美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据第13或15(D)条
1934年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件日期)：2023年2月14日(
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 (法团成员) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：(
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12) |
《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
| 项目1.01。 | 签订实质性的最终协议。 |
重组支持协议
于2023年2月14日，Avaya Holdings Corp.(“本公司”)及其若干直接及间接附属公司(连同本公司、公司派对)与(A)贷款人和票据持有人特设小组的成员(统称为同意的利益相关者根据(I)本公司之间的《定期贷款信贷协议》(经日期为2018年6月18日的第1号修正案、2020年9月25日的第2号修正案、2021年2月24日的第3号修正案、2022年7月12日的第4号修正案以及经不时进一步修订的《定期贷款信贷协议》修订)，《定期贷款信贷协议》的修订日期为2017年12月15日。OPCO)，(Ii)OpCo于2027年到期的8.00%可交换优先担保票据(“可交换票据”)，及(Iii)OpCo于2028年到期的6.125%优先第一留置权票据(“安全注“)和(B)RingCentral，Inc.(”RingCentral“)。总体而言，同意的利益相关者持有公司各方第一留置权债务的90%以上。本报告表格8-K“重组支助协议”一节中使用但未作其他定义的大写术语的含义与本报告附件所附RSA中赋予它们的含义相同。
RSA考虑根据预先打包的联合重组计划(“计划”)进行重组，该计划旨在建立一个财务上可持续的运营公司，并拥有更合适的资本结构。拟进行的重组程序包括：(I)某些公司当事人启动自愿案件(“第十一章案例“)根据《美国法典》(《破产法》)第11章，(2)某些同意的利益攸关方和/或其关联方承诺提供占有债务人融资安排(在下文《债务人占有承诺书》中描述)，在公司当事人脱离破产法第11章的案件时，将转换为退出融资安排；(Iii)完全支持的1.5亿美元的债务权利发行(配股发行“)向第一留置权债权持有人(不包括B-3托管债权)提供资金，为退出定期贷款提供资金，并按比例获得他们在重组公司普通股中的份额，金额相当于配股发行时将发行的普通股，但须受特定折扣和隐含股权估值的限制；(Iv)向B-3以及(V)签订重新谈判的RingCentral合同，每个合同都符合RSA中规定的条款。该计划和相关的披露声明(“披露声明”)分别于2023年2月14日提交给破产法院。正如RSA预期的那样，在该日期，公司还开始为该计划进行配股和征集选票，方法是将该计划、披露声明和选票分发给该定期贷款信贷协议下的贷款人以及可交换票据和担保票据的实益拥有人(或被指定人、投资经理、顾问或副顾问)，这些人是“认可投资者”和/或非美国人。
RSA要求实现以下里程碑，其中某些里程碑在某些情况下可以延长：(I)不迟于2023年2月14日开始破产法第11章的案件；(Ii)不迟于请愿日后三天输入临时DIP令；(Iii)托管付款应不晚于破产法院输入临时DIP令的日期，该里程碑只能由所需的PW特设小组成员延长或放弃；(Iv)不迟于请愿日期后三天，临时批准披露声明的充分性，其形式和实质为公司各方和所需同意的利益相关者所接受；(V)不迟于请愿日后45天，录入最终的DIP命令；(Vi)不迟于请愿日后60天，录入最终批准披露声明的充分性的命令，形式和实质为公司各方和所需同意的利益相关者所接受；(Vii)不迟于请愿日后60日内，以本公司各方及所需同意的利益相关者可接受的形式及实质输入确认书；(Viii)不迟于请愿日后90日内完成计划；及(Ix)于请愿日后180日内于外部日期提交确认令。根据RSA实施该计划时，并不打算为持有本公司普通股(“普通股”)每股面值0.01美元的持有者收回任何费用。
RSA还规定，RSA可由所需的同意利益相关者(或由(A)关于PW特设集团的所需PW特设集团成员、(B)关于Akin特设集团的所需Akin特设集团成员、(C)仅就其自身同意的个人利益相关者)、(D)RingCentral(仅就其本身)、或(E)公司各方在发生其中规定的某些特定事件时终止。特别是，如果任何公司方的董事会、经理委员会或类似的管理机构在咨询外部律师后确定(I)进行其中所述的任何交易将与行使其受托责任或适用法律相抵触，或(Ii)在行使其受信责任时寻求替代重组建议，则本公司各方可终止RSA。
尽管本公司订约方有意进行RSA所设想的重组，但不能保证本公司订约方将按RSA所载条款或任何其他类似交易成功完成重组或任何其他类似交易。
前述对RSA的描述并不完整，其全文通过参考RSA进行限定，其副本作为表10.1附在本当前报告的表格8-K中，并在此通过引用并入本项目1.01中。
债务人占有承诺书
2023年2月14日，在破产法第11章案件开始之前，本公司各方与若干同意的利益相关者和/或其关联公司签订了(A)承诺书(连同所有附件和附表，即“DIP ABL承诺书”)。DIP ABL承诺方)，据此，并在满足某些习惯条件的前提下，包括破产法院的批准(目前尚未获得批准)，DIP ABL承诺方承诺向公司各方提供本金总额为1.28亿美元的以占有资产为基础的最优先担保债务人贷款(“DIP ABL贷款”和此类贷款，即DIP ABL设施)和(B)承诺书(连同所有附件和附表，“DIP定期贷款承诺书”，以及DIP ABL承诺书，承诺书“)与若干同意的利益相关者及/或其关联方(”DIP定期贷款承诺方“)，据此，并在满足某些惯常条件下，包括破产法院的批准(目前尚未获得批准)，DIP定期贷款承诺方承诺以本金总额为5亿美元的定期贷款的形式向本公司各方提供启动的超级优先优先有担保债务人占有融资(”DIP定期贷款，“和这样的贷款工具，”DIP定期贷款工具“，与DIP ABL工具一起，”DIP设施”).
DIP融资机制预计将包括先决条件、陈述和担保、肯定和否定契约，以及此类融资和规模融资惯常发生的违约事件。(I)支付与破产法第11章个案有关的若干成本、费用及开支，(Ii)就若干“充分保障”责任支付款项，(Iii)支付本公司各方的营运资金需求及开支，在所有情况下，均受适用于DIP融资的信贷协议(统称“DIP文件”)及破产法院适用命令(定义见下文)的规限，及(Iv)悉数偿还及终止呈请前ABL信贷协议(定义见下文)。目前，本公司仅寻求批准DIP定期贷款融资，并打算在晚些时候提交另一项动议，寻求批准DIP ABL融资。公司各方打算在批准DIP ABL融资的订单进入之前，使用手头现金和来自运营结果的现金为企业的营运资金需求提供资金。在满足某些条件后，包括该计划的有效性，DIP ABL贷款将转换为以资产为基础的高级担保退出贷款机制(出口ABL设施“)，而DIP定期贷款将在美元对美元的基础上转换为定期贷款(”退出定期贷款“)根据优先担保退出定期贷款安排(”退出定期贷款安排“)，与退出ABL贷款安排一起，出口设施“)。出口设施的条款和条件反映在出口设施条款表中，作为RSA的附件(“出口设施条款表”)。在满足退出融资条款表中规定的某些条件并完成计划后，退出融资将包括：(A)退出定期贷款融资，它将提供约8亿美元的紧急融资，包括(I)转换的5亿美元的退出定期贷款本金，以美元对美元(Ii)作为计划分派一部分而派发的本金为150,000,000美元的退出定期贷款；及(Iii)通过供股及其后盾融资的本金150,000,000美元；及(B)本金总额为128,000,000美元的第一留置权资产债务人的退出ABL贷款。
后备承诺协议
于2023年2月14日，本公司各方与承诺方(定义见BCA)订立后备承诺协议(“BCA”)。根据BCA，承诺方已同意给予公司各方一项选择权(“看跌期权“)要求每一此类承诺方提供资金(或促使其任何相关购买者(定义见《BCA》)在《BCA》定义的截止日期(见《BCA》)提供资金)退出定期贷款，但须遵守《BCA》的条款和条件。于行使认沽期权后，各承诺方已各自同意提供资金，而本公司各方亦已同意于截止日期向该承诺方(或相关买方)发放该承诺方的资金通知(定义见BCA)所载的退出定期贷款本金金额。关于根据BCA为退出定期贷款提供资金，承诺方将获得重组后公司的普通股，金额相当于他们在供股中为该金额的退出定期贷款提供资金而获得的股份数量。配股发行中提供的资金以及根据BCA提供的资金，有效地减少了认购方在其计划分配中因其请愿前索赔而获得的退出定期贷款的金额。
作为向承诺方(包括替换承诺方(定义于BCA)，但不包括任何违约承诺方(定义于BCA))或其各自指定人(视情况而定)支付或促使支付给承诺方(包括任何替代承诺方(定义于BCA)，但不包括任何违约承诺方(定义于BCA))或其各自指定人(视情况而定)的不可退还的总溢价，以换取供股支持承诺(定义见BCA)以及承诺方的其他协议和承诺，公司各方同意向承诺方(包括BCA定义的任何替代承诺方)或其各自指定人(视情况而定)支付或导致支付不退还的总溢价。根据每个此类承诺方(或替换承诺方)在支付此类款项时各自的承诺额(如《BCA》中所定义)。承诺溢价“)。承诺费应在签署BCA时全额赚取，条件是输入BCA批准订单(如BCA中所定义)，此时该订单应不予退还，且不可避免的，并应由公司各方在结算日支付，不受任何适用税项(如BCA所定义)的任何扣缴或扣除，无论退出定期贷款(如果有)的实际资金金额。
BCA可由公司各方和/或必要的承诺方(在BCA中定义)在其中指定的某些习惯事件时终止，并将在RSA终止时自动终止。终止时，公司各方应根据各自在终止日的承诺额向承诺方或其指定人支付承诺溢价的美元金额(除《BCA》规定的某些例外情况外)。
建议的BCA的前述描述(I)在所有方面都须经破产法院以必要的承诺各方满意的形式批准，以及(Ii)仅是重要条款的摘要，并不声称是完整的，其整体通过参考BCA进行限定，该BCA在此作为附件10.2提交，并通过引用并入本文。
RingCentral战略伙伴关系
2023年2月14日，OpCo和RingCentral签订了该特定的第二次修订和重新签署的框架协议(“第二次修订和重新签署的框架协议”)，以延长和扩大他们于2019年启动的全球战略合作伙伴关系，由RingCentral推出Avaya Cloud Office(“蚁群作为OpCo的独家UCaaS解决方案。其中包括，第二份经修订和重新签署的框架协议以及与此相关而签署的相关合作伙伴关系文件设想：(I)OpCo继续担任ACO的独家销售代理；(Ii)OpCo扩大上市结构，使Avaya能够直接向其安装基础销售ACO席位；(Iii)Avaya将获得现金补偿，因为出售ACO席位时，Avaya将获得现金补偿，同时取消或修改原始协议下Avaya的某些其他财务义务；以及(Iv)OpCo协议将在ACO的某些销量未得到满足的情况下购买ACO席位。第二份经修订和重新签署的框架协议期限为多年，在某些情况下可以提前终止。
| 第1.03项。 | 破产或接管。 |
自愿重组请愿书
于2023年2月14日(“请愿日”)，公司各方在美国德克萨斯州南区破产法院开始了破产法第11章的案件(“破产法院“)。该公司已向破产法院提出动议，要求联合管理标题下的第11章案件在Re Avaya Inc.等人
公司各方将继续在破产法院的管辖下，按照破产法的适用条款和破产法院的命令，以“占有债务人”的身份经营其业务。为确保本公司有能力在正常业务过程中继续经营，本公司各方已向破产法院提出动议，寻求给予各种“首日”宽免的命令，包括(其中包括)取得现金抵押品、支付员工工资及福利、承担所有客户协议及支付在正常过程中到期的该等协议下的款项，以及在正常过程中就呈请日期后提供的所有货品及服务向供应商及供应商付款的权力。
包括在项目1.01中的对RSA的描述通过引用结合于此。
| 第2.04项。 | 触发加速或增加直接财务义务或表外安排下的义务的事件。 |
第11章案件的提交构成违约事件，加速并酌情增加了下列债务工具和协议(“债务工具”)下的某些债务：
| • | 截至2018年6月11日，公司与作为受托人的纽约梅隆银行信托公司根据契约发行的2023年到期的2.25%可转换优先票据的未偿还本金总额约为2.206亿美元； |
| • | 根据契约发行的未偿还本金总额约为10亿美元的担保票据，日期为2020年9月25日，由OpCo、其担保方和作为受托人和票据抵押品代理人的全国协会威尔明顿信托公司发行； |
| • | 根据契约发行的未偿还本金总额约为2.5亿美元的可交换票据，日期为2022年7月12日，由OpCo、其担保方OpCo和作为受托人、交易所代理和票据抵押品代理的全国协会威尔明顿信托公司发行； |
| • | 本公司、OpCo、Avaya Canada Corp.、Avaya UK、Avaya International Sales Limited、Avaya Deutschland GmbH、Avaya GmbH&Co.Kg、花旗银行、N.A.作为抵押品代理和行政代理的ABL信贷协议(经修订第1号修正案，截至2020年9月25日)下的约9,500万美元未偿还借款，包括信用证贷款协议(经修订)；以及 |
| • | 根据定期贷款信贷协议，约19亿美元的未偿还借款。 |
债务工具规定，由于破产法第11章的情况，根据破产法第11章到期的本金和利息以及某些其他金额(在适用范围内)应立即到期支付。根据破产法第11章的个案，任何根据债务工具向公司各方强制执行该等付款义务的努力将自动中止，而债权人对债务工具的强制执行权利须受破产法的适用条文所规限。
| 第7.01项。 | 《FD披露条例》。 |
新闻稿
关于第11章案件的申请，该公司于2023年2月14日发布了一份新闻稿，该新闻稿的副本作为附件99.1附在本报告的8-K表格中。
清洁材料
于2022年12月及2023年1月及2月，本公司各方与若干同意的利益相关者签署保密协议(统称为“保密协议”)，以继续就潜在交易进行保密讨论及谈判。根据保密协议，本公司各方根据保密协议向该等各方提供某些保密信息，并同意如果满足某些条件，本公司各方将公开披露某些保密信息(统称为清洁材料“)。如上文第1.01项所述，本公司各方已与同意的利益相关者订立重组支持协议，因此，现提供本协议附件99.2所载的清洁材料，以履行本公司各方在保密协议下的公开披露责任。
公司总部
2023年2月12日，公司决定将公司总部从北卡罗来纳州的罗利-达勒姆迁至新泽西州的莫里斯敦，从2023年2月10日起生效。
纽约证券交易所退市公告
本公司预计将收到纽约证券交易所的通知，根据纽约证券交易所上市公司手册第802.01D节，由于破产法第11章的情况，普通股不再适合上市。如果本公司收到该通知，本公司不打算对纽约证券交易所的裁决提出上诉，因此，预计其普通股将被摘牌。普通股退市不会影响公司的运营或业务，目前也不会改变美国证券交易委员会规则对其报告的要求。
本条款7.01中披露的信息，包括证据99.1和99.2，仅供提供，不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的目的而提交，也不应被视为受该条款的责任约束，也不应被视为通过引用而并入1933年修订的《证券法》或《交易法》下的任何申请文件，除非在该申请文件中明确规定的情况除外。
有关破产法第11章案例的其他信息
有关破产法第11章案件的法庭文件和信息可在公司各方拟议的索赔和通知代理人Kurtzman Carson Consulters LLC维护的网站上找到，网址为http://www.kccllc.net/avaya.
