美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 直观外科公司 [ISRG ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 02/28/2023 | M(1) | 2,175 | A | $0.0 | 9,629 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | F(1) | 1,008 | D | $229.39 | 8,621 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | M(1) | 1,504 | A | $0.0 | 10,125 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | F(1) | 697 | D | $229.39 | 9,428 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 不合格股票期权（购买权） | $229.39 | 02/28/2023 | A | 5,746 | (2) | 02/27/2030 | 普通股 | 5,746 | $0.0 | 5,746 | D | ||||
| 限制性股票单位 | $0.0 | 02/28/2023 | M | 2,175 | (3) | 02/28/2024 | 普通股 | 2,175 | $0.0 | 2,172 | D | ||||
| 限制性股票单位 | $0.0 | 02/28/2023 | M | 1,504 | (3) | 02/28/2026 | 普通股 | 1,504 | $0.0 | 4,511 | D | ||||
| 限制性股票单位 | $0.0 | 02/28/2023 | A | 3,831 | (4) | (4) | 普通股 | 3,831 | $0.0 | 3,831 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。从授予之日一周年开始，RSU在四年内每年授予25％。RSU在归属日以一比一的方式转换为普通股。25％的股票已发行，部分股份被扣留，以满足法定预扣税要求。净股份存入持有人账户。 |
| 2. 在自2023年2月10日起的六个月周年纪念日归属期权所涉股份的12.5％，此后分四十二（42）次连续分四十二（42）次等月分期归属，前提是申报人在每个此类归属日之前持续为发行人服务。 |
| 3。授予的每份RSU代表获得一股Intuitive Surgical普通股的或有权利。该补助金在拨款之日一周年时发放25％，此后在四年内每年发放。 |
| 4。构成限制性股票单位（“RSU”）。每个RSU代表在归属后获得一股发行人普通股的或有权利。25％的限制性股应在2023年2月10日的每个周年纪念日归属，前提是申报人在每个归属日之前持续为发行人提供服务。 |
| 作者：Donna Spinola For：DeSantis、Robert | 03/01/2023 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||