爱尔康公布2020年第四季度和全年业绩

·第四季度销售额为19亿美元，恢复增长，按不变货币计算增长2%或1%

·持续复苏导致全年销售额68亿美元，比去年下降8%

·推出新产品，推动市场份额增长；执行战略举措

·运营产生8.23亿美元现金和3.5亿美元自由现金流

日内瓦，2021年2月23日-全球眼科护理领先者爱尔康(Six/NYSE：ALC)公布了截至2020年12月31日的第四季度和全年财务业绩。2020年第四季度，全球销售额为19亿美元，与去年同期相比，在报告基础上增长了2%，在不变货币基础上增长了1%(2)。2020年第四季度稀释后每股收益为0.19美元，核心稀释后每股收益为0.41美元。2020年全年稀释后每股亏损为1.09美元，核心稀释后每股收益为1.04美元。

2020年第四季度和全年主要数字

						截至12月31日的三个月												截至12月31日的12个月
						2020						2019						2020						2019
净销售额(百万美元)						1,925						1,881						6,763						7,362
营业利润率(%)						7.3%						(3.6)%						(7.1)%						(2.5)%
核心营业利润率(%)(1)						14.9%						17.1%						11.7%						17.2%
每股收益/(亏损)(美元)						0.19						(0.19)						(1.09)						(1.34)
核心稀释后每股收益(美元)(1)						0.41						0.45						1.04						1.89

首席执行官大卫·恩迪科特(David Endicott)表示：“2020年是不同寻常的一年，我们在全球各地的2.3万多名员工应对了全球健康危机的挑战。在这种不确定性中，我们在战略优先事项上取得了重大进展。我们的创新管道继续为2021年提供令人兴奋的新产品，这将为我们的患者和客户带来有意义的好处，推动我们的营收轨迹，夺取市场份额，”首席执行官大卫·恩迪科特(David Endicott)表示。

恩迪科特先生继续说：“我们业务的持续复苏证明了我们终端市场的持久性、我们员工的敏捷性和积极性，以及我们通过激动人心的创新渠道创造价值和满足未得到满足的需求的能力。”

2020年第四季度和全年业绩

第四季度全球销售额为19亿美元，与2019年第四季度相比，报告基础上增长了2%，不变货币基础上增长了1%。第四季度销售额恢复增长，北美的强劲表现被国际销售额部分抵消。

截至2020年12月31日的12个月，全球销售额为68亿美元，按报告和不变货币计算，与截至2019年12月31日的12个月相比，下降了8%。第二季度大流行造成的大范围停工的重大影响被下半年随着企业重新开业和手术恢复而大幅复苏所部分抵消。

下表重点介绍了2020年第四季度和全年按细分市场划分的净销售额：

4Q20创新驱动的外科增长

手术净销售额为11亿美元，包括植入物、消耗品和设备/其他，与2019年第四季度相比增长了2%，按不变货币计算增长了1%，这主要是由于Panoptix的强劲采用、Vitivity的推出以及对手术诊断和超声乳化设备及附件创新的需求。由于新冠肺炎对手术的持续影响，对单焦点人工晶体和消耗品的需求减少，这部分抵消了这一影响。截至2020年12月31日的12个月，外科净销售额比截至2019年12月31日的12个月下降了11%。

第四季度20由隐形眼镜推动的视力保健增长；Precision1势头强劲

视力护理净销售额为8亿美元，其中包括隐形眼镜和眼睛健康，与2019年第四季度相比，增长了3%，按不变货币计算增长了1%。隐形眼镜的强劲表现是由可重复使用的隐形眼镜和Precision1的持续增长推动的。正在推出的Pataday抗过敏眼药水部分抵消了人工泪水和隐形眼镜护理的下降。与截至2019年12月31日的12个月相比，2020年全年的视力护理净销售额下降了4%。

营业损益

2020年第四季度营业收入为1.41亿美元，其中包括来自某些无形资产摊销的2.49亿美元费用、4900万美元的减值费用和3600万美元的离职成本，但部分被离职后福利计划修订带来的1.66亿美元的收益所抵消。不包括这些和其他调整，2020年第四季度核心运营收入为2.87亿美元。第四季度核心运营利润率为14.9%，低于去年17.1%的核心利润率。在研发、营销和销售方面的更高投资，以及未吸收的固定间接费用和库存拨备，部分被有利的组合所抵消。外汇对核心运营利润率产生了40个基点的负面影响。

截至2020年12月31日的12个月的营业亏损为4.82亿美元，其中包括来自某些无形资产摊销的10亿美元费用、2.17亿美元的分离成本、1.67亿美元的减值费用和4900万美元的转型计划成本，部分被离职后福利计划修订的1.54亿美元净收益和或有对价负债公允价值调整的6300万美元福利所抵消。不包括这些和其他调整，2020年的核心运营收入为7.89亿美元，核心运营利润率为11.7%，而去年同期为17.2%。外汇对核心运营利润率产生了40个基点的负面影响。

稀释后每股收益/亏损(EPS)

2020年第四季度稀释后每股收益为0.19美元。第四季度核心稀释后每股收益为0.41美元。

截至2020年12月31日的12个月，稀释后每股亏损为1.09美元。截至2020年12月31日的12个月，核心稀释后每股收益为1.04美元。

建议派息

根据2020年的财务业绩，公司董事会提议每股派息0.10瑞士法郎。公司股东将在2021年4月28日的2021年年度股东大会上就这一提议进行投票。

资产负债表亮点

该公司第四季度末的现金头寸为16亿美元。运营现金流总计8.23亿美元，自由现金流(4)为3.5亿美元，而上一年为3.67亿美元，运营现金流的下降部分被资本支出的下降所抵消。金融债务总额为41亿美元，其中包括2020年5月发行的7.5亿美元优先票据。该公司第四季度末的净债务(3)头寸为26亿美元。截至2021年2月23日，该公司现有的循环信贷安排仍有10亿美元可用。

财务展望

由于正在爆发的新冠肺炎疫情的范围和持续时间不确定，该公司无法提供2021年全年财务业绩的估计。

该公司正在根据销售复苏来管理可自由支配的支出，并分阶段进行资本支出，同时继续进行分离、转型和战略投资优先事项。此外，该公司正专注于准备其商业计划，以支持市场复苏。

网络广播和电话会议说明

公司将于2月24日下午2点召开电话会议。中欧时间/上午8：00东部时间讨论其2020年全年和第四季度的收益结果。此次网络直播可通过爱尔康公司的投资者关系网站Investor.alcon.com在线收看。听众应该提前大约10分钟登录。重播将在活动结束后24小时内在线播放。

今天，爱尔康公司将发布2020年年度报告，该报告将在https://investor.alcon.com/financials/annual-reports/default.aspx.上发布爱尔康公司还将于今天向美国证券交易委员会提交2020年Form 20-F年度报告，并将在https://investor.alcon.com/financials/sec-filings/default.aspx.上发布这份文件根据要求，爱尔康公司的股东可能会收到这两份文件中的任何一份的硬拷贝，每份文件都包含我们完整的经审计的财务报表，免费。

该公司的中期财务报告和补充介绍材料可在会议开始时通过爱尔康公司的投资者关系网站或点击以下链接在网上找到：

Https://investor.alcon.com/news-and-events/events-and-presentations/event-details/2021/Alcons-Fourth-Quarter-and-Full-Year-2020-Earnings-Conference-Call/default.aspx

脚注(第1-3页)

(1)核心业绩，如核心营业利润率和核心每股收益，均为非国际财务报告准则计量。有关更多信息，包括此类核心业绩与根据国际财务报告准则提出的最直接可比计量的核对情况，请参阅“公司定义的非国际财务报告准则计量”和“财务表格”部分中的非国际财务报告准则计量和对账表格的说明。

(2)不变货币(Cc)是一项非国际财务报告准则(IFRS)的衡量标准。不变货币增长(Cc)的计算方法是，使用上一年的平均汇率将当年的外币项目换算成美元，并将它们与上一年的美元价值进行比较。非国际财务报告准则计量的解释可在“公司定义的非国际财务报告准则计量”一节中找到。

(3)净(债务)/流动性是非国际财务报告准则的衡量标准。有关净(债务)/流动资金的更多信息，请参阅“公司定义的非国际财务报告准则计量”和“财务表格”部分中的非国际财务报告准则计量和调节表的说明。

(4)自由现金流是非国际财务报告准则的衡量标准。有关自由现金流的更多信息，请参阅“公司定义的非国际财务报告准则计量”和“财务表格”部分对非国际财务报告准则计量和调节表的说明。

有关前瞻性陈述的注意事项

本新闻稿包含某些符合“1995年美国私人证券诉讼改革法案”安全港条款的“前瞻性陈述”，我们的官员和代表可能会不时作出这些陈述。前瞻性陈述可以用以下词语来识别：“预期”、“打算”、“承诺”、“向前看”、“维持”、“计划”、“目标”、“寻求”、“目标”、“假设”、“相信”、“项目”、“估计”、“预期”、“战略”、“未来”、“可能”、“可能”、“应该”，“将”以及类似的对未来时期的引用。前瞻性表述包括但不限于爱尔康对其流动性、收入、毛利率、有效税率、外汇变动、每股收益、与各种资本支出有关的计划和决定、资本分配优先事项和其他可自由支配项目、市场增长假设以及总体上对其未来业绩的预期以及新冠肺炎疫情对其业务的影响的表述。

前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来业绩的保证。相反，它们仅基于爱尔康公司目前对其业务未来、未来计划和战略以及其他未来条件的信念、预期和假设。由于前瞻性陈述涉及未来，它们受到难以预测的固有不确定性和风险的影响。此类前瞻性声明受到爱尔康公司面临的各种风险和不确定性的影响，包括：新冠肺炎大流行以及其他病毒或疾病爆发的影响；公司产品在商业上的成功及其维持和加强其在市场上地位的能力；公司研发工作的成功，包括创新以有效竞争的能力；公司在成功完成和整合战略收购方面的成功；第三方付款人覆盖面和报销方法变化带来的定价压力；全球和地区经济、金融、法律、税收、政治和社会变化；数据泄露或其他业务中断。它有能力就其产品对医疗保健提供者进行适当的教育和培训；其客户的库存水平或购买模式的变化；其全球供应链或重要设施中断的影响；偿还债务的能力；其遵守1977年美国《反海外腐败法》和其他适用的反腐败法的能力, 特别是考虑到它已经与美国司法部签订了为期三年的暂缓起诉协议；与可能逐步取消伦敦银行间同业拆借利率和过渡到替代参考利率有关的不确定性和影响；通过发行债务或股权进行额外融资的必要性；它对外包关键业务职能的依赖；它保护知识产权的能力；对未经授权从价格较低的国家向价格较高的国家进口其产品的影响；关于爱尔康从诺华和随后的转型计划成功分离和剥离的不确定性，包括预期的分离诉讼的影响，包括产品责任诉讼和政府调查；其遵守可能受到的所有法律的能力；产品召回或自愿退出市场的影响；其企业资源规划系统的实施；其吸引和留住合格人员的能力；其会计估计和假设的准确性，包括养老金计划义务和无形资产的账面价值；其产品获得监管批准以及遵守任何批准后义务的能力，包括其制造的质量控制；立法和监管改革；爱尔康制药有限公司遵守其与瑞士国家经济事务秘书处和瑞士弗里堡州签订的投资税收优惠协议的能力；其管理环境、社会和治理事项的能力，使其许多利益相关者满意, 其中一些可能存在利益冲突；它作为一家独立公司运营的能力；诺华已同意提供爱尔康的过渡服务是否足够；从诺华剥离出来对爱尔康股东基础的影响；在两个证券交易所上市的影响；宣布和支付股息的能力；作为瑞士人给予股东的不同权利

