tcda-20230221错误000159558500015955852023-02-212023-02-21 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期)：2023年2月21日
TRICIDA公司
(注册人的确切姓名载于其章程) | | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 |
| 001-38558 |
| 46-3372526 |
| (成立为法团的国家或其他司法管辖区) |
| (委员会文件编号) |
| (国际税务局雇主身分证号码) |
7000海岸线法院
201号套房
南旧金山, 钙94080
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(415) 429-7800
(注册人的电话号码，包括区号)
不适用
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框： | | | | | |
| ☐ | 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| ☐ | 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
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| 根据该法第12(B)条登记的证券 |
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册所在的交易所名称 |
| 普通股，每股票面价值0.001美元 | TCDAQ | 无 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。 | | | | | | | | | | | |
| 新兴成长型公司 | ☐ |
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| 如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 | ☐ |
如前所述，2023年1月11日，Tricida，Inc.(“本公司”)根据美国法典第11章第11章向特拉华州美国破产法院(“本法院”)提交了自愿救济请愿书，从而开始了对本公司的第11章破产法诉讼(案件编号23-10024)。
2023年2月21日，公司向法院提交了截至2023年1月31日的报告月份的月度经营报告(“月度经营报告”)，该报告的副本作为附件99.1附于本文件。
关于月度经营报告的注意事项
本公司告诫投资者和潜在投资者不要过度依赖月度经营报告中包含的信息，这些信息并非为与本公司任何证券有关的投资决定提供依据。月度业务报告的范围有限，编写该报告的目的完全是为了遵守法院的要求。该月度经营报告未经独立会计师审核，采用适用破产法规定的格式，并可能在未来进行调整。月度经营报告中的财务信息并非按照美国公认的会计原则(“GAAP”)编制，因此可能不包括GAAP要求的项目，例如某些重新分类、抵销、应计项目、估值和披露。月度经营报告还涉及不同于公司根据修订后的1934年证券交易法或交易法提交的报告中所要求的历史时期的时期。
论引用注册成立的限制
根据表格8-K的一般指示B.2，本项目7.01中的信息仅供参考，不应被视为就《交易法》第18条的目的进行了“存档”，或以其他方式承担该条的责任，也不应被视为通过引用将该信息纳入根据1933年证券法(经修订)提交的任何文件中，除非该文件中另有明确规定。提交这份当前报告(包括本报告所附的附件99.1)不会被视为承认FD法规单独要求披露的任何信息的重要性。
关于公司证券交易的警告性声明
公司的证券持有人被告诫，在第11章案件悬而未决期间，公司证券的交易具有高度的投机性，并构成重大风险。在公司第11章的情况下，公司证券的交易价格可能与公司证券持有人的实际收回(如果有的话)几乎没有关系。因此，该公司敦促对其证券的现有和未来投资极其谨慎。
有关前瞻性陈述的注意事项
这份关于Form 8-K和附件99.1的当前报告包括符合1933年证券法第27A节和1934年证券交易法第21E节的前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及对非历史事实事项的预期。“项目”、“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“可能”、“可能”、“应该”、“将会”以及类似的词语和表述都旨在识别前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，可能导致实际结果与此类前瞻性陈述中讨论的结果大相径庭。这些风险和不确定因素包括但不限于破产法第11章诉讼的结果、公司对主要供应商和供应商的合同和财务义务、公司的财务预测和成本估计、公司筹集额外资金的能力以及与公司的业务前景、财务结果和业务运营相关的风险。这些和其他可能影响公司未来业务前景、结果和运营的因素在公司向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的文件中得到了更详细的识别和描述，包括公司最近提交的10-K表格年度报告和随后提交的10-Q表格季度报告。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅说明截至本表格8-K之日的情况。除非适用法律另有要求，否则公司不打算更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述与实际结果、后来的事件或情况相符，或反映意外事件的发生。
(D)展品。
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| 展品编号 | | 描述 |
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| 99.1 | | Tricida，Inc.，月度运营报告，日期为2023年2月21日。 |
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| 104 | | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 |
签名
根据修订后的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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| 日期：2023年2月23日 |
| TRICIDA公司 |
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| 发信人： |
| 杰弗里·M·帕克 |
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| 姓名： |
| 杰弗里·M·帕克 |
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| 标题： |
| 首席运营官、首席财务官兼执行副总裁总裁 |
