附件10.40
奖励认购协议
本奖励认购协议(以下简称《协议》)自[日期]、特拉华州有限合伙企业Evercore LP(“合伙企业”)、特拉华州公司Evercore Inc.作为合伙企业的普通合伙人(“普通合伙人”,与合伙企业及其子公司一起称为“Evercore”),以及[名字](“雇员”)。此处使用但未在此处定义的大写术语应具有《合伙协议》(定义如下)中规定的含义。
独奏会
鉴于,根据本协议的条款和条件,员工希望认购和收购合伙企业,而合伙企业希望向员工发行和提供,[数]合伙企业中的K-P类单位(每个K-P单位为“K-P单位”,统称为“K-P单位”),具有Evercore LP第七次修订和重新签署的有限合伙协议(经不时修订的“合伙协议”)中规定的权利、权力、义务和优惠;
鉴于在本协定规定的K-P单位归属后,此类K-P单位根据《合伙协议》和本协定的规定,立即自动转换为若干合伙企业的K类单位(每个单位为“K单位”,统称为“K单位”),具有《合伙协议》规定的权利、权力、义务和优惠;以及
鉴于,本协议是根据普通合伙人第二次修订和重新修订的2016年度Evercore Inc.股票激励计划(经不时修订的“计划”)签订的,并应构成与其他基于股票的奖励相关的奖励协议(每个奖励均如其中所定义)。
因此,现在,考虑到前述,以及下述陈述、保证、契诺和条件,本合同双方拟受法律约束,特此达成如下协议:
1.认购K-P单位。
(A)根据本协议的条款并在符合本协议的条件下,员工在此认购并同意收购,合伙企业在此同意向员工发行,[数]K-P单位,以换取员工为合伙企业提供的服务,此类发放发生在本协议之日。
(B)雇员在此同意受合伙协议条款及条件的约束,并同意签署普通合伙人就其认购及接纳为合伙有限责任合伙人所需的任何文件或协议,包括合伙协议的对应方。K-P单位及在K-P单位归属后,就其发行的K单位(如有)在各方面均须受合伙协议的条款及条件所规限。雇员没有义务(现在或将来)为K-P单位向合伙企业出资。




(C)员工同意以本协议附件A的形式及时(通过挂号信、要求回执)提交《守则》第83(B)条下的选择(自本协议之日起30天内),此后应通知合伙企业已及时提交,并向合伙企业提供一份此类申请的副本。员工应就第83(B)条选举的后果以及K-P单位和K单位的接收、归属、持有和出售咨询其税务顾问。
2.雇员的申述及保证
员工声明并保证,截至本合同生效之日:
(A)员工具有签署和交付本协议和合伙协议的完全法律行为能力,并履行本协议和合作协议项下的义务。本协议及合伙协议已由雇员正式授权(如适用)、签署及交付,并为雇员的法定、有效及具约束力的义务,可根据本协议及协议的条款强制执行,但须受影响债权人权利的适用破产、无力偿债及类似法律及衡平法补救措施的适用所规限。
(B)员工承认并同意先前已向其提供《合伙协议》、《计划》和《计划说明书》,并已有机会查阅所有文件,并向合伙企业及其代表提出有关合伙企业、合伙企业协议、合伙企业的组织文件和发行K-P单位的条款和条件的问题,并接受他们的答复,并获得员工认为必要的任何补充信息。员工已被告知,K-P单位和K单位在转让时受到合作伙伴协议和计划中规定的限制。
3.归属。
(A)每个K-P单位在授予时应为未归属单位,并且仅在本第3节规定的范围内归属。在按照本协议和伙伴关系协议的规定将K-P单位转换为若干K单位后,K-P单位应被取消。
(B)K-P单位应在满足服务条件和股份履行条件(各条件如下所述)后成为既有单位。为免生疑问,(I)于服务归属日期(定义见下文)发生前,K-P单位将不会成为归属单位(如有的话),及(Ii)于服务归属日期较后及测算期届满时,K-P单位将不会成为归属单位,并将于股份表现条件未获满足时立即被没收,而不会有任何考虑。
(C)如(I)雇员在测算期届满(定义见下文第4节)期间持续为Evercore的全职雇员,或(Ii)在测算期届满前,雇员因提前终止雇用Evercore而终止受雇于Evercore,则符合有关K-P单位的“服务条件”。测算期届满和为适用的提前终止指定的日期两者中较早的一个称为“服务归属日期”。不是
2



如果Evercore以原因或员工辞职或退休的原因终止了员工在Evercore的雇佣关系,将发生服务归属日期[(除非提前终止的定义另有规定)],在任何此种终止雇用之日,K-P单位应立即被没收,而不作任何考虑。
(D)“提前终止”是指(1)Evercore无故终止雇员的雇用;(2)Evercore经历“控制权变更”(如计划所界定);(3)Evercore在测算期届满前因死亡或残疾原因而终止雇用雇员;或(4)[插入其他适用的提前终止事件].
(I)如因上述第3(D)(1)、(3)及[插入其他相关条款],服务归属日期将被视为测算期届满,K-P单位将根据第4节转换为K单位。
(Ii)如因上述第3(D)(2)条所述而提早终止,服务归属日期及将K-P单位转换为K-P单位应加速至控制权变更的生效日期(但如股份表现条件在该生效日期前未获满足,则K-P单位应立即被没收,而不会对该日期有任何考虑)。
(E)在下列情况下,就K-P单位而言,将符合“股票表现条件”:(1)在本协议日期后及测算期届满前的连续二十(20)个交易日内,A类普通股的每日高低价平均值等于或大于$[价格]或(2)如果控制权发生变化,在该交易中支付的每股A类普通股的对价价值或该交易所隐含的A类普通股的每股价值等于或大于$[价格]。如果不满足股份履约条件,则K-P单位应立即被没收,而不作任何考虑。
4.换算成K单位。
(A)除非另有规定,在提前终止的情况下,在每个K-P单位成为既得单位后,在实际可行的情况下,每个K-P单位将自动转换为与业绩调整额(定义如下)相等的K个单位。
(B)“绩效调整额”为[插入性能阈值和适用的倍数(如果有]
(C)就本协定而言:
(I)“测算期”是指从[日期]穿过[日期].
(ii) [插入适用的绩效定义]
3



5.对当事人的理解。
(A)无形资产收益分配。无形资产收益(在合伙协议中的定义)应根据合伙协议第5.05节的规定,按该持有人对该日发行的K-P单位的所有权按比例分配给该日发行的K-P单位的每位持有人,该金额相等于(I)根据合伙协议第9.03(A)(V)节(不论合伙协议第9.03(A)(V)节的但书)(不论合伙协议第9.03(A)(V)节末尾的但书)根据合伙协议第9.03(A)(V)节可分配予该持有人的金额(如该持有人的K-P单位已转换为本协议项下的K-P单位的最大数目)超过(Ii)先前根据合伙协议第5.05节下的K-P单位分配的金额。
(B)K-P单位换算。倘若在将K-P单位转换为K单位时,根据该计划可供兑换K单位的普通合伙人(“股份”)的A类普通股(每股面值0.01美元)股份数目不足,则双方同意,合伙可选择(凭其全权酌情决定权)延迟将K-P单位转换为K单位,直至根据计划(或后续计划)批准足够数目的股份,而普通合伙人其后将尽其商业上合理的努力,以取得足够数目的股份的授权。
(C)合伙企业解散时的分配。合伙解散后,在合伙协议第9.03(A)(I)-(Iv)节概述的第一至第四次分配之后(除非经相关认购协议修订),应向K个单位的持有人进行分配,如果K个单位被交换为A类单位,则该等金额将根据合伙协议第9.03(A)(Ii)节进行分配。
6.限制性契诺。雇员承认及承认合伙企业及其联营公司业务的高度竞争性,并因此同意以合伙企业股权持有人的身份,遵守雇员与Evercore Partners Services East,LLC之间的保密、非征询及专有信息协议(“限制性契约协议”)的规定。雇员承认并同意Evercore因违反限制性契约协议任何条款而在法律上采取的补救措施将不充分,Evercore将因该等违反或威胁违反而遭受不可弥补的损害。在认识到这一事实的情况下,员工同意,如果发生这种违反行为,除了法律或衡平法上的任何补救措施外,K-P单位在这种违反行为发生之日不属于既得单位的,应立即没收,而不对任何此类违反行为的日期进行任何考虑。
7.追回/没收;其他Evercore政策。尽管本协议或本计划有任何相反规定,雇员同意,K-P单位及就其交付的任何K单位将受(I)Evercore可能不时生效的任何追回或收回政策的条款所规限,并根据该政策,可能须受该等单位、该等单位可转换成的任何证券及其任何分派或所得款项在分派给雇员后偿还Evercore的规定所规限,及(Ii)Evercore可能不时实施的有关证券对冲或质押的任何政策。
4



8.杂项。
(A)税务问题。根据本协议向员工发放K-P单位涉及复杂和实质性的税务考虑,包括但不限于考虑员工根据国内税法第83(B)条作出选择是否明智。员工承认,他已就本协议中描述的交易咨询了自己的税务顾问。合伙企业不会就员工收到K-P单位的税收后果向员工提供任何担保或陈述。
(B)转让。员工不得直接或间接将K-P单位(无论是否归属)或K单位的全部或任何部分,或其中的任何权利(经济或其他)转让给任何其他人,除非根据合伙协议。为免生疑问,雇员无权更换任何K-P单位。
(C)整个协议。本协议及本协议所指的其他协议规定了本协议双方对本协议标的的完整理解。双方确认并同意《伙伴关系协定》的规定适用于K-P单位和K单位的发行,在发行时,K-P单位和K单位将适用于《伙伴关系协定》所载的条款、条件、权利和义务。
(D)修订;豁免。
(I)本协定只能由本协定各方签署的书面文书予以修订。本协议的任何条款,只有在放弃是书面的,并由放弃生效的一方签署的情况下,才可放弃。
(Ii)任何一方未能或延迟行使本协议所规定的任何权利、权力或特权,不得视为放弃行使该等权利、权力或特权,亦不得因单一或部分行使该等权利、权力或特权而妨碍任何其他或进一步行使或行使任何其他权利、权力或特权。本协议规定的权利和补救措施应是累积的,不排除法律规定的任何权利或补救措施。
(E)无第三方受益人;转让。本协议仅对本协议双方及其允许的受让人和继承人的利益具有约束力,本协议中的任何明示或暗示的内容都不打算或将授予任何其他个人或实体根据或由于本协议而享有的任何性质的任何法律或衡平法权利、利益或补救。未经其他各方事先书面同意,本协议的任何一方不得转让本协议项下的权利和义务,任何转让的企图均应无效,没有任何效力或效果。
(F)行政管理。在合伙协议条款的约束下,普通合伙人有权(I)解释、解释和执行本协议,(Ii)制定规则和条例,并在管理本协议时作出必要或可取的所有计算和决定,以及(Iii)纠正任何缺陷、提供任何遗漏和
5



协调本协议中的任何不一致之处。所有这些解释、规则、决定和条例对所有人,包括合伙企业和员工,都是最终的、具有约束力的和决定性的。
(G)对应方。本协议可以一个或多个副本签署和交付(包括通过传真传输),也可以由本协议的不同各方以单独的副本签署和交付,每个副本在签署和交付时应被视为正本,但所有这些副本加在一起将构成一个相同的协议。在任何情况下,通过传真或其他电子传输服务传送的已签署副本的副本应视为已签署副本的原始副本。
(H)告示。本协议项下的所有通知、请求、索赔、要求和其他通信应以书面形式发出,并应通过亲自递送、快递服务、传真或挂号信或挂号信(预付邮资、要求回执)的方式(在合伙协议第11.02节中指定的地址)发送给双方(且在收到后应视为已正式发出)。
(I)可分割性。如果本协议的任何条款无效、非法或不可执行,则本协议其余条款的有效性、合法性和可执行性不应因此而受到任何影响或损害
(J)合作。员工同意与合伙企业合作,采取合理必要的行动,完成本协议所设想的交易。
(K)Evercore的雇员就业情况。本协议不应被视为责成任何Evercore实体以任何身份雇用员工,或禁止或限制Evercore实体在任何时间或任何原因(无论是否有理由)终止雇用员工。
(L)适用法律。本协议应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律解释。
[故意将页面的其余部分留空]
6



兹证明,本协议双方已于上文第一次写明的日期签署。
普通合伙人
Evercore Inc.
By:___________________________________
姓名:
标题:

伙伴关系
Evercore LP
由其普通合伙人Evercore Inc.

By:___________________________________
姓名:
标题:

员工
_______________________________________
                        









[K-P类订阅协议的签名页]






附件A
选举将单位计入总收入
依据《税务条例》第83(B)条取得的收入
国内税收代码
以下签署收购的Evercore LP(“公司”)的股权单位(“单位”)[日期]。签署人希望在签署人获得单位时,根据经修订的1986年《国内税法》第83(B)节的规定,选择对单位征税。
因此,根据相关法规第83(B)款和财政部条例第1.83-2条,签字人特此就单位(如下所述)作出选择,将单位在适用收购日期的公平市场价值超出其收购价格的部分(如有)报告为适用历年的应纳税所得额。
以下信息是根据财政部条例第1.83-2(E)款提供的:
1.下列签署人的姓名、地址和社会保障号码:
Name: ______________________
地址:
_____________________________
_____________________________


SSN: ____-___-_____
2.所作选择所关乎的财产的描述:
_公司K-P类单位

3.财产转移日期:_。选择的课税年度:日历年[年]
4.物业所受的限制:如签署人在某些情况下不再受雇于本公司的某些联营公司,本公司可按该等单位的公平市价及为该等单位支付的原始收购价格中较低者,没收及/或回购全部或部分单位,而不论该等单位在回购当日的公平市价如何。这些单位也受到转让限制的限制。
5.所作选择所关乎的物业在适用收购日期的公平市价合计,在不考虑任何失效限制的情况下厘定:
K-P类单元:

6.为该等财产支付的总款额:
K-P类单元:

已根据财务条例第1.83-2(E)(7)节向公司秘书提供了本选举的副本。
Dated: _____________________________ _____________________________
姓名: