美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 直觉外科公司股份有限公司 [ISRG ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 02/28/2023 | M(1) | 2,256 | A | $0.0 | 3,701 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | F(1) | 1,003 | D | $229.39 | 2,698 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | M(1) | 1,003 | A | $0.0 | 3,701 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | F(1) | 498 | D | $229.39 | 3,203 | D | |||
| 普通股 | 03/01/2023 | S(2) | 1,253 | D | $228.47 | 1,950 | D | |||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 不合格股票期权(购买权) | $229.39 | 02/28/2023 | A | 5,028 | (3) | 02/27/2030 | 普通股 | 5,028 | $0.0 | 5,028 | D | ||||
| 限售股单位 | $0.0 | 02/28/2023 | M | 2,256 | (4) | 02/28/2024 | 普通股 | 2,256 | $0.0 | 2,253 | D | ||||
| 限售股单位 | $0.0 | 02/28/2023 | M | 1,003 | (4) | 02/28/2026 | 普通股 | 1,003 | $0.0 | 3,007 | D | ||||
| 限售股单位 | $0.0 | 02/28/2023 | A | 3,352 | (5) | (5) | 普通股 | 3,352 | $0.0 | 3,352 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1.自授予之日起的四年内，RSU每年奖励25%。RSU在归属日以一对一的方式转换为普通股。25%的股份已被释放，部分股份被扣留，以满足法定的预提税款要求。净股票被存入持有人的账户。 |
| 2.交易是根据符合美国证券交易委员会规则10b5-1并于2023年8月10日到期的交易计划进行的。 |
| 3.受购股权约束的股份的12.5%在自2023年2月10日起计的六个月周年日归属，以及股份总数的1/48归属于其后四十二(42)次连续且相等的每月分期付款，但须呈报有关人士在每个该等归属日期持续向发行人提供服务。 |
| 4.授予的每一股RSU相当于或有权获得一股直觉外科公司普通股。赠款在授予之日的第一周年时授予25%，此后在四年内每年授予。 |
| 5.组成限制性股票单位(RSU)。每个RSU代表一项或有权利，在归属时获得一股发行者普通股。25%的RSU应在2023年2月10日的每个周年日归属，但须遵守报告人在该归属日期期间对发行人的连续服务。 |
| 作者：唐娜·斯皮诺拉供稿：Curet，Myriam | 03/01/2023 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||