根据2018年11月6日提交给美国证券交易委员会的文件 |
注册号码333-_ |
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格F-6
注册声明
在……下面
1933年《关于存托股份的证券法》：
美国存托凭证
比亚迪股份
(已交存证券发行人的确切名称，载于其章程)
不适用
(发行人名称英文译本)
中国的中华人民共和国
(发行人注册成立的司法管辖区或组织)
北卡罗来纳州花旗银行
(托管人的确切名称，如其章程中所规定的 )
格林威治街388号
纽约，纽约10013
(212) 723-5435
(地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号，托管人的主要执行办公室)
花旗银行，北卡罗来纳州-存托凭证部门
格林威治街388号
纽约，纽约10013
(877) 248-4237
(名称、地址，包括邮政编码，电话号码，包括服务代理商的区号)
复制到：
Herman H.Raspé，Esq. Patterson Belnuap Webb&Tyler LLP
美洲大道1133号
纽约，纽约10036
现建议本申请根据规则466生效： |
在提交申请后立即。 | |
| ☐ |
于(日期)于(时间)。 |
如果已提交单独的注册声明来注册存放的股份，请选中以下 框：☐
注册费的计算
每一级的标题 将注册的证券 |
须支付的款额 已注册 |
建议的最大值 报价 价格 每单位* |
建议的最大值 集料 产品价格 价格** |
数额： 注册费 |
美国存托股份(“ADS”)，每股美国存托股份代表有权获得比亚迪 有限公司的两(2)股“H”股。 |
50,000,000 美国存托凭证 |
$5.00 | $2,500,000.00 | $303.00 |
| * | 每个单位代表100个美国存托凭证。 | |
** |
仅为计算注册费的目的而估算。根据规则457(K)， 该估计是根据与发行美国存托股份有关的最高总费用或收费计算 。 |
I-1
第一部分
招股章程所规定的资料
交叉参考表
项目1.拟登记证券的说明
项目编号和标题 |
美语形式的地点 存托凭证(“收据”) 现作为招股说明书提交 | |||
| 1. | 托管机构名称及其主要执行机构地址 | 收据正面--介绍性条款 | ||
| 2. | 收据的名称和存款证券的身份 | 收货面-顶部中心。 | ||
存款条款： |
||||
| (i) | 1个美国存托股份(“美国存托股份”)所代表的证券存托金额 | 收据正面-右上角。 | ||
| (Ii) | 交存证券的表决程序(如有) | 冲销收据--第12、14和17段 | ||
| (Iii) | 收集和分配股利的程序 |
收据正面--第4款和第8款； 冲销收据--第13、14和 17段 | ||
| (Iv) | 传递通知、报告和委托书征集材料的程序 |
冲销收据--第11段和第12段
| ||
| (v) | 权利的出售或行使 | 冲销收据--第13段和第14段 | ||
| (Vi) | 存放或出售因分红、拆分或重组计划而产生的证券 |
收据正面--第4款和第8款； 冲销收据 --第13、14、16和17段 | ||
| (Vii) | 更改、延长或终止缴存安排 | 冲销收据--第18段和第19段(无延期规定) | ||
| (Viii) | 收据持有人有权查阅托管人的转让账簿和收据持有人名单 | 收据面额--第3款 | ||
I-2
| (Ix) | 对转让或撤回标的证券的权利的任何限制 | 收据面额--第2、4、5和6段 | ||
| (x) | 对托管人责任的任何限制 | 收据面额--第1款和第8款； 冲销收据--第12、15和17段 | ||
| 3. | 收据持有人可能须直接或间接支付的费用 | 冲销收据--第20段 | ||
| 项目2.现有信息 | 冲销收据--第11段 | |||
基于托管人作出合理努力后的合理诚信信念，注册人表示，自本公告日期起，比亚迪股份 (“本公司”)根据经修订的美国1934年证券交易法(“交易法”)以英文发布规则12g3-2(B)中预期的信息，在其互联网网站上或通过本公司一级交易市场向公众普遍提供的电子 信息交付系统发布。自本协议之日起，公司的互联网网站为www.byd.com。本公司发布的信息不能从委员会的互联网网站检索，也不能在委员会维护的公共参考设施中进行检查或复制。
I-3
招股说明书
根据表格F-6的一般指示 III.B，本页和作为本F-6注册说明书附件的美国存托收据表格 构成将根据本F-6注册说明书发行的美国存托股份的招股说明书。
I-4
第II部
招股说明书中不需要提供信息
项目3.展品
(A)作为托管银行(“托管银行”)的花旗银行(Citibank，N.A.)与根据本协议登记的美国托管股份的所有持有人和实益拥有人之间的协议。-现送交存档。
(B)与发行根据本协议登记的美国存托股份或托管已交存证券有关的任何其他协议，而托管人是其中一方。
(C)在过去三年内的任何时间，托管人与已交存证券的发行人之间有效的与已交存证券有关的每份重要合同。-没有。
(D)Patterson Belnuap Webb&Tyler LLP(托管人的律师)对拟登记证券的合法性的意见。-现送交存档。
(E)根据规则第466条颁发的证书。-随函存档。
项目4.承诺
(A)托管机构承诺在美国托管机构的主要办事处提供收据、任何报告和从托管证券的发行人那里收到的通讯，供托管机构的持有人查阅，这些材料包括：(1)托管机构作为托管证券的持有者而收到的；(2)发行人普遍提供给标的证券持有人的。
(B)保管人承诺编写一份单独的文件，说明所收取的任何费用的数额和所收取的服务，并应任何人的请求立即免费向任何人交付该费用表的副本 。保管人承诺在收费日程表发生任何变化前30天通知每位登记持有人收到收据。
II-1
签名
根据1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理理由相信提交F-6表格的所有要求均已满足，并已于2018年11月6日在纽约州纽约市正式授权签署本注册书。
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根据美国存托凭证中的协议创建的法人实体，美国存托凭证代表了 获得比亚迪股份H股的权利。 | |||
| 美国北卡罗来纳州花旗银行为托管银行 | |||
| 发信人： | //托马斯·R·伍德 | ||
| 姓名： | 托马斯·R·伍德 | ||
| 标题： | 事实律师 | ||
II-2
展品索引
| 展品 | 文档 |
按顺序 带编号的页面 |
| (a) |
ADR的格式 |
|
| (d) |
保管人法律顾问的意见 |
|
| (e) | 规则第466条承诺 |