公司与美国公司的比较；以及根据美国证券法维持或丧失其外国私人发行人地位的影响。爱尔康提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)的文件中讨论了其他因素，包括其20-F表格。如果这些不确定性或风险中的一个或多个成为现实，或者潜在的假设被证明是不正确的，实际结果可能与预期的大不相同。因此，你不应该依赖这些前瞻性陈述中的任何一种。

本新闻稿中的前瞻性陈述仅在提交文件之日发表，爱尔康公司不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新前瞻性陈述的义务。

知识产权

本报告可能包含对我们专有知识产权的引用。所有以斜体或全部大写形式出现的产品名称均为爱尔康公司拥有或许可的商标。

公司定义的非国际财务报告准则计量

爱尔康公司在衡量业绩时使用某些非“国际财务报告准则”的指标，包括衡量本期业绩与上一时期的业绩，包括核心业绩、以不变货币计量的百分比变化、自由现金流和净(债务)/流动资金。

由于非国际财务报告准则的定义非标准化，非国际财务报告准则计量(与国际财务报告准则不同)可能无法与其他公司的类似计量进行比较。这些非国际财务报告准则的补充措施仅仅是为了让投资者更充分地了解爱尔康公司管理层如何评估基本业绩。这些非“国际财务报告准则”的补充措施不是，也不应该被视为“国际财务报告准则”措施的替代品。

核心成果

爱尔康的核心业绩，包括核心营业收入和核心净收入，不包括所有无形资产的摊销和减值费用，不包括软件、基金投资和通过损益按公允价值估值的股权证券(“FVPL”)的净损益、以收购FVPL公司的期权形式进行的金融资产的公允价值调整、与产品召回相关的义务以及某些与收购相关的项目。以下项目也被排除在核心业绩之外：整合和撤资相关的收入和支出、撤资损益、重组费用/释放和相关项目、法律相关项目、提前清偿债务或债务修改的损益、离职后福利计划的过去服务成本、物业、厂房和设备和软件的减值，以及管理层认为特殊的、正在或预计将在年内累计超过1000万美元的收入和支出项目。

“国际财务报告准则”与核心结果之间的调整的税收考虑到，对于调整中包括的每个单独项目，根据调整将最终产生税收影响的司法管辖区，最终适用于该项目的税率。一般来说，这会导致无形资产的摊销和减值，以及与收购相关的重组和整合项目产生全面的税务影响。其他项目通常会受到税收的影响，尽管在某些司法管辖区，因法律和解而产生的项目并不总是如此。

爱尔康公司相信，披露核心业绩衡量标准可以增强投资者对其业绩的理解，因为由于核心衡量标准排除了可能在不同时期有显著差异的项目，因此核心衡量标准能够对不同时期的业务业绩进行有益的比较。

经期。出于同样的原因，爱尔康除了使用国际财务报告准则和其他衡量标准外，还使用这些核心衡量标准作为评估其业绩的重要因素。

核心衡量标准的一个局限性是，它们提供了爱尔康公司运营的情况，但没有包括一段时期内的所有事件，如收购、撤资或所购无形资产和重组的摊销/减值的影响。

不变货币

非美国货币对美元相对值的变化可能会影响爱尔康的财务业绩和财务状况。为了提供可能对投资者有用的其他信息，包括销售量的变化，我们提供了关于我们净销售额的变化以及与营业收入和净收入相关的各种价值的信息，这些信息已根据此类外汇影响进行了调整。

不变货币计算的目标是消除两个汇率影响，以便能够估计综合损益表中的基本变化，不包括：

·将合并实体的损益表从其非美元功能货币换算成美元的影响；以及

·汇率变动对合并实体以其职能货币以外的货币进行的主要交易的影响。

爱尔康公司使用上一年的平均汇率，将当年销售额和其他损益表项目的外币价值换算成美元，并将其与上一年的美元价值进行比较，以此计算不变货币衡量标准。

自由现金流

爱尔康将自由现金流定义为经营活动的净现金流减去与购买或出售房地产、厂房和设备相关的现金流。自由现金流是作为补充信息列报的，因为爱尔康管理层认为，这是爱尔康在不依赖额外借款或使用现有现金的情况下运营能力的有用补充指标。自由现金流并不打算作为根据“国际财务报告准则”确定的经营活动净现金流的替代措施。

净(债务)/流动资金

爱尔康将净(债务)/流动性定义为流动和非流动金融债务减去现金和现金等价物、流动投资和衍生金融工具。净(债务)/流动资金作为补充信息列报，因为管理层认为这是爱尔康公司支付股息、履行财务承诺和投资于新的战略机会(包括加强其资产负债表)能力的有用补充指标。

增长率和利润率计算

为了便于理解，爱尔康公司对其增长率采用了一种记号惯例，即与上一年相比，运营费用或亏损的减少显示为正增长。

毛利率、营业收入/(亏损)利润率和核心营业收入利润率是根据对第三方的净销售额计算的，除非另有说明。

财务表格

按地区划分的净销售额

综合收益表(未经审计)

资产负债表亮点

自由现金流

以下是截至2020年12月31日和2019年12月31日的12个月爱尔康自由现金流的摘要，以及对经营活动净现金流的对账，这是国际财务报告准则最直接的可比性衡量标准：

净(债务)/流动资金

“国际财务报告准则”与核心成果的对账

截至2020年12月31日的三个月

请参阅“国际财务报告准则与核心成果对账”表末尾相关的解释性脚注。

截至2019年12月31日的三个月

请参阅“国际财务报告准则与核心成果对账”表末尾相关的解释性脚注。

“国际财务报告准则”与核心成果的对账(续)

截至2020年12月31日的12个月

(百万美元，不包括(亏损)/每股收益)			IFRS 结果			某些无形资产的摊销(1)			减值(2)			离职费(3)			转型成本(4)			离职后福利(5)			其他 第(7)项			堆芯 结果
毛利			2,940			1,001			106			13			—			—			32			4,092
营业(亏损)/收入			(482)			1,021			167			217			49			(154)			(29)			789
(亏损)/税前收入			(635)			1,021			167			217			49			(154)			(29)			636
税费(8)			104			(172)			(34)			(37)			(10)			38			(13)			(124)
净(亏损)/收益			(531)			849			133			180			39			(116)			(42)			512
基本(亏损)/每股收益(美元)			(1.09)																					1.05
摊薄(亏损)/每股收益(美元)			(1.09)																					1.04
基本加权平均流通股(百万股)(9)			489.0																					489.0
稀释加权平均流通股(百万股)(9)			489.0																					491.8
调整以达到核心运营收入
销售、一般和行政			(2,694)			—			—			22			—			—			—			(2,672)
研究与发展			(673)			20			61			—			—			—			(25)			(617)
其他收入			235			—			—			—			—			(166)			(36)			33
其他费用			(290)			—			—			182			49			12			—			(47)

请参阅“国际财务报告准则与核心成果对账”表末尾相关的解释性脚注。

截至2019年12月31日的12个月

请参阅“国际财务报告准则与核心成果对账”表末尾相关的解释性脚注。

“国际财务报告准则”对核心对账表格的解释性脚注

(1)包括软件以外的所有无形资产的经常性摊销。

(二)包括与无形资产有关的减值费用。

(3)分离成本预计将在从诺华公司剥离完成后的两到三年内发生，主要包括与IT和第三方咨询费相关的成本。

(4)多年转型项目的转型成本，主要涉及重组和第三方咨询费。

(5)截至2020年12月31日的三个月，其他收入包括离职后福利计划修订的影响。

在截至2020年12月31日的12个月中，其他收入和其他支出包括养老金和其他离职后福利计划修正案的影响。

(6)包括法律和解费用和某些外部法律费用。

(7)截至2020年12月31日止三个月，毛利包括处置物业、厂房及设备的亏损及或有代价负债的公允价值调整。研究和开发包括2600万美元的或有对价负债的公允价值调整，部分抵消了主要与期权摊销有关的700万美元的费用。其他收入包括与在分拆时签署的雇员事宜协议项下若干潜在负债的清偿及金融资产的公允价值调整有关的收益。

在截至2019年12月31日的三个月里，毛利润包括500万美元的制造场地整合活动和最近收购的整合。销售、一般和行政管理包括最近收购的整合。研发包括2400万美元的或有对价负债的公允价值调整，部分抵消了2000万美元的期权摊销和最近收购的整合。其他收入主要包括金融资产的已实现收益。其他费用主要包括金融资产和其他项目的公允价值调整。

截至2020年12月31日的12个月，毛利润包括3500万美元，主要用于处置财产、厂房和设备的亏损，部分被300万美元的或有对价负债的公允价值调整所抵消。研发包括6000万美元的或有对价负债的公允价值调整，部分被主要与期权摊销有关的3500万美元的费用所抵消。其他收入包括与在分拆时签署的雇员事宜协议项下若干潜在负债的清偿及金融资产的公允价值调整有关的收益。

截至2019年12月31日的12个月，毛利润包括3700万美元的或有对价负债的公允价值调整，部分被旋转准备成本、制造场地整合活动和最近收购的整合所抵消。销售、一般和管理主要包括旋转准备成本和最近收购的整合。研发包括7300万美元的期权摊销，产品自愿退出市场后的上市后研究，以及最近收购的整合，部分被3800万美元的或有对价负债的公允价值调整所抵消。其他收入主要包括金融资产的已实现收益。其他费用主要包括旋转准备成本、金融资产的公允价值调整和其他项目。

(8)截至2020年12月31日的三个月，总计3800万美元的税收调整包括与营业收入核心调整相关的税收和离散税目。与1.46亿美元营业收入核心调整相关的税收总计2500万美元，平均税率为17.1%。离散项目的核心税收调整总额为1300万美元，主要是因为与剥离前几个时期相关的估计发生了变化。

截至2019年12月31日的三个月，总计7500万美元的税收调整包括与营业收入核心调整相关的税收和离散税目。与3.89亿美元的营业收入核心调整相关的税收总计4300万美元，平均税率为11.1%。离散项目的核心税收调整为3200万美元，主要与美国在与剥离相关的法人重组后的税率变化有关。

截至2020年12月31日的12个月，总计2.28亿美元的税收调整包括与营业收入核心调整相关的税收和离散税目。与13亿美元的营业收入核心调整相关的税收总计2.21亿美元，平均税率为17.4%。离散项目的核心税收调整总额为700万美元。

截至2019年12月31日的12个月，总计1.29亿美元的税收调整包括与营业收入核心调整相关的税收和离散税项。与15亿美元的营业收入核心调整相关的税收总计2.15亿美元，平均税率为14.8%。离散项目的核心税费调整总额为3.44亿美元，主要包括因瑞士税制改革而重新计量递延税项余额的3.04亿美元非现金税费支出、与剥离相关的法人重组后在美国发生的税率变化相关的税费支出、与印度税率变化后重新计量递延税项资产和负债相关的非现金税费支出，以及不确定税种的净变化。

(9)核心基本每股收益采用期内已发行普通股的加权平均数计算。每股核心摊薄收益还考虑与未归属股权奖励相关的摊薄股份，如简明综合中期财务报表附注5所述。

关于爱尔康

爱尔康帮助人们看得很清楚。作为拥有70多年历史的全球眼部护理领先者，我们提供最广泛的产品组合，以增强视力和改善人们的生活。我们的手术和视力护理产品每年与140多个国家的2.6亿多人的生活息息相关，他们患有白内障、青光眼、视网膜疾病和屈光不正等疾病。我们的23,000多名员工正在通过创新产品、与眼部护理专业人员的合作伙伴关系以及促进获得高质量眼部护理的计划来提高生活质量。欲了解更多信息，请访问www.alcon.com。

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