UST Form 11-MOR(12/01/2021)1美国破产法院地区在特拉华州的Re.Tricida，Inc.债务人§§§案件编号23-10024联合管理的月度经营报告第11章报告期截止：2023年1月31日请愿书日期：01/11/2023年待定月：1行业分类：3 2 5 4报告方法：权责发生制现金制债务人的全职雇员(当前)：12债务人的全职雇员(截至救济令日期)：12支持文件(请查看所有附件)：(对于共同管理的债务人，任何所需的明细表必须以非合并的方式为每个债务人提供)现金收支表载有资产、负债和权益(净值)或亏损经营表(损益表)的摘要和详细信息的资产负债表应收账款账龄请愿书后负债账龄资本资产账龄向专业人员付款明细表报告期内所有银行对账单和银行对账单报告期内出售或转让的资产描述和出售或转让条款责任方签字责任方印刷日期地址Allison S.Mielke 02/21/2023 Allison S.Mielke Young Conaway Stargatt&Taylor，特拉华州威尔明顿市国王街北1000号LLP 19801声明：本定期报告与一起未决破产案件有关；因此，《减少文书工作法》豁免5 C.F.R.第1320.4(A)(2)条适用。案例23-10024-JTD DOC227提交日期：02/21/23第1页of 12？87“5 7I？2310024230221000000000023提交日期：02/21/2023年
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)2债务人姓名Tricida，Inc.案例编号23-10024第1部分：现金收入和支出当月累计a.月初现金余额$47,146,391b.总收入(账户间转账净额)$114,088$0 c.总支出(账户间转账净额)$567,796$0 d.现金余额月底(a+b-c)$46,692,683 e.第三方为遗产的利益所作的支出$0$0 f.季度费用计算(c+e)$567，796$0第2部分：资产和负债状况当月(一般不适用于个人债务人)。请参阅说明。)A.应收账款(总应收账款)$0 b.90天内的应收账款(扣除备抵)$0 c.存货((附说明))其他$0 d流动资产总额$53,926,715 e.总资产$64,637,131 f.请愿后应付款(不含税)$1,147,364 g.请愿后应付款(不含税)$0 h.请愿后应缴税款$0.请愿后应缴税款$0 j.请愿后债务总额(f+h)$1,147,364 k.请愿前担保债务$0 l.请愿前优先债务$0.请愿前无担保债务$238,836,364 k227 n.总负债(债务)(j+k+l+m)$239,983,591 o期末股本/净资产(e-n)$-175,346, 460第3部分：出售或转让当月资产累计a.在正常业务过程之外出售/转移的资产的现金销售总价$0$0 b.因在正常业务过程以外出售/转移资产而向第三方支付的总金额$0$0 c.从正常业务过程以外出售/转移的资产的现金收益净额(a-b)$0$0第4部分：损益表(经营状况表)当月累计(不适用于个别债务人)请参阅说明。)A.毛收入/销售额(扣除报税表和免税额)$0 b.销售成本(包括折旧，如果适用)$0 c.毛利润(a-b)$0 d.销售费用$0 e.一般和行政费用$567,796 f.其他费用$0 g.折旧和/或摊销(不包括在4b中)$0 h.利息$0 i.税项(地方税、州税和联邦税)$0 j.重组项目$0 k.利润(亏损)$-567,796$0案例23-10024-JTD Doc 227提交，共12页
UST表格11-MOR(12/01/2021年)3债务人的姓名Tricida，Inc.案例编号23-10024第5部分：批准的专业费用和开支批准当月累计支付的当月已支付的专业费用和支出(破产)债务人的专业费用和支出(破产)按公司名称分类的合计细目角色I II III IV v vi vivix x xi XIII XIV XV XVI xvii xviii xix xx xx xxi xxii xxv xxv xxvi xxviii xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)4债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 XXXVII XXXIX XL XLI XLII XLIII XLIV XLV XLVI XLVI XLVIII XLIX l Li LIII LIV LV LVI LVII LVIII LX LX LXI LXII Lxiii Lxiv LXV lxvi LXvii LXIX LXX LXXI lxxii LXXIII lxxiv lxxv lxvi lxxvii案件23-10024-JTD Doc 227
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)5债务人的姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 lxxix lxxxi lxxxii lxxxiv lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxix XC xcii xcii xciii xciv xciv xcvi xcvii xcix ci已批准当月已支付的累计费用和支出(非破产)b债务人的专业费用和支出(非破产)总计$2,551$2,551$2,551按公司名称细分的财务专业人员$2,551$2,551$2,551$2,551 IV v viii x xi xii XIII案件23-10024 TD/21/23第5页(共12页)
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)6债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 XV XVI xvii xviii xix xx xxi xxii XXIII xxiv xxv xxvi xxvii xxviii xxix xxx xxxi XXXII XXXIII XXXIV XXXV XXXVI XXXVII XXXIX XL XLI XLII XLIII XLIV XLV XLVI XLVI XLVII XLIX l Li立案LIII Liv LV Lvi案件23-10024-JTD文件02/21/23第6页
UST表格11-MOR(12/01/2021年)7债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 Lvii Lviii lix LX LXI LXII lxiii lxiv LXV lxvi Lxvii Lxix Lxxi lxxii LXXIII lxxiv lxxv lxxvii lxxvii lxxxix LXXX lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxii lxxxix xcii xcii xciv xcv XCxvii XCvii XCviii Lxxvii Lxxxix Lxxxi Lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxii lxxxx
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)8债务人的名字Tricida，Inc.案件编号23-10024 xcix c.所有专业费用和支出(债务人和委员会)$0第6部分：请愿后税费当前月累计a.请愿后应计所得税(地方、州和联邦)$11,290b.已支付的请愿后所得税(地方、州和联邦)$0$0 c.请愿后雇主工资税累加$0$d.请愿后雇主工资税支付$69,373$69,373 e.请愿后支付的财产税$0 f.请愿后应计其他税(地方、州和联邦)$0 c.请愿后雇主工资税累计$69,373$69,373 e.请愿后财产税支付$0 f.请愿后应计其他税州和联邦)$0$0 g.请愿后缴纳的其他税款(地方、州和联邦)$0$0第7部分：问卷--在本报告所述期间：a.请愿前是否支付了任何债务？(如有，请参阅说明书)是否b.是否在未经法院批准的情况下，在正常业务过程之外支付任何款项？(如果是，请参阅说明)c.是否向内部人士或代表内部人士支付任何款项？D.是的，没有，你目前正在处理请愿后的纳税申报单吗？是的，没有，你目前是关于请愿后估计的税款支付吗？是否所有信托基金税都是按现汇方式汇出的？是，不是，是，除了贸易信贷，还有没有请愿后的借款？(如果是，请参阅说明)h.支付给专业人员或代表专业人员的所有款项是否都得到了法院的批准？是的，没有。你们有没有：工伤保险？是否如果是，您的保费是现行的吗？是否N/A(如果否，请参阅说明)意外伤害/财产保险？是否如果是，您的保费是现行的吗？是否N/A(如果否，请参阅说明)一般责任保险？是否如果是，您的保费是现行的吗？是否不适用(如果否, 见说明)j.是否已向法院提交重组计划？是，不是，k.是否已向法院提交了披露声明？是，不是l。您目前是否按照《美国法典》第28编第1930节的规定支付季度美国受托人费用？YES No Case 23-10024-JTD Docume227 2013.02/21第8页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021)9债务人姓名Tricida，公司案例编号23-10024第8部分：个人破产法第11章债务人(仅限)a.工资和工资的总收入(收据)$0.自雇的毛收入(收据)$0 c.所有其他来源的毛收入$0.报告期内的总收入(a+b+c)$0.工资扣除$0 f.与自雇有关的费用$0 g.生活费用$0 h.所有其他费用$0 i.报告期内的总费用(e+f+g+h)$0 j.总收入与总支出之间的差额(d-i)$0 k.列出总额所有逾期的请愿后债务的金额为0 l l。您是否需要支付《美国法典》第11编第101(14A)条所界定的任何国内赡养义务？是否m。是否N/A如果是，您是否已支付所有国内支持义务付款？《隐私法声明》第28篇《美国法典》第589b节授权收集这些信息，根据第11篇《美国法典》第704、1106和1107节，提供这些信息是强制性的。美国受托人将根据《美国法典》第28编第1930(A)(6)节使用这些信息来计算法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息来评估第11章债务人通过破产制度的进展情况，包括重组计划得到确认的可能性以及案件是否正在善意地被起诉。当需要这些信息来履行受托人或审查员的职责时，可以向破产受托人或审查员披露这些信息，或者当这些信息表明违反或可能违反法律时，可以向适当的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构披露这些信息。其他披露可能是出于常规目的。有关可能进行的常规披露类型的讨论，您可以咨询美国受托人记录系统执行办公室通知，UST-001, “破产案件档案和相关记录。”参见71 FED。注册59,818及以后(2006年10月11日)。通知的副本可通过以下链接获得：www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm.未能提供此信息可能会导致您的破产案件被驳回或转换，或由美国受托人采取其他行动。《美国法典》第11编第1112(B)(4)(F)条。在作伪证的处罚下，我声明上述月度运营报告及其支持文件是真实和正确的，我已被授权代表遗产签署本报告。/s/Yoshiyama责任方高级副总裁、财务和首席会计官签字2023年02月21日印刷体责任方姓名标题Annie Yoshiyama Case 23-10024-JTD Doc227备案日期02月21日第9页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)10债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 PageOnePartOne PageOnePart2 PageTwoPartOne PagePart2 Case 23-10024-JTD Doc227备案2/21/23第10页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)11债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 Bankruptcy51至100 Non Bankruptcy1至50 Non Bankruptcy51至100 Bankruptcy1 to 50 Case 23-10024-JTD Doc227已于2002年2月21日提交，共11页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)12债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024四页三个案件23-10024-JTD Doc227提交02/21/23第12页，共12页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23 10024截至2023年1月31日资产流动资产：现金和现金等价物46,572短期投资应收利息121预付费用和其他流动资产7,234总流动资产53,927长期投资财产和设备，净460经营租赁使用权资产10,250总资产64,637负债和股东权益流动负债：应付账款18,763当前经营租赁负债2,825应计费用和其他流动负债13,582优先股债务流动负债35,170非流动贷款，可转换优先票据净额，净额195,655非流动经营租赁负债9,159其他长期负债总负债239,984项承诺和或有事项(注7)股东权益：股东权益：优先股普通股58额外实缴资本750,223累计其他综合收益(亏损)(92)累计赤字(925,536)股东权益总额(175,347)总负债和股东权益64,637案例23-10024-JTD文件227-1 2/21/23第1页，共5页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23 10024现金收支汇总表报告期：2023年1月11日至1月31日(千美元)[1]114出售资产其他总收入114营业支出工资总额和福利182租金和公用事业273保险273外部财务和人力资源4外部法律、设施和信息技术14其他营业支出89专业人员费用美国受托人费用其他非营业支出总额568现金流量净额(454)$期末现金余额46,693脚注：[1]包括截至2011年1月31日的应计利息23-10024-JTD文件227-1于23年2月21日提交第2页，共5页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23 10024报告期间：2023年1月11日至1月31日(以千美元为单位)Tricida，Inc.现金收付制销售商品销售成本毛利销售费用一般和行政费用(568)其他费用折旧和/或摊销(未包括在4b中)利息和费用税(地方、州和联邦)重组项目杂项(收入)/费用利润/(亏损)(568)$Case 23-10024-JTD Doc 227-1第3页，共5页
在回复：Tricida，Inc.案例编号23 10024现金账簿余额摘要报告期：2023年1月11日至1月31日报告期间：2023年1月11日至1月31日实体银行账簿余额截至2023年1月31日最后4位数字运营Tricida，Inc.硅谷银行4984 1,672,949美元担保账户Tricida，Inc.硅谷银行6340 4,000薪资Tricida，Inc.硅谷银行经纪账户Tricida，Inc.美国银行4395 45,015,735总计46,692,684美元案例23-10024-JTD DOC227-1第4页，共5页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23 10024报告期：2023年1月11日至2023年1月31日报告期：2023年1月11日至2023年1月31日报告期内的所有银行对账单和银行对账单2023年2月21日签署授权个人日期安妮·吉山高级副总裁兼首席会计官授权个人头衔印刷姓名第7部分：调查问卷a.请愿前债务是否已支付？是的，债务人特此提交关于银行账户对账的证明，以代替提供2023年1月期间的银行对账单、银行对账和日记帐分录的副本。债务人的标准做法是确保在每个报告期结账前完成银行对账。我证明，债务人的每个银行账户都已按照其标准惯例进行了核对。根据特拉华州地区美国破产法院作出的“第一天”命令，在2023年1月期间支付的所有请愿书前债务(并包括在本文所报告的付款中)均获授权。这些付款没有分项列出，但将根据要求提供给美国受托人办公室。这些付款的个别细节不包括在本文件中，但将根据要求向美国托管人办公室提供。案例23-10024-JTD文件227-1于23年2月21日归档第5页，共5页