Tekla 医疗保健投资者
投资明细表
2022年12月31日
(未经审计)
| 股份 | 可转换优先股(受限)(a)(b)-净资产的7.1% | 价值 | ||||||
| 生物技术--4.4% | ||||||||
| 82,076 | Arbor BioTechnologies B系列， 8.00% | $ | 1,359,999 | |||||
| 2,353,932 | Arkuda治疗公司A系列， 6.00%(c) | 4,162,222 | ||||||
| 487,526 | Arkuda治疗公司B系列， 6.00%(c) | 862,043 | ||||||
| 602,572 | 戴纳克C系列(d) | 1,873,792 | ||||||
| 2,875,000 | HotSpot治疗公司B系列， 6.00% | 9,317,587 | ||||||
| 632,394 | 热点治疗公司C系列， 6.00% | 2,049,526 | ||||||
| 1,020,000 | 免疫ID公司A系列，8.00% | 2,040,000 | ||||||
| 7,187,500 | Invetx，Inc.系列A，8.00% (c) | 4,816,344 | ||||||
| 3,089,091 | Invetx，Inc.B系列，8.00% (c) | 2,070,000 | ||||||
| 277,444 | Oculis SA系列B2，6.00%(d) | 2,952,004 | ||||||
| 75,367 | Oculis SA C系列，6.00%(d) | 801,905 | ||||||
| 528,339 | 帕台农神庙治疗公司A系列 | 2,092,307 | ||||||
| 346,666 | Prithera Ltd.A系列，6.00%(c) | 3,710,884 | ||||||
| 1,553,631 | 奎尔治疗公司B系列(d) | 2,936,363 | ||||||
| 294,589 | Recode Treateutics B系列，5.00% | 2,719,999 | ||||||
| 43,764,975 | ||||||||
| 健康护理设备和用品-0.1% | ||||||||
| 421,634 | IO Light Holdings，Inc. A2系列 | 1,423,015 | ||||||
| 药品--2.6% | ||||||||
| 616,645 | Aristea治疗公司B系列， 8.00% | 3,399,996 | ||||||
| 1,295,238 | Bitheryx，Inc.E系列，8.00% | 6,800,000 | ||||||
| 18,203,119 | Curasen Treateutics，Inc.A系列 (c) | 8,728,396 | ||||||
| 657,322 | Endeavor Biomedicines，Inc.B系列， 8.00% | 3,099,996 | ||||||
| 2,773,472 | HiberCell，Inc. B系列 | 3,399,999 | ||||||
| 25,428,387 | ||||||||
| 总计 可转换优先股 (成本为71,803,817美元) | 70,616,377 | |||||||
| 普通股-净资产的88.1% | ||||||||
| 生物技术--52.3% | ||||||||
| 132,179 | 艾伯维公司 | 21,361,448 | ||||||
| 367,414 | 已确认的N.V.(b)(d) | 455,593 | ||||||
| 173,907 | Alkermes公司(b) | 4,544,190 | ||||||
| 92,438 | Alnylam制药公司(b) | 21,967,891 | ||||||
| 275,874 | 安进公司 | 72,455,547 | ||||||
| 39,978 | 阿佩利斯制药公司(b) | 2,067,262 | ||||||
| 86,869 | Arcutis BioTreateutics公司(b) | 1,285,661 | ||||||
| 40,621 | Argenx SE ADR(b) | 15,388,453 | ||||||
| 65,953 | 箭头制药公司。(b) | 2,675,054 | ||||||
| 82,481 | Ascendis Pharma A/S ADR(b)(e) | 10,073,405 | ||||||
| 402,717 | BioCryst制药公司(b) | 4,623,191 | ||||||
| 104,624 | 生物遗传研究公司(b) | 28,972,478 | ||||||
| 14,216 | 生物港有限公司 (b)(e) | 197,318 | ||||||
| 140,951 | BioMarin制药公司(b) | 14,587,019 | ||||||
| 66,396 | BioNTech SE ADR | 9,974,007 | ||||||
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
Tekla 医疗保健投资者
投资明细表
2022年12月31日
(未经审计，续)
| 股份 | 生物技术 -续 | 价值 | ||||||
| 90,404 | 黑钻石治疗公司 (b)(e) | $ | 162,727 | |||||
| 44,144 | 蓝图医药公司(b) | 1,933,949 | ||||||
| 385,660 | 驯鹿生物科学公司。(b) | 2,421,945 | ||||||
| 102,322 | Cerevel治疗控股公司 (b) | 3,227,236 | ||||||
| 177,992 | 德纳利治疗公司(b) | 4,949,958 | ||||||
| 15,186 | Fusion制药公司(b)(d) | 47,836 | ||||||
| 7,593 | Fusion PharmPharmticals，Inc.(受限) (a)(b)(d) | 21,526 | ||||||
| 200,492 | G1治疗公司(b) | 1,088,672 | ||||||
| 296,462 | 加莱拉治疗公司(b) | 441,728 | ||||||
| 815,795 | 吉利德科学公司 | 70,036,001 | ||||||
| 53,885 | 天境生物不良反应(b) | 225,239 | ||||||
| 103,664 | Intellia治疗公司(b) | 3,616,837 | ||||||
| 33,437 | Intercept制药公司(b) | 413,616 | ||||||
| 56,499 | 爱奥尼斯制药公司(b) | 2,133,967 | ||||||
| 39,143 | 卡鲁纳治疗公司(b) | 7,691,599 | ||||||
| 198,177 | 库拉肿瘤公司(b) | 2,459,377 | ||||||
| 1,063,799 | Mereo Biopma Group plc ADR(b)(e) | 797,849 | ||||||
| 124,772 | Moderna公司(b) | 22,411,547 | ||||||
| 205,800 | 月湖免疫治疗股份公司A类 (b) | 2,160,900 | ||||||
| 74,216 | Neurocrine Biosciences，Inc.(b) | 8,864,359 | ||||||
| 2,970 | NexGel，Inc.(b) | 3,712 | ||||||
| 37,188 | Novavax，Inc.(b)(e) | 382,293 | ||||||
| 51,406 | Praxis Precision Medicines，Inc. (b) | 122,346 | ||||||
| 154,807 | 精密生物科学公司(b) | 184,220 | ||||||
| 20,132 | 普罗米修斯生物科学公司(b) | 2,214,520 | ||||||
| 481,646 | PYXIS肿瘤学公司(b)(e) | 645,406 | ||||||
| 755,076 | RallyBio公司(b) | 4,960,849 | ||||||
| 72,092 | Regeneron制药公司(b) | 52,013,657 | ||||||
| 63,712 | Sarepta治疗公司(b) | 8,255,801 | ||||||
| 68,117 | 学者罗克控股公司(b)(e) | 616,459 | ||||||
| 68,127 | 海洋发电公司(b) | 8,755,001 | ||||||
| 104,084 | Sutro Biophma，Inc.(b) | 840,999 | ||||||
| 82,339 | Syndax制药公司(b) | 2,095,528 | ||||||
| 262,102 | Travere治疗公司(b) | 5,512,005 | ||||||
| 138,057 | TScan治疗公司(b) | 225,033 | ||||||
| 44,502 | Ultragenyx制药公司(b) | 2,061,778 | ||||||
| 448,264 | UnQure N.V.(b)(d) | 10,162,145 | ||||||
| 65,672 | 联合治疗公司(b) | 18,262,726 | ||||||
| 553,446 | 维吾尔比奥控股公司(b) | 4,765,170 | ||||||
| 177,485 | Vertex制药公司(b) | 51,254,118 | ||||||
| 101,994 | Xencor公司(b) | 2,655,924 | ||||||
| 27,684 | 再鼎医药。ADR (b) | 849,899 | ||||||
| 522,574,974 | ||||||||
| 健康 护理设备和用品-6.7% | ||||||||
| 114,588 | 雅培 | 12,580,616 | ||||||
| 174,859 | 心血管系统公司(b) | 2,381,580 | ||||||
| 160,000 | Cercacor实验室，Inc.(受限) (a)(b) | 562,208 | ||||||
| 27,319 | Dexcom，Inc.(b) | 3,093,603 | ||||||
| 43,827 | 爱德华兹生命科学公司(b) | 3,269,932 |
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表
2022年12月31日
(未经审计，续)
| 股份 | 保健 护理设备和用品-续 | 价值 | ||||||
| 261,873 | Guardant Health Inc.(b) | $ | 7,122,946 | |||||
| 15,551 | IDEXX实验室公司(b) | 6,344,186 | ||||||
| 173,058 | 兰修斯控股公司(b) | 8,819,036 | ||||||
| 29,380 | 美敦力 | 2,283,414 | ||||||
| 42,065 | Stryker公司 | 10,284,472 | ||||||
| 80,863 | 齐默尔生物科技控股公司 | 10,310,032 | ||||||
| 67,052,025 | ||||||||
| 健康 护理提供者和服务-6.1% | ||||||||
| 8,909 | Addus HomeCare Corp.(b) | 886,356 | ||||||
| 22,890 | Charles River实验室国际公司 (b) | 4,987,731 | ||||||
| 41,860 | 信诺公司 | 13,869,892 | ||||||
| 51,696 | Contra Zgenix，Inc.CVR(a)(b) | 78,578 | ||||||
| 2,644 | 伊夫兰斯健康公司 | 1,356,293 | ||||||
| 24,237 | HCA医疗保健公司 | 5,815,911 | ||||||
| 47,561 | HealthEquity公司(b) | 2,931,660 | ||||||
| 10,890 | Humana，Inc. | 5,577,749 | ||||||
| 222,222 | InnovaCare，Inc.托管股份(受限) (a)(b) | 56,422 | ||||||
| 6,524 | Medace控股公司(b) | 1,385,763 | ||||||
| 18,161 | 莫利纳医疗保健公司(b) | 5,997,125 | ||||||
| 33,532 | 联合健康集团，Inc. | 17,777,996 | ||||||
| 60,721,476 | ||||||||
| 医疗保健 服务-0.4% | ||||||||
| 15,929 | 美国控股实验室公司 | 3,750,961 | ||||||
| 生命科学工具与服务-3.9% | ||||||||
| 216,209 | 自适应生物技术公司(b) | 1,651,837 | ||||||
| 143,346 | Illumina公司(b) | 28,984,561 | ||||||
| 14,873 | Thermo Fisher Science，Inc. | 8,190,412 | ||||||
| 38,826,810 | ||||||||
| 医疗设备和诊断-2.0% | ||||||||
| 15,513 | Align技术公司(b) | 3,271,692 | ||||||
| 144,489 | 波士顿科学公司(b) | 6,685,506 | ||||||
| 10,121 | 丹纳赫公司 | 2,686,316 | ||||||
| 26,837 | 直觉外科公司股份有限公司 (b) | 7,121,198 | ||||||
| 19,764,712 | ||||||||
| 药品--16.7% | ||||||||
| 25,689 | 阿维纳斯股份有限公司(b) | 878,821 | ||||||
| 494,952 | 阿斯利康不良反应 | 33,557,746 | ||||||
| 189,716 | 百时美施贵宝公司 | 13,650,066 | ||||||
| 51,829 | 礼来公司 | 18,961,121 | ||||||
| 465,507 | 远藤国际公司(b) | 32,958 | ||||||
| 241,500 | Horizon治疗公司(b) | 27,482,700 | ||||||
| 120,019 | 细胞内疗法公司(b) | 6,351,405 | ||||||
| 17,633 | IQVIA控股公司(b) | 3,612,825 | ||||||
| 105,172 | Jazz制药公司(b) | 16,754,951 | ||||||
| 93,399 | 强生 | 16,498,933 | ||||||
| 19,916 | 麦凯森公司 | 7,470,890 | ||||||
| 71,668 | 默克公司 | 7,951,565 | ||||||
| 42,638 | 米拉蒂治疗公司(b) | 1,931,928 |
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表
2022年12月31日
(未经审计，续)
| 股份 | 制药 -续 | 价值 | ||||||
| 7,050 | 百利高股份有限公司 | $ | 240,335 | |||||
| 108,913 | 辉瑞公司 | 5,580,702 | ||||||
| 79,790 | SPECTRUM制药公司(b) | 29,403 | ||||||
| 28,747 | Tetraphase PharmPharmticals，Inc.(a)(b) | 1,725 | ||||||
| 291,666 | Teva制药工业有限公司ADR (b) | 2,659,994 | ||||||
| 69,000 | 特修斯制药公司(b)(e) | 343,620 | ||||||
| 94,775 | Vyne治疗公司(b)(e) | 14,216 | ||||||
| 17,924 | Zoetis公司 | 2,626,762 | ||||||
| 166,632,666 | ||||||||
| 总计 普通股 (成本为735,514,299美元) | 879,323,624 | |||||||
| 交易所交易基金 -净资产的0.8% | ||||||||
| 24,569 | 安硕纳斯达克生物技术ETF | 3,225,664 | ||||||
| 57,000 | SPDR标普生物技术 ETF | 4,731,000 | ||||||
| 交易所交易基金总数
(Cost $7,597,986) | 7,956,664 | |||||||
| 校长 AMOUNT | 短期投资--净资产的4.7% | |||||||
| $ | 37,490,000 | 回购协议， 固定收益结算公司，回购价值37,495,332美元，1.28%，日期12/30，23年1月3日到期(由美国国库券担保 0.375%，2025年4月30日到期，市值38,239,887美元) | 37,490,000 | |||||
| 股份 | ||||||||
| 9,853,295 | 道富机构 (f) | 9,853,295 | ||||||
| 短期投资总额 (成本47,343,295美元) | 47,343,295 | |||||||
| 里程碑权益前的总投资 -100.7% (成本862,259,397美元) | 1,005,239,960 | |||||||
| 利益 | 里程碑权益(受限)(a)(b)-净资产的0.9% | |||||||
| 生物技术--0.2% | ||||||||
| 1 | Amphivena里程碑权益 | 0 | ||||||
| 1 | 雷尼尔治疗公司里程碑式的兴趣 | 271,071 | ||||||
| 1 | Therachon里程碑 兴趣 | 1,213,090 | ||||||
| 1,484,161 | ||||||||
| 健康 护理设备和用品-0.0% | ||||||||
| 1 | Therox里程碑 兴趣 | 1,090 | ||||||
| 1,090 | ||||||||
| 药品--0.7% | ||||||||
| 1 | 传入里程碑利息 | 262,867 | ||||||
| 1 | 民族研究的里程碑兴趣 | 0 | ||||||
| 1 | Impact Biomedics的里程碑兴趣 | 1,708,970 | ||||||
| 1 | Neurovance里程碑 兴趣 | 5,041,749 | ||||||
| 7,013,586 | ||||||||
| 里程碑权益合计 (成本7960,390美元) | 8,498,837 | |||||||
| 总投资
-101.6% (Cost $870,219,787) | 1,013,738,797 | |||||||
| 超过资产的其他 负债-(1.6%) | (15,474,675 | ) | ||||||
| 净资产 -100% | $ | 998,264,122 |
| (a) | 安全性 使用重要的不可观察的输入进行公允估值。见投资估值和公允价值计量 。 |
| (b) | Non-income producing security. |
| (c) | 基金持有5%或以上有投票权证券的关联发行人(总市值为24,349,889美元)。 |
| (d) | 外国安全部门。 |
| (e) | 自2022年12月31日起，此 证券的全部或部分处于出借状态。 |
| (f) | 该证券代表 用于证券借贷的现金抵押品的投资，是一家由道富环球顾问公司提供咨询的注册投资公司。显示的利率是截至2022年12月31日的年化七天期收益率。 |
美国存托凭证 收据
CVR或有价值权
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
Tekla医疗保健投资者
财务报表附注
2022年12月31日
(未经审计)
投资 估值
在国家证券交易所上市或在场外交易市场上市的上市公司的股票 通常以收盘时的最后售价 估值，通常是东部时间下午4点。基金董事会(受托人)已就可能无法获得报价或不反映公允价值的证券制定并批准了公平估值政策和程序 。可转换债券、公司债券和政府债券通过第三方定价服务进行估值。可转换债券 只有在未报告销售的情况下才使用此定价服务进行估值。上市公司的受限证券通常根据估值日的收盘市场报价进行估值 由Tekla Capital Management LLC(顾问)真诚确定，并使用下文所述受托人批准的公平估值政策和程序进行调整。上市公司的非交易所交易权证通常使用Black-Scholes 模型进行估值，该模型同时包含可观察和不可观察的输入。期限为60天或以下的短期投资一般按接近公允价值的摊余成本进行估值。
可换股 非上市公司的优先股、认股权证或可换股票据权益、里程碑权益及其他受限制证券，以及上市公司的股份如已停牌或当日并无出售的股份，或未反映公允价值的股份，通常会根据顾问根据受托人批准的公平估值政策及程序提出的建议，以诚意进行估值。
顾问设有一个由高级管理层组成的估值小组委员会，该小组委员会至少每季度向董事会的估值委员会报告一次。 每个公允价值的厘定均基于对相关因素的考虑，包括可观察和不可观察的投入。可观察的和不可观察的输入可能包括：(I)对证券处置的任何合同限制的存在；(Ii)从公司获得的信息，其中可能包括对公司的财务报表、产品、预期市场或技术的分析； (Iii)发行人在完成的下一轮融资中以一定距离协商的相同或类似证券的价格； (Iv)发行人或类似公司的类似证券公开交易的价格和程度；或(V)对合同条款的概率和时间价值调整后的分析。在可用且适当的情况下，采用多种估值方法来确认公允价值。顾问确定的重大不可观察的投入经常用于公允价值的确定。这些投入中任何一项的重大变化 都可能导致公允价值计量的重大变化。由于估值过程中固有的不确定性，此类对公允价值的估计可能与投资存在现成市场的情况下使用的价值存在重大差异，差异可能是重大的。此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或损失与本投资时间表日期使用的估值不同 。
联邦 所得税成本
截至2022年12月31日，用于联邦所得税目的的证券成本为870,219,787美元。基金持有的证券的未实现净收益为143,519,010美元，包括未实现净收益265,218,675美元和未实现净亏损121,699,665美元。
证券借贷
基金 可将其证券借给经批准的借款人以赚取额外收入。基金从借款人那里获得现金抵押品，基金收到的初始抵押品的价值至少为在美国交易所交易的已借出证券现值的102%，而所有其他证券的价值至少为105%。该基金将把其现金抵押品投资于在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)注册为投资公司的道富银行美国政府货币市场基金(SAHXX)。SAHXX将其几乎所有资产投资于道富美国政府货币市场投资组合。基金将获得任何收益的收益，并承担SAHXX在现金抵押品方面产生的任何损失。
基金 有权按需召回借出的证券。如果借款人未能在到期时归还借出的证券，则出借代理 应负责并赔偿基金所借出的证券。借贷代理使用从借款人那里收到的抵押品来购买相同发行、类型、类别和系列的被借贷证券的置换证券。如果抵押品的价值低于重置证券的购买成本，借贷代理有责任弥补差额，但仅限于以下范围：差额不是由于SAHXX的任何价值减少所致。
Tekla医疗保健投资者
财务报表附注
2022年12月31日
(未经审计，续)
虽然通过收到借款人的抵押品并通过借贷代理赔偿减轻了借出证券的损失风险，但基金可能会延迟收回证券，或者如果借款人未能及时归还证券，基金的回报可能会低于预期。基金通过保留抵押品投资收益的一部分和从证券借款人赚取的费用中获得补偿来获得出借证券的补偿。本基金收到的证券借贷收入 是扣除证券借贷代理人保留的手续费后的净额。从SAHXX收到的净收入是基金记录的证券借贷收入的一个组成部分。
截至2022年12月31日，该基金借出了价值9,671,975美元的证券，并获得了9,853,295美元的现金抵押品。
与关联公司的其他 交易
附属公司是指基金持有5%或以上有投票权证券的公司。截至2022年12月31日的 期间，涉及此类公司的交易如下：
| 关联公司 | 开始值
截止日期 9月30日， 2022 | 在以下位置购买 成本 | 收益 来自 销售 | 已实现净额 得/(失) 在销售中 附属公司 公司 | 更改中 未实现 感谢/ 折旧 | 终止值 截至 十二月三十一日， 2022* | ||||||||||||||||||
| Arkuda治疗公司。 | $ | 5,024,265 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 5,024,265 | ||||||||||||
| 库拉森治疗公司 | 8,414,141 | 314,255 | — | — | — | 8,728,396 | ||||||||||||||||||
| Invetx，Inc. | 6,886,344 | — | — | — | — | 6,886,344 | ||||||||||||||||||
| Prithera Ltd. | 3,397,500 | — | — | — | 313,384 | 3,710,884 | ||||||||||||||||||
| $ | 23,722,250 | $ | 314,255 | $ | — | $ | — | $ | 313,384 | $ | 24,349,889 | |||||||||||||
| 关联公司 | 截至以下日期的股份
十二月三十一日， 2022* |
本金 截至的金额 十二月三十一日， 2022 |
股息/
利息 收入来源： 附属公司 公司 |
资本收益
分配 来自附属公司 公司 |
||||||||||||||||||||
| Arkuda治疗公司。 | 2,841,458 | $ | — | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||
| 库拉森治疗公司 | 18,203,119 | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| Invetx，Inc. | 10,276,591 | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| Prithera Ltd. | 346,666 | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 31,667,834 | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||||||||||||
*Amphivena Treateutics，Inc. 截至2022年9月30日是附属公司，但截至2022年12月31日不是附属公司。
公允价值计量
基金 使用三级层次结构来确定评估技术中用于计量公允价值的假设(称为投入)的优先顺序。 三级投入层次概括为三个大的级别。级别1包括相同 投资在活跃市场的报价。第2级包括使用其他重要可观察到的投入确定的价格(包括类似投资的报价、利率、信用风险等)。独立定价供应商可采用利用实际市场交易、经纪人提供的估值和/或旨在确定此类证券的市场价值的其他方法，以评估的投标价格对银行贷款和债务证券进行估值，此类证券被视为公允价值等级中的第二级。第3级包括使用重大不可观察投入(包括基金自己在确定投资公允价值时的假设)确定的价格。这些用于对证券进行估值的投入或方法不一定表明与投资这些证券相关的风险。
Tekla医疗保健投资者
财务报表附注
2022年12月31日
(未经审计，续)
在截至2022年12月31日的期间内，不存在级别之间的转移。
以下是截至2022年12月31日用于评估基金投资的水平摘要 。
| 在值资产 | 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | ||||||||||||
| 可转换优先股 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | $ | - | $ | - | $ | 43,764,975 | $ | 43,764,975 | ||||||||
| 医疗保健设备和用品 | - | - | 1,423,015 | 1,423,015 | ||||||||||||
| 制药业 | - | - | 25,428,387 | 25,428,387 | ||||||||||||
| 普通股 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | 522,553,448 | 21,526 | - | 522,574,974 | ||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 66,489,817 | - | 562,208 | 67,052,025 | ||||||||||||
| 医疗保健提供者和服务 | 60,586,476 | 78,578 | 56,422 | 60,721,476 | ||||||||||||
| 医疗保健服务 | 3,750,961 | - | - | 3,750,961 | ||||||||||||
| 生命科学工具与服务 | 38,826,810 | - | - | 38,826,810 | ||||||||||||
| 医疗器械与诊断 | 19,764,712 | - | - | 19,764,712 | ||||||||||||
| 制药业 | 166,630,941 | 1,725 | - | 166,632,666 | ||||||||||||
| 交易所买卖基金 | 7,956,664 | - | - | 7,956,664 | ||||||||||||
| 短期投资 | 9,853,295 | 37,490,000 | - | 47,343,295 | ||||||||||||
| 里程碑权益 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | - | - | 1,484,161 | 1,484,161 | ||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | - | - | 1,090 | 1,090 | ||||||||||||
| 制药业 | - | - | 7,013,586 | 7,013,586 | ||||||||||||
| 其他资产 | - | - | 272 | 272 | ||||||||||||
| 总计 | $ | 896,413,124 | $ | 37,591,829 | $ | 79,734,116 | $ | 1,013,739,069 | ||||||||
以下是3级资产的对账 ，其中使用了重大不可观察的输入来确定公允价值。
| 证券投资 | 截至9月30日的余额， 2022 | 已实现净收益 (损失)和 更改 未实现 欣赏 (折旧) | 成本 购买和 转换 | 收益 来自销售部门 和 转换 | 净转账 进入(离开) 第 3级 | 截止日期的余额 十二月三十一日， 2022 | ||||||||||||||
| 可转换优先股 | ||||||||||||||||||||
| 生物技术 | $ | 43,293,435 | $ | 471,304 | $ | 236 | $ | — | $ | — | $ | 43,764,975 | ||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 1,423,015 | — | — | — | — | 1,423,015 | ||||||||||||||
| 制药业 | 25,114,132 | (4,347 | ) | 318,602 | — | — | 25,428,387 | |||||||||||||
