stem-20230310假象000175876600017587662023-03-102023-03-10
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
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表格8-K
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当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期)：March 10, 2023
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STEM，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| 特拉华州 | | 333-251397 | | 85-1972187 |
(国家或其他司法管辖区 (法团成员) | | (委员会文件编号) | | (美国国税局雇主 识别号码) |
加州大街100号, 第14层, 旧金山, 加利福尼亚94111
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
1-877-374-7836
注册人的电话号码，包括区号
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如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般指示A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：
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| ☐ | 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
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| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
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| ☐ | 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
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| 每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 上的每个交易所的名称 哪一个注册的 |
| 普通股，面值0.0001美元 | | 茎 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第7.01项。 《FD披露条例》。
2023年3月10日，在加州金融保护和创新部关闭硅谷银行(SVB)并任命联邦存款保险公司(FDIC)为接管人后，Stem，Inc.(以下简称“该公司”)发布了一份新闻稿，内容涉及其对硅谷银行(SVB)的最低敞口。
本新闻稿的副本随本表格8-K一起提供，作为附件99，并通过引用并入本项目7.01。本条款第7.01条中的信息仅供提供，不应被视为根据修订后的1934年《证券交易法》第18条的规定提交，也不应受该条规定的责任的约束。根据修订后的1933年证券法，本条款7.01中的信息不得以引用方式并入任何注册声明或其他文件。
前瞻性陈述
所附新闻稿中的某些陈述属于1995年美国私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”。 非历史事实的陈述属于前瞻性陈述，包括有关关闭SVB对公司业务及其未来经营结果的影响的陈述。 此类前瞻性声明会受到风险、不确定性和其他因素的影响，可能会导致实际结果与此类前瞻性声明所表达或暗示的结果大不相同，这些因素包括但不限于联邦监管机构对西南航空公司倒闭的反应；总体经济、地缘政治和商业状况，包括通胀压力、普遍的经济放缓或衰退、利率上升和货币政策的变化；新冠肺炎大流行对我们的员工、运营、财务业绩和现金流的持续影响；乌克兰持续的冲突；我们的客户和供应商的运营结果和财务状况；定价压力；天气和季节性因素；本公司的业务、财务状况和经营结果可能受到其他政治、经济、商业和竞争因素不利影响的风险；以及在随附的新闻稿和我们提交给美国证券交易委员会的最新10-K、10-Q和8-K表格中讨论的其他风险和不确定性。如果这些或其他风险或不确定性中的一个或多个成为现实(或任何此类发展变化的后果)，或者我们的基本假设被证明是不正确的，实际结果可能与我们的前瞻性陈述中反映的结果大不相同。随附的新闻稿中的声明是截至该新闻稿发布之日作出的，Stem公司没有任何公开更新或修改此类声明的意图或义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。
项目9.01财务报表和证物
(D)展品：
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| 证物编号： | 描述 |
| 99 | Stem，Inc.于2023年3月10日发布的新闻稿. |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
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| STEM，Inc. |
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日期：2023年3月13日 | 发信人： | /s/索尔·R·劳莱斯 |
| | 姓名： | 索尔·劳雷莱斯 |
| | 标题： | 首席法务官兼秘书 |
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