cost-20211121假象11/21/20212022Q1好市多/新增00009098328/28443,432,4860.010.01100,000,000100,000,000————0.010.01900,000,000900,000,000443,434,000441,825,000443,434,000441,825,000112.3005/18/20222.7505/18/20243.0005/18/20271.3756/20/20271.6004/20/20301.7504/20/203200009098322021-08-302021-11-2100009098322021-12-14Xbrli：共享0000909832美国-公认会计准则：产品成员2021-08-302021-11-21ISO 4217：美元0000909832美国-公认会计准则：产品成员2020-08-312020-11-220000909832美国-公认会计准则：成员2021-08-302021-11-210000909832美国-公认会计准则：成员2020-08-312020-11-2200009098322020-08-312020-11-22ISO 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q | | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至2021年11月21日的季度
或 | | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
佣金文件编号0-20355
好市多批发公司
(注册人的确切姓名载于其章程) | | | | | | | | |
| 华盛顿 | | 91-1223280 |
(述明或其他司法管辖权
公司或组织) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
湖畔大道999号, 伊萨卡, 瓦98027
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(注册人的电话号码，包括区号)：(425) 313-8100
根据该法第12(B)条登记的证券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | | 成本 | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ 不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
是☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒
截至2021年12月14日，发行人普通股的流通股数量为443,432,486.
好市多批发公司
索引表10-Q | | | | | | | | |
| | | 页面 |
| 第一部分 | 财务信息 | |
| 第1项。 | 财务报表 | 3 |
| 简明综合损益表 | 3 |
| 简明综合全面收益表 | 4 |
| 简明综合资产负债表 | 5 |
| 简明合并权益表 | 6 |
| 现金流量表简明合并报表 | 7 |
| 简明合并财务报表附注 | 8 |
| 第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 17 |
| 第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 25 |
| 第四项。 | 控制和程序 | 25 |
| | |
| 第II部 | 其他信息 | |
| 第1项。 | 法律诉讼 | 25 |
| 第1A项。 | 风险因素 | 25 |
| 第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 26 |
| 第三项。 | 高级证券违约 | 26 |
| 第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 26 |
| 第五项。 | 其他信息 | 26 |
| 第六项。 | 陈列品 | 27 |
| 签名 | 28 |
第一部分-财务信息
项目1--财务报表
好市多批发公司
简明合并损益表
(以百万为单位，每股数据除外)(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 收入 | | | | | | | |
| 净销售额 | $ | 49,417 | | | $ | 42,347 | | | | | |
| 会员费 | 946 | | | 861 | | | | | |
| 总收入 | 50,363 | | | 43,208 | | | | | |
| 运营费用 | | | | | | | |
| 商品成本 | 43,952 | | | 37,458 | | | | | |
| 销售、一般和行政 | 4,718 | | | 4,320 | | | | | |
| | | | | | | |
| 营业收入 | 1,693 | | | 1,430 | | | | | |
| 其他收入(费用) | | | | | | | |
| 利息支出 | (39) | | | (39) | | | | | |
| 利息收入和其他净额 | 42 | | | 29 | | | | | |
| 所得税前收入 | 1,696 | | | 1,420 | | | | | |
| 所得税拨备 | 351 | | | 239 | | | | | |
| 包括非控股权益在内的净收入 | 1,345 | | | 1,181 | | | | | |
| 可归因于非控股权益的净收入 | (21) | | | (15) | | | | | |
| 可归因于Costco的净收入 | $ | 1,324 | | | $ | 1,166 | | | | | |
可归因于Costco的每股普通股净收益： | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 2.99 | | | $ | 2.63 | | | | | |
| 稀释 | $ | 2.98 | | | $ | 2.62 | | | | | |
| 计算中使用的份额(00S)： | | | | | | | |
| 基本信息 | 443,377 | | | 442,952 | | | | | |
| 稀释 | 444,604 | | | 444,386 | | | | | |
好市多批发公司
简明综合全面收益表
(以百万计)(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12周结束 | | |
| | 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
包括非控股权益在内的净收入 | $ | 1,345 | | | $ | 1,181 | | | | | |
外币折算调整及其他，净额 | (72) | | | 209 | | | | | |
| 综合收益 | 1,273 | | | 1,390 | | | | | |
减去：非控股权益的综合收益 | 23 | | | 28 | | | | | |
可归因于Costco的全面收入 | $ | 1,250 | | | $ | 1,362 | | | | | |
好市多批发公司
简明合并资产负债表
(以百万为单位，面值和股票数据除外)(未经审计) | | | | | | | | | | | |
| 11月21日，
2021 | | 8月29日，
2021 |
| 资产 | | | |
| 流动资产 | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 12,751 | | | $ | 11,258 | |
| 短期投资 | 725 | | | 917 | |
| 应收账款净额 | 1,932 | | | 1,803 | |
| 商品库存 | 16,942 | | | 14,215 | |
| 其他流动资产 | 1,500 | | | 1,312 | |
| 流动资产总额 | 33,850 | | | 29,505 | |
| 其他资产 | | | |
| 财产和设备，净额 | 23,887 | | | 23,492 | |
| 经营性租赁使用权资产 | 2,903 | | | 2,890 | |
| 其他长期资产 | 3,509 | | | 3,381 | |
| 总资产 | $ | 64,149 | | | $ | 59,268 | |
| 负债和权益 | | | |
| 流动负债 | | | |
| 应付帐款 | $ | 19,561 | | | $ | 16,278 | |
| 应计薪金和福利 | 3,985 | | | 4,090 | |
| 应计会员奖励 | 1,726 | | | 1,671 | |
| 递延会费 | 2,192 | | | 2,042 | |
| 长期债务的当期部分 | 799 | | | 799 | |
| 其他流动负债 | 5,079 | | | 4,561 | |
| 流动负债总额 | 33,342 | | | 29,441 | |
| 其他负债 | | | |
| 长期债务，不包括本期债务 | 6,667 | | | 6,692 | |
| 长期经营租赁负债 | 2,649 | | | 2,642 | |
| 其他长期负债 | 2,491 | | | 2,415 | |
| 总负债 | 45,149 | | | 41,190 | |
| 承付款和或有事项 | | | |
| 股权 | | | |
优先股$0.01票面价值；100,000,000授权股份；无已发行和已发行股份 | — | | | — | |
普通股$0.01票面价值；900,000,000授权股份；443,434,000和441,825,000已发行及已发行股份 | 4 | | | 4 | |
| 额外实收资本 | 7,064 | | | 7,031 | |
| 累计其他综合损失 | (1,211) | | | (1,137) | |
| 留存收益 | 12,606 | | | 11,666 | |
| Costco股东权益总额 | 18,463 | | | 17,564 | |
| 非控制性权益 | 537 | | | 514 | |
| 总股本 | 19,000 | | | 18,078 | |
| 负债和权益总额 | $ | 64,149 | | | $ | 59,268 | |
好市多批发公司
简明合并权益表
(以百万计)(未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年11月21日的12周 |
| | 普通股 | | 其他内容
已缴费
资本 | | 累计
其他
全面
收入(亏损) | | 保留
收益 | | 总Costco
股东的
权益 | | 非控制性
利益 | | 总计
权益 |
| | 股票(2000) | | 金额 | |
| 2021年8月29日的余额 | 441,825 | | | $ | 4 | | | $ | 7,031 | | | $ | (1,137) | | | $ | 11,666 | | | $ | 17,564 | | | $ | 514 | | | $ | 18,078 | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,324 | | | 1,324 | | | 21 | | | 1,345 | |
外币折算调整及其他，净额 | — | | | — | | | — | | | (74) | | | — | | | (74) | | | 2 | | | (72) | |
基于股票的薪酬 | — | | | — | | | 389 | | | — | | | — | | | 389 | | | — | | | 389 | |
释放既有限制性股票单位(RSU)，包括税收影响 | 1,686 | | | — | | | (355) | | | — | | | — | | | (355) | | | — | | | (355) | |
普通股回购 | (77) | | | — | | | (1) | | | — | | | (34) | | | (35) | | | — | | | (35) | |
| 宣布的现金股利 | — | | | — | | | — | | | — | | | (350) | | | (350) | | | — | | | (350) | |
| 2021年11月21日的余额 | 443,434 | | | $ | 4 | | | $ | 7,064 | | | $ | (1,211) | | | $ | 12,606 | | | $ | 18,463 | | | $ | 537 | | | $ | 19,000 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年11月22日的12周 |
| | 普通股 | | 其他内容
已缴费
资本 | | 累计
其他
全面
收入(亏损) | | 保留
收益 | | 总Costco
股东的
权益 | | 非控制性
利益 | | 总计
权益 |
| | 股票(2000) | | 金额 | |
| 2020年8月30日的余额 | 441,255 | | | $ | 4 | | | $ | 6,698 | | | $ | (1,297) | | | $ | 12,879 | | | $ | 18,284 | | | $ | 421 | | | $ | 18,705 | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,166 | | | 1,166 | | | 15 | | | 1,181 | |
外币折算调整及其他，净额 | — | | | — | | | — | | | 196 | | | — | | | 196 | | | 13 | | | 209 | |
基于股票的薪酬 | — | | | — | | | 342 | | | — | | | — | | | 342 | | | — | | | 342 | |
释放已授予的RSU，包括税收影响 | 1,913 | | | — | | | (311) | | | — | | | — | | | (311) | | | — | | | (311) | |
普通股回购 | (213) | | | — | | | (4) | | | — | | | (73) | | | (77) | | | — | | | (77) | |
| 宣布的现金股利 | — | | | — | | | — | | | — | | | (4,740) | | | (4,740) | | | — | | | (4,740) | |
| 2020年11月22日余额 | 442,955 | | | $ | 4 | | | $ | 6,725 | | | $ | (1,101) | | | $ | 9,232 | | | $ | 14,860 | | | $ | 449 | | | $ | 15,309 | |
好市多批发公司
简明合并现金流量表
(以百万计)(未经审计) | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 |
| 经营活动的现金流 | | | |
| 包括非控股权益在内的净收入 | $ | 1,345 | | | $ | 1,181 | |
对包括非控制性权益在内的净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： | | | |
| 折旧及摊销 | 432 | | | 404 | |
| 非现金租赁费用 | 72 | | | 63 | |
| 基于股票的薪酬 | 388 | | | 341 | |
| 其他非现金经营活动，净额 | 111 | | | (2) | |
| 递延所得税 | (2) | | | (9) | |
| 经营性资产和负债变动情况： | | | |
| 商品库存 | (2,760) | | | (2,580) | |
| 应付帐款 | 3,389 | | | 2,785 | |
| 其他经营性资产和负债，净额 | 283 | | | 464 | |
| 经营活动提供的净现金 | 3,258 | | | 2,647 | |
| 投资活动产生的现金流 | | | |
| 购买短期投资 | (258) | | | (273) | |
| 短期投资到期日 | 444 | | | 484 | |
| 物业和设备的附加费 | (1,055) | | | (893) | |
| 其他投资活动，净额 | (43) | | | — | |
| 用于投资活动的现金净额 | (912) | | | (682) | |
| 融资活动产生的现金流 | | | |
| 银行未清偿款项的变动 | (46) | | | 40 | |
| 偿还短期借款 | (40) | | | — | |
| 股票奖励预提税款 | (355) | | | (311) | |
| 普通股回购 | (37) | | | (80) | |
| 现金股利支付 | (350) | | | (310) | |
| 其他筹资活动，净额 | (11) | | | (39) | |
| 用于融资活动的现金净额 | (839) | | | (700) | |
汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (14) | | | 48 | |
| 现金和现金等价物净变化 | 1,493 | | | 1,313 | |
| 年初现金和现金等价物 | 11,258 | | | 12,277 | |
| 期末现金和现金等价物 | $ | 12,751 | | | $ | 13,590 | |
| | | |
| 补充披露现金流量信息： | | | |
| 在一年的前12周内支付的现金： | | | |
利息 | $ | 64 | | | $ | 64 | |
| 所得税，净额 | $ | 206 | | | $ | 123 | |
补充披露非现金活动： | | | |
已宣布但尚未支付的现金股利 | $ | — | | | $ | 4,430 | |
| 以租赁资产换取融资租赁负债 | $ | 118 | | | $ | 51 | |
| 以租赁资产换取经营租赁负债 | $ | 61 | | | $ | 44 | |
好市多批发公司
简明合并财务报表附注
