美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 阿什福德酒店信托公司 [啊哈 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 03/13/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/13/2023 | F(1) | 296 | D | $3.78(2) | 3,843 | D | |||
普通股 | 7,612 | I | 作者:MJB Investments | |||||||
普通股 | 3,583 | I | 作者:Dartmore,LP | |||||||
普通股 | 740 | I | 按 Reserve,LP IV |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
高性能 LTIP 单位 (2023)(3) | $0.00(3) | 12/31/2025 | 12/31/2025 | 普通股 | 218,345(4) | 218,345(4) | D | ||||||||
高性能 LTIP 单元 (2022)(3) | $0.00(3) | 12/31/2024 | 12/31/2024 | 普通股 | 481,050(4) | 481,050(4) | I | 德州亚罗有限责任公司-2022 PS | |||||||
高性能 LTIP 单位 (2021)(3) | $0.00(3) | 03/13/2023 | 03/13/2023 | 普通股 | 122,149(4) | 122,149(4) | I | 德州亚罗 2021 | |||||||
特别有限合伙单位(5) | $0.00(5) | (6) | (7) | 普通股 | 48,860(5) | 48,860(5) | I | 德州亚罗 2021 | |||||||
特别有限合伙单位(5) | $0.00(5) | (6) | (7) | 普通股 | 2,003(5) | 2,003(8) | D | ||||||||
特别有限合伙单位(5) | $0.00(5) | (6) | (7) | 普通股 | 7,148(5) | 7,148(8) | I | 作者:MJB Opering,LP | |||||||
普通有限合伙单位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 9,668(9) | 9,668(10) | I | 作者:MJB Opering,LP | |||||||
普通有限合伙单位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 25,359(9) | 25,359(10) | I | 作者:Dartmore,LP | |||||||
普通有限合伙单位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 1,771(9) | 1,771(10) | I | 作者:MJB Investments | |||||||
普通有限合伙单位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 5,497(9) | 5,497(10) | I | 按 Reserve,LP IV | |||||||
普通有限合伙单位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 3,968(9) | 3,968(10) | I | 作者:储备,LP III | |||||||
普通有限合伙单位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 4,716(9) | 4,716(10)(11) | I | 作者:阿什福德金融公司 |
回复解释: |
1。代表为履行申报人因归属申报人持有的限制性股票而产生的某些预扣税义务而被没收给发行人的普通股。 |
2。代表2023年3月10日普通股的收盘价,即没收日前的最后一个交易日。 |
3。每个绩效LTIP单位(“Performance LTIP单位”)奖项代表发行人运营子公司Ashford Hospitality Limited Partnership(“子公司”)中的特殊长期激励合伙单位(“LTIP单位”),但须遵守特定的基于绩效的授予标准。 |
4。表示根据此类绩效LTIP单位奖励可以归属的最大LTIP单位数量,即LTIP单位目标数量的250%。根据发行人实现的特定相对和总股东回报率,可以归属的Performance LTIP单位的实际数量在Performance LTIP单位目标数量的0%至250%之间。假设在归属日期之前继续服役并实现规定的相对和总股东回报率,则绩效LTIP单位通常将在2023年12月31日(就2021年补助金而言)、2024年12月31日(关于2022年补助金)和2025年12月31日(关于2023年补助金)进行归属。既得的LTIP单位在实现与普通单位(定义见下文)持平后,可由申报人选择转换为普通单位。见脚注9,讨论共同单位的可兑换性。 |
5。代表发行人的运营子公司阿什福德酒店有限合伙企业(“子公司”)中的特殊长期激励合伙单位(“LTIP单位”)。既得的LTIP单位在实现与普通单位持平后,可由申报人选择转换为普通单位。见脚注9,讨论共同单位的可兑换性。 |
6。LTIP单位在此报告说,在授予之日的前三(3)周年之际,分三(3)次基本相等的分期付款。参见脚注9,讨论既得 LTIP 单位的可兑换性。 |
7。普通单位和LTIP单位都没有到期日期。 |
8。反映申报人直接或间接持有的 LTIP 单位的总数,包括 LTIP 单位,包括先前授予申报人并由申报人报告的奖励。此类LTIP单位的授予和归属日期不同,包括(i)可能已实现与普通单位平等、(ii)尚未实现与普通单位平等、(iii)目前已归属或(iv)尚未归属的单位。此处合并此类 LTIP 单位仅用于报告目的。 |
9。子公司的普通有限合伙单位(“普通单位”)。普通股可兑换成现金,也可以根据发行人的选择以一比一的方式转换为发行人的普通股。 |
10。如申报人所述,反映了申报人目前直接或间接持有的普通单位总数,其中一些可能是自申报人最近提交表格4或表格5以来由申报人从LTIP单位转换而来的。见脚注9,讨论共同单位的可兑换性。 |
11。仅反映申报人在阿什福德金融公司直接持有的普通股总数中的金钱利益。申报人特此否认阿什福德金融公司直接持有的发行人所有其他证券的权益。 |
/s/ Monty J. Bennett | 03/15/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |