美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Valuence合并公司i [VMCA ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
B类普通股 | (1) | 04/14/2022 | J(2) | 247,510 | (1) | (1) | A类普通股 | 247,510 | $0 | 4,302,290 | D(3)(4) | ||||
B类普通股 | (1) | (1) | (1) | A类普通股 | 1,200,000 | 1,200,000 | I(3)(4) | 由Valuence Partners LP提供 |
答复说明: |
1.B类普通股可转换为发行人的A类普通股,面值为每股0.0001美元,如S-1表格注册说明书(文件编号333-262246)中“证券说明”项下所述,且没有到期日。 |
2.2022年4月14日,VMCA保荐人有限责任公司(f/k/a Valuence Capital,LLC)(“保荐人”)免费没收了发行人247,510股B类普通股(“B类普通股”),原因是发行人首次公开发行单位的承销商选择行使授予他们的选择权,以部分而不是全部超额配售。 |
3.保荐人是本文所述证券的记录持有人,但1,200,000股B类普通股除外,这些股票由Valuence Partners LP登记持有。保荐人是Valuence Partners LP的唯一普通合伙人,对Valuence Partners LP记录持有的证券拥有投票权和投资酌处权。 |
4.赞助商由四名经理人组成的董事会管理:Credian Partners,Inc.、Sungsik(“Sung”)Lee、Sungwoo(“Andrew”)Hyung和Gene Young Cho。保荐人对其持有的发行人证券采取的任何行动,包括投票和处分决定,都需要至少获得管理委员会经理的多数票。根据所谓的“三个规则”,由于投票和处分决定是由大多数经理作出的,因此没有一个经理被视为保荐人持有的发行者证券的实益所有者,即使该经理持有金钱利益。因此,保荐人董事会中的任何一位经理都不被视为拥有保荐人持有的B类普通股的实益所有权或分享该股的实益所有权。 |
备注: |
见附件24--委托书。 |
/s/乔丹·利昂,VMCA赞助商有限责任公司的事实律师 | 02/23/2023 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |