁：集团合规；外聘审计师以及其他保险公司定期以当然成员身份出席委员会会议，并回答委员会成员在会议期间提出的问题。全体审计和风险委员会在每次预定的季度会议上分别与管理层(包括首席执行官)、内部审计和外部审计举行闭门会议。

董事会及其委员会(包括审计及风险委员会)的成效至少每两年评估一次，每隔一年董事会有机会考虑、反思和讨论其表现及其委员会的表现。

薪酬及人力资源委员会(“Remco”)

Remco的活动受职权范围管辖(董事会于2022年5月对职权范围进行了审查和批准)。Remco的目的是协助董事会履行与所有薪酬有关的监督责任，包括年度基本工资、年度奖励薪酬、就业、遣散费和公司高管(包括首席执行官)的持续额外津贴或特别福利项目和股权薪酬，以及留任战略、重大薪酬计划的设计和应用以及股权指导方针。

关于其在人力资源方面的任务，Remco对与公司人力资源开发有关的事项进行战略监督，主要目标是为集团创造具有竞争力的人力资源。

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Remco以独立的角色运作，作为对董事会负责的监督者运作。这是通过以下方式实现的：

•确定执行委员会(“执行委员会”)成员的具体薪酬方案，并每年进行审查。高管薪酬的总体框架和成本应由董事会根据REMCO的建议和建议处理；

•审查和批准公司目标和与执行委员会成员薪酬相关的目标；

•根据这些目标和目的，每年评估执行委员会(不包括执行董事)的业绩，并根据这些评估确定薪酬；

•确保每位执行委员会成员固定和浮动薪酬、基本工资、股份和其他薪酬要素的组合符合公司的要求和战略目标；

•根据过去几年给予执行委员会成员的奖励和公司相对于既定目标的业绩，确定每位执行委员会成员薪酬中的任何长期激励部分；

•审议董事会可转交本局处理的其他适用于执行委员会成员的薪酬或聘用条件事宜；

•根据高管薪酬趋势独立研究的结果，每年或按Remco认为必要的时间间隔，协助Remco就高管薪酬作出决策；

•确保所有福利，包括退休福利和其他财务安排都是合理的，并得到正确的估价，并每年进行审查；

•考虑向执行委员会成员支付与业绩挂钩的非养恤金奖金，并确定这种支付的标准和相对价值；

•对管理股票奖励和激励的已记录业绩衡量的准确性感到满意；

•每年批准向符合条件的公司员工授予股票期权或绩效股票；

•定期审查奖励计划，以确保继续为股东价值作出贡献，并确保这些计划按照相关奖励计划的规则进行管理；

•在需要时，考虑对激励计划规则的拟议修订，并提出建议供股东批准；

•审查高管董事的解雇付款，并确保将其与此类合同产生的可能导致解雇付款的任何义务一起纳入薪酬政策；以及

•委任独立薪酬顾问为执行董事提供咨询，执行董事在考虑非执行董事薪酬的市场趋势、股东的意见及情绪及本公司的财务状况后，就非执行董事的薪酬向董事会及股东提出建议。

Remco的现任成员是：

薪酬及人力资源委员会委员			MC Richter(主席兼独立NED)
			R Gasant(独立非执行董事)
			阿姆·弗格森(独立NED)
			A Garner(独立非执行董事)
2022年1月至12月举行的会议次数			九
定期出席会议的其他个人(受邀出席或在需要时提供相关见解和信息)			A Calderon(首席执行官)
			KC雷蒙(前首席财务官)(1)
			I Kramer(临时首席财务官)
			L Ali(首席人民官)
			代表德勤的SIDAT(Remco的独立顾问)
			EM Mabuza(业绩和奖励副总裁)
			CM van Dyk(薪酬福利顾问)

(1)克里斯蒂娜·拉蒙女士于2022年6月底辞去本公司首席财务官兼董事执行职务。

薪酬顾问

在适当的时候，Remco会听取独立薪酬顾问的意见。这些顾问直接受雇于Remco，并直接与他们接触，以确保独立性。

随着普华永道被任命为独立审计师，Remco被要求竞标新的顾问。2022年5月，德勤被任命接替普华永道，就所有形式的高管和非高管薪酬提供专业的、独立的薪酬建议。

美世进行了一项独立的定制高管调查，其建议主要围绕高管和非高管薪酬的薪酬基准。

220

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6d.管理员工

在过去三个财政年度，盎格鲁黄金阿散蒂集团的可归属员工(包括承包商)的平均人数为：

			2022						2021						2020
非洲			19,807						17,260						16,829
澳大利亚			1,532						1,332						1,230
美洲			9,498						9,972						8,789
其他，包括公司和非黄金生产子公司			1,757						1,997						1,807
南非--停产业务(1)			—						—						8,297
总计*			32,594						30,561						36,952

*    2022年期间平均雇用的承包商数量为18599人。

(1)    于2020年，指在2020年9月30日完成销售前的9个月内的每月平均雇员人数。

劳资关系与集体谈判

盎格鲁黄金阿散蒂处理员工关系的方法是建立在基于关系的模型基础上的。我们努力基于我们的公司价值观和我们嵌入基于利益的集体谈判的决心，与我们的员工及其工会代表建立建设性的关系。与我们的网站密切合作，我们也站在确保我们遵守当地法律和监管义务的前沿。

全球雇员关系标准管理雇员和劳资关系。该标准使处理员工关系的方法建立在有效的沟通和参与机制的基础上，通过与员工及其代表(如适用)进行直接和深思熟虑的接触，如工会。

除了澳大利亚、哥伦比亚和美国的员工外，我们大多数业务的员工都加入了工会。虽然这些员工没有加入工会，但公司通过遵守这些国家的劳动法、公平的公司政策和程序以及通过有效的直线管理实践促进健康的关系来确保健全的员工关系。自由结社和集体谈判的权利在我们的任何行动中都不会受到威胁。

在我们的员工加入工会的地方，我们寻求与有代表性的工会建立和保持积极的关系，这是我们整体利益相关者管理理念的一部分。下表按国家显示了集体谈判协议涵盖的加入工会的雇员的百分比：

集体谈判协议所涵盖的雇员
阿根廷			90%
巴西			100%
加纳			86%
几内亚			94%
坦桑尼亚			86%

在本报告所述期间，非洲没有工资协议到期或达成任何协议。一年两次的集体谈判和谈判预计将在2023年第二季度开始。

在非洲，2022年没有发生导致作业停止的劳工事件，但2022年第二季度末发生的一起事件除外，当时社区动乱影响了Siguiri矿的作业。骚乱与失业和要求矿场雇用社区成员有关。Siguiri矿解决了这一事件。

在巴西，所有三项集体协议(Nova Lima/Sabará、Santa Bárbara和Crixás)都已与工会签署，并于2022年8月生效。该国经历了10.12%的较高通货膨胀率(8月21日至7月22日)，这主要是由于围绕总统竞选和10月选举进程的政治不确定性和预期造成的。尽管如此，但与2021年不同的是，没有行动上的影响或罢工企图。

在阿根廷，CVSA完成了与国家通货膨胀率保持一致的年度工资谈判，最终加薪100.2%，为期12个月(5月22日至4月23日)。还与工会商定了2022年目标的完成百分比。

221

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全职员工享有承包商员工无法享受的一些福利。这些措施包括退休、为有选择性的雇员提供住宿、与生产和安全有关的奖金计划，以及合理和公平的服务条件，以及集体谈判所产生的福利。

关于业务变更的最短通知期因国家而异。然而，该公司确实遵守所有相关法律。

6E.他不拥有股份所有权

董事及订明高级人员在普通股中的权益

董事及订明高级职员于2022年12月31日在本公司普通股中的权益(个别不超过本公司已发行普通股股本的百分之一)计入年度财务报表；见“项目18：财务报表--附注31--关联方--董事和指定高级职员在盎格鲁黄金阿散蒂股份中的权益”.

本公司注册办事处及公司办事处备有一份登记册，详列董事及订明高级人员在合约中的利益，以供查阅。看见“项目10H：展出的文件”.

自2022年12月31日起董事及订明高级人员在盎格鲁黄金阿散蒂股份的权益变动

参考“项目18：附注31--关联方--董事和指定高级职员在盎格鲁黄金阿散蒂股份中的权益”。

高级管理人员/执行管理层的股份所有权

据其所知，盎格鲁黄金阿散蒂认为，其高管持有的普通股总数不超过公司已发行普通股股本的1%。

执行管理层的最低持股要求

自2013年3月起，对执行管理团队(包括执行董事)引入了最低持股要求(MSR)。根据下表，所有执行管理团队成员(包括执行董事)必须至少持有公司的股份。

MSR延长到包括终止后12个月的持有期，自2022年1月1日起生效：

角色

在委任后三年内/自引入MSR起计(2020年1月1日)

在委任后六年内/自引入MSR起计(2020年1月1日)

持有要求

终止后12个月的持股 (2022年1月1日)

首席执行官

年基本工资净额的150%

年基本工资净额的300%

受雇为董事或订明人员的整个过程

终止后的MSR将是基于终止时的MSR政策的要求。如果高管在实现MSR之前离职(或不再担任董事或指定高管)，则自本公司股票激励计划起于2022年1月1日起分配的所有既得股票将持有一年后解约期。持有量将达到他们要求的MSR。

首席财务官

年基本工资净额的125%

年基本工资净额的250%

高管管理团队

年基本工资净额的100%

净基本工资的200%

以下计入单个MSR： •直接或间接在市场上购买的股票 •盎格鲁黄金阿散蒂股票激励计划中的既得股 离职后持股积累从2022年1月1日开始，高管自引入或任命起有五年时间积累持股。

222

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下表总结了每一位董事执行委员和执行委员会成员在MSR中的成就：

执行人员			六年目标完成日期			截至2022年12月31日的MSR持有量百分比 净基本工资的百分比			三年MSR目标实现百分比			六年MSR目标实现百分比
执行董事
卡尔德隆			2027年9月			38%			150%			300%
订明人员
L Ali(1)			2028年4月			56%			100%			200%
SD Bailey			2025年1月			298%			100%			200%
TJ·布里格斯(1)			2028年4月			0%			100%			200%
L-眼球			2023年3月			491%			100%			200%
MC Godoy			2027年10月			206%			100%			200%
I Kramer (2)			2028年7月			4%			100%			200%
L Marwick			2026年7月			144%			100%			200%

(1) 获委任为订明人员，由2022年4月1日起生效，而为期3年的MSR成绩将于2025年4月到期

(2)获委任为订明人员，由2022年7月1日起至2022年12月31日止。在预约期过后，不需要持有MSR。

非执行董事的最低持股要求(“非执行董事”)

在2022年2月，董事会批准了非执行董事的MSR。在政策方面，非执行董事须在现有非执行董事的政策生效日期起计四年内及新获委任的非执行董事生效日期起计四年内，收购并持有盎格鲁黄金阿散蒂股份的MSR，相当于其年度基本费用的150%。

			四年目标完成日期			MSR控股截至 2022年12月31日作为年度基本费用的百分比			两年MSR目标实现百分比			四年MSR目标实现百分比
非执行董事
争取民主变革运动拉莫斯(主席)			2026年2月			0%			75%			150%
R加桑特(领先的独立董事)			2026年2月			0%			75%			150%
KOF Busia			2026年2月			36%			75%			150%
阿姆·弗格森			2026年2月			90%			75%			150%
阿加纳			2026年2月			404%			75%			150%
SP Lawson			2026年2月			51%			75%			150%
密歇根州里氏			2026年2月			203%			75%			150%
JE Tilk			2026年2月			50%			75%			150%

盎格鲁黄金递延股票计划(DSP)

2017年5月16日，股东批准引入数字信号处理器。DSP于2018年1月1日生效，旨在更好地使公司管理层的利益与股东的利益保持一致，方法是奖励通过将股票的最长归属期限从两年增加到五年来促进业务长期健康的决策，并引入追回条款，在确定薪酬时减少金价和货币波动等不可控因素的影响，为谨慎、增值的资本分配提供更好的激励，将任何给定年度根据DSP发行的股票数量上限设为已发行股份总数的1%，并在广泛的可持续性领域(包括安全性)提供更大的卓越激励，环境、健康、治理、社区关系和人力资本学科。

参与发展计划的范围包括本公司及其附属公司的执行董事、执行委员会成员及高级管理人员。激励计划的目的是确保高管和高级管理人员的中长期利益与股东利益保持一致，在实现战略业绩驱动因素时为高管和高级管理人员提供奖励，为股东提供创造财富的机会。

非执行董事没有资格参与发展援助计划。

223

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DSP奖励以现金支付，如适用(视阶层水平而定)，余额将以递延现金或递延股份两种补偿组成部分之一的形式交付，在两至五年内平均归属。对于执行管理团队的每一名成员，递延部分全部以递延股票的形式支付，在五年内归属。递延股份有权在递延期间获得股息等价物。

总激励是根据公司和个人绩效指标的组合确定的，这些指标每年定义一次，并对每个指标应用权重。每个指标都经过加权，并具有与公司预算和本年度所需扩展目标相关的门槛、目标和扩展实现水平。低于门槛的成就会导致不支付报酬。在每个财政年度结束时，公司、首席执行官和首席财务官的绩效由Remco和董事会评估，执行管理团队其他成员的绩效由Remco根据定义的指标进行评估，以确定现金部分的数量和递延部分的数量作为基本工资的百分比，基于目标业绩：

			现金			股票			总激励
水平			目标成就率
首席执行官			100.00%			200.00%			300.00% % %
首席财务官			85.00% %			185.00% %			270.00% % %
高管管理团队			75.00% %			174.00% %			249.00% % %

CEO是指首席执行官.

CFO是指首席财务官.

下图说明了DSP方案的门槛、达标率和延伸率，以及绩效衡量权重(公司和个人)占基本工资的百分比：

一套绩效指标用于确定现金部分和递延部分。递延部分的未来归属取决于继续受雇，但执行委员会成员除外，他们在离职后对优秀离职者进行归属。在数字信号处理器激励计划中，个人KPI占绩效记分卡的20%，公司绩效占其余80%。公司指标包括相对总股东回报、绝对总股东回报、归一化现金股本回报率、生产、综合维持成本、总现金成本、矿产储量增加、矿产资源消耗前增加、安全、健康、环境和社区指标以及人员指标。

公司和个人业绩指标在每个财政年度进行评估，但某些公司指标是在往后三年的基础上衡量的。发展计划已于2019年2月就2018年度的表现作出第一次拨款。有关DSP的更多信息，请参见“附件19.4.1.3”.

董事会于2023年2月20日修订并重申了数字信号处理器，以反映我们目前的做法，增加了向盎格鲁黄金阿散蒂的新员工授予签约奖励的灵活性，并对他们从前雇主那里失去的激励奖励进行补偿。

224

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委员会批准了2022年数字信号处理器指标公司94.86%的业绩成就。今年对本公司来说是重要的一年，以下业绩显示了战略优先事项的重新调整和重点交付。

主要亮点包括：

•组建多元化的新高管团队，在供应、项目、数字技术和运营领域的高级副总裁和关键技能水平上进行重大变革

•取得了前所未有的安全业绩，使公司在关键指标上远远低于行业平均水平，并显示出在重置安全文化方面取得了重大进展

•自2017年以来首次超过生产预算，实现奥布西目标

•降低实际现金成本，实际现金成本比指导上限高出不到1%，同比增长6%，大约是公司一篮子商品和服务经历的通货膨胀率的一半

•将内华达州整合为一个数十年、具有成本竞争力的新增长项目

下表总结了盎格鲁黄金阿散蒂在2022年期间的薪酬指标、它们的权重以及相对于这些指标适用于DSP的表现：

数字信号处理器的性能测量

加权

门槛措施

目标措施

伸展措施

2022年成就%

财务措施

相对总股东回报(以美元计算)

12.50%

比较器的中位数TSR

介于中位数和上四分位数之间

比较器的上四分位TSR

0.00%

绝对总股东回报(美元)

7.50%

美元核心成本(6%)

美元COE+2%(8%)

美元COE+6%(12%)

11.25%

标准化现金股本回报率(NCROE)

15.00%

美元核心成本(6%)

美元COE+9%(15%)

美元COE+18%(24%)

22.50%

生产

15.00%

2550盎司(000)

2734盎司(000)

2,837盎司(000)

15.60%

现金总成本

10.00%

每盎司1,015美元

每盎司963美元

每盎司915美元

0.00%

全额维持成本

5.00%

每盎司1,425美元

每盎司1,355美元

每盎司1,285美元

4.00%

未来的选择权

矿产储量增加(预耗尽、资产出售、合并和收购)

5.50%

外加1.6兆赫

外加3.2毫兹

外加4.8毫兹

5.98%

矿产资源(预耗尽、资产出售、合并和收购)

5.50%

外加4.2毫兹

外加8.3毫兹

外加12.5兆赫

4.10%

安全问题

所有伤害频率(AIFR)--一年

8.00%

≥2.5% 性能提升(2.07)

≥5% 性能提升(2.01)

≥7.5% 性能提升(1.96)

11.24%

重大危险控制合规性

95%的关键控制合规性

99%的关键控制合规性

99.5%的关键控制合规性

健康、环境和社区

健康状况(2.5%)：接触高可吸入结晶二氧化硅粉尘的劳动力减少

12.00%

降幅4%

7%的降幅

降幅13%

17.33%

环境(7.5%)：温室气体排放管理

预算碳排放强度的110%(37.91)

100%预算碳排放强度(34.46)

预算碳排放强度的95%(32.74)

社区(2%)：社区动乱造成的业务中断

2

1

0

人民

性别多样性

4.00%

21%的女性代表

23%的女性代表

25%的女性代表

2.86%

留住关键员工

85%页面

90%页面

95%页面

总计

100%

94.86%

相对TSR在相对基础上衡量公司相对于同行集团的股价表现。它是以三年往绩平均值来衡量的。共有7家同行(Agnico Eagle Ltd、Barrick Gold Corp、Gold ETF、Gold Fields Ltd、Kinross Gold Corp、Newcrest Mining Ltd和Newmont Mining Corp)进行了测量和数字排名；盎格鲁黄金阿散蒂在排名中的位置决定了奖金成就。

根据以下2022年的标准，盎格鲁黄金阿散蒂排名第七，因此低于中位数，增长率为13.00%；因此，这一成就是以低于门槛(0%)计算的。

225

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相对TSR标准表

门槛成就(50%)			33.93%			中位数
目标完成(100%)			49.05%			介于中位数和上四分位数之间
延伸成就(150%)			64.17%			高四分位数

绝对TSR以三年的往绩平均值衡量公司的股价表现，并将其与与美国股本成本(US COE)相关的百分比增长进行比较。如果根据此计算结果超过US COE加6%，则实现扩展目标。目前，美国的COE为6%，因此扩展目标为12%。

绝对TSR标准表

门槛成就(50%)			美国权益成本(COE)			6.00%
目标完成(100%)			COE+2%			8.00%
延伸成就(150%)			COE+6%			12.00%

该公司13.00%的增长百分比使其高于美国COE加6%(12%)；因此，这一成就处于紧张状态(11.25%)。请参考上面的TSR排名表。

下面提供了关于2022年数字信号处理器下首席执行官和首席财务官获奖结果的更多细节。

226

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CEO：2022年的主要目标和成就：

记分卡			加权			评论
健康、安全、环境和社区 •安全性-12.5% •健康、环境和社区--12.5% •结果与公司的数字信号处理器结果一致			25%			盎格鲁黄金阿散蒂的安全表现同比提高 •2022年，总可记录伤害频率提高了41%，达到创纪录的1.26--不到2021年ICMM成员平均水平2.90的一半 •误工率同比下降40%至0.65 •重大危险关键控制计划的明显领导 •为2030年设定新的范围1和范围2温室气体减排目标，包括详细的项目方案和基本建设估计
财务和生产 •实现预算生产盎司和现金成本/盎司 •显著推进项目的全部潜力：确定5-6个操作的全部潜力以及在接下来的24个月内缩小差距的措施 •为公司的长期未来建设重大项目，包括在以下方面取得的重大进展： ▪Obuasi-5% ▪哥伦比亚项目--5% ▪内华达州项目-5% •支持重大基建项目跨过发展阶段			55%			自2017年以来首次超过预算产量。在不稳定的通胀环境中实现了6%的实际现金成本降低，缩小了与成本高于通胀的同行之间的差距： •改善项目帮助抵消了重大外生因素，包括巴西的洪灾和澳大利亚的严寒对劳动力的影响 •在具有挑战性的运营条件下，Siguiri管理层的干预帮助超过了计划产量 •奥布阿西产量符合市场预期 启动全面资产潜力计划： •六个地点实施了计划生育计划；确定了潜在的成本削减 •制定工作簿，以便在未来24个月内实现效率 增长项目： •魁北克优化可行性研究取得进展；环境影响评估正在进行中 •北牛蛙可行性研究预计将于2023年上半年进行；重新安排的硅矿可行性研究将包括梅林和其他矿体
个别关键绩效指标 •嵌入运营模式更改 •通过以下方式有效管理利益相关者：			20%			•实施新的运营模式；在公司职能和业务部门实现计划中的人员效率，并实现相应的成本效益
▪良好的公司治理和风险管理						公司治理-简化授权框架，并对集团政策和标准进行审查
▪与股东和投资者建立有效的关系						•致力于通过行业会议、路演和圆桌会议发展与股东和分析师的关系。提高市场对整体战略和整个资产潜力流程的理解，并在业绩报告和定位式接洽期间提供帮助
▪与运营国政府保持良好关系						•加强政府关系--加强与主要官员的个人互动，包括与加纳和坦桑尼亚政府举行高级别会议，以加强关系并讨论共同关心的问题
▪与董事会、执行委员会、运营部门、项目和员工进行有效的定期沟通						•员工市政厅、现场访问以及在精神健康和性骚扰预防运动方面的明显领导。文化调查结果以及随后的研讨会和反馈会议有效地提高了员工的士气和敬业度
						•在高级管理层层面实施了集成的新ExCom和重大变革，以确保交付业务计划的强大能力
						•全球执行反歧视和性骚扰标准
总计			100%

CEO：2022年绩效激励结果
2022年数字信号处理器性能结果			加权			数字信号处理器奖结果
财务业绩目标
相对总股东回报			12.50%			0.00%
绝对总股东回报			7.50%			11.25%
标准化现金股本回报率(NCROE)			15.00%			22.50%
生产			15.00%			15.60%
现金总成本			10.00%			0.00%
全额维持成本			5.00%			4.00%
矿产储量预枯竭			5.50%			5.98%
矿产资源添加预枯竭			5.50%			4.10%
安全问题			8.00%			11.24%
健康、环境和社区			12.00%			17.33%
核心价值：人			4.00%			2.86%
公司绩效合计百分比：			100.0%			94.86%
						.

227

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组织绩效权重：						80.00%
						=
A-组织绩效加权结果：						75.89%
个人表现结果
为了在竞争激烈的市场中保持商业机密，不披露实际的个人目标和战略目标
个人绩效权重：						20.00%
						X
绩效评级奖励关联：						150.00%
						=
基于个人表现的B-DSP机会：						30.00%
数字信号处理器支付机会的总百分比(A+B)						105.89%
						x
目标现金奖金机会总额(占基本工资的百分比)						100.00%
目标递延股票奖励机会总额(占基本工资的百分比)						200.00%
						=
最终现金奖金结果(基本工资的百分比)						105.89%
最终递延股份结果(占基本工资的百分比)						211.78%
截至2022年12月31日的基本工资(所有离岸付款按ZAR16.3655：1美元汇率转换为ZAR)						x
						26,184,800
						=
数字信号处理器的年度现金部分：						27,726,561
DSP的年度递延股份部分(将在五年内授予)：						55,453,122
2022年递延股票计划奖励总额：						83,179,683

首席财务官：2022年的主要目标和成就：

记分卡			加权			评论
领导力和利益相关者参与			5%			•与股权和债务投资者、银行、评级机构、审计师和合资伙伴保持有效关系 •继续在相关利益攸关方论坛上就金融、税务和监管事项提供投入
流动性、信用评级和资产负债表管理			15%			•到2022年6月中旬，以优惠条款再融资14亿美元的多货币RCF，任期五年，两次延期一年 •主动与评级机构就公司的战略、运营业绩和成本举措进行接触。盎格鲁黄金阿散蒂的信用评级由所有三家信用评级机构维持
成本纪律和现金保全措施			50%			•2022年上半年，生产和成本指引保持在正轨上 •继续专注于优化企业成本以及非必要支出 •在新冠肺炎相关影响和俄罗斯/乌克兰战争造成的具有挑战性的市场环境中，主动管理整个业务的供应链风险
						•各业务部门都保持了充足的消耗品和备件(3-6个月)，以维持业务连续性。尽管库存和定价策略带来通胀压力，但有针对性的供应链节约仍在轨道上，并确保充分支持全面的资产潜力计划
治理和风险管理			15%			•通过与业务单位的定期互动，确保形成遵守和一致的会计做法的强大文化 •确保将重点放在坦桑尼亚税务问题上，并适当披露所有税务风险 •今年早些时候在不同的时间间隔评估石油套期保值
运营模式的实施			15%			•财务和供应职能的核定业务模式结构早在2022年6月底之前就已嵌入；制定了适当的过渡计划，确定了风险 •确保业务流程优化举措已取得进展，并已落实项目以落实各项建议
总计			100%

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CEO：2022年绩效激励结果
2022年数字信号处理器性能结果			加权			数字信号处理器奖结果
财务业绩目标
相对总股东回报			12.50%			0.00%
绝对总股东回报			7.50%			11.25%
标准化现金股本回报率(NCROE)			15.00%			22.50%
生产			15.00%			15.60%
现金总成本			10.00%			0.00%
全额维持成本			5.00%			4.00%
矿产储量预枯竭			5.50%			5.98%
矿产资源添加预枯竭			5.50%			4.10%
安全问题			8.00%			11.24%
健康、环境和社区			12.00%			17.33%
核心价值：人			4.00%			2.86%
公司绩效合计百分比：			100.0%			94.86%
组织绩效权重：						80.00%
						=
A-组织绩效加权结果：						75.89%
个人表现结果
为了在竞争激烈的市场中保持商业机密，不披露实际的个人目标和战略目标
个人绩效权重：						20.00%
						X
绩效评级奖励关联：						112.50%
						=
基于个人表现的B-DSP机会：						22.50%
数字信号处理器支付机会的总百分比(A+B)						98.39%
						x
目标现金奖金机会总额(占基本工资的百分比)						85.00%
目标递延股票奖励机会总额(占基本工资的百分比)						185.00%
						=
最终现金奖金结果(基本工资的百分比)						83.63%
最终递延股份结果(占基本工资的百分比)						0.00%(1)
截至2022年6月30日的6个月基本工资(所有离岸付款按ZAR16.3655：1美元汇率转换为ZAR)						x
						5,441,578
						=
数字信号处理器的年度现金部分：						4,550,781
DSP的年度递延股份部分(将在五年内授予)：						—
2022年递延股票计划奖励总额：						4,550,781

(1)由于首席财务官终止服务，因此不支付递延股票奖励。

执行董事、执行管理团队成员和其他管理人员参与盎格鲁黄金股票激励计划

关于截至2022年12月31日的年度及截至2023年3月10日的年度内授予执行董事、执行管理团队成员及其他经理并由执行董事、执行管理团队成员及其他经理行使的以股份为本的奖励及认购权的详情，见“项目18：财务报表--附注31--关联方--董事和其他主要管理人员”.

员工参与盎格鲁黄金股票激励计划

有关截至2022年12月31日止年度内授予雇员及由雇员行使的以股份为本的奖励及认购权的详情，见“项目18：财务报表--附注9--按股份支付”.

229

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第7项：大股东及关联方交易

概述

盎格鲁黄金阿散蒂公司股本说明

盎格鲁黄金阿散蒂的股本由一类股票组成：

•普通股，每股面值25南非美分(“普通股”)；

盎格鲁黄金于2022年12月31日的法定及已发行股本如下：

班级名称(1)

已获授权

已发布

普通股

600,000,000

418,600,473

(1)2021年12月，A、B可赎回优先股被赎回，优先股证书被注销。所有可赎回优先股于2022年5月16日举行的股东周年大会上从法定股本中剔除。

所有已发行普通股均已缴足股款，不受盎格鲁黄金阿散蒂进一步催缴或评估的影响。

以下为截至12月31日已发行普通股本的变动情况：

普通股

									数量 股票						兰德						数量 股票						兰德						数量 股票						兰德
									2022												2021												2020
1月1日									417,501,452						104,375,363						416,890,087						104,222,522						415,301,215						103,825,304
年内发出：
盎格鲁黄金股票激励计划参与者行使期权									1,099,021						274,755						611,365						152,841						1,588,872						397,218
12月31日									418,600,473						104,650,118						417,501,452						104,375,363						416,890,087						104,222,522

于2023年1月1日至2023年3月10日(包括该日)期间，共发行246,930股普通股，平均发行价为每股270.27令吉，截至2023年3月10日，已发行普通股为418,847,403股。

230

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7A.向大股东提供资金支持

根据董事掌握的信息，以下是直接或间接持有公司普通已发行股本超过5%的唯一股东或他们的联系人：

普通股持有量为						2022年12月31日									2021年12月31日												2020年12月31日
股东*						数量 股票						百分比 投票 权利			数量 股票						百分比 投票 权利						数量 股票						百分比 投票 权利
南非公共投资公司						51,477,205						12.30			44,332,506						10.62						39,846,637						9.56
贝莱德股份有限公司						29,536,274						7.06			27,155,066						6.50						27,956,084						6.71
Van Eck Associates公司						23,602,172						5.64			不适用						不适用						26,488,311						6.35
加冕控股						不适用						不适用			37,322,250						8.94						不适用						不适用

*股票不一定反映受益股东。

截至2022年12月31日，纽约梅隆银行共持有125,736,908股(或已发行普通股股本的30%)，作为公司美国存托凭证计划的存托。每股美国存托股份(美国存托股份)相当于一股普通股。截至2022年12月31日，据报告持有美国存托凭证的登记人数为1,928人。盎格鲁黄金阿散蒂意识到，许多美国存托凭证是由经纪人和其他被提名人持有的，因此，上述数字不一定代表美国存托凭证实益持有人的实际人数或这些人实益持有的美国存托凭证数量。

所有普通股东都有相同的投票权。

截至2022年12月31日，共有25543个 登记在册的盎格鲁黄金阿散蒂普通股持有人。在这些股东中，有478人的注册地址在美国，共持有179,898,324股普通股，占已发行普通股总数的42.98%。此外，登记地址在美国境外的某些登记账户持有盎格鲁黄金阿散蒂普通股，全部或部分对美国人有利。

截至2023年3月10日，共有1,914名登记持有人发行及发行了124,073,857股美国存托凭证，占已发行普通股总股本的29.62%。

据盎格鲁黄金阿散蒂所知，没有任何人直接或间接、共同或个别地对盎格鲁黄金阿散蒂行使或能够行使控制权，盎格鲁黄金阿散蒂也不知道任何可能导致盎格鲁黄金阿散蒂控制权变更的安排。

231

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7b.允许进行关联方交易

本公司于截至十二月三十一日止年度与关联方进行以下交易：

			2022
			从关联方购买的产品
(单位：百万)			$
向关联方购买商品和服务
兰德炼油厂(私人)有限公司			14

因购买商品及服务而欠合营企业及联营公司的款项为无抵押及无利息。

截至2022年12月31日，没有因欠关联方或关联方的贷款而产生的未偿还余额。

232

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7C.维护专家和律师的利益

不适用。

233

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项目8：财务信息

234

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8A.合并财务报表和其他财务信息

看见“项目18：财务报表”.

235

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法律程序

在任何重大诉讼中，盎格鲁黄金阿散蒂的董事、高级职员或关联公司并不是对本公司不利的一方或拥有对本公司不利的重大利益。

除下文所述的诉讼外，本公司还不时卷入与其正常业务过程相关的各种索赔、法律诉讼和投诉。

税务事宜

•米纳斯吉拉斯州诉Mineração Serra Grande S.A.(味精)：在巴西，味精公司于2003年10月收到了米纳斯吉拉斯州与金条转让增值税有关的税收评估。税务管理人员驳回了味精对评估提出的上诉，评估金额约为960万美元。MSG就驳回此案向米纳斯吉拉斯州法院提出上诉。味精可能支付的任何款项将由Kinross Gold Corporation(Kinross)提供的500万美元赔偿抵销，这是该公司在2012年收购Kinross在MSG的权益的一部分。此事目前正在米纳斯吉拉斯州法院待决。

•巴西税务当局诉盎格鲁黄金阿散蒂科雷戈Do Sítio Mineração SA和Mineração Serra Grande S.A.(味精)：盎格鲁黄金阿散蒂在巴西的子公司，包括AGA Mineração(前身为盎格鲁黄金阿散蒂巴西矿业有限公司)和MSG，与巴西税务当局发生了各种纠纷。这些纠纷最早可以追溯到2007年，涉及联邦税收评估，包括所得税、特许权使用费、社会缴款、增值税和年度财产税。总体而言，巴西所有税务纠纷可能涉及的总金额约为4650万美元，其中包括增值税申请和3600万美元的社保支付。

•哥伦比亚税务局(DIAN)诉盎格鲁黄金阿散蒂哥伦比亚公司(AGAC)和哥伦比亚格拉马洛特有限公司(Gramarote)：自2013年以来，AGAC收到DIAN的各种通知，表示不同意公司在2010年、2011年、2013年和2014年的所得税申报表以及2011年的股权纳税申报表中对勘探支出的税务处理。然而，AGAC认为，DIAN错误地适用了税收立法，随后向昆迪纳马卡行政法院(税务诉讼的初审法院)提起诉讼，质疑DIAN关于这些纳税申报单的每一项裁决。2018年，昆迪纳马卡行政法院驳回了AGAC关于2010年和2011年税务诉讼的论点。该委员会随后向哥伦比亚国务委员会(负责税务事务的最高法院)提出上诉。2022年11月和12月，国务委员会在上诉时做出了不利于AGAC的裁决。国务委员会命令AGAC为2010年和2011年的纳税申报单支付3400万美元的附加税(包括利息)，但它完全免除了任何相关罚款(最初分摊的金额为4700万美元)。2022年12月，哥伦比亚通过了一项税制改革，颁布了一些改革措施，在某些情况下可能会减少对未清偿纳税义务收取的利息。于2023年2月，AGAC于计入税制改革下利息减少600万美元后，就2011年所得税及权益报税表支付2,500万美元额外税项(包括利息)。支付这笔款项后，2011年的税务诉讼完全了结。AGAC仍在等待关于2010年税务诉讼的新税制改革的最终决定。AGAC关于2013年和2014年纳税申报单的其他诉讼仍在昆迪纳马卡行政法院待决，该公司披露了与此有关的500万美元或有负债(主要包括相关罚款)。

自2019年以来，Gramarote还收到DIAN的各种通知，称其不同意其2013和2014年的所得税申报单，其依据与上述AGAC申报单相同，并计算额外税款以及罚款和利息。然而，Gramarote也认为，DIAN错误地适用了税收立法，随后向昆迪纳马卡行政法院提起诉讼，质疑DIAN关于这些纳税申报单的每一项裁决。Gramarote关于2013年和2014年纳税申报单的诉讼仍在昆迪纳马卡行政法院待决。该公司披露了一笔300万美元的或有负债，涉及Gramarote 2013年和2014年的纳税申报单(主要包括相关罚款)。

截至2022年12月31日，DIAN与上述未决税务事项有关的索赔总额为810万美元，其中800万美元与罚款有关。在2019年7月国务院裁定不得收取重复罚款后，该公司预计某些罚款可能会被免除，从而将这些税务事项的总体敞口降至10万美元。此外，从2017年起，哥伦比亚税法发生变化后，禁止扣除勘探成本。因此，勘探成本在该日期之后一直按照经修订的税法处理。

•阿根廷税务当局(AFIP)诉Cerro Vanguardia S.A.(CVSA)：2013年7月，CVSA收到AFIP的通知，要求更正2007、2008和2009年的所得税申报单，涉及先前在对冲合同上声称的未扣除税收损失，金额约为90万美元。AFIP认为，金融衍生品不能被视为对冲合约，因为对冲合约的损失只能用来自同类对冲合约的收益来抵消。据估计，争议金额的罚款和利息还将达到420万美元。在过去的几年里，该协会和阿根廷税务局就这一问题进行了通信，阿根廷税务当局继续在金融衍生品的使用问题上坚持其立场。CVSA于2015年6月向税务法院提起上诉，双方于2017年7月提交了最终报告。这件事正由税务法院审理。

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•加纳税务机关诉盎格鲁黄金阿散蒂(加纳)有限公司(Agag)扣缴税务审计：Agag收到了加纳税务局的最后税务审计报告，其中要求加纳税务局就支付给非居民个人的预扣税支付900万美元。Agag反对GRA对预扣税的评估，理由是根据与加纳政府签署的担保契约，Agag已被加纳政府适当地免除了在有关期间向非居民支付的预扣税。2017年，阿加格会见了GRA总专员，并以书面形式提出了立场，并提供了相关证明文件。阿加格尚未收到主任专员的答复。由于适用于加纳评税的诉讼时效，截至2022年12月31日，税收不确定性数额估计为600万美元。

哥伦比亚

•圣玛丽亚--蒙特克里斯托和拉科罗萨的集体诉讼：与盎格鲁黄金阿散蒂哥伦比亚公司(AGAC)Santa María-Montecristo和La Colosa项目有关的集体诉讼已经提起。这两起诉讼的目的都是出于环境考虑，停止在受项目影响的某些限制区域进行勘探和采矿。

关于Santa María-Montecristo集体诉讼，2011年9月，托利马行政法院授予其中一名原告初步禁令，暂停AGAC与该项目有关的采矿特许权合同。AGAC对这一禁令提出了质疑，尽管如此，它在法庭诉讼过程中仍然有效。2019年5月，托利马行政法院裁定，应准备进行一项技术研究，以确定在不对托利马省首府伊巴盖的水库构成任何威胁的情况下，可在康贝马峡谷进行采矿活动的地点。2020年9月，哥伦比亚国务委员会(行政事务最高法院)在上诉中推翻了托利马行政法院的裁决。国务委员会的决定是最终决定，不得进一步上诉，裁定AGAC作为特许权公司，如果能够根据技术研究向采矿和环境当局证明其采矿勘探和最终开采活动不会影响科埃洛河流域及其支流的水资源，则有权开发该项目。2022年10月25日，AGAC将圣玛丽亚-蒙特克里斯托项目中涉及的公寓归还哥伦比亚政府。这份申报单正在等待哥伦比亚矿务局(Agencia Nacional de Minería)之后，托利马行政法院仍需驳回该案。在此之前，禁令仍然有效。

合并后的La Colosa集体诉讼最初由四个独立的集体诉讼组成。关于这一项目，2016年10月，托利马行政法院下令由七名专家(由原告、农业咨询委员会、大学、哥伦比亚政府和一个非政府组织挑选)编写一份技术研究报告，以确定La Colosa项目在勘探阶段是否对环境构成“威胁”。2017年12月，伊巴圭第三行政法院下令为La Colosa项目准备另一项类似于2016年10月命令中描述的技术研究。AGAC对这两项命令提出上诉。2018年9月，托利马行政法院将与La Colosa项目有关的所有集体诉讼合并为一个单独的集体诉讼，目前正在国务委员会待决。准备技术研究报告的命令已暂时中止，等待国务委员会的决议。如果AGAC向国务委员会提出的上诉不成功，该公司可能不得不进行一项或多项与La Colosa项目有关的技术研究。如果研究得出“威胁”存在的结论，La Colosa项目的某些开发活动可能会暂停。

此外，虽然La Colosa集体诉讼中的原告已向法院请愿要求取消采矿特许权合同，但公司认为哥伦比亚的司法系统无权下令取消。根据法律，这种权力仅属于哥伦比亚政府，如果特许权持有人违反适用的环境法律或法规，哥伦比亚政府有权通过哥伦比亚相关采矿当局酌情宣布特许权无效。哥伦比亚政府作为授予采矿特许权合同的当局，也与AGAC一起成为这起集体诉讼的被告。AGAC继续通过各种综合的法律和政治战略反对对其提起的集体诉讼。然而，如果原告胜诉，而AGAC因司法裁决而无法履行其核心特许权合同，该公司将被要求放弃该项目。

•Cortolima对盎格鲁黄金阿散蒂哥伦比亚公司(AGAC)的禁令：2013年3月，托利马省地区环境管理机构Cortolima发布了针对AGAC的监管禁令，其中指控AGAC在皮埃德拉市从事与La Colosa矿山设计相关的某些活动，AGAC从事钻探和其他可能对环境产生负面影响的活动。禁制令不包括任何指控，即AGAC的行为实际上对皮埃德拉造成了任何环境破坏。AGAC在Cortolima面前对禁令的挑战未获成功。2013年8月，AGAC向哥伦比亚国务委员会(负责行政事务的最高法院)提起法律诉讼，要求废除禁令并恢复其继续在该地区活动的权利。2019年11月，国务委员会裁定，对此事作出裁决的主管司法机关为托利马行政法院，并将案件提交该法院。2020年7月，托利马第十二行政法院裁定，由于禁制令是作为科尔托利马行政审批程序的一部分实施的初步和临时措施，而不是最终决定，因此还不能接受行政司法审查。2021年7月，托利马行政高等法院在上诉时推翻了这一决定，裁定此类禁令可接受行政司法审查。上诉法院命令托利马第十二行政法院审查此事，并就此作出裁决。因此，托利马第十二行政法院受理了此案，并于2022年4月21日举行了第一次听证会。庭审证据被接受。2022年10月25日，举行了另一次听证会，以收集证词。此案仍悬而未决。本公司希望最终解决这一问题

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Matter将包括AGAC支付的罚款，预计金额不会很大。虽然禁令仍然有效，但AGAC无法从事与La Colosa项目有关的某些活动。

•皮德拉斯和卡哈马卡民众协商：2013年，靠近La Colosa项目的皮德拉斯市地方议会组织了一次禁止皮德拉斯所有采矿活动的全民协商(皮埃德拉斯全民协商)，其结果得到托利马行政法院的确认，作为行政程序的一部分。尽管Piedras全民协商没有对La Colosa项目产生立竿见影的影响(因为它距离项目较远)，但AGAC认为Piedras全民协商违反了哥伦比亚的国家法律。2013年，AGAC向哥伦比亚国务委员会(负责行政问题的最高法院)提起了“tutela”诉讼(指控侵犯宪法权利的法律诉讼)。2014年，AGAC的“tutela”行动被国务委员会驳回，理由是AGAC在皮德拉斯没有采矿物业，缺乏法律地位。此外，2015年，农业咨询委员会提出了一项请求，要求废除地方当局为促进皮德拉斯全民协商结果而通过的行政行为，但被伊巴圭第二行政法院驳回。AGAC随后对这一裁决提出上诉。2021年7月，AGAC获悉，托利马行政高级法院在上诉时裁定，鉴于哥伦比亚宪法法院(宪法问题最高法院)2018年裁定地方市政或地区无权通过全民协商否决采矿活动(如下所述)，皮埃德拉斯全民协商的结果以及为此而通过的行政法案不能强制执行。针对这一裁决的特别上诉于2022年3月22日提交，目前正在审理中。此外，2021年9月，第三方向国务委员会提起‘tutela’诉讼，辩称托利马行政高级法院无权确定皮德拉斯全民协商的结果以及为推动这一结果而通过的行政行为不可执行。2021年12月，国务委员会以缺乏法律地位为由驳回了这一“tutela”行动。

2017年3月，卡哈马卡市的居民还在全民协商中投票反对该市的采矿项目，包括La Colosa项目(卡哈马卡全民协商)。然而，哥伦比亚矿业部长随后公开证实，卡哈马卡的投票不具有追溯力，这意味着卡哈马卡全民协商没有对AGAC在La Colosa项目方面的权利产生直接影响。尽管如此，2017年4月，AGAC暂停了La Colosa项目的所有勘探活动，直到对哥伦比亚的采矿活动有了更多确定。2018年10月，哥伦比亚宪法法院发布裁决SU-095-2018，规定地方市政或地区无权通过全民协商否决采矿活动。宪法法院还命令国家立法机构哥伦比亚国会在两年内颁布一项法律，以确保根据其裁决中规定的具体标准，在批准采矿活动时充分征求当地社区和团体的意见。随后，一群公民以卡哈马卡全民协商的结果为由，向昆迪纳马卡行政法院提出废止诉求，要求取消AGAC在卡哈马卡的采矿合同。昆迪纳马卡行政法院于2019年12月受理了撤销诉讼请求，并于2021年5月以程序为由驳回了原告的诉讼请求。原告随后对这一决定提出上诉，上诉目前正在国务委员会待决。

•La Colosa人权诉讼：2014年11月，托利马省首府伊巴盖的个人(监察员)向设在哥伦比亚特区华盛顿的美洲人权委员会(委员会)提交了一份针对哥伦比亚政府的请愿书，指控其侵犯了受《美洲人权公约》(《公约》)保护的人权，哥伦比亚和其他许多中南美洲国家已经批准了该公约。委员会有权将案件提交给美洲人权法院(法院)，该法院是设在哥斯达黎加圣何塞的一个独立司法机构，其目的是实施和解释《公约》。请愿书称，由于哥伦比亚司法机构未能在合理时间内解决他在哥伦比亚当地行政法院提起的两起集体诉讼中提出的问题，哥伦比亚政府剥夺了这名个人的正义。虽然AGAC不是诉讼的一方，但其结果对La Colosa项目的发展仍然很重要。委员会目前既没有受理，也没有将案件提交法院。如果该案未来被受理或移交，哥伦比亚政府将不得不为自己在诉讼中进行辩护，并将受到法院裁决的约束。咨询委员会继续定期与哥伦比亚政府保持联系，了解最新情况。

•PARMO定界：2016年11月，哥伦比亚政府发布第1987/2016号决议，将某些湿地或沼泽地划定为环境重要保护区，其中包括La Colosa项目及其周围的某些地区。在这些地区，采矿和与采矿有关的活动受到限制，或在某些情况下被彻底禁止。这些限制和禁令可能会对La Colosa项目采矿项目的设计、运营和生产产生不利影响。2017年6月，AGAC以技术和其他理由向昆迪纳马卡行政法院起诉哥伦比亚环境部，要求撤销第1987/2016号决议。这起诉讼于2019年4月获得承认。环境部作为这起诉讼的被告，预计将提交对废止索赔的答复。

•Zonte Metals：加拿大初级矿业公司Zonte Metals提交了某些走廊或小片土地的所有权申请，这些走廊覆盖了格拉马罗特项目的部分路段。Gramarote项目所在的安蒂奥基亚省矿业部长拒绝了Zonte Metals提出的申请。然而，Zonte Metals随后向哥伦比亚国务委员会提出了针对哥伦比亚国家矿务局(ANM)和安蒂奥基亚矿业部长的索赔，试图(1)撤销拒绝其申请的决议，(2)获得其申请中所要求的走廊权利。国务委员会随后责令安蒂奥基亚矿业和格拉马洛特哥伦比亚有限公司(格拉马罗特)处理一项未决的申请，将有争议的走廊与格拉马洛特的物业合并。安蒂奥基亚矿业部长已经提交了对Zonte Metals指控的回应，其中包括论点

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与格拉马洛特的利益和立场保持一致。2017年9月，国务委员会批准了格拉马罗特成为诉讼利害关系方的请求，但在2019年8月拒绝了格拉马罗特作为共同被告加入安蒂奥基亚矿业部长的请求。2019年1月，国务委员会也再次确认国务委员会是审理此事的主管司法机关。第一次听证会的日期目前悬而未决。

加纳

•Pompora处理厂诉讼：2013年4月，AngloGold Ashanti(加纳)有限公司(Agag)收到了Abdul Waliyu和其他152人的传票，原告在传票中声称，他们是奥布阿西市或其郊区的居民，他们的健康受到了与2000年退役的庞波拉处理厂当前和(或)历史运营有关的排放和/或其他环境影响的不利影响。原告声称的伤害包括呼吸道感染、皮肤病和某些癌症。原告随后没有及时提交请求指示的申请。2014年2月，PTP(AGag)烟雾效果协会的执行成员以与上文讨论的理由类似的理由，以及作物歉收造成的经济困难，自行和代表其成员(数目不详)起诉Agag。这件事已经被无限期地推迟了。由于这些事项的原告没有积极地进行这些法律程序，Agag正在采取步骤，以不起诉为由驳回这些事项。

•加纳采矿许可证诉讼：2019年1月，加纳议会的两名议员向Agag和AngloGold Ashanti(Iduapriem)有限公司(AAIL)以及其他加纳矿业公司发出令状，要求援引加纳最高法院(加纳最高法院)的管辖权，宣布矿业公司无权开采其相关采矿租约所允许的任何矿物，除非这些租约已得到加纳议会的及时批准。2019年1月，加纳总检察长提交了案情陈述，同意原告的立场(采矿租约需要议会批准)，并要求最高法院命令采矿公司向加纳政府支付在此类采矿租约未获批准期间与采矿活动有关的所有收入。2019年4月，Agag和AAIL与其他矿业公司协调，提交了案件陈述。最高法院尚未确定开始此案的第一次听证会的日期。

几内亚

•几内亚政府(国家索赔委员会)诉法国兴业银行阿散蒂金矿公司(SAG)：几内亚政府设立的全国索偿委员会要求SAG支付4,300万美元的股息和罚款，据称这笔钱是2004-2007会计年度欠几内亚政府的。SAG反对这一说法。尽管双方最初决定将争端提交给一家独立审计公司，由其通过共同协议指定，但该独立审计公司从未被任命。2010年12月，国家索赔追回委员会被解散，此事移交给几内亚财政部监察长。这件事自移交给监察长以来一直处于休眠状态。

坦桑尼亚

•盖塔黄金矿业有限公司(GGM)：2007年1月，Jackson Manyelo和其他原告在Mwanza高等法院对GGM提起诉讼，声称他们受到GGM在Katoma地区进行的爆破活动的影响，并遭受了96亿台币(约600万美元)的损害赔偿。2015年4月，高等法院作出了有利于转基因生物的判决。2016年，原告向上诉法院提出上诉，该案件正在那里悬而未决。

•Geita Gold Mining Limited(GGM)和Samax Resources Limited(Samax)诉坦桑尼亚政府：2017年7月，GGM和Samax提交了一份针对坦桑尼亚政府的仲裁通知，原因是坦桑尼亚政府颁布了某些立法，据称这些立法旨在对坦桑尼亚采掘业的经营环境进行一些改变，包括采矿。仲裁通知是根据坦桑尼亚政府与GGM和Samax各自签订的《关于在姆万扎盖塔开发金矿的协定》(《协定》)第12条，并根据联合国国际贸易法委员会(贸易法委员会)1976年《仲裁规则》提交的。仲裁庭已经正式成立。自2019年1月以来，应当事各方的请求，仲裁程序已数次暂停，以便使当事各方有机会友好解决争端，并因新冠肺炎大流行的影响而休庭。2022年10月，双方同意将仲裁程序再搁置12个月，直到2023年11月6日。

•根据英国-坦桑尼亚双边投资条约(英国-坦桑尼亚双边投资条约)进行的仲裁: 与上述《双边投资条约》下的仲裁程序无关，2017年9月，GGM和Samax与Cluff Oil Limited和Cluff Minory Explore Limited一起，以书面形式通知坦桑尼亚政府，坦桑尼亚政府的行为违反了其在英国-坦桑尼亚双边投资条约下的承诺。根据英国-坦桑尼亚双边投资条约，这一通知触发了一段“冷静期”，根据这一冷静期，双方有六个月的时间达成友好解决争端的方案。在2018年3月“冷静期”结束后，GGM、Samax、Cluff Oil Limited和Cluff Minory Explore Limited现在有权根据英国-坦桑尼亚双边投资条约的条款将其与坦桑尼亚政府的争端提交ICSID仲裁，只要它们认为有必要。

239

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巴西

•Mineração Serra Grande S.A.(味精)与戈亚斯州检察官办公室(检察官)之间的公共民事诉讼：2019年8月，检察官向Crixás地方法院(法院)提起针对味精的公开民事诉讼，辩称Serra Grande尾矿库因其规模和上游施工方法而应停用和退役。检察官请求法院颁发禁令，命令味精除其他外，在2021年9月15日之前完全停用尾矿库，并在2022年9月15日之前使尾矿库退役，包括完全清除尾矿材料。此外，检察官要求对味精不遵守禁令处以每天约245,000美元的罚款。MSG于2019年9月提交了答辩，称其没有违反适用于Serra Grande尾矿库运营的任何巴西法律或法规。2020年2月，法院对检察官提出的若干请求颁发了禁制令。根据ANM第13/19号决议的法律要求，禁令下令在2021年9月15日之前停用Serra Grande尾矿库，但不包括在2022年9月15日之前退役尾矿库或完全清除尾矿材料的要求。MSG提交了一项动议，要求澄清与法院裁决的某些项目有关的问题。2020年5月，法院澄清，其禁令的解释应符合ANM第13/19号决议的法律要求。2020年6月，检察官在法庭上提出了进一步的技术论据，重申其请求颁布禁令，命令味精在2021年9月之前停用尾矿库，并使尾矿库退役，包括彻底清除尾矿材料。随后，味精对2020年2月授予的初步禁令提出了中间上诉，并提出了进一步澄清的动议。2020年8月，味精和检察官都提交了请愿书，通知法院，双方不希望在听证会上提出口头证据。2021年5月，法院维持了初步禁令，命令塞拉·格兰德尾矿坝在2021年9月15日之前停用，并在2025年9月15日前停用，这两项禁令都符合现有法律和监管要求确定的最后期限。2021年6月，检察官对这一决定提出上诉。戈亚斯上诉法院于2022年8月4日审理了此案，并确认了一审判决。2022年11月3日，检察官向高等法院提出上诉。

•盎格鲁黄金公司与米纳斯吉拉斯州检察官办公室(检察官)之间的公共民事诉讼：2020年3月，检察官向萨巴拉地方法院(法院)提起了针对AGA Mineração的公开民事诉讼，指控其违反了2019年2月通过的《米纳斯吉拉斯法》23.291/19号。该法第12条禁止在“溃坝”研究中发现位于自救区的社区时，向建造、安装、扩建或抬高尾矿坝发放环境许可证。在米纳斯吉拉斯州检察官办公室认定23.291/19号法律不适用于已经运行的尾矿库后，米纳斯吉拉斯州于2020年2月批准了AGA Mineração运营Cuiabá尾矿库的许可证。在诉讼中，检察官请求法院颁发禁制令，命令暂停AGA Mineração的Cuiabá尾矿坝作业许可证，理由是该许可证的发放违反了这项法律。在2020年3月至5月的几个月里，所有各方都在法庭上陈述了自己的论点。2020年6月，法院驳回了检察官发出禁制令的请求。2020年7月，米纳斯吉拉斯州上诉法院维持了法院不颁发禁制令的决定。随后，法院发布了一项命令，提议在双方之间举行调解听证会，但没有任何一方反对。2022年1月28日，双方提交了一份联合请愿书，要求取消调解听证会并暂停法律程序，因为双方进行了谈判，以探讨可能的解决办法。2022年6月2日，AGA Mineração与检察官达成和解。根据和解协议，除其他措施外，AGA Mineração将更新紧急行动计划，并根据向相关采矿和环境机构提交的时间表，让Cuiabá尾矿坝退役。Aga Mineração还将编写一份技术研究报告，以评估在退役阶段社区可能从自救区撤离的情况。法院于2022年7月29日批准和解，公共民事诉讼终止。

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分红

一般信息

股息由盎格鲁黄金阿散蒂董事会(“董事会”)根据公司的财务表现和遵守适用法律的情况提出，并经董事会批准，包括就《南非公司法》中预期的偿付能力和流动资金测试而言。股息在董事会宣布时确认。盎格鲁黄金阿散蒂的股息政策允许董事会在考虑增长资本支出之前，根据董事会在宣布股息前必须遵守的适用法律，宣布基于该财政年度业务产生的自由现金流的20%的半年股息。董事会可在考虑本集团当时的市况、资产负债表的灵活性及未来的资本承担后，按年酌情行使其酌情权。

作为一家根据南非共和国公司法注册成立并受南非共和国公司法约束的公司，其主要上市地为约翰内斯堡证券交易所，盎格鲁黄金阿散蒂必须宣布南非兰特的股息。因此，股息以南非兰特申报，并以澳元、南非兰特、英镑和加纳雪松支付。根据存款协议，支付给盎格鲁黄金阿散蒂美国存托凭证注册持有人的股息由纽约梅隆银行作为存托机构以南非兰特兑换的美元支付。因此，汇率波动可能会影响登记股东收到的股息的价值以及相关保管人向持有盎格鲁黄金阿散蒂证券的投资者支付的分红。此外，美元汇率的波动可能会影响纽约证券交易所美国存托凭证的美元价格。有关适用于普通股或美国存托凭证持有人的税收和外汇管制的详情，请参阅“项目10D：外汇管制”， “项目10E：税收--南非税收--股息税”和“项目10E：税收--美国税收--股息税”.

根据南非外汇管制条例，向外国股东宣布的股息(在正常过程中来自交易和非交易利润)不需要南非储备银行的批准。从上市公司在南非赚取的交易和非交易利润中，股息可以自由转移给外国股东。实物股息或特别股息在申报和支付给外国股东之前，可能需要得到国家外汇管理局的批准。

根据南非法律，公司可在偿付能力和流动性测试的限制下，从按照国际财务报告准则(IFRS)计算的股东权益总额(包括股本和股票溢价)中的任何准备金中宣布和支付股息。

预提税金

南非目前对公司征收股息预扣税(股息税)，税率为常驻公司(总部公司除外)宣布和支付的股息净额的20%。

股息税一般是对股息的受益者征收的。就某些国内豁免而言，支付给南非股东的股息可获豁免股息预扣税，或可根据适用的双重征税条约降低至较低税率，前提是股息的实益拥有人提供所需的申报及承诺。就股票支付给美国持有人的股息而言，1997年2月17日签署的《美利坚合众国政府和南非共和国关于避免对收入和资本利得税双重征税和防止逃税的公约》(“美国/南非双重征税条约”)一般将股息税率限制在股息总额的5%，前提是美国公司持有人直接持有盎格鲁黄金阿散蒂至少10%的有表决权股票。在所有其他情况下，根据美国/南非双重征税条约，最高税率为股息总额的15%。如果股息的实益拥有人是通过位于南非的常设机构在南非开展业务的美国居民，或在南非从位于南非的常设机构提供独立的个人服务，并且股息可归因于该常设机构，则可能适用不同的规则。

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8B.中国面临着重大变化

参考“项目18：财务报表--附注35--后续事项”.

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项目9：报价和挂牌

9A.中国的报价和上市细节

盎格鲁黄金阿散蒂普通股的主要交易市场是纽约证券交易所(NYSE)和JSE Limited，纽约证券交易所以ADSS形式，代码为“AU”，JSE Limited以普通股形式，代码为“ANG”。每一股美国存托股份代表一股普通股。

9B.制定分配方案

不适用。

9C.全球金融市场

交易市场的性质

盎格鲁黄金阿散蒂普通股的主要交易市场是纽约证券交易所和JSE Limited，纽约证券交易所以ADS形式，代码为“AU”(每股代表一股普通股)，JSE Limited以普通股形式，代码为“ANG”。

盎格鲁黄金阿散蒂的普通股也在加纳证券交易所上市，其代码为“AGA”，形式为加纳存托股份或GHDS(每股相当于普通股的百分之一)，代码为“AAD”；澳大利亚证券交易所的上市形式为国际象棋存托权益(每股相当于普通股的五分之一)，代码为“AGG”。盎格鲁黄金阿散蒂获准在南非A2X市场(A2X)二次上市，其股票于2022年6月6日获准在A2X市场交易，代码为“ANG”。

9d.不允许出售股东

不适用。

9E.禁止稀释

不适用。

9F.支付发行的所有费用

不适用。

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第10项：提供补充信息

10A.    股本

不适用。

10B.    公司注册章程大纲

在2022年5月16日举行的年度股东大会上，盎格鲁黄金阿散蒂获得股东(以特别决议的方式)批准对MOI进行如下修订：

1.删去“”一词受9.4.3的约束，本“在第1.3条的开头，并以”这”;

2.将第9条(附于优先股的权利)全部删除；及

3.附表1(认可股份)修订如下：

3.1删除整个附表1的第2、3和4段；以及

3.2删除整个附表1末尾的该表，并用以下新表取代：

股本			南非兰特
6亿股普通股，每股0.25兰特			150,000,000

作出该等修订的理由是遵守南澳公司法及联交所上市规定的条文，并于最近赎回本公司所有A可赎回优先股及B可赎回优先股后，删除所有有关A可赎回优先股、B可赎回优先股及C可赎回优先股的提法，以及与所有该等可赎回优先股有关的所有条文，从而将所有该等可赎回优先股从本公司法定股本中剔除。

注册

盎格鲁黄金阿散蒂公司是根据南非共和国公司法注册成立的，在公司和知识产权委员会注册，注册号为1944/017354/06。南澳公司法废除了在公司注册备忘录中加入特定“目的和目的”条款的要求，尽管财政部对此事保持沉默，但该公司继续作为其主营业务，从事黄金勘探、黄金开采和生产、黄金产品的制造、营销和销售，以及黄金市场的发展。

盎格鲁黄金阿散蒂的MOI可供查阅，详情见“第10H项：陈列的文件”以下是相关规定的摘要，包括盎格鲁黄金阿散蒂股份持有人的权利。

本摘要并不包含与盎格鲁黄金阿散蒂普通股持有人的权利有关的所有信息，其全文参考南非法律和盎格鲁黄金阿散蒂的管理公司文件而有保留。盎格鲁黄金阿散蒂普通股持有人的权利除受《税务条例》条文管限外，亦受日本证券交易所上市规定、《南澳公司法》及根据《南澳公司法》(下称《条例》)颁布的二零一一年《公司条例》(包括收购条例)所管限。此外，盎格鲁黄金阿散蒂美国存托凭证持有人的权利受盎格鲁黄金阿散蒂与纽约梅隆银行之间的存款协议管辖。看见“项目10C：材料合同--定金协议”.

《南澳公司法》规定，股票将不再具有面值或面值，因此不能批准具有面值或面值的新股。然而，于二零一一年五月一日(南澳公司法生效日期)前获核准面值或面值的任何股份继续具有该面值或面值，并可作为面值发行，只要公司的法定股本中仍有面值股份。如公司愿意，亦可选择将其法定面值股份转换为无面值股份，但须遵守南澳公司法所设想的相关程序及审批程序。

董事

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盎格鲁黄金阿散蒂的任何业务的管理和控制权都属于其董事会(董事会)。董事会管理和指导公司业务和事务的权力不受《教学语言》的限制、限制或限制。

董事的委任及卸任

根据MOI和SA公司法的规定，公司的股东有权选举董事，股东也有权选举一名或多名候补董事。

董事会可委任任何符合当选为董事的条件的人士填补任何空缺及临时出任董事，直至该空缺由有权在该选举中行使投票权的股东选举填补为止。

经过半数董事书面批准，董事授权董事会主席委任任何人士为董事，惟有关委任须在下一次股东大会或股东周年大会上获得股东批准。

在每届股东周年大会上，三分之一的董事将轮流退任，如果董事的人数不是三的倍数，则最接近但不少于三分之一的董事人数。在每次年度股东大会上退休的董事将是自上次当选以来任职时间最长的董事。轮流退休的董事有资格连任。自愿决定不参加连任的董事可计入在相关股东周年大会上退任的三分之一董事。

授权书并无就董事持有资格股份作出任何规定。教育部没有规定董事退休的年龄限制。

报酬

根据南非公司法规定，董事有权在支付酬金之日起两年内获得盎格鲁黄金阿散蒂股东在股东大会或股东周年大会上以特别决议案批准的董事服务酬金。如董事受雇于任何其他职位，或担任董事会认为不属于董事一般职责范围的行政职务或服务，则可获支付公正董事合理厘定的有关额外酬金。

董事利益与表决权的限制

虽然《公司法》没有涉及董事的利益，但《南澳公司法》在这方面的规定是不可更改的，并将与适用的普通法规则一起自动适用。根据《南非公司法》，处理董事个人财务利益的程序也适用于规定的高级管理人员(即对公司全部或大部分业务和活动行使一般行政控制和管理的人，或在很大程度上定期参与对公司全部或大部分业务和活动的一般行政控制和管理的人，无论这些人担任的职位或履行的职能如何)和任何公司董事会委员会成员。不论该人是否亦为公司董事会成员。南澳公司法规定，董事或其他拥有个人财务利益的人士必须向董事会披露此事，且在按照南澳公司法规定向会议作出披露后，不得投票，或在按南澳公司法规定向会议作出披露后，当其有利害关系的事项正在讨论时仍在会议期间出席会议，但就法定人数而言，将被视为出席会议(但在确定决议是否获得足够支持以通过一项决议时，不得被视为出席了会议)。

股票权利、优先选项和限制

普通股的配发和发行

根据联交所上市规定、南澳公司法及/或经股东在股东大会上批准，除非为收购资产而发行未发行普通股，否则未发行普通股必须按其普通股持股量按比例提供予现有普通股东。股东大会可授权董事会发行任何未发行的普通股。

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股利、权利和分配

普通股全面参与盎格鲁黄金阿散蒂宣布的有关缴足股款普通股的所有股息、其他分派和权利。根据南非法律，盎格鲁黄金阿散蒂可宣布及支付分派(定义见《南非公司法》，包括股息)，惟公司须符合《南非公司法》第4节所载的偿付能力及流动资金测试，且董事会通过决议案确认已实施该等测试，并已合理地断定本公司将于完成分配后立即符合该测试。股息应支付给在宣布股息之日之后登记在册的股东。

作为一家在南非共和国注册并注册、主要上市于约翰内斯堡证券交易所的公司，盎格鲁黄金阿散蒂必须宣布南非兰特的股息。股息以南非兰特、澳元、加纳雪松和英镑支付。根据《存款协议》，纽约梅隆银行作为存托机构向盎格鲁黄金阿散蒂美国存托凭证的注册持有人支付美元股息。看见“项目10C：材料合同--定金协议”。

任何股息可全部或部分透过分派特定资产、盎格鲁黄金阿散蒂或任何其他公司的已缴足证券、现金或董事于宣布股息时决定及指示的任何一种或多种方式支付及支付，尽管该等股息并未于商业及期货交易所上市规定及南澳公司法有所规限。

所有股息自派发之日起不少于三年内无人认领，可由董事决议没收，以使本公司受益。

投票权

每股普通股赋予在所有股东大会上的投票权。每位持有人亲自出席或由受委代表出席，或如属法人实体，则每名持有人在举手表决时有一票。如果进行投票表决，出席的持有人或任何正式指定的代表将对所持有的每股普通股投一票。普通股持有人有权委任一名代表代表其出席任何会议、发言及表决，而该代表不必是股东。美国存托凭证持有人无权亲自在会议上投票，但可以通过纽约梅隆银行作为美国存托股份发行人委托投票。澳大利亚国际象棋存托权益(CDI)和加纳存托股份(GhDS)的持有者无权亲自或委托代表在会议上投票，但可以通过分别指示国际象棋存托代理人和NTHC Limited如何投票来投票。

非南非注册股东持有或行使任何普通股附带的投票权的权利没有限制。

《工作说明书》规定，任何类别股份的权利可在获得通过的决议批准后予以修改或撤销，犹如该决议是该类别股份持有人在另一次股东大会上的特别决议一样。

资本的增减

本公司获授权发行MOI所指明的股份，而所有该等股份均须根据SA公司法及日本证券交易所上市规定的适用批准及/或其他规定以缴足股款方式发行。

在联交所上市规定、南澳公司法、规例及授权书任何规定的规限下，董事获授权增加或减少任何类别股份的法定股份数目、将任何已获授权但尚未发行的股份重新分类、将任何已获授权但未发行的非分类股份分类、以及决定任何类别的法定股份的优先、权利、限制或其他条款，或修订所厘定的任何优先、权利、限制或其他条款。然而，这样的资本修订需要对教学语言进行修订。南澳公司法及日本证券交易所上市规定目前并不容许在未经普通股东以特别决议案批准的情况下，修订增值税以实施该等资本修订。

清盘时的权利

在盎格鲁黄金阿散蒂清盘的情况下，普通股赋予平等参与盎格鲁黄金阿散蒂所有资产清算产生的任何盈余的权利。

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股东大会

董事可以召开盎格鲁黄金阿散蒂股东大会。根据《南澳公司法》的规定，股东可以要求召开会议。

每一次盎格鲁黄金阿散蒂年度股东大会和盎格鲁黄金阿散蒂股东大会的通知必须在股东大会开始前至少15个工作日送达。根据《南非公司法》，营业天数的计算方法是不包括第一天，包括最后一天，不包括星期六、星期日和南非共和国的任何公共假日。根据授权书的规定，所有股东均有权出席他们有权投票的股东大会。

股东大会的法定人数足以让亲身或委派代表出席会议的人士合共行使至少有权就会议上决定的一项事项行使的全部投票权的25%，如须有至少三名股东出席并继续出席大会，则必须保持法定人数出席。这一法定人数要求也适用于审议将在会议上决定的任何事项。如果在指定的会议开始时间后30分钟(或主席可能决定的较长或较短的时间)内会议仍未达到法定人数，会议将被推迟一周，而无需动议、投票或另行通知，出席推迟的会议的股东亲自或委托代表出席将构成法定人数。

普通决议要得到股东的批准，必须得到对该决议行使的投票权的50%以上的支持。一项特别决议要得到股东的批准，必须得到对该决议行使的至少75%投票权的支持。

股份权益的披露

根据南非法律，任何人必须在下列三个工作日内通知盎格鲁黄金阿散蒂：(I)获得盎格鲁黄金阿散蒂发行的某类证券的实益权益，使该人因收购而持有该类别已发行证券的5%、10%、15%或任何其他5%的整数倍的实益权益，或(Ii)处置盎格鲁黄金阿散蒂发行的某类证券的任何实益权益，该人不再持有相当于该类别已发行证券5%的特定倍数的证券的实益权益。当盎格鲁黄金阿散蒂收到上述通知时，它必须向收购监管小组提交一份副本，并向相关证券类别的持有人报告信息，除非有关通知是对该类别证券的低于1%的处置。

如果盎格鲁黄金阿散蒂的证券登记在一个人的名下，而该人并不是该人所持有的盎格鲁黄金阿散蒂所有证券的实益权益的持有人，则该证券的登记持有人必须披露代表其持有该证券的人的身份、在如此持有的证券中享有实益权益的每个人的身份、为每个该等人士持有的实益权益的证券的数量和类别以及每项该等实益权益的程度。该等资料必须在资料发生变更的每个月结束后五个营业日内以书面向本公司披露，或在中央证券寄存处的规定所规定的范围内更迅速或更频繁地披露。任何公司如知道或有合理理由相信其任何证券是由一人为另一人的实益权益而持有的，可藉书面通知要求该两人中的任何一人确认或否认该事实，提供在通知日期前三年内所持有的实益权益的范围的详情，并披露在该人所持有的证券中拥有实益权益的每一人的身份，这些资料必须在收到通知后十个营业日内提供。

盎格鲁黄金阿散蒂有义务建立和维护上述披露的登记册，并在其年度财务报表中公布持有相当于或超过盎格鲁黄金阿散蒂发行的普通股总数5%的实益权益的人员名单以及这些实益权益的范围。

小股东的权利

根据南非普通法，南非公司的大股东对小股东没有信托义务。然而，根据南澳公司法，股东或董事在某些情况下，如因本公司或关连人士的任何作为或不作为、因以特定方式进行本公司或关连人士的业务，或因以特定方式行使本公司或关连人士的权力而蒙受不公平损害，可向法院寻求救济。公司股东也可以提起个人诉讼和派生诉讼。

根据南非公司法，股东可向南非法院申请豁免本公司的作为或不作为或业务行为，或本公司董事或高级管理人员的压迫或不公平损害或不公平漠视股东利益的行为。此外，投票反对修改公司MOI的决议或批准基本交易(并遵守SA公司规定的其他要求)的股东

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行为)可行使其评估权，要求本公司就该股东持有的所有本公司股份向其支付公允价值。

美国存托凭证的说明

纽约梅隆银行登记和交付盎格鲁黄金阿散蒂的美国存托股份，或ADS。请看“项目10C：材料合同--盎格鲁黄金阿散蒂ADS的说明”.

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10C.    材料合同

多币种循环信贷安排

一般信息

2018年10月23日，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司(“阿扎赫”)和盎格鲁黄金阿散蒂澳大利亚有限公司作为借款方，与贷款代理丰业银行及其若干金融机构签订了一项为期5年、金额为14亿美元的无抵押多货币银团循环信贷安排(“2018年多货币银团循环信贷安排”)。贷款包括(I)以美元为基础的贷款，利率为较伦敦银行同业拆息高出1.45%；及(Ii)以澳元为基础的贷款，上限为5亿澳元，利率为较BBSY高出1.45%。2018年多货币RCF的5亿澳元部分用于支付与本集团在澳大利亚的采矿业务相关的营运资金和开发成本，而不会侵蚀本集团在其他设施下的净空空间，并使本集团每个季度面临汇兑损益。2022年6月9日，2018年多币种RCF偿还并注销，取而代之的是2022年多币种RCF(定义如下)。

2022年6月9日，Agah和盎格鲁黄金阿散蒂澳大利亚有限公司作为借款人，签订了一项新的五年期无担保多货币银团循环信贷安排，金额为14亿美元，将于2027年6月到期，并有权在申请时两次延期一年。2022年多币种区域合作框架是与作为融资代理的丰业银行和作为贷款人的某些金融机构签订的。2022年多币种RCF包括(I)以美元为基础的设施(基础货币)及(Ii)以澳元为基础的设施，上限为5亿澳元，将用于支付营运资金及与集团在澳大利亚的采矿业务相关的开发成本(不会侵蚀集团在其他设施下的净空空间，并使集团每个季度面临汇兑损益)。2022年多货币RCF的签订条款与2018年多货币RCF基本相似，只是美元利率的基础从伦敦银行间同业拆借利率过渡到复合SOFR。截至2023年3月10日，在2022年多货币区域合作框架的澳元部分下提取了相当于3700万美元的资金。

担保

2022年多货币RCF由Agah和盎格鲁黄金阿散蒂澳大利亚有限公司担保。担保构成担保人的无条件义务，至少具有优先顺序。平价通行证担保人未来的所有其他无担保债务，但法律强制优先的债务除外。

安防

另存为标题下所列“-保证”如上所述，2022年多货币区域合作框架下的债务是无担保的。

借款的数额和还款

如果选择的货币是基础货币(美元)，2022年多货币RCF项下的贷款必须至少为1,000万美元，如果选择的货币是澳元，则最低必须为1,000万澳元(或提取时未提取的全部承付款的余额)。在任何时候，未偿还贷款不得超过14笔。每笔贷款必须在到期日以与到期贷款相同的货币偿还。所有贷款必须在最终到期日全额偿还。2022年多货币RCF将于2027年6月到期，申请时可选择两次延长一年。

利率和费用

2022年多币种RCF的利率是根据以美元提取的贷款的复合SOFR和以澳元提取的贷款的BBSY计算的，每种情况下都加保证金。初始利润率为每年1.45%，但可能在每年0.90%至2.15%之间变化，具体取决于Agah的长期债务评级。适用的利润率取决于评级网格。在这方面，如果该集团的信用评级从目前的BB+/Baa3状态改善，利差将会降低，如果其信用评级恶化，利差将会增加。每笔贷款的利息在有关贷款的利息期限的最后一天支付，如果利息期限超过六个月，则在利息期限第一天之后每六个月一次的日期支付。

根据2022年多货币RCF的借款人被要求以基础货币支付承诺费，该承诺费相当于当时适用的保证金的35%，相当于每个贷款人在承诺期内的未提取和未注销承诺金额的35%。借款人亦须缴付使用费，年费为0.10%(如未偿还贷款总额少于当时有效承担总额的三分之一)、0.20%(如未偿还贷款总额等于或超过当时有效承担总额的三分之一但低於当时有效承担总额的三分之二)或0.40%(如未偿还贷款总额等于或多于当时有效承担总额的三分之二)。

金融契约

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2022年多币种RCF包括一项财务维护契约，该契约要求金融净负债总额与EBITDA的比率(如循环信贷协议中所定义的)在任何时候都不超过3.50至1.00，但条件是，在循环信贷协议的有效期内，该比率可超过3.50至1.00一次，为期六个月，但须符合某些标准。参考“项目18：财务报表--附注34--资本管理”循环信贷协议中用来测试契诺遵守情况的公式。

控制权的变更

如果贷款人提出要求，该贷款人在2022年多币种RCF下的承诺将被取消，如果任何人或一群一致行动的人(直接或间接)成为盎格鲁黄金阿散蒂有限公司或(视情况适用)符合资格的继承控股公司超过50%的已发行股本的实益拥有人，则该贷款人参与所有未偿还贷款以及应计利息和所有其他应计金额将立即到期并支付。

承诺

2022年多货币RCF包含一项负面质押契约，包括对授予担保、盎格鲁黄金阿散蒂有限公司及其子公司的业务变更、收购或参与合资企业以及合并和处置的限制。

除其他事项外，2022年多货币区域合作框架还包含以下肯定契约：强制性定期报告财务和其他信息，违约事件和某些其他事件发生时的通知，遵守环境法和其他义务，要求每一家Agah及其子公司保持其公司存在和资格，按照目前在所有适用司法管辖区开展的业务开展业务，并保持保险覆盖范围。这些公约受到例外情况和实质性门槛的限制。

违约事件

2022年多币种RCF包含违约事件，包括未能支付到期金额、违反贷款文件下的义务、其他协议下证明负债的违约、某些破产事件和业务停止，以及循环信贷协议下借款人和担保人或盎格鲁黄金阿散蒂及其子公司的业务和财务状况发生重大不利变化，或借款人和担保人履行贷款文件下付款义务的能力发生重大不利变化。违约事件的发生可能导致立即和自动取消所有承付款，并加速2022年多货币区域合作框架和其他贷款文件规定的所有付款义务。

以上描述仅是2022年多货币RCF的某些条款的摘要，其全部内容是通过参考2022年多货币RCF的条款来限定的，其副本作为附件19.4.4.1附于此，并通过引用结合于此。

备注

下文所述的每一系列票据均根据该契约发行，发行日期为二零一零年四月二十八日，发行人为盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司(“阿散蒂”)，担保人为盎格鲁黄金阿散蒂有限公司，受托人为纽约梅隆银行(“契约”)。以下描述仅是对该系列票据的某些条款的概述，并通过参考本契约和该相关系列票据的条款对其整体进行限定。关于未偿还的票据系列，每个相关票据的副本作为证据19.2.1、19.2.2、19.2.3、19.2.4和19.2.5附于本文件，并通过引用并入本文。

2028年笔记

2021年10月22日，阿加发行了价值7.5亿美元的2028年到期的3.375%债券(下称“2028年债券”)。2028年发行的债券的利息每半年支付一次，由2022年5月1日开始，每年5月1日和11月1日支付一次。阿加可在任何一次或多于一次赎回全部或部分2028年债券，赎回价格相等于(1)将赎回的2028年债券本金的100%，及(2)2028年债券预定支付的本金及利息的现值之和(不包括在赎回日期应累算或未支付的利息的任何部分)，按国库利率加30个基点，另加应计及未付利息(如有的话)，每半年折现一次(假设一年由12个30天月组成)，至赎回日期为止。Agah已同意就在某些司法管辖区向2028年票据持有者付款时某些类型的税收的任何预扣或扣除支付某些额外金额。2028年的票据是无抵押和无从属的，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司提供全面和无条件的担保。

Agah已同意遵守与2028年票据有关的某些契约，在某些限制的情况下，限制AngloGold Ashanti Limited和Agah与另一家公司或其他法人实体合并、重组、合并或合并的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限制的子公司抵押其资产以获得某些借款、对其某些财产产生留置权或从事出售和回租交易的能力。在发生变化的情况下

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在担保人的控制和三家评级机构在指定期限内下调2028年票据评级的情况下，2028年票据的持有者有权要求发行人以现金回购其2028年票据的全部或任何部分，价值相当于回购的2028年票据本金总额的101%，外加回购之日2028年票据的应计和未付利息(如果有的话)。

2028年债券的发行是根据证券法注册的。2028年发行的钞票在纽约证券交易所上市。

2030年笔记

2030年10月1日，阿加公司发行了2030年到期的7亿美元3.750%债券(下称“2030年债券”)。2030年债券的利息每半年支付一次，由2021年4月1日开始，分别于每年的4月1日和10月1日支付。阿加可在任何一次或多次赎回全部或部分2030年债券，赎回价格相等于(1)将赎回的2030年债券本金的100%，及(2)2030年债券预定支付的本金及利息的现值之和(不包括在赎回日期应累算或未支付的利息的任何部分)，按国库利率加50个基点，另加应计及未付利息(如有的话)，每半年折现一次(假设由12个30天月组成的360天年度)，至赎回日期为止。Agah已同意就在某些司法管辖区向2030年票据持有者付款时某些类型的税收的任何预扣或扣除支付某些额外金额。2030年的钞票是无抵押和无从属的，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司全面和无条件担保。

Agah已同意遵守与2030年纸币有关的某些契约，在某些限制的情况下，限制AngloGold Ashanti Limited和Agah与另一家公司或其他法人实体合并、重组、合并或合并的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限子公司抵押其资产以获得某些借款、对其某些财产产生留置权或从事出售和回租交易的能力。如果担保人的控制权发生变化，三家评级机构在规定的期限内下调2030年票据的评级，2030年票据持有人有权要求发行人以现金回购2030年票据的全部或任何部分，回购的价值相当于回购的2030年票据本金总额的101%，外加回购之日2030年票据的应计和未付利息(如果有)。

2030年债券的发行是根据证券法注册的。2030年的钞票在纽约证券交易所上市。

2022年笔记

于二零一二年七月三十日，亚嘉发行于2022年到期的7.5亿元5.125厘债券(下称“2022年债券”)。2022年票据的利息由2013年2月1日开始，每半年于每年2月1日及8月1日支付一次。阿加曾在任何一次或多次获准赎回全部或部分2022年债券，赎回价格相等于(1)将赎回的2022年债券本金的100%，及(2)2022年债券预定支付的剩余本金及利息的现值之和(不包括在赎回日期应累算或未支付的利息的任何部分)，按国库利率每半年折现一次(假设一年由12个30天月组成)，另加50个基点，另加应计和未付利息，至赎回日期为止。Agah已同意就在某些司法管辖区向2022年票据持有人付款时某些类型的税收的任何预扣或扣除支付某些额外金额。2022年的票据是无抵押和无从属的，由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司全面和无条件担保。

Agah同意遵守与2022年纸币有关的某些契约，在某些限制的情况下，限制AngloGold Ashanti Limited和Agah与另一家公司或其他法人实体合并、重组、合并或合并的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限制的子公司抵押其资产以获得某些借款、对其某些财产产生留置权或从事出售和回租交易的能力。如果担保人的控制权发生变化，以及两家评级机构在指定时间内将2022年债券的评级下调至投资级评级以下，2022年债券持有人有权要求发行人以现金形式回购其2022年债券的全部或部分，回购价值相当于回购的2022年债券本金总额的101%，外加截至购买日回购的2022年债券的应计未付利息(如果有的话)。

2022年债券的发行是根据证券法注册的。2022年发行的钞票在纽约证券交易所上市。

2022年的票据已于2021年10月和11月赎回，不再流通。

2020年和2040年的票据

于二零一零年四月二十八日，亚嘉发行了于2020年到期的7亿元5.375厘债券(“2020年债券”)及2040年到期的3亿元6.500厘债券(“2040年债券”及连同2020年到期的“2010年债券”)。2010年票据的利息是应付的。

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从2010年10月15日开始，每年4月15日和10月15日每半年举行一次。阿加可在任何一次或多次赎回全部或部分2010年债券，赎回价格相等于(1)将赎回的2010年债券本金的100%和(2)按国库利率每半年(假设360天由12个30天组成)折现至赎回日的2010年债券本金和利息的现值之和(不包括截至赎回日应计或未支付的利息支付的任何部分)，2020年债券加25个基点，2040年债券加30个基点，另加赎回日的应计及未付利息(如有的话)。Agah已同意在某些司法管辖区就支付给2010年票据持有人的某些类型的税收的任何预扣或扣减支付某些额外金额。2010年发行的票据为无抵押及非附属票据，并由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司提供全面及无条件担保。

Agah已同意遵守有关二零一零年票据的若干契约，限制AngloGold Ashanti Limited及Agah与另一间公司或其他法人实体合并、重组、合并或合并的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限制附属公司抵押其资产以取得若干借款、产生或产生对其若干物业的留置权或从事出售及回租交易的能力。如果担保人的控制权发生变更，两家评级机构在规定的期限内将一系列2010年期票据的评级下调至投资级评级以下，则2010年期票据的持有人有权要求发行人以现金回购其全部或部分2010年期票据，其价值相当于回购的2010年票据本金总额的101%，外加截至购买日回购的2010年票据的应计和未付利息(如有)。

2010年债券的发行是根据证券法注册的。2010年发行的债券在纽约证券交易所上市。2020年的票据已于2020年4月15日到期偿还，不再未偿还。

有关详细信息，请参阅“项目18：财务报表--附注24--借款”，“项目5B：流动资金和资本资源”和“项目19：表格20-F的证物”.

盎格鲁黄金阿散蒂ADSS简介

纽约梅隆银行登记和交付盎格鲁黄金阿散蒂的美国存托股份，或ADS。每一个美国存托股份代表盎格鲁黄金阿散蒂的一股普通股的所有权权益。

《存款协议》

本节简要介绍了盎格鲁黄金阿散蒂的美国存托凭证。

盎格鲁黄金阿散蒂已于二零零八年六月三日与纽约梅隆银行订立经修订及重订的存托协议(“存托协议”)，并与美国存托凭证的拥有人及实益拥有人订立该协议。

以下是《存款协议》的重要条款摘要。欲了解更完整的信息，请阅读整个存托协议和美国存托凭证表格，盎格鲁黄金阿散蒂已分别于2008年5月27日和2009年5月14日向美国证券交易委员会提交了这两份文件，作为盎格鲁黄金阿散蒂在F-6表格(注册号333-133049和333-159248)登记声明的证物。其副本也作为附件19.2.6附于此，并通过引用并入本文。看见“项目10H：展出的文件”。存款协议的副本也可在纽约梅隆银行的企业信托办公室查阅，该办公室目前位于纽约格林威治街240号，New York 10286。

美国存托凭证的说明

纽约梅隆银行作为托管机构登记和交付美国存托凭证。每一股美国存托股份相当于存放于南非标准银行有限公司或澳洲汇丰银行有限公司的一股普通股(或收取一股股份的权利)，两者各自作为纽约梅隆银行的托管人，两者统称为“托管人”。每一个美国存托股份也代表纽约梅隆银行可能持有的任何其他证券、现金或其他财产。管理美国存托凭证的纽约梅隆银行企业信托办公室位于纽约格林威治街240号，New York 10286。纽约梅隆银行的主要执行办公室也位于纽约格林威治街240号，纽约邮编：10286。

美国存托凭证可以(A)直接持有，也称为美国存托凭证，这是以持有人的名义登记的证明特定数量的美国存托凭证，或(Ii)通过在直接登记系统中以持有人的名义登记美国存托凭证，或(B)通过经纪人或其他金融机构持有美国存托凭证的担保权利而间接持有。如果直接持有美国存托凭证，那么这些持有者就是美国存托股份持有者。这一描述适用于盎格鲁黄金阿散蒂的美国存托股份持有者。如果美国存托凭证是间接持有的，这些持有人必须依靠其经纪人或其他金融机构的程序来维护本节所述的美国存托股份注册持有人的权利。这些持有者应该咨询他们的经纪人或金融机构，以找出这些程序是什么。

直接登记系统是由DTC管理的一个系统，根据该系统，托管机构可以登记未认证的美国存托凭证的所有权，其所有权将通过托管机构向未认证的美国存托凭证的登记持有人发送的定期声明来证明。

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盎格鲁黄金阿散蒂并不将美国存托股份持有者视为其股东，美国存托股份持有者没有股东权利。南非法律管辖股东权利。纽约梅隆银行是美国存托凭证相关股份的持有者。美国存托凭证的注册持有人拥有美国存托股份持有人的权利。存款协议规定了美国存托股份的持有人权利以及纽约梅隆银行的权利和义务。纽约州法律管辖存款协议和美国存托凭证。

股息和其他分配

纽约梅隆银行已同意向美国存托凭证持有人支付其或托管人从盎格鲁黄金阿散蒂普通股或其他存款证券获得的现金股息或其他分配，扣除任何费用和支出以及任何适用的预扣税。美国存托凭证的持有者将按照其美国存托凭证所代表的盎格鲁黄金阿散蒂普通股数量的比例获得这些分配。

现金

纽约梅隆银行将把盎格鲁黄金阿散蒂为普通股支付的任何现金股息或其他现金分配(南非兰特)转换为美元(除非盎格鲁黄金阿散蒂以美元支付此类股息或现金分配)，并将其分配给美国存托凭证的登记持有人。如果这样做不再可能，或者如果需要任何政府的批准，但无法获得，纽约梅隆银行可能只会将非美元货币分发给那些有可能进行此类分发的美国存托股份持有者。

纽约梅隆银行可能持有它不能转换的非美元货币，为美国存托凭证的持有者代为持有，而这些持有者出于这样或那样的原因尚未得到偿付。它不会投资非美元货币，也不会对这些金额的利息负责。在进行分配之前，必须缴纳的任何预扣税都将被扣除。看见“-缴税”下面。纽约梅隆银行将只分发整美元和美分，并将分数美分舍入到最接近的整数美分。如果汇率在纽约梅隆银行无法兑换非美元货币期间波动，美国存托凭证的持有者可能会损失部分或全部分配价值。

普通股

如果盎格鲁黄金阿散蒂迅速向其提供令人满意的证据证明这样做是合法的，纽约梅隆银行可以向ADS持有人分发代表盎格鲁黄金阿散蒂作为股息或免费分发的普通股的额外美国存托凭证。如果纽约梅隆银行不分发额外的美国存托凭证，已发行的美国存托凭证也将代表新分发的盎格鲁黄金阿散蒂普通股。纽约梅隆银行将只分发整个美国存托凭证。它将出售盎格鲁黄金阿散蒂普通股，这将要求它交付只有美国存托股份的一小部分，并以与分配现金相同的方式分配净收益。纽约梅隆银行可以出售部分已分配的股份，足以支付与该分配相关的费用和支出。

认购额外普通股的权利

如果盎格鲁黄金阿散蒂向其普通股持有人提供任何权利，以认购额外的盎格鲁黄金阿散蒂普通股或任何其他权利，纽约梅隆银行在与盎格鲁黄金阿散蒂磋商后，可能会将这些权利提供给美国存托凭证持有人，或出售这些权利并以分配现金的相同方式分配收益。如果纽约梅隆银行出于任何原因不能做到这两件事中的任何一件，它可能会允许这些权利失效。在这种情况下，美国存托凭证持有人将不会获得任何价值。

如果纽约梅隆银行向美国存托股份持有人提供这类认购权，它将在美国存托凭证持有人的指示下行使这些权利，并代表他们购买盎格鲁黄金阿散蒂的普通股。然后，纽约梅隆银行将存入盎格鲁黄金阿散蒂普通股，并将美国存托凭证交给美国存托凭证持有人。只有在美国存托凭证持有人支付行使价格和权利要求他们支付的任何其他费用时，它才会行使这些权利。

美国证券法可能会限制在行使权利后发行的美国存托凭证的出售、存放、注销和转让。例如，美国存托凭证的持有者可能无法在美国自由交易美国存托凭证。在这种情况下，纽约梅隆银行可以交付规则144所指的“受限证券”的美国存托凭证，其条款将与本文所述的美国存托凭证相同，但需要进行必要的修改以实施这些限制。

其他分发内容

纽约梅隆银行将以其认为合法、公平和可行的任何方式，将盎格鲁黄金阿散蒂对存款证券进行的任何其他分销发送给美国存托凭证的持有者。如果不能以这种方式进行分配，纽约梅隆银行可能会决定出售盎格鲁黄金阿散蒂分配的资产，然后以分配现金的方式分配净收益，或者它可能决定持有盎格鲁黄金阿散蒂分配的资产，在这种情况下，未偿还的美国存托凭证也将代表新分配的财产。然而，纽约梅隆银行不需要向美国存托股份持有人分销任何证券(美国存托凭证除外)，除非它从盎格鲁黄金阿散蒂获得令人满意的证据，证明这样做是合法的。纽约梅隆银行可以出售所分发的证券或财产的一部分，足以支付与该分发相关的费用和支出。

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如果根据现有信息，纽约梅隆银行认为向任何美国存托股份持有者提供分销是非法或不切实际的，它将不承担任何责任。根据证券法，盎格鲁黄金阿散蒂没有义务登记美国存托凭证、盎格鲁黄金阿散蒂普通股、权利或其他证券。盎格鲁黄金阿散蒂也没有义务采取任何其他行动，允许向美国存托股份持有人分发美国存托凭证、盎格鲁黄金阿散蒂普通股或任何其他权利。这意味着，如果盎格鲁黄金阿散蒂将其普通股提供给美国存托凭证持有人是非法或不可行的，则美国存托凭证持有人可能得不到盎格鲁黄金阿散蒂对其普通股的分派或为其提供的任何价值。

存取款及注销

如果盎格鲁黄金阿散蒂普通股的持有者或其经纪人将盎格鲁黄金阿散蒂的普通股或有权获得普通股的证据存放在托管人手中，纽约梅隆银行将交付美国存托凭证。在支付其费用和支出以及任何税费或收费(如印花税或股票转让税或费用)后，纽约梅隆银行将在盎格鲁黄金阿散蒂普通股持有人的请求名下登记适当数量的美国存托凭证，并将美国存托凭证交付给该等持有人所要求的人。

美国存托凭证的持有者可以在纽约梅隆银行的企业信托办公室上交其美国存托凭证。在支付各项费用及任何税项或收费(如印花税或股票转让税或手续费)后，纽约梅隆银行将(1)将相关普通股交付至美国存托凭证相关持有人指定的帐户，及(2)将相关美国存托凭证相关证券存放于托管人办公室，或应美国存托股份持有人的要求、风险及开支，将存放证券交付其公司信托办事处。

有证美国存托凭证与无证美国存托凭证的互换

美国存托股份注册持有人可将其美国存托股份交回纽约梅隆银行，以换取未经认证的美国存托凭证。纽约梅隆银行将取消该美国存托股份，并将向美国存托股份注册持有人发送一份声明，确认美国存托股份注册持有人是未认证美国存托凭证的注册持有人。或者，纽约梅隆银行在收到无证书美国存托凭证登记持有人的适当指示后，要求以无证书美国存托凭证兑换有证书美国存托凭证，纽约梅隆银行将签署美国存托股份并向美国存托股份注册持有人交付证明这些美国存托凭证的美国存托股份。

投票权

美国存托股份注册持有人可指示纽约梅隆银行对其美国存托凭证所代表的存入股份数量进行投票。纽约梅隆银行将通知美国存托股份的股东大会登记持有人，并安排将盎格鲁黄金阿散蒂的投票材料交给他们，如果盎格鲁黄金阿散蒂提出要求。这些材料将描述待表决的事项，并解释美国存托股份注册持有人可能如何指示纽约梅隆银行如何投票。为了使指令有效，它们必须在纽约梅隆银行设定的日期之前到达纽约梅隆银行。

否则，美国存托股份注册持有人将无法行使投票权，除非他们撤回股份。然而，美国存托股份的注册持有人可能不会提前足够早地知道会议的情况，因此不会撤回股票。

纽约梅隆银行将根据美国存托凭证持有人的指示，尽可能尝试投票或让其代理人投票普通股或其他存款证券，但这受南非法律、盎格鲁黄金阿散蒂的MOI和存款证券的规定以及JSE的任何适用规则的约束。纽约梅隆银行只会按照美国存托凭证持有人的指示投票或尝试投票。

盎格鲁黄金阿散蒂无法向美国存托凭证持有人保证，他们将及时收到投票材料，以便他们指示纽约梅隆银行对其普通股进行投票。此外，纽约梅隆银行及其代理人对未能执行投票指令或执行投票指令的方式不负责任。这意味着美国存托凭证持有人可能无法行使投票权，如果他们的普通股没有按照他们的要求投票，他们可能无能为力。

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费用及开支

美国存托股份持有者必须支付：			用于：
每100张美国存托凭证5美元(或以下)			每次发行美国存托股份，包括由于分发盎格鲁黄金阿散蒂普通股或权利或其他财产 每次取消美国存托股份，包括如果存款协议终止
每个美国存托股份0.02美元(或更少)			任何现金付款
注册费或转让费			当盎格鲁黄金阿散蒂普通股存入或提取时，盎格鲁黄金阿散蒂普通股在盎格鲁黄金阿散蒂股票登记册上的转移和登记以纽约梅隆银行或其代理人的名义进行或从纽约梅隆银行或其代理人的名义转移和登记
每个美国存托股份每年0.02美元(或更少)			托管服务
纽约梅隆银行的开支			将非美国货币兑换成美元 电报、电传和传真传送费 为存入的证券提供服务
纽约梅隆银行或任何托管人必须为任何美国存托股份或盎格鲁黄金阿散蒂普通股支付的税款和其他政府费用；例如，股票转让税、印花税或预扣税			必要时
相当于如果所发行的证券是为发行美国存托凭证而存放的普通股时应支付的费用			分发给存款证券持有人的证券，由纽约梅隆银行分发给美国存托股份持有人

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缴税

美国存托凭证持有人将负责就其美国存托凭证或其美国存托凭证相关证券支付的任何税款或其他政府费用。纽约梅隆银行可以拒绝转移他们的美国存托凭证，或允许他们在缴纳此类税款或其他费用之前，提取作为其美国存托凭证基础的存入证券。它可能会用欠美国存托凭证持有人的款项或出售其美国存托凭证的存款证券来支付他们所欠的任何税款，他们仍将对任何不足承担责任。如果纽约梅隆银行出售存放的证券，它将在适当的情况下减少美国存托凭证的数量，以反映出售情况，并向美国存托凭证持有人支付任何收益，或将其纳税后剩余的任何财产发送给他们。

重新分类

如果盎格鲁黄金阿散蒂：									然后：
对存入的证券进行重新分类、拆分或合并；									纽约梅隆银行收到的现金、普通股或其他证券将成为存款证券。每个美国存托股份将自动代表其在新存入证券中的平等份额。
分配普通股上没有分配给美国存托凭证持有人的证券；或 对盎格鲁黄金阿散蒂进行资本重组、重组、合并、清算、出售全部或几乎所有资产，或采取任何类似行动。									如果盎格鲁黄金阿散蒂要求纽约梅隆银行分配部分或全部现金、盎格鲁黄金阿散蒂普通股或其他证券，纽约梅隆银行可能也会这么做。它也可以发行新的美国存托凭证或要求美国存托凭证持有人交出其未偿还的美国存托凭证，以换取识别新存入证券的新的美国存托凭证。

修订及终止

盎格鲁黄金阿散蒂可以出于任何原因，同意纽约梅隆银行修改存款协议和美国存托凭证，而无需得到持有人的同意。如果修正案增加费用或收费(税费和其他政府收费或注册费、电报、电传或传真费用、递送费用或其他此类费用除外)，或者如果修正案损害美国存托股份持有人的一项重要权利，修正案将在纽约梅隆银行将修正案通知美国存托凭证持有人30天后生效。于修订生效时，持有美国存托凭证持有人将被视为同意该项修订，并受经修订的美国存托凭证及协议约束。

如果盎格鲁黄金阿散蒂要求，纽约梅隆银行可以在通知中指定的日期之前至少30天向美国存托股份持有人邮寄终止通知，从而终止存款协议。如果纽约梅隆银行已告知盎格鲁黄金阿散蒂希望辞职，而盎格鲁黄金阿散蒂在90天内没有任命新的存托银行，则纽约梅隆银行也可能终止存款协议。在这两种情况下，纽约梅隆银行必须在终止前至少30天通知盎格鲁黄金阿散蒂美国存托凭证的持有人。

终止后，根据存款协议，纽约梅隆银行及其代理人只需做以下事情：收取已存款证券的分派，出售权利，并在美国存托凭证交出时，交付盎格鲁黄金阿散蒂普通股和其他已存款证券。在合约终止后四个月或之后，纽约梅隆银行可公开或私下出售任何剩余的已存放证券，并将持有出售所得款项以及根据存款协议持有的任何其他现金，按比例惠及尚未交出美国存托凭证的美国存托股份持有人。它不会将这笔钱投资，也不会承担利息责任。纽约梅隆银行唯一的义务将是对出售所得和其他现金进行核算。终止后，盎格鲁黄金阿散蒂的唯一义务将是对纽约梅隆银行的赔偿和支付某些金额。

对美国存托股份持有人的义务和法律责任的限制

存款协议明确限制了盎格鲁黄金阿散蒂的义务和纽约梅隆银行的义务，并限制了盎格鲁黄金阿散蒂的责任和纽约梅隆银行的责任。盎格鲁黄金阿散蒂和纽约梅隆银行：

•只有在没有疏忽或恶意的情况下才有义务采取《存款协议》中明确规定的行动；

•如果盎格鲁黄金阿散蒂银行或纽约梅隆银行因法律或其无法控制的情况阻止或延迟履行其在《存款协议》项下的义务，则不承担任何责任；

•如果盎格鲁黄金阿散蒂银行或纽约梅隆银行行使《存款协议》允许的酌处权，则不承担任何责任；

•对于任何美国存托凭证持有人无法从根据《存款协议》条款向美国存托凭证持有人提供的任何存款证券分派中获益，或对任何违反《存款协议》条款的特殊、后果性或惩罚性损害赔偿，概不负责；

•无义务代表美国存托凭证持有人或任何其他方卷入与美国存托凭证或存款协议有关的诉讼或其他程序；

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•可依赖法律顾问、会计师、提交盎格鲁黄金阿散蒂普通股以供存款的任何人、任何登记持有人或盎格鲁黄金阿散蒂真诚地认为有能力提供此类建议或信息的任何其他人的建议或信息；以及

•根据《存款协议》，双方同意在某些情况下相互赔偿。

关于托管行动的要求

在纽约梅隆银行发行、转让或登记美国存托股份转让、在美国存托股份上进行分销或允许提取盎格鲁黄金阿散蒂普通股之前，纽约梅隆银行可能会要求：

•支付股票转让或其他税费或其他政府收费，以及第三方因转让普通股或其他存放的证券而收取的转让或登记费；

•出示其认为必要的任何签名或其他信息的身份和真实性的令人满意的证明；以及

•遵守其可能不时制定的与《存款协议》一致的规定，包括提交转让文件。

当纽约梅隆银行或盎格鲁黄金阿散蒂银行的账簿关闭时，或如果盎格鲁黄金阿散蒂银行或纽约梅隆银行认为适宜的话，纽约梅隆银行一般可以拒绝交付、转移或登记美国存托凭证的转让。

美国存托凭证持有人有权随时注销其美国存托凭证并提取相关普通股，但下列情况除外：

•出现暂时性延迟的原因：(1)盎格鲁黄金阿散蒂或纽约梅隆银行已关闭盎格鲁黄金阿散蒂的转让账簿；(2)普通股转让因股东大会表决而受阻；或(3)盎格鲁黄金阿散蒂正在支付普通股股息；

•美国存托股份股东要求撤回普通股的未缴费用、税款和类似费用；或

•为遵守适用于美国存托凭证或普通股或其他存款证券的任何法律或政府规定，有必要禁止撤资。

这项提款权利不得受存款协议任何其他条款的限制。

美国存托凭证发布前

在某些情况下，在符合存款协议规定的情况下，纽约梅隆银行可在存放相关普通股之前交付美国存托凭证。这被称为美国存托凭证的预发行。

纽约梅隆银行还可以在取消预发行的美国存托凭证时交付盎格鲁黄金阿散蒂普通股(即使美国存托凭证在预发行交易完成之前被注销)。一旦标的盎格鲁黄金阿散蒂普通股交付给纽约梅隆银行，就完成了预发行。纽约梅隆银行可能会收到美国存托凭证，而不是普通股，以结束预发行。

只有在以下情况下，纽约梅隆银行才能预先发布美国存托凭证：

•在预免责书之前或之时，获得预免责书的人必须以书面向纽约梅隆银行表示：(A)拥有待汇出的普通股或美国存托凭证，(B)将该等美国存托凭证或普通股(视属何情况而定)的所有实益权利、所有权及权益转让予纽约梅隆银行，以托管人的身分并为美国存托股份持有人的利益，及(C)不会就该等美国存托凭证或普通股(视属何情况而定)采取任何行动，这与转让实益所有权(包括在未经纽约梅隆银行同意的情况下处置此类美国存托凭证或普通股，视具体情况而定)一致，而不是满足这种预先解除；

•预发行必须完全以现金、美国政府证券或纽约梅隆银行认为合适的其他抵押品作抵押；以及

•纽约梅隆银行必须能够在不超过5个工作日的通知下结束预发行。每一次预发行都将受到纽约梅隆银行认为适当的任何进一步的赔偿和信贷规定的约束。由于预发行，纽约梅隆银行通常会在任何时候限制未交存但由已发行美国存托凭证代表的盎格鲁黄金阿散蒂普通股的数量，使其不超过已交存普通股的30%，尽管纽约梅隆银行可能会不时无视这一限制，如果它认为这样做是合适的。

直接注册系统

在《存款协议》中，《存款协议》各方承认，存托信托公司(又称DTC)接受存托凭证后，DRS和个人资料修改系统将适用于无证书的美国存托凭证。DRS是由DTC管理的系统，根据该系统，托管机构可以登记未经证明的美国存托凭证的所有权，该所有权将通过由托管机构向未经证明的美国存托凭证的登记持有人发送的定期声明来证明。配置文件是DRS的一项必需功能，它允许声称代表ADS登记持有人行事的DTC参与者指示托管机构登记将这些ADS转让给DTC或其代名人，并将这些ADS交付给

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存管人未收到美国存托股份登记持有人事先授权登记该项转让，直接转账参与者的存托凭证账户。

根据与DRS/PROFILE有关的安排和程序，存款协议各方理解，纽约梅隆银行将不会核实、确定或以其他方式确定声称代表美国存托股份持有人请求上文所述转移和交付登记的存托凭证参与者有实际权力代表美国存托股份持有人行事(尽管统一商业代码有任何要求)。在存款协议中，双方同意，纽约梅隆银行依赖并遵守纽约梅隆银行通过DRS/Profile系统并根据存款协议收到的指令，不会构成纽约梅隆银行的疏忽或恶意。

股东通讯：查阅美国存托凭证持有人登记册

纽约梅隆银行将在其办公室提供其从盎格鲁黄金阿散蒂作为存款证券持有人收到的所有通信，以供查阅，盎格鲁黄金阿散蒂通常向存款证券持有人提供这些通信。如果盎格鲁黄金阿散蒂提出要求，纽约梅隆银行将发送这些通信的副本。美国存托股份持有者有权查阅美国存托凭证持有人登记册，但不得出于与盎格鲁黄金阿散蒂的业务或美国存托凭证无关的事项联系这些持有者的目的。

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10D.    外汇管制

影响证券持有人的外汇管制和其他限制

以下是南非外汇管制的大致轮廓，这样的轮廓可能不适用于南非的前居民。投资者应就其特定投资对外汇管制的影响咨询专业顾问。

南非法律规定了限制南非资本出口的外汇管制规定。外汇管制由南非储备银行金融监督部根据《外汇管制条例》进行管理，管理涉及南非居民和非居民的交易，但南非居民和共同货币区居民之间的交易除外，共同货币区由莱索托王国、埃斯瓦蒂尼(前斯威士兰)和纳米比亚共和国组成。外汇管制的目的是缓解南非外国资本储备的下降。

不过，南非政府已承诺逐步放宽外汇管制，而且近年已大幅放宽。

以下评论大体上涉及在本年度报告之日实施的外汇管制。

对南非公司的投资

非南非买家收购南非公司的股份或资产一般须经南非特别行政区审查和批准，特别是在以现金以外的形式支付对价的情况下。在这方面，特别是如果SARB相信收购股份或资产的代价是独立的，并且这种收购对南非有好处，SARB将予以批准。此外，如果南非公司的股份是由非居民收购的，发给非居民股东的股票必须由SARB(或授权交易商)批注为“非居民”。

分红

在约翰内斯堡证券交易所(JSE)上市的上市公司向外国股东宣布的股息不需得到SARB的批准，前提是宣布股息的股票在收购时已由SARB或授权交易商批注为“非居民”。从上市公司在南非赚取的交易和非交易利润中，股息可以自由转移给外国股东。

投票权

南非法律(包括南非外汇管制)或盎格鲁黄金阿散蒂公司注册备忘录对非南非股东投票表决其普通股的权利没有施加任何限制。

海外融资、利息和投资

外国贷款的利息，如果是从南非业务产生的现金支付的，可以汇到国外，但条件是这些贷款和与这种贷款有关的利息的支付事先得到了国家外汇管理局的批准。

盎格鲁黄金阿散蒂及其南非子公司向共同货币区非居民举债和向其偿还债务需要得到SARB的批准，这主要涉及盎格鲁黄金阿散蒂或其南非子公司适用于此类贷款的偿还条件以及可能为此类贷款提供的任何担保。

盎格鲁黄金阿散蒂的非南非子公司在共同货币区以外筹集的债务不受南非外汇管制条例的限制，可用于共同货币区以外的投资，但须遵守SARB就此类投资、设立此类非南非子公司或由此类子公司筹集债务施加的相关条件。例如，盎格鲁黄金阿散蒂及其南非子公司需要得到国家外汇管理局的批准，才能使盎格鲁黄金阿散蒂和/或其南非子公司为其任何非南非子公司的债务提供担保。此外，从共同货币区非居民获得的资金以及盎格鲁黄金阿散蒂的非南非子公司在共同货币区以外筹集的债务必须由盎格鲁黄金阿散蒂的外国子公司偿还或偿还，除非得到SARB的批准。

南非公司在除日本证券交易所以外的任何证券交易所上市筹集资金，都需要得到南非证券交易所的许可。

根据当前的外汇管制规定，盎格鲁黄金阿散蒂及其子公司的离岸投资需要得到国家外汇管理局的批准。如果事先获得特区政府的批准，则可投资海外的资金数额不受限制。

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10E.    税收

南非税收

一般信息

以下部分概述了南非居民或美国存托凭证持有人(定义见下文)拥有和处置股份所产生的南非税务后果，并不打算构成税务建议。本摘要基于南非现行税法和南非税务局(SARS)的做法、美国/南非双重征税条约，以及托管人的陈述，其基础是假定存款协议和任何相关协议中规定的或以其他方式预期的每项义务都将按照其各自的条款履行。

以下南非税务考虑事项摘要并不涉及就南非税务目的而居于南非的美国持有人的税务后果，而该美国持有人持有的股份或美国存托凭证实际上与该美国持有人在南非的常设机构有关连，或就个人而言，与设于南非的固定基地有关连，或因其他原因而无权享有美国/南非双重课税条约下的全部利益。应当认识到，南非于2022年9月30日批准了《执行与税收条约有关的措施以防止税基侵蚀和利润转移的多边公约》，因此应在这方面阅读适用的条约，包括《美国/南非双重征税条约》。

下列法律声明受南非法律或SARS对南非法律的解释或美国/南非双重征税条约之后发生的任何更改(可追溯适用)的影响。应当明确指出，南非税法并没有具体处理美国存托凭证的处理问题。然而，我们有理由认为(尽管不能保证)美国股票持有人的税收待遇也适用于美国的美国证券交易所。

强烈敦促持有者就南非、美国联邦、州和地方以及其他适用法律规定的股份或美国存托凭证的所有权和处置的后果咨询他们自己的税务顾问。

股息的课税

南非目前对公司征收股息预扣税(股息税)，税率为常驻公司(总部公司除外)宣布和支付的股息净额的20%。

股息税一般是对股息的受益者征收的。根据适用的双重征税条约，股息税可在国内获得免税或减免。根据适用的双重征税条约适用这种国内免税或救济，须由股息的实益所有人向支付股息的受监管中介机构作出某些声明和承诺。就税收条款的最新修订而言，使实益所有者有权享受降低的股息预提税率的声明和承诺必须每五年续签一次，但须受某些豁免的限制。

如果所有要求都得到满足，根据适用的双重征税条约，股息税可以降至较低的税率。在就股票向美国股东支付股息的情况下，如果美国公司股东直接持有公司至少10%的有表决权股票，美国/南非双重征税条约一般会将股息税率限制在股息总额的5%，前提是受益所有者做出适用的声明和承诺，即适用降低的税率。

在所有其他情况下，根据美国/南非双重征税条约，最高税率为股息总额的15%。

如果股息的实益所有人是通过位于南非的常设机构在南非开展业务，或从位于南非的常设机构在南非提供服务的美国居民，并且股息可归因于该常设机构或固定基地，则可能适用不同的规则。

此外，如果股息税率在适用的双重税务条约的支持下降低，则必须满足南非的某些合规要求，以获得双重税务条约减免，其中包括实益拥有人完成以本公司和/或相关受监管中介机构为受益人的声明和承诺。

根据最新的税收规定，申报和承诺至少每五年更新一次，除非受监管的中介机构受美国《外国账户税务合规》等法律的规定约束。

股息目前被定义为居民公司(包括本公司)为任何利益或代表任何人士就该公司的任何股份而转让或运用的任何金额，不论该金额是以该公司作出的分派的方式转让或运用，或作为收购该公司任何股份的代价。概念的定义

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根据联交所上市规定，股息特别不包括本公司转让或运用而导致相关类别股份的所谓实缴税项资本(CTC)减少的任何金额，或构成本公司股份或构成本公司以全面回购证券方式收购本身证券的任何金额。因此，对证券的一般回购和特定证券回购进行了区分。如果公司开始全面回购证券，回购的收益将不构成股息，而如果是特定的证券回购，如果购买价格不是由该类别股票的CTC提供资金，则所得收益很可能构成股息。

CTC的概念实际上是指一家公司在2011年1月1日存在的规定资本或股本和股票溢价的总和，不包括从准备金到股份溢价帐户或规定资本帐户的任何转账，加上公司发行任何新股的收益减去已返还给股东的CTC金额。CTC的任何适用仅限于某类股票的持有者。此外，可归因于特定类别的CTC的分配必须与特定类别的股东持有的股份数量成比例。四氯化碳的定义受各种条件的制约。最近，对CTC的定义进行了修改，明确规定CTC只能按比例转让给股东。

就股息税而言，股息定义为上述由居民公司支付的任何股息，或由外国公司支付的任何股息，如果支付外国股息的股份是上市股票，并且外国股息不构成实物资产的分配。

股息一般免交所得税，但有各种例外情况。如果股息不免征所得税，那么股息税也不会被征收。

出售或其他处置的资本收益的课税

南非居民对他们在世界各地的收入征税，而非居民只对来自南非的收入征税(受任何相关双重征税协定的规定约束)。 一般企业所得税税率最近已降至27%。

资本利得税不是与所得税分开的税；相反，纳税人的净资本收益(即应税资本利得)的一个百分位数包括在其应纳税所得额中，并按所得税税率征税。

非居民只有在处置任何不动产(如土地和建筑物或采矿权)或位于南非的不动产的任何性质的任何权益或权利，或该非居民通过其在南非进行贸易的常设机构的任何资产时，才须缴纳南非资本利得税的规定。 就持有南非公司股份的股东而言，如果股份市值的80%或以上直接或间接归因于通过资本账户持有的南非不动产，并且该股东(无论是单独或与与该人有关的任何关联人一起)直接或间接持有该南非公司至少20%的股权，就符合‘不动产权益’的要求。

出售普通股所变现的收益被视为属资本性质，并须缴交资本增值税，但普通股须连续持有至少三年。这一推定条款适用于南非1962年第58号所得税法(“南非所得税法”)第1节所界定的“权益股”，但不适用于优先股或美国存托凭证不构成如此界定的“权益股”的优先股或美国存托凭证。

“居民”一词对于个人和公司的含义是不同的，并受该法和条约的管辖。在发生冲突的情况下，条约将以条约为准，该条约包含一项打破平局的条款或机制，用于确定持有者是否在两国居住。根据该法令及条约，持有股份或美国存托凭证的美国居民在出售作为资本资产持有的证券时，将不须缴纳资本利得税，除非该等证券与在南非进行的常设机构有关连，或构成上文所述的不动产权益。相比之下，出售非资本性质的证券的收益通常要缴纳所得税。任何作为长期投资持有的资产将被视为资本资产，并在处置此类资产时缴纳资本利得税。作为牟利计划的一部分，为转售而取得的任何资产将不被视为资本资产，并将在处置此类资产时缴纳所得税。然而，即使在后一种情况下，美国居民持有者也不需要缴纳所得税，除非美国居民持有者通过南非的永久机构在南非开展业务。

证券转让税(STT)

南非不需要就证券的发行缴纳证券转让税，但在转让、赎回或注销证券时，需缴纳证券转让税。

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对于在南非注册成立的公司或在南非境外注册但在南非交易所上市的公司发行的每一种证券，转让证券的STT税率为0.25%，但受某些豁免的限制。

“转让”一词定义广泛，包括转让、出售、转让、转让或以任何其他方式转让或处置导致实益所有权改变的证券。 证券的注销或赎回也被视为“转让”，除非公司正在进行清算。然而，转让不会导致受益所有权发生变化的担保，不被视为STT目的的“转让”。证券也被定义为公司的存托凭证。除因此而须于美国存托凭证转换为股份时支付及反之亦然，短期转让税亦可于转让公司发行的存托收据时支付，具体而言包括本公司发行的美国存托凭证。一般而言，根据《金融市场法》被接受为参与者的中央证券托管机构有责任支付STT，其依据是可以从转让人那里收回这笔款项。

短期税是根据证券的“应税金额”征收的。 上市证券的应课税金额为受让人申报的证券的对价或该证券在有关证券交易所交易的收市价中的较大者。被转让上市证券的人有责任支付STT，并且必须通过托管证券的会员或参与者，或在上市证券未被托管的情况下，通过发行上市证券的公司支付税款。应缴税款可向抵押品受让人追讨。税款必须在转移发生的月份的下一个月的十四日前缴纳。

利息预提税金

一般来说，15%的预扣税可能适用于利息支付。 根据美国/南非双重征税条约，由美国居民派生并实益拥有的利息将仅在美国征税(因此在南非不缴纳利息预扣税)，但有某些例外情况。

增值税

股票的发行或转让不属于增值税(“增值税”)的应税供应。 然而，独立服务提供商收取的费用按15%的标准税率征收增值税。

美国税收

一般信息

以下是对将股票或美国存托凭证作为资本资产持有其股份或美国存托凭证的美国持有者(定义如下)的所有权和处置所产生的某些重大美国联邦所得税后果的一般摘要。 关于以下内容，除非上下文另有说明，否则对股份的提及包括对美国存托凭证的提及。 本摘要不涉及美国联邦赠与税或遗产税的任何方面，或州、地方或非美国税收对美国股票持有人的影响。本摘要基于美国税法，包括1986年修订的《国税法》(以下简称《法典》)、根据该法颁布的财政部条例、裁决、司法裁决、行政声明和《美国/南非双重征税条约》，所有这些法律均在本年度报告之日生效，所有这些法律解释可能会发生变更或变更，可能具有追溯力。此外，本摘要部分基于托管银行的陈述，以及假设存款协议内与美国存托凭证及任何相关协议有关的每项责任将会按照其条款履行。

本摘要不涉及可能适用于受特别税收规则约束的持有者的美国联邦所得税的所有方面，包括美国侨民、在历年内在美国至少居住183天的非居民外国人、保险公司、免税实体、银行、某些金融机构、缴纳替代最低税的人、受监管的投资公司、证券经纪交易商、选择应用按市值计价的会计方法的证券交易员、(直接、间接或通过归属)拥有盎格鲁黄金阿散蒂10%或以上已发行股本或有表决权股票的投资者。合伙企业或其他因美国联邦所得税目的而被视为合伙企业的实体，或通过此类实体持有股份的个人，作为跨境、对冲或转换交易的一部分而持有其股票的个人，根据行使员工股票期权或以其他方式作为补偿而获得其股票的个人，或其职能货币不是美元的个人。这些持有者可能会受到美国联邦所得税后果的影响，不同于下文所述的后果。

在此使用的术语“美国持有人”是指以下股份的实益拥有人：(A)就美国联邦所得税而言的美国公民或个人居民；(B)在美国、其任何州或哥伦比亚特区的法律或根据该法律或根据该法律成立或组织的公司(或就美国联邦所得税而言应作为公司征税的其他实体)；(C)其收入应缴纳美国联邦所得税的遗产，而不论其来源为何；或(D)符合以下条件的信托：(I)

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美国可以对信托的管理行使主要监督，并且一名或多名美国人被授权控制信托的所有重大决定，或者(Ii)根据适用的财政部法规，信托具有有效的选择权，被视为美国人。

如果一家合伙企业(为此包括在美国联邦所得税中被视为合伙企业的任何实体)持有股份，则合伙人的纳税待遇通常将取决于合伙人的地位和合伙企业的活动。如果美国股东是持有股份的合伙企业的合伙人，则敦促该股东就股份所有权和处置的具体税收后果咨询其自己的税务顾问。

美国持股人应就持有和处置股份的具体南非和美国联邦、州和地方税后果咨询他们自己的税务顾问，以考虑他们的特殊情况以及根据任何其他征税司法管辖区的法律产生的任何后果。特别是，敦促美国持有者咨询他们自己的税务顾问，了解他们是否有资格享受美国/南非双重征税条约下的福利。

就美国联邦所得税而言，美国存托凭证的美国持有者通常应被视为拥有这些存托凭证所代表的标的股票。因此，持有美国存托凭证或美国存托凭证股票的美国持有者的存款或提款将不需要缴纳美国联邦所得税。以下讨论(除非另有明确说明)同样适用于美国股票持有人和美国存托凭证持有人。

▪股息的课税

盎格鲁黄金阿散蒂支付给美国持有人的任何分派的总金额(包括任何南非预扣税的金额)一般将在美国持有人实际或建设性地收到分派之日(对于股票)作为股息收入向美国持有人征税，对于美国存托凭证(对于美国存托凭证)。 美国公司持有者将没有资格获得与盎格鲁黄金阿散蒂支付的股息相关的股息扣除。出于外国税收抵免限制的目的，盎格鲁黄金阿散蒂支付的股息将是来自美国以外的收入。

如上所述，“税收--南非税收--股息税”，南非政府已经制定了股息预扣税。 因此，根据现行的美国/南非双重征税条约，有资格获得福利的美国持有者将对盎格鲁黄金阿散蒂支付的股息分配总额缴纳最高15%的预扣税。

以外币支付的任何分派的金额(包括任何南非预扣税的金额)一般将包括在美国股票持有人的总收入中，金额等于外币的美元价值，如果是股票，则参考美国持有人收到当日有效的现货汇率计算，如果是美国存托凭证，则无论外币在该日期是否兑换成美元。如果外币在收到股息之日兑换成美元，美国股票持有人一般不应被要求确认股息的外币收益或亏损。如果在分配中收到的外币在收到之日没有兑换成美元，美国股票持有者通常将拥有与收到之日的美元价值相等的外币计税基础。在随后的外汇兑换或其他处置中确认的任何收益或损失一般将被视为来自美国的普通收入或损失。在美国持有美国存托凭证的情况下，以外币支付的任何分派的金额通常会在收到后由存托机构兑换成美元。因此，美国存托凭证的持有者一般不会被要求确认与分配有关的外币收益或损失。应计制纳税人可以使用特别规则和特定的选择来确定在以外币扣缴税款的情况下可包括在收入中的美元金额。因此，应计制纳税人应就适用于这方面的要求和选择咨询他们自己的税务顾问。

在受到某些限制的情况下，南非预扣税将被视为有资格抵免美国持有者的美国联邦所得税义务的外国税收。有资格获得抵免的外国税收限额是按特定收入类别单独计算的。股息收入通常将构成“被动类别”收入，或就某些美国持有者而言，将构成“一般类别”收入。外国税收抵免的使用受到复杂的条件和限制。作为抵免的替代，列出抵扣项目的美国持有者可以选择在纳税年度扣除该持有者的所有外国税款。抵扣不会像税收抵免那样按美元计算减少美国的税收，但外国税收的抵扣并不受适用于外国税收抵免的所有同样的限制。美国政府敦促持有者就外国税收抵免的可用性咨询他们自己的税务顾问。

某些美国持有者(包括个人)有资格就收到的“合格股息收入”享受美国联邦所得税的减税。盎格鲁黄金阿散蒂目前认为，就其股票支付的股息应构成符合美国联邦所得税要求的股息收入。我们敦促持有盎格鲁黄金阿散蒂股票的每一位美国个人根据自己的具体情况，向自己的税务顾问咨询降低股息税税率的可能性。

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美国财政部表示担心，被提前发放美国存托凭证的各方可能采取了与美国存托凭证持有人申请外国税收抵免不一致的行动。这样的行动也与上述适用于某些非公司持有人收到的股息的降低税率的索赔不一致。因此，南非预扣税的可信度分析或合格股息待遇的可用性可能会受到美国财政部未来可能对美国存托凭证采取的行动的影响。

•产权处置的课税

如果根据美国/南非双重征税条约，美国持有者是美国居民，则该持有者如果出售或处置其股票，将不需要为任何资本收益缴纳南非税。特别规则适用于居住在多个国家的个人。

在以下讨论的被动外国投资公司考虑因素的规限下，在出售、交换或其他处置股份时，美国持有人一般会就美国联邦所得税的目的确认资本收益或亏损，数额相等于出售股份所变现的金额的美元价值与持有人以美元厘定的课税基准之间的差额。此类收益或损失一般将是来自美国的收益或损失，如果持有者在出售时持有股票的期限超过一年，则将被视为长期资本收益或损失。如果美国持有者是个人，如果满足规定的最低持有期，任何资本收益通常都将按优惠税率缴纳美国联邦所得税。资本损失的扣除受到《守则》的限制。

美国持有者在股票中的纳税基础通常是其美元成本。以外币购买的股票的美元成本通常为购买结算日购买价格的美元价值(如果股票在既定证券市场上交易，由现金收付制美国持有人或选择权责发生制美国持有人购买)，或在所有其他情况下为购买日期。以外币出售或以其他方式处置股份而变现的金额，将为出售或处置结算日该金额的美元价值(如属在既定证券市场以现金收付制美国持有人或选择权责发生制美国持有人出售的股票)，或在所有其他情况下为出售或处置日期。此外，在其他情况下，美国持有人将确认来自美国的外币收益或损失(应作为普通收入或损失征税)，相当于根据出售或其他处置日期的有效汇率计算的收到金额的美元价值与结算日期之间的差额(如有)。如果权责发生制美国持有人做出了上述选择中的任何一项，则必须年复一年地一致适用，并且在未经美国国税局(IRS)同意的情况下不得撤销。

出售或以其他方式处置股份所获得的外币，其税基将等于其在结算日的美元价值。出售或以其他方式处置外币(包括用于购买股票或兑换美元)所确认的任何收益或亏损将是来自美国的普通收入或亏损。

▪被动型外商投资公司应考虑的问题

如果一家外国公司的总收入中至少有75%是被动收入(如股息、利息、租金或特许权使用费(不包括从无关的人那里获得的积极开展贸易或业务所得的租金或特许权使用费)或处置某些少数股权的收益)，或其资产平均价值的至少50%由产生被动收入或为产生被动收入而持有的资产组成，则该外国公司在任何纳税年度将被归类为被动外国投资公司(PFIC)。盎格鲁黄金阿散蒂认为，在截至2022年12月31日的课税年度或之前的任何课税年度，它没有被视为PFIC，预计在可预见的未来不会成为PFIC。如果盎格鲁黄金阿散蒂在任何应税年度被描述为PFIC，那么美国持有者将在该应税年度及其持有盎格鲁黄金阿散蒂普通股的所有未来年度遭受不利的税收后果。

该等后果可能包括将出售股份所得视为普通收入而非资本收益，并须就收取若干股息及出售股份或以其他方式处置股份所得款项缴付惩罚性利息费用。此外，盎格鲁黄金阿散蒂支付的股息将不是“合格股息收入”，将按适用于其他普通收入项目的较高税率征税。美国股东应就可能适用于其股份所有权的PFIC规则咨询自己的税务顾问。

▪美国信息报告和备份扣留

一般来说，支付给美国股东的股息和出售、交换或以其他方式处置股份所得的收益可能会受到向美国国税局报告信息和可能的后备扣留的影响。美国联邦政府对未能提供所需信息的人的特定付款，包括股息和总销售收益，一般按24%的现行税率征收预扣。备份预扣不适用于提供正确的纳税人识别码并进行任何其他所需证明的美国持有者，或以其他方式免除备份预扣的美国持有者。在美国，被要求确定其豁免身份的人一般必须提供美国国税局表格W-9(申请纳税人识别号和证书)。备用预扣不是附加税。作为备用预扣的预扣金额可以计入持有者的美国和联邦所得税义务。债券持有人可以通过向美国国税局提交适当的退款申请并提供任何必要的信息，获得根据备用扣缴规则扣留的任何超额金额的退款。

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▪关于外国金融资产的信息

拥有总价值超过5万美元的“特定外国金融资产”的个人，通常被要求在美国联邦所得税申报单中提交有关此类资产的信息报告。根据个人的情况，可能会适用更高的门槛金额。“特定外国金融资产”包括由外国金融机构开立的任何金融账户，以及下列任何一项，但前提是这些账户不在金融机构开立的账户中：(1)外国发行的股票和证券；(2)有外国发行人或交易对手的金融工具和投资合同；(3)外国实体的权益。因此，这些股份可以被视为特定的外国金融资产。在这种情况下，某些美国持有者可能需要遵守这一信息报告制度，并被要求提交IRS Form 8938，将这些资产与他们的美国联邦所得税申报单一起列出。未能提交信息报告可能会使美国持有者受到处罚。敦促美国持有者就其提交有关股票的信息报告的义务咨询他们自己的税务顾问。

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10美元。支付股息和支付代理费用

不适用。

10、专家发表声明：

不适用。

10H.    展出的文件

盎格鲁黄金阿散蒂向美国证券交易委员会提交20-F表格和6-K表格的年度报告。你可以在美国证券交易委员会的主页(Http://www.sec.gov)。本文提及的文件副本可通过联系盎格鲁黄金阿散蒂的办公室进行检查，地址是：约翰内斯堡牛津路112号，霍顿庄园，约翰内斯堡，2198(Private Back X 20，Rosebank，2196)南非，收件人：公司秘书，电话：+27 11 637 6000。

盎格鲁黄金阿散蒂网站上的任何材料均不构成本20-F表格年度报告的任何部分，或通过引用将其纳入本年度报告。本文件中提及公司网站的内容不应被视为导致该公司成立。

10I.中国的子公司信息

不适用。

10J。*向证券持有人提交年度报告

盎格鲁黄金阿散蒂打算将其以电子格式提供给证券持有人的年度报告作为当前表格6-K报告的证物。

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项目11：关于市场风险的定量和定性披露

国库政策

集团内的风险管理活动是董事会的最终责任。首席财务官向董事会负责风险管理计划的设计、执行和监测。审核及风险委员会负责监督风险管理计划及制度，以及财务风险，包括审核财务活动及对本集团交易对手的风险敞口。

根据财务及风险管理政策，经董事会批准后，可使用经批准的工具对本集团的黄金生产计划及由此产生的黄金销售及货币风险进行对冲。财务和风险管理政策为从交易商到财务主管、执行管理团队和董事会成员的各级财务管理设定了交易限额。

本集团的财务风险管理活动目标如下：

•通过对黄金和其他大宗商品价格风险、外汇风险和利率风险的有效控制和管理，保障集团主要资产的核心收益来源；

•通过采用可靠的流动资金管理规划和程序，有效和高效率地使用短期和长期信贷安排；

•确保与信誉良好的同行进行投资和对冲交易；以及

•确保与金融风险管理活动相关的所有合同和协议在整个集团范围内协调一致，并在必要时遵守所有相关的法规和法律要求。

根据财务和风险管理政策，财务报告每隔以下最短时间提交一次，供管理层和董事会审查：

•			每天						财务经理
•			每周						司库
•			每月						司库
•			季刊						审计与风险委员会和董事会

财务处风险分析员负责监测财务主任审查的所有报告的完整性和准确性。

在盎格鲁黄金阿散蒂，所有前台(交易)、中台(风险报告)、后台(交易确认)和支付(金库结算)活动都是分开的。所有金库交易都记录在第三方开发的金库和风险管理系统上，该系统广泛用于企业金库。集团内部审计职能对财务活动和集团财务系统进行定期和临时审查。

黄金价格和其他大宗商品风险管理活动

在正常经营过程中，本集团面对黄金及其他商品价格、货币、利率、权益价格、流动资金及不良表现风险，包括信贷风险。本集团亦面临若干副产品商品价格风险。为管理该等风险，本集团可利用衍生工具进行交易。本集团已制订一套风险管理程序，以协助、控制及监察这些风险。

黄金价格风险源于黄金价格波动对当前或未来收益产生不利影响的风险。

于二零二二年十二月三十一日，本集团并无对未来生产可能以现金结算的承诺。

2022年7月，盎格鲁黄金阿散蒂签订了2023年1月至2023年12月期间总计99.9万桶布伦特原油的远期合同，将根据合同价格按月现金结算。远期合约的平均价格为每桶布伦特原油89.20美元。截至2022年12月31日，这些石油衍生品按市值计算的未变现亏损为600万美元。

外汇价格风险保护协议

本集团可不时订立货币远期外汇及货币期权合约，以对冲若干以外币计价的预期交易。本集团外币对冲活动的目标是保障本集团免受美元交易产生的最终现金流因汇率变动而受到不利影响的风险。

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于2022年及2021年12月31日，本集团的货币对冲头寸并无未平仓远期外汇或货币期权合约。

与这些被指定为合格套期保值工具的现金流量相关的现金流量在综合现金流量表中与被套期保值项目的现金流量反映在同一类别中。因此，与远期销售商品衍生工具合约结算有关的现金流将在结算时反映为营运现金流的一部分。

利率和流动性风险

利率波动影响短期现金投资和融资活动的支付和收到的利息，从而产生利率风险。

于正常业务过程中，本集团从出售黄金所得款项中收取现金，并须为营运资金需求提供资金。这些现金的管理是为了确保盈余资金以一种方式进行投资，以实现与市场相关的回报，同时将风险降至最低。

该集团能够以具有竞争力的利率积极获得融资。对口机构为金融及银行机构，其信贷评级由本集团定期监察。

现金和贷款提前到期配置文件

						2022																					2021
到期日			货币			固定税率 投资 金额 (百万)						有效 费率%						浮动汇率 投资 金额 (百万)						有效 费率%			固定税率 投资 金额 (百万)						有效 费率%						浮动汇率 投资 金额 (百万)						有效 费率%
都不到一年			$			8						—						507						3.48			1						—						301						0.10
			扎尔			1,471						6.87						—									1,337						3.54						—
			澳元			—						—						49						1.07			—						—						72						—
			BRL			—						—						52						11.57			—						—						106						4.27
			阿尔斯			18,178						66.50						2,362						65.50			13,256						34.00						—
			计算机辅助设计			—						—						—						—			—						—						353						0.19
			英镑			—						—						2						1.54			—						—						—						—

借款到期日概况 

			在一年内												介于 一年两年									在两个月之间 和五年前									五年后的今天									总计
货币			借款 金额 (百万)						有效 率 %						借款 金额 (百万)						有效 率 %			借款 金额 (百万)						有效 率 %			借款 金额 (百万)						有效 率 %			借款金额(百万)
$			16						5.5						63						11.9			58						12.4			1,721						4.1			1,858
澳元			—						—						—						—			54						4.5			—						—			54
TZS			3,586						12.5						201,542						12.5			—						—			—						—			205,128

上表基于截至2022年12月31日的借款，包括借款成本和应计利息，但不包括任何公允价值调整。

268

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利率风险 

						固定不到一年												固定为一年到三年之间的时间												固定时间超过三年
货币						借款 金额 (百万)						有效 率 %						借款 金额 (百万)						有效 率 %						借款 金额 (百万)						有效 率 %						总计 借款 金额 (百万)
$						16						5.5						128						12.1						1,714						4.1						1,858
澳元						—						—						—						—						54						4.5						54
TZS						3,586						12.5						201,542						12.5						—						—						205,128

上表基于截至2022年12月31日的借款，包括借款成本和应计利息，但不包括任何公允价值调整。

非履约风险

合同的实现取决于交易对手的表现。本集团并无取得抵押品或其他抵押品以支持有不良表现风险的金融工具，但于年内定期监察同业的信用状况。该集团将业务分散到多家金融和银行机构，以将潜在的违约风险降至最低。此外，董事会还监督了对口单位的审批程序和对每一对口单位适用的限制。在可能的情况下，制定了ISDA净额结算协议。

2022年金融资产在资产负债表日的综合最大信用风险敞口为12.1亿美元(2021年：13亿美元)，金融担保为零(2021年：零)。与同行的未平仓衍生工具头寸净额的信用风险敞口为零(2021年：零)。由于资产和负债的到期日不同，资产负债表上的金额不适用于冲销。

金融工具的公允价值

金融工具的估计公允价值是根据相关市场信息在离散的时间点确定的。本集团于12月31日计量的金融工具的估计公允价值如下(资产(负债))：

						2022												2021
						携带 金额						公平 价值						携带 金额						公平 价值
(百万)						$						$						$						$
现金和现金等价物						1,108						1,108						1,154						1,154
受限现金						60						60						58						58
递延补偿资产						12						12						25						25
短期借款						(18)						(18)						(51)						(51)
长期借款						(1,965)						(1,808)						(1,858)						(1,960)
上市投资-FVTOCI						2						2						116						116
上市和非上市投资						1						1						1						1

使用以下方法和假设来估计每类金融工具的公允价值：

限制使用的现金、现金和现金等价物

账面金额接近公允价值。

贸易和其他应收款以及贸易和其他应付款

由于该等工具的短期存续期，账面金额接近公允价值，但递延补偿资产除外，该等资产在公允价值层次的第三级按公允价值列账。

其他投资

归类为FVTOCI和FVTPL的上市股权投资按公允价值在公允价值层次的第一级列账。

借款

269

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借款利率按短期浮动利率重置，因此账面值被视为接近公允价值。

衍生品

基于波动率的工具(即期权)的公允价值是根据回顾期间的市场价格、波动性、信用风险和利率来估计的。

确认的非对冲衍生品和其他商品合约的收益(亏损)

			截至12月31日的年度报告
			2022						2021
(百万)			$						$
其他商品合约			(6)						—

外汇风险

外汇风险出现在以外币计价的金融工具上。

下表披露了截至2022年12月31日借款的大致外汇风险敏感性(以下变量的时间和金额的实际变化可能与以下假设的变化不同)。

2022

更改日期： 汇率

更改中 借款 总计

$M

债务

以TZS计价(TZS/$)

现货(+TZS250)

(9)

澳元计价(澳元/美元)

现货升水(+澳元0.1)

(2)

2022

更改日期： 汇率

更改日期： 借款 总计

$M

债务

以TZS计价(TZS/$)

Spot(-TZS250)

11

澳元计价(澳元/美元)

现货升水(-0.1澳元)

2

270

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第12项：股权证券以外的其他证券的说明

12A.美国政府债务证券

不适用

12B.提供认股权证和权利

不适用

12C.和其他证券

不适用

12：00发行美国存托股份

12D.3.取消托管手续费和收费

盎格鲁黄金阿散蒂的美国存托股票，或ADS，每股代表盎格鲁黄金阿散蒂的一股普通股，在纽约证券交易所交易，代码为“AU”。该等美国存托凭证乃由纽约梅隆银行根据日期为二零零八年六月三日之经修订及重订存托协议由纽约梅隆银行发行之美国存托凭证证明，由AngloGold Ashanti Limited、纽约梅隆银行及美国存托凭证不时拥有人及实益拥有人共同持有。美国存托股份持有者可能需要向托管人支付以下服务费：

服务			费用(美元)
美国存托凭证的发行			每个美国存托股份最高5美分			(1)
美国存托凭证的取消			每个美国存托股份最高5美分			(1)
分配现金股利或其他现金分配			每个美国存托股份最高可达2美分			(2)
依据以下规定分发证券
(I)股票分红、免费股票分配或
(2)行使购买额外美国存托凭证的权利			每个美国存托股份最高5美分			(2)
ADR托管服务费			每年最高可达2美分			(2)

(1)    这些费用通常由经纪人代表其客户从托管机构收到新发行的美国存托凭证，以及由经纪人代表其客户将美国存托凭证交付给托管机构注销。经纪商反过来向客户收取这些交易费。

(2)    在实践中，托管机构并未收取这些费用。如果收取了这些费用，这些费用将被抵消向ADR持有人进行的相关分配。

此外，美国存托股份持有人须负责托管银行代表其支付的若干费用及开支，包括(1)税款及其他政府手续费，(2)适用于将普通股转让登记于股份登记册并适用于以托管银行或其代名人或托管人或其代名人名义进行存款或提款而不时产生的有关登记费用，及(3)托管银行在兑换外币时明示招致的电报、电传及传真费用。

托管人、托管人等托管人的任何代理人或托管人的代理人与股票或其他托管证券的服务有关的费用和其他费用，应由托管人自行决定收取，方法是向这些所有者收取此类费用，或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除此类费用。

有关更多信息，请参阅“项目10C：材料合同--定金协议”.

12D.4.为2022年预付预托付款提供支持

截至2022年12月31日止年度，纽约梅隆银行作为托管银行，向盎格鲁黄金阿散蒂偿还了934,248美元(2021年：1,083,405美元)，主要用于与投资者关系有关的费用。

271

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第II部

第13项：债务违约、股息拖欠和拖欠

没有。

272

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第14项：禁止对担保持有人的权利和收益的使用进行实质性修改

没有。

273

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项目15：控制和程序

(a) 披露控制和程序： 截至2022年12月31日(“评估日”)，本公司在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，评估了本公司的披露控制和程序(见修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的规则)的有效性。根据该等评估，行政总裁及首席财务官认为，截至评估日期，本公司的披露控制及程序是有效的，并经合理设计以确保本公司在根据交易所法案提交或提交的报告中须披露的资料，在美国证券交易委员会的规则及表格所指定的期限内予以记录、处理、总结及报告。这些披露控制和程序包括但不限于旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的控制和程序，以便及时做出有关披露的决定。

(二)公司管理层《财务报告内部控制年度报告》：管理层负责为公司建立和维护充分的财务报告内部控制，如交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义。公司对财务报告的内部控制是一种程序，旨在根据国际会计准则委员会发布的国际财务报告准则，为财务报告的可靠性和公司对外财务报表的编制提供合理保证。

公司对财务报告的内部控制包括符合以下条件的政策和程序：

•与保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；

•提供合理的保证，保证交易的记录是必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及

•就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。

由于固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者遵守政策和程序的程度可能会恶化。

公司管理层对截至评估日公司财务报告内部控制的有效性进行了评估。在进行这项评估时，管理层使用了特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)于2013年5月14日发布的内部控制-综合框架中的赞助组织委员会提出的标准和相关说明性文件。 根据这一评估，并使用这些标准，管理层得出结论，公司对财务报告的内部控制截至评估日期是有效的。

(三)加强财务报告内部控制的变化：本公司对财务报告维持内部控制制度，旨在提供合理保证，确保其账簿和记录准确反映交易，并遵守既定的政策和程序。

于截至2022年12月31日止年度内，本公司就交易法规则13(A)-15(D)段所规定的评估而确认的财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能重大影响公司财务报告内部控制的变动。

另请参阅“项目3D：风险因素—盎格鲁黄金阿散蒂无法维持有效的财务报告内部控制系统，可能会对投资者产生不利影响’对其财务报表的可靠性有信心。

(四)注册会计师事务所认证报告：该公司的独立注册会计师事务所安永会计师事务所发布了一份关于公司财务报告内部控制有效性的证明报告。此报告显示在下面。

/S/G A Doran

吉莉安·安·多兰

首席财务官

/s/A卡尔德隆

阿尔贝托·卡尔德隆

首席执行官

274

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独立注册会计师事务所报告

致盎格鲁黄金阿散蒂有限公司股东和董事会

财务报告内部控制之我见

我们根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架》(2013年框架)(COSO标准)中确立的标准，审计了盎格鲁黄金阿散蒂有限公司(本公司)截至2022年12月31日的财务报告内部控制。我们认为，根据COSO标准，截至2022年12月31日，本公司在所有重要方面都对财务报告实施了有效的内部控制。

我们亦已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的准则，审计本公司截至2022年12月31日、2021年及2020年12月31日的综合财务状况表、截至2022年12月31日止三个年度各年度的相关综合收益表、全面收益表、现金流量表及权益变动表，以及相关附注及我们于2023年3月17日的报告，就此发表无保留意见。

意见基础

本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估随附的《管理层财务报告内部控制年度报告》中财务报告内部控制的有效性。我们的责任是根据我们的审计，对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。

我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性，以及执行我们认为在情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

/s/安永会计师事务所

约翰内斯堡，南非共和国

2023年3月17日

275

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项目16A：审计委员会财务专家

根据《萨班斯-奥克斯利法案》，审计与风险委员会的成员，包括其主席，仅由独立非执行董事组成。这也符合2016年11月1日生效的国王四世的准则和2011年5月1日生效的《南澳公司法》的要求。《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)要求董事会从其内部挑选一名金融专家。董事会决定，艾伦·弗格森先生是审计和风险委员会的财务专家。个别而言，审计及风险委员会其余成员在审计、风险及公司管治等相关领域拥有相当丰富的知识及经验，以协助监督及指导董事会及本公司。

276

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项目16B：制定道德守则和举报人政策

为了履行公司在萨班斯-奥克斯利法案和国王四世方面的义务，并为了良好治理的利益，公司制定了引入、监督和执行其道德准则的制度和程序，并为员工和董事制定了商业原则和道德准则，为首席执行官、首席财务官和高级财务官制定了道德准则，并制定了告发政策，鼓励员工在愿意时匿名报告，而不必担心影响公司利益的不道德或非法性质的报复行为。商业原则和道德准则表达了公司对按照道德标准开展业务的承诺，旨在使员工和董事能够诚信和负责任地履行他们的角色和职责。

告发政策为员工提供了举报违反公司商业原则和道德准则或违法的行为和做法的渠道，包括财务舞弊或对公众或环境的危险。可向管理层报告，或通过内联网、互联网、电话、短信系统、传真和邮寄等多种媒介进行报告。所有未向管理层提交的报告都由第三方--匿名举报机构管理，以确保流程的独立性。报告的案例通过团体合规传递给管理层。集团合规每季度向严重关切委员会、管理委员会以及社会、道德和可持续发展委员会以及审计和风险委员会提交一份报告。记者可以选择要求对报告的案件进行反馈。举报人政策鼓励以负责任和道德的方式真诚地进行举报。鼓励员工首先通过与其直接经理或其他管理层(包括法律、合规、人力资源或内部审计)进行讨论，寻求解决被指控的不当行为。

员工和董事的商业原则和道德准则以及首席执行官、首席财务官和高级财务官的道德准则可在公司网站https://www.anglogoldashanti.com/sustainability/governance/policies-standards/上查阅。

277

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项目16C：支付总会计师费用和服务费

在截至2022年12月31日的三年期间，安永会计师事务所一直担任盎格鲁黄金阿散蒂的独立公共会计师，经审计的财务报表见本年度报告FORM 20-F。

下表列出了安永公司在2022年和2021年向盎格鲁黄金阿散蒂提供的专业服务和其他服务的总费用。

			2022						2021
(单位：百万)			$						$
审计费(1)			6.45						5.87
审计相关费用(2)			1.91						2.10
税费(3)			0.22						0.03
所有其他费用(4)			0.02						0.01
总计			8.60						8.01

四舍五入可能会导致计算差异。

(1)*审计费用包括年度审计服务接洽和其他审计服务的收费，这些服务是只有外部审计师才能合理提供的服务，包括本公司审计、法定审计、见证服务以及协助和审查提交给美国证券交易委员会的文件。

(2)与审计相关的费用包括为保证和相关服务开出的费用。

(3)其他税费包括税务咨询和税务合规服务的收费。

(4)他说，所有其他费用都包括非审计服务。

审计和风险委员会预先批准的政策和程序

盎格鲁黄金阿散蒂的政策是在任命或分配工作给公司的外部审计师时，保持遵守各种适用法律和良好治理做法的要求。非审计服务不得在盎格鲁黄金阿散蒂的雇员未经审计和风险委员会事先核准的情况下进行，这在与预先核准程序有关的程序中有所规定。

审计和风险委员会已将审批权授予委员会主席艾伦·弗格森先生或他指定的官员。批准可以采取书面或口头指示的形式，如果是口头指示，将在下一次审计和风险委员会会议上批准。每半年向审计和风险委员会会议提交迄今所有批准和工作的摘要。

2022年期间，主要独立注册公共会计师事务所向盎格鲁黄金阿散蒂提供的所有非审计服务都按照上述程序进行了审查和核准。2022年期间提供的服务没有一项是根据极小的《交易法》允许的例外情况。

第16D项：为审计委员会提供不受上市标准限制的豁免

不适用。

第16E项：禁止发行人和关联购买人购买股权证券

于2022年期间，发行人或发行人的任何关联公司均未购买本公司的任何股份。

第16F项：允许变更注册人的认证会计师

普华永道于2021年11月19日获盎格鲁黄金阿散蒂有限公司董事会委任为本公司截至2023年12月31日止财政年度的独立主要会计师，此前已完成委任一间新独立注册会计师事务所的正式招标程序。普华永道的任命在2022年5月16日的年度股东大会上得到了盎格鲁黄金阿散蒂股东的批准。安永会计师事务所(安永)将在完成与2022年12月31日财政年度审计有关的责任后辞去集团独立主要会计师一职，审计预计将于2023年4月完成。

安永过去两个会计年度的综合财务报表报告不包含不利意见或免责声明，也没有对不确定性、审计范围或会计原则进行保留或修改。就本公司截至2022年12月31日止两个财政年度的财务报表审计而言，(I)在会计原则或实务、财务报表披露或审计范围或程序的任何事项上，安永与安永并无分歧，因为该词在表格20-F的第16F(A)(1)(Iv)项中使用，若不能令安永满意，则会导致安永在其报告中提及该事项；及(Ii)并无表格20-F的第16F(A)(1)(V)项所界定的“须予报告的事项”。

278

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盎格鲁黄金阿散蒂已向安永提供了上述披露的副本，并已要求安永提供一封致美国证券交易委员会的信，声明安永是否同意上述声明。日期为2023年3月17日的这封信的副本，其中安永表示同意这种披露，作为本年度报告的证物以20-F表格提交，见“项目19：表格20-F的证据--证据19.15.9。“安永会计师事务所就变更注册人认证会计师一事致美国证券交易委员会的信”。

项目16G：完善公司治理

盎格鲁黄金阿散蒂的公司治理实践受到JSE上市要求的监管。以下是盎格鲁黄金阿散蒂遵循的南非公司治理标准与美国国内公司根据纽约证券交易所上市标准所遵循的显著不同之处的摘要。目前，如下所述，盎格鲁黄金阿散蒂遵守所有纽约证交所上市标准以及JSE上市要求。

《纽约证券交易所上市标准》要求，美国上市公司的非管理层董事必须在没有管理层参与的情况下，定期召开高管会议。联交所上市规定并不要求上市公司召开此类非执行董事会议。然而，管理层被邀请参加董事会会议的执行部分。

《纽约证交所上市标准》要求，在美国上市的公司必须有一个完全由独立董事组成的提名/公司治理委员会。JSE上市要求并不需要这样的委员会，但盎格鲁黄金阿散蒂目前有一个由六名非执行董事组成的提名和治理委员会，根据JSE上市要求和纽约证券交易所上市标准，他们都是独立的。提名和治理委员会由盎格鲁黄金阿散蒂理事会主席担任主席。

《纽约证交所上市标准》还要求在美国上市的公司设立一个完全由独立董事组成的薪酬委员会。JSE的上市要求只要求董事会设立这样一个委员会，但并不要求其成员是独立的。盎格鲁黄金阿散蒂已委任薪酬和人力资源委员会，该委员会目前由四名非执行董事组成，根据JSE上市要求和NYSE上市标准，所有非执行董事都是独立的。

《纽约证交所上市标准》要求在美国上市的公司必须有一个完全由独立董事组成的审计委员会。《南澳公司法》要求审计委员会的成员必须每年在公司的年度股东大会上得到股东的批准。《南澳公司法》和《日本证券交易所上市要求》都要求审计委员会完全由独立董事组成。盎格鲁黄金阿散蒂已委任审计及风险委员会，目前由三名非执行董事(待股东于2023年股东周年大会上批准委任两名额外的非执行董事加入审计及风险委员会)组成，所有非执行董事均为独立董事，定义见《南澳公司法》、《日本证券交易所上市规定》及《纽约证券交易所上市标准》。

《南澳公司法》和《日本证券交易所上市要求》要求任命一个社会和道德委员会，盎格鲁黄金阿散蒂已任命一个由独立非执行董事组成的社会、道德和可持续发展委员会。

第16H项：披露煤矿安全信息

根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1503(A)条和本20-F表格第16H项的规定，有关某些矿山安全违规行为或其他监管事项的信息包含在本年度报告20-F表格的附件19.16中。

项目16I：禁止禁止关于防止外国司法管辖区的信息披露

视察

不适用。

279

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第三部分

第17项：编制财务报表

不适用。

280

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第十八项：编制财务报表

截至2022年12月31日止年度的综合财务报表已获董事会于2023年3月15日授权发布，并由首席财务官Gillan A Doran、董事会主席Maria DC Ramos及审计及风险委员会主席Alan Ferguson代表董事会签署。

独立注册会计师事务所报告安永会计师事务所。约翰内斯堡，南非共和国(PCAOB ID号1698)载于项目18。

F - 1

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独立注册会计师事务所报告

致盎格鲁黄金阿散蒂有限公司股东和董事会

对财务报表的几点看法

我们已审计随附的盎格鲁黄金阿散蒂有限公司(本公司)于2022年、2021年及2020年12月31日的综合财务状况表、截至2022年12月31日止三个年度各年度的相关综合收益表、全面收益表、现金流量表及权益变动表，以及相关附注(统称为“综合财务报表”)。吾等认为，根据吾等的审计及其他核数师的报告，综合财务报表按国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则(“IFRS”)，在各重大方面公平地反映本公司于2022年、2021年及2020年12月31日的财务状况，以及截至该等年度的经营业绩及现金流量。

我们没有审计Kibali(Jersey)Limited(Kibali)的财务报表，Kibali是该公司拥有50%权益的公司。在综合财务报表中，截至2022年、2021年和2020年12月31日，公司在Kibali的投资分别为10.63亿美元、16.04亿美元和16.04亿美元，公司在Kibali净收益中的权益分别于2022年、2021年和2020年分别为1.53亿美元、2.31亿美元和2.38亿美元。这些报表由其他审计师审计，其报告已提交给我们，我们的意见，就涉及Kibali的金额而言，完全基于其他审计师的报告。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013框架)》中确立的标准，对公司截至2022年12月31日的财务报告内部控制进行了审计，我们于2023年3月17日发布的报告对此发表了无保留意见。

意见基础

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计和其他审计师的报告为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指已向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。

F - 2

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描述： 物质			Geita增值税可回收性
			如综合财务报表附注20所披露，于2022年12月31日，本公司的Geita矿已记录坦桑尼亚税务局(TRA)应付的1.55亿美元增值税应收账款。 2017年7月至2020年6月期间的增值税进项报销和抵扣在本年度仍不允许。 在本年度，从TRA收到了新的函件和信息，坦桑尼亚政府和盖塔金矿(GGM)交换了有关追回历史增值税索赔的协定草案。 审计管理层的概率加权贴现模型及其预期的应收账款收回时间涉及审计师的重大判断，包括我们的税务专家的参与，以评估与应纳税收入抵销增值税相关的历史增值税索赔和相关追回机制的可能性，以及评估与坦桑尼亚政府交换的协议草案条款的影响(如果有的话)。这是因为增值税抵销的时间取决于对Geita可用应税收入的预测，其中包括对Geita业务计划的判断、增值税申报占公司税收抵销的百分比、模型中每个方案的分配权重和概率以及与采矿许可证续期和矿山寿命结束的时间的互动。
我们是如何在审计中解决这个问题的			我们解决这一问题的程序包括(其中包括)了解、评估设计和测试对公司税法评估的控制以及评估应收增值税可回收性的过程的操作有效性。 我们阅读了管理层与坦桑尼亚当局之间的函件，包括与该期间收到的纳税申报单和摊款有关的函件，以评估管理层的假设，主要涉及增值税可收回的预期时间。 作为审计程序的一部分，我们会见了管理层，以了解他们解决问题的战略，并了解年内取得的进展和与有关各方进行的讨论的最新情况。我们还评估了与坦桑尼亚政府交换的协定草案是否符合管理层提出的充分收回应收款账面价值的战略。 我们阅读了管理层获得的外部法律顾问意见，以支持他们对公司采取或提议的方式的税收立法的解释。 我们请我们的税务专业人士协助我们根据上述函件和他们对法律的解释，包括就2017年7月至2020年6月期间的索赔而收到的历史付款和抵销，协助我们评估应收增值税的可回收性。 我们通过将公司的业务计划与历史业绩进行比较，评估了有关增值税抵销时机的判断。我们还通过评估增值税预测抵销的可回收性和管理层对增值税退税欠款的贴现计算，评估了增值税年度占企业税收抵销的百分比和模型中加权概率的合理性。 我们评估了管理层对模型中各种情景的评估，方法是进行敏感度分析，同时考虑到可选的加权概率情景。 吾等评估综合财务报表附注20所载披露的充分性。

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有关事项的描述			环境恢复义务
			截至2022年12月31日，合并财务报表中的退役经费和恢复经费共计5.78亿美元。 该公司有义务关闭、恢复和修复其矿场。审计专家组的修复和退役拨备很复杂，因为该拨备的重要性以及估计的不确定性很高。拨备的厘定依据包括(其中包括)对目前所造成损害的判断及估计、修复矿场将产生的未来成本的性质、时间及金额、对未来通胀的估计、汇率及贴现率。这些假设本质上是判断性的，可能会因持续的采矿活动和恢复、立法和环境变化而发生变化，而这些变化不能确切地预测，因此需要每年具体关注和我们团队的专家参与。 综合披露载于综合财务报表附注1.2及附注25。
我们是如何在审计中解决这个问题的			我们处理这一问题的程序，除其他外，包括了解、评估设计和测试对专家组评估修复和退役规定的进程的控制措施的运作效力。例如，我们测试了对决定关键投入的控制，如矿山储量的寿命和生产概况、贴现率、通货膨胀率和汇率，以及未来修复成本的性质、金额和时间。 在我们估值专家的支持下，我们通过将管理层的宏观经济假设与现有的市场信息进行比较，评估了管理层在恢复模型中的宏观经济假设。这些宏观经济假设中最重要的是无风险利率、预期通胀和汇率。 为评估管理层编制的修复模型，除其他程序外，我们测试了数学准确性，并参照各自矿山的采矿计划年限比较了预期现金流的时间，比较了本年度现金流假设与上一年的假设，并考虑了管理层对这些假设发生变化或偏离的解释。我们将管理层使用的成本率与可公开获得的信息以及公司正在进行的修复活动进行了比较。 在我们环境专家的支持下，我们询问了运营管理部门自上一年以来是否发生了更多的环境破坏或相关立法的变化，这些变化在未来需要进一步修复，并将这些信息与目前的采矿计划和目前适用的立法进行了比较。此外，在我们环境专家的支持下，我们检查了本集团的矿山关闭计划报告，以及管理层准备的关于时间安排和成本确定的评估。
有关事项的描述			AGA Mineração的减值评估
			如综合财务报表附注1.2及13所述，当事件或情况变化显示现金产生单位(“现金产生单位”)的账面值可能无法收回时，本集团便会进行减值测试。减值亏损在损益表中确认为资产的账面金额超过其可收回金额的金额。在这一年里，AGA Mineração CGU被分成两个独立的CGU，即Córrego do Sítio(CDS)和Cuiabá，按照管理层的再投资战略评估CDS的战略选择，原因是CDS综合设施的表现持续不佳。此外，在2022年12月，为Cuiabá矿综合体提供服务的Queiroz工厂的金精矿加工暂停。这些事件是减值指标，需要本集团对这些CGU进行减值测试。 在截至2022年12月31日的年度，CD和Cuiab的减值总额分别为1.89亿美元和7000万美元。审计对这些CGU可收回金额的评估涉及审计师的重大判断，因为有许多前瞻性和其他假设需要大量估计，包括经济矿产资源和储量的范围以及采矿计划的相关寿命、贴现率、未来金价、汇率(特别是Cuiaba)、加权贴现现金流(包括Queiroz工厂因结构改善而暂停运营的期间)以及围绕AGA Mineração CGU拆分为两个CGU的判断。

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我们是如何在审计中解决这个问题的			我们处理此事的程序包括(其中包括)取得了解、评估设计及测试对本公司减值触发评估的控制措施的运作成效，以及准备、审核及批准减值计算。例如，我们评估了管理层确定账面价值的方法、过程和控制，以及每个CGU的相关可回收金额。 除其他程序外，我们通过参考每个CGU生产的产出是否存在活跃的市场来评估管理层对CGU的拆分。 在我们估值专家的支持下，我们评估了管理层的宏观经济假设，通过将其与最新的可用市场信息进行比较，在其估值模型中包括未来金价和汇率。 我们还请我们的估值专家评估贴现率，方法是使用现有的市场信息独立计算贴现率范围，并与管理层的贴现率进行比较。 此外，我们进行了敏感性分析，以评估主要假设的合理可能变化的影响，包括贴现率、未来金价和Cuiab的影响，以及由于预计完成结构改善的时间表可能延迟而导致的净现金流延迟的影响。 为了评估管理层准备的现金流模型以及其他程序，我们测试了数学准确性，并将其中的相关数据与历史业绩以及管理层用来管理和监测CGU业绩的最新长期业务计划进行了比较。我们将现金流模型中的生产和成本假设与当前批准的矿山计划寿命进行了比较。 为了测试管理层对Cuiaba概率加权贴现现金流模型中使用的情景的评估，我们请我们的内部估值和采矿工程师专家评估管理层假设的合理性。 我们将我们的结果与管理层估计的可收回金额进行了比较。 吾等评估综合财务报表附注13所载披露的充分性。

/s/安永会计师事务所

我们自1944年以来一直担任本公司的审计师

约翰内斯堡，南非共和国

2023年3月17日

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页面故意留空

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盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

集团损益表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

以百万计的数字			备注			2022						2021						2020
																		重述 (1)
						美元
持续运营
产品销售收入			3			4,501						4,029						4,595
销售成本			4			(3,362)						(2,857)						(2,829)
(损失)非对冲衍生品和其他大宗商品合约的收益						(6)						—						(19)
毛利			2			1,133						1,172						1,747
公司行政、市场营销及相关费用						(79)						(73)						(68)
勘探和评估成本						(205)						(164)						(124)
资产减值、终止确认及处置损益						(304)						11						(1)
其他(费用)收入			5			(26)						(136)						(57)
营业利润						519						810						1,497
利息收入						81						58						27
收到的股息						—						—						2
外汇和公允价值调整						(128)						(43)						—
融资费用和债务清偿			6			(149)						(116)						(177)
联营公司和合资企业的利润份额			7			166						249						278
税前利润						489						958						1,627
税收			10			(173)						(312)						(625)
持续经营的税后利润						316						646						1,002
停产经营
非持续经营的利润(亏损)						—						—						7
本年度的利润(亏损)						316						646						1,009
分配如下：
股权股东
-持续运营						297						622						984
-停产业务						—						—						7
非控制性权益
-持续运营						19						24						18
						316						646						1,009
每股普通股基本收益(亏损)(分)			11			71						148						236
持续经营的每股普通股收益						71						148						234
非持续经营普通股每股收益(亏损)						—						—						2
每股普通股摊薄收益(亏损)(分)			11			71						148						236
持续经营的每股普通股收益						71						148						234
非持续经营普通股每股收益(亏损)						—						—						2

(1) 由于《国际会计准则》第16号“不动产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用，因此在所示情况下追溯重述了可比期间。请参阅注1。

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盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

集团--全面收益表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

以百万计的数字						2022						2021						2020
																		重述 (1)
						美元
本年度的利润(亏损)						316						646						1,009
随后将重新分类为损益的项目：						(27)						(22)						38
涉外业务翻译的交流差异						(27)						(22)						38
不会在以后重新分类为损益的项目：						(47)						(83)						86
非对外经营业务的翻译汇兑差异						(1)						(3)						(16)
股权投资净(亏损)收益						(50)						(73)						98
确认精算(损失)收益						(10)						(1)						10
递延课税						14						(6)						(6)
本年度扣除税项后的其他综合(亏损)收入						(74)						(105)						124
本年度扣除税项后的综合收入总额						242						541						1,133
分配如下：
股权股东
-持续运营						223						517						1,159
*--停产业务						—						—						(44)
非控制性权益
-持续运营						19						24						18
						242						541						1,133

(1)由于《国际会计准则》第16号“不动产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用，因此在所示情况下追溯重述了可比期间。请参阅注1。

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集团-财务状况表

截至2022年、2021年和2020年12月31日

以百万计的数字			备注			2022						2021						2020
												重述(1)						重述(1)
						美元
资产
非流动资产
有形资产			13			4,209						3,493						2,917
使用权资产			14			156						175						142
无形资产			15			106						122						131
对联营公司和合资企业的投资			17			1,100						1,647						1,651
其他投资			18			3						117						188
盘存			19			5						27						69
贸易、其他应收款和其他资产			20			231						237						235
退休后福利的补充权			26			12						—						—
递延纳税			27			72						7						7
限制使用的现金			21			33						32						31
						5,927						5,857						5,371
流动资产
盘存			19			773						703						733
贸易、其他应收款和其他资产			20			237						260						229
限制使用的现金			21			27						26						42
现金和现金等价物			22			1,108						1,154						1,330
						2,145						2,143						2,334
总资产						8,072						8,000						7,705
权益和负债
股本及溢价			23			7,239						7,223						7,214
累计损失和其他准备金						(3,139)						(3,181)						(3,486)
股东权益						4,100						4,042						3,728
非控制性权益						34						52						45
总股本						4,134						4,094						3,773
非流动负债
借款			24			1,965						1,858						1,789
租赁负债			14			102						124						116
环境恢复和其他规定			25			634						729						731
养恤金和退休后福利准备金			26			71						77						83
贸易、其他应付款项和拨备			28			7						7						8
递延纳税			27			300						313						246
						3,079						3,108						2,973
流动负债
借款			24			18						51						142
租赁负债			14			84						61						37
贸易、其他应付款项和拨备			28			710						647						627
银行透支						2						—						—
税收			29			45						39						153
						859						798						959
总负债						3,938						3,906						3,932
权益和负债总额						8,072						8,000						7,705

(1) 2021年12月31日和2020年12月31日的有形资产、累计损失和其他准备金余额已追溯重报并增加#美元33M由于《国际会计准则》第16号“财产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用。请参阅注1。

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盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

集团现金流量表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

以百万计的数字			备注			2022						2021						2020
																		重述(1)
						美元
经营活动的现金流
来自客户的收据						4,517						4,054						4,580
向供应商和员工付款						(3,273)						(2,701)						(2,714)
运营产生的现金			30			1,244						1,353						1,866
从合资企业获得的股息						694						231						148
退税			29			32						20						—
已缴税款			29			(166)						(336)						(431)
持续经营活动产生的现金净流入(流出)						1,804						1,268						1,583
非持续经营活动产生的现金净流入(流出)						—						—						109
经营活动现金净流入(流出)						1,804						1,268						1,692
投资活动产生的现金流
资本支出
-项目资本			13			(378)						(392)						(369)
--持续经营资本			13			(650)						(635)						(370)
已资本化并支付的利息						(2)						(14)						(17)
收购资产			13			(517)						—						—
无形资产的收购						—						(1)						(1)
联营公司的股息和其他投资						18						22						9
处置有形资产所得收益						8						25						3
获得的其他投资和资产						(16)						(4)						(8)
出售其他投资所得收益						—						—						9
出售合营企业所得款项						—						2						26
提前发放贷款						(1)						(15)						—
联营公司和合资企业偿还的贷款						—						—						12
确认联合行动--现金						—						—						2
处置停产资产和子公司所得收益						—						—						200
限制使用的现金减少(增加)						(4)						14						(9)
收到的利息						81						58						27
持续经营的投资活动产生的现金净流入(流出)						(1,461)						(940)						(486)
来自非持续经营的投资活动的现金净流出						—						—						(31)
出售并转让给持有待售子公司的现金						—						—						3
投资活动的现金净流入(流出)						(1,461)						(940)						(514)
融资活动产生的现金流
借款收益			24			266						822						2,226
偿还借款			24			(184)						(820)						(2,310)
偿还租赁债务			14			(82)						(63)						(47)
融资成本--借款			24			(99)						(111)						(110)
融资成本--租赁			14			(10)						(9)						(8)
其他借款成本						(11)						(35)						(33)
已支付的股息						(203)						(240)						(47)
持续经营筹资活动的现金净流出						(323)						(456)						(329)
现金及现金等价物净增(减)						20						(128)						849
翻译						(68)						(48)						25
年初现金及现金等价物						1,154						1,330						456
年终现金及现金等价物(2)			22			1,106						1,154						1,330

(1) 由于《国际会计准则》第16号“不动产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用，因此在所示情况下追溯重述了可比期间。请参阅注1。

(2)    2022年12月底的现金和现金等价物是扣除银行透支#美元后的净额。2m.

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盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

集团-权益变动表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

			母公司的股权持有人
以百万计的数字			股本 和保费			其他资本储备(2)			留存收益(累计 亏损)(1)			通过保监处的公允价值						精算 利得 (亏损)			外国 货币 翻译 保留(3)			总计			非- 控管 利益			总计 股权
美元
重新计算2019年12月31日的余额			7,199			83			(3,273)			45						(10)			(1,409)			2,635			36			2,671
本年度的利润(亏损)			—			—			991			—						—			—			991			18			1,009
其他全面收益(亏损)			—			—			—			92						10			22			124			—			124
全面收益(亏损)合计			—			—			991			92						10			22			1,115			18			1,133
已发行股份			15			—			—			—						—			—			15			—			15
以股份为基础支付的股票奖励净额(已行使)			—			(3)			—			—						—			—			(3)			—			(3)
已支付股息(附注12)			—			—			(38)			—						—			—			(38)			—			(38)
附属公司的股息			—			—			—			—						—			—			—			(9)			(9)
对联合作战的再认识									4															4						4
股权投资的转让、处置和终止确认			—			—			6			(6)						—			—			—			—			—
翻译			—			(3)			2			—						1			—			—			—			—
2020年12月31日的余额重新计算			7,214			77			(2,308)			131						1			(1,387)			3,728			45			3,773
本年度的利润(亏损)			—			—			622			—						—			—			622			24			646
其他全面收益(亏损)			—			—			—			(78)						(2)			(25)			(105)			—			(105)
全面收益(亏损)合计			—			—			622			(78)						(2)			(25)			517			24			541
已发行股份			9			—			—			—						—			—			9			—			9
以股份为基础支付的股票奖励净额(已行使)			—			11			—			—						—			—			11			—			11
已支付股息(附注12)			—			—			(224)			—						—			—			(224)			—			(224)
附属公司的股息			—			—			—			—						—			—			—			(16)			(16)
翻译			—			(4)			6			—						(1)			—			1			(1)			—
2021年12月31日的余额重新计算			7,223			84			(1,904)			53						(2)			(1,412)			4,042			52			4,094
本年度的利润(亏损)									297															297			19			316
其他全面收益(亏损)												(36)						(10)			(28)			(74)						(74)
全面收益(亏损)合计			—			—			297			(36)						(10)			(28)			223			19			242
已发行股份			16																					16						16
已支付股息(附注12)			—			—			(181)			—						—			—			(181)			—			(181)
附属公司的股息			—			—						—						—			—			—			(37)			(37)
股权投资终止确认的转让			—			—			69			(69)						—			—			—			—			—
翻译			—			(3)			4			—						(1)			—			—			—			—
2022年12月31日的结余			7,239			81			(1,715)			(52)						(13)			(1,440)			4,100			34			4,134

(1)由于《国际会计准则》第16号“不动产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用，(累计损失)留存收益余额已在所示情况下重新列报。请参阅注1。

(2)其他资本储备包括盎格鲁黄金阿散蒂有限公司成立前公司出售公司股份的盈余#美元。8m (2021: $9m; 2020: $10M)，合资企业股权交易盈余#美元36m (2021: $36m; 2020: $36M)，按股份支付的权益项目为#美元39m (2021: $41m; 2020: $33M)和其他储备。

(3) 外币折算准备金包括损失#美元。1,400m (2021: $1,399m; 2020: $1,396M)不会在处置非外国业务时重新编制损益表，损失#美元40m (2021: $13m: 2020: $9M收益)与海外业务有关，这些业务将通过出售时的损益表重新循环。

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目录表

合并财务报表附注

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

合并财务报表附注

截至2022年、2022年、2021年及2020年12月31日止年度

1    合规声明

综合财务报表是按照国际会计准则理事会(IASB)发布的国际财务报告准则(IFRS)及其解释、会计实务委员会发布的SAICA财务报告指南、财务报告准则理事会发布的财务报告公告、JSE上市要求以及南非2008年公司法所要求的方式编制的。

会计准则、对已公布的会计准则的解释和修订

《国际财务报告准则》的以下修正案自2022年1月1日起首次生效：

•对“国际会计准则”第16号“财产、厂房和设备”的修正，涉及预期用途前的收益；

集团于2022年1月1日通过了对“国际会计准则”第16号“财产、厂房和设备--预期使用前的收益”的修正案。修正案禁止从一项财产、厂房和设备的成本中扣除出售该资产所产生的任何收益，而这些物品是在将该资产带到使其能够以管理层预期的方式运作所需的地点和条件时产生的。相反，一个实体在利润或亏损中确认销售该等物品的收益和生产该等物品的成本。就这项修正案而言，成本分配需要做出重大判断。根据《国际会计准则》第16条的过渡性规定，一个实体对在该实体首次实施修正时提出的最早期间开始之日或之后可供使用的财产、厂房和设备追溯适用修正。

修正案于2022年1月1日通过，使不动产、厂房和设备追溯增加，毛利增加#美元。38M 2020年12月31日(2019年：减少#美元5m)。这对2021年的业绩没有影响，因为2021年没有收入资本化。2019年和2020年重述的影响已分别计入2020年和2021年财务报告期的累计亏损期初余额。这一影响来自收入、销售成本和有形资产的重新分类以及由此产生的摊销重新计算，完全是由于Obuasi矿的重新开发造成的。修正案的通过没有影响到其他行动。

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目录表

合并财务报表附注

			2021									2020
百万美元			正如之前报道的那样			调整			重述			正如之前报道的那样			调整			重述
财务状况表
有形资产(附注13)			3,460			33			3,493			2,884			33			2,917
(累计损失)和其他准备金			(3,214)			33			(3,181)			(3,519)			33			(3,486)
损益表
产品销售收入(附注3)			4,029			—			4,029			4,427			168			4,595
销售成本(附注4)			(2,857)			—			(2,857)			(2,699)			(130)			(2,829)
毛利			1,172			—			1,172			1,709			38			1,747
营业利润			810			—			810			1,459			38			1,497
税前利润			958			—			958			1,589			38			1,627
持续经营的税后利润			646			—			646			964			38			1,002
本年度利润			646			—			646			971			38			1,009
每股普通股基本收益(美分)(1) (注11)			148			—			148			227			9			236
持续经营的每股普通股基本收益(美分)(附注11)			148			—			148			225			9			234
稀释后每股普通股收益(美分) (1) (注11)			148			—			148			227			9			236
稀释后每股普通股收益(美分) 来自持续业务(附注11)			148			—			148			225			9			234
全面收益表
本年度利润			646			—			646			971			38			1,009
本年度综合收益总额			541			—			541			1,095			38			1,133
股权股东--持续经营			517			—			517			1,121			38			1,159
权益变动表
留存收益(累计亏损)			(1,937)			33			(1,904)			(2,341)			33			(2,308)
现金流量表
来自客户的收据			4,054			—			4,054			4,411			169			4,580
向供应商和员工付款			(2,701)			—			(2,701)			(2,583)			(131)			(2,714)
业务产生的现金(附注30)			1,353			—			1,353			1,828			38			1,866
持续经营活动产生的现金净流入			1,268			—			1,268			1,545			38			1,583
经营活动现金净流入			1,268			—			1,268			1,654			38			1,692
非经常开支-项目资本(附注13)			(392)			—			(392)			(331)			(38)			(369)
来自持续经营的投资活动的现金净流入			(940)			—			(940)			(448)			(38)			(486)
投资活动的现金净流入			(940)			—			(940)			(476)			(38)			(514)
其他披露
基本标题每股收益(注11)			146			—			146			238			10			248
稀释后的整体每股收益(注11)			146			—			146			238			9			247

(1) 非持续经营对普通股基本收益和稀释后每股收益没有影响

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目录表

合并财务报表附注

1月1日：合规声明续

•修正《国际会计准则》第37号关于繁重合同的规定、或有负债和或有资产--履行合同的费用；

•对“国际财务报告准则”第3号“企业合并”的修订，更新概念框架的提法；以及

•国际财务报告准则2018-2020年度对与租赁奖励有关的国际财务报告准则16“租赁”和与取消确认金融负债的“10%”测试中的费用有关的国际财务报告准则9“金融工具”的年度改进。

除国际会计准则第16号修订外，该等修订对本集团并无重大影响。

专家组及早通过了对《国际财务报告准则》的以下修正，自2022年1月1日起生效：

•国际会计准则第1号“财务报表列报”关于会计政策披露的修正案；

•国际会计准则第8号“会计政策、会计估计的变动和与会计估计的定义有关的错误”的修正案；

•对《国际会计准则》第1号“流动或非流动负债分类”的修订；以及

•对《国际会计准则》第1号“带有契诺的非流动负债”的修正。

这些修正案的通过对本集团没有实质性影响。

发布与本集团相关但尚未生效的会计准则、修订和解释

与本集团相关但尚未于2022年12月31日生效的新会计准则和对会计准则的修订包括：

IFRS 17“保险合同”和对IFRS 17“保险合同”的修正

国际财务报告准则第17号取代了国际财务报告准则第4号“保险合同”，规定了保险合同的确认、计量、列报和披露原则。“国际财务报告准则”第17号要求保险负债按当期实现价值计量，并为所有保险合同提供了更统一的办法。该准则及其修订于本集团自2023年1月1日起的报告期内生效，并将追溯适用。新标准的实施效果预计不会对集团的业绩产生实质性影响。

对国际会计准则第12号“与单一交易产生的资产和负债有关的递延税金”的修正

这项修正缩小了《国际会计准则》第12号第15段和第24段中承认豁免的范围(承认豁免)，使其不再适用于在初次确认时产生同等应税和可抵扣临时差额的交易。这应主要影响使用权资产和租赁负债以及退役、恢复和类似负债，以及确认为相关资产成本一部分的相应金额。该等修订自二零二三年一月一日起对本集团生效，并将追溯实施，预计不会对本集团造成重大影响。

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目录表

合并财务报表附注

1月1日：合规声明续

1.1    准备的基础

除某些资产和负债按公允价值重估外，财务报表按历史成本惯例编制。本集团的会计政策如下所载，在所有重大方面均与上一年度采用的政策一致。

本集团财务报表以美元列报。

除非另有说明，否则所有附注均来自持续经营。

本集团财务报表包括本公司、其附属公司及其于合资企业及联营公司的权益的财务报表。所有主要附属公司、合营企业及联营公司的财务报表均与本公司在同一报告期内编制，并采用相同的会计政策。

子公司为本集团拥有控制权的所有实体。当某实体因参与该实体而面临或有权获得可变回报时，本集团控制该实体，并有能力通过其对该实体的权力影响该等回报。在本集团拥有超过50%投票权的情况下，控制权一般存在，除非本集团和其他投资者共同控制他们必须共同行动以指导相关活动的实体。在这种情况下，由于没有投资者单独控制实体，因此投资被计入联营企业、合资企业或联合经营。子公司自控制权移交给本集团之日起全面合并。它们从控制停止之日起解除合并。如果事实和情况表明一个或多个控制要素发生变化，专家组将重新评估其是否控制被投资方。

集团内交易、余额及集团公司间交易的未实现损益，包括任何由此产生的税务影响，均予以抵销。

本集团及本公司年度财务报表列报时所采用的重要会计判断及估计如下。所采用的会计政策详见附件A：“材料会计政策摘要”。

1.2    重大会计判断和估计

预算的使用

在编制财务报表时，本集团管理层须作出估计及假设，以影响于财务报表日期呈报的资产及负债额及披露或有资产及负债，以及报告期内呈报的收入及开支。确定估计数需要根据各种假设和其他因素作出判断，这些因素包括历史经验、当前和预期的经济状况，在某些情况下还需要精算技术。实际结果可能与这些估计不同。

需要使用管理估计和假设的较重要领域涉及作为未来现金流估计和生产单位折旧、损耗和摊销计算基础的矿产储量；环境、回收和关闭债务；资产减值/冲销(包括商誉减值)；投产开始日期；间接税的可回收性；递延税项资产的可回收性；以及将库存减记至可变现净值。其他估计包括员工福利负债、未确认的税务头寸和递延薪酬资产。

对已确认金额及估计不确定性来源有最重大影响的复杂或主观判断，如资产或负债的账面价值在下一个报告期有重大调整风险，则会持续评估，并基于历史经验及其他因素，包括对未来事件的预期，而这些预期在当时情况下是合理的。

管理层在应用会计政策时所采用的判断，以及有重大风险导致资产及负债账面值在下一财政年度出现重大调整的估计及假设，将于下文讨论。

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目录表

合并财务报表附注

预算的使用续

有形资产的账面价值

摊销

大部分矿业资产采用生产单位法摊销，即矿山运营计划要求从定义明确的已探明和可能的矿产储量进行生产。

至于其他有形资产，由于该等资产的使用年限被视为限于相关矿场的使用年限，故该等资产的估计使用年限不超过根据已探明及可能的矿产储量计算的估计矿场使用年限。 资产摊销至剩余价值。剩余价值和使用年限在每个财政年度开始时进行审查，并在适当时进行调整。

若未来的实际产量与目前根据已探明及可能的矿产储量所作的预测产量不同，则摊销单位产量的计算可能会受到影响。这通常是由以下因素引起的：

•已探明和可能的矿产储量变化；

•矿产储量的品位可能会随时间而变化很大；

•实际商品价格与商品价格假设之间的差异；

•矿场出现不可预见的业务问题；以及

•资本、经营、采矿、加工和回收成本、贴现率和汇率的变化。

已探明和可能矿产储量的变化同样会影响按直线法摊销的资产的使用年限，该等年限仅限于矿山的使用年限。

剥离成本

本集团拥有若干处于生产阶段的露天采矿作业，这些作业产生生产剥离成本。本集团因产生生产剥离成本而获得的利益包括(A)可用于生产库存的矿石及(B)更容易获得未来期间将开采的更多材料。

如果且仅在满足以下所有条件的情况下，与在未来期间更多地获得更多材料有关的生产剥离成本将作为剥离活动资产资本化：

•与剥离活动有关的未来经济利益(更易接触矿体)很可能将流向本集团；

•集团可识别已改善通道的矿体的成分；及

•与该部件或多个部件相关的剥离活动相关的成本可以可靠地计量。

本集团营运中各矿体的成分乃根据为每个矿体所确定的地质面积厘定，并反映于本集团的矿产储量报告内。在厘定任何生产剥离成本应否作为剥离活动资产资本化时，本集团采用三项营运指引措施；其中两项与生产措施有关，第三项与平均剥离比率措施有关。

一旦确定任何部分的剥离生产成本应资本化，本集团将参考每吨组件的平均采矿成本和应递延的实际废料吨来确定应资本化的剥离生产成本的金额。开采活动资产按生产单位法按与该等资产有关的一个或多个矿体成分的矿物储量法摊销。

此会计处理与矿井开发阶段(即生产开始前)产生的剥离成本的会计处理一致，不同之处在于矿井开发阶段(即生产开始前)产生的剥离成本按基于矿井矿物储量的生产单位法摊销。

递延剥离成本计入有形资产内的“矿山开发成本”。该等成本构成相关现金产生单位总投资的一部分，如事件或情况变化显示账面值可能无法收回，则会审核有关现金产生单位的减值。剥离活动资产的摊销计入销售成本。

减损

当事件或情况变化显示账面值可能无法收回时，本集团会检讨及测试有形资产的账面值。资产按可识别现金流在很大程度上独立于其他资产现金流的最低水平进行分组，其他资产通常处于单个矿山水平。如果有迹象表明减值可能已经发生，则对每一组资产的预期未来现金流量进行估计。用于确定商誉和有形资产使用价值的预期未来现金流本质上是不确定的，可能会随着时间的推移发生重大变化，并影响可收回的金额。现金流和使用价值受到许多因素的重大影响，包括公布的矿产储量、矿产资源、勘探潜力和产量估计，以及经济因素，如现货和未来金属价格、贴现率、外汇汇率、矿产生产成本估计

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目录表

合并财务报表附注

预算的使用续

储备和未来资本支出。估计的未来现金流和贴现率为税后。按税后贴现率对税后现金流量进行贴现产生的结果与按税前贴现率对税前现金流量进行贴现的结果相同。于报告日期，本集团评估导致先前确认的减值的任何指标是否发生了变化，以致减值损失不再存在或可能已经减少。减值损失然后根据最初的冲销因素进行评估，如有指示，则确认此类冲销。

减值亏损确认为资产的账面金额超过其可收回金额的金额。可收回的金额是资产的公允价值减去出售成本和使用价值两者中较高的一个。

如果减值损失已减少，账面金额按国际会计准则第36条限制的可收回金额入账资产减值.

截至2022年12月31日的有形资产账面价值为#美元。4,209m (2021: $3,493m; 2020: $2,917m)。截至2022年12月31日止年度综合财务报表确认的有形资产减值及终止确认为#美元282m (2021: $6m; 2020: 零).

生产开始日期

本集团评估每个矿山建设项目的阶段，以确定项目何时进入生产阶段。用于评估开工日期的标准由每个矿山建设项目的独特性质决定，并包括工厂的复杂性及其位置等因素。本集团考虑各项相关准则，以评估建筑项目何时大致完成及准备好作预期用途，并进入生产阶段。评估中使用的标准将包括但不限于以下内容：

•资本支出与建筑成本估计数相比的水平；

•完成对已建成资产的合理期限的测试；

•采场工作面的充分性；

•能够以可销售的形式生产金属(在规格范围内)；以及

•有能力维持金属的持续生产。

当矿山建设项目进入生产阶段时，某些矿山建设成本的资本化停止，成本被视为库存或支出，但与采矿资产增加或改善、地下矿山开发、延迟剥离活动或矿石储备开发有关的可资本化成本除外。

Obuasi矿再开发项目第二阶段最初因2021年5月发生矿柱事故后自愿暂停所有地下活动而被推迟，于2022年10月1日进入生产阶段，当时确定第二阶段资产能够以管理层预期的方式运营。

商誉的账面价值

如投资于附属公司、合营企业或联营公司，任何超出应占矿产资源公平值的代价，包括已探明及可能矿产储量、勘探物业及净资产以外的价值，均确认为商誉。

商誉不需摊销，并每年进行减值测试，并在发生事件或情况变化表明账面值可能无法收回时进行。

减值亏损确认为资产的账面金额超过其可收回金额的金额。可收回的金额是资产的公允价值减去出售成本和使用价值两者中较高的一个。就评估减值而言，资产按有可单独确认的独立现金流量(现金产生单位)的最低水平分组。

个体运营的矿场并不是典型的持续经营企业，因为其矿产储量的寿命有限。由于矿山报告单位的浪费性质，将商誉分配给个别矿山将导致最终的商誉减值。根据《国际会计准则》第36条的规定，本集团于每年第四季度对已转让商誉进行年度减值审查, 有关减值假设，请参阅附注15。

截至2022年12月31日的综合财务报表中商誉的账面价值为#美元105m (2021: $119m; 2020: $126m)。截至2022年12月31日止年度的综合财务报表确认的商誉减值为#美元8m (2021: 零; 2020: 零).

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目录表

合并财务报表附注

预算的使用续

所得税

本集团须在多个司法管辖区缴纳所得税。由于立法的复杂性，在确定世界范围内的所得税规定时需要作出重大判断。存在许多事务处理和计算，

在正常的业务过程中，最终的税收决定是不确定的。本集团根据对是否应缴额外税项的估计，确认预期税务审计事项的负债。如该等事项的最终税务结果与最初记录的金额不同，则该等差异将影响作出该等厘定期间的所得税及递延税项拨备。

根据国际会计准则第12号编制的税费与会计利润乘以适用税率的乘积之间的集团税务对账所得税，适用南非国内28%的公司税率。自2023年3月31日或之后的课税年度起，这一税率将降至27%。

本集团确认与递延所得税资产相关的未来税项净额，但可扣除的暂时性差额很可能在可预见的将来转回。评估递延所得税资产的可回收性需要本集团就未来应纳税所得额的预期作出重大估计。对未来应税收入的估计是基于经营活动的预测现金流量和每个司法管辖区现行税法的适用情况。若未来现金流量及应课税收入与估计有重大差异，本集团于报告日期录得的递延税项净资产变现能力可能会受到影响。

此外，本集团所在司法管辖区税法的未来变化可能会限制本集团在未来期间获得税项扣减的能力。

2022年12月31日的账面价值：

•递延税项资产：美元72m (2021: $7m; 2020: $7m );

•递延税项负债：美元300m (2021: $313m; 2020: $246m);

•纳税义务：美元45m (2021: $39m; 2020: $153m);

•税务资产：美元41m (2021: $49m; 2020: $14M)，包括在贸易、其他应收款和其他资产中。

递延税项资产的未确认价值为#美元857m (2021: $834m; 2020: $487m).

关于环境恢复义务的规定

专家组有义务关闭、恢复和恢复受采矿和勘探活动影响的矿场，这些活动受保护环境的各种法律和条例制约。本集团确认管理层就退役及修复债务于产生期间作出的最佳估计，并可合理估计成本。拨备的厘定乃基于(其中包括)对目前所造成损害的判断及估计、修复矿场将产生的未来成本的时间及金额、对未来通胀的估计、汇率及贴现率。环境法律法规、技术、矿山寿命估计、通货膨胀率、外币汇率和贴现率的未来变化可能会影响这一拨备的账面价值，无法确定地预测，并可能对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生重大影响。敏感性评估载于附注25。

截至2022年12月31日止，本集团的复修责任账面值为$578m (2021: $673m; 2020: $659M)。附注25提供了有关环境保障和担保的信息。

库存和加工中的金属

在生产过程中产生或受益的成本以库存和过程价值的金属累积。可变现净值测试至少每年进行一次，并根据现行和长期金属价格减去完成生产和销售产品的估计成本，代表产品的估计未来销售价格。

对地表和地下库存以及加工中金属的计量方法是：估计库存中新增和移除的吨数、根据化验数据估算所含盎司的数量、以及根据预期的加工方法估算回收率。库存矿石吨位通过定期调查进行核实。

虽然可回收金属的数量是通过比较矿石品位与实际回收的金属数量(冶金平衡)进行核对的，但该过程的性质本质上限制了精确监测可回收程度的能力。因此，冶金平衡过程不断受到监控，工程估算也会根据一段时间的实际结果进行改进。

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目录表

合并财务报表附注

预算的使用续

由于假设和估计的变化而导致的实际数量和估计数量之间的差异不会导致减记可变现净值，这些差异在前瞻性基础上计入。

截至2022年12月31日，本集团存货(不包括制成品和矿山经营用品)的账面价值为#美元。306m (2021: $299m; 2020: $382m).

可退还的税项、退税、征款及关税

在一些国家，特别是在坦桑尼亚和阿根廷，盎格鲁黄金阿散蒂应退还间接税，退还的时间长于各自法规规定的时间。本集团使用概率加权贴现模型及该等退款的预期收回时间，以估计其公允价值及相关的贴现影响，并于每个报告期更新。可回收性和由此产生的概率的时间根据几个因素进行更新，包括与有关当局的持续通信和会议以及可用于抵销的所得税(如适用)。如果间接税退税的收回与所得税抵销安排挂钩，则模拟情景包括对适用矿山的业务计划和未来所得税抵销的可用性的判断。本集团咨询税务及法律专家，以厘定相关司法管辖区内有关法律及法规的现行基础，该等法律及法规极为复杂，并须予诠释。未来对这些法律法规或其解释的变化可能会对这些资产的账面价值、经营结果和现金流产生重大影响。

此外，盎格鲁黄金阿散蒂还在多个国家悬而未决的非所得税纠纷，特别是在坦桑尼亚、巴西和阿根廷。如果未收到尚未支付的进项税，并且这些纠纷没有以有利于盎格鲁黄金阿散蒂的方式得到解决，则可能对这些资产的账面价值和我们的运营结果产生重大不利影响。

于二零二二年十二月三十一日止，本集团之应课税、退税、征费及关税(不包括一般税项资产)账面值净额为$307m (2021: $304m; 2020: $281M)，并计入贸易、其他应收款和其他资产，见附注20。

退休后的债务

本集团退休后负债的责任及开支的厘定，包括本集团与为履行责任而购买的年金有关的报销资产，取决于精算师在计算金额时所采用的若干假设的选择。除其他外，这些假设包括贴现率、医疗保健通胀成本、补偿成本的增长率以及在矿山寿命结束前达到退休年龄的员工人数。虽然盎格鲁黄金阿散蒂认为这些假设是适当的，但假设的重大变化可能会对退休后的债务以及未来的费用产生重大影响，这可能会对这些假设发生变化期间的收益造成影响。

截至2022年12月31日，退休后债务的账面价值为#美元71m (2021: $77m; 2020: $83m).

矿产储量估算

专家组根据S-K法规(17CFR§229.1300)第1300分部(“S-K1300法规”)以及南非2016年版“南非勘探结果、矿产资源和矿产储量报告准则”(“南非矿产资源和矿产储量准则”)所规定的最低标准报告其矿产资源和矿产储量。

矿产储量估计是对已指示和测量的矿产资源的吨位和品位或质量的估计，可作为经济上可行的项目的基础。更具体地说，它是已测量或指示的矿产资源中经济上可开采的部分，包括稀释材料和在开采或提取材料时可能发生的损失的补偿。为了估计矿产储量，需要对一系列地质、技术和经济因素进行估计和假设，包括数量、品位、生产技术、回收率、生产成本、运输成本、商品需求、商品价格和汇率。

估计矿产储量的数量和/或品位需要通过分析地质数据，如钻井样品的记录和分析来确定矿体的大小、形状和深度。这一过程可能需要复杂而困难的地质判断和计算来解释数据。

随着用于估计矿产储量的经济假设的变化，以及由于在作业过程中产生了额外的地质数据，对矿产储量的估计可能从

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目录表

合并财务报表附注

预算的使用续

一段接一段。报告矿产储量的变化可能会以多种方式影响本集团的财务业绩和财务状况，包括：

•资产账面价值可能因估计未来现金流的变化而受到影响；

•在损益表中计入的折旧、损耗和摊销，如果这些费用是按生产单位法确定的，或者资产的可用经济寿命发生变化，则这些费用可能发生变化；

•在财务状况表上记录或在损益表中计入的剥离覆盖层的成本，包括剥离生产活动，可能会因剥离比率或生产单位折旧方法的变化而发生变化；

•如果估计矿物储量的变化影响到对这些活动的时间或成本的预期，退役、场地恢复和环境规定可能会发生变化；以及

•递延税项资产的账面价值可能会因对可能收回的税项优惠的估计有所改变而改变。

矽肺病的拨备

矽肺和结核病集体诉讼中的和解协议于2019年12月10日生效。为了执行和解协议的条款，成立了一个和解信托基金，名为Tshiamiso Trust。在估计为解决矽肺病集体诉讼索赔和相关支出而产生的费用时，采用了重大判断。最终成本可能与当前的成本估算不同。这笔经费是根据精算假设计算的，其中包括：

•矽肺患病率；

•每个索赔人的估计赔偿额；

•福利接受率；

•疾病进展率；

•现金流的时间安排；以及

•贴现率。

管理层认为假设是适当的，但假设的变化可能会对拨备和最终和解成本产生重大影响。敏感性评估载于附注25。

截至2022年12月31日的矽肺病准备金账面价值为#美元。35m (2021: $50m; 2020: $61m).

递延补偿资产

作为2020年出售南非业务的结果，一项递延补偿资产被确认。递延补偿资产按公允价值计入公允价值层次结构的第三级。管理层使用概率加权贴现现金流模型来衡量递延薪酬资产。在折现现金流量计算中使用的重要投入和假设包括递延补偿期内的生产计划和加权平均资本成本。估值详情，包括敏感性评估，载于附注33。

截至2022年12月31日，递延补偿资产的账面价值为#美元。12m (2021: $25m; 2020: $28m).

或有事件

根据其性质，只有当一个或多个未来事件发生或未能发生时，意外情况才会得到解决。对这种意外情况的评估本身就涉及对未来事件的结果作出重大判断和估计。此类或有事项包括但不限于环境义务、诉讼、监管程序、税务事项以及其他事件和发展造成的损失。关于税收不确定性和或有事项，请参阅附注10；关于法律索赔和其他或有事项，请参阅附注32。

当损失被认为是可能的并可合理估计时，负债以最终损失的最佳估计金额入账。与或有事项有关的损失的可能性可能很难预测，根据当时可获得的信息和未来事件的潜在影响以及将决定最终解决或意外情况的第三方的决定，对损失或损失范围作出有意义的估计并不总是可行的。在此期间，不断评估相关发展和新信息，以确定任何潜在损失的可能性，以及是否有可能合理估计一系列可能的损失，并在此期间解决此类问题并不少见。如有可能出现损失，但无法作出合理估计，则须予以披露。

在以定性及定量基准厘定披露门槛时，管理层会考虑可能对本集团的正常运作造成干扰及/或意外情况是否会影响投资决策。这些定性问题包括声誉风险、监管合规问题和合理的投资者考虑因素。为量化目的，数额为#美元。33M已被考虑。作为一家全球性公司，本集团面临众多法律风险。目前悬而未决的诉讼和未来诉讼的结果无法肯定地预测。诉讼和其他司法程序通常会提出困难和复杂的法律问题，并受到不确定性和复杂性的影响，包括但不是

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目录表

合并财务报表附注

仅限于，每个特定案件的事实和情况、关于提起每起诉讼的管辖权的问题以及适用法律的差异。在任何悬而未决的法律问题得到解决后，本集团可能被迫产生超出现有拨备和相关保险覆盖范围的费用。本集团的财务状况、经营业绩或现金流可能会因诉讼的不利结果而受到重大影响。

预算的使用续

气候变化方面的考虑

公司的2021年气候变化报告与TCFD一致，概述了董事会批准的气候变化战略，并寻求将有形和过渡气候风险和机会的管理嵌入公司的战略和运营规划流程，这一流程通过更新的全公司气候变化治理框架得以实现。该报告还在高级别上总结了在每个运营资产进行的实物气候风险评估的具体结果，并考虑到一切照常的情况。脱碳情景和其他过渡风险对本公司的业务战略和规划假设的潜在影响，包括能源和其他主要采矿投入的成本，将通过继续实施本公司的气候变化战略来解决。

与其他主要矿产资源公司不同，盎格鲁黄金阿散蒂不开采或开采煤炭、天然气或石油等化石燃料。然而，盎格鲁黄金阿散蒂确实通过在其金矿作业中燃烧燃料和其他能源产品直接排放温室气体，并间接通过消耗从国家电网购买的电力来排放温室气体，这些国家电网的生产中包括基于化石的能源。作为国际采矿和金属理事会(ICMM)的成员，盎格鲁黄金阿散蒂承诺，根据《巴黎协定》的雄心壮志，到2050年实现1和2级温室气体净零排放的目标。作为ICMM的成员，该公司还承诺加快对范围3排放的行动，包括与供应商合作制定可信的目标，如果不是在2023年底之前，则在2023年底之前尽快制定。

1.3    材料核算政策摘要

权益类投资

合资企业和联营公司

合营企业是指本集团持有长期权益，并由本集团与一家或多家其他合营企业根据合约安排共同控制的实体，该合约安排就需要分享控制权的各方一致同意的活动作出战略、财务及营运政策决定。于合营企业中，本集团对该安排的净资产拥有权利，而不是对其资产的权利及对其负债的责任。联营公司指本集团对财务及经营政策施加重大影响(但不控制或共同控制)且通常拥有20%至50%有投票权股权的投资。

合营企业及联营公司自收购生效日起至出售生效日止，均按权益会计处理。在将权益类投资的投资减记为零之前，权益类投资的任何损失都计入合并财务报表。此后，只有在本集团承诺向这些被投资人提供财务支持的情况下，才会对损失进行核算。

权益会计投资的账面价值指每项投资的成本，包括商誉、未偿还贷款余额(如贷款是被投资方净投资的一部分)、已确认的任何减值/减值冲销、收购后留存收益和亏损的份额以及任何其他准备金变动。权益会计投资之账面值于指标出现时及如有任何减值/减值拨回发生时予以审核，并于产生减值之期间确认。如有必要，贷款和股权的减值和减值冲销在合营企业和联营公司的损益中列报。

在现金流量表中，从合资企业收到的股息计入经营活动，从联营公司收到的股息计入投资活动。

在确定IFRS 12披露其他实体权益的披露要求的重要性时，管理层已评估，财务状况表中报告的相当于联营公司和合资企业余额至少90%的投资的账面价值的金额构成量化重要性。

联合作战

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目录表

合并财务报表附注

联合经营是一种联合安排，根据该安排，共同控制该安排的各方有权将资产和债务用于该安排的负债。本集团就联合经营确认其控制的资产及产生的负债、所产生的开支及出售或使用其于联合经营所占份额的收入，以确认联合经营项下的活动。

外币折算

功能货币

本集团各实体的财务报表所载项目均以该实体经营所处的主要经济环境的货币(“功能货币”)计量。母公司的本位币为南非兰特。外币交易使用交易日期的现行汇率折算为本位币。结算该等交易所产生的汇兑损益，以及兑换以外币计价的货币资产及负债所产生的汇兑损益，在损益中确认。

集团公司

所有具有与列报货币不同的功能货币的集团实体(没有一个实体的货币为恶性通货膨胀经济体的货币)的业绩和财务状况均按报告日的资产和负债收盘汇率、当年收入和支出项目的平均汇率以及权益项目的历史汇率换算为列报货币。所有由此产生的汇兑差额在其他全面收益中确认，并作为权益的单独组成部分(外币换算储备或FCTR)列示。

境外业务投资净额折算产生的汇兑差额计入合并时的其他综合收益。在外国业务实现净投资时，由此产生的FCTR将循环到损益表中。在处置非涉外业务时，母公司的本位币与子公司、联营公司、合资企业或分支机构的本位币相同的，不需要对FCTR重新分类。

有形资产

有形资产按成本减去累计摊销和减值/冲销入账。成本包括相关未来退役成本的现值。

与在建主要基本工程项目融资有关的借款利息在施工阶段资本化，作为项目成本的一部分。该等借款成本于收购或建造资产及产生借款期间资本化。当建筑工程中断一段较长时间或资产基本完成时，资本化停止。其他借款成本在发生时计入费用。

在对第三方存在法律或推定义务的情况下，购置费用包括拆除和移走资产以及修复场地的估计费用。拆除、拆除和修复的估计支出的变化计入相关资产的账面价值或从账面价值中扣除。如该变动将导致相关资产的账面金额为负，则该影响确认为收入。折旧费用的变动将于预期确认。

对于按生产单位法摊销的资产，摊销的计算方法是将每项资产的成本分配到其预计使用年限内的剩余价值。对于未按生产单位法摊销的资产，其估计使用年限的摊销计算如下：

•适合我生活的建筑物；

•符合矿山使用寿命的厂房和机械设备；

•以下的设备和机动车辆五年及

•计算机设备最高可达三年.

矿山开发成本

已资本化的矿山开发成本包括开发新矿体、界定现有矿体中的进一步矿化以及扩大矿山产能所产生的支出。矿山开发成本包括已收购的已探明和可能的矿产储量，按收购日期的成本计算。这些成本从资产按照管理层的预期准备使用之日起摊销。

矿山开发成本的折旧、损耗及摊销乃根据已探明及可能的估计矿产储量按生产单位法计算。已探明和可能的矿产储量反映了未来可从已知矿藏中经济地回收的矿产储量的估计数量。

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目录表

合并财务报表附注

已资本化的矿山开发成本亦包括与本集团露天作业生产阶段产生的生产剥离活动有关的剥离活动资产。一旦确定任何部分的生产剥离成本应资本化，本集团将确定与生产剥离成本相关的每吨组件的平均采矿成本和废旧吨，以确定应资本化的生产剥离成本的金额。剥离活动资产按生产单位法按与该等资产相关的矿体成分的矿物储量摊销。

该组份的平均每吨采矿成本按开采矿体相关组份的预期总成本除以预期从该组份开采的吨数计算。每年根据其他知识和估计的变化重新计算与采掘活动资产有关的组成部分的平均每吨采矿成本。

矿山基础设施

矿场设施(包括退役资产)按其使用年限或按估计已探明及可能矿产储量计算的生产单位数中较少者摊销。

本公司财务报表内的设备、家具及配件于本集团财务报表内计入矿山基础设施。

在建土地和资产

在建土地和资产不计折旧，按历史成本减去减值计量。

矿业权和排土场

矿业权按生产单位法按估计已探明及可能的矿产储量摊销。倾倒的垃圾在治疗期间摊销。

勘探和评估资产

所有许可证前及勘探成本，包括地质及地理成本、劳工、矿产资源及勘探钻探成本，均按已发生的费用计算，直至得出结论认为未来的经济效益更有可能实现为止。在评估支出是否符合这一资本化标准时，根据勘探水平的不同，使用了几种不同的信息来源。虽然得出支出应资本化的结论的标准总是可能的，但用于确定这一决定的信息取决于勘探水平：

•绿地的成本，即本集团并无任何已按计划开采方法开采或开发的矿藏的成本，在本集团能够证明未来经济效益可能产生前，按已发生的费用计算，一般为在该地点建立已探明及可能的矿物储备；

•棕地地点的成本，即毗邻已按计划开采方法开采或开发的矿藏的成本，在本集团能够证明未来的经济效益是可能的之前，按已发生的费用计入费用，一般将是建立更具包容性的已探明和可能的矿产资源，之后将支出资本化为矿山开发成本；以及

•与已开采或已开发的矿藏扩展有关的成本，包括该等矿藏矿化定义的开支，计入采矿开发成本。

与物业收购相关的成本在矿山开发成本内资本化。

非金融资产减值准备

本集团的非金融资产(存货及递延税项资产除外)于每个报告日期或任何事件或情况变化显示账面值可能无法收回时予以审核，以确定是否有任何减值迹象。无论是否已确认任何减值指标，所有商誉、尚未使用的无形资产及使用年限不定的无形资产均按年进行减值测试。

对于非金融资产或现金产生单位，在确定减值指标的情况下，需要进行正式的减值测试。减值测试将资产或现金产生单位(CGU)的账面金额与其可收回金额进行比较。可收回金额是根据公允价值减去处置成本和使用价值方法计算的金额中的较高者。

使用现金流贴现模型估算使用价值。未来现金流量根据特定于资产的风险进行调整，并在适用时进行调整，以考虑与资产或现金产生单位所在国家有关的任何特定风险。

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目录表

合并财务报表附注

找到了。未来现金流使用反映当前市场对货币时间价值的评估的贴现率贴现到其现值。

现金产生单位是可识别的最小资产组，其产生的现金流入在很大程度上独立于其他资产或资产组的现金流入。本集团现金收入的组成及性质各有不同，主要由识别可产生独立现金流入的最小可识别资产类别及本集团采矿业务特有的因素而厘定。该集团的CGU一般位于单个矿井层面，一些正在运作的矿井由竖井和/或矿井组合而成。

该小组将区域支助资产分配给政府间支助股。如果有迹象表明区域支持资产可能减值，则确定该公司资产所属的CGU的可收回金额。

当事实及情况显示账面金额不可收回时，勘探资产便会进行减值测试。资产将根据实体管理其业务的方式，即按特定地理区域内的矿物分配给CGU或CGU组。减值亏损确认为资产或CGU账面金额超过其可收回金额的金额。

发展支出

开发活动在适当级别的管理层批准项目后开始。管理层在确定项目何时达到存在经济上可采储量的阶段时作出判断，从而可以批准开发。在行使这一判断时，管理层需要做出某些估计和假设，这些估计和假设可能会随着新信息的出现而发生变化。如果在开始发展活动后，判断某项发展资产已减值，将在损益表中注销适当数额。资本化开发成本计入在建资产，矿山开发成本计入有形资产。

商誉

如投资于附属公司、合营企业或联营公司，任何超出应占矿产资源公平值的代价，包括已探明及可能矿产储量、勘探物业及净资产以外的价值，均确认为商誉。子公司的商誉被披露为商誉。

与附属公司有关的商誉每年进行减值测试，并按成本减去累计减值亏损入账。出售实体的损益包括与出售实体有关的商誉账面值。商誉被分配给现金产生单位进行减值测试。

租契

本集团评估一份合同在合同开始时是否属于租赁或包含租赁。本集团就其为承租人的所有租赁协议确认使用权资产及相应的租赁负债，但适用确认豁免的短期租赁(定义为租期12个月或以下且无购买选择权的租赁)及低价值资产租赁除外。就该等租赁而言，本集团按直线法于租赁期内确认租赁付款为营运开支，除非另一系统基准更能代表租赁资产产生的经济利益的耗用时间模式。租赁负债最初按开始日期未支付的租赁付款的现值计量，并使用租赁中隐含的利率进行贴现。如果不能轻易确定这一利率，本集团将使用递增借款利率。递增借款利率是指在类似经济环境下，在类似条款、担保及条件下，本集团为取得与使用权资产价值相若的资产而须支付的借款利率。本集团采用国际财务报告准则第16号投资组合方法厘定租赁折现率。因此，对具有相似特征的合同使用了单一贴现率。专家组已确定，以同一货币计价的合同将使用单一贴现率。这一比率是根据各种因素确定的，包括国内借款和其他资金来源。合同可以同时包含租赁和非租赁内容。本集团根据租赁和非租赁组成部分的相对独立价格将合同中的对价分配给租赁和非租赁组成部分。

在计量租赁负债时计入的租赁付款包括：

•固定租赁付款(包括实质固定付款)，减去任何租赁奖励；

•取决于指数或费率的可变租赁付款，最初是使用开始日期的指数或费率来衡量的；

•根据剩余价值担保，承租人预计应支付的金额；

•购买期权的行使价格，如果承租人合理地确定将行使期权的话；以及

•支付终止租赁的罚款，如果租赁期限反映了行使终止租赁的选择权。

租赁负债随后通过增加账面金额以反映租赁负债的利息来计量(使用实际利息法)，并通过减少账面金额以反映所支付的租赁付款来计量。

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目录表

合并财务报表附注

本集团在下列情况下重新计量租赁负债(并对相关使用权资产进行相应调整)：

•租赁期限发生变化或对行使购买选择权的评估发生变化，在这种情况下，租赁负债通过使用修订贴现率对修订后的租赁付款进行贴现来重新计量；

•租赁付款因指数或利率的变化或担保剩余价值下预期付款的变化而发生变化，在这种情况下，租赁负债通过使用初始贴现率对修订的租赁付款进行贴现来重新计量(除非租赁付款的变化是由于浮动利率的变化，在这种情况下使用修订的贴现率)；

•租赁合同被修改，租赁修改不作为单独的租赁计入，在这种情况下，租赁负债通过使用修订贴现率对修订租赁付款进行贴现来重新计量。

使用权资产包括对相应租赁负债、在开始日期或之前支付的租赁付款、任何初始直接成本和恢复成本的初始计量，如下所述。它们随后按成本减去累计折旧和减值损失计量。

租赁期限确定为租赁的不可撤销期限，连同：

•延长租约选择权所涵盖的期间(如本集团合理地确定会使用该选择权)；及/或

•终止租约的选择权所涵盖的期间(如本集团合理地确定不使用该选择权)。

每当本集团产生拆除和移走租赁资产、恢复租赁资产所在地点或将相关资产恢复到租赁条款和条件所要求的条件的费用的义务时，根据国际会计准则第37条确认和计量拨备。准备金、或有负债和或有资产。成本包括在相关的使用权资产中，除非这些成本是为了生产库存而产生的。

使用权资产按标的资产的租赁期和使用年限较短的时间折旧。如果租赁转让标的资产的所有权或使用权资产的成本反映本集团预期行使购买选择权，则相关的使用权资产将在标的资产的使用年限内折旧。折旧自租约开始之日起计。

集团适用《国际会计准则》第36条资产减值以确定使用权资产是否已减值，并相应计入任何已确认的减值损失。

盘存

存货按成本与可变现净值两者中较低者计值，并适当计入多余及过时项目。成本是根据以下基础确定的：

•加工中的金属按相关生产阶段的平均总生产成本计价；

•金块/金条按平均总生产成本法计价；

•矿石库存按开采和储存矿石的平均移动成本进行估值。当库存超过当前处理能力时，库存被归类为非流动资产；

•副产品，包括银和硫酸，采用平均总生产成本法进行估价；

•矿山作业用品按平均成本计价；以及

•堆浸垫材料是在平均总生产成本的基础上衡量的。

相关折旧、损耗和摊销费用的一部分计入库存成本。库存减记计入销售成本.

条文

环境支出

本集团负有长期补救责任，包括与其过往业务有关的退役及修复责任，该等责任乃基于本集团的环境管理计划，并符合目前的环境及监管规定。非经常性补救费用的拨备是在存在现有债务的情况下作出的，很可能需要补救工作支出，并且费用可以在可能结果的合理范围内估计。费用是根据现有事实、预计清理时可用的技术、目前或几乎肯定要颁布的法律和条例以及以前修复受污染场地的经验计算得出的。

退役成本

退役经费是在生产开始前纠正损坏所产生的费用。因此，拨备和退役资产予以确认并计入矿山基础设施。

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目录表

合并财务报表附注

退役费用按预期偿还债务的支出现值计提，使用基于当前价格的估计现金流。退役债务的解除计入损益表。定期审查退役债务的估计未来成本，并根据新情况或法律或技术的变化进行适当调整。估计的变动按有关资产资本化或拨回。估算值按照反映当前市场对货币时间价值的评估的税前利率进行贴现。

在确定拨备时，不考虑预期资产处置的收益或损失。

修复费用

修复经费是在生产开始后修复现场损坏的费用。拨备的变动在损益表中记为生产成本。

修复费用按预计偿还债务的支出现值估计，使用基于当前价格的估计现金流，并根据负债特有的风险进行调整。这些估计按税前利率贴现，反映了当前市场对货币时间价值的评估。

其他

对诉讼和行政诉讼进行逐案评估，考虑现有的信息，包括法律顾问的信息，以评估可能的结果。如认为某项债务可能会导致资源外流，如预期现金流出的现值可合理计量，则应就该等现金流出的现值记入准备金。这些规定涵盖了向原告支付的估计款项、法院费用和可能达成和解的费用。

如果结清拨备所需的部分或全部支出预计将由另一方偿还，则只有在偿还几乎确定的情况下，才会确认偿还。待偿还的金额被确认为单独的资产。如本集团与一名或多名其他人士有连带责任，则在该等其他人士预期须清偿部分或全部债务的范围内，概不确认任何拨备。

员工福利

离职后福利义务

一些集团公司为退休人员提供退休后的医疗福利。享有这些福利的条件通常是雇员一直服务到退休年龄并完成最低服务期。这些福利的预期成本按照与固定福利养恤金计划相同的会计方法在雇用期间应计。由于经验调整和精算假设的变化而产生的精算损益立即记入其他全面收益。这些债务每年由独立的合格精算师进行估值。

其中一些债务的资金来自购买的保险单，本集团向该保险单缴纳保费。由于本保险单不符合合格保险单的定义，该实体确认其根据保险单获得偿付的权利为按公允价值计量的独立资产，类似于固定福利计划资产。由于经验调整和精算假设的变化而产生的精算损益立即记入其他全面收益。这些债务每年由独立的合格精算师进行估值。

离职福利

当雇用在正常退休日期之前被终止，或当雇员接受自愿裁员以换取这些福利时，应支付解雇津贴。本集团于以下情况下确认离职福利的负债及开支：根据详细的正式计划终止现有雇员的雇佣而不存在退出的可能性；或根据预期接受要约的雇员人数，提供因鼓励自愿裁员而产生的离职福利。在报告日期后超过12个月到期的福利将折现为现值。

基于股份的支付

本集团管理层酌情以股权结算股份支付形式发放若干员工奖金。

已授权益工具的公允价值于授出日计算。就与雇员的交易而言，公允价值按已授予权益工具(如有)的市场价格计算，并考虑该等权益工具授予时所依据的条款及条件。如未有已授权益工具的市价，已授出权益工具的公允价值将采用适当的估值模式估计。在估计股份或购股权于计量日期的公允价值时，市场状况以外的归属条件不会被考虑在内。

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目录表

合并财务报表附注

于归属期间，根据本集团对最终归属工具数目的估计，于计量日期的公允价值确认为雇员福利开支，并相应增加其他资本储备。一个期间的损益表、费用或贷项代表在该期间开始和结束时确认的累计费用的变动。对非市场条件的归属假设在每个报告日期进行审查，以确保它们反映当前的预期。

当行使购股权或授予股份奖励时，收到的收益扣除任何直接应占交易成本后，计入股本(面值)和股份溢价。

如果股权和解裁决的条款被修改，作为最低限度，一笔费用被确认，就好像条款没有被修改一样。此外，任何增加以股份为基础的付款安排的总公允价值或在其他方面对雇员有利的修改，如于修改日期计量，均会确认开支。

此外，本集团管理层以现金结算计划的形式奖励若干员工奖金，奖励与本公司股价的表现挂钩。负债按授出日期公允价值确认，其后按截至归属日期止的每个报告日期的收市价重新计量。对公允价值的重新计量在损益表中确认。

收入确认

当货物控制权转移至客户，且已履行转让控制权的履行义务时，确认收入。确认的收入金额反映该实体有权就转让的货物进行交换的对价。

产品销售收入包括：

•精炼黄金；

•副产品，包括银和硫酸；以及

•多雷酒吧。

来自产品销售的收入在某个时间点确认。

税收

递延税项于报告日期按资产及负债的课税基准与其账面金额之间的所有符合资格的暂时性差额确认，以供财务报告之用。

递延税项资产只有在可扣除的暂时性差异有可能在可预见的将来转回，且未来的应课税利润可用于抵销暂时性差异的情况下才予以确认。

递延税项资产的账面金额在每个报告日期进行审核。

递延税项资产及负债按于报告日期已实施或实质实施的未来预期税率计量。

本期及递延税项确认为收入或开支，并计入该期间的损益，除非该税项是由在同一或不同期间在其他全面收益中确认的交易或事件或直接以权益确认，或因业务合并而确认的交易或事件除外。

本期税额按报告日颁布或实质颁布的适用法定税率计算应纳税所得额。利息及罚金(如有)在损益表中确认为税项开支的一部分，若根据特定事实及情况，该实体已确定应向税务机关支付的利息(应收或应付)及罚金为所得税。

金融工具

当本集团成为其合约安排的订约方时，金融工具初步按公允价值确认。直接可归因于票据购置或发行的交易成本计入金融工具的初始计量

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目录表

合并财务报表附注

资产和金融负债，但按公允价值通过损益(FVTPL)分类的金融工具除外，已计入费用。金融工具的后续计量如下所述。

金融负债

金融负债按实际利率法按摊销成本计量。金融负债其后按计息借款、银行透支及贸易及其他应付款项的摊销成本折衷计量。

当负债项下的责任被解除、注销或期满时，该金融负债即不再确认。当一项财务负债的条款经修订，而经修订负债的现金流有重大差异时，本集团亦会取消确认该财务负债。在此情况下，以经修订条款为基础的新财务负债按公允价值确认。

金融资产

金融资产归类为在下列情况下计量：

•摊销成本；

•通过其他全面收益(FVTOCI)权益工具实现的公允价值；或

•FVTPL。

按摊销成本计算的资产包括贸易、其他应收账款和其他资产、限制使用的现金以及现金和现金等价物。这些金融资产的利息收入采用有效利率法计入金融收入。

金融资产终止确认时，收到或应收收益与资产账面金额之间的差额计入损益。减值损失在损益表中列报。其后于FVTPL计量的债务投资损益于损益中确认，并于产生期间在外汇及公允价值调整内呈列净额。

现金和现金等价物

现金及现金等价物包括手头现金、随叫随到的存款及其他于购买日到期日为三个月或以下的短期高流动性投资。现金及现金等价物按账面值列报，账面金额与其公允价值相当接近。就现金流量表而言，现金及现金等价物是扣除银行透支后的净额，因为现金及现金等价物是集团现金管理的组成部分。

限制使用的现金

限制使用的现金包括现金及现金等价物，包括以托管、信托、独立银行户口及本集团非一般用途的合营业务持有的现金。限制使用超过12个月的现金被归类为非流动金融资产。

股权工具

上市和非上市股权投资在财务状况表中计入其他投资。为偿还债务而持有的上市股权投资被归类为FVTPL。为其他目的持有的上市股权投资被归类为FVTOCI。

本集团其后按公允价值计量所有股权投资。如本集团管理层已选择列报保监处股权投资的公允价值损益，则在终止确认该项投资后，并无将公允价值损益重新分类为损益。当本集团确立收取款项的权利时，来自该等投资的股息将继续在损益中确认为其他收入。在终止确认相关FVTOCI工具时，保监处的剩余价值重新分类为留存收益(累计亏损)。FVTPL金融资产的公允价值变动在损益中确认，并在产生变动期间的外汇和公允价值调整内净额列示。

金融资产减值准备

按摊销成本计算的金融资产包括应收账款、贷款、现金及现金等价物、限制使用的现金及债务证券。减值损失采用前瞻性预期信贷损失(ECL)方法进行评估。对于没有在FVTPL持有的所有贷款和其他债务金融资产，都记录了一笔拨备。所采用的减值方法取决于信用风险是否大幅增加。应收贸易损失准备按等同于终身ECL的金额计算。损失准备从资产的账面总额中扣除，损失准备的变动在损益中确认。于报告日期被确定为信用风险较低的债务证券以及自初始确认以来信用风险并未大幅增加的银行余额，以相当于12个月ECL的金额计量。

母公司的财务担保

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目录表

合并财务报表附注

财务担保合同在出具担保时确认为财务负债。负债最初按公允价值计量。财务担保合同的公允价值是债务工具要求的合同现金流量净额与没有担保时需要的合同现金流量净额之间的差额的现值。在担保有效期间，债务按直线摊销。

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目录表

合并财务报表附注

2    分段信息

盎格鲁黄金阿散蒂的经营部门根据定期提供给首席执行官和执行委员会的财务信息进行报告，执行委员会被统称为首席运营决策者(CODM)。执行委员会的个别成员负责企业的地理区域。

可报告分部信息与本集团于2021年宣布并于2022年实施的新运营模式保持一致。

在新的业务模式下，财务结果向协调委员会报告的方式和业务部门的组成继续按地理区域报告。此外，由于实施了新的业务模式，还引入了一个新的部分，即项目(以前在美洲部分下报告)。项目部分包括所有有可能发展为经营实体的主要非持续性资本项目。重述了受影响的经营部门信息的比较信息。

除可按地域报告的分部结构外，本集团已自愿按每项采矿作业逐行分类及披露财务资料，以方便比较采矿业绩。

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目录表

合并财务报表附注

按原产地分组分析如下：

以百万计的数字			黄金收入
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
按原产地分列的黄金收入地理分析如下：
非洲*(1)			2,981						2,644						2,937
Kibali-可归因于45%			596						659						647
伊杜普利姆			443						361						485
奥布阿西			431						204						219
西奎里			591						545						453
歌塔			920						875						1,133
澳大利亚*			967						890						989
日出大坝			410						416						459
纯果乐-可归因于70%			557						474						530
美洲*			1,036						1,028						1,211
塞罗·先锋			319						279						358
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			557						600						649
塞拉·格兰德			160						149						204
			4,984						4,562						5,137
以上包括的股权会计合资企业			(596)						(659)						(647)
持续运营			4,388						3,903						4,490
停产业务--南非			—						—						408
			4,388						3,903						4,898
上述所列和审议的材料所包括的外国国家为：
澳大利亚			967						890						989
阿根廷			319						279						358
巴西			717						749						853
加纳			874						565						704
几内亚			591						545						453
坦桑尼亚			920						875						1,133
刚果民主共和国			596						659						647
按目的地分列的黄金收入地理分析如下：
南非 #			599						669						661
北美			409						699						580
南美			33						34						1
澳大利亚			967						890						989
欧洲			319						279						358
英国			2,066						1,446						2,095
其他#			591						545						453
			4,984						4,562						5,137
以上包括的股权会计合资企业			(596)						(659)						(647)
持续运营			4,388						3,903						4,490
停产业务--南非			—						—						408
持续业务和非持续业务			4,388						3,903						4,898

#Siguiri金矿生产通过代理商出售给多个客户，目的地无法确定，因此在地理分析中被分配到其他类别。以前包括在南非项下的比较项已相应重新分类。

集团的收入主要来自黄金收入。大致55本集团黄金总产量的%出售给本集团的三个客户：澳大利亚澳新银行(ANZ Investment Bank Ltd)(20%)，英国的渣打银行(22%)，以及英国摩根大通(JP Morgan Chase N.A.London)(13%)。由于整个黄金市场的多样性和深度，黄金银行并不拥有显著的定价权。

F - 31

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目录表

合并财务报表附注

以百万计的数字			按产品收入分类
美元			2022						2021						2020
非洲*(1)			4						5						4
Kibali-可归因于45%			1						2						1
伊杜普利姆			1						1						1
奥布阿西			1						—						—
西奎里			—						1						—
歌塔			1						1						2
澳大利亚*			4						4						3
日出大坝			1						1						1
纯果乐-可归因于70%			3						3						2
美洲*			106						119						99
塞罗·先锋			75						93						82
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			31						26						17
			114						128						106
以上包括的股权会计合资企业			(1)						(2)						(1)
持续运营			113						126						105
停产业务--南非			—						—						1
			113						126						106

以百万计的数字			销售成本
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
非洲*(1)			2,004						1,650						1,702
Kibali-可归因于45%			342						350						340
伊杜普利姆			314						238						280
奥布阿西			266						164						164
西奎里			488						410						377
歌塔			594						488						542
行政管理和其他			—						—						(1)
澳大利亚*			783						740						705
日出大坝			371						364						342
纯果乐-可归因于70%			382						346						338
行政管理和其他			30						30						25
美洲*			913						822						764
塞罗·先锋			273						261						269
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			477						435						392
塞拉·格兰德			162						123						101
行政管理和其他			1						3						2
公司和其他			4						(5)						(2)
			3,704						3,207						3,169
以上包括的股权会计合资企业			(342)						(350)						(340)
持续运营			3,362						2,857						2,829
停产业务--南非			—						—						287
			3,362						2,857						3,116

F - 32

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目录表

合并财务报表附注

以百万计的数字			毛利(亏损)(2)
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
非洲*(1)			981						999						1,239
Kibali-可归因于45%			256						311						308
伊杜普利姆			130						124						206
奥布阿西			165						41						55
西奎里			103						135						76
歌塔			327						388						593
行政管理和其他			—						—						1
澳大利亚*			188						153						286
日出大坝			40						53						117
纯果乐-可归因于70%			177						130						194
行政管理和其他			(29)						(30)						(25)
美洲*			229						325						532
塞罗·先锋			122						111						157
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			111						191						273
塞拉·格兰德			(2)						26						104
行政管理和其他			(2)						(3)						(2)
公司和其他			(9)						6						(2)
			1,389						1,483						2,055
以上包括的股权会计合资企业			(256)						(311)						(308)
持续运营			1,133						1,172						1,747
停产业务--南非			—						—						83
			1,133						1,172						1,830

F - 33

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目录表

合并财务报表附注

以百万计的数字			摊销
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
非洲*(1)			367						268						354
Kibali-可归因于45%			95						105						104
伊杜普利姆			80						19						74
奥布阿西			40						22						11
西奎里			50						47						41
歌塔			102						75						124
澳大利亚*(6)			172						150						160
日出大坝			54						60						64
纯果乐-可归因于70%			117						88						94
行政管理和其他			1						2						2
美洲*			185						161						163
塞罗·先锋			39						27						26
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			106						108						109
塞拉·格兰德			40						25						27
行政管理和其他			—						1						1
公司和其他			4						3						2
			728						582						679
以上包括的股权会计合资企业			(95)						(105)						(104)
持续运营			633						477						575

以百万计的数字			总资产(3)(4)
美元			2022						2021						2020
									重述(7)(9)						重述(7)(9)
非洲*(1)			4,083						4,226						3,989
Kibali-可归因于45%			1,063						1,604						1,604
伊杜普利姆			436						386						328
奥布阿西			1,268						1,036						923
西奎里			447						463						458
歌塔			864						732						670
行政管理和其他			5						5						6
澳大利亚*(6)			960						1,034						1,044
美洲*			1,406						1,573						1,370
塞罗·先锋			514						491						456
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			625						781						650
塞拉·格兰德			228						252						189
行政管理和其他			39						49						75
项目* (7)			872						313						256
哥伦比亚项目			244						211						176
北美项目			628						102						80
公司和其他			751						854						1,046
			8,072						8,000						7,705

F - 34

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目录表

合并财务报表附注

以百万计的数字			非流动资产(5)
美元			2022						2021						2020
									重述(7)(9)						重述(7)(9)
按国家/地区划分的被视为重要资产的非流动资产包括：
南非			40						61						59
外国实体			5,767						5,640						5,086
刚果民主共和国			1,063						1,604						1,604
加纳			1,349						1,191						948
坦桑尼亚			594						510						425
澳大利亚			758						806						849
巴西			659						797						627
北美			617						—						—

以百万计的数字			资本支出
美元			2022						2021						2020
									重述(7)						重述(7)(8)
非洲*(1)			576						506						435
Kibali-可归因于45%			90						72						52
伊杜普利姆			146						105						60
奥布阿西			159						168						206
西奎里			27						38						30
歌塔			154						123						87
澳大利亚*(6)			202						185						143
日出大坝			50						62						53
纯果乐-可归因于70%			152						122						90
行政管理和其他			—						1						—
美洲*			322						346						168
塞罗·先锋			66						69						31
盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司			199						195						104
塞拉·格兰德			57						82						33
项目*(7)			17						52						49
哥伦比亚项目			16						52						49
北美项目			1						—						—
公司和其他			1						11						—
持续运营			1,118						1,100						795
停产业务--南非			—						—						35
			1,118						1,100						830
以上包括的股权会计合资企业			(90)						(72)						(56)
			1,028						1,028						774

•业务部门继续按地理区域列报。专家组提供了每项采矿作业的分类和披露的补充资料，以便于比较采矿业绩。

(1)包括股权会计投资。

(2)本集团的分部溢利为毛利(亏损)，不包括联营公司及合营企业的业绩。有关毛利(亏损)与除税前利润及停产业务前利润的核对，请参阅集团损益表。

(3)总资产包括已分配商誉#美元105m (2021: $111m; 2020: $118M)澳大利亚和零 (2021: $8m; 2020: $8M)美洲(附注15)。

(4)2022年，集团的税前减值和取消确认的资产为#美元308M在公司和其他零 (2021: $1m; 2020: 零)，非洲地区，$4m (2021: $4m; 2020: 零)和美洲的美元304m (2021: $1m; 2020: 零)。2020年，减值冲销为#美元。17我在南非。

(5)非流动资产不包括金融工具、递延税项资产和退休后福利的报销权。

(6)澳大利亚总资产包括物业、厂房及设备、现金、租赁资产、存货及本集团无法按合理基准在不同采矿业务之间分配及分解的其他资产，因为部分该等资产为澳大利亚地理区域内采矿业务之间的共享资产。摊销分类披露只涉及物业、厂房及设备，而该等物业、厂房及设备并不代表共有资产，而本集团可按合理基准将该等物业、厂房及设备分类及分配予该地理区域内的不同采矿业务。

F - 35

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目录表

合并财务报表附注

(7)    由于实施了新的业务模式，引入了一个新的项目部分(以前在美洲部分下报告)，其中包括所有有可能发展为业务实体的主要非持续性资本项目。对比信息已被重述。

(8)自2022年1月1日通过国际会计准则第16号“财产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案以来，黄金收入追溯增加了#美元。168M，销售成本为$130M，摊销$5M，毛利润为$38M和资本支出#美元38我是2020年12月31日的。请参阅附注1。

(9) 2021年12月31日和2020年12月31日的资产余额总额已追溯重报，并增加了#美元33M由于《国际会计准则》第16号“财产、厂房和设备--计划使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用，见附注1。

3    产品销售收入

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
															重述
收入包括以下主要类别：
黄金收入(附注2)			4,388						3,903						4,490
副产品(注2)			113						126						105
			4,501						4,029						4,595

4    销售成本

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
															重述
现金运营成本			2,554						2,160						2,012
版税			185						162						181
其他现金成本			14						12						13
现金总成本			2,753						2,334						2,206
裁员成本			6						2						2
康复和其他非现金费用			—						38						32
有形资产摊销(附注30和34)			551						411						526
摊销使用权资产(附注14、30和34)			81						63						47
无形资产摊销(附注15、30和34)			1						3						2
库存变动			(30)						6						14
			3,362						2,857						2,829

5    其他费用(收入)

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
护理和保养			—						45						—
政府的财政主张			11						7						6
*传统TSF义务			(16)						9						14
养老金和医疗固定福利			7						7						8
应收特许权使用费减值			—						—						4
收到的版税			(2)						(2)						(2)
裁员及相关费用			—						18						—
律师费和工程费用			15						10						9
从保险索赔中退款			—						—						(5)
其他间接税			11						18						23
债券结算溢价			—						24						—
			26						136						57

F - 36

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目录表

合并财务报表附注(续)

6    融资费用和债务清偿

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
融资成本
债券、银行贷款和其他融资成本			102						109						124
费用摊销			8						6						23
租赁融资费用			11						9						8
减去：利息总额			(2)						(14)						(17)
			119						110						138
解除债务			30						6						39
融资费用总额和债务清偿(附注30和34)			149						116						177

计入融资成本的利息按实际利率计算。

7    联营公司和合资企业的利润份额

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
收入			629						697						677
营运成本及其他开支			(393)						(370)						(353)
出售合营企业的利润			—						—						19
收到的净利息			4						7						5
税前利润(亏损)			240						334						348
税收			(73)						(85)						(70)
税后利润(亏损)			167						249						278
合资企业减值投资(附注17)			(1)						—						—
联营公司和合资企业的利润(亏损)份额(附注30)			166						249						278

8    员工福利

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
雇员福利，包括执行董事及订明人员的薪金及其他福利			650						593						644
--当期医疗费用			17						25						23
-退休后的固定福利医疗费用			5						6						7
-定义的贡献			20						20						25
裁员成本			6						16						2
基于股份的支付费用(附注9)			18						22						16
包括销售成本、其他费用和公司行政、营销及持续和非持续运营的相关费用			716						682						717

F - 37

---

目录表

合并财务报表附注(续)

9    基于股份的支付

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
以股权结算的股权激励计划
递延股票计划(DSP)			18						22						14
其他			—						—						2
基于股份的支付费用总额(附注8)			18						22						16

股权结算激励计划

以前可行使未偿还奖励的股权计划包括红股计划(BSP)和长期激励计划(LTIP)。延期股票计划(DSP)取代了之前所有的盎格鲁黄金阿散蒂激励计划。

红股计划(BSP)

奖励日期(未行使的奖励)

2018

计算公允价值

R

119.14

归属日期50%

2019年2月22日

归属日期50%

2020年2月22日

到期日

2028年2月22日

			股份数量
			2022						2021						2020
年初悬而未决的奖项			849,683						1,005,977						2,141,415
年内失效的赔偿			(3,581)						—						—
年内行使的奖励			(219,580)						(156,294)						(1,135,438)
尚未支付并可在年终行使的奖励			626,522						849,683						1,005,977

不是现金奖励于2022年12月31日年底根据红股计划授予(2021年：零; 2020: 零)和不是截至2022年12月31日的年度已获或视为已获支付的现金奖励(2021年：零; 2020: 12,295).

递延股票计划(DSP)

数字信号处理器自2018年1月1日起实施，并于2019年3月为该计划分配了第一个奖项。这代表着一个单一的计划，根据该计划，从2019年起，股票奖励将分配给某些员工，并在2, 3和5年限取决于参与者的资历水平。

奖励日期(未归属奖励及年内已归属奖励)

2022

2021

2020

计算公允价值

R

335.04

R

308.97

R

325.97

DSP，2年

归属日期50%

2023年2月24日

2022年2月24日

2021年2月25日

归属日期50%

2024年2月24日

2023年2月24日

2022年2月25日

数字信号处理器，3年

归属日期33%

2023年2月24日

2022年2月24日

2021年2月25日

归属日期33%

2024年2月24日

2023年2月24日

2022年2月25日

归属日期34%

2025年2月24日

2024年2月24日

2023年2月25日

数字信号处理器，5年

归属日期20%

2023年2月24日

2022年2月24日

2021年2月25日

归属日期20%

2024年2月24日

2023年2月24日

2022年2月25日

归属日期20%

2025年2月24日

2024年2月24日

2023年2月25日

归属日期20%

2026年2月24日

2025年2月24日

2024年2月25日

归属日期20%

2027年2月24日

2026年2月24日

2025年2月25日

到期日

2032年2月24日

2031年2月24日

2030年2月25日

F - 38

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目录表

股权结算激励计划续

			股份数量
			2022						2021						2020
年初悬而未决的奖项			2,692,383						2,289,762						1,599,360
年内获颁的奖项			793,955						1,185,348						1,176,532
年内失效的赔偿			(163,697)						(322,814)						(155,575)
年内行使的奖励			(839,033)						(459,913)						(330,555)
年终未决奖项			2,483,608						2,692,383						2,289,762
可于年终行使的裁断			693,211						588,694						183,439

长期激励计划(LTIP)

奖励日期(未行使的奖励)

2015

计算公允价值

R

129.94

归属日期

2018年3月3日

到期日

2025年3月3日

			股份数量
			2022						2021						2020
年初悬而未决的奖项			109,229						111,562						229,639
年内行使的奖励			(46,521)						(2,333)						(118,077)
尚未支付并可在年终行使的奖励			62,708						109,229						111,562

F - 39

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目录表

合并财务报表附注(续)

10    课税

以百万计的数字			美元
			2022						2021						2020
南非税收
正常税制			1						—						1
前一年(超过)拨备			1						(1)						—
递延纳税
其他暂时性差异			—						—						74
			2						(1)						75
涉外税收
正常税制			198						252						553
前一年(超过)拨备			31						(3)						8
递延纳税
暂时性差异			(7)						52						9
前一年(超过)拨备			4						4						(6)
有形资产的减值和处置			(58)						—						—
预算的更改			3						6						(14)
法定税率的变动			—						2						—
			171						313						550
			173						312						625

以百万计的数字			美元
与南非法定汇率的对账			2022						2021						2020
28%的隐含税费			137						268						445
增加(减少)由于：
不可扣税的开支(1)			84						22						29
联营公司和合资企业的利润份额			(46)						(70)						(78)
税率差异(2)和预扣税金(3)			25						54						96
汇兑变动和翻译调整			—						6						28
在Obuasi确认的递延税项资产			(56)						—						(6)
本年度税损(费用)未确认：
奥布阿西			(50)						6						—
盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司			24						25						31
欧洲和北美			22						13						4
**西吉里(4)			(27)						(37)						(8)
*SA公司			20						18						—
递延税项资产计划用途的变化和估计递延税率变化的影响			3						6						(14)
留用SA项目的税收效应			—						—						16
免税额			—						—						(1)
递延税项资产的取消确认			—						—						78
法定税率变化的影响			—						2						—
对前几年的调整(5)			36						—						2
其他			1						(1)						3
所得税费用			173						312						625

(1)包括不可扣除的公司、法律、项目、勘探和修复成本、巴西的减值和英属维京群岛集团的亏损。

(2)由于不同司法管辖区的税率不同，主要是坦桑尼亚、加纳、几内亚、澳大利亚、巴西和阿根廷。

(3)对支付的股息预扣税款。

(4) 由于免税期的原因，Siguiri的当期税费没有确认。

(5) 包括2022年在哥伦比亚提供的3400万美元。

.

F - 40

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目录表

合并财务报表附注(续)

10%的减税(续)

以百万计的数字			美元
			2022						2021						2020
未确认递延税项资产分析
可用于抵销未来利润
-要求在一年内使用			107						54						62
-需要一到两年的使用时间			100						177						54
-需要在两到五年内使用			1,350						1,339						352
-使用年限在五至二十年之间			956						989						1,002
-使用率超过20年			588						449						421
			3,101						3,008						1,891

按法定税率计算，递延税项资产的未确认价值为：857m (2021: $834m; 2020: $487M)，主要涉及在联合王国、北美、加纳、哥伦比亚和南非发生的税收损失。加纳未使用的资本津贴为#美元132m (2021:$1被转换为税收损失。如果在五年内不加以利用，损失将被没收。

2022年2月23日，南非财政部长宣布，对纳税年度在2023年3月31日或之后的公司，公司税率从28%改为27%。南非未确认的递延税项资产按27%计算。税率的变化导致了一美元的4M在南非未确认递延税项资产内减少。

所得税的不确定性

盎格鲁黄金阿散蒂集团在全球多个国家开展业务，因此，在其开展业务的国家，根据不同的所得税制度，须缴纳并缴纳年度所得税。其中一些税收制度是由与地方政府的合同协议定义的，另一些是由该国的一般企业所得税法定义的。本集团过往一直提交，并将继续提交所有规定的所得税报税表，并支付合理确定应缴的税款。在一些司法管辖区，税务机关尚未完成前几年的评估。许多国家的税收规则和条例非常复杂，并受到解释的影响。本集团不时须审查其历史上的所得税申报文件，并与税务机关就本集团在有关国家内经营的业务的若干规则的解释或应用产生争议。由于立法的复杂性，在确定世界范围内的所得税规定时需要作出重大判断。在正常的业务过程中，有许多交易和计算的最终纳税决定是不确定的。

不论有关事项的潜在经济外流是否已被评估为可能或可能，在不损害本集团利益的范围内，个别重大事项列载于下文。

阿根廷-Cerro Vanguardia SA

阿根廷税务局对某些对冲损失的扣除提出了质疑，税收和罚款高达#美元。4m (2021: $7m; 2020: $8m)。管理层已就此事提出上诉，税务法院已对此进行审理，最终证据将于2017年提交。此事尚待审理，预计将在截至2022年12月31日的未来24个月内作出判决。管理层认为，对冲损失的索赔是正确的，因此没有拨备。

巴西--AGA Mineração和Serra Grande

巴西税务局对2005年至2016年期间这些公司的纳税申报单的各个方面提出了质疑，这些纳税申报单单独和总体上都被认为不是实质性的。根据与巴西税务当局的接触，某些金额已被允许，摊款减少，而对其余调查结果提出了反对意见。2019年12月，Serra Grande收到了#美元的纳税评估23m (2021: $19m; 2020: $20M)与购入采矿权益的商誉摊销有关，如果购置人是注册地实体，则可作为减税项目。管理层认为，巴西税务当局不太可能在这件事上取得成功。这得到了外部法律咨询的支持，因此没有作出任何规定。

哥伦比亚--拉科罗萨和格拉马洛特

哥伦比亚税务局对勘探支出的税务处理提出质疑，要求缴纳税款和罚款#美元。42m(1) (2021: $74m; 2020: $86M)与2010至2014纳税年度有关。

这些评估于2016年提出上诉(在La Colosa案中)，并于2018年在昆迪纳马卡行政法院作出不利判决，随后盎格鲁黄金阿散蒂提出上诉。在立法发生变化后，从2017年起禁止扣除勘探成本。在此日期之后，勘探成本已按照修订后的法律处理。2019年7月，最高行政法院作出裁定，不得重复处罚。这项裁决的影响是免除了某些处罚。

2022年11月，最高行政法院发布了关于2010和2011纳税年度勘探支出税务处理的最终裁决，部分允许盎格鲁黄金阿散蒂公司提交的纳税申报单。这些裁决包括税收和利息，不能上诉，导致税负为#美元。342022年将提供1.8亿美元。法院完全免除了最初分摊的2010和2011纳税年度的罚款，金额为#美元。70m (2021: $48m; 2020: $76m)。罚款$8与2013和2014纳税年度有关的M在2022年没有被确认为一项准备金，被认为是或有的，等待法院的判决。哥伦比亚于2022年12月16日通过了一项经修订的税制改革，这可能导致2010和2011纳税年度的利息减少。2023年2月，该公司支付了$25M，其中包括减少#美元6M在税制改革下的利息，以完全解决2011年的税收和股权税索赔。目前正在等待法院对2010纳税年度的最终裁决。

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目录表

合并财务报表附注(续)

10%的减税(续)

(1)在总体风险敞口减少#美元之后70m (2021: $48m; 2020: $76M)如上所述。

加纳-Iduapriem

加纳税务局在2020年第三季度完成了2018课税年度的税务审计，要求缴纳税款#美元。14我当时(2021年：$14m; 2020: $15m)。索赔涉及公司所得税，某些业务费用出于税收目的不被允许扣除。管理层于2020年9月对评估提出异议，并于2021年第四季度向高等法院提出税务上诉。2022年第四季度与加纳税务局达成庭外和解，撤销了企业所得税索赔，Iduapriem没有承担任何费用。

几内亚-西吉里

几内亚税务当局对法国兴业银行Ashanti de Guinée S.A.2010课税年度总计#美元的纳税申报单的某些方面提出了质疑。8M(可归因于)(2021年：$8M(可归因于)；2020年：$8(可归因性))。管理层对这一评估表示反对。但是，已为索赔总额的一部分编列了经费，数额为#美元。2M(可归因于)(2021年：$2M(可归因于)；2020年：$2(可归因性))。2022年2月，在预算部长税务顾问的主持下举行了一次会议，呼吁成立一个三方委员会来审查这一主张并解决这一问题。来自政府的成员被任命为委员会成员，但2022年没有举行任何会议。

马里-Yatela和AGA马里服务

马里税务当局对Sociétédes Mines de Yatela S.A.和SociétéAngloGold Ashanti马里S.A.2012年至2019年期间总计美元的纳税申报单提出了多方面质疑。4M(可归因于)(2021年：$4M(可归因于)；2020年：$1(可归因性))。管理层认为，马里税务局不太可能在税务问题上取得成功，因此没有拨备任何款项。

坦桑尼亚-盖塔金矿

坦桑尼亚税务局提出了2009至2021年期间对各种税务事项的审计结果，总额为#美元。318m (2021: $291m; 2020: $254M)包括2022年6月和2022年9月收到的与2020和2021年纳税年度有关的调整后纳税摊款，共计#美元281000万美元。此外，坦桑尼亚税务局对该公司在坦桑尼亚的多个当地银行账户发出了机构通知，强制执行这些银行账户的付款，尽管这些事项仍在上诉中。为了继续经营其银行账户并不影响业务，Geita在抗议下支付了应收款#美元。24m (2021: $25M)被提出。管理层通过不同级别的行政程序提出了反对和上诉。管理层已获得外部法律咨询意见，并认为坦桑尼亚税务局的索赔不太可能成功。

此外，应该指出的是，2017年通过的坦桑尼亚立法修正案修订了2010年的《采矿法》和新的《金融法》。自2017年7月1日起，黄金开采特许权使用费税率由4%上调至6%，并对所有出口矿物的价值征收1%的结算费。本集团自该日起一直支付较高的特许权使用费及清理费用，并提出抗议，并认为此举违反其矿业发展协议。

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目录表

合并财务报表附注

11    每股普通股收益(亏损)

			2022						2021						2020
															重述
			每股美分
每股普通股基本收益(亏损)			71						148						236
-持续运营			71						148						234
普通股每股基本收益的计算依据是权益股东应占利润#美元。297m (2021: $6222020年：重列美元984M)和420,197,062 (2021: 419,755,627; 2020: 419,033,516)股份指该财政年度内已发行普通股的加权平均数。
-停产业务			—						—						2
普通股每股基本收益的计算是根据以下股东应占利润计算的零 (2021: 零; 2020: $7M)和420,197,062 (2021: 419,755,627; 2020: 419,033,516)股份指该财政年度内已发行普通股的加权平均数。
每股普通股摊薄收益(亏损)			71						148						236
-持续运营			71						148						234
每股普通股摊薄收益的计算依据是权益股东应占利润#美元。297m (2021: $6222020年：重列美元984M)和420,869,866 (2021: 420,056,703; 2020: 419,481,450)股份是普通股的摊薄数量。
-停产业务			—						—						2
稀释后每股普通股收益的计算是基于以下股东应占利润的零 (2021: 零; 2020: $7M)和420,869,866 (2021: 420,056,703; 2020: 419,481,450)股份指该财政年度内已发行普通股的加权平均数。

在计算本年度已发行普通股的基本数量和摊薄数量时，考虑了以下因素：

			股份数量
			2022						2021						2020
普通股			418,260,476						417,272,178						416,399,307
完全既得期权，目前可行使(1)			1,936,586						2,483,449						2,634,209
加权平均股数			420,197,062						419,755,627						419,033,516
股票期权的稀释潜力			672,804						301,076						447,934
稀释后的普通股加权平均数			420,869,866						420,056,703						419,481,450

(1)员工补偿奖励自满足所有必要条件之日起计入每股基本收益，而且几乎可以肯定，股票将因员工行使其期权而发行。

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目录表

合并财务报表附注(续)

11%每股普通股收益(亏损)(续)

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
															重述
标题收益(亏损)(4)
股权股东应占利润(亏损)进行了如下调整，以得出整体收益(亏损)：
持续经营和非持续经营的权益股东应占利润(亏损)			297						622						991
合资企业投资减值损失(1)			1						—						—
持有待售资产减值净额(减值冲销)(1)			—						—						(17)
财产、厂房和设备减值及使用权资产(1)			304						2						—
财产、厂房和设备减值及使用权资产减值征税			(58)						—						—
资产不再确认 (1)			4						4						—
停产业务处置损失			—						—						80
处置停产业务的亏损的课税			—						—						1
出售合营企业的利润(1)			—						—						(19)
处置有形资产的净(利)损			(4)						(17)						2
处置资产时的净(利润)亏损课税			—						1						—
			544						612						1,038
			美分
整体收益
整体每股普通股收益(2)			129						146						248
摊薄后每股普通股整体收益(3)			129						146						247

(1) 税收影响尚未披露，因为税款少于 $1百万或美元零.

(2)按普通股基本加权平均数计算。

(3)按普通股的摊薄加权平均数计算。

(4)由于约翰内斯堡证券交易所的要求，整体收益和整体每股收益披露已包括在内。

12    分红

						美元
以百万计的数字						2022						2021						2020
普通股
股息第121次165每股SA美分于2020年2月21日申报，并于2020年3月27日支付(9每股美分股)。																		38
股息第122号705每股SA美分于2021年2月22日宣布，并于2021年3月26日支付(48每股美分股)。												199
股息第123次87每股SA美分于2021年8月6日申报，并于2021年9月10日支付(6(每股美分)												25
股息第124次217每股SA美分于2022年2月22日宣布，并于2022年3月25日支付(15(每股美分)						62
股息第125号493每股SA美分于2022年8月5日宣布，并于2022年9月9日支付(28(每股美分)						119
						181						224						38

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目录表

合并财务报表附注

13    有形资产

以百万计的数字			我的 发展 费用						我的 基础设施						矿物 权利 和 转储						探索 和 评估 资产						资产 在……下面 施工						土地和 建筑(3)						总计
美元
成本
2020年1月1日的结存(1)			5,001						3,776						881						7						400						66						10,131
加法
-项目资本			64						—						—						1						284						20						369
--持续经营资本			180						8						1						—						179						2						370
融资成本资本化(4)			—						—						—						—						17						—						17
处置			(1)						(26)						—						—						—						—						(27)
转会及其他调动(2)			(1,076)						186						(699)						2						(320)						24						(1,883)
翻译			157						9						5						(1)						6						—						176
2020年12月31日的余额重新计算(1)			4,325						3,953						188						9						566						112						9,153
累计摊销和减值
2020年1月1日的结余			3,866						2,803						846						4						25						—						7,544
本年度摊销			345						179						5						1						—						—						530
处置			(1)						(25)						—						—						—						—						(26)
转会及其他调动(2)			(1,208)						(33)						(699)						—						—						—						(1,940)
翻译			117						6						4						—						1						—						128
2020年12月31日的余额重新计算(1)			3,119						2,930						156						5						26						—						6,236
截至2020年12月31日的账面净值			1,206						1,023						32						4						540						112						2,917
成本
重新计算2021年1月1日的余额(1)			4,325						3,953						188						9						566						112						9,153
加法
-项目资本			68						—						—						5						300						19						392
--持续经营资本			274						17						—						—						344						—						635
融资成本资本化(4)			—						—						—						—						14						—						14
处置			(2)						(23)						—						—						—						(5)						(30)
转会及其他调动(2)			140						(207)						—						(2)						(320)						—						(389)
翻译			(107)						(6)						(3)						—						(5)						—						(121)
2021年12月31日的余额重新计算(1)			4,698						3,734						185						12						899						126						9,654
累计摊销和减值
2021年1月1日的结余			3,119						2,930						156						5						26						—						6,236
本年度摊销			243						166						6						2						—						—						417
资产减值和终止确认(5)			—						6						—						—						—						—						6
处置			(1)						(22)						—						—						—						—						(23)
转会及其他调动(2)			(79)						(311)						—						—						—						—						(390)
翻译			(78)						(4)						(3)						—						—						—						(85)
2021年12月31日的结余			3,204						2,765						159						7						26						—						6,161
截至2021年12月31日的账面净值			1,494						969						26						5						873						126						3,493

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目录表

合并财务报表附注(续)

13%的资产是有形资产(续)

以百万计的数字			我的 发展 费用						我的 基础设施						矿物 权利 和 转储						探索 和 评估 资产						资产 在……下面 施工						土地和 建筑(3)						总计
美元
成本
2022年1月1日的结余			4,698						3,734						185						12						899						126						9,654
加法
-项目资本			121						—						—						1						255						1						378
--持续经营资本			286						8						—						—						355						1						650
融资成本资本化(4)			—						—						—						—						2						—						2
收购资产(5)			—						—						614						—						—						—						614
处置			(2)						(14)						—						—						—						—						(16)
转会及其他调动(2)			290						379						—						(1)						(753)						1						(84)
翻译			(120)						(8)						(4)						—						(1)						—						(133)
2022年12月31日的结余			5,273						4,099						795						12						757						129						11,065
累计摊销和减值
2022年1月1日的结余			3,204						2,765						159						7						26						—						6,161
本年度摊销			374						174						8						1						—						—						557
资产减值和终止确认(6)			109						149						16						—						—						8						282
处置			(1)						(14)						—						—						—						—						(15)
转会及其他调动(2)			(11)						(23)						—						—						—						—						(34)
翻译			(86)						(5)						(3)						(1)						—						—						(95)
2022年12月31日的结余			3,589						3,046						180						7						26						8						6,856
截至2022年12月31日的账面净值			1,684						1,053						615						5						731						121						4,209

(1)2020年12月31日和2021年12月31日的有形资产成本已追溯重列并增加#美元。33M由于《国际会计准则》第16号“财产、厂房和设备--预期使用前的收益”修正案于2022年1月1日首次适用。请参阅注1。

(2)转移和其他变动包括延迟剥离、退役资产估计数的变化、资产重新分类以及对联合行动中不动产、厂房和设备份额的初步确认。

(3)资产：$7m (2021: $6m; 2020: $7M)已被抵押为担保。

(4)用于确定符合资本化条件的借款成本金额的加权平均资本化利率为4.53% (2021: 4.96%; 2020: 4.52%)

(5)乌鸦黄金

2022年1月18日，盎格鲁黄金阿散蒂宣布成功完成先前宣布的与Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)的安排计划，根据该计划，盎格鲁黄金阿散蒂同意收购剩余股份80.5未由盎格鲁黄金阿散蒂拥有的Corvus Gold普通股的%。在收购中，盎格鲁黄金阿散蒂获得了对Corvus Gold的控制权。

根据安排的条款，Corvus Gold的股东(盎格鲁黄金阿散蒂集团除外)获得加元。4.10以每股乌鸦黄金股票的现金计算。这项收购是根据《国际财务报告准则》进行的资产收购。

总代价为$。460M，包括#美元的非现金对价95M.非现金对价主要是公允价值#美元80M of the19.5本集团于收购前持有的Corvus Gold投资百分比80.5%，以前通过保监处按公允价值计入股权投资。支付的现金对价，包括交易费用，汇率为加元。1.26/$，总计为$365m.

本公司已完成对收购的所有可识别资产和承担的负债进行公允价值分配的分析。根据资产收购会计，本公司已根据该等可识别资产于收购当日对矿业权及倾倒场的相对公允价值，将总收购代价分配至#美元。460m.

核心斯特林

2022年11月4日，盎格鲁黄金阿散蒂宣布成功完成其先前宣布的收购Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)的全部股份的计划，Coeur Sterling是Coeur Mining，Inc.(“Coeur”)的全资子公司。

根据该安排的条款，盎格鲁黄金阿散蒂支付了#美元的结账对价。150M给Coeur现金。

Coeur估计，盎格鲁黄金阿散蒂收购的物业的矿产资源为914,000奥兹。支付$50M其他考虑取决于在额外的勘探活动之后，盎格鲁黄金阿散蒂是否从这些资产中声明了大于3.5蚊子。本集团尚未进行额外的勘探活动。

这项收购是根据《国际财务报告准则》进行的资产收购。本公司已完成对收购的所有可识别资产和承担的负债进行公允价值分配的分析。根据资产收购会计，本公司已根据该等可识别资产于收购当日对矿业权及倾倒场的相对公允价值，将总收购代价分配至#美元。154M和康复经费#美元。2m.

(6)I资产配置评估如下：

F - 46

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目录表

合并财务报表附注(续)

13%的资产是有形资产(续)

截至2022年12月31日的减值计算假设--商誉、有形资产和无形资产

对有形资产和商誉使用价值的管理假设包括：

•金价假设代表了管理层对未来金价的最佳估计。长期的真实黄金价格为1美元。1,731/盎司(2021年：美元1,599/盎司；2020年：美元1,450/盎司)是基于资产剩余使用年限内将存在的一系列经济和市场条件。

矿山的年度寿命计划考虑到以下几点：

•已探明和可能的矿产储量；

•按上述金价假设确定的已探明和可能储量(包括勘探潜力)以外的价值；

•在确定每个现金产生单位的减值时，使用资本资产定价模型(CAPM)从加权平均资本成本(WACC)得出实际税后利率，以确定所需的股本回报率，其风险因素与2021年使用的基础一致。在确定每个现金产生单位的WACC时，考虑了主权和采矿风险因素，以确定具体国家的风险。在某些情况下，对正在进行的大型项目或某一具体矿山的扭亏为盈性质增加了特定的风险溢价，以处理现金流预测中的不确定性；

•外币现金流按估计远期汇率换算，然后使用该货币的适当贴现率贴现；

•减值计算中使用的现金流是基于矿山计划的年限，范围为5几年前29数年；以及

•可变营运现金流按本地消费物价指数比率增加。

哥伦比亚广播公司(CD)

CDS由巴西的盎格鲁黄金阿散蒂矿业公司(AGA Mineração)拥有和运营。CDS采矿综合体自1989年以来一直在运营，由露天矿山和地下矿山组成。该物业目前正处于生产阶段。根据盎格鲁黄金阿散蒂的再投资战略，管理层已决定在2022年第三季度从AGA Mineração CGU中剥离表现不佳的CD综合体，并研究其他战略选择，包括出售该综合体、将该综合体置于维护和维护之下、关闭该综合体或考虑增加资本支出以恢复该综合体的盈利。在对存托凭证进行战略审查后，公司选择保留存托凭证。这一决定导致AGA Mineração CGU被分解为两个独立的CGU，即CDS采矿综合体CGU和Cuiab挖掘综合体CGU。

由于这些减值指标，CDS采矿综合体CGU的可收回金额被确定为不支持其在2022年9月30日的账面价值和减值损失#美元。151m ($189已确认并计入美洲分部。如分部报告所披露，CGU的分类并未对IFRS 8经营分部的可报告分部产生影响。可收回的金额为$5M是参照从贴现现金流模型得出的CGU使用价值确定的，使用的贴现率为8.5%，而CGU的账面金额为$156m.

库亚巴

Cuiab由巴西的AGA Mineração拥有和运营。它自1834年以来一直在运营，是一个地下矿山。该物业目前正处于生产阶段。Cuiab矿业集团CGU是从AGA Mineração CGU拆分出来的，确认减值损失为#美元。57m ($70我的税收总额)。这在很大程度上是由于Calcinados尾矿存储设施(TSF)的过滤尾矿沉积和Queiroz工厂于2022年12月暂停处理金精矿(这两个工厂都为Cuiab采矿综合体服务)，等待额外的支撑完成，以使TSF的液化后安全系数与目前被认为是最佳实践的国际标准保持一致。

可收回的金额为$304M(与CGU账面金额#美元相比361M)是参照CGU的使用价值确定的，这需要使用估计数。减值结果是根据贴现现金流模型得出的，贴现率为8.5%.

管理层模拟了各种情况，其中包括关键假设的合理可能变化的组合，以确定对可收回金额的影响。减值评估需要重大的判断和估计不确定性。减值亏损已确认并计入美洲分部。

塞拉·格兰德

Mineração Serra Grande(“Serra Grande”)由盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有，位于巴西中部戈亚斯州西北部。它自1986年以来一直在运营，由三个地下矿山和两个露天矿山组成。该物业目前正处于生产阶段。Serra Grande CGU确认减值损失为#美元。38m ($45M税收总额)，主要是由于预计品级和盎司较低，以及全球通胀和国家风险推动利率上升，从而导致贴现率增加。可收回的金额为$128M是参照从贴现现金流模型得出的CGU使用价值确定的，使用的贴现率为8.5%(2021年12月：5.6%)，而CGU的账面金额为$166M.减值亏损已确认并计入美洲分部。

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目录表

合并财务报表附注(续)

13%的资产是有形资产(续)

减值分摊：

现金产生单位						矿山开发成本						矿业基础设施						矿业权和垃圾场						土地和建筑物						有形资产总额 减损						商誉						使用权资产						总减值
以百万美元为单位的数字						2022
Córrego do Sítio						58						98						16						6						178						—						11						189
库亚巴						34						30						—						1						65						—						5						70
塞拉·格兰德						17						18						—						1						36						8						1						45
						109						146						16						8						279						8						17						304

敏感性分析--减损

敏感性分析--减损						库亚巴						Córrego do Sítio						塞拉·格兰德
以百万美元为单位的数字						2022
假设黄金价格和贴现率对可回收金额有显著影响。金价每变动1%，绝对变动(折现率)变动1%，将产生以下影响：
假设增加的效果：
金价变动1%						17						6						7
贴现率绝对变动1%						(21)						(2)						(6)
假设减少的影响：
金价变动1%						(17)						(6)						(7)
贴现率绝对变动1%						23						2						7
假设现金流对Cuiab的可回收金额有重大影响。(1)净现金流延迟一个月和三个月将产生以下影响：
现金流假设变化的影响：
一个月的现金流变动						(4)
现金流的三个月变动						(13)

(1) 根据巴西法规的要求，在外部顾问的监督下，2022年12月进行的风险评估得出结论，应在Calcinados TSF(从CuiabáCGU接收材料)完成额外的支撑，以使TSF的液化后安全系数与目前被认为是最佳做法的国际标准保持一致。Calcinados TSF的建设预计将于2023年晚些时候开始，一旦外部顾问完成工程和岩土工程，将确定完工时间表。在Calcinados TSF蓄水池的额外支撑完成之前，暂停Calcinados TSF的尾矿沉积，以及为Cuiabá矿综合体提供服务的Queiroz工厂的金精矿加工。工作的范围和时间需要大量的估计和判断，管理层的假设可能最终与实际结果不同。

管理层模拟了各种情况，其中包括关键假设的合理可能变化的组合，以确定对可收回金额的影响。估计不确定性的主要领域包括金价敏感性(如上所述)和结构改进的预计完成时间表，这些延迟可能导致产量损失。此外，管理层对未来现金流的假设包括对公司预计产生的成本的估计，包括资本支出以及与潜在的黄金精矿销售相关的增量收入和成本。对于所使用的每一项假设的变化，披露变化对用于衡量可收回金额的其他变量的后续影响是不可行的，因为这些假设与减值测试中使用的其他假设是密不可分的。

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目录表

合并财务报表附注(续)

14 使用权资产和租赁负债

该集团租赁各种资产，包括建筑物、厂房和设备以及车辆。本集团的租赁责任以出租人对该等租赁的租赁资产的所有权为抵押。

使用权资产

以百万美元为单位的数字									地雷基础设施- 结构																								土地和 建筑						总计
成本
2020年1月1日的结余									209																								24						233
加法									23																								—						23
取消承认和其他运动(1)									(13)																								1						(12)
翻译									14																								(1)						13
2020年12月31日的结余									233																								24						257
累计摊销和减值
2020年1月1日的结余									61																								14						75
本年度摊销									45																								2						47
取消承认和其他运动(1)									(11)																								—						(11)
翻译									5																								(1)						4
2020年12月31日的结余									100																								15						115
截至2020年12月31日的账面净值									133																								9						142
成本
2021年1月1日的结余									233																								24						257
加法									95																								7						102
取消承认和其他运动(1)									(22)																								(15)						(37)
翻译									(9)																								—						(9)
2021年12月31日的结余									297																								16						313
累计摊销和减值
2021年1月1日的结余									100																								15						115
本年度摊销									61																								2						63
取消承认和其他运动(1)									(22)																								(15)						(37)
减损									—																								1						1
翻译									(4)																								—						(4)
2021年12月31日的结余									135																								3						138
截至2021年12月31日的账面净值									162																								13						175
成本
2022年1月1日的结余									297																								16						313
加法									90																								1						91
取消承认和其他运动(1)									(34)																								—						(34)
翻译									(8)																								(2)						(10)
2022年12月31日的结余									345																								15						360
累计摊销和减值
2022年1月1日的结余									135																								3						138
本年度摊销									78																								3						81
取消承认和其他运动(1)									(29)																								—						(29)
减损(2)									17																								—						17
翻译									(4)																								1						(3)
2022年12月31日的结余									197																								7						204
截至2022年12月31日的账面净值									148																								8						156

(1)    解除确认和其他变动包括与租赁资产的修改和终止有关的数额

(2)     本集团确认减值亏损#美元。304M(税收总额)2022年12月，其中#美元17我与使用权资产有关。请参阅附注13

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目录表

合并财务报表附注(续)

租赁费

以百万美元为单位的数字			2022			2021			2020
在损益表中确认的金额(1)
短期租约的开支			19			48			107
未计入租赁负债的可变租赁付款费用(2)			749			302			234
租赁低价值资产的费用			15			33			24

(1) 短期、低价值和可变合同继续在销售成本和公司行政、营销和相关费用中确认。

(2)可变租赁付款主要包括采矿和钻探合同，并构成87在此期间支付的租赁款项总额的百分比。这些合同的可变性质是允许集团及其承包商平等分担痛苦和收益。这些付款主要是由以每吨或每米为基础的业绩衡量标准推动的。可变租赁支付的增加主要是由于Iduapriem的AMAX租赁的全年影响(2021年为半年影响)，巴西的租赁活动因其租赁战略的实施而增加，以及我们北美业务的足迹增加。本集团可能面临的未来现金流并未披露，因为其变化性无法进行可靠的预测。

租赁负债

以百万美元为单位的数字			2022			2021			2020
租赁负债的对账 (1)
下表列出了财务状况表所列租赁负债的对账情况：
期初余额			185			153			171
已确认租赁负债			90			103			23
偿还租赁债务			(82)			(63)			(47)
租赁负债支付的融资成本			(10)			(9)			(8)
计入损益表的利息			11			9			8
修改和终止			(7)			—			(1)
翻译			(1)			(8)			7
期末余额			186			185			153
租赁负债
非电流(注34)			102			124			116
当前(注34)			84			61			37
总计			186			185			153

(1) 他说，该集团租赁了多项资产作为其活动的一部分。这些主要包括天然气管道、矿石运输和现场服务、采矿设备和财产。所有租赁合同均载有市场审查条款，以防本集团行使续期选择权。附注33提供了租赁负债的到期日分析。

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目录表

合并财务报表附注(续)

15    无形资产

以百万计的数字			商誉						其他												总计
美元
成本
2020年1月1日的结余			116						144												260
加法			—						1												1
转会及其他调动(1)			—						(49)												(49)
翻译			10						—												10
2020年12月31日的结余			126						96												222
累计摊销和减值
2020年1月1日的结余			—						137												137
本年度摊销			—						2												2
转会及其他调动(1)			—						(49)												(49)
翻译			—						1												1
2020年12月31日的结余			—						91												91
截至2020年12月31日的账面净值			126						5												131
成本
2021年1月1日的结余			126						96												222
加法			—						1												1
转会及其他调动(1)			—						(1)												(1)
翻译			(7)						(1)												(8)
2021年12月31日的结余			119						95												214
累计摊销和减值
2021年1月1日的结余			—						91												91
本年度摊销			—						3												3
转会及其他调动(1)			—						(1)												(1)
翻译			—						(1)												(1)
2021年12月31日的结余			—						92												92
截至2021年12月31日的账面净值			119						3												122
成本
2022年1月1日的结余			119						95												214
加法			—						1												1
翻译			(6)						(1)												(7)
2022年12月31日的结余			113						95												208
累计摊销和减值
2022年1月1日的结余			—						92												92
本年度摊销			—						1												1
商誉减值(2)			8						—												8
翻译			—						1												1
2022年12月31日的结余			8						94												102
截至2022年12月31日的账面净值			105						1												106

(1)转移和其他变动包括资产重新分类的数额和核销的数额。

(2) Serra Grande CGU确认减值损失为#美元。45M(税收总额)2022年12月，其中#美元8我与商誉有关。请参阅附注13。

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目录表

合并财务报表附注(续)

15%为无形资产 (续)

商誉减值计算假设

根据专家组于2022年进行的一项分析，最敏感的商誉CGU的账面价值和使用价值为：

			2022
			美元
以百万计的数字			携带 价值						价值体现在 使用
日出大坝			230						293

截至2022年12月31日，日出大坝的可收回金额比其账面价值高出#美元。63M.日出水坝有$105我将于2022年12月31日接受商誉。我的日出大坝的寿命计划到2028年。

据估计，长期实际黄金价格下降1美元。1,731/盎司由4.5%，或提高贴现率4.6%至13.9%将导致该CGU的可回收金额等于其账面金额。敏感性分析是在关键假设改变而其他假设不变的基础上提供的。然而，对于所使用的每一项假设的变化，披露变化对用于衡量可收回金额的其他变量的后续影响是不可行的，因为这些假设与其他用于商誉减值测试的假设是密不可分的。

因此，下一财政年度的结果如与商誉减值测试过程中使用的假设有所不同，则可能需要对未来期间的账面金额进行调整。

分配给每个CGU的商誉账面净值：

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
--日出大坝			105						111						118
--塞拉·格兰德			—						8						8
			105						119						126
在对商誉账面价值重大的CGU进行减值计算时，实际税后贴现率如下：
--日出大坝(1)			4.6		%				2.4		%				5.4		%

商誉已分配至其各自的CGU，并作为CGU的一部分进行减值测试。本集团按年度检视及测试商誉之账面值以计提减值。2022年的贴现率是在与2021年贴现率一致的基础上确定的。

(1)CGU的使用价值为$293m (2021: $389m; 2020: $538m).

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目录表

合并财务报表附注(续)

16    材料部分持股子公司

名字			非控股股权控股																		注册成立和经营的国家/地区
			2022						2021						2020
Cerro Vanguardia S.A.(CVSA)			7.5		%				7.5		%				7.5		%				阿根廷
法国兴业银行(Siguiri)			15		%				15		%				15		%				几内亚亚共和国

拥有重大非控股权益的子公司财务信息如下：

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
分配给重大非控股权益的利润(亏损)
CVSA			7						5						8
西奎里			12						19						10
重大非控制性利益累计余额
CVSA			11						11						14
西奎里			23						41						31

各附属公司的财务资料摘要如下。这些信息是基于包括公司间余额在内的金额。

			美元
以百万计的数字			CVSA						西奎里
2022年损益表
收入			395						591
本年度的利润(亏损)			101						78
本年度扣除税项后的综合收益(亏损)总额			101						78
归属于非控股权益			7						12
支付给非控股权益的股息			(7)						(15)
2021年损益表
收入			371						546
本年度的利润(亏损)			75						124
本年度扣除税项后的综合收益(亏损)总额			75						124
归属于非控股权益			5						19
支付给非控股权益的股息			(8)						(8)
2020年损益表
收入			440						453
本年度的利润(亏损)			84						68
本年度扣除税项后的综合收益(亏损)总额			84						68
归属于非控股权益			8						10
支付给非控股权益的股息			(6)						(3)

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目录表

合并财务报表附注(续)

16    材料部分持股子公司(续)

			美元
以百万计的数字			CVSA						西奎里
截至2022年12月31日的财务状况表
非流动资产			256						199
流动资产(1)			260						248
非流动负债			(144)						(131)
流动负债			(225)						(165)
总股本			147						151
截至2021年12月31日的财务状况表
非流动资产			240						229
流动资产(1)			252						234
非流动负债			(132)						(68)
流动负债			(218)						(122)
总股本			142						273
截至2020年12月31日的财务状况表
非流动资产			202						233
流动资产(1)			254						224
非流动负债			(123)						(138)
流动负债			(150)						(117)
总股本			183						202
截至2022年12月31日止年度现金流量表
经营活动现金流入(流出)			142						140
投资活动产生的现金流入(流出)			(5)						(27)
融资活动产生的现金流入(流出)			(94)						(98)
现金及现金等价物净增(减)			43						15
截至2021年12月31日止年度现金流量表
经营活动现金流入(流出)			165						197
投资活动产生的现金流入(流出)			(23)						(38)
融资活动产生的现金流入(流出)			(112)						(143)
现金及现金等价物净增(减)			30						16
截至2020年12月31日止年度现金流量表
经营活动现金流入(流出)			169						63
投资活动产生的现金流入(流出)			(16)						(30)
融资活动产生的现金流入(流出)			(59)						(11)
现金及现金等价物净增(减)			94						22

(1)CVSA的现金余额相当于#美元116m (2021: $139m; 2020: $137M)，在向盎格鲁黄金阿散蒂支付#美元之后17m (2021: $19m; 2020: 零)离岸股息(扣除预扣税后的净额)。其余已宣布的应占股息#美元120m (2021: $131m; 2020: $50M)可用于向盎格鲁黄金阿散蒂的离岸和在岸投资控股公司付款。已向阿根廷中央银行申请批准支付#美元。105m (2021: $114m; 2020: $11M)与2019、2020和2021年财政年度有关的离岸已宣布股息。虽然批准仍在等待中，但现金仍可完全满足CVSA的运营要求。

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目录表

合并财务报表附注(续)

17    对联营公司和合资企业的投资

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
账面价值
对联营公司的投资			37						43						47
对合资企业的投资			1,063						1,604						1,604
			1,100						1,647						1,651

对联营公司和合资企业的投资被视为重大的年度提供了详细的披露。

非重大联营公司的财务资料摘要如下：

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
联营公司合计损益表(可归属)
收入			31						36						29
营业(费用)收入(1)			(14)						(16)						(6)
税收			(3)						(2)						—
本年度的利润(亏损)			14						18						23
本年度综合利润(亏损)合计，税后净额			14						18						23

(1) 包括联营利润的份额。

对材料合资企业的投资包括：

名字			有效百分比																		描述						注册成立和经营的国家/地区
			2022						2021						2020
Kibali Goldmine S.A.(1)			45.0						45.0						45.0						勘探与采矿 发展						刚果民主共和国

(1)盎格鲁黄金阿散蒂有限公司拥有50持有我们有效的Kibali(Jersey)Limited(Kibali)的%权益45Kibali Goldmine S.A.的%权益。

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
合营企业的账面价值
Kibali			1,063						1,604						1,604
(减值)冲销合资企业的投资
Yatela(注7)			(1)						—						—
合营企业累计未确认的亏损份额：
亚特拉			2						2						1

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目录表

合并财务报表附注(续)

17%投资于联营企业和合资企业(续)

Kibali合资企业的财务资料摘要如下(非可归因性)(1):

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
损益表
收入和其他收入			1,329						1,470						1,443
其他营运成本及开支			(588)						(551)						(541)
有形资产和无形资产摊销			(208)						(244)						(241)
融资费用、债务清偿和现金汇回费用			(50)						(6)						(6)
收到的利息			5						6						7
税收			(156)						(181)						(157)
本年度利润			332						494						505
本年度扣除税项后的综合收入总额			332						494						505
从合资企业收到的股息(可归属)			694						231						140

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
财务状况表
非流动资产			2,420						2,361						2,459
流动资产			201						162						120
现金和现金等价物(2)			92						1,115						944
总资产			2,713						3,638						3,523
非流动金融负债			51						44						50
其他非流动负债			320						226						118
流动财务负债			56						14						15
其他流动负债			105						107						106
总负债			532						391						289
净资产			2,181						3,247						3,234
集团占净资产的份额			1,091						1,624						1,617
其他(3)			(28)						(20)						(13)
合营企业的账面权益金额			1,063						1,604						1,604

(1)    2022年1月底和2月初，拥有和经营刚果民主共和国Kibali金矿的Kibali Goldmine S.A.收到十五Générale des Douanes et Acces(“海关当局”)关于关税的索赔。海关总署声称，对Kibali金矿的某些消耗品和设备的进口征收了不正确的进口关税。此外，他们还声称，Kibali Goldmine S.A.获得的针对原始采矿租约的豁免不再适用。最后，海关总署声称，为黄金出口支付的服务费支付给了错误的政府机构。包括巨额罚款和利息在内的索赔总额为#美元。339M*(盎格鲁黄金阿散蒂可归属股份：$153m). 五在这些申索中，总额为$256M*，已关闭，我们等待关闭分钟，然后结算$4.5M*。然而，关于剩余的美元的讨论仍在进行中83M*，处理一个1黄金销售的%服务费，该费用由二不同的部门。根据与财政部长的讨论，我们预计不会超过1美元。8M*，因此拨款总额为#美元12.5M*是为这些海关事务而提出的。

(2)    Kibali现金和现金等价物在分配给合资企业股东之前要经过各种步骤。由于以股息和偿还股东贷款的形式汇回国内，2022年现金余额减少。

(3)    包括与收购时的额外成本和缴款以及少数股权有关的数额。

*    100%(不可归属)。

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目录表

合并财务报表附注(续)

18    其他投资

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
上市投资(1)
非经常投资
通过保监处以公允价值进行股权投资(FVTOCI)
年初余额			116						186						72
加法			16						3						9
资本化为有形资产(2)			(80)						—						—
公允价值调整(3)			(50)						(73)						98
从未上市的非流动投资中转移			—						—						7
年终余额			2						116						186
非流动股权投资包括普通股和集体投资计划，主要包括：
乌鸦黄金公司			—						80						59
纯金开采			1						35						126
其他			1						1						1
			2						116						186

上市投资的账面价值			2						116						186
未上市投资
非经常投资
年初余额			1						2						4
转移到上市的非流动投资			—						—						(7)
公允价值调整-FVTPL			—						(1)						5
年终余额			1						1						2
未上市的投资包括：
未上市投资的账面价值			1						1						2
其他投资的账面总价值			3						117						188

(1)    本集团的上市股权投资容易受到投资未来价值的不确定性所产生的市场价格风险的影响。在报告日期，FVTOCI股权投资在多伦多证券交易所上市。

(2)    这个 19.5于2022年1月18日完成对Corvus Gold Inc.的资产收购后，Corvus Gold Inc.持有的%投资被资本化为有形资产。

(3)    包括公允价值净收益零 (2021: $21m; 2020: $18M)对Corvus Gold Inc.和公允价值损失#美元50m (2021: $94m; 2020: $81纯金开采的净收益).

F - 57

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目录表

合并财务报表附注(续)

19    库存

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
非当前
原材料--矿石库存			5						27						69
当前
原料
-矿石库存			225						217						262
-堆浸库存			10						6						5
正在进行的工作
-加工中的金属			66						49						46
成品
-金币/金条			51						29						42
-副产品			2						1						—
金属总库存			354						302						355
矿山作业用品			419						401						378
			773						703						733
总库存(1)			778						730						802

(1)将矿石库存、堆浸库存、在加工金属、制成品和矿山经营用品减记为可变现净值并确认为销售成本支出的金额为#美元。12m (2021: $13m; 2020: $7m)

.

20    贸易、其他应收款和其他资产

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
非当前
递延补偿资产			12						25						28
提前还款			19						14						12
可退还的税项、退税、征款及关税(1)			200						198						195
			231						237						235
当前
应收贸易和应收贷款			20						50						56
提前还款			58						41						56
可退还的税项、退税、征款及关税(1)			148						155						100
其他应收账款			11						14						17
			237						260						229
贸易总额、其他应收款和其他资产			468						497						464
在非洲地区分部的子公司的应收税金、退税、征费和关税方面，税务当局应支付的金额的风险集中。这些值汇总如下：
可退还的增值税			231						212						215
上诉存款			43						43						34

(1)包括税务资产，请参阅附注29。

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目录表

合并财务报表附注(续)

20%用于贸易、其他应收账款和其他资产(续)

格塔金矿

坦桑尼亚Geita金矿(GGM)应收间接税净余额增加#美元11M至$153m (2021: $142m; 2020: $139m).

与2021年8月起期间有关的索赔共计#美元45M与2022年的暂缴税款相抵。与暂缴公司税相抵的数额为#美元54我在2021年。2020年，没有收到现金退款，也没有收到与暂定公司税相抵的退款。与增值税报销相抵销的金额已由外部顾问认证，并经坦桑尼亚税务局(TRA)核实。关于2017年7月至2020年6月期间的剩余有争议余额遭到反对，因为GGM认为，根据坦桑尼亚法律提出的索赔是正确的。

坦桑尼亚矿业立法的一项修正案于2017年7月20日生效，其中包括对2014年增值税法案(第5号)(2015年增值税法案)的修正案，大意是不能为出口“原矿物”申请进项税收抵免。2019年颁布的《2019年成文法(杂项修正案)(第2号)法》规定了“原生矿物”的定义。然而，GGM已收到TRA的通知，从2017年7月起，他们没有资格享受增值税减免，因为所有生产都构成了用于此目的的“原始矿物”。

取消资格争议的依据在于对立法的解释。管理层的观点是，《2019年成文法(杂项修正案)(第2号)法》中规定的“原生矿物”的定义不包括黄金。含金矿石从露天和地下采矿作业中开采，在那里进一步粉碎和研磨，以最大限度地提高黄金回收过程，生产纯度超过80%的黄金以及精选产品(精矿)。在此基础上，开采的矿砂和精矿不构成“原矿物”，因此增值税索赔是有效的。管理层已获得法律意见，支持管理层的观点，即多雷不构成“原生矿物”。

《2020年金融法》于2020年7月1日生效。《金融法》修正了《增值税法》，删除了因出口“原矿物”而取消增值税退税资格的规定。这一删除旨在确保从2020年7月起追回增值税退税，尽管修正案不能追溯适用，但增值税法案的变化，连同成文法(杂项修正案)(第2号)2019年，确认多雷棒不是“原生矿物”，从2017年7月起增值税退税应由GGM支付。2021年1月30日，管理层收到TRA提出的解决2017至2020年间提出的增值税异议的提案，确认TRA的立场是取消GGM要求的2017年7月至2020年6月期间的所有增值税退款资格。管理层不同意这一提议，并正在寻求坦桑尼亚法律向纳税人提供的法律补救办法，并与TRA合作，以达成一项解决这些问题的协议。

2017年7月至2020年6月提交的增值税申请总额为155m (扣除外汇重估后的净额)。根据2015年《税务管理法》(第10号)规定的条款和时限，GGM反对从TRA收到的所有取消资格的申请。申索金额为$64m (2021: $50m; 2020 $52M)提交给TRA，索赔总额为#美元。203M(抵销和外汇重估后的净额)。2022年12月31日的应收间接税净额为#美元153M，反映了应用于GGM预期将其间接税申索与GGM未来所得税抵销的时间的贴现影响的概率加权情景模型。

Cerro Vanguardia(CVSA)

2018年9月4日，阿根廷政府颁布了一项法令，重新对阿根廷出口的产品征收出口关税。出口税率为该国支付的包括黄金在内的出口货物船上运费(FOB)价值的12%。关税是有限的，以避免每出口一美元就超过4澳元。2019年12月14日，阿根廷政府宣布，2020年出口美元每美元4加元的上限将由12%的统一税率取代。2020年10月2日，阿根廷政府将出口关税延长至2021年12月31日，金条的税率为8%。2021年12月31日，阿根廷政府将金条的出口关税延长至2023年12月31日，税率为8%。根据CVSA与阿根廷政府之间的稳定协议，CVSA有权按照其稳定协议的规定退还或抵销这些已支付的款项，该协议规定30CVSA支付的年度税费和关税的百分比上限。截至2022年12月31日，2018至2022年的出口退税尚未偿还，其公允价值是使用概率加权情景模型估计的，该模型考虑了各种复苏时间框架，估计了阿根廷比索对美元的汇率，并使用国家风险调整汇率进行了贴现。由于实行了征税上限，应收出口税净额为#美元。9m (2021: $19m; 2020 $23M)，并反映了当CVSA期望退还这些应收款时所应用的贴现影响。

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目录表

合并财务报表附注(续)

21    限制使用的现金

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
非当前
限制用于环境和恢复义务的现金(1)			33						32						31
当前
受审慎偿付能力要求限制的现金(2)			18						18						24
联合行动持有的现金余额 (3)			9						8						18
			27						26						42
限制使用的现金总额(附注33和34)			60						58						73

(1)他们向加纳环境保护局提供了用于环境和恢复义务的填海债券。

(2)*持有本集团专属自保保险公司持有的现金，以维持偿付能力资本要求。

(3)他们表示，联合行动持有的现金仅供这些实体内部使用。

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目录表

合并财务报表附注(续)

22    现金和现金等价物

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
随叫随到的现金和存款			870						712						1,081
货币市场工具			238						442						249
现金和现金等价物总额(附注33和附注34)			1,108						1,154						1,330

23    股本及溢价

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
股本
已获授权(1)
600,000,000普通股25每个Sa美分			23						23						23
已发行并已全额支付
418,600,473 (2021: 417,501,452; 2020: 416,890,087)普通股25每个Sa美分			17						17						17
股票溢价
年初余额			7,206						7,250						7,235
已发行普通股--股票溢价			16						9						15
优先股赎回(1)			—						(53)						—
			7,222						7,206						7,250
减：在集团内持有
可赎回优先股(1)															(53)
年终余额			7,222						7,206						7,197
股本及溢价			7,239						7,223						7,214

(1)中国表示，2021年12月期间，A和B可赎回优先股被赎回，优先股证书被注销。

于2022年5月16日举行的股东周年大会上，所有可赎回优先股已从法定股本中剔除。

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目录表

合并财务报表附注(续)

24    借款

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
非当前
不安全
按摊销成本列账的债务
评级债券-2021年10月发行			745						744						—
每半年支付一次的优惠券是3.375年率：750m 7-年期债券。债券于2021年10月22日发行，2028年11月1日偿还。
评级债券-2020年10月发行			694						693						692
每半年支付一次的优惠券是3.75年率：$700m 10-年期债券。债券于2020年10月1日发行，2030年10月1日偿还。
评级债券-2010年4月发行			296						296						295
每半年支付一次的优惠券是6.5年率：$300m 30-年期债券。这一美元300M债券将于2040年4月偿还。
评级债券-2012年7月发行			—						—						764
每半年支付一次的优惠券是5.125年率：750m 10-年期债券。这些债券于2012年7月30日发行，并在2021年10月和2021年11月期间偿还。
多货币银团循环信贷安排(#美元1.4BN多货币RCF)									31						—
该贷款由一项以美元为基础的贷款组成，按利润率收取利息1.45比伦敦银行同业拆借利率高出%，一项以澳元为基础的贷款上限为$500M的边距为1.45%以上的BBSY。适用的利润率取决于评级网格。该贷款于2018年10月23日发行，并于2022年6月9日得到偿还和取消。
多货币银团循环信贷安排(#美元1.4BN多货币RCF)-2022			30
这项贷款于2022年6月9日签订，由一项以美元为基础的贷款组成，利率为1.45比SOFR高出%，外加信贷调整利差和以澳元为基础的贷款，上限为$500M的边距为1.45%以上的BBSY。适用的利润率取决于评级网格。该设施的有效期至2027年6月9日，可根据申请延长至两年.
Siguiri循环信贷安排(#美元65m)			—						35						67
支付的利息为8.5比伦敦银行同业拆借利率高出%。该贷款于2016年8月23日发出，延期至2022年8月3日，并已偿还和取消。
Siguiri循环信贷安排(#美元65m) - 2022			67
支付的利息为8高于条款SOFR的百分比该贷款于2022年10月13日发放，有效期至2025年10月13日。
Geita循环信贷安排(#美元150m)															113
由坦桑尼亚先令组成的多货币RCF，上限为等值美元45M.这一部分的利息支付为12.5%。其余美元部分的利息按伦敦银行同业拆息加6.7%。该设施在2021年12月期间被取消。
Geita循环信贷安排(#美元150m) - 2021			151						110
2021年12月签订了多货币区域合作框架，由坦桑尼亚先令组成，上限为等值美元。87M.此组件的利息为12.5%。该贷款的其余美元部分按伦敦银行同业拆借利率加码计息6.7%。该设施将于2024年8月或2024年12月到期，具体取决于设施协议中某些条件的满足情况。
借款总额(附注33)			1,983						1,909						1,931
借款的当期部分(附注34)			(18)						(51)						(142)
非流动借款总额(附注34)			1,965						1,858						1,789

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目录表

合并财务报表附注(续)

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
即将到期的金额
一年内			18						51						142
在一到两年之间			149						31						812
在两到五年之间			102						110						—
五年后			1,714						1,717						977
(注33)			1,983						1,909						1,931

伦敦银行同业拆借利率挂钩借款

2022年上半年，美元1.4偿还了BN多货币循环信贷安排(“RCF”)，并以新的五年制无担保金额1.4BN多货币RCF，按利润率收取1.45较经信贷调整利差调整的有担保隔夜融资利率(“SOFR”)高出2%。这一美元65原定于2022年5月3日到期的M Siguiri RCF于2022年4月29日延长至三个月并将利率修正为固定利率加8.5%。在2022年下半年，这个Siguiri RCF得到了偿还，并被一个新的三年制无担保金额65M RCF，按利润率收取利息8高于条款SOFR的百分比由伦敦银行同业拆息过渡至SOFR对本集团的财务报表并无影响，因为实施了银行同业拆息(“IBOR”)第二阶段修订所提供的宽免。

下表提供了参考LIBOR的循环信贷安排(RCFs)的更多细节。截至2022年12月31日，这项贷款尚未转为替代基准利率：

以百万为单位的数字--美元			2022年12月31日的账面价值			须在一年内偿还			应在一年至两年内偿还
Geita循环信贷安排(#美元150m) (1)			63			—			63

(1) Geita RCF由坦桑尼亚先令组成，上限为相当于美元87M，此组件的利息为12.5%。其余部分的利息为伦敦银行同业拆借利率加6.7%。截至2022年12月31日，该贷款机制已全部动用。Geita RCF设施将于2024年8月或2024年12月到期，具体取决于设施协议中某些条件的满足情况。

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目录表

合并财务报表附注(续)

借款继续进行
			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
货币
借款的计价货币如下：
美元			1,858						1,829						1,884
澳元			37						33						—
萨兰德			—						—						—
坦桑尼亚先令			88						47						47
(注33)			1,983						1,909						1,931
未提取的设施
截至12月31日的未动用借款安排如下：
第一兰德银行有限公司(注册商标)150M；2021：R150M；2020：R500M)-SA兰特			9						10						34
多货币银团循环信贷安排(#美元1.4BN)--美元			1,362						1,367						1,400
Geita循环信贷安排--$150M-美元/坦桑尼亚先令			—						40						41
Siguiri循环信贷安排--$65M-美元			—						30						—
			1,371						1,447						1,475
融资活动引起的负债变动：
调节借款(不包括租赁负债)(1)
下表列出了财务状况表所列借款总额的对账情况：
期初余额			1,909						1,931						2,033
借款收益			266						822						2,226
偿还借款			(184)						(820)						(2,310)
为借款支付的融资成本			(89)						(115)						(114)
递延贷款费用			(8)						(4)						4
其他借款费用			—						(11)						(15)
计入损益表的利息			97						106						115
翻译			(8)						—						(8)
期末余额			1,983						1,909						1,931
已支付财务成本的对账：
下表列出了现金流量表所列已支付财务费用的对账情况：
为借款支付的融资成本			89						115						114
资本化融资成本			(2)						(14)						(17)
承诺费、使用费和其他借款成本			12						10						13
已支付的总财务成本			99						111						110

(1)关于融资活动引起的租赁负债变动，请参阅附注14。

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目录表

合并财务报表附注(续)

25    环境恢复和其他规定

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
环境恢复义务
关于退役的规定
年初余额			215						219						196
计入损益表			—						3						—
预算的更改(1)			(55)						(8)						17
解除退役义务			5						3						2
翻译			(3)						(2)						4
年终余额			162						215						219
恢复原状的规定
年初余额			458						440						423
计入损益表			(8)						(3)						2
预算的更改(1)			(36)						29						15
加法			2						—						—
恢复债务的解除			12						6						4
年内使用情况			(8)						(10)						(11)
翻译			(4)						(4)						7
年终余额			416						458						440
矽肺病的拨备
年初余额			34						49						54
预算的更改			(1)						1						4
从贸易、其他应付款项和拨备中的短期拨备转账			2						(5)						(1)
撤销矽肺病条文			3						3						4
年内使用情况			(15)						(10)						(9)
翻译			—						(4)						(3)
年终余额			23						34						49
其他条文(2)
年初余额			22						23						24
计入损益表			20						14						12
预算的更改			2						—						1
从贸易、其他应付款项和拨备中的短期拨备转账			(5)						(7)						3
年内使用情况			(6)						(6)						(13)
翻译			—						(2)						(4)
年终余额			33						22						23
全面恢复环境和其他规定			634						729						731
敏感性分析--退役准备(3)
折现率和现金流的变化对财务状况表中确认的金额有重大影响。贴现率和现金流变化10%将产生以下影响：
假设增加的影响：
折扣率变动10%			(7)						(5)						(3)
现金流变化10%			16						21						22
假设减少的影响：
折扣率变动10%			8						5						3
现金流变化10%			(16)						(21)						(22)
敏感性分析--恢复拨备(3)
折现率和现金流的变化对损益表中确认的金额有重大影响。贴现率和现金流变化10%将产生以下影响：
假设增加的影响：
折扣率变动10%			(10)						(5)						(3)

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目录表

合并财务报表附注(续)

现金流变化10%			42						46						44
假设减少的影响：
折扣率变动10%			10						5						3
现金流变化10%			(42)						(46)						(44)
敏感性分析--矽肺拨备(3)
在估计任何符合资格的矽肺病索偿申请所需的费用时，当局会作出重大判断，并以某些假设为根据，这些假设包括索偿人数、接纳率和疾病进展率。这些假设发生10%的变化将产生以下影响：
假设增加的影响：
接纳率变化10%			6						6						6
10%的病例数量变化			6						6						6
疾病进展率变化10%			4						3						3
假设减少的影响：
接纳率变化10%			(6)						(6)						(6)
10%的病例数量变化			(6)						(6)						(6)
疾病进展率变化10%			(4)						(3)						(3)

(1)估计的变化是由于全球经济假设的变化以及采矿计划的变化导致折现率的变化，从而导致现金流的变化以及尾矿储存设施的设计和方法应环境监管当局的要求而发生的变化。这些规定预计将在我的生命结束后解除。

(2)O其他条款包括前雇员就失业、工伤和疾病提出的索赔，与征款、附加费和环境法律纠纷有关的政府财政索赔，以及与印花税有关的股东索赔。这些负债预计将在下一年得到解决二-至五年制句号。

(3)敏感度分析基于单个假设的变化，保持所有其他假设不变。在实践中，假设的变化可能会导致其他假设的相关变化以及拨备金额的变化，但实际情况可能并非如此。

环境义务

根据我们所在国家的环境条例，在我们的地雷最终报废的计划方面，我们有义务恢复这些地雷所在的土地。在大多数情况下，盎格鲁黄金阿散蒂必须为这类工作提供财务担保，包括由第三方实体签发的填海债券或信用证、独立信托基金或业务所维持的现金储备，以支付估计的环境恢复义务。

在大多数情况下，环境义务将在修复完成时终止，尽管在某些情况下，我们可能需要为修复完成后可能出现的潜在事件或条件提交保证金。

在澳大利亚，自2014年以来，我们向矿山恢复基金支付了一笔澳元。11.2M为澳元负债的当前账面价值107.4M.在Iduapriem，我们提供了一种由#美元现金部分组成的债券11.8我有另一笔金额为#美元的债券担保14M由加纳ABSA银行有限公司和渣打银行加纳有限公司发行，负债的当前账面价值为#美元45.9M.在Obuasi，我们提供了一种债券，其中包括#美元的现金部分21.54我有另一笔金额为$的银行担保30M由加纳渣打银行有限公司和渣打银行加纳有限公司发行，负债的当前账面价值为$171.03在某些情况下，我们可能会被要求在适当的时候提交更多的债券，这将为填海债券提供者收取的费用产生相应的损益表费用。

26    养恤金和退休后福利准备金

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
固定福利计划
退休计划包括以下各项：
盎格鲁黄金阿散蒂南非员工退休后医疗计划			66						71						77
其他固定福利计划			5						6						6
			71						77						83

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目录表

合并财务报表附注(续)

26%的养老金和退休后福利准备金(续)

以百万计的数字			2022						2021						2020
			美元
盎格鲁黄金阿散蒂南非员工退休后医疗计划
退休后医疗经费是雇员和退休雇员及其登记受抚养人的保健福利经费。
退休后福利费用是根据独立的有专业资格的精算师的建议进行评估的。所使用的精算方法是预测单位信用资金法。上次估值于2022年12月31日进行。
有关界定福利负债的资料如下：
福利义务
年初余额			71						77						93
利息成本			6						6						7
已支付的福利			(7)						(8)						(7)
精算损失(收益)			(1)						1						(9)
翻译			(3)						(5)						(5)
年终余额			66						71						79
沉降收益			—						—						(2)
确认净额			66						71						77
假设
用于确定年终福利义务的假设如下：
贴现率			10.88		%				9.79		%				9.14		%
预期的医疗费用增长			7.49		%				7.23		%				6.06		%
假设12月31日的医疗费用趋势比率：
假设明年的医疗保健成本趋势			7.49		%				7.23		%				6.06		%
假定成本趋势将下降的比率(最终趋势比率)			7.49		%				7.23		%				6.06		%
假定的医疗保健费用趋势率对医疗保健计划报告的金额有重大影响。假设医疗保健成本趋势比率每变化1%，将产生以下影响：
对总服务和利息成本的影响-1增加%个百分点			—						1						—
对退休后福利义务的影响-1增加%个百分点			4						5						4
对总服务和利息成本的影响-1下降%个百分点			—						—						—
对退休后福利义务的影响-1下降%个百分点			(4)						(4)						(4)
在2022年期间，该公司购买了年金，以部分履行其支付医疗援助捐款的义务。二剩余保费$22M在2023年8月1日和2024年8月1日支付。年金按月支付，包括100应支付给退休成员的医疗援助捐款的%。年金每年都会以南非CPI的速度增长。
退休后福利的补充权
已支付的保费			26
已支付的福利			(3)
利息收入			1
精算损失(收益)			(12)
翻译			—
年终余额			12
报销权利的公允价值被确定为保险公司就延续成员支付的预期未来年金付款的现值减去于2023年8月1日和2024年8月1日应支付的未偿还医疗援助保费的现值。未来的年金支付与CPI一致，为未来的增长留出适当的余地。评估模型中使用的主要输入是医疗保健成本的通货膨胀6.2%，人口假设和医疗援助捐款增加7.49%。这被认为是3级公允价值投入。
现金流
预计未来的福利支付
下列医疗补助金将酌情反映预期的未来服务，预计将通过购买的年金支付：
2023			8
2024			9
2025			9
2026			8
2027			8
此后			29

F - 67

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目录表

合并财务报表附注(续)

27    递延纳税

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
与暂时性差异有关的递延税额构成如下：
负债
有形资产(拥有)			430						442						373
使用权资产			52						53						40
盘存			19						13						20
其他			13						22						13
			514						530						446
资产
条文			131						141						122
租赁负债			57						56						42
税损			89						23						22
其他			9						4						21
			286						224						207
递延税项负债净额			228						306						239
包括在财务状况表中的情况如下：
递延税项资产(1)			72						7						7
递延税项负债			300						313						246
递延税项负债净额			228						306						239
递延税金净余额的变动情况如下：
年初余额			306						239						136
持续经营和非持续经营的损益表所列项目的征税			(58)						64						53
对列入非持续经营损益表的非流动资产和负债的征税			—						—						28
对包括在其他综合所得中的项目征税			(14)						6						6
翻译			(6)						(3)						16
年终余额			228						306						239

(1)    递延税项资产为#美元72m (2021: $7m; 2020: $7M)被确认为Obuasi，产生的税收损失将用于未来的应税收入。

已就外国子公司或外国公司合资企业未分配收益未来汇款可能产生的南非所得税或外国税作出拨备，本集团可断言未分配收益不会永久再投资。在所有其他情况下，外国子公司将未分配的收益再投资于未来的资本扩张项目、维护资本和持续营运资本资金需求。与未分配收入有关的未确认应税临时差异总额为#美元1,393m (2021: $1,800m; 2020: $1,806m)。如果汇出，未分配的收入可能需要缴纳0%-10%的预扣税。

F - 68

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目录表

合并财务报表附注(续)

28    贸易、其他应付款项和拨备

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
非当前
其他应付款			7						7						8
当前
贸易应付款			391						406						403
应计项目(1)			279						205						191
短期拨备			30						31						30
短期金融负债			6						—						—
其他应付款			4						5						3
			710						647						627
贸易总额、其他应付款项和拨备			717						654						635
活期贸易和其他应付款项不计息，通常在60天内结清。

(1)    包括矽肺应计项目#美元12m (2021: $16m; 2020: $12M)和裁员零 (2021: $7m; 2020: 零).

F - 69

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目录表

合并财务报表附注(续)

29    课税

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
年初余额			(10)						139						62
年内退款			32						20						—
年内付款情况			(166)						(336)						(431)
对损益表中所列项目的征税			231						248						562
增值税和其他税项的抵销			(84)						(87)						(41)
将Siguiri税务资产转移到非流动贸易和其他应收款			4						—						—
从(向)贸易转移的预扣税、其他应付款项和准备金			—						7						(7)
应收税金的贴现			—						1						—
从与北美有关的应收税金转账			—						—						(4)
翻译			1						(2)						(2)
年终余额			8						(10)						139
包括在财务状况表中的情况如下：
包括在贸易中的税务资产、其他应收款和其他资产			(37)						(49)						(14)
纳税义务			45						39						153
			8						(10)						139

30    运营产生的现金

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
税前利润(亏损)			489						958						1,627
根据以下因素调整：
非对冲衍生品和其他商品合约的变动			6						—						—
有形资产和使用权资产摊销(附注4)			632						474						573
无形资产摊销(附注4)			1						3						2
融资费用和债务清偿(附注6)			149						116						177
环境、康复、矽肺和其他规定			(85)						(20)						(50)
资产减值和终止确认			308						7						1
出售资产所得利润			(8)						(22)						(2)
其他费用(收入)			9						61						51
利息收入			(81)						(58)						(27)
联营公司和合资企业的(利润)亏损份额(附注7)			(166)						(249)						(278)
其他非现金流动			127						30						30
营运资金的流动			(137)						53						(238)
			1,244						1,353						1,866
营运资金的变动：
库存(增加)减少			(54)						58						(83)
贸易、其他应收款和其他资产增加			(149)						(49)						(163)
贸易、其他应付款项和准备金的增加			66						44						8
			(137)						53						(238)

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目录表

合并财务报表附注

31    关联方

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
重大关联方交易如下(不可归属)：
向关联方提供的销售和服务
联属			—						7						11
合资企业			—						—						8
从关联方获得的采购和服务
联属			14						14						20
合资企业			—						—						1
销售货物和服务产生的未清余额由关联方应付
联属			—						7						11
合资企业			—						—						—
上述有关人士所欠/应付之款项为无抵押及无利息。
向合资企业和联营公司提供的贷款
向联营公司和合资企业垫付的贷款计入联营公司和合资企业投资的账面价值(附注17)

执行合同

执行管理团队的所有成员都有永久雇佣合同，这些合同使他们有权享受由其特定区域和参与公司的递延股票计划(DSP)定义的标准集团福利。

常驻南非的高管在海外获得了一部分薪酬，这一点在另一份合同中有详细说明。这反映了全球的作用和责任，并考虑到了离岸业务需求。

执行合同每年审查一次，目前继续包括控制条款的变化。控制权的变化受以下触发因素的影响：

•全部或部分收购盎格鲁黄金阿散蒂；或

•持有公司已发行股本不到35%的多名股东联合获得董事会多数席位并作出管理决策；以及

•执行委员会成员的合同要么被终止，要么他们的作用和雇用条件受到限制。

如果控制权变更生效，在某些情况下，执行管理团队将同时受制于通知期和控制权合同条款的变更。截至2022年12月31日，每类行政人员适用的通知期和控制期的变化情况如下：

执行委员会成员			通知期						控制权的变更
首席执行官			12月份						12月份
首席财务官			6月份						6月份
其他执行管理团队成员			6月份						6月份

F - 71

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目录表

合并财务报表附注(续)

董事及其他主要管理人员

执行董事及订明高级人员的薪酬

主要管理人员薪酬包括当年任职的董事和规定的高级职员。上一年度关键管理层薪酬的披露，参照上一年度年度财务报表披露。

下表说明了国王四世规定的执行董事和指定官员的薪酬总额和收到的现金等值总额，概述了截至2022年12月31日的年度执行管理团队可获得的所有薪酬要素。

以下是在通过国王四世的报告要求时使用的术语的定义。

反射的

关于数字信号处理器奖励，薪酬在报告期内满足业绩条件时反映。

已解决

这指的是已列入前几个报告期、现已支付(但可能尚未支付)本期执行人员的薪酬。

单个合计数字 报酬			基本工资						退休金计划福利			以现金代替股息			其他好处(2)			在该期间所获的赔偿已反映但尚未结清						其他付款			单一薪酬总额
			ZAR计价部分			美元/澳元计价部分(1)												数字信号处理器大奖(3)			登录 奖项 已批准						2022						2021			2020
			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000						扎尔‘000			扎尔‘000			美元‘000(12)			美元‘000(12)			美元‘000(12)
执行董事
卡尔德隆			—			26,185			6,481			—			162			83,180			—			—			116,008			7,089			2,761			—
KC雷蒙(4)			3,052			2,336			430			435			3,524			4,551			—			13,082			27,410			1,675			2,875			3,138
执行董事总数			3,052			28,521			6,911			435			3,686			87,731			—			13,082			143,418			8,764			5,636			3,138
订明人员
L Ali(6)			—			7,620			—			—			787			20,092			19,111			0			47,610			2,909			—			—
SD Bailey			5,037			2,977			—			225			1,177			20,882			—			—			30,298			1,851			1,673			2,019
I Boninelli(7)			1,507			—			—			—			3			—			—			—			1,510			92			605			—
TJ·布里格斯(8)			—			5,073			374			—			677			13,060			14,437			—			33,621			2,054			—			—
弗吉尼亚·张伯伦(9)			1,058			225			137			124			18			2,664			—			321			4,547			278			606			—
L-眼球			—			10,986			312			401			814			28,281			—			—			40,794			2,493			2,291			2,686
MC Godoy			—			9,821			1,645			—			1,224			25,282			—			—			37,972			2,320			2,857			—
I Kramer(10)			2,167			—			271			—			40			6,899			—			542			9,919			606			598			468
L Marwick			5,310			2,148			713			84			520			19,220			—			—			27,995			1,711			1,433			1,241
已退出规定 官员(11)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			4,226			8,076
订明人员总数			15,079			38,850			3,452			834			5,260			136,380			33,548			863			234,266			14,314			14,289			14,490

(1)    以美元/澳元计价的全球角色和职责转换为ZAR的工资。

(2)    其他福利包括医疗保健、人身意外保险、人寿保险、殡葬保险、住宿津贴、养老金津贴、机票和兑现的剩余假期。除非工作需要允许结转，否则累积的剩余假期天数将自动兑现。

(3)    数字信号处理器的公平值包括截至二零二二年十二月三十一日止年度的现金红利及股份奖励。现金红利将于2023年2月支付，股票奖励将于2023年2月分配。股票归属于任何一个三-或五年制等额的期数。

(4)    KC拉蒙于2022年6月30日退休，担任董事首席财务官兼首席执行官。包括工资、养恤金和其他福利在内的所有付款都按比例计算，并与2022年6月30日保持一致。其他付款包括在2022年7月1日至2022年12月31日期间支付代替未工作通知期的款项，以及免除和限制贸易付款。

(5)    KPM Dushniskjy于2020年9月1日辞职。他2022年的薪酬总额是零 (2021: $2.8m; 2020: $3.3m)

(6)*任命L Ali为首席人事官兼订明主任，自2022年4月1日起生效。所有付款，包括工资、数字信号处理器奖励和其他福利，都是按比例计算的，并与聘用期保持一致。ZAR签约大奖19.111M在任命日，即2022年4月1日，被授予，以代替被没收的前雇主的薪酬和股份，其中ZAR5.525M将在一段时间内以现金结算两年和ZAR13.586M将以归属于A的股票进行结算两年按照JSE上市要求的期限。

(7)    I Boninelli辞去执行集团人力资源顾问和指定官员一职，自2022年3月31日起生效。所有付款，包括工资、数字信号处理器奖励(仅限现金奖金)和其他福利都是按比例计算的，并与聘用期一致。

(8)    TJ Briggs获委任为首席发展主任及订明人员，由2022年4月1日起生效。所有付款，包括养恤金和其他福利，都按比例分摊到2022年的任命期。数字信号处理器奖励中包括数字信号处理器现金红利和股票奖励，按比例与期间保持一致。ZAR签约大奖14.437M在指定日期，即2022年4月1日，代替从前雇主那里没收的股份，并将以归属于A三年按照JSE上市要求的期限。

(9)    Va Chamberlain从2022年3月31日起辞去临时首席开发官和指定官员一职。所有付款，包括工资、养恤金和其他福利，都是按比例计算的，并与任命期保持一致。数字信号处理器奖励(只包括现金红利)按比例计算，并根据高级副总裁的薪金及目标红利机会计算，直至其于二零二二年十月三十一日退休为止。其他付款反映了2022年1月1日至3月31日代理期间的代理津贴。

(10)**I Kramer被任命为临时首席财务官和订明官员，任期为2022年7月1日至2022年12月31日。所有工资支付，包括养老金和其他福利，都按比例与2022年的代理期保持一致。数字信号处理器奖励包括数字信号处理器2022年全年的现金红利和股票奖励(数字信号处理器奖励不是按比例计算的，而是根据高级副总裁的正常工资加上高级副总裁目标奖金机会的6个月代理津贴计算的)。其他付款反映了2022年7月1日至12月31日代理期间的代理津贴。

(11)已离职的处方官员包括2021年1月31日退休的PD Chenard，2021年12月31日退休的GJ Ehm，因重组后的运营模式于2021年12月31日生效而与公司分离的S Ntuli，以及自2021年9月30日起辞职的tr SiBisi。

(12)    以今年迄今1美元的平均汇率方便地转换为美元：r16.3655 (2021: $1:R14.7842; 2020: $1:R16.4506).

F - 72

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董事及其他主要管理人员续

收到的现金等价物总额对账			单一薪酬总额			在该期间所获的赔偿已反映但尚未结清						数字信号处理器2020现金部分结算			BSP、CIP、DSP和LTIP股票奖励敲定															签收股份结算									收到的现金等价物总额对账
						数字信号处理器大奖(1)			登录 奖项 已批准						授予公允价值(2)			自批出日期以来的市场走势(2)			归属公允价值(2)												授予公允价值(2)			自批出日期以来的市场走势(2)			归属公允价值(2)			2022						2021			2020
			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000												扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000			美元‘000(3)			美元‘000(3)			美元‘000(3)
执行董事
卡尔德隆			116,008			(83,180)			—			7,557			—			—			—												—			—			—			40,385			2,468			1,375			—
KC雷蒙			27,410			(4,551)			—			9,951			12,666			3,174			15,840												—			—			—			48,650			2,973			2,329			4,278
执行董事总数			143,418			(87,731)			—			17,508			12,666			3,174			15,840												—			—			—			89,035			5,441			3,704			4,278
订明人员
L Ali			47,610			(20,092)			(19,111)			—			—			—			—												6,246			(1,377)			4,869			13,276			811			—			—
SD Bailey			30,298			(20,882)			—			4,965			7,101			1,376			8,477												—			—			—			22,858			1,397			1,365			1,508
I Boninelli			1,510			—			—			4,091			—			—			—												—			—			—			5,601			342			328			—
TJ·布里格斯			33,621			(13,060)			(14,437)			—			—			—			—												—			—			—			6,124			374			—			—
弗吉尼亚·张伯伦			4,547			—			—			2,944			7,908			(147)			7,761												—			—			—			15,252			932			288			—
L-眼球			40,794			(28,281)			—			6,516			11,177			2,776			13,953												—			—			—			32,982			2,015			2,039			3,756
MC Godoy			37,972			(25,282)			—			1,594			—			—			—												13,720			4,400			18,120			32,404			1,980			471			—
I Kramer			9,919			(6,899)			—			2,184			2,196			205			2,401												—			—			—			7,605			465			536			98
L Marwick			27,995			(19,220)			—			4,273			3,151			364			3,515												—			—			—			16,563			1,012			948			231
离任的订明人员			—			—			—			—			—			—			—												—			—			—			—			—			7,922			10,744
订明人员总数			234,266			(133,716)			(33,548)			26,567			31,533			4,574			36,107												19,966			3,023			22,989			152,665			9,328			13,897			16,337

备注

(1)    数字信号处理器的公允价值包括截至二零二二年十二月三十一日止年度的现金红利及股份奖励。现金红利将于2023年2月支付，股票奖励将于2023年2月分配。股票归属于3-至5年期等额的期数。

(2)    反映所有授出公平值的总和、自授出至归属日期以来所有股价变动的总和、归属DSP 2019、DSP 2020、DSP 2021及归属签约股份奖励的所有归属公允价值总和以及归属签约现金结算奖励的货币变动差额。

(3)    以今年迄今1美元的平均汇率方便地转换为美元：r16.3655 (2021: $1:R14.7842; 2020: $1:R16.4506).

有关股权激励计划奖励的详情如下。

签约股票奖励

			余额为 2022年1月1日			授与			既得利益被视为已确定						余额为 2022年12月31日			*授予的奖励的公允价值(1)			*既得奖励的公允价值(2)			未归属奖励的公允价值为 2022年12月31日(3)
																		扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000
订明人员
L Ali			—			44,233			20,337						23,896			13,586			4,869			7,867
TJ·布里格斯			—			47,004			—						47,004			14,437			—			15,475
M·戈多			107,353			—			48,309						59,044			—			18,120			19,439
订明人员总数			107,353			91,237			68,646						129,944			28,023			22,989			42,781
其他管理(4)			4,553			—			2,500						2,053			—			631			676
签约股票奖励总额			111,906			91,237			71,146						131,997			28,023			23,620			43,457

(1)    授予奖励的公允价值表示奖励的价值，使用五授权日前的营业日成交量加权平均股价。股票奖励是在开始日期授予的，将在2-至3年制根据JSE上市要求，按等额分期付款。

(2)    既得赔偿的公允价值代表和解日收到的价值。

(3)    未归属奖励的公允价值按截至12月31日的收盘价计算。

(4)    2021年对比年度的其他管理人员奖项包括对PD Chenard先生的奖励，他于2021年1月31日以订明人员的身份退休。

F - 73

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董事及其他主要管理人员续

数字信号处理器大奖

			余额为 2022年1月1日			授与			既得的、当作已确定的			被没收/失效			余额为 2022年12月31日			*授予的奖励的公允价值(1)			*既得奖励的公允价值(2)			未归属奖励的公允价值为 2022年12月31日(3)
																		扎尔‘000			扎尔‘000			扎尔‘000
执行董事
卡尔德隆			—			41,601			—			—			41,601			13,938			—			13,696
KC雷蒙			183,487			58,442			46,383			—			195,546			19,580			15,840			64,380
执行董事总数			183,487			100,043			46,383			—			237,147			33,518			15,840			78,076
订明人员
SD Bailey			90,037			33,127			24,712			—			98,452			11,099			8,477			32,413
弗吉尼亚·张伯伦(4)			27,159			12,986			26,547			13,598			—			4,351			7,761			—
L-眼球			162,348			43,252			40,818			—			164,782			14,491			13,953			54,251
MC Godoy			—			10,180			—			—			10,180			3,411			—			3,352
I Kramer			17,824			9,776			6,942			—			20,658			3,275			2,401			6,801
L Marwick			41,821			28,814			10,043			—			60,592			9,654			3,515			19,949
订明人员总数			339,189			138,135			109,062			13,598			354,664			46,281			36,107			116,766
其他管理(5)			1,581,013			555,777			788,105			150,099			1,198,586			186,208			234,197			394,610
总数字信号处理器奖			2,103,689			793,955			943,550			163,697			1,790,397			266,007			286,144			589,452

(1)    授予奖励的公允价值表示奖励的价值，使用五-授权日前的营业日成交量加权平均股价，2022年2月24日。

(2)    既得奖励的公允价值是指在结算日被视为收到的价值。

(3)    未归属奖励的公允价值按截至12月31日的收盘价计算。

(4)    股票奖励因退休而失效。

(5)    2021年比较期间对其他管理层的奖励包括对PD Chenard先生(于2021年1月31日退休)、GH Ehm先生(于2021年12月31日退休)、S Ntuli先生(因重组后的经营模式自2021年12月31日起离开本公司)及tr SiBisi女士(于2021年9月30日起辞职)的奖励。

非执行董事酬金及津贴

2022年，非执行董事选择不增加费用，以与执行和高级管理团队保持一致，这些团队没有因公司重组而获得加薪。

下表详述经股东批准于本年度应支付予非执行董事的费用：

															以千计的数字			以千计的数字
			董事收费(1)			委员会费用			旅行津贴			总计			总计			总计
美元			2022												2021			2020
争取民主变革运动拉莫斯(主席)			308,800			56,000			8,750			373,550			451			202
R加桑特(领先的独立董事)			166,700			104,500			10,000			281,200			296			223
KOF Busia			125,900			86,500			26,250			238,650			240			103
阿姆·弗格森			125,900			89,000			33,750			248,650			255			197
阿加纳			125,900			50,500			13,750			190,150			202			174
SP Lawson			125,900			50,500			18,750			195,150			—			—
NVB Magubane(2)			95,300			30,000			8,750			134,050			178			171
MDC里希特			125,900			85,500			18,750			230,150			250			209
JE Tilk			125,900			110,000			23,750			259,650			279			206
2022年的总费用			1,326,200			662,500			162,500			2,151,200			2,151			1,485

(1)    包括支付给非执行董事的年度基本费用以及支付给特别董事会会议的费用。

(2)    NVB Magubane于2022年10月30日去世。这些金额包括截至最后一个工作日支付的费用。

非执行董事并无与本公司订立服务合约。执行董事不收取董事费用或委员会费用。

F - 74

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董事及订明高级人员在盎格鲁黄金阿散蒂股份中的权益(续)

截至12月31日止，董事、订明高级职员及其联系人在本公司普通股中的权益(个别不超过本公司已发行普通股股本的1%)如下：

			2022年12月31日 实益持有						2021年12月31日 实益持有						2020年12月31日 实益持有
美元			直接			间接法			直接			间接法			直接			间接法
非执行董事
KOF Busia(1)			2,000			—			2,000			—			—			—
阿姆·弗格森(1)			5,000			—			5,000			—			—			—
MDC里希特(1)			10,300			1,000			10,300			—			9,300			—
阿加纳(1)			22,500			—			17,500			—			17,500			—
J Tilk(1)			2,800			—			—			—			—			—
S·劳森(1)			2,830			—			—			—			—			—
总计			45,430			1,000			34,800			—			26,800			—
执行董事
卡尔德隆(1)(2)			26,370			—			4,690			—			—			—
KC雷蒙			—			—			—			—			—			—
总计			26,370			—			4,690			—			—			—
订明人员
SD Bailey(1)			13,039			—			12,867			—			8,609			—
L-眼球(2)			28,466			—			28,466			—			28,466			—
MC Godoy(1)			32,643			—			—			—			—			—
I Kramer			376			—			—			—			—			—
总计			74,524			—			41,333			—			37,075			—
总计			146,324			1,000			80,823			—			63,875			—

(1)在纽约证券交易所以美国存托股份(ADS)的形式持有(1美国存托股份相当于1股普通股)

(2)在澳大利亚证券交易所以国际象棋存托凭证(5CDI相当于1股普通股)

本公司注册办事处及公司办事处备有一份登记册，详列董事及订明高级人员在合约中的利益，以供查阅。

于二零二二年十二月三十一日后，董事及订明高级人员于盎格鲁黄金阿散蒂股份的权益并无变化，不包括根据本集团的数字信号处理器计划授出的购股权及奖励。

F - 75

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目录表

合并财务报表附注(续)

32    合同承诺和或有事项

						美元
以百万计的数字						2022						2021						2020
资本承诺
有形资产的收购
签约的						178						146						120
未签订合同						259						547						367
经董事授权						437						693						487
分配给：
项目资本金
-一年内						155						337						216
-此后						39						64						71
						194						401						287
持续经营资本
-一年内						243						292						200
						243						292						200
上述合营企业的相关资本承诺份额						—						4						12
购买义务
签约的
-一年内						436						423						391
-此后						575						624						882
						1,011						1,047						1,273

购买义务

采购义务是指购买采矿合同服务、电力、供应、消耗品、库存、爆炸物和活性碳的合同义务。

为应付该等资本承担、购买责任及其他营运需求，本集团依赖现有现金资源、营运所产生的现金及借贷安排。

运营产生的现金受到运营、市场和其他风险的影响。来自业务的分配可能受到外国投资、外汇管制法律和法规以及离岸国家可用外汇数量的影响。此外，来自合资企业的分配须经相关董事会批准。

信贷安排包括金融契约和其他类似的承诺。在需要向外借款的情况下，本集团的契约表现显示现有的融资安排将可用来履行上文详述的承诺。只要任何融资安排在不久的将来成熟，本集团相信已有足够措施确保该等融资安排可以再融资。

诉讼索赔

诉讼-Agag于2013年4月2日收到Abdul Waliyu和152在其他案件中，原告声称他们是或现在是Obuasi市或其郊区的居民，他们的健康受到了与2000年退役的Pompora处理厂当前和/或历史运营有关的排放和/或其他环境影响的不利影响。原告声称的伤害包括呼吸道感染、皮肤病和某些癌症。原告随后没有及时提交申请指示。2014年2月24日，PTP(Agag)烟雾效果协会的执行成员以与上文讨论的理由类似的理由，以及由于作物不断歉收造成的经济困难，自己和代表其成员(人数不详)起诉Agag。这件事已经被无限期地推迟了。由于这些事项的原告没有积极提起诉讼，Agag正在采取措施，以想要起诉的理由驳回这些事项。鉴于目前准确估计负债的信息有限，无法对Agag在这两个事项上的义务作出可靠的估计。

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目录表

合并财务报表附注(续)

32%的合同承诺和或有事项(续)

纳税申索

关于税收主张和税收不确定性的讨论，请参阅附注10。

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目录表

合并财务报表附注

33    金融风险管理活动

在正常经营过程中，本集团面临金价、其他商品价格、外汇、利率、流动资金、股权价格(被视为非重大)及信贷风险。为管理该等风险，本集团可利用衍生工具进行交易。本集团并无收购、持有或发行衍生工具作投机用途。本集团已制订一套全面的风险管理程序，以促进、控制及监察这些风险。董事会已经批准和监测了这一风险管理过程，包括文件记载的财务政策、交易对手限制以及控制和报告结构。

管理集团内的风险

集团内的风险管理活动是董事会的最终责任。首席财务官对董事会负责风险管理计划的设计、执行和监测。审计与风险委员会负责监督风险管理计划和系统，以及财务风险，包括对财务活动和本集团交易对手的审查。

本集团的财务风险管理目标定义如下：

•通过对黄金价格风险、其他商品风险、外汇风险和利率风险的有效控制和管理，保障本集团主要资产的核心收益来源；

•通过采用可靠的流动资金管理规划和程序，在短期和长期有效和高效地使用信贷安排；

•确保与信誉良好的交易对手进行投资和对冲交易；以及

•确保与风险管理活动相关的所有合同和协议在整个集团范围内协调一致，并符合所有相关的法规和法律要求。

金价与外汇风险

黄金价格风险源于黄金价格波动对当前或未来收益产生不利影响的风险。本集团有交易性外汇风险，这是由于运营实体以该单位的功能货币以外的货币出售或购买。黄金市场主要以美元定价，使本集团面临巴西雷亚尔/美元、阿根廷比索/美元及澳元/美元汇率波动的风险。

其他商品价格风险

本集团利用衍生金融工具缓和原油购买的价格波动。2022年7月，盎格鲁黄金阿散蒂签署了总计999,0002023年1月至2023年12月期间的布伦特原油，将根据合同价格按月现金结算。远期合约的平均成交价为$。89.20每桶。

利率和流动性风险

本集团在考虑实际及预测现金流量后，确保拥有足够的已承诺借款及银行融资，以满足本集团的短期、中期及长期资金及流动资金管理需求，以管理流动资金风险。

于正常业务过程中，本集团从出售黄金所得款项收取现金，并须支付营运资金及资本开支要求。这些现金的管理是为了确保盈余资金以实现与市场相关的回报的方式进行投资，同时将风险降至最低。该集团能够以具有竞争力的利率积极获得融资。交易对手是金融和银行机构，它们的信用评级受到定期监测。

本集团拥有足够的未提取借款以应付营运资金及资本需求(附注24及34)。

F - 78

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目录表

合并财务报表附注(续)

33    金融风险管理活动(续)

包括支付利息在内的金融负债的合同到期日如下：

金融负债

						一年内												介于 一次和两次。 年份												介于 两年和五年												五年后												总计
2022						百万美元						有效 费率%						百万美元						有效 费率%						百万美元						有效 费率%						百万美元						有效 费率%						百万美元
贸易和其他应付款(1)						680												—												7												—												687
银行透支						2																																																2
借款						102												249												326												2,098												2,775
-以美元为单位						88						4.6						150						4.6						284						4.2						2,098						4.1						2,620
美元-澳元等值						2						4.5						2						4.5						42						4.5																		46
-以美元等值的TZS						12						12.5						97						12.5						—																								109
2021
贸易和其他应付款						616												7												—												—												623
借款						119												115												332												2,169												2,735
-以美元为单位						113						4.3						76						4.2						280						4.1						2,169						4.1						2,638
-澳元等值美元						—						1.5						33						1.5						—						—						—						—						33
-以美元等值的TZS						6						12.5						6						12.5						52						12.5						—						—						64
2020
贸易和其他应付款						597												8												—												—												605
借款						205												901												137												1,414												2,657
-以美元为单位						158						5.0						901						5.0						137						4.6						1,414						4.6						2,610
-以美元等值的TZS						47						12.5						—						—						—						—						—						—						47

(1)包括未变现亏损#美元6M石油远期合约，在损益表和贸易、其他应付款项和财务状况表的准备金中列入非对冲衍生品和其他商品合约的损失。

下表提供了租赁负债合同到期日的细目。

						一年内									在一到两年之间									在两到五年之间									五年后									总计
2022						百万美元									百万美元									百万美元									百万美元									百万美元
租赁负债						79									63									59									2									203
*-以美元计价						39									28									12									—									79
澳元-相当于美元的澳元						24									21									36									2									83
美元-BRL等值						15									13									9									—									37
*-ZAR美元等值						1									1									2									—									4
2021
租赁负债						68									50									74									10									202
*-以美元计价						32									19									13									—									64
澳元-相当于美元的澳元						24									23									51									10									108
美元-BRL等值						10									7									6									—									23
*-ZAR美元等值						2									1									4									—									7
2020
租赁负债						42									31									68									19									160
-以美元为单位						10									4									6									—									20
-澳元等值美元						22									21									58									19									120
-以美元等值计算的BRL						7									5									4									—									16
-ZAR美元等值						3									1									—									—									4

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目录表

合并财务报表附注(续)

33    金融风险管理活动(续)

下表按货币分列租赁负债的实际借款利率：

			2022			2021			2020
美元			3.1%			2.3%			6.1%
澳元			4.3%			4.6%			4.7%
BRL			14.7%			11.0%			8.4%
扎尔			5.2%			5.9%			9.8%

集团于2022年12月31日底的加权平均增量借款利率为5.7%  ( 2021: 4.6%, 2020: 5.4%).

信用风险

信用风险产生于交易对手可能违约或不按时履行其义务的风险。本集团确保信贷风险分散于多个交易对手，从而将信贷风险降至最低。这些交易对手是金融和银行机构。交易对手信用额度和风险敞口由审计和风险委员会审查。在可能的情况下，管理层确保净额结算协议到位。由于资产和负债的到期日不同，财务状况表不适用任何抵销。

本集团的综合最高信贷风险敞口如下：

						美元
以百万计的数字						2022						2021						2020
其他未上市投资						1						1						2
贸易和其他应收款						41						87						95
限制使用的现金(附注21)						60						58						73
现金和现金等价物(附注22)						1,108						1,154						1,330
金融资产总额						1,210						1,300						1,500

逾期但未减值的贸易和其他应收款共计#美元12m (2021: $18m; 2020: $12m).

结算时确认的贸易应收账款主要包括银行机构购买金条，而正常的市场结算条件为两个工作日，因此预期的信贷损失预计不会太大。

本集团一般不会取得抵押品或其他证券以支持受信贷风险影响的金融工具，但会监察交易对手的信用状况。

所有其他金融工具的最大信用风险敞口是以其账面价值近似计算的。

金融工具的公允价值

金融工具的估计公允价值是根据相关市场信息在离散的时间点确定的。

截至12月31日止，本集团其他投资及借款的估计公允价值如下：

仪器类型

						携带 金额						公平 价值						携带 金额						公平 价值						携带 金额						公平 价值
以百万美元为单位的数字						2022												2021												2020
金融资产
其他投资						3						3						117						117						188						188
金融负债
借款(附注24)						1,983						1,826						1,909						2,011						1,931						2,131

使用以下方法和假设来估计每类金融工具的公允价值：

限制使用的现金、现金和现金等价物、银行透支、贸易、其他应收款和其他资产、贸易和其他应付款

由于其短期性质，账面值接近公允价值。

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目录表

合并财务报表附注(续)

33    金融风险管理活动(续)

其他投资

归类为FVTOCI的上市股权投资在公允价值层次的第1级按公允价值列账，而归类为FVTPL的非上市投资在公允价值层次的第3级按公允价值列账。

借款

评级债券按摊销成本列账，其公允价值为其于报告日期的收市市价(公允价值等级-第1级)。其余借款的利率按短期浮动利率厘定，因此，账面金额被视为接近公允价值，并按公允价值层次中的第二级列账。

公允价值层次结构

本集团采用以下层次结构来确定和披露金融工具的公允价值：

一级：相同资产或负债在活跃市场的报价(未经调整)；

第2级：直接(作为价格)或间接(从价格衍生)对资产或负债可观察到的第1级所包括的报价以外的投入；以及

第三级：指不是基于可观察到的市场数据的资产或负债的非可观察投入(不可观察投入)。

下表载列本集团截至十二月三十一日按公允价值等级按公允价值计量的金融工具：

仪器类型

以百万美元为单位的数字						第1级						二级						第三级						总计
按公允价值经常性计量的资产						2022
股权证券-FVTOCI						2						—						—						2
递延补偿资产						—						—						12						12
						2021
递延补偿资产						—						—						25						25
股权证券-FVTOCI						116						—						—						116
						2020
股权证券-FVTOCI						186						—						—						186
递延补偿资产						—						—						28						28
按公允价值经常性计量的负债						2022
石油衍生产品合约						—						6						—						6

3级金融资产

与向Harmony出售南非生产资产和相关负债有关的递延补偿资产的两个组成部分计算如下：

a.$260每盎司支付来自West Wits矿业权(包括Mponeng、Savuka和TauTona矿)的所有地下生产超过250,000每年盎司6由2021年1月1日起计的年度。使用不可观察市场数据的概率加权计算，并参照预期的基础贴现现金流估计递延补偿资产#美元12M于截至2022年12月31日的财务状况表中确认。

b. $20来自West Wits矿业权(包括Mponeng、Savuka和TauTona矿)的地下生产的每盎司应付价格低于当前基础设施的基准。在交易日期，这构成了8.53900万盎司的矿产储量。这一考虑取决于和谐在基础设施下的发展。这一义务的履行不受盎格鲁黄金阿散蒂的影响，因为它取决于哈莫尼公司未来的投资决定。根据截至2022年12月31日的现行条件，基础设施以下的递延补偿部分均未计入递延补偿资产。

F - 81

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目录表

合并财务报表附注(续)

33    金融风险管理活动(续)

对递延补偿资产的对账

下表列出了财务状况表中所列递延补偿资产的对账情况：

以百万美元为单位的数字			2022			2021
期初余额			25			28
解除递延补偿资产			1			2
估计数变动--公允价值调整(1)			(13)			(3)
翻译			(1)			(2)
期末余额(2)			12			25
(1)以外汇和公允价值调整计入损益表
(2)包括在非经常贸易、其他应收账款和其他资产的财务状况表中。

灵敏度分析

下表说明了在加权概率计算中使用的剩余期间产量估计增加/减少对递延补偿资产公允价值的影响。

			百分比 更改中 数量 盎司			更改中 延期 补偿 资产 $m			百分比 更改中 数量 盎司			更改中 延期 补偿 资产 $m
			2022						2021
假设更改的影响
盎司数量的增加			+10%			1			+10%			3
盎司数量的减少			-10%			(1)			-10%			(3)
对加权概率计算中包含的盎司加权数量的敏感度是基于Harmony采矿计划预期的可能结果的范围，这可能与Harmony遵循的实际采矿计划不同。

二级财务负债

石油远期利率合约的公允价值是通过使用基于Black-Scholes-Merton期权定价模型的估值模型来确定的，关键输入是远期和现货价格、未平仓合约上的未偿还石油桶数、无风险利率和波动率。

灵敏度分析

其他金融资产和负债的利率风险(不包括衍生品)

本集团亦监察其他金融资产及负债的利率风险。

下表显示截至12月31日其他金融资产和负债的大致利率敏感度(以下变量的时间和金额的实际变化可能与以下假设的变化不同)。由于利率上升和下降的敏感度是相同的(线性)，因此只给出了绝对数。

对本集团损益及权益的预期影响已公平地反映在“利息变动”金额内。

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目录表

合并财务报表附注(续)

33    金融风险管理活动(续)

						利息的变化 率 基点：						利息的变化 金额 以美元计价 百万						利息的变化 金额 美元 百万
						2022
金融资产
美元计价						100						5						5
澳元计价						150						1						1
金融负债
TZS计价						250						5,128						2
澳元计价						150						1						1
美元计价						100						1						1

						利息的变化 率 基点：						利息的变化 金额 以美元计价 百万						利息的变化 金额 美元 百万
						2021
金融资产
美元计价						100						3						3
澳元计价						150						1						1
以CAD计价						100						4						5
金融负债
TZS计价						250						2,692						1
澳元计价						150						1						1
美元计价						100						1						1

						利息的变化 率 基点：						利息的变化 金额 以美元计价 百万						利息的变化 金额 美元 百万
						2020
金融资产
美元计价						100						6						6
澳元计价						150						1						1
ARS计价						250						121						1
金融负债
TZS计价						250						2,730						1
美元计价						100						1						1

F - 83

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目录表

合并财务报表附注(续)

33    金融风险管理活动(续)

外汇风险

外汇风险出现在以外币计价的金融工具上。

下表披露了截至12月31日借款的大致外汇风险敏感度(以下变量的时间和金额的实际变化可能与以下假设的变化不同)。

更改日期： 汇率

更改日期： 借款 总计

更改日期： 汇率

更改中 借款 总计

更改日期： 汇率

更改中 借款 总计

百万美元

百万美元

百万美元

2022

2021

2020

借款

以TZS计价(TZS/$)

Spot(+TZS250)

(9)

Spot(+TZS250)

(5)

Spot(+TZS250)

(5)

澳元计价(澳元/美元)

现货(+澳元0.1)

(2)

现货(+澳元0.1)

(2)

现货(+澳元0.1)

—

以TZS计价(TZS/$)

Spot(-TZS(250))

11

Spot(-TZS(250))

6

Spot(-TZS(250))

6

澳元计价(澳元/美元)

Spot(-AUD(0.1))

2

Spot(-AUD(0.1))

2

Spot(-AUD(0.1))

—

下表披露了截至12月31日现金和现金等价物的外汇风险敏感度(以下变量的时间和金额的实际变化可能与以下假设的变化不同)。

						汇率变动						现金及现金等价物变动合计 百万美元						汇率变动						现金及现金等价物变动合计 百万美元						汇率变动						现金及现金等价物变动合计 百万美元
						2022												2021												2020
现金和现金等价物
ZAR计价(R/$)						Spot(+ZAR1.50)						9						Spot(+ZAR1.50)						9						Spot(+ZAR1.50)						20
澳元计价(澳元/美元)						现货(+澳元0.1)						2						现货(+澳元0.1)						4						现货(+澳元0.1)						3
以ARS计价(ARS/$)						Spot(+ARS10)						7						Spot(+ARS10)						14						Spot(+ARS10)						20
以CAD计价(CAD/$)						Spot(+CAD0.1)						—						Spot(+CAD0.1)						24						Spot(+CAD0.1)						0
ZAR计价(R/$)						Spot(-ZAR1.50)						(7)						Spot(-ZAR1.50)						(7)						Spot(-ZAR1.50)						(17)
澳元计价(澳元/美元)						Spot(-AUD0.1)						(2)						Spot(-AUD0.1)						(4)						Spot(-AUD0.1)						(3)
以ARS计价(ARS/$)						Spot(-ARS(10))						(6)						Spot(-ARS(10))						(11)						Spot(-ARS(10))						(16)
以CAD计价(CAD/$)						Spot(-CAD0.1)						—						Spot(-CAD0.1)						(21)						Spot(-CAD0.1)						—

F - 84

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目录表

合并财务报表附注(续)

34    资本管理

管理本集团资本的主要目标是确保有足够的资本支持本集团的资金需求，包括资本开支，以优化资本成本、最大化股东回报及确保本集团保持稳健的财务状况。

本集团的资本结构包括本集团的净负债(借款详情见附注24，由附注22所详述的现金及银行结余抵销)及本集团的权益(包括股本及溢价、累积储备及非控制权益)。

本集团于市场机会出现时、借款到期时或需要资金时管理及调整资本结构。这可能采取筹集股权、市场或银行债券或两者的混合体的形式。

本集团使用各种财务指标管理资本，包括调整后净债务与调整后EBITDA(杠杆率)的比率。调整后净债务和调整后EBITDA的计算均基于循环信贷协议中包含的公式。调整后净债务与调整后EBITDA的贷款契约比率不应超过3.5泰晤士报。该等设施亦为本集团的杠杆率高于3.5乘以但少于4.5在设施的使用期限内，在一定条件下，一个不超过六个月的测算期内的时间。

本集团于年内并无重大股本发行。

财务状况表中对借款的全面分析载于附注24。

这一美元300m, $700百万美元和美元750M级债券由盎格鲁黄金阿散蒂有限公司无条件全面担保。

于2022年6月期间，本集团订立新的五年制无担保多货币银团循环信贷安排#美元1.4与几家银行建立了BN。这笔贷款包括一笔以美元为基础的贷款，利率为1.45比SOFR高出%，外加信贷调整利差和一项以澳元为基础的贷款，上限为澳元500我要付利息，利润率为1.45%以上的BBSY。适用的利润率取决于评级网格。这项设施取代了$1.4BN多货币RCF，在2022年6月被取消。这项贷款将于2027年6月9日到期，如果申请，可选择延长至两年.

于2022年10月期间，集团订立了新的三年制无担保金额65M Siguiri循环信贷安排。该设施的利息为8高于条款SOFR的%，受评级网格的影响，以美元为基础。这一设施取代了2016年的65M Siguiri循环信贷安排，已于2022年8月取消并偿还。

利率的利差五年制无担保多货币银团循环信贷安排#美元1.4如果集团的信用评级从目前的BB+/Baa3状态改善，与一批银行的BN将会降低，如果信用评级恶化，应该会增加。A$500该贷款的M部分将用于支付与本集团在澳大利亚的采矿业务相关的营运资金和开发成本，而不会侵蚀本集团在其他设施下的净空空间，并使本集团面临汇兑损益。

金额按年终汇率换算成美元。

F - 85

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目录表

合并财务报表附注(续)

34%投资于资本管理公司(续)

杠杆率(调整后净债务与调整后EBITDA之比)

			美元
以百万计的数字			2022						2021						2020
															重述
调整后的持续经营净债务
借款--非流动部分(附注24)			1,965						1,858						1,789
租赁负债--非流动部分(附注14)			102						124						116
借款--流动部分(附注24)			18						51						142
租赁负债--流动部分(附注14)			84						61						37
借款总额			2,169						2,094						2,084
减去：现金和现金等价物(1)(注22)			(1,106)						(1,154)						(1,330)
净债务			1,063						940						754
调整：
国际财务报告准则16租约调整			(158)						(149)						(106)
借款成本的未摊销部分			33						32						22
限制使用的现金(附注21)			(60)						(58)						(73)
调整后净债务			878						765						597
(1)扣除2022年银行透支净额。
本说明所列的调整后EBITDA计算是以遵守债务契约公式的协议中所列公式为基础的。
调整后的EBITDA来自持续运营
税前利润(亏损)			489						958						1,627
添加回：
融资费用和债务清偿(附注6)			149						116						177
利息收入			(81)						(58)						(27)
有形、无形和使用权资产摊销(附注4)			633						477						575
其他摊销			(3)						4						6
联营公司和合资企业的摊销、利息和税收调整			165						183						168
EBITDA			1,352						1,680						2,526
调整：
外汇和公允价值调整			128						43						—
股息收入			—						—						(2)
裁员及相关费用			6						20						2
护理和维护费(附注5)			—						45						—
资产减值、终止确认和处置(利润)损失			304						(11)						1
处置合资企业的利润			—						—						(19)
债券结算溢价			—						24						—
非对冲衍生品和其他大宗商品合约的损失(收益)			6						—						5
联营公司和合资企业的成本份额			1						—						—
调整后的EBITDA(如协议中所定义)			1,797						1,801						2,513
杠杆率(调整后净债务与调整后EBITDA之比)			0.49:1						0.42:1						0.24:1
每份协议允许的最高债务契约比率			3.5:1						3.5:1						3.5:1

F - 86

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目录表

合并财务报表附注(续)

35    后续事件

宣布分红-2023年2月22日，盎格鲁黄金阿散蒂公司董事宣布每股普通股总现金股息为322南非美分(假设汇率为ZAR17.53/$，每美国存托股份支付的总股息相当于18美分)。

盎格鲁黄金阿散蒂和金矿提议在加纳联合安排-Gold Fields和AngloGold Ashanti(双方)已就Gold Fields‘Tarkwa和AngloGold Ashanti邻近的Iduapriem Mines在加纳成立的拟议合资企业(拟议合资企业)的主要条款达成一致。

Tarkwa矿由Gold Fields加纳公司持有，该公司目前拥有90%股份，加纳政府(政府)持有10%。Iduapriem矿目前正在100盎格鲁黄金阿散蒂持有该公司1%的股份。这两座矿都位于该国西部地区的塔尔夸镇附近。

双方已原则上同意拟议合资企业的主要条款，并将与政府和其他主要利益相关者(包括相关监管机构)接触，以期尽快实施拟议合资企业。双方已同意在此约定期间相互排他性。

拟成立的合资企业将是一家在加纳金田公司内部成立、由金田公司运营的注册合资企业。

盎格鲁黄金阿散蒂将贡献其100将Iduapriem矿的%权益转让给加纳Gold Fields，以换取该公司的股权。不包括政府将持有的权益，Gold Fields将拥有66.7%，或三分之二，而盎格鲁黄金阿散蒂将拥有33.3%，或三分之一，在拟议的合资企业中。

双方是否会就拟议的合资企业或任何此类最终协议的时间、条款和条件达成最终协议并不确定。除其他事项外，建议的合资企业的实施须与政府当局就建议的合资企业达成协议、完成确认性尽职调查及取得所有必需的监管批准。.

页面故意留空

F - 87

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目录表

基巴利(泽西)有限公司

截至三个年度的综合财务报表

2022年12月31日、2021年和2020年12月31日

F - 88

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目录表

目录

			页
独立注册会计师事务所报告			F - 90
(BDO LLP：伦敦，英国：PCAOB ID#1295)
截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的综合损益表和其他全面收益表			F - 91
截至2022年、2021年和2020年12月31日的综合财务状况报表			F - 92
截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的合并权益变动表			F - 93
2022年、2021年和2020年12月31日终了年度合并现金流量表			F - 94
合并财务报表附注			F - 95

F - 89

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目录表

独立注册会计师事务所报告

股东和董事会

基巴利(泽西)有限公司

泽西岛，海峡群岛

对合并财务报表的几点看法

本核数师已审核所附Kibali(Jersey)Limited(“贵公司”)于二零二二年十二月三十一日、二零二一年及二零二零年十二月三十一日之综合财务状况表、截至二零二二年十二月三十一日止三个年度各年度之相关综合损益表及其他全面收益表、权益变动表及现金流量表，以及相关附注(统称“综合财务报表”)。我们认为，综合财务报表按照国际会计准则委员会发布的国际财务报告准则，在各重大方面公平地反映了公司于2022年、2022年、2021年和2020年12月31日的财务状况，以及截至2022年12月31日的三个年度的经营结果和现金流量。

意见基础

这些合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的综合财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。

我们的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

/s/BDO LLP

BDO LLP

自2013年以来，我们一直担任本公司的审计师。

联合王国，伦敦

2023年3月17日

F - 90

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目录表

合并损益表和其他全面收益表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

												12月31日						12月31日						12月31日
						注意事项						2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
收入
黄金销售						3/25						1,328,306						1,469,221						1,440,328
其他收入						4						539						1,208						2,204
总收入												1,328,845						1,470,429						1,442,532
成本和开支
采矿和加工成本						5						674,019						688,086						670,138
版税												62,472						68,704						67,547
勘探和企业支出						6						6,795						5,848						6,274
其他费用						4						52,778						33,246						37,477
总成本												796,064						795,884						781,436
财政收入						7						5,187						5,618						6,912
融资成本						7						(49,917)						(5,913)						(6,460)
权益类合营企业利润份额						24						157						103						239
所得税前利润												488,208						674,353						661,787
所得税费用						8						(155,946)						(180,715)						(157,090)
本年度利润												332,262						493,638						504,697
其他综合收入/(费用)
有价证券投资(亏损)/收益												(2)						(2)						6
综合收益总额												332,260						493,636						504,703
本年度利润
归因于：
母公司的所有者												306,330						461,271						472,533
非控制性权益												25,930						32,367						32,164
												332,260						493,638						504,697
综合收益总额
归因于：
母公司的所有者												306,330						461,269						472,539
非控制性权益												25,930						32,367						32,164
												332,260						493,636						504,703

附注构成这些综合财务报表的一部分

F - 91

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目录表

合并财务状况表

截至2022年、2021年和2020年12月31日

												12月31日						12月31日						12月31日
						注意事项						2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
非流动资产
财产、厂房和设备						9						1,844,984						1,811,291						1,846,746
矿物性						10						308,141						334,881						366,053
长期矿石库存						13						20,160						—						36,875
对Associate的投资												4						4
对合资企业的投资						24						26,254						21,776						23,340
贸易和其他应收款						12						220,845						192,507						185,768
非流动资产总额												2,420,388						2,360,459						2,458,782
流动资产
库存和矿石库存						13						75,921						107,951						90,487
贸易和其他应收款						12						124,940						53,915						29,699
有价证券投资												8						7						9
当期应收税金												302						—						—
现金和现金等价物						21						91,865						1,115,359						944,233
流动资产总额												293,036						1,277,232						1,064,428
总资产												2,713,424						3,637,691						3,523,210
权益和负债
权益
股本						14						5						5						5
股票溢价						14						2,123,612						2,523,612						2,523,612
(累计亏损)/留存收益												(27,194)						655,276						655,005
其他赤字												(40)						(38)						(36)
母公司所有者应占权益												2,096,383						3,178,855						3,178,586
非控制性权益						15						85,040						68,110						55,743
总股本												2,181,423						3,246,965						3,234,329
非流动负债
贷款和借款						16						—						1,839						—
租赁负债						16						51,045						41,839						50,457
递延税项负债						11						296,507						196,654						89,609
关于康复的规定						17						23,233						29,026						28,364
非流动负债总额												370,785						269,358						168,430
流动负债
贷款和借款						16						43,298						—						—
租赁负债						16						12,507						13,909						14,674
贸易和其他应付款						18						104,815						97,109						66,881
关于康复的规定						17						596						600						803
当期应纳税额												—						9,750						38,093
流动负债总额												161,216						121,368						120,451
权益和负债总额												2,713,424						3,637,691						3,523,210

董事会于2023年3月17日批准了合并财务报表，并以下列方式代表董事会签署：

格雷厄姆·沙特尔沃斯
董事

附注构成这些综合财务报表的一部分

F - 92

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目录表

合并权益变动表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

												(累计						总股本
												赤字)/						可归因性			非-
美元‘000美元			注意事项			分享			分享			保留			其他			致车主			控管			总计
						资本			补价			收益			储量			父辈			利息			股权
2020年1月1日的结余						5			2,523,612			462,972			(42)			2,986,547			23,579			3,010,126
有价证券投资的公允价值变动						—			—			—			6			6			—			6
其他综合费用合计						—			—			—			6			6			—			6
本年度净利						—			—			472,533			—			472,533			32,164			504,697
综合收益总额						—			—			472,533			6			472,539			32,164			504,703
已支付的股息(1)						—			—			(280,500)			—			(280,500)			—			(280,500)
2020年12月31日的结余						5			2,523,612			655,005			(36)			3,178,586			55,743			3,234,329
有价证券投资的公允价值变动						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
其他全面收入合计						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
本年度净利						—			—			461,271			—			461,271			32,367			493,638
综合收益总额						—			—			461,271			(2)			461,269			32,367			493,636
已支付的股息(1)						—			—			(461,000)			—			(461,000)			(20,000)			(481,000)
2021年12月31日的结余						5			2,523,612			655,276			(38)			3,178,855			68,110			3,246,965
有价证券投资的公允价值变动						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
其他综合费用合计						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
股票溢价的重新分类			14						(400,000)			400,000						—						—
本年度净利						—			—			306,330			—			306,330			25,930			332,260
综合收益总额						—			(400,000)			706,330			(2)			306,328			25,930			332,258
已支付的股息(1)						—			—			(1,388,800)			—			(1,388,800)			(9,000)			(1,397,800)
2022年12月31日的结余						5			2,123,612			(27,194)			(40)			2,096,383			85,040			2,181,423

股本

股本包括本公司按面值计算的已发行普通股。

股票溢价

股份溢价包括按面值发行普通股所确认的超额价值。

(累计亏损)/留存收益

(累计亏损)/留存收益为本集团自成立以来的累计会计损益减去股息。

其他储备

其他储备包括本集团自基洛金矿有限公司成立以来对有价证券投资的累计公允价值变动减去重新分类为损益的金额。

非控制性权益

非控股权益指SociétéMinière de Kilo-Moto SA UNISARL(SOKIMO)于Kibali Goldmine SA(“Kibali”)拥有的10%权益的账面总值，Kibali Goldmine SA(“Kibali”)为Kibali(Jersey)Limited的附属公司。

(1) 这一余额与期内宣布并足额支付给股东的股息有关。

附注构成这些综合财务报表的一部分

F - 93

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目录表

合并现金流量表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

												12月31日						12月31日						12月31日
												2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
经营活动的现金流
运营产生的现金						22						675,900						944,244						956,870
收到的利息												3,783						3,327						4,158
已支付的财务成本												(1)						(1)						(299)
从股权会计合资企业获得的股息												—						495						65
已缴纳所得税						8						(55,815)						(84,575)						(32,121)
已缴预缴税金												(8,100)						(18,000)						—
经营活动产生的现金流量净额												615,767						845,490						928,673
与投资活动有关的现金流
物业、厂房及设备的增建												(199,534)						(168,762)						(132,229)
合营企业股权提款、利息和资本支付												(157)						(37)						(468)
用于投资活动的现金流量净额												(199,691)						(168,799)						(132,697)
与筹资活动有关的现金流量
支付股息												(1,396,900)						(481,000)						(280,500)
已支付的现金汇回费用						7						(44,351)
透支增加												20,341						—						—
租赁还款												(14,350)						(20,530)						(20,753)
就租赁负债支付的利息												(4,310)						(4,035)						(3,182)
用于筹资活动的现金净流出												(1,439,570)						(505,565)						(304,435)
现金及现金等价物净增加情况												(1,023,494)						171,126						491,541
年初的现金和现金等价物												1,115,359						944,233						452,692
年终现金和现金等价物												91,865						1,115,359						944,233

附注构成这些综合财务报表的一部分

F - 94

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目录表

合并财务报表附注

1.重大会计政策

编制该等综合财务报表所采用的主要会计政策如下。 除非另有说明，这些政策一直适用于提交的所有年份。

准备的基础

Kibali(Jersey)Limited(本公司)及其附属公司及合营企业(本集团)的综合财务报表乃根据国际会计准则委员会(IASB)颁布的国际财务报告准则及诠释(统称为IFRS)编制。

综合财务报表乃根据历史成本惯例编制，并按按其他全面收益分类为公允价值的有价证券投资重估而修订。按照“国际财务报告准则”编制财务报表需要使用某些关键的会计估计和判断。它还要求管理层在应用集团会计政策的过程中行使其判断力。涉及高度判断或复杂性的领域，或假设和估计对合并财务报表具有重大意义的领域，在附注2中披露。

截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度的披露与先前报告相同，但附注9中的若干披露除外，该等披露已予修订，以反映该等年度结束时资产的正确用途。年内，公司确认于2021年退役的全额折旧资产，以及作为在建资产列报并实际使用的资产。附注9中的披露已更新，以反映这些错误。这对主要报表没有影响，因为退役资产已全部折旧，与在建资产相关的折旧被视为非实质性。有关修订的详情和数额，请参阅附注9。

采用新的标准和解释

国际会计准则理事会发布了以下新准则、对已公布准则的修正以及对生效日期在2022年1月1日或之前的现有准则的解释，该准则已于今年首次被该集团采用，并产生了非实质性影响或没有影响。

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目录表

1.重大会计政策(续)

采用新的标准和解释(续)

有效期 在当日或之后开始
对现行标准的修订
国际财务报告准则3、国际会计准则16和国际会计准则37			国际财务报告准则第3号：企业合并、国际会计准则第16号：不动产、厂房和设备以及国际会计准则第37号：准备金、或有负债和或有资产			1月1日至22日
IFRS 1、IFRS 9、IFRS 16和 国际会计准则41			对“国际财务报告准则”的年度改进(2018-2020周期)			1月1日至22日

若干新准则、对现有准则的修订及诠释已予公布，并与本集团的活动相关，并为本集团自2023年1月1日开始或以后的会计期间的强制性准则，本集团已决定不提早采用该等准则。这些措施包括以下内容，预计不会产生任何实质性影响：

						有效 期间 开始 在当日或之后
国际财务报告准则第17号			保险合同，包括对《国际财务报告准则》17的修订			1月1日至23日
国际会计准则1			对《国际会计准则》第1号的修正：流动或非流动负债分类			1月1日至23日
国际会计准则8			《国际会计准则》第8号修正案--会计估计的定义			1月1日至23日
国际会计准则1			对《国际会计准则1》和《国际财务报告准则实务报表2》的修正--会计政策披露			1月1日至23日
国际会计准则第12号			《国际会计准则》第12号修正案--与单一交易产生的资产和负债有关的递延税款			1月1日至23日
国际财务报告准则第17号			对《国际财务报告准则第17号》的修正--《国际财务报告准则第17号》和《国际财务报告准则9--比较信息》			1月1日至23日

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目录表

1.重大会计政策(续)

整合

综合财务报表包括本公司、其附属公司及本公司权益会计合营企业的财务报表，对类似交易及类似情况下的其他事项采用统一的会计政策。

附属公司

附属公司是指本集团有权、有风险或有权因其参与而获得可变回报的实体，并有能力利用其对被投资人的权力影响本集团的回报金额；通常伴随超过一半投票权的权益。

子公司自控制权移交给本集团之日起全面合并。它们从控制权停止之日起解除合并。本集团收购子公司的会计核算采用采购法。收购成本按交换当日所给予的资产、已发行的权益工具及产生或承担的负债的公允价值计量。采购成本已计入费用。收购的可识别资产(包括矿产产权权益或其他可识别无形资产)以及企业合并中承担的负债和或有负债最初按收购日的公允价值计量，而不考虑任何非控股权益的程度。收购成本超过本集团应占所收购可确认净资产的公允价值的部分计入商誉。如果收购成本低于被收购子公司的资产净值的公允价值，差额直接在全面收益表中确认。

公司间交易、余额和集团公司之间交易的未实现收益被冲销。除非交易提供转让资产减值的证据，否则未变现亏损也将被冲销。附属公司的会计政策已于有需要时作出更改，以确保与本集团采纳的政策保持一致。

非控制性权益

本集团初步按非控股权益占被收购方净资产的比例确认被收购方的任何非控股权益。该集团尚未选择在迄今已完成的收购中使用公允价值。

非全资附属公司的全面收益总额按其相对所有权权益的比例归属于母公司的所有者和非控股权益。

合资企业

本集团持有一家合资企业的权益。在合资企业中，共同控制该安排的各方(合资企业)有权获得该安排的净资产。这项权利采用权益法在合并财务报表中入账。当存在契约上的共同控制时，共同控制被认为存在；控制是管理实体的财务和经营政策的权力，以便从活动中获得利益，并有能力利用其对被投资方的权力来影响合资企业的集团回报金额。

收购

除根据国际财务报告准则第11号过渡规则初步确认外，其他合资企业的进一步投资初步按成本确认。收购的成本按交换当日所给予的资产、已发行的权益工具或产生或承担的负债的公允价值，加上与收购有关的直接应占成本计量。联营公司及合营公司的商誉指收购联营公司或合营公司的成本超出本集团应占联营公司或合营公司可识别净资产的公平价值的部分，并计入投资的账面金额。

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目录表

1.重大会计政策(续)

合资企业(续)

合营企业采用权益会计法进行会计核算。在采用权益会计方法时，本集团应占其合资企业收购后溢利或亏损在损益中确认，其应占收购后其他全面收益在其他全面收益中确认。这些从合资公司收到的收购后变动和分配根据投资的账面价值进行调整。当本集团于合营公司应占亏损相等或超过其于合营公司的权益，包括任何其他无抵押非流动应收账款时，本集团不会确认进一步亏损，除非本集团有责任或已代表合营公司付款。

本集团与其合营公司之间交易的未变现收益在本集团于合营公司的权益范围内予以抵销。除非交易提供转让资产减值的证据，否则未变现亏损也将被冲销。与合资企业进行贸易的应收账款和应付账款被归类为贸易和其他应收账款和应付款。合营公司的会计政策已于有需要时作出更改，以确保与本集团采纳的会计政策一致。

收到的股息在合并现金流量表中被归类为经营性现金流量。

每当情况显示账面净值可能无法收回时，合营企业投资的账面价值将与可收回金额进行比较。减值在账面值超过可收回金额的范围内于损益中确认。

合营企业中被分类为“其他投资”的合营企业贷款的减值准备是根据前瞻性预期信贷损失模型确认的。用于确定拨备金额的方法是根据自最初确认金融资产以来信用风险是否大幅增加而确定的。对于自初始确认金融资产以来信贷风险并未显著增加的项目，12个月预期信贷损失与总利息收入一起确认。对于信用风险显著增加的公司，其终身预期信用损失与总利息收入一起确认。对于那些被确定为信贷减值的公司，终身预期信贷损失与净利息收入一起确认。

分部报告

经营部门是指从事采矿或高级勘探的一组资产和业务，这些资产和业务面临与其他部门不同的风险和回报。该业务的其他部分被汇总，并被视为“公司和勘探”部门的一部分。本集团使用与本集团首席运营决策者所使用的相同类别的信息提供分类信息。管理层认为，集团的首席运营决策者是董事会。

该集团只有一个经营部门，那就是黄金开采部门。分部分析以拥有大量资本化开支或其他固定资产的采矿业务及勘探项目为基础。

外币折算

本位币和列报货币

本集团各实体的财务报表所载项目均以该实体经营所处的主要经济环境的货币(职能货币)计量。合并财务报表以美元列报，美元也是本公司及其重要子公司和合资企业的功能货币。

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目录表

1.重大会计政策(续)

外币折算

交易记录和余额

外币交易按交易当日的汇率折算成相关的功能货币。结算该等交易所产生的汇兑损益及于年终换算以外币计价的货币资产及负债所产生的汇兑损益，在全面收益表的其他收入及其他开支中确认。

无形资产

矿物性

矿产如果作为企业合并的一部分被收购，则按公允价值确认，否则按公允价值确认 作为资产收购的成本。矿物属性每年进行减值测试，其依据与物业、厂房和设备在有减值迹象时进行减值测试的基准相同。矿产资产自矿山投产之日起按生产单位摊销(见下文“折旧及摊销”政策)。

财产、厂房和设备

长寿资产与矿山开发成本

包括开发成本和矿山设施(如冶金厂、尾矿和原水大坝、发电厂和矿山基础设施)在内的长期资产最初按成本入账。矿体的开发包括竖井系统和废石清除的开发成本，以便获得未来经济上可开采的储量。当工程提供通往矿体的通道时，与地下开发相关的成本被资本化，而与从运营矿体区段开采矿石相关的成本被视为运营成本。在相关情况下，拆除资产和修复场地的估计成本计入物业、厂房和设备成本，随后按成本减去累计摊销和减值计量。

发展成本主要包括建立或扩大生产能力所产生的直接支出。

成本于建造新矿期间资本化，直至达到商业生产水平(见下文“商业生产”)，之后相关成本摊销。只要该项目被认为在商业、技术和经济上是可行的，成本就会资本化。当本集团确信该项目将提供令人满意的回报(相对于其感知的风险而言)，并对经济生产有足够的把握时，该等可行性被视为已实现。在新资产能够以管理层预期的方式运作之前的期间，在试运行新资产时必然产生的成本在“长期资产和矿山开发成本”项下资本化。

投产后产生的开发成本按预期可产生未来经济效益的程度进行资本化。

商业化生产

当矿山建设项目基本完成并可供其预期用途时，资产进入生产阶段，若干矿山建设成本的资本化停止，后续成本被视为存货或支出，但与后续采矿资产增加或改善、地下矿山开发或矿石储备开发有关的可资本化成本除外。

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目录表

1.重大会计政策(续)

财产、厂房和设备(续)

地下矿山的投产通常分阶段进行，部分投入生产，而更深层次的部分仍在建设中。对共享基础设施(如竖井倾斜)进行评估，以确定它们是否对生产区有贡献。在它们对生产有贡献的地方，可归属成本被转移到生产资产并开始折旧。转移的成本包括直接归因于生产区的成本，或在适用情况下，包括归因于生产区的共享基础设施部分的估计数。

开发支出审批

开发活动在适当级别的管理层批准项目后开始。管理层在确定项目何时达到存在经济上可采储量的阶段时作出判断，从而可以批准开发。在行使此项判断时，管理层须就资本化勘探及评估开支作出与下文所述类似的估计及假设。随着新信息的出现，任何此类估计和假设都可能发生变化。

剥离成本

在露天采矿作业中，专家组可能会发现，在开始生产之前和之后，必须清除废料才能获得矿藏。这种清除废物的活动被称为“剥离”。于矿场开始生产前，剥离成本会予以计量及资本化，直至覆盖层已被清除及开始接触矿石为止。在生产之后，废物剥离继续进行，要么作为采矿活动的矿石开采的一部分，要么由于 战略决策，如进站回击活动。在生产阶段进行剥离活动可为本集团带来两个好处：可用于生产库存的可用矿石，以及更容易获得未来将开采的更多材料。在此期间开采的经济矿石，随后作为存货入账。如果且仅当满足以下所有条件时，与改善未来期间获得更多数量有关的生产剥离成本才被资本化为剥离活动资产：

•与剥离活动有关的未来经济利益(更易接触矿体)很可能将流向本集团；

•本集团可识别已改善通道的矿体的成分；及

•与该部件或多个部件相关的剥离活动相关的成本可以可靠地计量。

在厘定矿体的相关成分时，本集团将其矿场划分为地理上不同的矿体区段或阶段，以分配在该组份内进行的剥离活动。这些阶段是基于对地质和矿山规划等因素的评估而确定的。

一旦确定任何部分的生产剥离成本应资本化，本集团通常使用与生产剥离成本相关的矿山组件或阶段的平均剥离比率来确定应资本化的生产剥离成本金额，除非剥离活动的直接成本可单独确定，在这种情况下该等成本被资本化。本集团参考相关矿体成分或阶段的出矿矿石产量，按单位生产法计提资本化为剥离资产的递延成本折旧。

短命资产

短期资产，包括非矿业资产，按成本减去累计折旧和减值列示。

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目录表

1.重大会计政策(续)

财产、厂房和设备(续)

折旧及摊销

长期资产包括采矿财产，如冶金厂、尾矿和原水坝、发电厂和矿山基础设施，以及矿山开发成本，并通过使用生产的盎司计算折旧，以生产单位计提折旧。

折旧及摊销按矿山年限(或资产剩余使用年限，如较短)计提，按已探明及可能储量的估计所含盎司计提，以及根据现行LOM(矿山寿命)计划被视为可能经济开采的资源部分，而该等资源受惠于开发并被视为可能经济开采。未来的资本支出不包括在折旧价值中。已探明和可能的矿石储量以及资源部分反映了经济上可开采的储量和资源量的估计数量，这些储量和资源量可在未来从已知矿藏中回收。矿山所含储量和资源的使用年限用于所含盎司单位的生产折旧计算。矿山(或资产)预期寿命的任何变化将在计算折旧和摊销费用时前瞻性地应用。如上所述，建筑和开发成本的折旧从实现商业化生产时开始。可归因于地下矿山委托区段的地下开发成本从开发提供进入作业区和从这些区域开始开采矿石之日起折旧。其他在建资产，例如厂房改善项目，根据本集团工程师的评估，自启用之日起计提折旧。

包括机动车辆、办公设备和计算机设备在内的短期资产按估计使用年限折旧，估计使用年限为两至五年，但仅限于剩余的矿山年限。剩余价值和使用年限在每个财务状况报表日期进行审核，并在适当情况下进行调整。

估计剩余价值或可用年限的变动将以前瞻性方式计入。当资产准备就绪并可用时，折旧就开始了。

减损

每当事件或情况变化显示账面净值可能无法收回时，本集团物业、厂房及设备及于合营企业的投资的账面值与资产的可收回金额进行比较。可收回的金额是使用价值和公允价值减去销售成本中的较高者。在评估使用价值时，资产的预期未来现金流量是通过对预期风险调整后的未来现金流量应用贴现率来确定的。使用的贴现率是集团的加权平均资本成本，在适用的情况下，根据资产特定因素进行调整。当账面金额超过资产的可收回金额时，减值在损益表中确认。计算中使用一般已探明及可能的储量，但当有限的矿石资源被认为在经济上可行且充分有可能被开采并构成批准的采矿计划的一部分时，可将其包括在内。该等模型使用经批准的采矿计划，并不包括在该等经批准的采矿计划以外增加资产或可开采矿石吨的资本开支。经修订的资产账面金额根据集团会计政策进行折旧。

若因最初导致减值的情况逆转而导致可收回金额增加，则先前确认的减值亏损将被冲销。这项拨回于损益表中确认，并仅限于在前几年未确认减值亏损的情况下本应厘定的扣除折旧后的账面金额。

资产按有单独可识别现金流量(现金产生单位)的最低水平分组，以评估减值。对未来贴现现金流的估计受到风险和不确定性的影响，包括未来的金价。因此，可能发生的变化可能会影响财产、厂房和设备的可回收性。

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目录表

1.重大会计政策(续)

库存

库存包括矿石库存、加工中的黄金和多利，以及供应和备件，并按成本或可变现净值中较低者列报。矿石储存及生产黄金的成本主要由采用相关生产成本的加权平均成本法厘定。

库存成本包括储存点之前发生的成本，如采矿和品位控制成本，但不包括未来的生产成本。开采出的矿石根据估计品位被分配到不同的库存，品位低于规定的截止水平的矿石被视为废物并计入费用。虽然在实际分开的库存中持有，但本集团在向加工厂供应矿石时混合来自每个库存的矿石，以获得最终的黄金含量。在这种情况下，低品位和高品位矿石库存各自代表一种原材料，相互结合使用，以提供相关饲料计划支持的整体黄金产量。Kibali的高、中品位矿石储量在3g/t以上，边际矿石截止品位为0.5g/t。

库存矿石的加工按照矿山寿命(LOM)加工计划进行，该计划已根据已知矿产储量、当前工厂产能和矿山设计进行了优化。在未来十二个月内，根据采矿计划将进行选矿的库存矿石吨，在财务状况表中被列为非流动。

矿石储备的可变现净值是参考估计含金量及适用的市场黄金价格厘定。混合在一起的矿石库存或在供应到工厂时与未来开采的矿石一起开采的矿石库存被评估为黄金生产过程的投入，以确保合并后的库存以成本和可变现净值中的较低者进行运输。未计划在生产中混合的矿石库存将被单独评估，以确保它们以较低的成本和可变现净值进行运输，尽管目前没有持有此类库存。

商店和材料由消耗品商店组成，在对多余和缓慢移动的物品进行适当减值后，按加权平均成本计价。

利息/借款成本

利息按时间比例确认，并已考虑未偿还本金及截至到期日的实际利率。借款成本于产生时计入开支，但如借款成本直接与建造物业、厂房及设备有关，而该等物业、厂房及设备是作为物业、厂房及设备的一部分资本化时，则为完成及准备该资产作其预期用途所需。借款成本在资产有可能产生经济效益且借款成本能够可靠计量的情况下，作为资产成本的一部分进行资本化。于任何披露期间内，并无利息或借款成本资本化。

版税

每个运营中的矿场都有基于矿产生产的特许权使用费安排。特许权使用费的主要类型是冶炼厂净返还特许权使用费。根据这类特许权使用费，本集团向持有人支付的金额为特许权使用费百分比乘以按市场黄金价格计算的黄金生产价值减去销售成本。特许权使用费支出在确认黄金销售收入时入账。

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目录表

1.重大会计政策(续)

金融工具

金融工具的计量如下所述。财务状况表列载的金融工具包括现金及现金等价物、贸易及其他应收款项、贸易及其他应付款项、有价证券投资、对合资企业的贷款、对少数股东的贷款及租赁负债。金融资产和金融 当本集团成为该文书的合约条文的一方时，本集团的财务状况表会确认负债。

当本集团成为其合约安排的一方时，金融工具初步按公允价值确认。直接归属于收购或发行该工具的交易成本计入金融资产和金融负债的初始计量，但按公允价值计提损益的金融工具(FVTPL)除外。金融工具的后续计量如下所述。

金融资产

在初始确认时，金融资产被归类为在以下情况下计量：

•摊销成本；

•通过其他全面收益(FVTOCI)权益工具实现的公允价值；或

在初步确认时，本集团按其公允价值计量金融资产，如金融资产并非按FVTPL计量，则按可直接归因于收购该金融资产的交易成本计量。计入FVTPL的金融资产的交易成本被计入费用。

如果一项金融资产是在其目标是持有资产以收取合同现金流的业务模式下持有的，并且其合同条款在指定日期产生的现金流仅是未偿还本金的本金和利息的支付，则该金融资产按摊余成本计量。这些金融资产的利息收入采用有效利率法计入金融收入。因终止确认而产生的任何损益直接在损益中确认，并在其他损益与汇兑损益一起列报。减值损失在损益表中作为单独的项目列示。其后于FVTPL计量的债务投资损益于损益中确认，并于产生期间于其他损益内列报净额。金融资产终止确认时，收到或应收收益与资产账面金额之间的差额计入损益。

按摊销成本计算的金融资产包括应收贸易账款及其他应收账款(不含税项)、现金及现金等价物。减值损失采用前瞻性预期信贷损失(ECL)方法进行评估。对于没有在FVTPL持有的所有贷款和其他债务金融资产，都记录了一笔拨备。所采用的减值方法取决于信用风险是否大幅增加。应收贸易损失准备以等同于终身ECL的金额计算。损失准备从资产的账面总额中扣除。

现金和现金等价物

现金和现金等价物在财务状况表中按成本列账。就现金流量表而言，现金及现金等价物包括手头现金、银行即时存款、购买当日到期日为三个月或以下的其他短期高流动性投资，以及银行透支。在财务状况表中，银行透支计入流动负债的借款。

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目录表

1.重大会计政策(续)

金融负债

贷款和借款

借款初步按公允价值确认，扣除已产生的交易成本。借款其后按摊销成本列账；所得款项(扣除交易成本)与赎回价值之间的任何差额，均按实际利息法于借款期间的全面收益表中确认。借款被归类为流动负债，除非公司有无条件权利在财务状况表日期后将负债推迟至少12个月清偿。于2022年，本集团与银行就现金汇回机制订立多项短期财务安排，并于年内偿还。与这些安排有关的成本计入损益表中的财务成本和现金流量表中的其他全面收益和融资活动。

贸易和其他应付款

应付账款和其他短期货币负债最初按公允价值确认，公允价值等于交易价格，随后结转 按实际利息法计算摊销成本。

修复费用

估计未来修复费用的净现值在财务报表中计入，并在初次确认时计入不动产、厂房和设备内。恢复通常在关闭矿山时或关闭之后进行。初始确认是在施工或干扰发生时，以及之后在其他施工或干扰发生时。该等预算每年检讨一次，以计及通胀的影响及估计风险调整后修复工程成本的变动，并以反映金钱时间价值的比率予以贴现。

因取消折扣而每年增加的拨备在全面收益表中确认为财务成本。额外干扰的现值和复原负债估计数的变化计入采矿资产，而复原准备金则有所增加/减少。如前所述，康复资产已摊销。所承担的修复项目，包括在概算中，在发生时从拨备中计入。

与特定事件产生的负债有关的环境负债，除修复成本外，在已知、可能和可合理估计时计入费用。

条文

当本公司因过往事件而负有现时的法律或推定责任，而该等责任可能需要流出体现经济利益的资源以清偿该责任，并可对该责任的金额作出可靠的估计，则确认拨备。

当期税额

本期税项是按截至报告日期已颁布或实质颁布的税率(及法律)计算的本年度应课税收入的预期应缴税款(且当该等法律适用于集团时，容许向集团提供税务稳定保障的影响)。它包括对以前期间预计应支付或可追回的税项的调整。

本集团在多个司法管辖区须缴交所得税，因此在厘定所得税拨备时需要作出重大判断。在正常业务过程中，有些交易和计算的最终纳税决定是不确定的。因此，本集团根据对是否应缴额外税项及利息的估计，确认税项负债。

尽管该公司相信其报税立场是可以支持的，但该公司认为税务机关更有可能不接受其申报立场时，该等税务责任才会被确认。在这些情况下，本集团根据最有可能的金额或预期价值记录其税项结余，这会权衡多个潜在情况。根据该公司对许多因素的评估，包括过去的经验和对税法的解释，该公司认为其应计税项对于所有开放审计年度是足够的。

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目录表

1.重大会计政策(续)

递延纳税

递延税项采用负债法，按综合财务报表内资产及负债的计税基准与其账面值之间产生的暂时性差异全额拨备。然而，如果暂时性差异是由于初始确认业务合并以外的交易中的资产或负债而产生的，而该资产或负债在交易时既不影响会计也不影响应纳税损益，则不会予以确认。递延税项乃根据财务状况表日期已颁布或实质颁布的税率(及法律)厘定(当该等法律适用于本集团，并容许给予本集团的税务稳定保障的影响时)，并预期在暂时差异逆转时适用。递延税项资产的确认须符合未来可能会有应课税溢利的情况，以抵销暂时性的差额。递延税项是就于附属公司及合营企业的投资所产生的暂时性差额拨备，除非该暂时性差额的拨回时间由本集团控制，而该暂时性差额很可能在可预见的将来不会拨回。

增值税(TVA)

TVA应收账款最初按成本确认。随后，TVA应收账款按实际利息法减去减值准备后的摊销成本计量。

专家组在每个报告期评估是否有迹象表明这些应收款可能减值，同时考虑到无法收回的风险和收到的时间。

股本

普通股被归类为股权。直接可归因于发行新股或期权的增量成本在权益中显示为从收益中扣除。

租契

专家组采用修改后的追溯法采纳了国际财务报告准则第16号，并确认了首次适用之日(2019年1月1日)的过渡性调整，没有重述比较数字。

租赁负债按剩余租赁付款的现值计量，按参考6.81%的估计增量借款平均年利率确定的利率贴现。可变租赁付款只有在依赖于指数或费率的情况下才包括在租赁负债的计量中。在这种情况下，租赁负债的初始计量假设可变因素在整个租赁期内保持不变。其他可变租赁付款在相关期间支出。

在初步计量之后，租赁负债因按不变利率对未偿还余额收取利息而增加，并因支付租赁付款而减少。使用权资产按直线法在租赁剩余期限内摊销，或在资产的剩余经济寿命内摊销，但极少被判定为短于租赁期限。

或有负债

本集团在因过去事件而可能存在债务时披露或有负债，除非经济利益的可能流出被视为遥不可及。就其性质而言，突发事件通常只有在一个或多个未来事件发生或未能发生时才能得到解决。对这种意外情况的评估本身就涉及对未来事件的结果作出重大判断和估计。在某些情况下，为提供透明度，本集团自愿选择披露任何经济利益外流被视为遥不可及的索赔资料。

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目录表

1.重大会计政策(续)

收入确认

该公司的主要产品是黄金，在提取过程中生产的其他金属被认为是黄金生产过程中产生的副产品。该公司签订了在其每个采矿业务中销售黄金的合同。根据其合同，履约义务是向客户供应黄金，但须遵守最低质量规格，出售黄金的对价由销售点每盎司黄金的市场现货价格和黄金含量确定。由于黄金合约的销售受客户调查调整的影响，销售最初根据发货前对材料的测试结果来记录，以确定黄金含量和规格，该等估计随后进行调整，以反映客户在期末后不久确定的最终黄金含量。收入按极有可能不会因黄金含量或质量规格而随后发生逆转的程度入账。这种性质的历史调整一直微不足道。

客户于收取黄金后离开黄金储藏室时，即视为履行履行责任及转移对黄金的控制权，并于此时转移所有权、占有权及重大风险及回报，并相应记录收入。随后的调整计入收入，以考虑炼油厂的最终化验和重量证明，如果不同于最初的证明。从历史上看，估计的黄金储量和实际黄金储量之间的差异并不大。客户的付款条件是根据发货前对材料的测试结果商定的95%作为销售的初始付款，最后付款是基于最终客户分析的5%，并包括对初始95%临时付款的调整。从临时开具发票到最终定价或结算期之间的时间通常为5天左右。

勘探和评估成本

本集团将所有勘探和评估支出资本化，如果管理层得出结论认为未来更有可能实现经济效益的话。虽然得出支出应资本化的结论的标准总是可能的，但管理层用来确定这一决定的信息取决于勘探水平。

在董事能够通过完成预可行性研究证明未来经济效益可能产生之前，与已开采或正在开发的矿藏相邻的棕地的勘探和评估支出按已发生支出计提，之后支出将作为矿山开发成本资本化。预可行性研究“包括对已发展至已确立采矿方法(地下采矿)或矿坑配置(如属露天矿)的采矿项目的可行性进行的全面研究，以及如已确定有效的选矿方法，则包括基于对技术、工程、营运经济因素的合理假设及对其他相关因素的评估而作出的财务分析。预可行性研究与现有有关毗邻已开采或开发的矿藏的矿藏的知识相结合，可令董事断定本集团更有可能从开支中获得未来的经济利益。

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目录表

1.重大会计政策(续)

勘探和评估费用(续)

本集团并无任何已在开采或开发的矿藏的绿地的勘探及评估开支，将于董事掌握足够资料以确定未来可能产生经济效益之前支出，其后 支出被资本化为矿山开发成本。董事所要求的资料通常是最终可行性研究报告，但是，如果编制最终可行性研究报告所需的额外工作并不重要，或者在预先可行性研究水平上所做的工作清楚地显示了一项经济资产，则预先可行性研究可能被认为是足够的。与已开采或已开发的矿藏延伸有关的勘探及评估开支，包括该等矿藏矿化定义的开支，于完成相当于预可行性研究的经济评估后，作为矿山开发成本资本化。这种经济评价与预可行性研究的不同之处在于，通常在预可行性研究中确定的一些信息是从现有的矿山或开发中获得的。这些资料与已开采或开发的矿产的现有知识相结合，使董事得出结论，认为本公司更有可能从支出中获得未来的经济利益。与物业收购有关的成本如下 在开发成本内资本化。

股利分配

派发给本公司股东的股息于董事会批准及向股东宣布派发股息期间于本集团的财务报表中确认为负债。

年内，Kibali(Jersey)Limited的子公司Kibali Goldmine S.A.建立了从刚果民主共和国汇回现金的机制。这导致了4430万美元的银行安排费用，这些费用在财务费用中作为现金汇回费用列报。详情请参阅附注7。

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目录表

2.主要会计估计和判断

有些会计政策要求管理层在选择适当的假设以计算财务估计数或确定交易的适当会计处理时应用重大判断。

就其性质而言，这些判断受到固有程度的不确定性的影响，并基于历史经验、现有合同条款、管理层对黄金采矿业趋势的看法以及来自外部来源的信息。

对资产和负债账面价值有重大调整风险的判断和估计如下所述：

判决：

•刚果民主共和国(DRC)2018年《采矿规则》

•增值税(TVA)

•勘探和评价支出

•海关索赔

估计：

•财产、厂房和设备的账面价值

•露天矿剥离

•矿石储量的确定

•资本化和折旧

•金价假设

•未来的康复义务

•库存、加工中的黄金和产品库存

判决：

刚果民主共和国(DRC)2018年采矿法规

在刚果民主共和国，2018年《采矿守则》和相关修订的《采矿条例》于2018年上半年生效，取消了2002年《采矿守则》对财政稳定的保护，并对税收立法进行了一系列潜在的重大不利变化。Kibali听取了法律建议，并一直在探索所有选择，以保护其根据2002年《采矿法规》获得的既得权利，以及它之前获得的关于财政稳定的具体国家保证。在不损害其在稳定保护下的权利的情况下，Kibali目前正在缴纳额外税款，根据2018年采矿法规，该公司目前缴纳1360万美元(2021年：1140万美元)(2020年：860万美元)，同时与政府打交道。与政府的持续接触导致提交了一份关于2018年法律第220条的豁免和豁免申请，这是该集团努力达成双方都能接受的前进道路的一部分。第220条为内陆基础设施困难省份的矿业公司提供了好处，例如基巴利所在的省份。

增值税(TVA)

贸易及其他应收账款(请参阅附注12)包括刚果民主共和国财政当局所欠的1.912亿美元(2021年：1.632亿美元)(2020年：1.537亿美元)的可收回贸易差额(包括燃油税及贴现拨备后的可收回贸易差额)。根据《采矿守则》，本集团继续寻求在刚果(金)回收TVA。对应收账款的账面价值进行了评估，考虑的因素包括当期和迄今的收入和税收抵销水平、前几年达成的和解协议的影响、与政府官员和税务当局的关系和沟通以及有争议的提交材料的数量有限。 在评估这些应收账款的回收时存在判断，因为虽然TVA余额被认为是可收回的，但关于收款和抵销的时间存在不确定性。

2020年，刚果(金)政府表示，由于全球新冠肺炎疫情造成的流动性紧张，将暂停抵销和现金偿还。自2019年以来，Kibali一直没有收到任何现金偿还或补偿。

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目录表

2.主要会计估计和判断(续)

判决(续)：

增值税(TVA)(续)

鉴于复苏持续延迟，未偿还应收账款折现6,220万美元(二零二一年：5,730万美元)(二零二零年：5,010万美元)，这需要参考矿山计划预测的相关税项、历史水平及其他因素估计未来收到款项的时间以及未来抵销的水平及时间。在刚果民主共和国政府于2020年7月决定暂停抵销和现金偿还之后，这一年的增长是基于概率加权情景分析，其中考虑到了许多可回收情况。折现率为10.34%(2021年：7.88%)(2020年：7.33%)，适用于预期现金收入和通过抵消评估中所有情景而预测将收回的金额。在这些方案中，管理层假设了不同时期的延迟抵消，并包括反映管理层最佳估计的交错恢复配置文件。贴现率每增加/减少1%，拨备将增加/减少530万美元/540万美元(2021年：610万美元/630万美元)(2020年：410万美元/710万美元)。根据管理层对可能性的评估对错开的复苏情况应用额外权重将使拨备增加640万美元(2021年：780万美元)(2020年：140万美元)。

勘探和评价支出

本集团在决定勘探及评估开支是否应资本化或列支时，须作出判断。管理层根据经济评估、预可行性或可行性研究的结果作出这一判断。当该等研究得出结论认为本集团更有可能从开支中获得未来经济利益时，则将成本资本化。

估计：

财产、厂房、设备的账面价值 和矿物质属性

本集团于每个报告期评估是否有任何迹象显示该等资产可能减值(见附注9及10)。如果存在此类迹象，本集团估计该资产的可收回金额。可收回金额乃参考“使用价值”(即有关现金产生单位预期未来现金流量的净现值)及“公允价值减去出售成本”两者中较高者予以评估。用于减值审查的估计是基于详细的矿山和运营计划。未来现金流基于对以下方面的估计：

•已探明储量、可能储量和某些有限矿产资源量是对经济开采有较高信心的；

•未来的生产水平；

•未来商品价格；包括石油预测为700bbl(2021年：700bbl)(2020年：650bbl)；

•与开采批准的采矿计划中的储量和某些有限的矿石资源有关的未来现金生产成本和资本支出；

•未来金价-金价曲线用于减值计算，以1700美元/盎司黄金价格(2021年：1700美元/盎司)(2020年：1700美元/盎司)开始计算。2023年的金价为1700美元/盎司(2024年：1650美元)(2025年：1600美元/盎司)(此后为1550美元/盎司)

•相当于6.6%的实际贴现率(2021年：实际8.6%)(2020年：实际10.3%)。

这些假设的任何合理可能的改变都不会导致减值。

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目录表

2.主要会计估计和判断(续)

估计(续)：

露天矿剥离

本集团将与剥离活动相关的成本资本化，以在采矿资产内暴露矿体。于厘定与剥离活动有关的矿体相关区段或阶段时，须根据矿山规划、露天矿坑地质等因素的评估，以及战略委员会的决定(例如需要对合资格成本作出判断的回拨活动)作出判断。本集团资本3,360万美元(2021年：3,650万美元)(2020年：1,220万美元)至剥离资产，账面净值为5,300万美元(2021年：1,140万美元)(2020年：1,910万美元)。资本化的剥离成本涉及四个露天卫星坑机场、KCD、塞森格和戈伦布瓦。当该矿体被开采时，本集团随后对有关剥离资产进行折旧，这需要对该矿体的相关矿段作出折旧判断。

矿石储量的测定

本集团根据符合资格人士根据加拿大采矿、冶金及石油学会(CIM)于二零一四年五月十日制定的2014年矿产资源及矿产储量定义标准(CIM(2014)标准)编制的资料估计其矿产储量及矿产资源，该定义标准自2019财政年度起纳入NI 43-101。此前，本集团根据二零一二年十二月公布勘探结果、矿产资源及矿石储量的澳大拉西亚守则(二零一二年JORC守则)估计矿石储量及矿产资源。

以此方式厘定的储备将用于计算折旧、摊销及减值费用，以及评估采矿资产的账面价值及矿山关闭责任的时间安排。估计矿石储量存在许多固有的不确定性，当获得新信息时，在估计时有效的假设可能会发生重大变化。大宗商品的预测价格、汇率、生产成本或采收率的变化可能会改变储备的经济地位，并最终可能导致储备被重报。

资本化和折旧

有几种方法可以用来计算折旧，即直线法，即用生产的盎司或吨碾磨的生产法。董事们认为，生产盎司的方法是工厂和基础设施使用情况的最佳指示。需要估计将资产分配至相关已探明及可能储量及某些有限资源的产量计算单位，评估涉及本集团的采矿、资本及地质部门。已探明及可能储量及若干有限资源于每次折旧计算中使用，这被认为是利用现有资产可开采未来矿石的适当保守计量。由于基础设施提供通往未来矿区的通道，迄今被视为已投入使用的地下基础设施开发所产生的支出，将在地下矿山剩余的已探明和可能储量以及某些有限资源中折旧。

本集团在分配地下采矿的经营成本和资本项目成本以及确定折旧开始日期时采用判断。当活动提供通往未来矿体的通道时，成本被资本化，而当工程涉及从矿体的运营部分开采矿石时，成本被计入运营成本。根据承包者提供的资料以及专家组采矿队的视察对活动的性质进行了评估。直接人工、材料和其他费用根据所从事的活动具体分配。可归因于地下工程的间接成本根据开发和运营米等因素在资本和运营费用之间分配。

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目录表

2.主要会计估计和判断(续)

估计(续)：

资本化和折旧(续)

在确定Kibali在建资产开始商业化生产和应当折旧的点时，需要作出判断。开始折旧日期乃考虑附注1所详述的因素而厘定，并于二零一五年开始对可归因于生产的Kibali地下矿山资产进行折旧。地下的投产是分阶段进行的，当这些区段投入生产时，应占成本被转移和折旧。判断适用于确定被认为可归因于这一生产的成本。此外，鉴于正在进行的矿山建设和开发，需要在运营成本、矿石库存和正在进行的基本工程之间分配成本时作出判断。费用已根据基本活动和经济效益进行了分配。

金价假设

在矿产储量优化计算中使用了以下黄金价格：

    2022    2021    2020

美元/盎司    1 3002    1 2003    1 2004

未来的康复义务

目前修复估计的净现值已按1.73%(2021年：0%)(2020年：0%)的实际无风险年利率折现至现值，现金流调整后的市场风险率为10%(2021年：10%)(2020年：10%)为当时的现行无风险利率。大部分支出预计将在矿山寿命结束时发生。专家组定期由外部专家对其矿山关闭计划进行评估，并在其间由内部工作人员进行评估，以确定所需的修复工程、工程费用和此类工程的时间安排。在确定适当的成本、成本的时间、贴现率和通货膨胀率(当使用名义贴现率时)时，需要作出判断。

有关进一步资料，包括负债的账面金额，请参阅附注17。 本集团的修复估计折现率变动0.25%将对环境修复拨备产生80万美元的影响(2021年：以0.25%实质计算为100万美元)(2020年：以0.25%实质计算为100万美元)，对全面收益表的影响为10万美元(2021年：20万美元)(2020年：20万美元)。

库存、在制品黄金和产品库存

在生产过程中产生或受益的成本以库存、加工中的黄金和产品库存的形式积累。可变现净值测试至少每年进行一次，并根据所含黄金和金属价格减去完成生产和销售产品的估计成本，代表产品的估计未来销售价格。如本集团会计政策所详述，在评估不同品级的库存是否应单独测试，或作为黄金生产过程的投入测试时，必须作出判断。于本年度，对库存进行了测试，以反映这些库存的计划混合饲料，并根据这些库存混合在一起并与未来开采的矿石一起开采。

库存数量是通过估计库存中增加和移除的吨数、基于化验数据的黄金盎司数量以及基于预期加工方法的估计回收率来衡量的。库存吨位是通过定期调查核实的。预测的黄金价格和成本自动扶梯是上文详述的减值测试中使用的价格和成本自动扶梯。

2黄金价格的范围是1300美元/盎司到1600美元/盎司，取决于矿坑，大多数(75%)的金价在1300美元/盎司

3根据矿坑的不同，黄金价格在1200美元/盎司到1500美元/盎司之间，大多数(75%)的黄金价格在1200美元/盎司

4黄金价格的范围是1000美元/盎司到1300美元/盎司，取决于矿坑，大多数(85%)的价格在1200美元/盎司

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目录表

3.收入

该公司在下表中将收入分类为不同类别，旨在说明收入和现金流的性质、金额、时间和不确定性如何受经济日期的影响。

						**12月31日        2022 3万美元			**12月31日       2021 美元‘000美元			**12月31日        2020 3万美元
初级地理市场
刚果民主共和国						1,328,306			1,469,221			1,440,328
						1,328,306			1,469,221			1,440,328
产品类型
黄金多雷						1,325,380			1,465,793			1,437,297
白银						2,926			3,428			3,031
						1,328,306			1,469,221			1,440,328
货物转让的时间
时间点						1,328,306			1,469,221			1,440,328
						1,328,306			1,469,221			1,440,328

4.其他收入和支出

									12月31日 2022						12月31日 2021						12月31日 2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
其他收入：
其他收入									—						147						169
净汇兑收益									82						741						2,035
收到的股息									457						320						—
									539						1,208						2,204

其他收入总额不被视为主要创收活动的一部分，因此，本集团将这项收入与收入分开列报。

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目录表

4.其他收支(续)

			注意事项						12月31日 2022						12月31日 2021						12月31日 2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
其他费用：
管理费			25						7,036						6,216						4,667
新冠肺炎专用费									1,030						35						18,608
其他费用									38,762						18,644						—
TVA应收账款减值准备及相关费用									5,950						8,351						14,202
									52,778						33,246						37,477

100万美元(2021年：0.035亿美元)(2020年：1,860万美元)用于新冠肺炎专用成本，特别是矿山的实验室检测设施、员工和当地的个人防护装备、捐款、当地一家医疗诊所和检测中心。

2022年的其他支出包括880万美元的抗议费用，1170万美元的其他财政支出，710万美元的各种社区捐款和项目，110万美元的资金支持加兰巴国家公园以及犀牛引进项目的费用，以及830万美元的其他税收和罚款。

2021年的其他支出包括440万美元的社区缴费、390万美元的分红银行手续费、360万美元的社区安置计划、280万美元的环境税、110万美元的社会支出和200万美元的法律相关费用

5. 采矿和加工成本

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
采矿和加工成本包括：
矿山生产成本									316,880						264,556						249,395
生产、库存和矿石库存的变动情况									(11,871)						(15,340)						2,924
折旧及摊销									207,813						243,958						241,311
其他采矿和加工成本									161,197						194,912						176,508
									674,019						688,086						670,138

6.勘探和企业支出

									12月31日 2013						12月31日 2012						12月31日 2011
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
勘探和企业支出包括：
勘探支出									3,452						4,214						4,295
企业支出									3,343						1,634						1,979
									6,795						5,848						6,274

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目录表

7.财务收入和成本

									12月31日 2012						12月31日 2012						12月31日 2011
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
财政收入包括:
已收利息--贷款和应收账款									3,513						3,277						2,664
银行利息									1,674						2,341						4,248
财政总收入									5,187						5,618						6,912
融资成本包括：
融资租赁利息支出									(4,830)						(5,428)						(4,869)
透支支付的利息									—						—						(1,215)
取消康复拨备的折扣									(735)						(485)						(376)
现金汇出费用									(44,352)						—						—
总财务成本									(49,917)						(5,913)						(6,460)
净财务(成本)/收入									(44,730)						(295)						452

8.所得税

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
现行税制									47,993						55,671						57,834
递延纳税			11						99,853						107,044						99,256
预提税金									8,100						18,000						—
									155,946						180,715						157,090

本集团税前溢利的税项与按适用于本集团主要业务的法定税率将产生的理论金额不同。预扣税源于Kibali Goldmine SA向Moto(Jersey)2 Limited和Kibali(Jersey)Limited支付股息。

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
税前利润									488,208						674,353						661,787
按刚果民主共和国标准税率30%计算的税款									146,462						202,306						198,537
预提税金									8,100						18,000
对帐项目：
免税收入									(24,070)						(56,141)						(54,694)
不可扣除的成本									25,454						16,550						13,247
税费									155,946						180,715						157,090

Kibali(Jersey)Limited在泽西州的所得税税率为0%。在刚果民主共和国，Kibali被征收30%的公司税。Kibali有从未来采矿收入中扣除的损失，这些损失被财产、厂房和设备的加速资本津贴所抵消。Kibali(Jersey)Limited于2022年12月31日结转的估计税项扣减额为166.8,000,000美元(2021年：2856,000,000美元)(2020年：355.7,000,000美元)，税率为30%，减除加速资本免税额，使报告财政年度录得递延税项净负债。于本年度，集团的递延税项负债为2.965亿美元。此外，Kibali Goldmine SA向Kibali(泽西)和Moto(Jersey)2 Limited支付的股息产生了预扣税。

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目录表

9.物业、厂房及设备

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
矿场财产、矿场开发费用和矿场设施和设备
成本
年初余额									3,118,076						3,161,305						3,004,474
加法									214,765						177,331						156,831
处置*									—						(220,560)						—
年终结余									3,332,841						3,118,076						3,161,305
累计折旧
年初余额									(1,306,785)						(1,314,559)						(1,111,627)
当年计提的折旧									(181,072)						(212,786)						(202,932)
处置*									—						220,560
年终结余									(1,487,857)						(1,306,785)						(1,314,559)
账面净值									1,844,984						1,811,291						1,846,746

*对2021年12月31日的陈述进行了修订，以追溯介绍该年度2.206亿美元全额折旧厂房和设备的处置情况。

长期资产和开发成本

厂房及设备包括长期资产及开发成本，该等资产按生产单位摊销，详情见附注2，并包括采矿物业，例如加工厂、尾矿设施、原水坝及发电站，以及矿山开发成本。截至2022年12月31日，该等资产的账面净值为14.47亿美元(2021年：15.83亿美元)(2020年：17.08亿美元)。未计提折旧的厂房及设备所包括的在建资产价值为3.39亿美元(2021年：2.712亿美元(修订自先前列报的2.94亿美元))(2020年：2.097亿美元(修订前列报2.325亿美元))。对以前作为在建资产列报的金额的修订反映了对在2022年期间被追溯确认为在各自日期使用的项目的调整，如附注1所披露。有关剥离资产的判决，请参阅附注2。

短命资产

不动产、厂房和设备包括短期资产，这些资产在短期内折旧，反映其可能的使用经济寿命，包括机动车辆、计算机设备、飞机以及固定装置和配件。截至2022年12月31日，该等资产的账面净值为2.89亿美元(2021年：1.671亿美元)(2020年：7590万美元)。

资产退役

已确认与修复负债有关的退役资产价值910万美元(2021年：1550万美元)(2020年：1720万美元)(见附注17)。退役资产于二零一三年十月一日本集团开始商业生产时开始折旧。该资产按生产单位在矿山寿命内折旧(见附注2)。

使用权资产(ROU)

物业、厂房及设备的账面净值包括与使用权资产有关的下列金额，该等资产亦包括KAS 1有限公司(“KAS”)资产。请参阅附注19。

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
ROU资产									52,076						45,449						46,175
									52,076						45,449						46,175

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目录表

10.矿物特性

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
成本
在年初和年底									745,092						745,092						745,092
摊销
在年初									(410,211)						(379,039)						(340,660)
按年收费									(26,740)						(31,172)						(38,379)
在年底的时候									(436,951)						(410,211)						(379,039)
账面净值									308,141						334,881						366,053

矿产是指2009年购买Moto金矿有限公司(MOTO)时可归因于许可证利息的金额。自本集团于二零一三年十月一日开始商业生产以来，余额已按生产单位于矿山的使用年限内摊销。

11.递延课税

												12月31日						12月31日						12月31日
												2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
递延税项按负债法下的暂时性差额计算，按刚果民主共和国业务的30%税率计算。
有关递延课税的动向如下：
在年初												(196,654)						(89,610)						9,647
综合收益表(见附注8)												(99,853)						(107,044)						(99,256)
在年底的时候												(296,507)						(196,654)						(89,609)
递延课税包括以下内容：
税损												166,762						285,632						355,742
加速资本免税额												(463,269)						(482,286)						(445,351)
递延税项净负债												(296,507)						(196,654)						(89,609)

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目录表

12.贸易和其他应收款

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
给承包商的预付款									—						225						608
应收贸易账款(见附注25)									60,692						22,805						1,202
预付款和其他应收款									65,892						34,302						36,050
贷款给SOKIMO(请参阅附注25)									28,010						25,897						23,933
TVA应收账款									191,191						163,193						153,674
									345,785						246,422						215,467
减：非当前部分
贷款给SOKIMO(见附注25)									28,010						25,897						23,933
向下钻取付款									1,644						3,417						8,161
应收TVA									191,191						163,193						153,674
									220,845						192,507						185,768
当前部分									124,940						53,915						29,699

归类为贷款和应收账款的贸易和其他应收账款的公允价值与账面价值大致相同。

贸易及其他应收账款类别并不包含减值资产，但应收税项及税项及燃料结余税项已予贴现，并已确认拨备6,220万美元(2021年：5,730万美元)(2020年：5,010万美元)。未逾期或未减值的应收账款的信用质量仍然很高。报告日的最大信用风险敞口为上述每一类应收账面价值。本公司不持有任何抵押品作为担保。有关信用风险集中的进一步信息，请参阅附注21。

应收贸易账款的付款条件少于7天，向承包商预付款30天，一旦提交的申请获得批准，可根据采矿守则收回TVA。本期贸易应收账款的所有金额均已在年终后收到。本集团继续根据《采矿守则》寻求回收TVA。在评估这一数额的回收时存在判断。预计2023年不会收回任何金额。更多详情见附注2。

贷款给SOKIMO的利息为8%，贷款和利息将通过Kibali Goldmine SA根据贷款协议宣布的未来股息偿还。

“预付款及其他应收账款”余额包括对关联方的贷款2,110万美元(2021年：1,180万美元)(2020年：20万美元)。这些贷款没有还款条件。所有非流动应收账款应在12个月后到期。贷款的变动被披露为非现金变动，因为它涉及在资产负债表日尚未支付的管理费和公司间费用。

F - 117

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目录表

13.库存和矿石库存

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
手头的黄金									11,409						4,244						6,878
消费品商店									55,376						82,417						72,544
矿石库存									26,678						15,744						40,620
加工中的黄金									2,618						5,546						7,320
									96,081						107,951						127,362
减：非当前部分
矿石库存									20,160						—						36,875
当前部分									75,921						107,951						90,487

所有库存和矿石库存均按成本或可变现净值中的较低者列报。

14.增加股本和溢价

法定普通股总数为10,000股(2021：10,000股)(2020：10,000股)，总值10,000美元(2021：10,000美元)(2020：10,000美元)。所有已发行的股票都已全额支付。截至2022年12月31日，已发行股份总数为4648股(2021年：4648股)(2020年：4648股)。

Barrick Gold(Kibali)Limited(Barrick)及AngloGold Ashanti Limited(AngloGold Ashanti)为Kibali(Jersey)Limited的合资伙伴及股东，已收购全部4 648股已发行普通股。

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
已发行普通股数量的变动：
1月1日的结余						5						5						5
已发行股份						—						—						—
截至12月31日的结余						5						5						5
股票溢价变动：
1月1日的结余						2,523,612						2,523,612						2,523,612
重新分类						(400,000)						—						—
截至12月31日的结余						2,123,612						2,523,612						2,523,612

重新分类涉及从股票溢价转移到留存收益，以确保有足够的可分配准备金。

F - 118

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目录表

15.收购非控股权益

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
1月1日的结余						68,110						55,743						23,579
Kibali金矿公司业绩中的非控股权益						25,930						32,367						32,164
已支付的股息						(9,000)						(20,000)						—
截至12月31日的结余						85,040						68,110						55,743

非控股权益代表SOKIMO在Kibali Goldmine SA中拥有的10%权益，Kibali Goldmine SA是Kibali(Jersey)Limited的子公司。

支付的股息是支付给Moto(Jersey)2 Limited的SOKIMO部分股息，随后通过Moto(Jersey)1 Limited和Kibali(Jersey)Limited流动。

见附注20中Kibali的财务摘要信息。

16.控制贷款、借款和租赁负债

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
非当前
租赁负债						51,045						41,839						50,457
						51,045						41,839						50,457
当前
租赁负债						12,507						13,909						14,674
本集团贷款(见附注25)						21,301						1,839						—
银行账户透支						21,997						1,656						—
贷款和借款总额						106,850						59,243						65,131

租赁负债

租赁负债主要包括根据上一份分期付款销售协议已转让给本集团的设备的KAS，以及与制氧厂和其他小型工厂组件相关的租赁。有关租赁资产披露及租赁负债的进一步详情，请分别参阅附注9及附注19。

贷款-巴里克

巴里克是Kibali金矿的合资伙伴及营运商，作为代表本集团经营该金矿的一部分，Barrick产生管理费及其他开支。这笔贷款不计利息，可按需偿还。

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目录表

17.为康复工作提供更多的资金

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
1月1日的结余						29,626						29,167						25,516
取消折扣						735						485						376
预算的更改						(6,532)						(26)						3,275
全面康复						23,829						29,626						29,167
现行康复责任						596						600						803
非流动负债						23,233						29,026						28,364

修复成本拨备包括估计变动，并已按年利率1.73%(2021年：0%)(2020年：0%)折现至现值，该估计相当于参考到期日与矿山修复估计相当的美国政府债券厘定的实际无风险利率。康复的估计现金成本是经风险调整的。管理层根据世界银行制定的标准为环境恢复编列了经费，这些标准要求制定环境管理计划、年度环境报告、关闭计划、设施计划的最新登记册、在关闭时维护公共安全、进行修复工程并确保有足够的资金用于关闭工程。然而，有理由认为，由于条例或费用估算的变化，对其最终修复责任的估计可能发生变化。该集团致力于修复其财产。它利用独立的环境顾问提供咨询意见，并利用过去在类似情况下的经验，以确保为康复提供足够的资金。目前的矿山寿命(LOM)计划设想大部分预期流出将发生在LOM期末(见附注2)，即于本综合财务报表日期，Kibali金矿的流出为2037(2021：2034)(2020：2033)。

18.贸易和其他应付账款

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
贸易应付款						34,452						30,764						19,984
工资单和其他补偿						8,871						7,711						8,839
应计项目和其他应付款						61,492						58,634						38,058
						104,815						97,109						66,881

应计项目和其他应付款项包括与供应商的合同留存170万美元(2021年：50万美元)(2020年：20万美元)。

贸易和其他应付款都应在120天内到期。

F - 120

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目录表

19.签订新的租约

使用权资产

描述			2022年12月31日美元‘000美元						2021年12月31日美元‘000美元						2020年12月31日美元‘000美元
账面金额--年初			45,449						46,175						26,503
加法			21,757						6,519						28,389
修改的影响			—						3,235						—
折旧			(23,510)						(10,480)						(8,717)
账面价值-年终			43,696						45,449						46,175

使用权资产在成本模型下计量

租赁负债

描述			2022年12月31日美元‘000美元						2021年12月31日美元‘000美元						2020年12月31日美元‘000美元
截至1月1日			55,748						65,131						54,926
加法			21,757						6,519						28,389
修改的影响			—						3,235						—
利息支出			4,830						5,428						4,869
租赁费			(18,660)						(24,565)						(23,935)
外汇走势			(123)						—						882
截至12月31日			63,552						55,748						65,131

20.收集细分信息。

营运分部乃根据本集团首席营运决策者定期审阅的有关本集团组成部分的内部报告而厘定。内部报告所载营运分部乃根据其对本集团的重要性而厘定。特别是，运营中的矿场作为一个单独的部分进行报告。KAS包括在企业部门中。管理层认为，集团的首席运营决策者是董事会。本集团业务分部(不包括集团间交易)的分析载于下文。主要客户无法识别，因为所有黄金都是通过代理商销售的。

F - 121

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目录表

20.提供更多细分信息(续)

运营国家/地区			刚果民主共和国						泽西
美元‘000美元			Kibali金矿公司						公司						公司间冲销和合并分录						总计
截至2022年12月31日的年度
损益
总收入			1,328,306						—						—						1,328,306
不包括折旧的采矿和加工成本			(468,327)						—						2,121						(466,206)
折旧及摊销			(185,019)						(427)						(22,367)						(207,813)
采矿和加工成本			(653,346)						(427)						(20,246)						(674,019)
版税			(62,472)						—						—						(62,472)
勘探和企业支出			(3,452)						(3,343)						—						(6,795)
其他(费用)/收入和合资企业利润			(56,903)						4,821						—						(52,082)
融资成本			(152,079)						(35,073)						137,236						(49,916)
财政收入			3,700						12,664						(11,178)						5,186
所得税前利润			403,754						(21,358)						105,812						488,208
所得税费用			(147,846)						(8,100)						—						(155,946)
本年度净利			255,908						(29,458)						105,812						332,262
资本支出			214,765						—						—						214,765
总资产			2,685,504						2,171,491						(2,143,571)						2,713,424
总负债			(1,708,355)						(289)						1,176,642						(532,002)
截至2021年12月31日止年度
损益
总收入			1,469,221						—						—						1,469,221
不包括折旧的采矿和加工成本			(446,175)						—						2,047						(444,128)
折旧及摊销			(237,215)						(1,911)						(4,832)						(243,958)
采矿和加工成本			(683,390)						(1,911)						(2,785)						(688,086)
版税			(68,704)						—						—						(68,704)
勘探和企业支出			(4,346)						545						(2,047)						(5,848)
其他费用和合资企业利润			(31,831)						(104)						—						(31,935)
融资成本			(198,660)						(1)						192,748						(5,913)
财政收入			4,099						12,697						(11,178)						5,618
所得税前利润			486,389						11,226						176,738						674,353
所得税费用			(162,715)						(18,000)						—						(180,715)
本年度净利润/(亏损)			323,674						(6,774)						176,738						493,638
资本支出			177,331						—						—						177,331
总资产			3,586,931						3,397,061						(3,346,301)						3,637,691
总负债			(2,789,133)						(3,336)						2,401,743						(390,726)

F - 122

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目录表

20.提供更多细分信息(续)
运营国家/地区			刚果民主共和国						泽西
美元‘000美元			Kibali金矿公司						公司						公司间冲销和合并分录						总计
截至2020年12月31日止年度
损益
总收入			1,440,328						—						—						1,440,328
不包括折旧的采矿和加工成本			(429,949)						—						1,122						(428,827)
折旧及摊销			(232,804)						(2,017)						(6,490)						(241,311)
采矿和加工成本			(662,753)						(2,017)						(5,368)						(670,138)
版税			(67,547)						—						—						(67,547)
勘探和企业支出			(6,173)						(101)						—						(6,274)
其他(费用)/收入和合资企业利润			(34,322)						409						(1,121)						(35,034)
融资成本			(195,192)						—						188,732						(6,460)
财政收入			4,389						12,785						(10,262)						6,912
所得税前利润			478,730						11,076						171,981						661,787
所得税费用			(157,090)						—						—						(157,090)
本年度净利			321,640						11,076						171,981						504,697
资本支出			156,831						—						—						156,831
总资产			3,762,098						10,862,319						(11,101,207)						3,523,210
总负债			(3,403,586)						(7,093,329)						10,208,034						(288,881)

21.加强金融风险管理

在正常运作过程中，本集团面临金价、货币、利率、信贷及流动资金风险。为管理该等风险，本集团可利用资产负债表内衍生工具进行交易，但于2022年、2021年或2020年并无订立任何交易。本集团并不为交易目的而收购、持有或发行衍生工具。本集团已制订一套风险管理程序，以协助、控制及监察这些风险。

外汇和大宗商品价格风险

在正常业务过程中，专家组进行以外币(主要是欧元、英镑、南非兰特、刚果法郎和澳元)计价的交易。因此，本集团受到外币汇率波动的影响。一般而言，本集团并无订立衍生工具以管理此等货币风险，而于2022年、2021年或2020年亦不存在该等风险。一般而言，本集团不会对冲黄金价格波动风险的风险敞口，黄金于2022年、2021年及2020年按市场现货价格出售。黄金销售以美元进行，不会使本集团面临任何货币波动风险。专家组还受到燃料、钢铁、橡胶、氰化物和石灰等消耗品价格波动的影响，这主要是由于石油价格的变化以及汇率的波动。

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目录表

21、加强金融风险管理(续)

			2022年12月31日						2021年12月31日						2020年12月31日
			美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
外币余额账面价值的外币风险敞口水平。 现金和现金等价物包括以下列单位计价的余额：
•刚果法郎(CDF)			(2,981)						2,189						313
•欧元(欧元)			419						4						82
•南非兰特(ZAR)			624						205						229
•英镑(GBP)			47						199						7
•澳元(AUD)			249						500						418

贸易和其他应收款包括以外币计价的余额。包括在贸易和其他应收账款中的TVA余额在CDF中达到7000万美元。

贸易和其他应付款包括以外币计价的余额，这些余额不是很大。

没有披露有关外汇的敏感性，因为这些余额并不重要。

利率和流动性风险

利率波动影响短期现金投资的价值、分期付款贷款的应收利息和融资活动的应付利息，从而产生利率风险。本集团以营运现金流为营运资本及资本开支需求提供资金。任何基金的提取均须经董事会批准年度预算和业务计划。

该集团过去一直能够积极通过股东贷款筹集资金。签订的融资租赁有固定的利率。

董事相信，透过内部来源及透支安排的营运资金资源足以应付本集团目前可预见的未来业务需求。

			金额 美元‘000美元			有效税率 这一年的
现金和现金等价物：
全部少于90天(2022)			91,865			0.85%
全部少于90天(2021年)			1,115,359			0.70%
全部少于90天(2020)			944,233			0.75%

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目录表

21、加强金融风险管理(续)

信用风险集中

在正常情况下，本集团的现金结余不会引起集中的信贷风险，因为本集团致力于尽可能与各种主要金融机构打交道。对于现金和等价物，信用风险敞口等于资产负债表上的账面价值。为了减少我们固有的信用风险敞口，我们维持限制信用风险集中的政策，每月审查交易对手的信誉，并确保可用资金的流动性。在可能的情况下，我们的现金和等价物由AAA评级的金融机构持有。所有由公司控制或共同控制的现金余额均不受转让或其他费用的影响。Kibali在刚果民主共和国银行持有的现金在遣返前须采取行政措施。于年末，集团于中国拥有5,600万美元(2020年：10.75亿美元)现金，按年减少10.19亿美元。管理层进一步评估了任何预期的信贷损失，认为这是无关紧要的。在进行这项评估时，本公司考虑了银行关系的历史、对刚果民主共和国经济的了解和刚果民主共和国银行的信用评级报告，以评估流动性和任何与机构相关的信用风险增加的迹象。

本集团采用国际财务报告准则第9号计量应收账款及贷款(包括对合营企业的其他投资及对非控股权益的贷款)的预期信贷损失，并定期予以监察及评估。应收账款如应收账款会计政策说明所述，未付款项很可能无法收回，则应收账款减值。该集团的主要产品Gold Doré在刚果民主共和国生产。黄金经过精炼，并通过世界上最大的经认证的黄金精炼厂出售。通过定期审查炼油厂的财务报表，进一步管理信用风险。此外，由于于出售黄金后数日内收到现金，因此本集团并无因出售黄金而面临重大信贷风险。虽然不是IFRS 7的金融资产，但在应收账款中计入了191.2美元的应收账款余额(包括燃油税和贴现拨备后的可收回TVA)(2021年：1.632亿美元；2020年：1.537亿美元)。请参阅附注2。这可能会导致本集团的信用风险。

资本风险管理

本集团在管理资本时的目标是保障其持续经营的能力，以便为股东提供未来的回报和其他利益相关者的利益，并保持最佳的资本结构以降低资本成本。为维持或调整资本结构，本集团将发行新股(向合资伙伴融资)或将利用公司间贷款。本集团根据负债比率监察资本。这一比率的计算方法为净借款、融资租赁负债和贸易及其他应付款项(减去现金)除以总资本。资本总额按权益计算，如财务状况表所示，加上借款净额、融资租赁负债和贸易及其他应付款项(减去现金)。这一措施可能与其他公司不同。

F - 125

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目录表

21、加强金融风险管理(续)

			2022年12月31日						2021年12月31日						2020年12月31日
			美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
资本风险管理
借款、贸易和其他应付款项及租赁负债(附注16和18)			211,666						154,696						132,012
减去：现金和现金等价物			(91,865)						(1,115,359)						(944,233)
净借款、贸易和其他应付款项及现金			119,801						(960,663)						(812,221)
总股本			2,181,425						3,246,965						3,234,329
总资本			2,301,228						2,286,302						2,422,911
传动比			5%						(42)%						(33)%

成熟度分析

下表根据财务状况表至合约到期日的剩余期间，将本集团的财务负债按相关到期日分类分析。

			贸易和 其他 应付款						借款						预期 未来 利息 付款
			美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
2022年12月31日
金融负债
需求在1年内			104,815						8,240						4,088
迟于1年但不迟于5年			—						64,934						7,413
总计			104,815						73,174						11,501
2021年12月31日
金融负债
需求在1年内			97,109						11,502						2,407
迟于1年但不迟于5年			—						39,649						4,029
总计			97,109						51,151						6,436
2020年12月31日
金融负债
需求在1年内			66,881						12,121						2,553
迟于1年但不迟于5年			—						50,340						117
总计			66,881						62,461						2,670

F - 126

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目录表

22.增加运营现金流

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
所得税前利润									488,208						674,353						661,787
对以下各项进行调整：
财务收入(附注7)									(5,187)						(5,618)						(6,912)
财务成本(附注7)									49,917						5,913						6,460
权益类合营企业利润份额									(157)						(103)						(239)
折旧 和摊销(注5)									207,813						243,958						241,311
汇兑损失/(收益)(注4)									—						(741)						(2,035)
TVA注销协议(附注4)									—						—						1,462
TVA贴现准备变动情况(附注4)									5,950						8,351						12,740
									746,544						926,113						914,574
营运资金项目变动的影响
–应收账款									(96,962)						(26,214)						2,167
–盘存									11,871						19,412						20,325
–贸易和其他应付款									14,447						24,933						19,804
运营产生的现金									675,900						944,244						956,870

其他非现金项目包括修复拨备变动七百万美元(二零二一年：五百万美元)(二零二零年：二百六十万美元)及TVA抵销零(二零二一年：零)(二零二一年：四百九十万美元)。请参阅附注4。

与融资活动中的贷款和借款有关的现金流量包括融资租赁负债的下列变动：

F - 127

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目录表

22.运营现金流(续)

与融资活动中的贷款和借款有关的现金流量包括融资租赁负债的下列变动：

									非当前						当前						总计
									贷款和						贷款和
									借款						借款
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
在2020年1月1日									45,328						11,105						56,433
现金流：
租赁还款									—						(23,935)						(23,935)
非现金流：
截至2020年12月31日归类为非流动贷款和借款									(15,825)						15,825						—
应计利息和资本									—						5,818						5,818
《国际财务报告准则》第16号增加租赁									20,954						5,861						26,815
2020年12月31日1									50,457						14,674						65,131
在2021年1月1日									50,457						14,674						65,131
现金流：
租赁还款									—						(24,565)						(24,565)
非现金流：
截至2021年12月31日归类为非流动贷款和借款									(17,603)						17,603						—
集团贷款(附注16)									—						—						—
应计利息和资本									—						5,428						5,428
《国际财务报告准则》第16号增加租赁									8,985						769						9,754
在2021年12月31日									41,839						13,909						55,748
在2022年1月1日									41,839						13,909						55,748
现金流：
租赁还款									—						(18,660)						(18,660)
透支(附注16)									—						20,341						20,341
非现金流：
其他动作									—						3,495						3,495
截至2022年12月31日归类为非流动贷款和借款									(12,551)						12,551						—
集团贷款(附注16)									—						19,462						19,462
应计利息和资本									—						4,707						4,707
《国际财务报告准则》第16号租赁的增加和修改									21,757						—						21,757
在2022年12月31日									51,045						55,805						106,850

1请参阅附注18和合并现金流量表。

23.增加债务承诺和或有负债

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
财务报表中签约的资本支出
尚未发生的职位日期为：
财产、厂房和设备									24,637						28,157						22,227

F - 128

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目录表

23.承付款和或有负债(续)

2022年1月底和2月初，拥有和经营刚果民主共和国Kibali金矿的Kibali Goldmine SA收到了海关总署(“海关署”)关于关税的15项索赔。海关总署声称，对Kibali金矿的某些消耗品和设备的进口征收了不正确的进口关税。此外，他们声称，Kibali Goldmines SA获得的关于原始采矿租约的豁免不再适用。最后，海关总署声称，为黄金出口支付的服务费支付给了错误的政府机构。包括巨额罚款和利息在内的索赔总额为3.39亿美元。

其中五项索赔总额为2.56亿美元，已结案，我们等待结案分钟，然后再了结450万美元。然而，关于剩余的8300万美元的讨论仍在进行中，涉及黄金销售1%的服务费，这笔费用由两个不同的部门索赔。根据与财政部长的讨论，我们预计解决的数额不超过800万美元，因此，为这些海关事项总共筹集了1250万美元的经费。1250万美元的经费记入应计项目和其他负债。

F - 129

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目录表

24.中国同意在合资企业中投资

下表为KAS的摘要财务资料，按权益法核算(于公司间抵销前按100%列账)。

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
财务状况摘要表
流动资产
现金和现金等价物									5,384						3,485						1,630
其他流动资产(不包括现金)									8,962						3,675						1,703
流动资产总额									14,346						7,160						3,333
其他流动负债(包括贸易应付款)									(4,186)						(1,846)						(2,149)
流动负债总额									(4,186)						(1,846)						(2,149)

非当前
资产									42,115						38,148						44,552
金融负债									(51,748)						(43,249)						(45,248)
净资产									527						213						488
全面收益汇总表
营业利润/(亏损)									288						3						268
利息收入									3,139						3,167						3,562
利息支出									(3,113)						(2,965)						(3,352)
期内利润及综合收益总额									314						205						478
从合资企业获得的股息									—						480						131

核对列报集团于KAS权益账面值的财务摘要资料
1月1日期初净资产												213						488						141
当期利润												314						205						478
收到的股息												—						(480)						(131)
截至12月31日的期末净资产												527						213						488
合资企业的权益为50.1%												264						107						244
期内溢利为50.1%												157						103						239
按合资企业分类为长期债务的资金记录在“合资企业的其他投资”中												25,990						21,669						23,096
账面价值												26,254						21,776						23,340

贷款给KAS的利息为8%，没有固定的还款条款。共同控制权是通过合资企业协议提供的。

F - 130

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目录表

25.审查关联方和关联方交易

关联方			关系的性质
巴里克黄金(集团)有限公司			终极合资伙伴
盎格鲁黄金阿散蒂			终极合资伙伴
盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司			合资伙伴
巴里克黄金(基巴利)有限公司			合资伙伴
巴里克·戈尔德(刚果)弹簧			共同控制下的实体(巴里克的子公司)
法国兴业银行Loulo SA			共同控制下的实体(巴里克的子公司)
法国兴业银行矿业公司			共同控制下的实体(巴里克的子公司)
Sociétédes Mines de Gounkoto SA			共同控制下的实体(巴里克的子公司)
法国兴业银行			共同控制下的实体(巴里克的子公司)
兰德炼油厂(私人)有限公司			盎格鲁黄金阿散蒂协会
SOKIMO			政府对Kibali的兴趣
卡斯			合资企业
伊西罗(泽西)有限公司			巴里克的合资企业
KGL Isiro SARL			伊西罗(泽西)有限公司的子公司

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
关联方交易
支付给SOKIMO的股息									9,000						20,000						—
支付给巴里克黄金(集团)有限公司的管理费									7,036						6,216						4,668
兰德炼油厂(Pty)有限公司的炼油费									313						4,789						5,818
SOKIMO的利息收入									2,113						2,291						1,843
从KAS收到的股东权益									1,400						1,469						1,494
KAS因融资租赁负债而产生的利息									2,981						3,128						3,181
包括在贸易和其他应收款中欠(欠)关联方的金额
兰德炼油厂(私人)有限公司									48,532						20,832						1,202
贷款给SOKIMO									28,010						25,897						23,933
贷款给Barrick Gold(刚果)Sprl									1,641						1,988						1,569
贷款给KGL Isiro SARL									208						202						172
贷款(自)/贷给法国兴业银行									(95)						—						(1)
贷款(自)/贷给汤加兴业银行									(34)						(29)						(254)
向法国兴业银行提供贷款									1						1						1
关联方在合营企业的其他投资中所包括的金额
向KAS提供贷款									25,990						21,669						23,096
巴里克黄金(集团)有限公司的贷款									(21,301)						(1,839)						186
与KAS的融资租赁负债									(44,690)						(35,187)						(41,524)

SOKIMO拥有该集团子公司Kibali 10%的权益。

主要管理人员被认为是Kibali和Kibali(Jersey)Limited的董事会。没有一名董事因履行董事职责而获得任何报酬。

F - 131

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目录表

25.关联方和关联方交易(续)

兰德炼油厂(Pty)有限公司(兰德炼油厂)是盎格鲁黄金阿散蒂的联营公司。Kibali于本年度的炼油成本为30万美元(2021年：480万美元)(2020年：580万美元)。兰德炼油厂根据与Kibali签订的合约售出13.28亿美元(二零二一年：14.69亿美元)(二零二零年：14.4亿美元)黄金及白银，其中兰德炼油厂为指定代理商。

合营各方Barrick及AngloGold Ashanti(合营伙伴)有责任按彼等各自于Kibali(Jersey)Limited的百分比权益向本集团支付营运成本、资本成本及其他成本。这些费用是根据Kibali合资企业协议进行的。

应付KAS的融资租赁负债涉及根据分期付款销售协议转让给本集团的设备。Kibali(Jersey)Limited持有KAS 50.1%的股份。

关联方贷款详情见附注12和附注16。

26.设立三家子公司。

综合财务报表包括本公司及其所有附属公司及共同控制实体于2022年12月31日的业绩。本公司、主要附属公司及其权益如下：

						的百分比			国家/地区
						利息			成立为法团
									和
									住宅
公司			基巴利(泽西)有限公司						泽西
子公司			边界能源东非(私人)有限公司			100%			乌干达
子公司			摩托(泽西)1有限公司			100%			泽西
子公司			基巴利2(泽西)有限公司			100%			泽西
子公司			公元前0858065年			100%			加拿大
子公司			摩托黄金矿业澳大利亚有限公司			100%			澳大利亚
子公司			Kibali金矿公司			90%			刚果民主共和国
共同控制实体			嘉达1有限公司			50.1%			泽西

F - 132

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目录表

27. 后续事件

没有发生需要披露或调整的重大后续事件。

28.报告和其他信息

该公司是一家私人股份有限公司，在泽西州注册成立，注册办事处位于海峡群岛JE2 4WJ，圣赫利埃，泽西州，Halkett Street，28 Halkett Street，United Chambers，3楼。该公司的主要业务是运营刚果民主共和国的Kibali金矿。

F - 133

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目录表

展品见表格20-F

展品编号

描述

备注

附件19.1

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司注册成立备忘录(最近一次修订于2022年)

随函存档

附件19.2.1

作为发行方的盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司、作为担保人的盎格鲁黄金阿散蒂有限公司和作为受托人的纽约梅隆银行之间的担保债务证券契约，日期为2010年4月28日

通过引用盎格鲁黄金阿散蒂有限公司和盎格鲁黄金阿散蒂控股公司于2012年7月17日提交给美国证券交易委员会的F-3表格注册声明(第333-182712和第333-182712-02号)的附件4.2而成立

附件19.2.2

2040年到期的6.50%票据的格式和相关担保

通过引用盎格鲁黄金阿散蒂有限公司的附件99(C)和盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司于2010年4月28日提交给美国证券交易委员会的8-A表格(编号001-14846和001-34725)的注册声明而注册成立

附件19.2.3

2030年到期的3.75%票据格式及相关担保

通过引用附件4.1并入盎格鲁黄金阿散蒂有限公司和盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司于2020年10月1日提交给美国证券交易委员会的6-K表格报告(编号001-14846和001-34725)

附件19.2.4

2028年到期的3.375厘票据的格式及相关担保

通过引用附件4.1并入 盎格鲁黄金阿散蒂有限公司和盎格鲁黄金 阿散蒂控股有限公司的6-K表格报告 (第001-14846及001-34725号) 美国证券交易委员会22日 2021年10月

附件19.2.5

根据1934年《证券交易法》第12条登记的证券说明

随函存档

附件19.2.6

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司、纽约梅隆银行作为托管人以及根据其发行的美国存托股份的所有所有者和实益拥有人之间截至2008年6月3日的修订和重新签署的存托协议

通过引用盎格鲁黄金阿散蒂有限公司于2009年5月14日提交给美国证券交易委员会的F-6表格(第333-159248号)注册说明书的附件1而成立

附件19.4.1.1

2013年3月27日修订的红股计划

引用盎格鲁黄金阿散蒂有限公司于2013年4月10日提交给美国证券交易委员会的6-K表格报告(第001-14846号)合并

附件19.4.1.2

2013年3月27日修订的长期激励计划

参考盎格鲁黄金阿散蒂有限公司于2013年4月10日提交给美国证券交易委员会的6-K表格报告(编号：0001-14846)而成立

附件19.4.1.3

2023年2月20日修订的盎格鲁黄金阿散蒂递延股票计划

随函存档

附件19.4.4.1

2022年6月9日的银团多货币循环信贷安排协议，盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司和盎格鲁黄金澳大利亚有限公司为借款人，丰业银行为贷款代理，贷款机构为贷款人

随函存档

E - 1

---

目录表

展品编号

描述

备注

附件19.4.5.1

Alberto Calderon的雇佣合同--首席执行官办公室

引用盎格鲁黄金阿散蒂有限公司于2022年3月30日提交给美国证券交易委员会的20-F表格年度报告(第001-14846号)的附件19.4.5.6

附件19.4.5.2

Kandimathie Christine Ramon--首席财务官的雇用合同(至2022年6月30日)

通过引用结合于 盎格鲁黄金阿散蒂有限公司的展品99.1 表格6-K(第001-14846号)提交 美国证券交易委员会，2021年5月4日

附件19.4.5.3

伊恩·克莱默--临时首席财务官的雇用合同(从2022年7月1日起至2022年12月31日止)

通过引用结合于 盎格鲁黄金阿散蒂有限公司的展品99.2 表格6-K(第001-14846号)提交 美国证券交易委员会 2021年5月4日

附件19.4.5.4

I临时首席财务官Ian Kramer的临时CFO委任书(自2022年7月1日起至2022年12月31日止)

随函存档

附件19.4.5.5

首席财务官吉莉安·安·多兰的雇用合同(2023年1月1日生效)

随函存档

附件19.4.6

截至2015年6月8日的股票购买协议，购买协议由科罗拉多州的盎格鲁黄金阿散蒂北美公司、特拉华州的盎格鲁黄金阿散蒂美国公司、特拉华州的盎格鲁黄金阿散蒂(科罗拉多)公司、科罗拉多州的有限责任公司GCGC有限责任公司、特拉华州的纽蒙特矿业公司和南非的上市公司盎格鲁黄金阿散蒂有限公司签订

参考盎格鲁黄金阿散蒂有限公司于2016年2月19日提交给美国证券交易委员会的6-K表格报告(编号001-14846)

附件19.8

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司子公司名单

随函存档

附件19.12.1

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条，Alberto Calderon成为盎格鲁黄金阿散蒂有限公司首席执行官

随函存档

附件19.12.2

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节的规定，认证Gillian Ann Doran为盎格鲁黄金阿散蒂有限公司首席财务官

随函存档

附件19.13

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证

随函存档

附件19.15.1

独立注册会计师事务所安永会计师事务所同意

随函存档

附件19.15.2

独立注册会计师事务所BDO LLP同意

随函存档

附件19.15.3

矿产资源和矿产储备领导小组主席的同意

随函存档

E - 2

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目录表

展品编号

描述

备注

附件19.15.4

《2022年技术报告摘要》，盖塔金矿，矿山寿命总结报告(含资质人员意见书)

随函存档

附件19.15.5

《2021年技术报告摘要》，Obuasi，《矿山的一生》摘要报告

随函存档

附件19.15.6

合格人员对2021年技术报告摘要的同意，奥布阿西，矿山生活摘要报告

随函存档

附件19.15.7

2021年技术报告摘要，基巴利金矿，矿山寿命总结报告

随函存档

附件19.15.8

2021年技术报告摘要合格人员同意，Kibali金矿，矿山寿命总结报告

随函存档

附件19.15.9

安永公司就变更注册人认证会计师致美国证券交易委员会的信

随函存档

附件19.16

煤矿安全信息披露

随函存档

附件19.17

担保证券的附属发行人

随函存档

E - 3

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目录表

签名

注册人特此证明其符合提交20-F表格的所有要求，并已正式安排并授权以下签署人代表其签署本年度报告。

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

/S/G A Doran

名字

:

吉莉安·安·多兰

标题

:

首席财务官

日期

:

2023年3月17日

E - 1