美国
证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订第3号)*
卡迪夫肿瘤学公司 |
(发卡人姓名) |
普通股,每股面值0.0001美元 |
(证券类别名称) |
14147L108 |
(CUSIP号码) |
2022年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
勾选相应的框以指定本计划归档所依据的规则 :
[_]规则第13d-1(B)条
[X]规则第13d-1(C)条
[_]规则第13d-1(D)条
__________
*本封面的其余部分应填写报告 个人在本表格上关于证券标的类别的首次申报,以及任何后续包含信息的修订 ,这将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该部分的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP 否 | 14147L108 |
1. | 报告人姓名 | |
卡克斯顿公司 | ||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | |
特拉华州 | ||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||
5. | 唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
983,607 | ||
7. | 唯一处分权 | |
0 | ||
8. | 共享处置权 | |
983,607 | ||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |
983,607 | ||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |
[_] | ||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |
2.2% | ||
12. |
报告人类型(见说明书)
公司 |
CUSIP编号 | 14147L108 |
1. | 报告人姓名 | |
CDK Associates,L.L.C. | ||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | |
特拉华州 | ||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||
5. | 唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
924,591 | ||
7. | 唯一处分权 | |
0 | ||
8. | 共享处置权 | |
924,591 | ||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |
924,591 | ||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |
[_] | ||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |
2.0% | ||
12. |
报告人类型(见说明书)
面向对象 |
CUSIP编号 | 14147L108 |
1. | 报告人姓名 | |
布鲁斯·S·科夫纳 | ||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | |
美国 | ||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||
5. | 唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
983,607 | ||
7. | 唯一处分权 | |
0 | ||
8. | 共享处置权 | |
983,607 | ||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |
983,607 | ||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |
[_] | ||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |
2.2% | ||
12. |
报告人类型(见说明书) 在……里面 |
CUSIP编号 | 14147L108 |
第1项。 | (a). | 签发人姓名或名称: | |
卡迪夫肿瘤学公司 |
(b). | 发行人主要执行机构地址: | ||
弗林特科特大道11055号 加州圣地亚哥,92121 |
第二项。 | (a). | 提交人姓名: | |
卡克斯顿公司 CDK Associates,L.L.C. 布鲁斯·S·科夫纳 |
(b). | 主要业务办事处地址,如无,则住址: | ||
卡克斯顿公司 亚历山大路731号,第二座,500号套房 新泽西州普林斯顿08540
CDK Associates,L.L.C. C/o Caxton公司 亚历山大路731号,第二座,500号套房 新泽西州普林斯顿08540
布鲁斯·S·科夫纳 C/o Caxton公司 亚历山大路731号,第二座,500号套房 新泽西州普林斯顿08540 |
(c). | 公民身份: | ||
卡克斯顿公司-特拉华州公司 CDK Associates,L.L.C.-特拉华州有限责任公司 布鲁斯·S·科夫纳--美国公民 |
(d). | 证券类别名称: | ||
普通股,每股面值0.0001美元 |
(e). | CUSIP编号: | ||
14147L108 |
第三项。 |
如果本声明是根据ss.240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为 |
(a) | [_] | 根据《交易法》(《美国法典》第15编,第78c节)第15条注册的经纪商或交易商。 |
(b) | [_] | 《交易法》(《美国法典》第15编,第78c节)第3(A)(6)节所界定的银行。 |
(c) | [_] | 《交易法》(《美国联邦法典》第15编,第78c节)第3(A)(19)节所界定的保险公司。 |
(d) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 |
(e) | [_] | 投资顾问按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E); |
(f) | [_] | 雇员福利计划或养老基金§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F); |
(g) | [_] | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | [_] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | [_] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(2)(J)条。 |
第四项。 | 所有权。 |
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。 |
(a) | 实益拥有的款额: | |
983,607股被视为由Caxton公司实益拥有 924,591股被视为由CDK Associates,L.L.C.实益拥有。 983,607股被视为由布鲁斯·S·科夫纳实益拥有 |
(b) | 班级百分比: | |
2.2%被视为由Caxton Corporation实益拥有 2.0%被视为由CDK Associates,L.L.C.实益拥有。 2.2%被视为由Bruce S.Kovner实益拥有 |
(c) | Caxton Corporation拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 | 0 | , | |
(Ii) | 共有投票权或指导权 | 983,607 | , | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | 0 | , | |
(Iv) | 处置或指示处置的共同权力 | 983,607 | . |
CDK Associates,L.L.C.拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 | 0 | , | |
(Ii) | 共有投票权或指导权 | 924,591 | , | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | 0 | , | |
(Iv) | 处置或指示处置的共同权力 | 924,591 | . |
布鲁斯·S·科夫纳持有的股份数量: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 | 0 | , | |
(Ii) | 共有投票权或指导权 | 983,607 | , | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | 0 | , | |
(Iv) | 处置或指示处置的共同权力 | 983,607 | . |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告之日,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容[X]. | |
| |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
如果已知有任何其他人有权或有权指示从该等证券收取股息或出售该等证券的收益,则应就该项目包括一项表明此意的声明;如该等权益涉及该类别超过5%的权益,则应指明此人的身分。根据1940年《投资公司法》登记的投资公司的股东或雇员福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人的名单不是必需的。 | |
本文报告的发行人的股票在CDK Associates,L.L.C.和另一家Caxton Corporation被视为拥有实益所有权的实体的账户中持有。布鲁斯·S·科夫纳是卡克斯顿公司的董事长和唯一股东。 | |
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
如母公司控股公司或控制人已根据规则第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条提交本附表,则在第3(G)项下注明,并附上一份证物,述明有关附属公司的身分及第3项分类。如果母公司控股公司或控制人已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表,请附上一份证物,说明相关子公司的标识。 | |
不适用 | |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果某集团已根据以下规定提交本附表§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J),在第3(J)项下注明,并附上一份证物,说明该小组每名成员的身份和第3项分类。如果团体已根据§240.13d-1(C)或§240.13d-1(D)提交了本计划,请附上一份说明团体每个成员身份的证物。 | |
不适用 | |
第九项。 | 集团解散通知书。 |
解散集团的通知可作为证物提供,说明解散的日期,如有需要,有关所报告的担保交易的所有进一步备案将由集团成员以其个人身份提交。参见第5项。 | |
不适用 | |
第10项。 | 认证。 |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权的目的而收购及持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
卡克斯顿公司* | ||
发信人: | /s/Heath N.Weisberg | |
姓名: | 希思·N·魏斯伯格 | |
标题: | 总法律顾问兼首席合规官 | |
CDK Associates,L.L.C.* | ||
作者:Caxton Corporation,其经理
| ||
发信人: | /s/Heath N.Weisberg | |
姓名: | 希思·N·魏斯伯格 | |
标题: | 总法律顾问兼首席合规官 | |
布鲁斯·S·科夫纳* | ||
发信人: | /s/Heath N.Weisberg | |
姓名: | 希思·N·魏斯伯格 | |
标题: | 布鲁斯·S·科夫纳的事实律师 | |
2023年2月14日 |
*报告人否认对本文报告的股份 拥有实益所有权,但他们在其中的金钱利益除外。
原始声明应由提交声明的每个人或其授权代表签署。如果陈述是由提交人的执行干事或普通合伙人以外的授权代表代表某人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据应与陈述一并存档,但可将已在委员会存档的为此目的的授权书纳入作为参考。签署声明的每个人的姓名和任何头衔应打字或印在其签名下方。
注意。以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。关于要为其发送副本的其他各方,请参阅第240.13d-7条。
请注意。故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)。
附件A
协议书
签字人同意代表签字人提交日期为2023年2月14日的附表13G修正案1,涉及加的夫肿瘤公司普通股每股面值0.0001美元。
卡克斯顿公司 | ||
发信人: | /s/Heath N.Weisberg | |
姓名: | 希思·N·魏斯伯格 | |
标题: | 总法律顾问兼首席合规官 | |
CDK Associates,L.L.C. | ||
作者:Caxton Corporation,其经理
| ||
发信人: | /s/Heath N.Weisberg | |
姓名: | 希思·N·魏斯伯格 | |
标题: | 总法律顾问兼首席合规官 | |
布鲁斯·S·科夫纳 | ||
发信人: | /s/Heath N.Weisberg | |
姓名: | 希思·N·魏斯伯格 | |
标题: | 布鲁斯·S·科夫纳的事实律师 | |
2023年2月14日 |
附件B
授权委托书
谨此告知,签署人在此组成并指定Heath Weisberg,在完全具有替代权的情况下,单独签署以下签署人的真实合法代理 :
(1)根据(I)经修订的1934年《美国证券法》或其下的任何规则或条例,包括但不限于附表13D、13G、13F和13H、 以及表格3、4和5,(Ii)经修订的1933年《证券法》或其下的任何规则或条例,(Ii)经修订的1933年《证券法》或其下的任何规则或条例,为并代表以下签署人签立任何申请、报告或文件。(Iii)经修订的《美国商品交易法》或其下的任何规则或条例,或(Iv)任何其他国内或外国政府或自律机构的法规、规则或条例。
(2)为签字人和代表签字人作出或执行为填写和签立任何该等申请、报告或文件而必需或合乎需要的任何及所有作为;
(3)采取与上述 有关的任何类型的任何其他行动,而该等实际受权人认为可能对以下签署人有利、符合其最佳利益或在法律上符合签署人所需的 ,但有一项理解,即该等实际受权人根据本授权书 代签署人签立的文件,须采用该实际受权人在其酌情决定权下批准的格式及载有该等条款及条件。
签署人在此授予每名上述事实受权人完全的权力和权限,以作出和执行在行使本协议所授予的任何权利和权力时必须、必要或适当地作出的任何和每一项作为和事情,与签署人亲自到场时可能或可以做的所有意图和目的一样,并有完全的替代或撤销权力,特此批准和确认该事实受权人或该事实受权人的所有替代或替代,凭借本授权书及本授权书所授予的权利和权力,应合法地作出或导致作出。签署人确认,应签署人的要求,上述实际受权人不承担、本公司也不承担签署人遵守适用法规、规则和条例的任何责任。
本授权书应保持完全效力 ,直至由签署人向前述代理律师递交签署的书面文件或因本人死亡或《纽约一般义务法》第5-1511节所述的其他事件而终止为止。
签署及认收:
我已于2013年5月9日在此签名,特此为证。
/s/布鲁斯·科夫纳
布鲁斯·科夫纳
纽约州 | ) |
) ss: | |
纽约县城 | ) |
2013年5月9日,以下签署人 亲自出现在Bruce Kovner面前,他是我个人认识的人,或根据令人满意的证据向我证明其姓名是签署内部文书的个人,并向我确认他/她以其身份签立了该文书,并通过他/她在文书上的签名,该个人或其所代表的人签立了文书。
/s/辛西娅·罗斯尔·里维拉 | |
公证人 |
代理人签署及预约认收:
我,Heath N.Weisberg,已经阅读了上述律师授权书 。本人为该文件所指名的委托人的代理人及事实受权人。
我承认我的法律责任。
/s/Heath N.Weisberg
希思·N·魏斯伯格
纽约州 | ) |
) ss: | |
纽约县城 | ) |
2013年5月9日,以下签署人 亲自出现在Heath N.Weisberg面前,他是我个人认识的人,或根据令人满意的证据向我证明其姓名是签署内部文书的个人,并向我确认他/她以其身份签立了该文书,并通过他/她在文书上的签名,该个人或该个人所代表的人签署了文书。
/s/辛西娅·罗斯尔·里维拉 | |
公证人 | |