附件4.1

 

公司登记的普通股说明

根据1934年《证券交易法》第12条

 

以下Hub Group,Inc.(“Hub Group”或“本公司”)的A类普通股(每股面值$0.01)摘要以本公司的公司注册证书(下称“证书”)及经修订及重新修订的附例(“经修订附例”)为依据。有关公司股权证券(包括其普通股)的条款和条款的完整描述,请参阅公司注册证书和修订的附例,每一项都作为本年度报告的10-K表格的证物提交或纳入作为参考。

 

Hub Group的注册证书授权发行97,337,700股A类普通股(“A类普通股”)、662,300股B类普通股(“B类普通股”)和2,000,000股优先股(“优先股”),每股面值均为0.01美元。

 

投票权。A类普通股的持有者每股有一票投票权,B类普通股的持有者每股有20票投票权。除法律另有规定外,对于提交股东表决的所有事项,A类普通股和B类普通股的持有者作为一个类别一起投票。A类普通股和B类普通股的股票不具有累计投票权。

 

股息权。如果公司董事会(“董事会”)宣布派发股息,A类普通股和B类普通股的每股股票都有权获得股息。任何已宣布并以现金形式支付的股息、我们的股本(A类普通股或B类普通股除外)或其他财产必须在A类普通股和B类普通股的基础上以股份换股票的方式平等支付。A类普通股的应付股息和分配只能支付A类普通股的股息和分配,B类普通股的应付股息和分配只能支付B类普通股的股票。如果A类普通股支付的股息或分配是在A类普通股上进行的,则B类普通股持有者有权获得的每股投票权将进行调整,以保持B类普通股的投票权与A类普通股分红或分配之前B类普通股的投票权一致。如果B类普通股支付的股息或分配是在B类普通股上进行的,则A类普通股必须同时进行等额的A类普通股股息或分配。

 

转换权。A类普通股是不可转换的。B类普通股的每股可随时转换为A类普通股的一股,持有者可以选择转换为A类普通股,无需支付任何费用。此外,在B类普通股发生某些转让的情况下,B类普通股将在逐股的基础上自动转换为A类普通股。

 

 

 

 


 

清算权。A类普通股持有者和B类普通股持有者有权在任何清算、分配或清盘中以股份换股份的方式平等地参与向普通股持有人进行的所有分配,但须符合任何类别或系列优先股持有人的权利。如果A类普通股支付的股息或分配是在A类普通股上进行的,则B类普通股的清算优先权将按比例进行调整。

 

优先购买权。A类普通股的持有者和B类普通股的持有者都没有优先购买权购买我们任何类别的股本。

 

赎回和偿债基金特权。A类普通股的持有人和B类普通股的持有人都没有任何赎回或偿债基金的特权。

 

其他条款。当A类普通股发生任何拆分、合并、重新分类或其他变更时,B类普通股将按比例进行调整,使B类普通股保留与拆分、合并、重新分类或其他变更前相同的相对投票权。B类普通股不得被细分、合并、重新分类或以其他方式变更,除非与之同时A类普通股以相同比例和相同方式被细分、合并、重新分类或以其他方式变更。

 

在任何合并、合并或企业合并中,A类普通股或B类普通股持有人收到的每股对价必须与其他类别普通股持有人收到的每股对价相同,但在任何此类分配股本的交易中,此类股份在投票权方面的差异可能只是在A类普通股和B类普通股之间的投票权不同的范围内。

 

发行优先股。Hub Group的优先股可于任何时间及不时发行,发行金额及顺序由董事会厘定,并附有董事会厘定的投票权、股息、转换、清盘及其他权利及优惠。优先股可以为任何合法的公司目的而发行,而无需股东采取进一步行动。发行任何具有转换权的优先股都可能产生稀释其他股东利益的效果。优先股的股份亦可按有关权利、特权及优惠发行,以阻止要约收购或交换要约,或阻止收购本公司的控制权。

 

 

Hub集团注册证书中的条款。Hub Group的公司注册证书包含可能阻碍或推迟公司控制权变更的某些其他条款,包括:

 

在足够的B类普通股转换为A类普通股或我们发行足够的A类普通股以稀释B类普通股持有人的投票权之前,B类普通股的持有者将有权挫败任何获取Hub集团控制权的企图

 


 

即使这样的控制权变化可能会受到持有我们A类普通股的大部分流通股的股东的青睐。这可能会阻止A类普通股的持有者获得任何高于其股票市价的溢价,这些溢价可能与任何此类获得控制权的企图有关。B类普通股的持有者一般也将有权在未经A类普通股持有者批准的情况下,实施某些根本性的公司变革,例如出售我们几乎所有的资产、涉及我们的合并或对我们的公司注册证书进行不直接影响A类普通股持有者权利的修改。B类普通股的持有者已同意根据B类普通股的多数持有者的投票结果投票表决他们所持有的B类普通股。

 

一项条款,允许董事在决定是否就任何事项采取公司行动,包括向公司股东提出任何事项时,考虑公司及其股东的长期和短期利益(包括公司继续独立可能最好地符合这些利益的可能性)、员工、客户和公司其他群体,包括对公司开展业务的社区的影响;

 

规定对Hub Group公司注册证书的某些部分的修改必须获得有权投票的公司所有股本的持有者所能投出的三分之二票数的批准;以及

 

一项条款规定,任何股东特别会议只能由Hub Group的董事长、首席执行官总裁、董事会成员或持有本公司所有股本股份的持有人所能投的多数票的持有人召开。

 

Hub Group修订后的章程中的条款。Hub Group修订后的章程包含某些条款,可能会阻碍或推迟对公司控制权的变更,包括:

 

规定对Hub Group经修订的附例的某些部分的修改必须得到拥有80%投票权的股份持有人的批准,而该股东拥有公司所有有权投票的股本股份的持有人所能投的表决权;以及

 

为将在Hub集团股东年度大会上审议的事项(包括董事提名)建立一定的提前通知程序的规定。