(以百万为单位的金额，不包括每股、每股和仓库数量数据)
(未经审计)
附注1-主要会计政策摘要
业务说明
Costco Wholesale Corporation(Costco或本公司)是一家位于华盛顿的公司，该公司及其子公司运营会员制仓库的理念是，为会员提供各种商品类别中有限的国家品牌和自有品牌产品的低价，将产生高销售量和快速的库存周转。在截至2021年11月21日的期间，Costco运营823全球仓库：571在美国(美国)位于46华盛顿特区和波多黎各，105在加拿大，39在墨西哥，30在日本，29在英国(英国)，16在韩国，14在台湾，13在澳大利亚，三在西班牙，以及一分别在冰岛、法国和中国。该公司在美国、加拿大、墨西哥、英国、韩国、台湾、日本和澳大利亚经营电子商务网站。
陈述的基础
简明合并财务报表包括Costco、其全资子公司以及其拥有控股权的子公司的账目。本公司将合并实体中的非控股权益作为独立于本公司股本的股本组成部分进行报告。本公司与其合并子公司之间的所有重大公司间交易已在合并中注销。本公司的净收入不包括应占台湾非控股权益的收入。除非另有说明，否则提及的净收入指的是可归因于Costco的净收入。
这些未经审计的简明合并财务报表是根据美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的规则和规定编制中期财务报告10-Q表的说明编制的。虽然这些报表反映了管理层认为公平列报中期业绩所必需的所有正常经常性调整，但它们并不包括美国公认会计原则(美国公认会计原则)对完整财务报表所要求的所有信息和脚注。因此，中期简明综合财务报表应与公司在截至2021年8月29日的财政年度以Form 10-K形式提交的年度报告中包括的综合财务报表和附注一并阅读。
财政年度结束
本公司以52/53周为财政年度运作基础，财政年度在最接近8月31日的星期日结束。2022财年为期52周，将于2022年8月28日结束。2022年第一季度和2021年第一季度涉及截至2021年11月21日和2020年11月22日的12周财政季度。
预算的使用
按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制财务报表，要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露，以及报告期内收入和费用的报告金额。这些估计和假设考虑了公司认为合理的历史和前瞻性因素，包括但不限于新型冠状病毒(新冠肺炎)以及相关的公共和私营部门政策和举措带来的潜在影响。实际结果可能与这些估计和假设不同。
财产和设备，净额
该公司将某些计算机软件和开发或获取供内部使用的软件所产生的成本资本化。在2022年第一季度，公司确认了一美元118在简明综合损益表中记录在销售、一般和行政费用中的某些信息技术资产的注销。
重新分类
我们对2021年第一季度简明综合收益表进行了重新分类，以符合本期列报。
注2--投资
该公司的投资如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年11月21日： | 成本
基础 | | 未实现
净收益 | | 已录制
基础 |
| 可供销售： | | | | | |
| 政府和机构证券 | $ | 354 | | | $ | 5 | | | $ | 359 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 持有至到期： | | | | | |
| 存单 | 366 | | | — | | | 366 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 短期投资总额 | $ | 720 | | | $ | 5 | | | $ | 725 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| August 29, 2021: | 成本
基础 | | 未实现
净收益 | | 已录制
基础 |
| 可供销售： | | | | | |
| 政府和机构证券 | $ | 375 | | | $ | 6 | | | $ | 381 | |
| 持有至到期： | | | | | |
| 存单 | 536 | | | — | | | 536 | |
| 短期投资总额 | $ | 911 | | | $ | 6 | | | $ | 917 | |
在截至2021年11月21日和2021年8月29日的期间，可供出售证券的未确认持有损益总额并不重要. 在这些日期，没有处于持续未实现亏损状态的可供出售证券。在2022年或2021年的第一季度，没有出售可供出售的证券。
截至2021年11月21日，可供出售证券和持有至到期证券的到期日如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 可供出售 | | 持有至到期 |
| | 成本基础 | | 公允价值 | |
| 在一年或更短的时间内到期 | $ | 198 | | | $ | 199 | | | $ | 366 | |
| 应在一年至五年后到期 | 156 | | | 160 | | | — | |
| | | | | |
| 总计 | $ | 354 | | | $ | 359 | | | $ | 366 | |
附注3-公允价值计量
按公允价值经常性计量的资产和负债
下表载列有关按公允价值经常性计量的金融资产及负债的资料，并显示反映所采用的估值技术的公允价值层级内的水平。
| | | | | | | | | | | |
| 2级 |
| 11月21日，
2021 | | 8月29日，
2021 |
| | | |
对政府和机构证券的投资(1) | $ | 359 | | | $ | 393 | |
| | | |
| | | |
| | | |
远期外汇合约，资产头寸(2) | 24 | | | 17 | |
处于(负债)地位的远期外汇合约(2) | (2) | | | (2) | |
| 总计 | $ | 381 | | | $ | 408 | |
_______________
(1)At August 29, 2021, $12现金和现金等价物及美元381短期投资计入随附的简明综合资产负债表。
(2)资产及负债价值分别计入其他流动资产及其他流动负债，并列载于随附的简明综合资产负债表。
于2021年11月21日及2021年8月29日，本公司并无持有任何按公允价值经常性计量的1级或3级金融资产或负债。2022年第一季度或2021年第一季度期间，水平之间没有转移。
按公允价值非经常性基础计量的资产和负债
在非经常性基础上按公允价值确认和披露的资产和负债包括按摊余成本计量的金融资产和长期非金融资产等项目。如果这些资产被确定为减值，则按公允价值计量。这些项目在2022年第一季度或2021年第一季度没有进行公允价值调整。
附注4--债务
该公司长期债务的账面价值包括：
| | | | | | | | | | | |
| 11月21日，
2021 | | 8月29日，
2021 |
| 2.300厘优先债券将于2022年5月到期 | $ | 800 | | | $ | 800 | |
| 2.750厘优先债券将于2024年5月到期 | 1,000 | | | 1,000 | |
| 3.000厘优先债券将于2027年5月到期 | 1,000 | | | 1,000 | |
| 1.375厘优先债券将于2027年6月到期 | 1,250 | | | 1,250 | |
| 1.600厘优先债券将于2030年4月到期 | 1,750 | | | 1,750 | |
| 1.750厘优先债券将于2032年4月到期 | 1,000 | | | 1,000 | |
| 其他长期债务 | 704 | | | 731 | |
长期债务总额 | 7,504 | | | 7,531 | |
减少未摊销债务贴现和发行成本 | 38 | | | 40 | |
较小电流部分(1) | 799 | | | 799 | |
长期债务，不包括本期债务 | $ | 6,667 | | | $ | 6,692 | |
_______________
(1)扣除未摊销债务贴现和发行成本后的净额。
高级票据的公允价值使用第二级投入进行估计。其他长期债务包括该公司日本子公司发行的有担保的优先票据，使用3级投入进行估值。该公司长期债务的公允价值，包括当前部分，约为#美元。7,541及$7,6922021年11月21日和2021年8月29日。
于本季度结束后，于2021年12月1日，本公司于到期前偿还2.300%优先债券，赎回价格另加债券协议中规定的应计利息。
附注5--股权
分红
该公司目前的季度股息为$0.79每股，相比之下，每股0.702021年第一季度。2021年10月13日，董事会宣布季度现金股息为#美元。0.79每股，于2021年11月12日支付。2020年12月11日，支付总额约为$4,430是与特别现金股息#美元有关。10.00每股，于2020年11月16日宣布。
股票回购计划
该公司的股票回购计划是根据一美元进行的4,000董事会授权，将于2023年4月到期。根据核准计划，可供回购股票的剩余款项为#元。3,2152021年11月21日。2022年第一季度和2021年第一季度的股票回购活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 回购股份(2000) | | 每股平均价格 | | 总成本 |
| 2022年第一季度 | 77 | | | $ | 455.08 | | | $ | 35 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 2021年第一季度 | 213 | | | $ | 359.45 | | | $ | 77 | |
| | | | | |
这些金额可能与随附的简明综合现金流量表中的股票回购余额不同，原因是季度末未结算股票回购的变化。如果条件允许，购买将不时在公开市场或大宗购买中进行，并根据美国证券交易委员会规则10b5-1的计划进行。
注6--基于股票的薪酬
2019年激励计划授权发布17,500,000股份(10,000,000用于未来授予的普通股)，加上根据先前计划可供授予的剩余股份和未来从授予中没收的股份，最高可达27,800,000股份(15,885,000RSU)。在归属RSU后，公司发行新的普通股。既有RSU的股份通常每年交付给参与者，扣除因纳税而扣留的股份。
限制性股票单位活动摘要
2021年11月21日，10,334,000股票可以作为RSU授予，下列奖励尚未支付：
•3,463,000基于时间的RSU，在特定时期内继续受雇时授予，并在实现长期服务时加速；
•39,000基于绩效的RSU，授予已达到绩效目标的公司高级管理人员。奖励授予连续受雇一段特定时间的人；以及
•82,000基于业绩的RSU，授予公司高管，取决于2022财年业绩目标的实现情况，该目标由董事会薪酬委员会在财年结束后确定。这些赔偿金不包括在下表或未确认的赔偿费用中。
下表汇总了2022年第一季度的RSU交易：
| | | | | | | | | | | |
| 数量
单位(以2000为单位) | | 加权平均
授予日期公允价值 |
| 截至2021年8月29日的未偿还债务 | 4,349 | | | $ | 257.88 | |
| 授与 | 1,597 | | | 474.74 | |
| 既得和交付 | (2,432) | | | 290.20 | |
| 被没收 | (12) | | | 298.67 | |
| 截至2021年11月21日的未偿还债务 | 3,502 | | | $ | 334.16 | |
截至2021年11月21日，与未归属RSU相关的剩余未确认补偿成本为#美元1,089，而确认这一成本的加权平均期间为1.8好几年了。
基于股票的薪酬概述
下表汇总了基于股票的薪酬支出和相关税收优惠：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
基于股票的薪酬费用 | $ | 388 | | | $ | 341 | | | | | |
较少确认的所得税优惠 | 85 | | | 75 | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用，净额 | $ | 303 | | | $ | 266 | | | | | |
附注7--每股普通股和普通股等价股净收入
下表显示了用于计算每股净收益以及基本普通股和潜在摊薄普通股(以2000年计)的加权平均股数的金额：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
可归因于Costco的净收入 | $ | 1,324 | | | $ | 1,166 | | | | | |
加权平均基本股数 | 443,377 | | | 442,952 | | | | | |
| RSU | 1,227 | | | 1,434 | | | | | |
| | | | | | | |
加权平均稀释股份 | 444,604 | | | 444,386 | | | | | |
抗稀释RSU | — | | | 432 | | | | | |
反摊薄股份不计入稀释股份和每股摊薄收益的计算，因为它们的影响会增加每股摊薄收益。
附注8--承付款和或有事项
法律 诉讼程序
本公司涉及多项因其业务及物业所有权而引起的索偿、法律程序及诉讼。根据适用的会计准则，如果该等事项出现可能并可合理估计的或有损失，本公司将为法律诉讼设立应计项目。可能会有超过应计金额的损失。本公司监控可能影响亏损可能性的事态发展(在适用的情况下考虑有关供应商和保险公司的赔偿安排)及其应计金额(如有)，并适当调整金额。截至本报告日期，本公司已就下文所述的某些事项记录了非实质性应计项目，此外，还记录了下文未述事项的其他非实质性应计项目。如所讨论的或有损失既不是可能的，也不是可合理估计的，本公司不会建立应计项目，但将继续监测将使或有损失既可能发生又可合理估计的事态发展。在每一种情况下，都有可能发生损失，包括超过适用的应计项目的损失。对于未计入应计项目的事项，本公司认为，由于(I)寻求的补救或处罚不明确或未指明；(Ii)法律及/或事实理论不完善；及/或(Iii)该事项涉及复杂或新颖的法律理论或大量当事人，可能的损失或亏损范围(包括任何超出应计项目的损失)无法合理估计。
该公司是2013年8月根据加州劳动法私人总检察长法案(PAGA)开始的诉讼的被告，该诉讼指控违反了加州工资令7-2001，因为未能为在加州仓库出入口工作的员工提供座位。Canela诉Costco Wholesale Corp.等人。 (案件编号2013-1-CV-248813；圣克拉拉高级法院)。 起诉书根据加州劳动法寻求救济，包括民事处罚和律师费。该公司提交了一份答辩书，否认了投诉中的重大指控。
2018年12月，一名车辆段员工提出了类似的索赔，声称加州的车辆段员工没有获得合适的座位或合理舒适的工作场所温度条件。莱恩诉好市多批发公司案 (案件编号CIVDS 1908816；圣贝纳迪诺高等法院)。该公司提交了一份答辩书，否认了投诉中的重大指控。2019年10月，双方达成协议，在代表的基础上以非实质性金额解决座位索赔，并于2020年2月获得法院批准。工作场所温度索赔仍在诉讼中继续。
2019年3月，员工对该公司提起集体诉讼，指控该公司根据加州法律提出索赔，称其未能支付加班费、未能提供用餐和休息时间以及逐项工资报表、未能及时支付解雇员工的工资、未能支付最低工资以及不公平的商业行为。根据加州劳动法寻求救济，包括民事处罚和律师费。 内瓦雷斯诉好市多批发公司案(案件编号2：19-cv-03454；C.D.加州)。该公司提交了一份答辩书，否认了投诉中的重大指控。2019年12月，法院下达了驳回班级认证的命令。2020年1月，原告在没有偏见的情况下驳回了他们的《劳动法》要求，法院将诉讼发回州法院。还押已提出上诉；由于2021年2月商定的一笔微不足道的数额的悬而未决的和解，上诉被搁置。法院于2021年10月初步批准了和解，法院的最终审查定于2022年5月进行。
2019年5月，一名员工对该公司提起集体诉讼，指控该公司根据加州法律未能支付加班费、未能提供详细的工资报表、未能及时支付被解雇员工的工资、未能支付最低工资以及不公平的商业行为。粗暴诉好市多。(案例2：19-cv-01340；E.D.Cal.)根据加州劳动法寻求救济，包括民事处罚和律师费。本公司已申请部分即决判决，双方已就等级认证提出相互竞争的动议。2019年8月，原告向州法院提起附带诉讼，要求根据Paga进行处罚。Rough诉好市多批发公司。(案件编号FCS053454；索诺马县高级法院)。根据加州劳动法寻求救济，包括民事处罚和律师费。州法院的行动已被搁置，等待联邦行动的解决。
2019年6月，一名员工对该公司提起集体诉讼，指控该公司根据加州法律未能支付加班费、提供用餐和休息时间、分项工资报表、未能及时支付被解雇员工的工资、支付最低工资以及不公平的商业行为。马丁内斯诉好市多案。(案件编号3：19-cv-05624-emc；北达科他州)。该公司提交了一份答辩书，否认了投诉中的重大指控。2021年6月，原告同意驳回他对未能提供用餐和休息时间以及支付最低工资的索赔。2021年7月，双方达成协议，以非实质性金额了结剩余索赔和相关衍生品索赔。
2020年4月，一名员工指控少付病假工资，对该公司提起集体和代表诉讼，指控根据加州法律未能支付解雇时的所有工资，并根据Paga要求劳工法典处罚。克里斯蒂诉好市多批发公司案。(案件编号5：20-cv-04119；北达科他州)。由于原告破产，案件被搁置，他的个人索赔以一笔微不足道的金额了结。驳回集体和代表诉讼的请求正在审理中。
2020年7月，一名员工代表加州所有非豁免员工根据Paga提起诉讼，指控违反了加州劳动法关于用餐和休息时间、最低工资、加班、工资说明、费用报销和解雇时支付工资的规定。施瓦布诉好市多批发公司案(案件编号37-2020-00023551-CU-OE-CTL；圣地亚哥县高级法院)。2020年8月，该公司提交了一项动议，要求罢免部分投诉，但被驳回，并已提交答复，否认投诉的实质性指控。
2020年12月，一名前雇员对公司提起诉讼，根据公平劳工标准法和纽约劳动法，公司代表非豁免员工提出集体和类别索赔，原因是该公司未能支付每周所有工作时间的工资，并未提供适当的工资报表和通知。原告还主张个人报复主张。卡帕多拉诉好市多批发公司案(案件编号1：20-cv-06067；纽约东区)。提出了修改后的申诉，该公司否认了修订后申诉中的重大指控。2021年8月，一名前雇员提起了类似的诉讼，根据FLSA和纽约州的法律，代表非豁免员工提出了集体和阶级索赔。Umadat诉好市多批发公司案(案件编号2：21-cv-4814；E.D.N.Y.)该公司于2021年10月21日回复了申诉，否认了重大指控。
2021年2月，一名前雇员对该公司提起集体诉讼，指控该公司违反了加州劳动法，涉及支付工资、用餐和休息时间、工资报表、费用报销、向被解雇员工支付最终工资以及不公平的商业行为。爱德华兹诉好市多批发公司案(案件编号5：21-cv-00716：C.D.加州)2021年5月，该公司提出了驳回申诉的动议，并获得了修改的许可。2021年6月，原告提交了修改后的起诉书，该公司当月晚些时候提出驳回。法院于2021年7月部分批准了这项动议，并允许进行修改。2021年8月，原告提出了第二次修订后的申诉，并根据Paga提起了单独的代表诉讼，声称相同的《劳动法》索赔，并要求民事处罚和律师费。该公司对第二次修订后的集体诉讼提出了答复，否认了这些重大指控。
2021年7月，一名前临时招聘员工对公司和一家人力资源公司提起集体诉讼，指控其在支付工资、用餐和休息时间、工资报表、工资和最终工资的及时性以及不公平的商业行为方面违反了加州劳动法。迪马斯诉好市多批发公司案(案件编号STK-CV-UOE-2021-0006024；圣华金高等法院)。该公司将采取行动强制仲裁原告的个人索赔，并驳回集体诉讼申诉。2021年9月7日，这名前雇员根据Paga提起了单独的代表诉讼，声称同样违反了劳动法，并要求民事处罚和律师费。申诉尚未送达。
2021年9月，一名员工对该公司提起集体诉讼，指控该公司违反了加州劳动法，指控该公司未能提供病假工资，未能及时支付离职时应支付的工资，以及违反了加州的不正当竞争法。De Benning诉Costco Wholesale Corp.(案件编号34-2021-00309030-CU-OE-GDS；萨克拉门托高级法院)。该公司尚未对投诉做出回应。
从2017年12月开始，美国多地区诉讼司法小组合并了许多关于县、市、医院、美洲原住民部落、第三方付款人等对不同被告提起的阿片类药物滥用影响的案件。在中国处方阿片类药物诉讼中 (MDL No.2804)(俄亥俄州北区)其中包括点名该公司的案件，包括密歇根州、新泽西州、俄勒冈州、弗吉尼亚州和南卡罗来纳州的县市、俄亥俄州的第三方付款人和德克萨斯州的一家医院提起的诉讼，代表40个州出生时患有阿片类药物相关疾病的婴儿提起的集体诉讼，以及代表个人提起的集体诉讼和个人诉讼，这些个人寻求追回43个州和美属萨摩亚与阿片类药物滥用有关的据称增加的保险费用。在新泽西州、俄克拉何马州、犹他州和亚利桑那州的州法院对该公司的索赔已被驳回。该公司正在为所有悬而未决的问题辩护。
公司不认为任何未决的索赔、法律程序或诉讼，无论是单独的还是总体的，都不会对公司的财务状况、经营结果或现金流产生重大不利影响；然而，部分或全部问题的不利结果可能会导致费用，这可能对个别会计季度或年度的结果产生重大影响，尽管可能性不大。
附注9--分类报告
该公司及其子公司主要在美国、加拿大、墨西哥、日本、英国、韩国、澳大利亚、西班牙、冰岛、法国和中国经营会员制仓库，并通过在台湾的一家控股子公司经营。可报告分部主要基于管理层对运营分部的组织，以做出运营决策和评估财务业绩，其中考虑了地理位置。各分部的重要会计政策载于本公司于截至2021年8月29日的财政年度以Form 10-K格式提交的年度报告中的合并财务报表附注中所述，以及注1上面。在计算总收入和营业收入时，部门间净销售额和费用已被剔除。在截至2021年11月21日的12周内，基于股票的薪酬分配给了这些部门。这一变化反映了对包括这笔费用在内的公司各部门的财务业绩进行评估的决定。各分部以前所有期间的营业收入均已重新列报，以反映这一变化。
下表提供了该公司可报告部门的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国
运营 | | 加拿大人
运营 | | 其他
国际
运营 | | 总计 |
| 截至2021年11月21日的12周 | | | | | | | |
| 总收入 | $ | 36,317 | | | $ | 7,121 | | | $ | 6,925 | | | $ | 50,363 | |
| 营业收入 | 1,118 | | | 293 | | | 282 | | | 1,693 | |
| 截至2020年11月22日的12周 | | | | | | | |
| 总收入 | $ | 31,292 | | | $ | 6,011 | | | $ | 5,905 | | | $ | 43,208 | |
| 营业收入 | 937 | | | 247 | | | 246 | | | 1,430 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 截至2021年8月29日的52周 | | | | | | | |
| 总收入 | $ | 141,398 | | | $ | 27,298 | | | $ | 27,233 | | | $ | 195,929 | |
| 营业收入 | 4,470 | | | 1,093 | | | 1,145 | | | 6,708 | |
| | | | | | | |
分类收入
下表按商品类别汇总了净销售额；电子商务网站和商业中心的销售额已分配到各自的商品类别：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 食品和杂货 | $ | 19,563 | | | $ | 18,019 | | | | | |
| 非食品 | 14,162 | | | 12,384 | | | | | |
| 生鲜食品 | 6,439 | | | 5,863 | | | | | |
| 附属业务及其他业务 | 9,253 | | | 6,081 | | | | | |
总净销售额 | $ | 49,417 | | | $ | 42,347 | | | | | |
项目2--管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
(金额以百万为单位，不包括每股、每股和仓库数量数据)
前瞻性陈述
本文件中包含的某些陈述属于“1995年私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。就这些目的而言，前瞻性陈述是关于公司预期或预期未来可能发生的活动、事件、条件或发展的陈述，可能涉及净销售额增长、可比销售额的变化、新开业对现有地点的蚕食、价格或费用变化、收益表现、每股收益、基于股票的薪酬支出、仓库的开业和关闭、资本支出、采用某些会计准则的影响、未来财务报告、融资、利润率、投资资本回报率、战略方向、费用控制、会员续约率、购物频率、诉讼以及对我们产品和服务的需求。在某些情况下，可以识别前瞻性陈述，因为它们包含诸如“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“寻求”、“应该”、“目标”、“将”、“将”或类似的表达以及这些术语的否定。此类前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，可能会导致实际事件、结果或表现与此类陈述所表明的大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于国内和国际经济状况，包括汇率、通货膨胀或通货紧缩、竞争和监管的影响、金融市场的不确定性、消费者和小企业的支出模式和债务水平、对会员或企业信息安全或隐私的侵犯、影响收购、发展的条件。, 房地产的所有权或使用，资本支出，供应商的行为，与员工相关的成本上升(通常包括医疗保健成本)，能源和某些商品，地缘政治条件(包括关税)，对财务报告保持有效内部控制的能力，与气候变化有关的监管和其他影响，以及与新冠肺炎有关的因素和挑战，包括(除其他外)大流行的持续时间，未知的长期经济影响，因病导致的会员购物减少，旅行限制或财务困难，对产品的需求变化，因病减少的劳动力，隔离，这些风险包括但不限于政府指令或政府指令导致的临时门店关闭或运营限制、或供应链中断、第三方物流供应商的产能限制，以及公司在提交给美国证券交易委员会(SEC)的公开声明和报告中不时发现的其他风险。前瞻性陈述仅在发表之日起发表，公司不承诺对这些陈述进行更新，除非法律要求。
概述
以下管理层对财务状况和经营结果(MD&A)的讨论和分析旨在促进对经营结果和财务状况的了解。MD&A是对我们的简明综合财务报表和随附的财务报表附注(第I部分，本10-Q表第1项)、我们的综合财务报表、随附的财务报表附注以及相关管理层对我们2021年10月6日提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的《2021财年10-K表格财务状况和经营结果的讨论和分析》的补充，应结合其阅读。
我们运营会员仓库和电子商务网站的理念是，向我们的会员提供有限的国家品牌和自有品牌产品的低价，在广泛的类别中选择，将产生高销售量和快速的库存周转。与大量采购、高效配送和在朴实无华的自助式仓库设施中减少处理商品所实现的运营效率相结合，这些数量和营业额使我们能够以显著低于大多数其他零售商的毛利率(净销售额减去商品成本)实现盈利运营。我们通常在被要求付款之前就出售库存，即使在利用提前付款折扣的情况下也是如此。
我们认为，我们盈利的最重要驱动力是净销售额的增加，特别是可比销售额的增长。净销售额包括我们的核心商品类别(食品和杂货、非食品和生鲜食品)、仓库辅助类别(包括汽油、药房、光学、食品广场、助听器和轮胎安装)和其他业务(包括电子商务、商务中心、旅游和其他)。我们将可比销售额定义为开业一年以上的仓库的净销售额，包括改建、搬迁和扩建，以及与运营一年以上的电子商务网站相关的销售额。类似的销售增长是通过增加新会员和现有会员的购物频率以及他们每次访问的金额(平均门票)来实现的。销售比较也可能特别受到某些我们无法控制的因素的影响：货币汇率的波动(与我们国际业务的结果合并有关)；以及汽油价格和相关竞争条件的变化。不包括这些项目的可比销售额越高，我们就越能利用我们的某些销售、一般和行政(SG&A)费用，降低它们在销售额中的百分比，并提高盈利能力。创造可比的销售增长首先是向我们的成员提供以合适的价格提供合适的商品的问题，我们相信这是我们在长期反复展示的技能。净销售额增长的另一个重要因素是我们开展业务的经济体的健康状况，包括通胀或通货紧缩的影响，特别是美国。净销售额增长和毛利率也受到我们的竞争的影响，我们的竞争是激烈和广泛的，涉及广泛的全球、国家和地区批发商和零售商。, 包括那些拥有电子商务运营的公司。虽然我们无法控制或可靠地预测总体经济健康状况或竞争变化，但我们相信，我们在调整我们的业务以适应这些变化方面取得了历史性的成功，例如通过调整我们的定价和商品组合，包括增加我们的自有品牌商品的渗透率和通过在线产品。
我们的理念是以极具竞争力的价格为会员提供优质的商品和服务。我们在短期内并不专注于最大限度地提高所收取的价格，而是寻求保持我们成员对优质商品的“定价权威”--一贯提供最具竞争力的价值--的看法。我们对商品定价的投资可能包括降低商品价格以推动销售或满足竞争，并在成本增加的情况下保持价格稳定，而不是将增加的成本转嫁给我们的会员，所有这些都会对毛利率占净销售额的百分比(毛利率百分比)产生负面影响。我们相信我们的汽油业务吸引了会员，但与我们的非汽油业务相比，它的毛利率通常较低。与我们的非汽油业务相比，它的SG&A费用占净销售额的百分比也更低。汽油销售渗透率的提高通常会降低我们的毛利率百分比。快速变化的汽油价格可能会对我们近期的净销售额增长产生重大影响。一般来说，汽油价格上涨有利于净销售额增长，鉴于销售基数较高，这对我们的毛利率百分比产生了负面影响，但减少了我们的SG&A费用占净销售额的百分比。汽油价格下跌会产生相反的效果。此外，各国，特别是中国、美国和英国的行动，给关税将如何影响我们一些商品的成本带来了不确定性。我们的风险敞口程度取决于(除其他事项外)货物的类型、征收的税率, 以及征收关税的时机。商品成本受到通胀的影响，通胀率高于我们近年来经历的水平。对我们净销售额和毛利率的影响在一定程度上受到我们为应对成本增加而采取的商品营销和定价策略的影响。虽然这些潜在影响是不确定的，但它们可能会对我们的业绩产生不利影响。
我们还通过开设新仓库实现净销售额增长。随着我们仓库基地的增长，可用和理想的地点变得更加难以获得，面积增长成为增长的相对较小的组成部分。然而，这种增长的负面方面，包括相对于现有仓库的初始运营盈利能力较低，以及现有市场出现开业时现有仓库的销售蚕食，这些方面的重要性正在继续下降，因为它们与我们整体业务的结果有关。由于海外市场的基数较小，我们在海外市场的营业楼面面积增长率通常较高，我们预计这种情况将继续下去。我们在国内和国际的电子商务业务增长也增加了我们的销售额，但与我们的仓库业务相比，它的毛利率通常较低。
会员形式是我们业务不可分割的一部分，对我们的盈利能力有重大影响。这种形式旨在增强会员忠诚度，并提供持续的费用收入。我们在多大程度上实现了会员基础的增长，增加了执行成员的渗透率，并保持了较高的续约率，这对我们的盈利能力具有重要影响。与新市场相比，当现有市场开设仓库时，我们的付费会员增长率可能会受到不利影响。
我们的财务业绩在很大程度上取决于控制成本。虽然我们相信我们在这一领域取得了成功，但一些重大成本部分超出了我们的控制，特别是医疗保健和水电费。在员工的薪酬方面，我们的理念是不会将他们的工资和福利减至最低。相反，我们认为，要实现减少员工流动率和提高员工满意度的长期目标，需要保持我们大部分员工的薪酬水平高于行业平均水平。例如，这可能会导致我们承担其他雇主可能寻求转嫁给他们的劳动力的成本。由于我们的业务利润率非常低，综合收益表中各种项目的适度变化，特别是商品成本和销售、一般和行政费用，可能会对净收入产生重大影响。
我们的运营模式在美国、加拿大和其他国际运营部门大致相同(请参阅注9(见本报告第一部分第1项所列简明合并财务报表)。其他国际部门的某些业务具有相对较高的面积增长率、较低的工资和福利成本占销售额的百分比、较少或没有直接的会员仓库竞争，或者没有电子商务业务。
在讨论我们的综合经营业绩时，我们指的是外币相对于美元的变化的影响，这是指我们用于将国际业务的财务业绩从当地货币换算成美元以进行财务报告的外汇汇率之间的差异。汇率变动的这一影响是根据当期货币汇率与上一时期可比货币汇率之间的差额计算的。汽油价格变动对净销售额的影响是根据当期每加仑汽油销售平均价格与上一可比期间平均价格之间的差额计算的。
我们的财政年度在最接近8月31日的周日结束。2022年第一季度和2021年第一季度涉及截至2021年11月21日和2020年11月22日的12周财政季度。提出的某些百分比是根据四舍五入前的实际结果计算的。除非另有说明，否则提及的净收入指的是可归因于Costco的净收入。
与2021年第一季度相比，2022年第一季度的亮点包括：
•净销售额增长17%，达到49417美元，这得益于可比销售额增长15%，以及自2021年第一季度末以来新开设的20个净仓库的销售额；
•会员费收入增加了10%，达到946美元，这是由于新会员注册，升级为高管会员，以及随着更多的会员过渡到自动续费，我们的续约率提高；
•毛利率下降49个基点，主要受我们核心商品类别的推动；
•SG&A费用占净销售额的百分比下降了65个基点，主要是因为利用了销售额的增加和停止了与新冠肺炎相关的工资增长；
•与股票补偿相关的收益对2022年第一季度的所得税拨备产生了积极影响，每股稀释后收益为0.21美元，而2021年第一季度为75美元，每股稀释后收益为0.17美元。2021年第一季度还受到与支付给401(K)参与者的特别股息部分有关的收益70美元，即每股稀释后0.16美元的积极影响；
•净收益为1,324美元，稀释后每股2.98美元，而2021年为1,166美元，稀释后每股2.62美元；以及
•每股0.79美元的季度现金股息于2021年11月12日支付。
新冠肺炎
新冠肺炎大流行仍在继续。与艾滋病和其他供应和物流有关的制约因素继续对某些商品类别产生不利影响，预计在可预见的未来也会如此。在2021财年第一季度，我们支付了与新冠肺炎相关的212美元增量工资，这一做法于2021年2月停止。
与大流行和疫苗授权有关的某些风险和不确定因素包括在本10-Q表格的风险因素(第二部分，第1A项)和我们截至2021年8月29日的财政年度的表格10-K年度报告的第一部分，第1A项“风险因素”中。
行动的结果
净销售额 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
净销售额 | $ | 49,417 | | | $ | 42,347 | | | | | |
净销售额的变化： | | | | | | | |
| U.S | 16 | % | | 16 | % | | | | |
| 加拿大 | 19 | % | | 18 | % | | | | |
| 其他国际组织 | 17 | % | | 22 | % | | | | |
| 公司总数 | 17 | % | | 17 | % | | | | |
可比销售额的变化： | | | | | | | |
| U.S | 15 | % | | 15 | % | | | | |
| 加拿大 | 17 | % | | 16 | % | | | | |
| 其他国际组织 | 13 | % | | 19 | % | | | | |
| 公司总数 | 15 | % | | 15 | % | | | | |
不包括外币和汽油价格变动影响的可比销售额的变化： | | | | | | | |
| U.S | 10 | % | | 17 | % | | | | |
| 加拿大 | 8 | % | | 17 | % | | | | |
| 其他国际组织 | 11 | % | | 18 | % | | | | |
| 公司总数 | 10 | % | | 17 | % | | | | |
净销售额
第一季度净销售额增加7,070美元，增幅17% 2022年的第四季度。这一改善归因于可比销售额增长15%，以及自2021年第一季度末以来新开设的20个净仓库的销售额。虽然所有核心商品类别的销售额都有所增长，但非食品、汽油和旅游的增长最为强劲。商品成本继续受到通胀的影响，略高于我们在2021财年第四季度的经历。
与2021年相比，汽油价格上涨对净销售额产生了积极影响，净销售额增加了1,843美元，即435个基点，每加仑平均价格上涨了49%。汽油销售量增加了约26%，对净销售额产生了809美元的积极影响，即191个基点。与2021年第一季度相比，外币相对于美元的变化对净销售额产生了积极影响，净销售额约为380美元，或90个基点，这主要归因于我们的加拿大业务。
可比销售额
2022年第一季度，可比销售额增长了15%，平均门票和购物频率的增加对其产生了积极影响。2022年第一季度电商可比销售额增长14%。
会员费 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 会员费 | $ | 946 | | | $ | 861 | | | | | |
| 会费增加 | 10 | % | | 7 | % | | | | |
| 付费会员总数(2000) | 62,500 | | | 59,100 | | | | | |
| 持卡人总数(2000) | 113,100 | | | 107,100 | | | | | |
在签约和升级为高管会员的推动下，会员费收入增长了10%。在第一个 2022年第四季度，我们的会员续约率在美国和加拿大为92%，在全球为89%。续约率继续受益于更多的会员自动续费，以及执行会员渗透率的增加，他们的平均续约率更高。我们的续约率(不包括Business Members的附属公司)是一个跟踪计算，包括报告日期之前7至18个月期间的续订。
我们在递延的基础上计算会费收入，在一年的会员期内按比例确认。我们的会员数量包括活跃会员以及在报告日期前12个月内未续签的会员。
毛利率 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 净销售额 | $ | 49,417 | | | $ | 42,347 | | | | | |
| 更低的商品成本 | 43,952 | | | 37,458 | | | | | |
| 毛利率 | $ | 5,465 | | | $ | 4,889 | | | | | |
毛利率百分比 | 11.06 | % | | 11.55 | % | | | | |
核心商品类别的毛利率以占核心商品销售额(而不是总净销售额)的百分比表示，下降了18个基点。这一措施消除了销售渗透率和我们的仓库附属业务和其他业务毛利率变化的影响。减少的主要原因是新鲜食品和食品以及杂货，但被非食品部分抵消。
与2021年第一季度相比，总毛利率下降了49个基点。剔除汽油价格上涨对净销售额的影响，毛利率百分比为11.49%，下降6个基点。这主要是由于核心商品类别下降了26个基点，主要是食品和杂货以及生鲜食品。毛利率也受到三个基点的负面影响，这是由于后进先出因商品成本上升而收取的费用，一个基点是由于增加了2%的奖励。毛利率百分比受到12个基点的积极影响，原因是与新冠肺炎相关的增量工资减少，该计划于2021年2月28日结束。仓储辅助业务和其他业务增加了12个基点，主要是由于我们的汽油业务和某些其他辅助业务。
在部门基础上的毛利率，以部门自身销售额的百分比表示，不包括汽油价格变化对净销售额的影响(部门毛利率百分比)，由于仓库辅助业务和其他业务，美国部门的毛利率增加，部分被核心抵消
商品类别和后进先出收费。我们加拿大业务的毛利率百分比下降，主要是由于核心商品类别和仓库辅助业务及其他业务的减少。由于核心商品类别的减少和2%的奖励增加，我们的其他国际部门的毛利率百分比下降。
销售、一般和行政费用 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| SG&A费用 | $ | 4,718 | | | $ | 4,320 | | | | | |
| SG&A费用占净销售额的百分比 | 9.55 | % | | 10.20 | % | | | | |
SG&A费用占净销售额的百分比下降了65个基点。扣除汽油价格通胀的影响，SG&A费用占净销售额的百分比为9.92%，下降了28个基点。仓库运营和其他业务下降了11个基点，主要是由于工资增加了销售额。中央运营成本降低了6个基点。由于停止增加新冠肺炎工资，SG&A支出也净减少13个基点，但部分被某些信息技术资产的注销所抵消。股票薪酬和开业前费用分别高出一个基点。与2021年第一季度相比，外币相对于美元的变化对SG&A支出产生了积极影响，减少了约25美元，这主要归因于我们的加拿大业务。
2022财年第一季度包括从2021年3月开始对我们仓库和分销渠道的小时工永久增加1美元，从2021年10月开始额外增加起薪，从16美元和16.50美元增加到17美元和18美元。
利息支出 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 利息支出 | $ | 39 | | | $ | 39 | | | | | |
利息开支主要与高级债券有关。
利息收入和其他净额 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12周结束 | | |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 利息收入 | $ | 8 | | | $ | 10 | | | | | |
| 外币交易收益，净额 | 26 | | | 8 | | | | | |
| 其他，净额 | 8 | | | 11 | | | | | |
| 利息收入和其他净额 | $ | 42 | | | $ | 29 | | | | | |
外币交易收益净额包括我们加拿大和其他国际业务对货币资产和负债的重估或结算，以及远期外汇合同按市值计价的调整。请参阅截至2021年8月29日的财政年度Form 10-K年度报告附注1第8项中的衍生工具和外币部分。
所得税拨备 | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12周结束 | | |
| | 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 | | | | |
| 所得税拨备 | $ | 351 | | | $ | 239 | | | | | |
| 实际税率 | 20.7 | % | | 16.8 | % | | | | |
实际税率受到97美元净离散税收优惠的有利影响。这主要归因于与股票薪酬有关的91000美元超额税收优惠。不包括离散的净税收优惠，税率为26.4%。
2021年第一季度的有效税率受到135美元净离散税收优惠的有利影响。这主要是由于与股票补偿有关的75000美元超额税收优惠，以及与通过401(K)计划支付的特别现金红利有关的70000美元。不包括净离散税收优惠，2021年第一季度的税率为26.3%。
流动资金和资本资源
下表总结了我们现金和现金等价物的重要来源和用途：
| | | | | | | | | | | |
| 12周结束 |
| 11月21日，
2021 | | 11月22日，
2020 |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 3,258 | | | $ | 2,647 | |
| 用于投资活动的现金净额 | (912) | | | (682) | |
| 用于融资活动的现金净额 | (839) | | | (700) | |
| | | |
我们的主要流动性来源是运营产生的现金流、现金和现金等价物以及短期投资。截至2021年11月21日和2021年8月29日，现金和现金等价物以及短期投资分别为13,476美元和12,175美元。在这些余额中，截至2021年11月21日和2021年8月29日，未结清信用卡和借记卡应收账款分别约为2245美元和1816美元。这些应收账款一般在四天内结清。
在正常业务过程中产生的重大合同义务主要包括购买义务、长期债务和相关利息支付、租赁以及建筑和土地购买义务。
采购义务包括主要与商品、设备和第三方服务有关的合同，其中大部分在未来12个月到期。建筑和土地购买债务主要涉及开发和开放新的和搬迁的仓库，其中大部分(租约除外)将在未来12个月内到期。
管理层相信，我们的现金和投资状况、运营现金流以及现有和可用的信贷协议下的能力将足以满足我们在可预见的未来的流动性和资本需求。管理层还认为，我们目前和预计的美国资产状况足以满足美国的流动性和资本要求。
经营活动的现金流
2022年第一季度，经营活动提供的净现金总额为3258美元，而2021年第一季度为2647美元。我们的运营提供的现金流主要来自净销售额和会员费。运营中使用的现金流通常包括对商品供应商的付款、仓库运营成本(包括工资和员工福利)、水电费以及信用卡和借记卡手续费。运营中使用的现金还包括支付所得税。我们的商品库存净投资(商品库存和账户之间的差额)的变化
应付账款)受到多个因素的影响，包括销售库存的速度、战略部署库存以加快向我们的成员交货的时间、与供应商的付款条件以及为从供应商那里获得折扣而提前支付的应付款金额。
投资活动产生的现金流
2022年第一季度用于投资活动的净现金总额为912美元，而2021年第一季度为682美元，主要与资本支出有关。投资活动的现金净额还包括短期投资的购买量和到期日。
非经常开支计划
我们对资本的主要要求是为新的和改建的仓库获得土地、建筑和设备。信息系统、制造和分销设施、初始仓库业务和营运资金也需要资本。2022年第一季度，我们在资本支出上花费了1,055美元，我们目前的打算是在2022财年花费约4,000美元。这些支出预计将由业务现金、现有现金和现金等价物以及短期投资提供资金。我们在2022年第一季度开设了9个新仓库，其中包括一个搬迁仓库，并计划在2022财年剩余时间再开设20至23个新仓库，包括最多4个搬迁仓库。不能保证目前的预期将会实现，计划可能会随着资本支出需求或经济环境的变化而改变。
融资活动产生的现金流
2022年第一季度，用于融资活动的净现金总额为839美元，而2021年第一季度为700美元。用于融资活动的现金流主要与股票奖励的预扣税、股息的支付和普通股的回购有关。于季度结束后，即二零二一年十二月一日，我们于到期前按赎回价格及债券协议所订明的应计利息，偿还2.300厘优先债券。
分红
2021年10月13日，本公司董事会宣布于2021年10月29日向登记在册的股东支付季度现金股息每股0.79美元，该股息于2021年11月12日支付。
股票回购计划
在2022年第一季度和2021年第一季度，我们回购了77,000股和213,000股普通股，每股平均价格为455.08美元和359.45美元，总额约为35美元和77美元。由于季度末未结清股票回购的变化，这些金额可能不同于随附的简明综合现金流量表中的股票回购余额。根据美国证券交易委员会规则10b5-1的计划，购买将在条件允许的情况下不时在公开市场或大宗购买进行。根据华盛顿商业公司法，回购的股票将被注销。
银行信贷安排和商业票据计划
我们为营运资金和一般企业目的维持银行信贷安排。截至2021年11月21日，我们在这些安排下的借款能力为1,046美元。我们的国际业务在银行信贷安排下保持着总借款能力的561美元，其中198美元由公司担保。2022年第一季度末，银行信贷安排下没有未偿还的短期借款，2021年末的短期借款并不重要。
该公司为商业信用证和备用信用证提供的信用证融资总额为235美元。截至2022年第一季度末，这些贷款项下的未偿还承付款总额为200美元，其中大部分是一年内不到期或有到期日期的备用信用证。银行信贷安排有不同的到期日，大部分在一年内，我们一般
打算更新这些设施。根据我们的银行信贷安排，任何时候可用的借款金额减去备用信用证和未付商业信用证的金额。
关键会计估计
根据美国公认会计原则编制我们的合并财务报表时，我们需要做出估计和判断。我们基于历史经验和我们认为合理的假设。我们的关键会计政策在截至2021年8月29日的财政年度Form 10-K年度报告的第二部分第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中进行了讨论。该报告以前披露的关键会计政策没有实质性变化。
近期会计公告
与我们在截至2021年8月29日的财政年度的Form 10-K年度报告中披露的会计准则相比，最近发布或采用的会计准则没有实质性变化。
项目3--关于市场风险的定量和定性披露
我们对金融市场风险的直接敞口源于外币汇率和利率的波动。我们在截至2021年8月29日的财政年度的Form 10-K年度报告中披露的市场风险没有实质性变化。
项目4--控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的披露控制和程序(如1934年《证券交易法》修订后的第13a-15(E)或15d-15(E)条规定)旨在确保我们根据《证券交易法》提交或提交的报告中需要披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并确保需要披露的信息被累积并传达给管理层，包括我们的主要高管和财务主管，以便及时做出有关披露的决定。首席执行官和首席财务官在其他管理层成员的协助下，审查了截至2021年11月21日我们的披露控制和程序的有效性，并根据他们的评估得出结论，披露控制和程序在该日期是有效的。
财务报告内部控制的变化
在2022财年第一季度期间，我们对财务报告的内部控制(如交易法规则13a-15(F)或15d-15(F)所定义)没有发生重大影响或合理地可能对公司的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分--其他资料
项目1--法律诉讼
见关于法律诉讼的讨论注8本报告第一部分第1项所列简明合并财务报表。
项目1A--风险因素
除Form 10-Q季度报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑截至2021年8月29日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中讨论的因素。除下文所述外，我们的风险因素与我们在Form 10-K年度报告中披露的风险因素没有实质性变化。
疫苗授权和与正在进行的新冠肺炎大流行相关的其他政府要求可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
在我们发布了截至2021年8月29日的财年Form 10-K年度报告之后，劳工部职业安全与健康管理局(OSHA)宣布了一项疫苗强制令，最初从2022年1月4日起生效，要求拥有100名或更多员工的所有美国雇主接种新冠肺炎疫苗或至少每周进行新冠肺炎检测。这项任务是否生效以及何时生效取决于悬而未决的司法挑战。这项任务，以及州和地方各级可能即将实施的类似任务，可能会对我们吸引和留住员工的能力产生负面影响，增加费用，并在测试要求方面带来运营问题。
项目2--未登记的股权证券销售和收益的使用
下表列出了我们2022年第一季度普通股回购计划活动的信息(金额以百万为单位，不包括股票和每股数据)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | 购买的股份总数 | | 每股平均支付价格 | | 作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数(1) | | 根据这些计划可能购买的股票的最高美元价值(1) |
| August 30, 2021 — September 26, 2021 | 41,000 | | | $ | 458.88 | | | 41,000 | | | $ | 3,231 | |
| 2021年9月27日-2021年10月24日 | 36,000 | | | 450.65 | | | 36,000 | | | 3,215 | |
| October 25, 2021 — November 21, 2021 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 3,215 | |
| | | | | | | |
| 第一季度合计 | 77,000 | | | $ | 455.08 | | | 77,000 | | | |
_______________
(1)我们的股票回购计划是在董事会于2019年4月批准的4,000美元授权下进行的，该授权将于2023年4月到期。
第3项-高级证券违约
没有。
项目4--煤矿安全信息披露
不适用。
项目5--其他信息
没有。
项目6--展品
以下证据作为本季度报告10-Q表的一部分提交，或通过引用并入本文。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 以引用方式并入 |
展品
数 | | 展品说明 | | 已归档
特此声明 | | 表格 | | 期间
收尾 | | 提交日期 |
| | | | | | | | | | |
| 3.1 | | 好市多批发公司修订后的公司章程 | | | | 10-Q | | 2/16/2020 | | 3/12/2020 |
| | | | | | | | | | |
| 3.2 | | 经修订的好市多批发公司附例 | | | | 8-K | | | | 1/29/2020 |
| | | | | | | | | | |
| 3.2.1 | | 对Costco Wholesale Corporation附例第3.3、3.4和3.6条的修订(生效并首先适用于公司2022年股东周年大会) | | | | 8-K | | | | 9/16/2020 |
| | | | | | | | | | |
| 10.1 | | 2022财年高管奖金计划 | | | | 8-K | | | | 11/10/2021 |
| | | | | | | | | | |
| 10.2 | | 延长W.Craig Jelinek与Costco Wholesale Corporation之间于2022年1月1日生效的高管聘用协议的期限 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 31.1 | | 规则13(A)-14(A)证书 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 32.1 | | 第1350节认证 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 101.INS | | 内联XBRL实例文档 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | x | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) | | x | | | | | | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| | | | | | | | | | | |
| | | COSTCO WHOLESALE C企业组织 (注册人) |
| | |
| 2021年12月21日 | 通过 | | /s/W.克雷格·耶利内克 |
| 日期 | | | 克雷格·耶利内克 董事首席执行官总裁 |
| | | |
| 2021年12月21日 | 通过 | | /理查德·A·加兰蒂 |
| 日期 | | | 理查德·加兰蒂 董事首席财务官执行副总裁总裁 |