附件10.12
独立承包人协议
本独立承包人协议(“ICA”)是由和之间订立和签订的。 (“代理”),以及适用的EXP实体1持有房地产经纪公司执照的代理人所在州(“Exp”)。本ICA自最后以电子方式签署本ICA的各方以电子方式签署之日(“生效日期”)起生效。EXP和代理在下文中可单独称为“当事人”,并统称为“当事人”。
背景
协议书
因此,现在,考虑到上述演奏会,并为了其他良好和有价值的对价--双方都承认这些对价的收到和充分性--双方同意如下:
1Exp Realty,LLC(以下州除外);Exp Realty of California,Inc.(加利福尼亚州);Exp Realty of North California,Inc.(加州北部);Exp Realty of Greater Los Angeles,Inc.(加州中部);Exp Realty of Southern California,Inc.(南加州);Exp Realty North,LLC(北达科他州、明尼苏达州和纽约部分地区,除非进一步符合条件);Exp Realty of Connecticut,LLC(康涅狄格州和纽约布鲁克林);和Exp Realty Associates,LLC(位于布鲁克林、市中心和纽约市市中心)。
a.佣金分拆。代理商应有权获得购买交易、销售交易、租赁/租赁交易、经纪人价格意见(“BPO”)和转介(每个“交易”,统称为“交易”)的佣金如下:经纪公司在转介后保留的但在佣金分配之前的收入(“总佣金收入”),应按80%的比例分给代理人(“承包商美元”)和20%的费率给经纪公司(“公司美元”)。如果任何交易需要缴纳任何州或地方税,80%/20%的佣金将在扣除税款后计算。
b.入职日期;周年日期。代理商的入职日期(“入职日期”)应为(A)代理商的“加入日期”(EXP验证代理商的电子邮件地址和代理商在企业中生效的日期)或(B)代理商的房地产许可证转移到EXP的日期中较晚的日期。工程师的周年纪念日(“周年纪念日”)应为工程师入职日期之后的日历月的第一天(含EXP)。因此,例如,如果代理的入职日期是2022年1月18日,则代理的周年日期将是2022年2月1日。
c.单位美元上限;上限期限;上限重置日期;周年年份。代理商的“封顶期”是指连续十二(12)个月的期间,在此期间,代理商从交易中收取的公司元金额应计入公司元上限。术语“公司美元上限”是指一旦在代理商的封顶期限内从代理商的已完成交易中收到的公司美元金额达到16,000美元(通常称为“全额上限”),EXP将不再收取分成佣金中的公司美元部分,此后代理商将被视为处于“上限状态”,直到当时的封顶期限结束为止。“上限重置日期”是指每个新的上限期限开始的日期,代理商支付的已累计至公司美元上限的公司美元金额将重置为零。代理的上限重置日期将与代理的周年日期相同,除非本ICA的单独书面附录另有明确的相反约定。工程师的周年纪念年(“周年纪念年”)应从工程师的周年纪念日开始,并在下一个周年纪念日的前一天结束。因此,例如,如果代理的入职日期是2022年1月18日,则代理的周年日期将是2022年2月1日,而代理的周年纪念年将从2022年2月1日持续到2023年1月31日,此后每年都会持续相同的时间段。除非另有明确的相反约定,代理商的封顶期限将直接与代理商的周年纪念年重叠。
[代理在此签名]
[代理在此签名]
初级态 | 牌照号 |
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非主要状态(S) (如果适用的话) | 牌照号码(S) |
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(如果代理在多个州获得许可并隶属于EXP,则不需要额外的ICA。在这种情况下,代理获得许可的每个州的一名EXP授权代表将代表EXP签署本ICA。)
[代理在此签名]
[代理在此签名]
[代理在此签名]
如果发送给代理:(由企业中的代理指定)
如果要表达:Legal@exprealty.net
[代理在此签名]
[代理在此签名]
本协议双方同意自生效之日起签订本ICA并受本ICA条款约束,特此证明,双方并通过以下电子签名证明他们同意订立本ICA并受本ICA条款约束。
代理:EXP(主要州):
签名签名
工程师姓名、头衔
(仅当代理在一个以上的州获得许可并附属于EXP时才填写。)
EXP(非主要状态):EXP(非主要状态):
签名签名
名称、标题、标题
EXP(非主要状态):EXP(非主要状态):
签名签名
名称、标题、标题
Exp World Holdings,Inc.