| 可转换票据 | ||||||||||||||||||||
| 生物技术 | 0* | — | — | — | — | — | ||||||||||||||
| 普通股 | ||||||||||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 618,886 | (56,678 | ) | — | — | — | 562,208 | |||||||||||||
| 医疗保健提供者和服务 | 56,533 | (111 | ) | — | — | — | 56,422 | |||||||||||||
| 里程碑权益 | ||||||||||||||||||||
| 生物技术 | 1,529,091 | (44,930 | ) | — | — | — | 1,484,161 | |||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 1,090 | — | — | — | — | 1,090 | ||||||||||||||
| 制药业 | 7,340,318 | (326,732 | ) | — | — | — | 7,013,586 | |||||||||||||
| 其他资产 | 272 | — | — | — | — | 272 | ||||||||||||||
| $ | 79,376,772 | $ | 38,506 | $ | 318,838 | $ | — | $ | — | $ | 79,734,116 | |||||||||
| 截至2022年12月31日仍持有的投资未实现增值(折旧)净变化 | $ | 38,592 |
*代表价值为零的证券。
Tekla医疗保健投资者
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2022年12月31日
(未经审计，续)
以下 是有关厘定第3级资产公允价值时所使用的重大不可观察投入的量化披露。
| 公允价值
12月31日， 2022 |
估值技术 | 无法观察到的 输入 | 射程 (加权平均) | ||||||
| 普通股 股 | $ | 562,208 | 市场方法 | 因缺乏适销性而打折 收入分配 |
50.00% (50.00%) 10.00% (10.00%) | ||||
| 56,422 | 概率调整值 | 事件发生的概率 事件的时间安排 |
50.00% (50.00%) 0.25-1.25 (0.74) years | ||||||
| 可兑换的 优先股 | 70,616,377 | 成交价 | (a) | 不适用 | |||||
| 里程碑 兴趣 | 8,498,837 | 概率调整值 | 事件发生的概率 事件的时间安排 |
25.00%- 100.00% (72.11%) 0.5- 14.50 (3.48) years | |||||
| 其他 资产 | 272 | 概率调整值 | 事件发生的概率 事件的时间安排 |
95.00% (95.00%) 5.75 (5.75) years | |||||
| $ | 79,734,116 | ||||||||
| (a) | 用来估计这些投资的公允价值的估值技术是基于交易价格或随后的几轮融资。 |
私营公司和其他受限证券
如果私人公司和其他受限证券目前占基金净资产的40%或更少，基金可以投资于这些证券。 这些证券的价值相当于基金截至2022年12月31日净资产的8%。
截至2022年12月31日，基金的承付款为4,111,919美元，用于对五家私营公司的额外投资。
Tekla医疗保健投资者
财务报表附注
2022年12月31日
(未经审计，续)
下表详细列出了基金私人公司及其他受限制证券于2022年12月31日的收购日期、成本、单位账面价值及价值。基金本身无权要求登记这类证券。
| 安全(#) | 采办 日期 |
成本 | 账面价值 每台 | 价值 | ||||||||||||
| 传入里程碑利息 | 07/27/16 | $ | 377,701 | $ | 262,867.00 | $ | 262,867 | |||||||||
| Amphivena里程碑权益 | 10/18/22 | 0 | 0.00 | 0 | ||||||||||||
| Arbor BioTechnologies B系列无级变速器。脉冲频率计 | 10/29/21 | 1,367,052 | 16.57 | 1,359,999 | ||||||||||||
| Aristea治疗公司B系列CVT。脉冲频率计 | 07/27/21 | 3,399,996 | 5.51 | 3,399,996 | ||||||||||||
| Arkuda治疗公司 | ||||||||||||||||
| A系列无级变速器。脉冲频率计 | 05/16/19, 04/02/20, 07/15/21 | 5,608,507 | 1.77 | 4,162,222 | ||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 01/24/22 | 863,441 | 1.77 | 862,043 | ||||||||||||
| Bitheryx，Inc.E系列无级变速器。脉冲频率计 | 05/19/21 | 6,814,067 | 5.25 | 6,800,000 | ||||||||||||
