美国证券交易委员会表3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 10/31/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 CONX公司 [CONX ] | |||||||||||||
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
A类普通股 | 1,500,000 | I | 见脚注(1)(2) |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.本表格3由摩尔资本管理有限公司(“MCM”)提交,(B)由MMF LT,LLC(“MMF”)提交,(C)由Moore Global Investments,LLC(“MGI”)提交,(D)由Moore Capital Advisors,L.L.C.(“MCA”)提交,以及(E)由Louis M.Bacon(“培根先生”,以及集体向MCM、MMF、MGI和MCA,“报告人”)提交。MCM作为MMF的投资管理人,对MMF持有的股份拥有投票权和投资控制权。MGI和MCA是MMF的唯一所有者。培根先生是MCM及其普通合伙人MCA的间接多数股东和控股人,也是MMF的间接多数股东。本声明涉及MMF持有的Conx公司A类普通股。 |
2.就经修订的《1934年证券交易法》第16条或其他方面而言,提交本声明不应被视为承认任何报告人是任何已报告证券的实益拥有人。就本备案而言,每个报告人均放弃对报告证券的实益所有权,但其金钱利益除外。 |
备注: |
摩尔资本管理,有限责任公司,姓名:詹姆斯·E·凯,职务:总裁副 | 02/24/2023 | |
姓名:詹姆斯·E·凯,职务:副总裁 | 02/24/2023 | |
摩尔全球投资有限责任公司:摩尔资本管理公司,LP,姓名:/s/詹姆斯·E·凯,标题:副总裁 | 02/24/2023 | |
摩尔资本顾问公司,姓名:/s/詹姆斯·E·凯,职务:副总裁 | 02/24/2023 | |
路易斯·M·培根,姓名:/s/詹姆斯·E·凯,标题:事实律师 | 02/24/2023 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |