规则4.7.3和4.10.3 ASX上市规则附录4G(目前为2020年7月17日)第1页附录4G披露公司治理理事会原则和建议的关键实体力拓有限公司荷兰银行/ARBN截至2022年12月31日的财务年度名称：004 458 404 2022年12月31日我们的公司治理声明1可在以下网址找到：2我们2022年年报的这些页面：88-146本公司网站上的URL：https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance截至2023年2月23日的公司治理声明是准确和最新的，并已得到董事会的批准。3日期：2023年2月23日授权提交的获授权人员姓名：Tim Paine，联合公司秘书1“公司治理声明”在上市规则第19.12条中定义为上市规则第4.10.3条所指的声明，披露实体在特定报告期内遵守澳交所公司治理委员会设定的建议的程度。上市规则4.10.3要求以澳大利亚证券交易所上市形式列入正式名单的实体在其年度报告中包括符合该规则要求的公司治理声明或该声明所在网站上的网页URL。公司治理声明必须披露实体在报告期内在多大程度上遵守了澳大利亚证券交易所公司治理理事会的建议。如果实体在本报告所述期间的任何部分没有遵守建议, 其公司治理声明必须单独指出该建议及其未得到遵守的时期，并说明其不遵循该建议的理由，以及在此期间它采取了哪些替代治理做法(如果有的话)来代替该建议。根据上市规则第4.7.4条，如某实体选择于其网站而非于其年报内刊载其企业管治声明，则该实体必须在向澳交所提交其年报的同时，向澳交所递交一份企业管治声明。就上市规则第4.10.3条而言，公司管治声明必须在该声明所指明的生效日期有效。根据上市规则第4.7.3条，实体在向澳交所递交年报的同时，亦须向澳交所递交一份已填妥的附录4G。附录4G具有双重用途。其作用是协助读者查找上市公司根据上市规则第4.10.3条及澳交所公司管治委员会的建议作出的管治披露。它亦可作为一项核实工具，让上市实体确认其已符合上市规则第4.10.3条的披露规定。附录4G不是实体公司治理声明的替代品，也不能与之混淆。它们服务于不同的目的，一个实体必须分别生产每一个。2勾选哪个选项是正确的，然后填写年度报告的页码或网页的URL，在那里可以找到您的公司治理声明。如果您愿意，您可以删除不适用的选项。3在整个表格中，如果您愿意，您可以选择两个或更多选项, 删除任何不适用的选项，只保留适用的选项。如果您选择了一个选项，该选项在选择的末尾包含“OR”，并删除了其他选项，如果您愿意，也可以删除选择末尾的“OR”。有关如何填写此表格的进一步说明，请参阅下面的注释4和5。展品99.9
附录4G披露公司管治委员会原则及建议ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第2页附录-公司管治披露的关键公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述整段期间一直全面遵守该建议。我们已在我们的企业管治声明中披露：1.1上市实体应拥有并披露董事会章程，载明：(A)董事会和管理层各自的角色和责任；以及(B)明确保留给董事会和授权给管理层的事项。我们已经在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 1.2上披露了我们的董事会章程副本：上市实体应：(A)在任命董事或高管或提名某人竞选董事之前进行适当的审查；以及(B)向证券持有人提供其掌握的与决定是否选举或连任董事有关的所有重要信息。1.3上市实体应与董事的每一位高管和高级管理人员达成书面协议，列出他们的任命条款。1.4上市实体的公司秘书应透过董事会主席，就一切与董事会正常运作有关的事宜，直接向董事会负责。4只有在你已在上述整段期间完全遵照有关建议的情况下，方可在本栏内的方格内打勾。如建议书附有披露义务，则必须填上已作出披露的地点，并在下方的“插入地点”一栏中注明。如你的公司管治声明中已披露有关资料, 你只需填上“我们的公司管治声明”。如你的年报已披露有关资料，你应填上年报的页码(例如“年报第10至12页”)。如果已在您的网站上披露，您应插入已披露或可访问的网页的URL(例如“www.entityname.com.au/公司治理/charters/”)。
附录4G披露公司管治委员会原则及建议的关键ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第3页公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述期间一直全面遵守该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：1.5上市实体应：(A)拥有并披露多样性政策；(B)通过董事会或董事会委员会，在董事会、高级管理人员和一般员工的组成中设定实现性别多样性的可衡量目标；以及(C)就每个报告期披露：(1)为实现性别多元化而为该期间设定的可衡量目标；(2)实体在实现这些目标方面的进展情况；以及(3)或者：(A)董事会、高级管理职位和全体工作人员中的男女比例(包括该实体如何为这些目的定义“高级管理人员”)；或(B)如果该实体是《工作场所性别平等法》规定的“相关雇主”，则为该法律所界定和公布的该实体最新的“性别平等指标”。如果该实体在本报告所述期间开始时是S&P/ASX 300指数成份股公司，则在其董事会组成中实现性别多样性的可衡量目标应是在规定的期间内使其董事中男女比例不少于30%。我们已经在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance上披露了我们的多样性政策的副本，并在我们的2022年年度报告第24、51、103和122页上披露了(C)段所指的信息。1.6上市实体应：(A)拥有并披露定期评估董事会业绩的程序, (B)披露在每个报告期内是否按照该程序在该期间或就该期间进行了业绩评价。我们在《2022年年度报告》第101页和第145页披露了(A)段提到的评价过程，以及是否按照这一过程对报告所述期间进行了业绩评价。1.7上市实体应：(A)在每个报告期内至少制定并披露一次评价其高级管理人员业绩的程序；及(B)披露在每个报告期内或就该报告期是否已按照该程序进行业绩评价。我们在《2022年年度报告》第110-135页的《薪酬报告》中披露了(A)段所指的评价过程，以及是否按照该过程对报告期进行了业绩评价。
附录4G披露公司管治委员会原则及建议的关键ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第4页公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述期间一直全面遵守该建议。我们在公司治理声明中披露：2.1上市实体的董事会应：(A)有一个提名委员会，该委员会应：(1)至少有三名成员，其中大部分是独立董事；(2)由一个独立的董事担任主席，并披露：(3)委员会的章程；(4)委员会成员；(5)在每个报告期结束时，委员会在整个报告期内召开会议的次数和成员个人出席该等会议的次数；或(B)如果没有提名委员会，披露这一事实及其处理董事会继任问题所采用的程序，并确保董事会拥有技能、知识、经验、独立性和多样性的适当平衡，使其能够有效地履行其职责。我们已经在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance上披露了委员会章程的副本，以及我们2022年年度报告第101-103页第(4)和(5)段提到的信息。2.2上市实体应拥有并披露董事会技能汇总表，列出董事会目前拥有或希望在其成员中实现的技能组合。我们已经在2022年年报的第103页披露了我们的董事会技能矩阵。2.3上市实体应披露：(A)董事会认为是独立董事的董事的姓名；(B)如果董事拥有权益，, 但董事会认为，此举不会损害董事的独立性、有关权益、地位或关系的性质，并解释董事会为何有此意见；及(C)每名董事的服务年期。我们已在2022年年报的第90-91页披露了董事会认为是独立董事的董事名单，并在适用的情况下披露了(B)段所指的信息，以及每个董事的任职年限。2.4上市实体的大多数董事会成员应为独立董事。2.5上市实体的董事会主席应由独立的董事担任，尤其不应与该实体的首席执行官担任同一人。2.6上市实体应订有计划，以吸纳新董事，并定期检讨现有董事是否有需要进行专业发展，以维持有效履行董事角色所需的技能和知识。
附录4G披露公司管治委员会原则及建议的关键ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第5页公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述期间一直全面遵守该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：3.1上市实体应阐明并披露其价值。我们已经在我们的2022年年报第16页和https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 3.2中披露了我们的价值观，上市实体应该：(A)制定并披露其董事、高级管理人员和员工的行为准则；以及(B)确保董事会或董事会委员会被告知任何实质性违反该准则的行为。我们已在我们的2022年年报第73、74和145页以及https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 3.3中披露了我们的行为准则。上市实体应：(A)拥有并披露举报人政策；以及(B)确保董事会或董事会委员会被告知根据该政策报告的任何重大事件。我们已经在我们的2022年年报第74页和第145页以及https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 3.4中披露了我们的举报人政策。上市实体应：(A)拥有并披露反贿赂和腐败政策；以及(B)确保董事会或委员会被告知任何重大违反该政策的行为。我们已在2022年年报第74页披露了我们的反贿赂和反腐败政策，并在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 4.1中披露了我们的政策：上市实体的董事会应：(A)有一个审计委员会，该委员会：(1)至少有三名成员, 全部为非执行董事，其中大部分为独立董事；及(2)由非董事局主席的独立董事担任主席，并披露：(3)委员会的章程；(4)委员会成员的有关资格及经验；及(5)就每个报告期而言，委员会在该段期间召开会议的次数及成员个别出席该等会议的次数；或(B)如果没有审计委员会，披露这一事实及其采用的独立核实和保障其公司报告完整性的程序，包括外聘审计员的任免程序和审计参与伙伴的轮换程序。我们已经在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance上披露了委员会章程的副本，以及我们2022年年度报告第104-107、90-91和101页第(4)和(5)段提到的信息。
附录4G披露公司管治委员会原则及建议的关键ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第6页公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述期间一直全面遵守该建议。我们已经在我们的公司治理声明中披露了这一点：4.2上市实体的董事会在批准该实体某一财政期间的财务报表之前，应从其首席执行官和首席财务官那里收到他们认为, 该实体的财务记录已妥善保存，财务报表符合适当的会计准则，真实而公允地反映了该实体的财务状况和业绩，该意见是基于有效运作的健全风险管理和内部控制系统而形成的。4.3上市实体应披露其程序，以核实其向市场发布的任何未经外部核数师审计或审查的定期公司报告的完整性。5.1上市实体应拥有并披露一份书面政策，以履行其根据上市规则3.1所承担的持续披露义务。我们已在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 5.2中披露了我们的持续披露合规政策。上市实体应确保其董事会在所有重大市场公告发布后立即收到这些公告的副本。5.3上市实体如向投资者或分析师提供新的实质性介绍，应在介绍前在澳大利亚证券交易所市场公告平台上发布一份演示材料。6.1上市实体应透过其网站向投资者提供有关其本身及其管治的资料。我们已经在我们的网站上披露了关于我们和我们的治理的信息：https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 6.2上市实体应该有一个投资者关系计划，促进与投资者的有效双向沟通。6.3上市实体应披露其如何便利和鼓励证券持有人参与会议。我们还披露了我们如何促进和鼓励证券持有人参加https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance 6.4.上市实体应确保证券持有人会议上的所有实质性决议都是通过投票而不是举手决定的。6.5上市实体应允许证券持有人选择从, 并以电子方式向该实体及其安全登记处发送通信。
附录4G披露公司管治委员会原则及建议的关键ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第7页公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述期间一直全面遵守该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：7.1上市实体的董事会应：(A)有一个或多个委员会来监督风险，每个委员会：(1)至少有三名成员，其中大部分是独立董事；(2)由独立的董事担任主席，并披露：(3)委员会的章程；(4)委员会的成员；(5)在每个报告期结束时，委员会在整个期间内召开会议的次数和成员个人出席该等会议的次数；或(B)如果它没有一个或多个满足上述(A)项要求的风险委员会，披露这一事实及其为监督该实体的风险管理框架而采用的程序。此外，我们已于https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance披露董事会章程副本、审计与风险委员会及可持续发展委员会的职权范围，以及我们2022年年报第104-107、108-109、90-91及101页第(4)及(5)段所述的资料。我们还在2022年年报的第76-78、105、107、108-109和146页披露了我们用于监督我们的风险管理框架的流程。7.2董事会或董事会委员会应：(A)至少每年审查实体的风险管理框架，以确信该框架继续健全，并且该实体在适当考虑董事会设定的风险偏好的情况下运作；以及(B)就每个报告期披露, 是否进行了这样的审查。我们还披露了在报告期内是否在我们的2022年年度报告第107页对实体的风险管理框架进行了审查。7.3上市实体应披露：(A)如有内部审计职能，该职能是如何构成的，以及它扮演什么角色；或(B)如果没有内部审计职能，该事实以及它为评估和持续改进其治理、风险管理和内部控制程序的有效性而采用的程序。我们在2022年年报第107页披露了我们的内部审计职能是如何结构的，以及它发挥了什么作用。7.4上市实体应披露其是否对环境或社会风险有重大风险敞口，如有，应披露如何管理或打算管理这些风险。我们已经在2022年年度报告的第46-75页和79-86页披露了我们是否有任何重大的环境和社会风险敞口，如果我们有，我们如何管理或打算管理这些风险。
附录4G披露公司管治委员会原则及建议的关键ASX上市规则附录4G(目前于2020年7月17日)第8页公司管治委员会建议勾选以下方格，4我们在上述期间一直全面遵守该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：8.1上市实体的董事会应该：(A)有一个薪酬委员会，该委员会：(1)至少有三名成员，其中大部分是独立董事；(2)由一个独立的董事担任主席，并披露：(3)委员会的章程；(4)委员会成员；(5)在每个报告期结束时，委员会在整个报告期内召开会议的次数和成员个人出席会议的次数；或(B)如果没有薪酬委员会，披露这一事实以及它采用了哪些程序来确定董事和高级管理人员的薪酬水平和构成，并确保这种薪酬是适当的，而不是过高的。我们已经在https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance上披露了委员会章程的副本以及第(4)和(5)段所指的信息。, 我们2022年年度报告的90-91和101。8.2上市实体应分别披露其关于非执行董事薪酬以及执行董事和其他高级管理人员薪酬的政策和做法。我们已在2022年年报第110-135页的薪酬报告中分别披露了我们关于非执行董事薪酬以及执行董事和其他高级管理人员薪酬的薪酬政策和做法。8.3采用股权薪酬机制的上市实体应：(A)就参与者是否获准进行限制参与该计划的经济风险的交易(不论是透过使用衍生工具或其他方式)订立政策；及(B)披露该政策或其摘要。我们已经在2022年年报的第140页和https://www.riotinto.com/invest/corporate-governance上披露了我们在这个问题上的政策或摘要