美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

根据第13或15(D)条

1934年《证券交易法》

报告日期(最早报告事件的日期 )：2023年2月13日

财务战略 收购公司

(注册人的确切姓名 如其章程所规定)

科尔大道2626号300套房

达拉斯,德克萨斯州

75204

(主要执行办公室地址)

注册人的电话号码，包括区号：(972)560-4815

不适用

(如果自上次报告以来更改，则为原姓名或前 地址)

如果表格8-K旨在同时满足注册人根据以下任何一项规定的备案义务，请勾选 下面相应的框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

X 用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

？如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

企业合并协议

2023年2月13日，财务战略收购公司，特拉华州的一家公司(The公司)，将 输入企业合并协议(企业合并协议“)由公司、FXCO合并子公司I，Inc.、特拉华州一家公司(合并子“)，以及特拉华州的奥斯汀生物科学公司 (”奥斯汀”)。业务合并协议规定，除其他事项外，根据其中所述的条款和条件，合并子公司将与奥斯汀合并并并入奥斯汀，奥斯汀将作为本公司的全资子公司(“业务合并“)。在业务合并结束时(“结业)， 预计本公司将更名为“奥斯汀技术公司”。收盘日期实际发生的日期在下文中称为“截止日期.”

业务合并协议及拟进行的交易已获本公司及奥斯汀各自的董事会批准。

考虑和结构

根据企业合并协议，本公司将收购奥斯汀所有已发行股本，以换取12,500,000股本公司A类普通股，每股票面价值0.0001美元(“A类普通股“)， 须视乎公平意见及与该意见所评估的估值相等的股份数目作出调整。

根据业务合并协议，于业务合并生效日期或之前，紧接业务合并生效日期前尚未完成的每一项奥斯汀期权及 认股权证将由本公司承担，并按现行适用于该等期权及认股权证的相同条款及条件继续 ，但须作出调整以行使行使价及行使行使时发行的A类普通股股份数目。截至本文件提交之日，尚无此类期权和认股权证未结。

申述、保证及契诺

企业合并协议订约方已同意此类交易的惯常陈述和担保。 此外，企业合并协议订约方同意受此类交易的某些惯常契约的约束，其中包括关于奥斯汀、本公司及其各自子公司在企业合并协议签署至完成之间的 期间的行为的契约。双方在企业合并协议中规定的陈述、保证、协议和契诺将在完成时终止，但根据其条款 预期在完成后履行的契诺和协议除外。业务合并协议各方已同意尽其 合理的最大努力采取或促使采取一切必要的行动和事项，以完善和迅速实施业务合并 。

成交的条件

根据企业合并协议，双方完成企业合并的义务取决于各自当事人满足或放弃某些惯常的完成条件，包括但不限于：(I)经公司股东必要投票批准和通过企业合并协议和拟进行的交易。公司股东批准”)和奥斯汀的股东(“奥斯汀股东 批准“)；(Ii)双方当事人签署《投资者权利协议》(定义见下文)；(Iii)《1976年哈特-斯科特-罗迪诺反托拉斯改进法》(经修订)规定的适用等待期届满或终止； (Iv)自持续的企业合并协议之日起，没有公司重大不利影响或FXCO重大不利影响(各自定义见《企业合并协议》)；(V)在实施业务合并协议拟进行的交易 后，完成业务合并后，本公司的有形资产净额至少为5,000,001美元；。(Vi)本公司在纳斯达克证券交易所的初步上市申请(“纳斯达克“)， 纳斯达克资本市场，与业务合并相关的事项已获批准，紧随业务合并生效时间后，公司已满足纳斯达克任何适用的初始和持续上市要求，公司 未收到任何尚未治愈或将不会治愈的不合规通知，公司A类普通股已获准在纳斯达克上市；(Vii)S-4注册声明(定义见下文)已生效，美国证券交易委员会(“SEC”)未发出停止令。美国证券交易委员会“)，并就S-4注册声明保持有效 ，美国证券交易委员会未威胁或发起任何寻求此类停止令的诉讼 ，目前仍悬而未决。

终端

在某些惯例和有限的情况下，业务合并协议可在交易结束前的任何时间终止， 包括但不限于：(A)经公司和奥斯汀双方书面同意，(B)奥斯汀或公司的书面通知 如果在2024年12月31日之前未满足或放弃第七条所述的任何交易条件(“在 日期之外“)(条件是，如果公司寻求并获得延期，公司有权在获得奥斯汀的事先书面同意的情况下，将外部日期延长一段额外的期限，该期限等于(I)三(3)个额外的月，(Ii) 截止于公司根据延期完成其业务合并的最后日期的期限和(Iii)双方共同同意的期限中的最短期限)；但如果一方或其关联方违反或违反企业合并协议项下的任何陈述、保证、契约或义务是未能在外部日期或之前完成交易的直接原因或直接原因，则一方无权根据本条款第8.1(B)条 终止企业合并协议；(C)由奥斯汀或公司发出书面通知，如果具有管辖权的政府当局已发布命令或采取任何其他行动，永久限制、禁止或以其他方式禁止企业合并协议所设想的交易，且该命令或其他行动已成为最终且不可上诉；但是，如果一方或其关联方未能遵守《企业合并协议》的任何规定是该政府当局采取此类行动的主要原因或实质原因，则根据本条款第8.1(C)款终止《企业合并协议》的权利不属于该方；(D)如果(I) 公司或合并子公司违反其在业务合并协议中包含的任何陈述、保证、契诺或协议，则由奥斯汀公司向公司发出书面通知, 或如果公司的任何陈述或担保变得不真实或重大不准确，在任何情况下，将导致第7.2(A)节或第7.2(B)节中规定的条件未能得到满足(就企业合并协议的日期而言，将截止日期视为企业合并协议的日期，如果较晚，则将其视为违约日期)。以及(Ii)在(A)奥斯汀向公司发出关于该违约或不准确的书面通知 后第20天结束之前或(B)外部日期之前，该违约或不准确无法得到纠正或未能得到纠正；但如果此时奥斯汀违反了商业合并协议，导致第7.3(A)节或第7.3(B)节规定的任何条件无法满足，则奥斯汀无权根据本第8.1(D)条终止商业合并协议； (E)公司通过书面通知奥斯汀，如果(I)奥斯汀违反了其各自的声明、保证、契诺或商业合并协议中包含的任何协议，或者如果此等各方的任何陈述或保证在任何情况下都变得不真实或不准确，这将导致未能满足第7.3(A)条或第7.3(B)条中规定的条件 (就该目的而言，将截止日期视为商业合并协议的日期，或者，如果较晚，违约或不准确的日期)，以及(Ii)违约或不准确在(A)公司向奥斯汀发出书面通知后第二十(Br)(20)天结束或(B)外部日期之前无法纠正或未能纠正；前提是, 如果在此 时间，公司或合并子公司违反协议，导致未能满足第7.2(A)节或第7.2(B)节规定的任何条件，则公司无权根据本第8.1(E)条终止业务合并协议；(F)奥斯汀或本公司向另一方发出书面通知(如股东大会举行(包括其任何延会或延期)并已结束，且本公司股东已正式投票，且未取得所需的公司股东批准)；或(G)本公司向奥斯汀发出书面通知，倘若业务合并协议日期后对奥斯汀造成重大不利影响且尚未治愈且仍在继续。

如果企业合并协议被有效终止，企业合并协议各方将不承担任何责任或企业合并协议项下除惯常保密义务外的任何其他义务，除非 故意违反或欺诈(各自的定义见企业合并协议)。

企业合并协议的副本 与本报告一起以8-K表的形式作为附件2.1存档，并通过引用并入本文， 上述企业合并协议和企业合并的描述并不声称完整， 通过引用其全文进行了限定。企业合并协议包含双方在企业合并协议之日或其他特定日期向对方作出的陈述、担保和契诺。这些陈述、保证和契诺中包含的主张 是为双方当事人之间的合同目的而作出的，并且 受双方就企业合并协议进行谈判时商定的重要约束和限制的约束。正在提交企业合并协议，以向投资者提供有关其条款的信息。不打算 提供有关企业合并协议各方的任何其他事实信息。特别是，企业合并协议中包含的陈述、担保、契诺和协议仅为企业合并协议的目的和截至特定日期的目的而作出，仅为企业合并协议各方的利益而作出， 可能受到签约各方商定的限制(包括为在企业合并协议各方之间分担合同风险而进行的保密披露的限制，而不是将这些事项确定为事实)，并可能受到适用于签约各方的重大标准的约束，这些标准与适用于投资者的标准不同。, 安全持有人以及向美国证券交易委员会提交的报告和文件。投资者和证券持有人不是企业合并协议项下的第三方受益人，不应依赖企业合并协议任何一方的陈述、担保、契诺和协议或其任何描述 作为事实或条件的实际状态的表征。此外，企业合并协议的陈述、保证、契诺和协议以及其他条款可能会受到后续 放弃或修改的影响。

本8-K表格中本报告第1.01项有关发行本公司A类普通股与业务合并协议预期的交易有关的披露 在此并入本文作为参考。

2023年2月13日，公司发布新闻稿，宣布于2023年2月13日签署了《企业合并协议》。新闻稿的副本在此作为附件99.1提供。

本项目7.01中的信息以及附件中的99.1和99.2信息不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》第18条(《证券交易法》)而言已提交。《交易所法案》“)，或以其他方式承担该条款的责任 ，也不应被视为在根据证券法或交易法提交的任何申请文件中通过引用将其纳入，但在该申请文件中明确引用的 除外。

有关合并的重要信息以及在哪里可以找到它

公司将在提交给美国证券交易委员会的S-4注册说明书中提供对业务合并条款的完整描述，其中将包括与业务合并相关的公司证券的招股说明书和关于公司就业务合并进行表决的股东大会的委托书。本公司 敦促其投资者、股东和其他利害关系人阅读初步委托书/招股说明书以及提交给美国证券交易委员会的其他文件，因为这些文件将包含有关本公司、奥斯汀和 业务合并的重要信息。在S-4注册说明书宣布生效后，将包括在注册说明书中的最终委托书/招股说明书将邮寄给本公司的股东，该记录日期将被设定为对拟议的业务合并进行投票 。一旦获得，股东还将能够获得S-4注册声明的副本，包括 委托书/招股说明书，以及免费提交给美国证券交易委员会的其他文件，方法是将请求发送到：Financial Strategy Acquisition Corp.，2626 Cole Avenue Suite300，Dallas，Texas 75204。将包含在S-4注册说明书中的初步和最终委托书/招股说明书一旦提供，也可以在美国证券交易委员会的网站(www.sec.gov)免费获得。

征集活动的参与者

根据美国证券交易委员会规则，公司和奥斯汀及其各自的董事和高管可被视为本报告中所述拟议业务合并的委托书征集的参与者 。有关公司董事和高管的信息，载于2021年7月27日根据证券法第424(B)条向美国证券交易委员会提交的公司最终招股说明书，可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov 免费获取，或将请求发送至：Financial Strategy Acquisition Corp.，2626 Cole Avenue Suite300，Dallas，Texas 75204。有关 根据美国证券交易委员会规则可被视为与拟议业务合并有关的公司股东招标的参与者的信息，将在向美国证券交易委员会提交时包含 拟议业务合并的委托书/招股说明书的注册说明书中列出。这些文件可从上述来源免费获取 。

前瞻性陈述

本 当前报告包含基于信念和假设以及当前可用信息的前瞻性陈述。 在某些情况下，您可以通过以下词语识别前瞻性陈述：“可能”、“将”、“可能”、“ ”将、“应该”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“潜在的，“继续”、“正在进行”或这些术语或其他类似术语的负面表述，尽管并非所有前瞻性表述都包含这些词语。这些表述涉及风险、不确定因素和其他因素，可能导致实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性表述明示或暗示的信息大不相同。尽管我们 认为本报告中包含的每个前瞻性陈述都有合理的基础，但我们提醒您，这些 陈述是基于我们目前已知的事实和因素以及我们对未来的预测，我们无法 确定。本报告中的前瞻性陈述包括但不限于有关拟议业务合并的陈述，包括业务合并的时间和结构、业务合并的收益、合并后公司的初始市值以及业务合并的好处。我们不能向您保证 本报告中的前瞻性陈述将被证明是准确的。这些前瞻性陈述受到许多重大风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与预期结果大相径庭，其中包括, 由于未能获得公司股东的批准或未能满足企业合并协议中的其他成交条件而完成企业合并的能力、可能导致企业合并协议终止的任何事件的发生、确认企业合并的预期利益的能力、在宣布拟议的企业合并和相关交易后可能对公司或奥斯汀提起的任何法律诉讼的结果、当前宏观经济和地缘政治事件的影响，包括乌克兰敌对状态的变化 ，通货膨胀率上升、利率上升和/或双方完成业务合并的能力、 建议的业务合并后获得或维持公司A类普通股在纳斯达克上市的能力、与建议的业务合并相关的成本、适用法律或法规的变化、 公司或奥斯汀可能受到其他经济、商业和/或竞争因素不利影响的可能性。以及其他风险和不确定性， 包括本公司将提交给美国证券交易委员会的S-4注册说明书中“风险因素”项下的那些，以及本公司与首次公开募股相关的最终招股说明书中“风险因素”项下的那些风险和不确定因素。这些因素中的大多数都不在公司和奥斯汀的控制范围之内，很难预测。此外， 如果前瞻性陈述被证明是不准确的，这种不准确可能是实质性的。鉴于这些前瞻性陈述中存在重大不确定性, 您不应将这些声明视为我们或任何其他人对我们将在任何指定的时间范围内或根本不会实现我们的目标和计划的声明或保证。本报告中的前瞻性陈述 代表我们截至本报告日期的观点。我们预计后续事件和发展将导致我们的观点 发生变化。但是，虽然我们可能会选择在未来某个时候更新这些前瞻性声明，但除非适用法律要求，否则我们目前无意这样做。因此，您不应依赖这些前瞻性陈述来代表我们截至本报告日期之后的任何日期的观点。

没有要约或恳求

本报告不是关于任何证券或拟议企业合并的代理声明或委托、同意或授权，也不构成出售或邀请购买任何证券的要约，也不应在任何州或司法管辖区进行任何证券销售，在该州或司法管辖区的证券注册或资格登记或资格之前，此类要约、招揽或出售将是非法的。除 通过符合证券法要求的招股说明书外，不得提出任何证券要约。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

日期：2023年2月17日