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美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

 

表格8-K 

 

 

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

 

报告日期(最早报告事件日期)：2023年2月23日(2023年2月20日)

 

 

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

 

注册人的电话号码，包括区号：615-301-3100

 

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)

 

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般说明A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

项目5.02董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的任命；某些高级人员的补偿安排。

 

 

2023年2月20日，HealthStream，Inc.(“本公司”)首席运营官J.Edward Pearson&总裁向本公司发出通知，他将于2023年第二季度末退休。之后，预计皮尔逊先生将继续担任本公司多年的兼职领导职务，担任常驻管理人员。皮尔逊先生即将辞职的消息此前在宣布公司截至2022年12月31日的季度和年度经营业绩的新闻稿中披露，该新闻稿作为公司于2023年2月21日提交的最新8-K报表的附件99.1提供。

 

 

于2023年2月20日，本公司与本公司于2022年4月14日提交的最近一份委托书所反映的本公司被提名的高管之一Michael J.Sousa订立了一项书面协议(“协议”)。根据本协议的条款，自2023年2月20日起，Sousa先生将担任执行副总裁总裁，负责公司的企业应用，预计未来五年职责将增加，头衔可能会发生变化。此外，《函件协议》规定，对Sousa先生的雇用是随意的，公司或Sousa先生可随时终止雇用，不论是否有理由。

 

根据该协议的规定，到2024年5月1日，索萨先生的年基薪将保持在375 000美元(“基薪”)。此外，协议规定，假设Sousa先生达到董事会薪酬委员会(“委员会”)制定的年度目标门槛的100%，则Sousa先生最初将有资格获得高达其年度基本工资的40%的年度现金奖金。此外，如果超过委员会每年确定的目标，索萨先生最初将有资格获得相当于其年度基本工资10%的临时奖金。

 

此外，根据该协议的条款，作为本公司向本公司高管提供的定期年度股权薪酬授予的一部分，Sousa先生有资格于2023年根据本公司的2022年综合激励计划(“计划”)获得按时间计算的公平价值约150,000美元的按时间计算的奖励计划。预计待委员会于2023年3月批准该等授予，作为本公司定期年度股权补偿周期的一部分，其中50%的时间型RSU的授予日期将在2023年3月，其余50%的这些时间型RSU的授予日期将在此后约6个月。这些基于时间的RSU将有资格按以下增量进行归属：授予日一周年20%、授予日二周年25%、授予日三周年25%、授予日四周年30%。

 

此外，根据该协议的条款，委员会批准根据该计划向Sousa先生发行60,000股以业绩为基础的公司限制性股份单位(“Sousa履约责任单位”)。根据公司是否达到或超过委员会确定的公司2023年调整后EBITDA目标，15%的SOSA绩效RSU的授予日期为2023年2月23日，并将有资格在2024年2月归属。其余的SOUSA业绩RSU将有资格在2025年2月、2026年、2027年和2028年分别以20%、20%、20%和25%的额外增量授予，具体取决于委员会此后分别为2024年、2025年、2026年和2027年设定的年度业绩目标是否达到或超过。此外，如果任何SOUSA绩效RSU在任何一年都没有被授予(基于未能完全达到任何此类年度的绩效标准)(“追赶RSU”)，任何没有被授予的追赶RSU将有资格在委员会确定的下一年(但不是随后几年)达到绩效标准时被授予(追赶RSU的绩效标准应要求该年度超额完成适用的绩效指标)。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。