美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格12B-25

 

迟交通知书

 

美国证券交易委员会档号：000-23621

CUSIP号码：55306N104

 

(勾选一项)：

Form 10-K☐Form 20-F☐Form 11-K☐Form 10-Q☐Form 10-D☐Form N-SAR☐Form N-CSR

 

 

 

截至日期：2022年12月31日

 

 

 

关于Form 10-K的☐过渡报告

 

关于Form 20-F的☐过渡报告

 

表格11-K的☐过渡报告

 

关于Form 10-Q的☐过渡报告

 

☐关于Form N-SAR的过渡报告

 

 

 

截至的过渡期：_

 

本表格中的任何内容不得被解释为暗示委员会已核实本表格所载的任何信息。

如果通知与上述选中的申请的一部分有关，请确定与通知相关的项目：

 

 

 

第I部分-注册人信息

 

MKS仪器公司

注册人全名

 

不适用

以前的名字(如果适用)

 

科技大道2号，201号套房

主要行政办公室地址(街道和门牌号)

 

马萨诸塞州安多弗，01810

城市、州和邮政编码

 

 

第二部分--第12b-25(B)和(C)条

如果在没有不合理的努力或费用的情况下无法提交主题报告，并且登记人根据规则12b-25(B)寻求救济，则应填写下列表格。(如果合适，请复选框)

 

 

(a)

 

如果没有不合理的努力或费用，本表格第三部分中合理详细描述的理由是不能消除的；

 

(b)

 

主题年度报告、半年度报告、Form 10-K、Form 20-F、Form 11-K、Form N-CEN或Form N-CSR或其部分的主题年度报告、半年度报告或过渡报告应在规定截止日期后的第十五个历日或之前提交；或主题季度报告或Form 10-Q的过渡报告或Form 10-D的主题分布报告或其部分应在规定的截止日期后的第五个日历日或之前提交；以及

 

(c)

 

如适用，已附上规则12b-25(C)所要求的会计师报表或其他证物。

 

第三部分--叙事

请在下文中合理详细说明为何不能在规定的期限内提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR或过渡报告或其部分。

 

MKS Instruments，Inc.(“本公司”)无法在规定的时间内及时提交其截至2022年12月31日的10-K表格年度报告(“Form 10-K”)，因为本公司需要额外的时间来处理下列项目的影响，而不会付出不合理的努力和费用。如之前披露的，2023年2月3日，本公司发现它受到勒索软件事件的影响，该事件导致某些信息技术系统不可用，包括本公司的企业资源规划系统。由于公司正在恢复其信息技术系统，公司需要额外的时间(I)完成管理层对财务报告内部控制有效性的评估，特别是与勒索软件事件有关的评估，以及(Ii)完成某些程序和程序，以最终确定10-K表格。

 

 

 

第四部分--其他资料

 

(1)

与本通知有关的联系人姓名和电话号码

 

赛斯·H·巴格肖

 

(978)

 

645-5500

 

(姓名)

 

(区号)

 

(电话号码)

 

 

(2)

根据1934年《证券交易法》第13条或第15(D)条或1940年《投资公司法》第30条要求提交的所有其他定期报告是否在过去12个月内或登记人被要求提交此类报告的较短期限内提交？如果答案是否定的，请确定报告。是，否，☐

 

 

(3)

预计与上一财政年度同期相比，业务结果的任何重大变化将反映在将列入主题报告或其中一部分的收益表中吗？

是，否，☐

 

 

 

如果是这样，请附上对预期变化的说明，包括叙述性和数量上的解释，并在适当的情况下说明无法对结果作出合理估计的原因。

 

 

 

2023年2月27日，公司发布了一份新闻稿，公布了截至2022年12月31日的年度财务业绩，并包括了该新闻稿的副本，作为公司于2023年2月27日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的证据。本新闻稿中包含有关公司截至2022年12月31日的年度与截至2021年12月31日的年度的财务业绩的信息。

 

前瞻性陈述

 

本表格12B-25包含符合1995年“私人证券诉讼改革法”、1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”第21E节的前瞻性表述，涉及公司对恢复其信息技术系统的预期以及对以前报告的财务报表的预期。实际事件或结果可能与本文陈述的前瞻性陈述大相径庭。可能导致实际事件与前瞻性陈述中的陈述大不相同的重要因素包括：对网络安全事件的持续评估；恢复公司部分或全部信息系统所需时间的进一步拖延；公司在完成管理层对财务报告内部控制有效性的评估过程中确定的财务报表调整，特别是与勒索软件事件有关的内部控制，以及完成最终确定10-K表格的某些过程和程序；以及公司于2022年11月7日向美国证券交易委员会提交的截至2022年9月30日的季度报告Form 10-Q中描述的其他因素。除适用的证券法可能要求外，公司没有义务更新或改变这些前瞻性陈述，除非适用的证券法可能要求，否则，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，公司都没有义务更新或改变这些前瞻性陈述。

 

MKS仪器公司

(约章内指明的注册人姓名)

 

已促使本通知由经正式授权的下列签署人代表其签署。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

日期：2023年2月27日

发信人：

/s/赛斯·H·巴格肖

 

 

赛斯·H·巴格肖

 

 

执行副总裁总裁，首席财务官兼财务主管

 

 

 

 

说明：表格可由登记人的执行干事或任何其他正式授权的代表签署。签字人的姓名和头衔应在签名下方打字或印刷。如果声明是由授权代表(执行干事除外)代表登记人签署的，则代表有权代表登记人签署的证据应与表格一起提交。

 

注意

故意错误陈述或遗漏事实构成违反联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)。