关于公司当事人证券的注意事项
公司各方警告说，在第11章案件悬而未决期间，他们的证券(包括普通股)的交易具有高度的投机性，并构成重大风险。在破产法第11章的情况下，公司当事人证券的交易价格可能与公司当事人证券持有人的实际收回(如果有的话)几乎没有关系。特别是，本公司预计其股权持有人的投资可能遭受重大或全部损失，这取决于破产法第11章案件的结果。
关于预测的警示信息
清洁材料中包含的财务预测、预期财务信息和预测(统称为“预测”)并不是为了向公众披露或遵守已公布的“美国证券交易委员会”准则或美国注册会计师协会为呈现和编制“预期财务信息”而制定的准则。本公司一般不公开披露详细的预期财务信息。该等预测仅供本公司内部使用，并根据保密协议提供，目的仅限于提供与本公司就涉及本公司的一项或多项潜在融资、再融资、资本重组、重组、重组或投资交易的讨论有关的资料。
这些预测是由公司管理层准备的，并由公司管理层负责。这些预测并不表示该公司的财务状况符合美国公认的会计原则。本公司的独立注册会计师事务所或任何其他独立会计师并无就该等预测审计、审核、审核、编制或执行任何程序，因此，概无就该等资料或其可实现性发表任何意见或作出任何其他形式的保证，亦无对该等预测承担任何责任。
纳入这些预测不应被视为表明公司或任何其他人士认为或现在认为这些预测是对未来事件的可靠预测，也不构成任何人承认或表示这些预测所依据的预期、信念、意见和假设在本8-K表格报告之后保持不变，并告诫读者不要过度依赖预期的财务信息。
这些预测所依据的估计和假设会受到重大的经济和竞争不确定性和或有事项的影响，这些不确定性和意外情况很难或不可能准确预测，其中许多超出了公司的控制范围，并可能被证明是不准确的。截至本报告发布之日，这些预测所依据的假设尚未实现。这些预测也不反映一般商业或经济状况的未来变化，或可能发生的任何其他交易或事件，这些交易或事件在编制本信息时没有预料到。这些预测
不是，也不应被视为预测中包含的任何预期或构成预测的一部分将会实现的陈述。这些预测具有前瞻性。此外，预测涉及多个未来年份，这些信息的性质随着未来一天一天的过去而变得越来越不具预测性。因此，该公司不能保证这些预测将会实现；未来的实际财务结果将与这些前瞻性信息大不相同，可能会大不相同。
在审查清洁材料时，应考虑上述考虑因素，因为清洁材料是在较早的日期编制的。请参阅“关于前瞻性陈述的告诫”。
关于前瞻性信息的警示声明
这份关于Form 8-K的当前报告和本报告的附件包含某些“前瞻性陈述”。根据美国联邦和州证券法的规定，除历史事实以外的所有陈述均为“前瞻性”陈述。这些陈述可以通过使用“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“我们的愿景”、“计划”、“潜在”、“初步”、“预测”、“应该”、“将”或“将”或其否定或其其他变体或类似术语来识别。这些前瞻性陈述受许多因素和不确定因素的影响，这些因素和不确定因素可能导致公司的实际结果与前瞻性陈述中表达或预期的结果大不相同。这些因素包括但不限于：伴随破产程序的风险，包括公司在整个破产法第11章案件过程中就向破产法院提出的动议或其他请求获得法院批准的能力，包括任何拟议的债务人占有融资；公司谈判、制定、确认和成功完成重组计划的能力；第11章案件的影响，包括执行公司重组所需的法律和其他专业费用的增加，对公司流动性的影响(包括第11章案件悬而未决期间的运营资本可用性), 经营结果或业务前景；破产法第11章案例对不同组成部分和财务利益相关者利益的影响；公司将在破产法第11章保护下运营的时间长度以及在破产法第11章案件悬而未决期间继续获得运营资本；对公司重组过程、DIP设施或其他可能延长破产法第11章案件的诉讼的异议；与破产法第11章案件中的第三方动议相关的风险；破产法院对破产法第11章案件的裁决以及破产法第11章案件的总体结果；任何债务人占有融资的条件，以及由于各种原因，包括公司无法控制的原因，这些条件可能得不到满足的风险；由于分心和不确定性，员工流失和公司留住高级管理人员和其他关键人员的能力；公司与供应商、客户、员工和其他第三方保持关系的能力破产法第11章案例所导致的各方和监管机构；任何成本节约措施的影响和时机以及不同司法管辖区的相关当地法律要求；公司年度和季度财务报表的最终确定(包括公司减值测试的最终确定)、标准的年度和季度结束程序的完成；与普通股从纽约证券交易所退市以及公司普通股未来报价有关的风险；公司对财务报告和披露控制和程序的内部控制的有效性，以及公司对财务报告的内部控制可能存在的其他重大弱点或公司目前不知道或尚未发现的其他潜在弱点；诉讼和监管程序的影响；任何成本节约措施的影响和时机；以及公司年报中讨论的其他因素10-K以及随后的季度报表10-Q已向美国证券交易委员会提交申请。这些风险和不确定因素可能导致公司的实际结果、业绩、流动资金或成就与这些前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、业绩、流动资金或成就大不相同。有关此类风险和不确定性的进一步清单和描述，请参阅该公司提交给美国证券交易委员会的文件，这些文件可在www.sec.gov上查阅。公司提醒您，公司提交给美国证券交易委员会的文件中包含的重要因素列表可能不包含对您重要的所有重要因素。此外，鉴于这些风险和不确定性，本报告所载前瞻性陈述中提到的事项实际上可能不会发生。除法律另有要求外，公司没有义务因新信息、未来事件或其他原因而公开更新或修改任何前瞻性陈述，包括预测.
非公认会计准则(调整后)财务措施的使用
清洁材料中提供的信息包括不同于按照美国公认会计原则(“GAAP”)计算的非GAAP财务计量。非GAAP收入被定义为根据重新开始会计调整的影响进行调整的GAAP收入。EBITDA定义为扣除所得税、利息支出、利息收入和折旧及摊销前的净收益(亏损)。调整后的EBITDA将进一步调整，以排除Avaya Holdings提交给美国证券交易委员会的文件中描述的某些费用和其他调整。本公司相信，包括有关经调整的EBITDA的补充资料为
这是适当的，因为它作为确定管理层和员工薪酬的基础，并被用作计算公司信贷协议中的契诺的基础。此外，该公司认为，调整后的EBITDA使其历史业绩与反映采购会计和公司当前资本结构的业绩之间具有更大的可比性。该公司还公布了调整后的EBITDA，因为该公司认为分析师和投资者在分析其结果时使用了这些衡量标准。调整后的EBITDA基于管理层可能在短期内影响的运营因素来衡量公司的财务业绩，例如公司的定价战略、数量、成本和组织的开支，它以一种更容易与前几个季度或会计年度相比的方式展示公司的财务业绩。EBITDA和调整后的EBITDA作为分析工具存在局限性。EBITDA计量不代表净收益(亏损)或运营现金流量，因为这些术语是由公认会计准则定义的，并不一定表明现金流量是否足以满足现金需求。调整后的EBITDA不包括由我们认为不能反映我们正在进行的业务但仍影响我们净收入的事项所产生的收益或费用的影响。特别是，公司制定的调整后EBITDA允许对包括在计算净收益(亏损)中的某些金额进行调整，然而，这些费用可能会重复发生，可能会发生变化，很难预测。此外，由于计算方法的潜在不一致，这些术语不一定与其他公司的其他类似标题的标题相比较。
该公司不提供某些前瞻性、非GAAP指标的前瞻性调整，因为如果没有不合理的努力，目前无法估计制定有意义的可比GAAP财务指标所需的特殊项目的数量和重要性。这些特殊的物品可能是有意义的。该公司提供不变的货币信息，以提供一个框架，以评估公司的基本业务表现如何，不包括外币汇率波动的影响。该公司提供不变的货币信息，以提供一个框架，以评估公司的基本业务表现如何，不包括外币汇率波动的影响。
| 第9.01项。 | 财务报表和证物 |
(D)展品
| 10.1* | 重组支持协议 | |
| 10.2* | 后备承诺协议 | |
| 99.1 | 新闻稿，日期为2023年2月14日，题为《Avaya采取行动加快转型和强化资本结构》 | |
| 99.2 | 清洁材料 | |
| 104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL) | |
| * | 某些附表和类似的附件已被省略。公司同意应要求提供美国证券交易委员会任何遗漏的时间表或附件的补充副本。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| Avaya Holdings Corp. | ||||||
| 日期：2023年2月14日 |
发信人： | 丽贝卡·A·鲁夫 | ||||
| 姓名： | 丽贝卡·A·鲁夫 | |||||
| 标题： | 临时首席财务官 | |||||