针对雇员、代理人和承包商的内幕交易政策
自2016年11月18日起采用
背景
Exp World Holdings,Inc.或本公司的董事会已针对我们的员工、代理和承包商采用了本内幕交易政策,最近一次修订是在上述日期。联邦和州证券法禁止知晓有关公司的重大信息的人购买或出售该公司的证券,而这些信息通常不为公众所知或可用。同样,这些法律禁止知道此类重大非公开信息的人向其他可能进行交易的人披露这些信息。
本政策旨在防止内幕交易(或内幕交易的指控),并保护公司的诚信和道德行为的声誉。您有义务理解并遵守本政策。如果您对本政策有任何疑问,请以书面形式提交至Compliance@exprealty.com,公司合规官将对这些问题进行审查。
政策声明
不得利用内幕消息进行交易。如果您知道与公司有关的重大非公开信息,您不得直接或通过家庭成员或其他个人或实体交易公司的证券。换言之,您不得根据“内幕消息”买卖本公司股票,或协助他人买卖。“内幕消息”包括“重要的”和“非公开的”信息,在下面的项目符号中有进一步的解释。
● | 如果可以合理地预期信息会影响股票的价格,或者在决定是否买入或卖出股票时被认为是重要的,那么信息就被认为是“重要的”。“材料”信息的例子包括但不限于: |
○ | 对未来收益或亏损的预测,或其他收益指引; |
○ | 与投资界预期不同的收益或经营业绩; |
○ | 未决或拟议的合并、收购或重大资产的收购或处置; |
○ | 公司股票在全国交易所挂牌上市; |
○ | 公司提供的新业务线或产品;或 |
○ | 高级管理层的变动。 |
● | 如果信息通常不为公众所知或可用,则信息是“非公开的”。 |
○ | 一种常见的误解是,一旦发布了披露信息的新闻稿,重大信息就失去了“非公开”的地位。 |
○ | 事实上,只有在信息向市场广泛发布(例如通过新闻稿或美国证券交易委员会备案)并且投资者有时间充分吸收信息的情况下,信息才被认为是对公众可用的。 |
○ | 一般来说,在信息发布后的第二个完整交易日结束之前,信息被认为是非公开的。 |
同样,如果您知道您在受雇于其他公司或与该公司建立业务关系期间获得的有关其他公司的重要非公开信息,则您不得交易任何其他公司的证券。
不给小费。同样,您不得将重要的非公开信息传递给其他人,或在您知道此类信息的情况下向他人推荐购买或出售任何证券。这种被称为“小费”的做法也违反了证券法,可能会导致与内幕交易相同的民事和刑事处罚,即使你没有进行交易,也没有从其他人的交易中获得任何好处。
不得协助他人。您不得协助任何人从事本政策禁止的任何活动。
艰苦的生活也不例外。个人财务紧急情况或困难的存在并不能免除您遵守本政策的责任。
与内幕消息无关的交易也不例外。您可能在意识到重要的非公开信息之前已经决定参与交易,或者该重要的非公开信息不会影响您参与交易的决定,这并不重要。同样无关紧要的是,公开披露的有关本公司的信息,即使不包括重大的非公开信息,也可能为参与交易提供充分的基础。
不遵从规定的罚则
重要的是,你要了解构成非法内幕交易的活动的广度和后果,这可能是严重的。美国证券交易委员会(简称美国证券交易委员会)和金融行业监管局(FSA)以及美国司法部都在积极追查内幕交易违规行为。例如,成功地起诉了雇员通过外国账户进行交易、家人和朋友进行交易以及只涉及少量股票的交易。
对内幕交易违规行为的潜在处罚包括监禁、刑事罚款和最高可达所获利润或避免损失三倍的民事罚款。不遵守本政策还可能使您受到公司施加的处罚,包括解雇,无论您不遵守本政策是否导致违法。
政策范围
被覆盖的人。作为公司或其任何子公司的员工、代理人或承包商,本政策适用于您。适用于您的相同限制也适用于:
● | 与你同住的家庭成员; |
● | 任何其他住在你家里的人; |
● | 不在您家中居住,但其公司证券交易受您指示或受您影响或控制的任何家庭成员(如父母或子女在交易公司证券之前与您协商);以及 |
● | 您影响或控制的任何实体,包括任何公司、合伙企业或信托。 |
您有责任确保任何此等人士购买或出售本保单所涵盖的任何证券,均符合本保单的规定。您应该让他们意识到,在他们交易本保单涵盖的证券之前,有必要与您进行磋商。
覆盖的公司。本政策对内幕交易的禁止并不局限于公司自身证券的交易。它包括交易其他公司的证券,如公司和公司可能正在谈判的重大交易,如收购、投资或出售。
有限的例外。本政策禁止上述证券交易的唯一例外情况如下:
● | 股票期权行权。行使根据公司股权补偿计划授予的现金的股票期权;但这一例外不包括随后出售根据股票期权行使而获得的股份;以及 |
● | 真正的礼物。就本保单而言,真诚赠送证券不被视为交易。一份礼物是否是真正的礼物将取决于具体礼物的具体情况。受赠人与捐赠人的关系越不相关,赠与就越有可能被认为是“真诚的”,而不是“交易”。例如,赠送给慈善机构、教堂或非营利组织的礼物通常不会被视为“交易”。然而,向受抚养子女赠送礼物,然后在临近赠与时间时出售“赠与有价证券”,可能意味着捐赠人获得了一些经济利益,因此,可能被认为是一种“交易”,而不是“真正的赠与”。 |
禁售期和交易窗口
受交易窗口限制的人员包括:
● | 公司董事会全体成员; |
● | 公司所有高级职员; |
● | 向公司财务和会计部门报告的所有员工/承包商; |
● | 所有从事新闻稿、投资者关系、财务业绩、美国证券交易委员会备案以及与类似活动相关的新闻或公告的员工/承包商; |
● | 在公司法律部工作的所有员工/承包商; |
● | 前述任何人的任何助理; |
● | 合规官或董事会不时指定的任何其他员工或个人。 |
如果您的职位在上面的列表中描述,这意味着您定期了解对公司重要的信息,并且您受有关封闭期的这一条款的约束。如果您的头寸列在上述列表中,则您只能在每个日历年度的特定时间窗口内买入或卖出公司股票。只要你当时不掌握内幕消息,你可以在一年中进行交易的这类时段被称为“开盘窗口”。另一方面,如果您受这一规定的约束,您不能在“封闭期”内买卖公司的股票,“封闭期”通常对应于一年中有关公司财务业绩的重要信息在向公众公布之前正在准备的时间。合规官或公司董事会可能会不时修改开放窗口和封闭期。目前,封锁期和打开窗口如下所示:
停电期 | ● 在每个财政季度的最后一天(即3月31日、6月30日、9月30日和12月31日)收市时开始, ● 在公司提交上一日历季度(或年度)的Form 10-Q季度报告(或Form 10-K年度报告)后的第二个交易日收盘时结束。 |
打开的窗户 | ● 在公司提交上一日历季度(或年度)的Form 10-Q季度报告(或Form 10-K年度报告)后开始两个完整的交易日,以及 ● 在每个财政季度的最后一天(即3月31日、6月30日、9月30日和12月31日)收盘时结束。 |
打开的窗户
此外,本公司可透过合规主任(定义见下文)授权延长或增加买卖本公司证券的交易窗口。同样,本公司可透过合规主任施加特别禁售期,禁止某些人士买卖或以其他方式买卖本公司任何股票或其他证券或其衍生证券,即使交易窗口本来是敞开的。
如实施特别禁售期,本公司将通知受影响人士,此等人士此后不应进行任何涉及买卖本公司证券的交易,亦不应向他人披露停牌的事实。
应注意的是,即使在公开窗口期间,如果您拥有重要的非公开信息,您也不应参与公司证券的任何交易,直到此类信息公开披露之日后的第二个交易日结束,无论本保单中有任何其他规定。
未经授权的披露
出于竞争、安全和其他商业原因,以及遵守证券法,对公司信息保密是至关重要的。您应将您了解到的与您的雇佣相关的所有关于公司或其业务计划的信息视为公司的机密和专有信息。员工,
代理商和承包商应酌情处理所有公司信息,仅与有权和需要了解的公司员工讨论机密数据。特别是,不要与亲戚、朋友或熟人讨论机密信息。无意中披露机密或内部信息可能会使公司和您面临巨大的调查和诉讼风险。
本公司向外界披露重要信息的时间和性质受法律规则的约束,违反这些规则可能会导致您、本公司及其管理层承担重大责任。因此,重要的是,媒体、投资分析师或金融界其他人对本公司的询问只能通过授权的个人代表本公司作出回应。
社交媒体和互联网帖子
出于本协议的目的,所有社交媒体评论或帖子,或评论、博客帖子、维基百科和其他形式的在线交流,包括任何网站、社交媒体平台、基于互联网的应用程序或互联网留言板或聊天室(例如,Twitter、Facebook、LinkedIn、Google+、YouTube、博客、维基百科等维基百科以及可以张贴文本和Yahoo讨论组的任何其他站点)均称为“互联网帖子”。
公司公告。代表公司在互联网上发布的所有帖子都必须得到执行主任的批准,否则必须遵守公司可能不时生效的任何相关政策。
私人邮件。在您的个人互联网帖子或其他在线活动中,您不应披露任何已向公司或以公司员工或代表的身份向您披露的公司(或任何第三方)的机密信息。如果您在个人帖子中对公司业务的任何方面或您有责任参与的任何公司政策问题发表评论,您必须在您的帖子或博客网站中明确表明您是公司员工,并包括一份免责声明,声明这些观点是您自己的,不是公司的。由于您对您的帖子负有法律责任,如果您的个人帖子被发现是诽谤、骚扰或违反任何其他适用法律,您可能会承担责任。如果您发布的帖子包含机密或受版权保护的信息(音乐、视频、文本等),您也可能要承担责任属于第三方的。
除上述规定外,如果公司认为这样做有助于确保遵守适用法律,包括美国证券交易委员会的规定,则可以要求您回避某些主题或撤回某些帖子。例如,在您的个人互联网帖子中,您不应评论公司股票的潜在或预计增长,或鼓励人们根据股票的增长购买股票或加入公司。您不应详细讨论公司提供的代理股权计划或类似的股票激励措施,但您只需指出存在此类计划或激励措施,并将潜在代理引导至公司批准的资源或公开可用的信息即可。公司保留删除在公司运营的网站上发布的任何评论的权利,这些评论不适合讨论的主题或使用不适当的语言。
终止后交易
本政策继续适用于您的公司证券交易,即使您已脱离在公司或任何子公司或附属公司的服务。如果您在雇佣或服务关系终止时知道重要的非公开信息,则在该信息公开或不再是重要信息之前,您不得交易公司证券。
合规官
公司总法律顾问或董事会任命的其他人士(如适用)应担任内幕交易合规官(“合规官”)。合规干事的职责包括但不限于以下内容:
● | 每年向所有员工(包括第16条报告人员)传阅本政策(和/或其摘要),并确保公司获得并维护员工关于他们已阅读该政策的书面确认。 |
● | 监督员工对个人问题的回答。 |
● | 确保保存有关政策遵守和执行的文件。 |
个人责任
您应该记住,遵守本政策和避免不正当交易的最终责任在于您。作为公司内部人士,这可能意味着,您有时不得不放弃公司证券的拟议交易,即使您计划在得知重大非公开信息之前进行交易,即使您认为等待可能会造成经济损失或放弃预期利润。在交易窗口内交易本公司的证券不应被视为“安全港”,所有董事、高级管理人员和其他人员应始终保持良好的判断力。如果您违反本政策,公司可能会对您采取纪律处分,直至解雇。
公司协助
您对本政策的遵守对您和公司都是至关重要的。董事会、董事会委员会或董事会指定的员工(如合规官)应负责本政策的管理。理事会或其指定人作出的所有决定和解释均为最终决定,不受进一步审查。请不要试图自己解决不确定因素,因为与内幕交易相关的规则往往很复杂,并不总是直观的,而违规行为会带来严重的后果。
认证
本政策涵盖的所有人员必须证明他们理解并有意遵守本政策。本保单随附一份您必须签署的证书副本。
[页面的其余部分故意留空]
认证表
适用于员工、代理和承包商
至:Exp World Holdings,Inc.董事会
关于:针对员工、代理人和承包商的内幕交易政策
兹证明:
i. | 我收到了EXP World Holdings Inc.针对员工、代理和承包商的内幕交易政策。 |
二、 | 本人理解《内幕交易政策》中针对员工、代理人和承包商的政策和程序,并同意遵守。 |
发信人:
(印刷体名称)
日期:
[EXP World Holdings,Inc.结束针对雇员、代理人和承包商的内幕交易政策]
独立承包人协议附件1
付款授权表
1.EXP支付权。除了ICA中其他地方、ICA任何附录和/或EXP政策中明确提到的每个项目外,EXP有不可撤销的权利要求代理商支付或报销与ICA第4条规定的代理人EXP费用、ICA第10条规定的代理人法律费用偿还义务、ICA第10条规定的和解义务和ICA第11条规定的损失有关的费用,以及所有应计滞纳金和利息(如果有)(统称为“欠EXP的金额”)。EXP可以通过以下任何(或任何组合)方法获得对EXP欠款的支付或偿还:(I)抵消EXP欠代理商的任何费用、佣金、收入份额收益或其他补偿,或其任何组合;以及(Ii)使用代理商当时向EXP备案的付款方式。代理商在任何时候(无论是在ICA终止期间或之后)欠EXP的500美元或更少的金额,将自动从代理商的付款方式中扣除或借记,然后在EXP存档,不会提前通知代理商。
2.代理商的付款方式。代理商对费用、账单、佣金报销、退款、同意代表他人支付的费用等的初始付款方式如下表所示。在代理商入职日期之后以及剩余期限内,代理商应单独负责确保其付款方式在EXP的电子支付门户(代理商可通过企业访问)中保持最新状态。EXP的电子支付门户中存在的任何支付方式都将取代并取代下表中提供的支付方式。代理人特此授权Exp Realty使用代理人当时的付款方式支付代理人根据ICA向Exp Realty支付的所有款项(包括EXP P&P)。(座席填写并完成下面两种付款方式,并在代理商希望EXP首先使用的付款方式旁边打上复选标记;然而,ICA中的任何条款都不能阻止EXP以任何顺序寻求付款):
借记卡/信用卡(仅当希望作为主要支付形式时才选中) | |
卡片上的姓名: | |
借记卡/信用卡号码: | |
Expiration Date: | |
“保安守则”: | |
帐单地址,城市,州,邮编: | |
和
支票帐户(ACH)(仅当希望作为主要付款形式时才选中) | |
帐户名称: | |
银行/信用社名称: | |
Routing Number: | |
帐号: | |
[代理在此签名]