附件10.15

精神医学(MINDMED)公司。

股票期权计划

1.
释义

在本计划中,下列术语应具有以下含义:

“管理人”指董事会,如果董事会指定管理该计划,则指董事会的薪酬委员会或董事会的任何其他指定成员;

“联营公司”具有证券法赋予的含义(安大略省);

“董事会”是指公司的董事会;

“原因”是指,就参与者而言:

(a)
对任何刑事或准刑事罪行定罪、认罪或不提出抗辩,使公司或其附属公司名誉受损,或对公司或其附属公司的经营或财务表现造成不利影响;
(b)
公司或其任何子公司在为其任何子公司提供服务的过程中对公司或其任何子公司的重大过失或故意不当行为;
(c)
拒绝、不履行或无能力履行对公司或其任何子公司的任何实质性义务或义务(以下第(E)款所述的任何义务或义务除外)(因残疾除外),在通知送达后10天内未得到纠正;
(d)
实质性违反与公司或其任何子公司达成的任何协议或对其承担的任何义务;
(e)
违反与保密、竞业禁止、竞业禁止或所有权有关的对公司或其任何附属公司的任何义务或义务(无论是因法规、普通法、合同或其他原因引起的);或
(f)
在普通法中构成“因由”的任何其他行为。

尽管有上述规定,如果参与者与公司(或其任何子公司)签订了雇佣协议、咨询协议或其他类似协议,明确定义了“原因”,则对于该参与者而言,“原因”应具有该雇佣协议、咨询协议或其他协议中定义的含义。

“控制权变更”是指在一笔交易或一系列相关交易中发生下列任何情况:

(g)
任何一名或多名共同或一致行动的人(由《证券法》(安大略省)确定)直接或间接收购公司的有表决权证券,连同该人持有的公司的所有其他有表决权证券,合计构成公司所有未偿还有表决权证券附带的表决权的50%以上;

 

 

 


 

(h)
公司与另一实体的合并、安排、合并、股票交换或其他形式的业务合并,导致该另一实体的有表决权证券的持有人总共持有该实体因业务合并而产生的所有未偿还有表决权证券的50%以上的投票权;
(i)
将公司或其任何附属公司的全部或几乎所有财产出售、租赁或交换给另一人,但在公司的通常业务运作中出售、租赁或交换,以及向公司的全资附属公司出售、租赁或交换除外;
(j)
公司的清盘或解散;或
(k)
被管理人自行决定是否为本计划目的的“控制权变更”的任何其他交易;

“法规”系指修订后的1986年美国国税法,以及在该法规下生效的裁决和规章;

“公司”指Mind Medicine(MindMed)Inc.(前身为百老汇金矿有限公司);

“终止事件”是指参与者因残疾或死亡而自愿或非自愿终止雇用或服务、退休或离职;

除非董事会根据适用的法律和监管要求(包括新交易所纳斯达克、证券市场或其他适用的股票交易所的规则、法规和政策)另有决定,否则公平市价系指股份在纳斯达克证券市场的收盘价(或如果股份当时未在纳斯达克证券市场上市,则指股份随后在其上上市或报价的其他证券交易所或自动报价系统的收盘价,视情况而定)。根据管理人为此目的选择的)在授予期权之日之前的最后一个交易日(在授予期权的情况下),或在为该计划的目的对股票进行估值之日之前的最后一个交易日交易的股票(如适用),以及如果股票没有在任何证券交易所上市和张贴交易,则公平市价应为董事会在适用的范围内以符合守则第409A和422节的方式真诚确定的此类股票的公平市场价值;

“内幕参与者”是指(A)证券法(安大略省)所界定的公司内幕人士,以及(B)因(A)而成为内幕人士的任何人士的联系人;

“ISO”系指旨在符合本准则第422节所指的“激励性股票期权”的股票期权;

“Neo Exchange”指Neo Exchange Inc.

“期权协议”是指参与者与公司之间以管理人批准的形式签署的书面协议,证明根据本计划授予期权的条款和条件,这些条款和条件不必与任何其他此类协议相同;

“期权”指根据本计划授予的购买股票的期权;

“参与者”是指由管理人指定参与本计划的公司或其子公司的董事、高级管理人员和员工以及服务提供商。尽管如此

 

 

 


 

如上所述,只有在美国证券法下的表格S-8注册声明可用来登记向该人提供或出售公司证券时,该人才被视为参与者;

“计划”是指本股票期权计划;

“预留发行”是指在行使已授予的期权后,将来可能发行的股份;

“服务提供者”是指受雇为本公司或本公司控制的任何实体提供持续管理或咨询服务的任何个人或公司;

“股份补偿安排”是指公司的股票期权、股票期权计划、员工购股计划、绩效股份单位计划、限制性股份单位计划或任何其他涉及向公司或其子公司或服务提供商发行或可能发行股票的补偿或激励机制;

“股份”是指公司的附属有表决权股份;

“附属公司”指根据美国证券法颁布的规则405中定义的公司的“附属公司”,在公司在加拿大注册成立和/或根据NEO交易所规则要求的范围内,也具有证券法(安大略省)赋予的含义,而“附属公司”应具有相应的含义,但包括非法人实体;

“United States”或“U.S.”指美利坚合众国、其领土和财产、美利坚合众国的任何州和哥伦比亚特区;

“美国交易所法案”指经修订的1934年美国交易所法案及根据该法案颁布的规则和条例;以及

“美国证券法”系指修订后的1933年美国证券法及其颁布的规则和条例。

2.
目的

该计划的目的是通过向公司及其子公司和服务提供商的董事、高级管理人员和员工提供业绩激励,鼓励他们继续为公司及其子公司提供更好的服务,并通过鼓励资本积累和股份所有权来提高这些人员对增加利润的贡献,从而促进公司及其子公司及其股东的利益。

3.
受本计划约束的股票

受本计划约束的证券应为股票。授予期权的股份应为授权但未发行的股份。根据本计划行使已授出及已发行的购股权后,根据本计划可发行的股份总数,连同根据任何其他股份补偿安排下的未偿还奖励或授予而可发行的股份,在任何时间均不得超过当时已发行及已发行股份的15%,但须按第14条的规定作出调整,以实施本公司资本的任何相关变动。已授予购股权但在未行使的情况下被没收、交出、注销或以其他方式终止或到期的股份,应可用于后续期权。

 

 

 


 

4.
计划的管理

本计划由管理人员负责管理。在符合本计划规定的情况下,管理人有权和授权:

(a)
通过实施《计划》的规章制度;
(b)
确定参加该计划的人的资格、何时应向符合条件的人授予期权、每一种期权的股份数量以及根据第12条规定的每一种期权的归属期限;
(c)
解释和解释《计划》的各项规定;
(d)
确定期权协议的一种或多种形式;
(e)
确定每一选项是否为ISO,在这种情况下,该选项应受第8节和第11节的限制;
(f)
如果对在任何情况下是否发生控制变更有任何疑问,应确定是否发生了控制变更;
(g)
采取他们认为必要或适宜的其他步骤,以实施该计划;以及
(h)
批准对计划条件的豁免。

管理人根据本计划的规定作出的所有决定为最终决定,对公司、受影响的参与者、他们的法定和个人代表以及所有其他人具有约束力。

5.
合资格人士

公司及其子公司的董事、高级管理人员和员工以及管理人指定的服务提供商有权参加本计划。

6.
协议

根据本协议授予的所有期权应由期权协议证明。每一份期权协议将受制于本计划的适用条款,并将包含本计划要求的条款以及管理人可能指示的任何其他条款。

7.
授予期权

在符合第3条和第8条的情况下,管理人可以不时地向参与者授予购买管理人绝对酌情决定的股份数量的选择权。根据该计划可能授予的期权包括ISO和非限定股票期权。行政长官不得向美国居民授予期权,除非行使期权时可发行的股票已根据《美国证券法》进行登记,或根据《美国证券法》的登记要求获得豁免而发行。本公司将寻求从对本计划拥有管辖权的每个监管委员会或机构获得授予本计划下的期权以及在行使该等期权时发行和出售可发行的股票所需的授权;但前提是,本承诺不要求本公司根据美国证券法登记本计划、任何期权或根据任何此类期权发行或可发行的任何股票。如公司在作出合理努力后,以合理成本未能从任何该等监管委员会或机构取得

 

 

 


 

如本公司的律师认为根据该计划合法发行及出售股份所需的授权,本公司将获免除任何未能根据该等期权发行及出售股份的责任,除非及直至获得该授权为止。如果授予或发行股票违反任何适用的证券法,参与者将没有资格获得根据该计划授予的期权或根据该期权随后发行的股票。

8.
股份发行限额

根据本计划授予的购股权及根据任何其他股份补偿安排授予内幕人士(作为一个整体)的购股权或其他权利而预留供发行的股份总数,不得超过已发行股份总数的10%;但根据本计划授予的股份不得超过20,478,098股。在任何一年期间内,根据根据计划授予的期权或根据任何其他股份补偿安排授予的期权或其他权利向内幕参与者(作为一个集团)发行的股票总数不得超过已发行股票总数的10%。

除上述限额外,(I)按布莱克-斯科尔斯-默顿估值模式于本公司任何财政年度向本公司任何非雇员董事授予购股权的最高授出日期公允价值不得超过100,000美元;及(Ii)不得根据计划向任何非雇员董事授予购股权,假若有关授予连同根据该计划当时尚未行使的授出或授出及任何其他股份补偿安排产生,则作为一组超过紧接该等股份发行前已发行及已发行股份数目1%的股份向非雇员董事发行。

9.
行权价格

每股行权价格不得低于购股权授予之日股份的公平市价。

10.
期权期限

每项期权的期限应由管理人决定,但不得在授予之日起十年后行使,如果授予10%的股东(定义如下),则不得在授予之日起五年后行使。如果某一特定期权的到期日正好是授予该期权的参与者由于公司施加的禁售期或其他交易限制而被禁止交易公司证券的日期,或在紧接该日之后的九个交易日内,则该期权的到期日应自动延长至相关禁售期或公司施加的其他交易限制解除、终止或取消之日后的第十个交易日,但对ISO或守则第409A条所禁止的除外。

11.
ISO

除本计划中与之不相抵触的其他规定外,下列规定应适用于根据《守则》第422节被定为“激励性股票期权”的ISO:

(a)
期权只能授予作为本公司或任何现在或未来的“子公司”或“母公司”雇员的个人,这些术语在“守则”第424节中定义(就本第11节而言,统称为“相关实体”),期权不得作为ISO授予非雇员董事或独立承包人;

 

 

 


 

(b)
就ISO而言,“残疾”指的是“守则”第22(E)(3)分节所界定的“永久性和完全残疾”;
(c)
如果参与者不再受雇于公司和/或所有相关实体,但因死亡或残疾以外的原因,只有在终止雇用后三(3)个月内行使选择权,才有资格作为ISO接受治疗;
(d)
作为ISO授予员工的期权的行权价格不得低于期权授予日每股公平市值的110%,且授予10%股东的任何ISO的期限自期权授予日起不得超过五(5)年。
(e)
参与者持有的期权只有在以下情况下才有资格被视为ISO:该参与者持有的、根据本计划或本公司或相关实体的任何其他计划授予的、且在任何一个日历年度内首次可由该参与者行使的股票的公平市场价值(在期权授予之日确定)不超过100,000美元,该等期权和所有其他拟根据《守则》第422条规定符合“激励性股票期权”的期权;
(f)
通过接受根据本计划授予的作为ISO的选择权,参与方同意在该参与方对根据该ISO的行使而获得的任何股份作出“取消资格处置”后立即以书面通知公司;为此目的,“丧失资格处置”是指在(I)授予该ISO之日后两年之日或(Ii)行使该ISO之日后一年之日或之前发生的任何处置;
(g)
在本计划获得公司股东批准之前,不得行使根据本计划授予的ISO;此外,未经股东额外批准,不得增加作为ISO发行的最大股票数量;以及
(h)
在任何一种情况下,如果根据第22条获得公司股东的批准,不得对将为参与者提供额外好处的未完成期权进行修改,包括降低行使价格或延长可行使期权的期限,而不考虑并披露可能对受影响的参与者造成的美国联邦所得税后果。
12.
可供购买的股票

除第15条和第16条另有规定外,受制于每一期权的股份应在授予期权时管理人确定的一个或多个日期授予参与者并可供其购买。

13.
行使选择权

在符合第12条的情况下,可在任何时间或在期权期限内不时行使全部或部分期权。选择行使选择权的参与者应将选举情况书面通知管理人。该通知将附有全数支付根据该期权的行使而可发行的股份的总购买价,或者:

(a)
现金、保兑支票、银行汇票或电汇;

 

 

 


 

(b)
如果得到管理人的批准,并且除国际标准化组织外,通过“净额结算”的方式,将不需要支付行权价格,根据这种行权发行的股份数量将等于:(A)(L)当时行使期权的股份数量的乘积,(2)(X)当时的每股公平市价和(Y)每股行权价格除以(B)当时的每股公平市价之间的差额。相当于当时行使该认购权的股份数目与在该项净结算后实际向参与者发行的股份数目之间的差额的股份数目,将被视为公司已收到满足行使价格的股份;
(c)
如果得到管理人的批准,通过与公司批准的经纪人的安排(或通过与公司的直接安排),根据该安排,行使价的支付将用行使期权时可交付的股份的出售收益来完成;或
(d)
通过管理人批准或接受的其他方法。

在支付全部款项之前,不会在行使期权时发行任何股份。任何人不得享有股份持有人受期权规限的任何部分权利或特权,直至该人成为该等股份的记录持有人为止。

居住在美国的期权持有人不得行使期权,除非行使期权时发行的股票是根据美国证券法注册的,或者是在符合美国证券法注册要求的情况下发行的。

14.
某些调整

在发生任何股息、股票拆分、合并或换股、资本重组、合并、分拆或向股东分配公司资产(正常现金股息除外)或任何其他影响股票的类似变化时,管理人应对已授予或将授予的期权、可供购买的股票数量和该等股票的购买价格进行公平调整。

15.
终止雇佣关系

除非管理人另有决定并在期权协议中作出规定,否则在发生终止事件时,授予受影响参与者的期权可根据下列规定行使:

(a)
如果参与者在公司或子公司(如适用)的服务因参与者的死亡而终止,所有未行使的期权应变为既有,并可立即行使,此后该参与者持有的任何期权可由遗产的法定代表人或参与者的受遗赠人根据参与者的遗嘱行使,期限为死亡日期后12个月结束(或,如果较早,在该期权规定期限的最后一天);
(b)
如果参与者在公司或附属公司(如适用)的服务因下列原因而终止:(I)参与者持有的任何期权将在终止之日立即自动失效,(Ii)公司尚未交付股票或其他所有权证据的任何股份将立即和自动被没收,公司将向参与者退还为该等股票支付的期权行使价(如果有);或
(c)
如果参与者在公司或附属公司(如适用)的服务因死亡或原因以外的任何原因终止,该参与者持有的任何选择权此后可由

 

 

 


 

于终止日期后90天(或如较早,则为该等购股权所述期限的最后一天)止期间内(或如较早,则为该等购股权所述期限的最后一天)内,参与者可行使的任何购股权;但根据上文(C)项行使的任何购股权,只适用于根据本细则第12节于终止日期可供购买的股份。除上文第15(A)节的规定外,根据第12节尚未可供购买的股份的购买权应于终止事件发生之日立即终止。

为了更加确定,如果参与者的雇用或服务由公司或子公司(如适用)终止,则终止事件的日期应为公司或附属公司(视属何情况而定)在发给该参与者的终止通知中指定的终止该参与者的雇用或服务的日期。就本计划而言,终止雇佣或服务时的任何通知期(如有)或任何代通知期,均不得视为延长雇佣期。

16.
可转让性

在符合本第16条有关参与者死亡的条款的情况下,不得转让或转让任何期权。可由参与者行使期权,参与者死亡后,其财产的法定代表人或通过遗赠或继承获得期权权利的任何其他人可行使期权。行使期权的人只能以自己的名义或以法定代表人的身份认购股票。在参与者有生之年行使的所有选择权只能由参与者行使,如果参与者有残疾,则由其遗产代理人行使。

17.
控制权的变化

尽管本计划有任何相反规定,一旦或预期到控制权发生任何变化,管理人可在控制权发生变化时,在不需要任何参与者同意的情况下,以其唯一和绝对的酌情决定权采取下列一项或多项行动:

(a)
使任何或所有尚未行使的期权全部或部分归属并立即可行使;及/或
(b)
使任何未完成的期权在控制权变更之前的一段合理时间内完全归属并立即可行使,并在控制权变更结束时取消该期权(在控制权变更之前未行使的部分)。
18.
终止计划

董事会可根据其绝对酌情决定权随时终止本计划。如果本计划如此终止,则不再授予其他选择,但当时尚未完成的选择应继续完全有效,并根据计划的规定发挥作用。除非获董事会延长及本公司股东批准,否则该计划将于2030年2月19日自动终止,该日期为(I)董事会通过及(Ii)本公司股东批准两者中较早的日期后十年。

19.
遵守法规和法规

根据该计划授予期权以及出售和交付股份应符合适用的法规以及政府当局和适用股票的规定

 

 

 


 

交流。如果管理人酌情决定,为了遵守任何该等法规或法规,某些行动是必要或适宜的,作为授予期权或根据期权发行或购买股份的条件或与之相关,则除非该行动已以管理人满意的方式完成,否则不得全部或部分行使该选择权。

如果根据本计划获得的股份的处置不在美国证券法下当时的登记声明所涵盖的范围内,则应在美国证券法或其下的法规要求的范围内限制此类股份的转让,管理人可以要求根据本计划获得股份的人向公司书面表示,该人获得的股份仅用于投资,而不是出于分发的目的,并且该人不会在违反美国联邦、州或其他适用的证券法,并提供公司的法律顾问认为适当的信息,以允许公司在符合适用的美国联邦、州和其他证券法的情况下发行股票。如果适用,代表这些股票的所有股票应带有联邦、州和其他证券法以及纳斯达克股票市场、新东方交易所或股票上市所在其他适用证券交易所的政策所要求的适用图例。

20.
预提税金

参与者应单独负责其根据本计划收到的期权、股份或其他财产所产生的所有联邦、省、州和地方税,除非本公司直接或间接扣留现金用于向法定当局汇款。在这方面,公司应能够从本合同项下以证券形式支付的任何款项或根据期权的行使而应支付给参与者或任何其他人的任何其他报酬中,扣除需要预扣和免除的任何税款。每名参与者或其他在本协议下获得证券的人同意,如果后来确定任何更大的金额应该在税款或任何其他法定预扣方面扣缴,则赔偿并免除公司的任何和所有应付或发生的金额,使公司不受损害。

21.
就业权

本计划或根据本计划授予的任何选择权,不得赋予任何人继续受雇于公司的任何权利,或以任何方式干扰公司在雇用或终止雇用任何此等人士方面的权利。

22.
对图则的修订

董事会保留绝对酌情决定权,可随时修订、暂停或终止本计划或其任何部分,而无须征得本公司股东批准,惟须受适用法律及监管规定(包括新交易所纳斯达克、证券市场或股份上市的其他适用证券交易所的规则、规例及政策)的规限(如有)。对该计划任何条款的任何修改都必须经过任何必要的监管或政府批准。尽管有上述规定,该公司如要作出任何修订,须征得该公司股东的批准:

(a)
规定增加根据本计划可发行的最大股票数量,但根据本计划的规定,允许管理人在第14节所述影响公司或其资本的交易情况下作出公平调整的规定除外;

 

 

 


 

(b)
规定增加或取消第8节规定的向内幕参与者发行预留股份的数量限制;
(c)
规定增加或取消第8节规定的非雇员董事参与计划的限制;
(d)
规定降低期权的每股行权价(为此目的,在到期日之前取消或终止期权,以便以较低的行权价向同一参与者重新发行期权,应视为降低期权行权价的修正),但根据本计划允许管理人在第14节规定的影响公司或其资本的交易发生时作出公平调整的规定除外;
(e)
规定将期权的期限延长至原到期日之后,但根据第10条关于禁售期和其他交易限制的规定除外;
(f)
条件是,选择权可以转让或转让,而不是用于正常的遗产处理目的;
(g)
规定增加其他类别的参与者,允许酌情引入或重新引入非雇员董事;
(h)
这需要根据NEO交易所上市手册第10.12(7)节或纳斯达克上市规则第5635(C)条获得股东批准;或
(i)
规定删除或减少本第22条所述须经公司股东批准的修订范围。
23.
没有经济援助

本公司不应向参与者提供与本计划有关的财务援助。

24.
货币

除非董事会另有规定,本计划中提及的所有股票价格均应以美元计价。

25.
治国理政法

本计划以及与本计划有关的任何决定和采取的所有行动应受安大略省法律和加拿大法律的管辖和解释。

26.
近地天体交易所

本计划中对近地天体交易所的提及仅在本公司遵守近地天体交易所的要求的范围内继续适用。

27.
加州条款

尽管本计划中有任何相反的规定,并且在适用的美国州公司法、美国联邦和州证券法、《守则》以及根据本计划授予期权的任何司法管辖区的适用法律要求的范围内,下列条款应适用于所有

 

 

 


 

授予加利福尼亚州居民的选择权,直至委员会修订本第27条或委员会另有规定:

(a)
除非董事会另有决定,否则不得以遗嘱或继承法和分配法以外的任何方式出售、质押、转让、质押或以其他方式转让期权。如果董事会将期权设定为可转让,则该期权只能(I)通过遗嘱转让,(Ii)通过体面和分配法转让,(Iii)转让给可撤销信托,或(Iv)美国证券法第701条(如适用)和其他适用法律允许的转让。
(b)
如果参与者因其残疾而不再是有资格参加本计划的人(如守则第22(E)(3)节所定义),参与者可在期权协议规定的期限内行使其期权,该期限不得少于参与者终止之日后的六个月,但前提是期权在终止之日被授予(但在任何情况下不得晚于期权协议规定的期权期限届满之日)。
(c)
如果参与者在有资格参加计划的人去世时去世,期权可在期权协议规定的期限内行使,该期限不得少于参与者死亡之日起6个月,前提是期权由参与者的指定受益人、遗产代理人或根据参与者的遗嘱或根据继承法和分配法转让期权的人在去世之日(但在任何情况下不得晚于期权协议规定的期权期限届满时)授予。
(d)
如果参与者因死亡、伤残、因其他原因终止参加计划、根据计划条款、根据雇佣合同条款或根据期权协议条款而不再是有资格参加计划的人,该参与者可在期权协议规定的期限内行使其期权,该期限不得早于参与者终止日期后30天,但前提是期权在终止日期归属(但在任何情况下不得晚于期权协议规定的期权期限届满后)。
(e)
所有期权必须在本计划通过之日或本公司股东批准本计划之日起十年内授予,以较早者为准。
(f)
如果发生任何股息或其他分派(无论是以现金、股票、其他证券或其他财产的形式)、资本重组、股票拆分、反向股票拆分、重组、合并、合并、拆分、拆分、分拆、合并、回购或交换公司的股份或其他证券,或公司公司结构中影响股份的其他变化,董事会将调整根据该计划可提供的股份的数量和类别和/或数量、类别、以及每项已发行期权所涵盖的股份价格。
(g)
公司应根据适用法律的要求,至少每年向加州的每个参与者提供公司财务状况和经营结果的摘要财务信息(经审计或未经审计),期间该参与者有一个或多个未完成的期权,如果是根据本计划获得股份的个人,则在该参与者拥有该等股票的期间;然而,在以下情况下,公司不应被要求提供此类信息:(I)发行仅限于其与公司相关的职责确保其获得同等信息的关键人员,或(Ii)计划或任何协议符合美国证券法第701条的所有条件,或在计划或根据计划的期权或协议不受规则701约束的范围内;如果为确定此类遵守情况,

 

 

 


 

任何注册的国内合作伙伴应被视为美国证券法第701条所定义的“家庭成员”。
(h)
根据该计划或根据该计划可发行的最高股份总数(“认可股份”)的任何增加,须经本公司有权投票的已发行证券的过半数批准,批准日期为(I)董事会采纳该计划的日期前或之后十二(12)个月内或(Ii)根据该计划在加利福尼亚州根据该计划首次发行任何证券之前或之后的12个月内。在证券持有人批准本计划之前发行的股份或超过证券持有人先前批准的授权股份的股份,应不早于股东批准计划或增加授权股份的日期(视情况而定)变得可行使,如果证券持有人没有以前一句所述的方式获得批准,则该等股票的发行应被撤销。尽管有上述规定,经修订的《美国交易所法案》规则3b-4所界定的“外国私人发行人”无需遵守本款规定,前提是加州境内根据所有股票补偿安排授予期权以及根据所有购买和红利计划及协议发行证券的总人数不超过35人。
28.
有待批准

该计划的通过须经近海交易所批准、任何其他所需的监管批准,以及根据近海交易所和纳斯达克证券市场或股份上市的其他适用证券交易所的政策获得公司股东的批准。如果本计划的规定需要监管部门批准,但未收到批准,则该规定应与计划的其余部分分开,直到获得批准,计划的其余部分应继续有效。本计划将于近地交易所接受提交本计划之日和公司股东批准本计划之日中较晚的日期生效。

29.
补偿补偿政策

根据该计划授出任何购股权、行使购股权及发行股份均须遵守本公司的补偿补偿政策。

30.
《美国交易所法案》第16条

授予受美国交易所法案第16条约束的参与者的奖励必须得到两名或两名以上“非雇员董事”的批准(如美国交易所法案第16b-3条所定义)。

31.
适用于美国参与者的特别条款
(a)
第31条仅适用于是美国公民、美国永久居民或美国税务居民的参与者,或本计划下的福利应根据《守则》及其生效的裁决和法规缴纳美国税收的参与者(美国参与者),
(b)
根据美国财政部条例第1.409A-1(B)(5)(I)(A)条(“非法定股票期权”)或第1.409A-1(B)(5)(5)(Ii)条的规定,向美国参与者发行的期权将不受守则第409a条的约束,并且在没有如此豁免的情况下,将按照第409a条的要求进行解释和管理。若董事会认定根据本计划授予的任何奖励不受第409a节的约束,因此不受第409a节的约束,则购股权协议将纳入避免守则第409a(A)(1)节规定的后果所需的条款和条件,且在购股权协议未就遵守所需的条款作出规定的情况下,该等条款在此以参考方式并入期权协议。

 

 

 


 

(c)
非法定股票期权只有在与期权相关的股票符合美国财政部条例第1.409A-1(B)(5)(Iii)节所定义的“服务接受者股票”的情况下,才可根据本计划向美国参与者发行。
(d)
不得向美国参与者授予任何期权,除非该期权的行使价格不低于授予该期权之日股票公平市值的100%(由管理人以满足美国财政部条例1.409A-1(B)(5)(Iv)要求的方式确定),或者,如果是ISO,由管理人以符合守则第422节的方式厘定,并规定授予10%股东的独立购股权须按守则第422节的规定,于授出日的行使价至少为股份公平市价的110%。
(e)
尽管该计划第10条另有规定,任何购股权的到期日应为该购股权授出日期起计十年,或购股权协议所指定的较短期间;惟授予10%股东的购股权不得于授予该等购股权之日起计五年届满后行使。
(f)
尽管有本计划第14条的规定,如果某一选项的调整会导致该选项受本准则第409a条的约束或违反本准则的第409a条,则不得对该选项进行任何调整,除非管理人认为,尽管有这样的结果,仍应进行该调整。
(g)
每个参与者单独负责并有责任清偿与本计划相关的所有税费和罚款(包括根据美国法典第409a条规定的任何税费和罚款),公司或任何附属公司都没有义务赔偿或以其他方式使该参与者或受益人或参与者的财产不受任何或所有此类税费或罚款的损害。
(h)
本计划的所有规定应继续适用于美国参与者,除非它们已被第31条特别修改。