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以下对本公司股本的描述是摘要，并参考本公司的公司注册证书和本公司的章程进行了整体限定，其表格或副本已以Form 10-K的形式作为本年度报告的证物存档，并以引用的方式并入本文，并受适用法律的约束。

我们的法定股本包括1,000,000,000股A类普通股，每股面值0.01美元，1,000,000股B类普通股，每股面值0.01美元和100,000,000股优先股。除非我们的董事会另有决定，否则我们将以未经认证的形式发行我们的所有股本。

我们A类普通股的持有者在提交股东投票表决的所有事项上，每持有一股记录在案的股份，有权投一票。

我们A类普通股的持有者有权在董事会宣布从合法可用资金中获得股息时获得股息，但受任何法定或合同限制，以及任何已发行优先股条款对股息支付的任何限制。

在我们解散或清算或出售我们的全部或几乎所有资产后，在向债权人和有清算优先权的优先股持有人(如果有)全额支付后，我们A类普通股的持有人将有权按比例获得我们可供分配的剩余资产。

在遵守Evercore LP合伙协议规定的转让限制的情况下，Evercore LP(Evercore Inc.除外)的完全归属合伙单位的持有人可在一对一的基础上将这些合伙单位交换为A类普通股，但须遵守股票拆分、股票分红和重新分类的惯例转换率调整。

每名B类普通股持有人均有权就其持有的Evercore LP的每个合伙单位投一票，而不论该持有人所持有的B类普通股的股份数目。因此，Evercore LP的有限合伙人在Evercore Inc.拥有的投票权总数等于他们持有的既有和非既有合伙单位的总数。

除非适用法律另有规定，我们A类普通股和B类普通股的持有者在提交给我们的股东投票或批准的所有事项上作为一个类别一起投票。

我们B类普通股的持有者没有任何权利在Evercore Inc.清算或清盘时获得股息或分派。

我们的公司注册证书授权我们的董事会设立一个或多个系列的优先股(包括可转换优先股)。除非法律或任何证券交易所要求，优先股的授权股份将可供发行，而无需您采取进一步行动。我们的董事会能够就任何系列优先股确定该系列的条款和权利，包括：


			•						除优先股名称另有规定外，本公司董事会可增加或减少该系列的股份数目，但不得低于当时已发行股份的数目；


			•						该系列的股票是否可转换为本公司或任何其他实体的任何其他类别或系列的股票或任何其他证券，如果是，则其他类别或系列或其他证券的规格、转换价格或利率、任何利率调整、股票将可转换的日期以及可进行转换的所有其他条款和条件；

我们可以发行一系列优先股，根据系列条款的不同，这些优先股可能会阻碍或阻止你们中的一些人或大多数人可能认为符合你们最佳利益的收购尝试或其他交易，或者在这些交易中，你们可能会获得A类普通股相对于A类普通股的市场价格溢价。

特拉华州的法律不要求股东批准任何授权股票的发行。然而，只要A类普通股仍在纽约证券交易所上市，纽约证券交易所的上市要求就必须得到股东的批准，发行数量等于或超过当时A类普通股已发行投票权或已发行股票数量的20%(在后一种情况下，假设交换未发行的Evercore LP合伙单位不是由Evercore Inc.持有)。这些额外的股份可能用于各种公司目的，包括未来的公开发行，以筹集额外资本或促进收购。

存在未发行和未保留的普通股或优先股的影响之一可能是使我们的董事会能够向对现任管理层友好的人士发行股票，这种发行可能会使通过合并、要约收购、代理竞争或其他方式获得公司控制权的尝试变得更加困难或受阻，从而保护我们管理层的连续性，并可能剥夺股东以高于当前市场价格的价格出售其股票的机会。

我们是特拉华州的一家公司，受特拉华州公司法第203条的约束。第203条规定，除法律规定的某些例外情况外，特拉华州公司不得在交易发生之日起三年内与任何“有利害关系的股东”进行某些“业务合并”，除非：


			•						在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成后，有利害关系的股东在交易开始时至少拥有我们已发行有表决权股票的85%，不包括某些股份；或


			•						在那个时候或之后，业务合并由我们的董事会批准，并由持有至少662/3%的已发行有表决权股票的股东以赞成票批准，而这些股份不是由感兴趣的股东拥有的。

一般而言，“企业合并”包括合并、出售资产或股票或其他交易，从而为利益相关的股东带来经济利益。除某些例外情况外，“有利害关系的股东”是指与此人的关联公司和联营公司一起拥有或在过去三年内确实拥有我们15%或更多有表决权股票的人。

在某些情况下，第203条使可能成为“有利害关系的股东”的人更难在三年内与公司进行各种业务合并。第203条的规定可能会鼓励有意收购我们公司的公司提前与我们的董事会谈判，因为如果我们的董事会批准导致股东成为利益股东的企业合并或交易，就可以避免股东批准的要求。这些规定还可能使股东认为符合其最大利益的交易更难完成。


			•						股息，如果有的话，是累加的还是非累加的，以及该系列的股息率；


			•						为购买或赎回该系列股票而准备的任何偿债基金的条款和金额；


			•						本公司发生自愿或非自愿清算、解散或清盘时，该系列股票应支付的金额；


			•						对发行同一系列或任何其他类别或系列的股票的限制；以及


			•						在此之前，我们的董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易；


			•						该系列的名称；


			•						支付股息的日期(如有)；


			•						该系列股票的赎回权和价格(如有)；


			•						系列赛持有者的投票权(如果有)。