附件1.1
第3号修正案至
公开市场销售活动
March 7, 2023
本修正案第3号(“修正案第3号”)修订日期为2020年8月5日的若干公开市场销售协议SM,经日期为2021年5月5日的公开市场销售协议SM第1号修正案(“修正案1”)及日期为2022年12月23日的公开市场销售协议SM(以下简称“协议”)第2号修正案(“修正案2”)修订后,由Sangamo Treateutics Inc.(“本公司”)及Jefferies LLC作为销售代理及/或委托人(“代理人”)。此处使用的已定义术语和未以其他方式定义的术语应具有本协议中赋予此类术语的含义。
见证了:
鉴于本协议第8(I)条允许本公司和代理商修改本协议;
鉴于,在提交公司截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K时,公司失去了“知名的经验丰富的发行人”的地位(这一术语在修订后的1933年证券法第405条中定义);
鉴于此,本公司提交了登记报表的生效后修正案1号和登记报表生效后修正案2号,以将登记报表转换为非自动货架登记报表的适当提交类型;
鉴于,该公司计划提交一份新的招股说明书补编,与其在市场上的发行相关;以及
鉴于,本公司和代理商现希望按照本协议的规定修改本协议。
因此,现在,考虑到上述前提和其他良好和有价值的对价,公司和代理人同意如下:
1.现将本协定第2(A)节第一款全文删除,并替换为:
本公司已编制并向委员会提交了S-3表格的货架登记说明书(第333-255792号文件),其中载有一份基本招股说明书(“基本招股说明书”)。这种登记声明登记了公司根据证券法发行和出售股票的情况。本公司可不时提交一份或多份额外的注册说明书,该说明书将载有有关股份的基本招股章程及相关招股章程或招股章程副刊(如适用)。除文意另有所指外,该等登记声明,包括根据证券法第430B条被视为其一部分的任何资料,包括所有财务报表、证物和附表,以及根据证券法下表格S-3第12项不时修订或补充而以参考方式并入或视为纳入其中的所有文件,并包括随后根据证券法第424(B)条向证监会提交的招股说明书(定义如下)中所载的任何信息,或根据证券法第430(B)条被视为此类登记声明的一部分。在此被称为“注册声明”。而构成该等注册说明书一部分的招股章程,连同依据证券法规则第424(B)条就股份的特定发行而向监察委员会提交的任何招股说明书补充文件,包括依据《证券法》表格S-3第12项以参考方式并入或视为根据证券法以参考方式并入其中的所有文件,经不时修订或补充后,在本文中称为《招股章程》, “但如本公司根据证券法第424(B)条向代理人提供任何经修订的招股章程,以供与发售股份有关的用途,则”招股说明书“一词应指自首次向代理人提供供其使用之时起及之后的经修订招股章程。注册声明在最初生效时在本文中称为





“注册声明原件。”如本协议所用,当“修订”或“补充”一词适用于注册声明或招股章程时,应被视为包括本公司于本协议日期后根据交易所法令向监察委员会提交的任何文件,而该等文件是或被视为以引用方式并入其中的。
2.本协定第2(B)节中对“表格S-3ASR”的提法应改为“表格S-3”。
3.现将第2(C)节第一句全文删除,改为:
于提交注册说明书时,本公司或任何发售参与者就股份作出真诚要约(定义见证券法第164(H)(2)条),且本公司不是亦非(视乎适用而定)证券法第405条所界定的“不合资格发行人”,于提交注册说明书时,任何第462(B)条注册说明书或其任何生效后修订。
4.公司同意支付代理人律师与本修正案第3号有关的合理和有文件记录的费用和支出,总金额不超过25,000美元。
5.补充和修正本协定第8(I)节,使经第1号修正案、第2号修正案和第3号修正案修正的协定构成协定各方的完整协定,并取代所有先前的书面或口头协定以及与本协定及其标的有关的所有同期口头协定、谅解和谈判。
6.本修正案第3号应视为自上文第一次列出的日期起生效。
7.除经特此修订的协定外,现正生效的协定在各方面均予以批准和确认。为免生疑问,本修正案第3号及其所有规定应被视为经修正的本协议的一部分。
8.本修正案第3号须受纽约州适用于在该州订立和将在该州履行的协议的纽约州国内法管辖和解释。任何因本修正案第3号或本修正案拟进行的交易而引起或基于的法律诉讼、诉讼或法律程序,均可在位于纽约市曼哈顿区的美利坚合众国联邦法院或位于纽约市曼哈顿区的纽约州法院(统称为“指明法院”)提起,而每一方均不可撤销地服从该等法院在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中的专属司法管辖权(就任何该等法院的判决的强制执行而提起的法律程序除外,而该等司法管辖权是非专属的)。以邮寄方式将任何法律程序文件、传票、通知或文件送达本协议所规定的当事一方地址,即为在任何此类法院提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼程序有效送达法律程序文件。双方不可撤销和无条件地放弃对在指定法院提起任何诉讼、诉讼或其他法律程序的任何反对意见,并不可撤销和无条件地放弃并同意不在任何此类法院就在任何此类法院提起的任何此类诉讼、诉讼或其他法律程序在不便的法院提起的抗辩或索赔。
[签名页面如下。]


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如果上述协议符合您对我们协议的理解,请签署并将随附的本文件副本退还给本公司,本文件及其所有副本将根据其条款成为具有约束力的协议。
非常真诚地属于你,

Sangamo治疗公司

By: /s/ Alexander Macrae
姓名:亚历山大·麦克雷
头衔:首席执行官
自上述第一次注明的日期起,纽约的代理商确认并接受上述修改。

Jefferies LLC

By: /s/ Donald Lynaugh
姓名:唐纳德·里诺
标题:经营董事


[第3号修正案的签名页]