| Cercacor实验室，Inc.通用 | 03/31/98† | 0 | 3.51 | 562,208 | ||||||||||||
| 库拉森治疗公司A系列CVT。脉冲频率计 | 09/18/18, 01/07/20, 10/21/21, 11/01/22 | 8,732,742 | 0.48 | 8,728,396 | ||||||||||||
| Dyacure C系列无级变速器。脉冲频率计 | 04/21/20, 10/28/20 | 5,612,058 | 3.11 | 1,873,792 | ||||||||||||
| Endeavor Biomedicines，Inc.B系列CVT。脉冲频率计 | 01/21/22 | 3,103,846 | 4.72 | 3,099,996 | ||||||||||||
| 民族研究的里程碑兴趣 | 10/31/17 | 0 | 0.00 | 0 | ||||||||||||
| Fusion PharmPharmticals，Inc. | 09/20/22 | 0 | 2.84 | 21,526 | ||||||||||||
| HiberCell，Inc.B系列无级变速器脉冲频率计 | 05/05/21 | 3,406,945 | 1.23 | 3,399,999 | ||||||||||||
| 热点治疗公司 | ||||||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 04/22/20, 06/17/21 | 6,916,047 | 3.24 | 9,317,587 | ||||||||||||
| C系列无级变速器。脉冲频率计 | 11/15/21 | 2,053,056 | 3.24 | 2,049,526 | ||||||||||||
| 免疫ID公司A系列CVT。脉冲频率计 | 04/28/21 | 2,044,520 | 2.00 | 2,040,000 | ||||||||||||
| Impact Biomedics的里程碑兴趣 | 07/20/10 | 0 | 1,708,970.00 | 1,708,970 | ||||||||||||
| InnovaCare，Inc.托管股票公用股 | 12/21/12 | † | 73,738 | 0.25 | 56,422 | |||||||||||
| Invetx，Inc. | ||||||||||||||||
| A系列无级变速器。脉冲频率计 | 08/06/20 | 3,452,934 | 0.67 | 4,816,344 | ||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 03/28/22 | 2,071,261 | 0.67 | 2,070,000 | ||||||||||||
| IO Light Holdings，Inc.系列A2无级变速器。 PFD | 04/30/20, 05/17/21, 09/15/21 | † | 1,394,759 | 3.38 | 1,423,015 | |||||||||||
| Neurovance里程碑利息 | 03/20/17 | 4,917,881 | 5,041,749.00 | 5,041,749 | ||||||||||||
| Oculis SA | ||||||||||||||||
| B2系列无级变速器。脉冲频率计 | 01/16/19, 12/23/19 | 2,335,688 | 10.64 | 2,952,004 | ||||||||||||
| C系列无级变速器。脉冲频率计 | 04/07/21 | 801,905 | 10.64 | 801,905 | ||||||||||||
| 帕台农神庙治疗公司A系列CVT。脉冲频率计 | 08/12/21 | 2,092,307 | 3.96 | 2,092,307 | ||||||||||||
| Prithera Ltd.A系列无级变速器。脉冲频率计 | 10/07/20, 10/19/21 | 4,044,974 | 10.70 | 3,710,884 | ||||||||||||
| Quell Treateutics B系列CVT。脉冲频率计 | 11/29/21, 03/23/22 | 2,955,956 | 1.89 | 2,936,363 | ||||||||||||
| 雷尼尔治疗公司里程碑式的兴趣 | 09/28/21 | 294,620 | 271,071.00 | 271,071 | ||||||||||||
| Recode Treateutics B系列CVT。 PFD | 10/12/21, 02/16/22 | 2,731,756 | 9.23 | 2,719,999 | ||||||||||||
| Therachon里程碑利息 | 07/01/19 | 2,362,765 | 1,213,090.00 | 1,213,090 | ||||||||||||
| Therox里程碑利息 | 06/18/19 | 7,423 | 1,090.00 | 1,090 | ||||||||||||
| $ | 79,837,945 | $ | 79,755,370 | |||||||||||||
| (#) | 有关每个发行人的更多 信息，请参阅投资明细表和相应的脚注。 |
| † | 计入作为公司行动的一部分收到的利息 以前拥有的证券。 |