2022 年冲突矿产报告

Apple 对负责任采购的承诺概述

在 Apple，我们尊重人权始于我们承诺以尊严和尊重的态度对待每个人。Apple 董事会通过并监督了我们的人权 政策——我们对人权的承诺（“人权政策”），该政策规定了我们如何对待每个人，包括客户、员工、业务合作伙伴和供应链各个层级的人员。根据我们的人权政策 以及 Apple 的《供应商行为准则》（“供应商守则”），其中包括 Apple 的《材料责任采购供应商责任标准》（“责任采购标准”），我们在供应链中进行人权和环境尽职调查，以识别和降低风险。我们还努力识别和纠正潜在的不利影响，跟踪和衡量我们的进展，并报告我们的发现。

我们力求有朝一日只在产品和包装中使用回收和可再生的矿物和材料，并致力于到2030年实现整个足迹 的碳中和——从我们的供应链到我们生产的产品的使用。2021 年，苹果产品中使用的所有材料中有近 20% 被回收利用。根据对45种开采元素和原材料的环境、社会和供应影响的评估，锡、钽、钨和金（“3TG”）是我们在向回收和可再生材料过渡的初步努力 中优先考虑的 14 种材料之一。本次评估的结果和相关方法（“Material Impact Profiles”）可在苹果网站上查阅，供其他人访问和使用。¹

随着我们在实现这些雄心勃勃的目标方面取得进展，我们将继续负责任地采购 3TG 和其他矿物，例如钴和锂，同时努力改善 及采矿社区周围的条件，包括刚果民主共和国（“DRC”）和邻近国家。尽管 Apple 不直接购买、采购或采购初级矿物，但我们致力于达到并超过 国际公认的供应链中初级矿物和回收材料的尽职调查标准。我们的负责任矿产采购计划包括适用于 Apple 供应链各个层面的要求。根据经济合作与发展组织（“经合组织”）《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》（2016 年）和 相关补充文件（“经合组织尽职调查指南”）和《联合国工商业与人权指导原则》（“联合国指导原则”）进行人权 尽职调查是 Apple 针对初级和回收矿物以及 材料的责任采购计划的基础。

我们的《供应商守则》和《负责任采购标准》要求我们供应链中的供应商、冶炼厂、炼油厂和回收商识别和评估 冲突以外的各种风险，包括社会、环境和人权风险。供应商还必须审查与其冶炼厂和炼油厂有关的事件和公开指控，并参与3TG的可追溯性和独立的 第三方审计计划，以降低已发现的风险。

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截至 2022 年 12 月 31 日，我们在 2022 年生产的所有适用的 Apple 产品的供应链中已确定的冶炼厂和炼油厂中，有 100% 参与或完成了 3TG 的独立第三方冲突矿产审计，这是连续第八年。这些审计包括已确定的为以下 Apple 产品类别提供材料的冶炼厂和炼油厂：iPhone^®， Mac^®，iPad^®，AirPods^®，苹果电视^®，苹果手表^®，Beats^®产品，HomePod^®，HomePod 迷你^®，iPod touc^®，苹果卡^®，还有所有苹果^® 配件。

自2009年以来，苹果已指示将198家3TG冶炼厂和精炼厂从其供应链中撤出（共10家钽、60家锡、27家钨以及101家黄金冶炼厂和精炼厂）。2022 年，我们 从供应链中移除了 23 家冶炼厂和炼油厂，其中包括那些不愿意参与或完成独立第三方审计，或者不符合我们对负责任采购矿产的要求的冶炼厂和炼油厂。 根据我们的尽职调查工作，包括分析第三方审计计划、上游可追溯性计划和我们的供应商提供的信息，我们认为没有合理的依据可以得出结论，3TG 的 238 家冶炼厂和炼油厂 中任何一家在 2022 年 12 月 31 日被确定为我们的供应链中直接或间接资助或受益于刚果民主共和国或邻国的武装团体。

在我们努力加强在3TG矿产来源地区开展的全行业尽职调查计划的同时，我们参与并支持广泛的多利益相关方和 社区倡议。这包括支持人权和环境捍卫者以及举报人举措，这些举措旨在增强当地独立声音在采矿层面提出问题和举报事件的能力。 利益相关者和权利持有者的意见为我们强大的尽职调查计划做出了贡献，并推动了整个行业的进步。作为我们支持教育举措的广泛努力的一部分，我们还旨在通过与国际劳工组织、国际移民组织和世界各地的 教育专家合作于2022年启动的5000万美元供应商员工发展基金，扩大供应链中人们获得学习机会和技能 发展的机会。

我们认为，所有利益相关者（包括政府、民间社会和行业）都应加紧努力，实施全面的尽职调查计划，衡量 的影响，并与当地社区合作并支持当地社区，改善包括非洲大湖区在内的矿区的条件并推动经济和社会发展。

下图总结了我们用来推动整个供应链进展的全套工具。²

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OECD 第 1 步：建立强大的公司管理体系

根据经合组织尽职调查指南的第 1 步，Apple 制定了强有力的内部政策和管理体系，监督其以负责任的方式采购 矿物的工作。

Apple 以道德、诚实的方式开展业务，并遵守适用的法律和法规。这适用于公司 全球各个领域的每项业务决策。

Apple 的《供应商行为准则》和《材料责任采购标准》

Apple 的《供应商守则》和《负责任采购标准》适用于 Apple 供应链的各个层面，包括贸易商、供应商、次级供应商、矿业公司以及 Apple 产品中使用的回收矿物收集点的 运营商。《供应商守则》和《负责任采购标准》基于行业和国际公认的原则，包括《联合国指导原则》、国际 劳工组织的《国际劳工标准》和《经合组织尽职调查指南》。

《供应商守则》和《负责任采购标准》概述了 Apple 在劳工和人权、健康和安全、环境、 道德和管理体系等领域对供应商的要求。责任采购标准特别概述了 Apple 对矿物和其他材料的负责任采购的广泛要求，包括对供应商在 3TG 尽职调查 和相关采购事项方面的期望。《供应商守则》和《负责任采购标准》有 17 种语言版本，并且每年都经过评估和加强，从而提高了供应商必须达到的标准。

 

苹果的相关政策

相关的 Apple 管理系统

董事会监督

供应商参与

Apple 要求其供应商遵守《供应商守则》和《负责任采购标准》，包括任何后续修订或更新。供应商还必须将 Apple 的要求应用于供应链各个层面的上游供应商。通过这种方式，通过苹果直接联系其供应链中确定的所有3TG冶炼厂和炼油厂，苹果实现了其 要求，即供应链中的冶炼厂和炼油厂必须遵守苹果的严格标准，包括参与独立的第三方审计计划。

我们每年都会将我们的3TG采购要求传达给我们的直接供应商。此外，我们全年使用量身定制的沟通和 指导与供应商互动，包括：

我们会对向 Apple 报告其零件和产品使用 3TG 的供应商进行第三方评估，以确认其符合 OECD 尽职调查指南和 我们的《供应商守则》和《负责任采购标准》。有关这些评估的更多信息，见本报告的步骤 4。供应商还可以通过 SupplierCare 门户网站或 通过 Apple 专用电子邮件与 Apple 联系，询问有关 3TG 采购的问题，该电子邮件允许供应商报告与 3TG 采矿、加工和交易相关的疑虑或申诉。提交的疑虑或申诉由 Apple 审核，后续活动将在 的适当情况下进行。如果我们发现我们的标准未得到满足，我们会与供应商合作，帮助他们根据经合组织逐步改进的尽职调查指导框架进行改进，包括在供应商不愿或无法达到我们的标准时终止适用的 业务关系。我们还支持冶炼厂和炼油厂层面的全行业申诉和指控机制，以及 采矿层供应链深处的举报计划。这些计划将在本报告的第 2 步中进一步讨论。

行业和利益相关者的参与

我们致力于与自身供应链以外的利益相关者合作。作为该承诺的一部分，我们定期与广泛的利益相关者和 权利持有者——包括来自民间社会、非政府组织 (“NGO”)、行业、学术界和政府的人权、环境和矿产专家——接触，审查和收集有关 Apple 计划的反馈，并讨论策略 ，以创新方法在供应链中负责任地采购回收和初级来源矿物。

2022 年，我们召集了人权、环境和矿产专家，包括来自行业、非政府组织和民间社会的代表，讨论如何让 行业和其他利益相关者参与进来，探讨在供应链中促进人权和环境权利的创新方法。我们还通过与全球人权组织合作的公共基金会全球人权基金会，继续与包括刚果民主共和国在内的人权和环境捍卫者 进行接触并努力吸取他们的经验。

2022 年，我们继续积极参与和领导多个行业协会和多利益相关方倡议，包括在：

在整个 2022 年，我们与领先的行业组织和多利益相关方计划一起推动并积极参与了各种活动，包括：

OECD 第 2 步：识别和评估供应链中的风险

根据经合组织尽职调查指南的第 2 步，我们在供应链的多个层面开展工作，持续识别和评估矿产供应链中的风险。 我们的《重大影响概况》中确定的14种优先材料的部分依据是其明显的环境和人权供应链风险。我们使用此分析为我们的流程提供信息，以规划和加强对 Apple 供应链中的优先材料（包括黄金等高风险材料）的尽责 调查。我们还与业界合作，推广有效和透明的系统，允许他人负责任地采购这些和其他材料。

Apple 3TG 风险评估尽职调查流程的一个基本步骤是要求所有使用 3TG 的供应商向 Apple 提交行业标准的冲突 矿物报告模板 (“CMRT”)。我们收集和处理供应商在完成CMRT之前提供的数据，将我们的供应链映射到冶炼厂和炼油厂层面，并在可用的范围内，映射到采矿层面。我们的 Responsible 采购标准要求供应商在发现经合组织尽职调查指南附件 II 中包含的某些高风险（例如与 3TG 相关的冲突或人权风险）时立即通知 Apple。

推动各行各业的影响力

除了进行自己的供应链尽职调查外，我们还帮助加强和提高独立第三方审计计划的透明度，特别是RMI和伦敦金银市场协会（“LBMA”）的审计 计划，以帮助识别冶炼厂、炼油厂和采矿层面的广泛社会、环境、人权和治理风险。

我们将继续创新、开发和扩展工具，从采矿层面开始加强风险识别和评估，并强调跨行业和 多利益相关方合作在使用和完善这些工具方面的重要性，以在整个全球供应链中产生更大的集体影响。这包括旨在加强风险识别和评估的各种工具，例如：

区块链溯源

在整个 2022 年，我们继续使用区块链解决方案来追踪 3TG 和供应链中的其他矿物，同时旨在保护数据隐私。Apple 认为 区块链解决方案是支持（但不能取代）供应链尽职调查的工具。在使用 区块链等新技术时，应考虑在采矿层面和周边社区工作的人的利益。随着新技术使用量的增加，我们的目标是确保捕获的数据对供应链产生积极影响。

增强矿业社区的声音

苹果认为，仅处理可能影响其自身供应链的指控不会带来系统性进展。因此，我们已采取措施与 广泛的利益相关者合作，共同解决公开指控。这包括审查来自民间社会团体的公开指控，分析包括非政府组织和联合国 刚果民主共和国问题专家组在内的国际组织与经合组织尽职调查指南附件二概述的风险相关的调查报告。

苹果认为，在采矿层面赋予独立声音对于识别和评估3TG供应链中的风险至关重要。2022 年，这包括我们在 下述举措方面的工作：

经合组织步骤3：设计和实施应对已识别风险的战略

根据经合组织尽职调查指南的第 3 步，我们实施尽职调查计划并进行供应链分析，具体方法是利用从 独立研究中获得的信息、与民间社会团体和权利所有者接触、分析独立的第三方审计，以及直接与冶炼厂和炼油厂合作应对供应链中发现的风险。

我们密切关注供应链中冶炼厂和炼油厂独立第三方审计和纠正措施计划的完成情况。在冶炼厂或 炼油厂推迟实施第三方审计制定的纠正措施计划的情况下，我们会利用我们的下游地位，开展适用的冶炼厂或炼油厂外联活动，重申要求冶炼厂或炼油厂完成和 关闭相关的纠正行动计划以留在我们的供应链中。

如果冶炼厂或炼油厂无法或不愿达到我们的标准，我们会通过供应商采取必要措施终止适用的业务关系。截至 2022 年 12 月 31 日，我们发现供应链中所有已确定的冶炼厂和炼油厂都参与或完成了独立的第三方审计，该审计符合 Apple 关于负责任地采购矿物的要求。自 2009 年以来，Apple 已指示从我们的供应链中移除 198 家 3TG 冶炼厂或炼油厂，包括 100 多家黄金精炼厂。

上游尽职调查

每年，我们都会分析ITSCI和RCS Global Group的Better Mining计划（“Better Mining”）提供的事件数据，这两项上游可追溯性和尽职调查计划 监测刚果民主共和国和整个非洲五大湖区的锡、钽和钨矿。我们与这些项目合作，帮助加强其事件审查流程，审查和监控通过各自的 报告系统生成的事件，包括审查缓解措施并确认事件已根据计划的标准和程序结束。

2022年，我们继续审查ITSCI和Better Mining报告的事件和随附分析。作为该过程的一部分，我们还审查了所报告的 可能直接或间接使刚果民主共和国或邻国武装团体受益或资助的事件。2022 年，我们没有找到合理的依据来得出任何举报事件与 Apple 产品中包含的锡、钽或钨有关的结论。在供应链中追踪特定矿产数量的挑战继续阻碍着在整个产品制造过程中对任何特定矿物运输的可追溯性。

创新负责任的黄金采购

Apple 继续通过其尽职调查计划应对全球黄金供应链中剩余的挑战，该计划与 OECD 关于黄金的尽职调查指南 补充文件和其他来源保持一致。作为风险评估和尽职调查工作的一部分，我们设计并实施了专门针对黄金供应链的系统。Apple 接受 RMI RMAP 和 LBMA 责任黄金计划的认证，适用于我们供应链中的黄金精炼商。在努力过渡到产品中回收和可再生材料的过程中，我们还将黄金作为优先事项，100% 的回收金精炼厂都接受了审计。2022 年，我们 审查了供应链中的黄金精炼厂，以确定潜在风险和其他采购挑战，随后与供应商合作应对此类已确定的风险和挑战，并在必要时撤出炼油厂。

Apple 认为，创新和数据驱动的采购解决方案有助于降低风险和提高可追溯性，并在负责任的黄金采购创新方面处于领先地位。这个 包括业界领先的回收材料可追溯机制，以建立完全回收的黄金供应链。2022 年，我们还将经认证的再生金的使用范围扩大到 iPhone 14 系列的所有相机以及 多块印刷电路板中，包括最新的 iPhone、iPad、Watch、MacBook Pro、Apple TV 4K 和 HomePod。我们还与可持续发展非营利组织RESOLVE合作资助了再生项目，该项目侧重于 重新开采和处理来自遗留矿山的废物，以恢复自然环境并支持恢复和生物多样性。再生是Salmon Gold项目的扩展，我们在2022年继续与蒂芙尼& 公司和RESOLVE一起资助和扩大该项目。Salmon Gold 项目与育空地区、阿拉斯加和不列颠哥伦比亚省偏远地区的小规模矿工和土著人民合作，支持一种有助于恢复河流和溪流的采矿活动，使鲑鱼和 其他鱼类能够茁壮成长。自从RESOLVE于2017年首次推出Salmon Gold项目以来，该组织已将当地的砂矿开采者、环保人士和政府机构联系起来，以减轻历史采矿活动造成的损失。然后，使用区块链技术从该项目开采的 黄金从其起源追溯到苹果供应链中的炼油厂。

2022 年，我们在全球黄金采购创新方法的基础上进一步支持了哥伦比亚麻省理工学院 D-Lab 创新中心的扩建并继续与之合作。这些创新中心支持对当地金矿开采者和社区领袖的培训，以开发应对ASM挑战的可持续解决方案。

经合组织第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

苹果认为，独立的第三方审计仍然是强大的尽职调查系统的基础。特别是，第三方审计在提供 保证冶炼厂和炼油厂建立了适当的尽职调查制度方面发挥着重要作用，同时有助于确认运营和采购做法符合经合组织尽职调查指南，不支持冲突，包括 刚果民主共和国或邻近国家的冲突。自 2015 年以来，我们供应链中已确定的冶炼厂和炼油厂对独立第三方审计计划的参与率一直达到 100%。

除了参与冶炼厂和炼油厂的审计外，2022 年，我们还继续聘请一家独立审计公司对精选 供应商进行专门的负责任采购审计，以便更深入地审查他们的内部管理体系以及 Apple 与 3TG 和其他矿物相关的要求的实施情况。这些专业审计仍然是 Apple 供应商参与计划的一部分，其中 包括我们的《供应商守则》评估。在 Apple 管理的评估或专业审计结束时，供应商将获得一份在我们的《供应商准则》和《负责任采购标准》方面需要加强的领域清单，并要求供应商 及时纠正任何发现的不合规行为。我们提供支持，帮助供应商在评估或 专业审计结果确定的时限内完成纠正措施计划，以满足并超过我们的要求。纠正措施的时间表通常介于 30 到 90 天之间。如果供应商不愿或无法满足 Apple 的要求，我们将终止适用的业务关系。

支持数据和研究开发

除了对我们自己的供应链进行独立评估外，我们还继续支持一系列多利益相关方举措，这些举措有助于更广泛地了解 尽职调查计划的影响以及未来创新的机会。2022 年，在 Apple 此前支持的评估尽职调查计划的人权影响的研究的基础上，这些举措包括：

OECD 第 5 步：供应链尽职调查年度报告

Apple 每年通过向美国证券交易委员会提交的《冲突矿产报告》报告其尽职调查要求。Apple 还发布了一份名单 ，列出了其供应链中所有已确定的3TG、钴和锂冶炼厂和炼油厂，截至 2022 年 12 月 31 日，其中 100% 参与了独立的第三方审计，并根据在全球材料、 制造和组装苹果产品的直接支出发布了供应商名单³。此外，我们还发布了以下内容⁴:

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决心

截至 2022 年 12 月 31 日，根据我们的尽职调查工作，包括供应商提供的信息，Apple 认为，附录 I 中列出的冶炼厂和炼油厂在 2022 年的某个时候被用来处理我们产品中的 3TG。通过我们的冶炼厂和炼油厂识别和验证流程，我们共确定了2022年供应链中处理3TG的261家冶炼厂和炼油厂。 在这261家冶炼厂和炼油厂中：

根据我们的供应商、冶炼厂和炼油厂以及第三方审计计划提供的信息，Apple 认为我们的产品 中所含的 3TG 来自附件 II 所列国家，也来自回收和废料来源。Apple 合理的原产国调查基于第三方审计信息，如果这些信息不是通过审计计划提供的，则是通过 Apple 使用其他来源（例如美利坚合众国地质调查局）收集额外信息。根据通过 RMI 的 RMAP、LBMA、对冶炼厂和炼油厂的调查或第三方对公开信息的审查获得的信息，我们在合理可能的范围内记录了已识别的 冶炼厂和炼油厂的原产国。但是，一些原产国信息尚未经过 第三方的审计，因为例如，适用的冶炼厂和炼油厂在完成独立的第三方审计之前就停止了运营。因此，Apple 没有足够的信息来最终确定我们所有产品中 3TG 的原产国。

截至 2022 年 12 月 31 日，在确定属于我们供应链的 3TG 的所有 238 家冶炼厂和炼油厂中，Apple 没有合理依据得出任何此类冶炼厂或 炼油厂采购的直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或邻国武装团体的 3TG 的结论。

关于本报告

本报告根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条编写，报告期为2022年1月1日至12月31日。 本报告中提及的网站上包含的信息不是本文件的一部分，也不以引用方式纳入本文件。本报告提供的信息以日历年为依据。

苹果认为它构成了一家 “下游” 公司，因为苹果或其供应商购买锡石、钽铁矿（钽铁矿石）、黑钨矿、黄金或其衍生物， 这些材料在经过冶炼厂或精炼厂加工后目前仅限于锡、钽、钨和黄金相关材料。此外，Apple 不直接从矿场购买或采购初级来源的矿物。

本报告涉及根据经合组织尽职调查指南对于 2022 年生产或签约生产且含有 3TG 的 Apple 产品所采取的流程。这些产品类别是 iPhone^®，Mac^®，iPad^®，AirPods^®，苹果电视^®，苹果手表^®，Beats^®产品，HomePod^®，HomePod 迷你^®， iPod touch^®，苹果卡^®，还有所有苹果^®配件。苹果零售但不生产或签订生产合同的第三方产品不在本报告的范围内。

本报告中提到的冶炼厂和炼油厂包括生产服务投入品的冶炼厂和炼油厂，或合同在2022年生产的备件，这些备件用于 对先前销售的产品的后续服务，包括随后几年使用这些零件进行维修的产品。该报告不包括锡、钽或钨的冶炼厂或黄金精炼厂，其中 Apple 不再生产或签订生产合同的产品的报废备件 中包含这些 3TG。

本报告使用的 “冶炼厂” 和 “炼油厂” 这两个术语是指将初级3TG加工至零售纯度的设施。苹果供应商在某些情况下报告了苹果认为熔炼厂 和炼油厂已停止运营或可能被误认为是冶炼厂和炼油厂。因此，Apple 继续对冶炼厂和炼油厂进行独立研究，并与其供应链 链中的供应商合作，重新验证、改进和完善他们报告的信息，同时考虑到供应链的波动以及状态或范围及关系随时间推移而发生的其他变化。“已确认” 的冶炼厂和炼油厂是 (i) 已在供应商的 CMRT 中报告的冶炼厂和炼油厂，(ii) Apple 认为目前正在运行，在适用年份的某个时候投入运营，或者在不运营时能够以最小的延迟或精力重新投入使用，以及 (iii) 在其他方面符合 对冶炼厂或炼油厂的定义，前提是 Apple 可以决定将第三方视为已识别的冶炼厂或炼油厂, 尽管对此类第三方进行了重新分类或其地位发生了变化.作为合理的 原产国调查的一部分，Apple 已确定某些供应商正在从二次材料（即废料或回收材料）中至少使用一些 3TG。仅处理二次材料（即废料或回收材料）的设施不在本报告的范围之内。

参与的冶炼厂和炼油商是那些同意参与或被认定符合独立第三方冲突矿产审计计划 的公司，这些审计计划证实了其3TG的采购做法。此类计划还可能包括对可追溯性要求、是否符合经合组织尽职调查指南、管理系统和/或风险评估的审计。独立的第三方 3TG 审计计划 包括 RMI 的 RMAP 和 LBMA 的 Responsible Gold 计划。在本报告中，这些计划的审计均包含在 “独立第三方审计” 计划的提法中。

附件一：冶炼厂和炼油厂名单

截至2022年12月31日，苹果供应链中报告的3TG已确认的冶炼厂和炼油厂名单。

附件二：3TG 的原产国

* 刚果民主共和国或邻国。

** 根据美国法律，采购在本日历年内停止采购。