美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
TC 生物制药(控股)公司 (发行人名称)
美国存托凭证/普通股 (证券类别名称)
87807D202
(CUSIP号码)
尼普罗公司
新业务开发部
9-3,Honjo-Nishi 3-chome
大阪Kita-ku
531-8510 Japan
注意:木仁·米努拉
81-(0)6-6375-6703
将副本复制到:
约翰·P·克鲁彻,Esq.
巴顿律师事务所
第三大道711号,14号这是地板
纽约,纽约10017
(212-885-8858)
(被授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
选中相应的框以指定提交此 计划所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1(B) |
☐ | 规则 13d-1(C) |
规则 13d-1(D) |
* | 本封面的其余部分应填写报告 个人在本表格上关于证券标的类别的首次申报,以及任何后续的包含信息的修订 ,这将改变前一封面中提供的披露。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
1. | 报告人姓名 |
S.S.或I.R.S.识别号码上述人士的
尼普罗公司
2. | 如果A组的成员: |
(a) ☐
(b) ☐
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织地点 |
日本
5. | 唯一投票权,每个报告人实益拥有的股份数量- |
38,6101
6. | 共享投票权- |
-0-
7. | 唯一的处分权- |
38,6101
8. | 共享的处置权- |
-0-
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 - |
38,610
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票☐,则复选框 |
11. | 第9行中的金额表示的班级百分比 |
4%2
12. | 报告人类型 |
公司
1 | 在TC生物制药(控股)有限公司首次公开募股(2022年2月10日)之前,Nipro Corporation持有TC BioPharm(Holdings)Plc的1,930,500股普通股,这相当于已发行普通股的7.3%,实现了首次公开募股中的固有交易。在首次公开发行后,TC BioPharm(Holdings)Plc进行了额外的普通股发行和反向拆分资本重组 ,使Nipro截至2023年1月12日的持有量为38,610股普通股,占已发行普通股的4%。 |
2 | 基于TC BioPharm(Holdings)Plc报告的已发行普通股总数949,958股。 |
2
第1(A)项发行人名称:
TC生物制药(控股)公司
项目1(B)发行人主要执行机构的地址:
英国苏格兰ML1 4WR马瑟韦尔霍利敦公园路2号Maxim 1,2
第2(A)项提交人的姓名:
尼普罗公司
第二项(B)主要营业机构地址,如无,则住所:
大阪基多区本州西三区9-3号,邮编:531-8510
第2(C)项公民身份:
日本
第2(D)项证券类别名称:
本附表13G所关乎的权益证券类别,是指根据英国《2006年公司法》(“发行人”)于苏格兰成立的TC BioPharm(Holdings)公司(以下简称“发行人”)的普通股、GB 0.0001面值及与此相关的美国存托凭证(统称“普通股”)。
第2项CUSIP编号:
87807D202
第3条如果本声明是根据规则13D-1(B)或13D-2(B)或 (C)提交的,请检查提交人是否为A:
(a) | ☐ | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ☐ | 交易法第3(A)(6)节所界定的银行。 |
(c) | ☐ | 交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 |
(d) | ☐ | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
(e) | ☐ | 根据规则第13D-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问 |
(f) | ☐ | 第13D-1(B)(2)(F)条规定的雇员福利计划或捐赠基金 |
(g) | ☐ | 母公司控股公司或控制人按照规则第13D-1(B)(1)(Ii)(G)条 |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会。 |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J) |
3
第4项所有权:
(a) | 实益拥有的款额: |
38,610
(b) | 班级百分比: |
4%
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 |
38,610
(Ii) | 分享投票或指导投票的权力 |
-0-
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 |
38,610
(Iv) | 处置或指示处置的共同权力 |
-0-
第5项拥有某一类别5%或以下的所有权
截至本附表13G之日,X NiPro Corporation 持有发行人已发行普通股的不到5%。
第6项代表他人拥有5%以上的所有权
不适用
第7项母公司所报告的取得证券的子公司的识别和分类
不适用
项目8 A组成员的确定和分类
不适用
项目9解散集团的通知
不适用
第10项证明。
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购的,不是为了且不具有改变或影响该等证券发行人的控制权的效果,也不是与具有该等目的或效果的任何交易的参与者 购买的。
4
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2023年2月28日 | |
/s/Kimihito Minura |
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