美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订第2号)*
B公司可以吗?
(发卡人姓名)
普通股,每股无面值
(证券类别名称)
13470W103
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定提交此 计划所依据的规则:
¨ Rule 13d-1(b)
规则13d-1(C)
¨ Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而进行了《备案》,也不应被视为受该法案该节所规定的责任的约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号13470W103
1. | 报告人姓名 | |
Arena Investors,LP | ||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的 框(参见说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | x | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | |
特拉华州 |
共享数量:
受益 各自拥有 报告 具有以下条件的人员: |
5. | 唯一投票权 | 432,149 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 432,149 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 |
432,149 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额 是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ | |
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比 |
9.99% | |
12. | 报告人类型(见 说明书) |
PN |
第2页,共11页
CUSIP编号13470W103
1. | 报告人姓名 | |
Arena Investors GP,LLC | ||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的 框(参见说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | x | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | |
特拉华州 |
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 具有以下条件的人员: |
5. | 唯一投票权 | 432,149 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 432,149 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 |
432,149 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额 是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ | |
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比 |
9.99% | |
12. | 报告人类型(见 说明书) |
面向对象 |
第3页,共11页
CUSIP编号13470W103
1. | 报告人姓名 | |
Arena特别机会基金有限责任公司 | ||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的 框(参见说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | x | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | |
特拉华州 |
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 具有以下条件的人员: |
5. | 唯一投票权 | 438,587 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 438,587 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 |
438,587 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额 是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ | |
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比 |
9.8% | |
12. | 报告人类型(见 说明书) |
PN |
第4页,共11页
CUSIP编号13470W103
1. | 报告人姓名 | |
Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP, LLC | ||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的 框(参见说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | x | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | |
特拉华州 |
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 具有以下条件的人员: |
5. | 唯一投票权 | 438,587 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 438,587 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 |
438,587 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额 是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ | |
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比 |
9.8% | |
12. | 报告人类型(见 说明书) |
面向对象 |
第5页,共11页
CUSIP编号13470W103
1. | 报告人姓名 | |
Arena Special Opportunities Partners I,LP | ||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的 框(参见说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | x | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | |
特拉华州 |
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 具有以下条件的人员: |
5. | 唯一投票权 | 433,144 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 433,144 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 |
433,144 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额 是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ | |
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比 |
9.99% | |
12. | 报告人类型(见 说明书) |
PN |
第6页,共11页
CUSIP编号13470W103
1. | 报告人姓名 | |
Arena Special Opportunities Partners(在岸) GP,LLC | ||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的 框(参见说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | x | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | |
特拉华州 |
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 具有以下条件的人员: |
5. | 唯一投票权 | 433,144 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 433,144 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 |
433,144 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额 是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ | |
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比 |
9.99% | |
12. | 报告人类型(见 说明书) |
面向对象 |
第7页,共11页
第1项。
(a) | 发行人名称为CAN B Corp.(The“The”)发行人”). |
(b) | 发行商的主要执行办事处位于南百老汇960号,Suit120,Hicksville,NY 11801。 |
第二项。
(a) | 本附表13G由以下人士提交(“报告人”): |
(i) | Arena Investors,LP(The“The”投资经理“),担任竞技场基金的投资经理(定义见下文); |
(Ii) | Arena Investors GP,LLC,担任投资经理(The Investment Manager)的普通合伙人IM普通合伙人”); |
(Iii) | Arena特别机会基金,LP(“截止日期”); |
(Iv) | Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP,LLC,担任ASOF(The“The”)的普通合伙人截至普通合伙人”); |
(v) | Arena Special Opportunities Partners I,LP(“ASOPI,并与ASOF一起,竞技场基金“); 和 |
(Vi) | Arena Special Opportunities Partners(在岸)GP,LLC,担任ASOPI(The“The”)的普通合伙人ASOPI普通合伙人”). |
竞技场基金是私人投资工具。Arena基金直接拥有本附表13G中报告的普通股(定义如下)。
投资经理可被视为实益拥有Arena基金拥有的普通股。
IM普通合伙人可被视为实益拥有由投资经理实益拥有的普通股。
ASOF普通合伙人可被视为实益拥有ASOF拥有的普通股。
ASOPI普通合伙人可被视为实益拥有ASOPI拥有的普通股。
每个报告人对除该报告人直接实益拥有的普通股以外的任何普通股放弃受益所有权。
第8页,共11页
(b) | 报告人的主要业务办事处是列克星敦大道405号,59层,New York 10174。 |
(c) | 有关公民身份的信息,见每个报告人的封面第4项。 |
(d) | 本声明涉及发行人的普通股,每股无面值。普通股”). |
(e) | 普通股的CUSIP编号为13470W103。 |
第三项:如果本声明是根据240.13d-1(B)或240.13d-2(B) 或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
(a) | ¨ | 根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。 |
(b) | ¨ | 法令第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,78C节)。 |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78C节)。 |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 一名符合240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问; |
(f) | ¨ | 240.13d-1(B)(1)(2)(F)规定的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人,符合240.13d-1(B)(1)(2)(G); |
(h) | ¨ | A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
(k) | ¨ | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条 申请为非美国机构,请注明机构类型:
第4项所有权。
见每个报告人的首页第5-9和11项,以及第2项,这些信息是截至2022年12月31日事件日期的营业结束时提供的,截至2023年2月14日(本附表13G的备案日期)的营业结束时仍然准确。
投资经理和IM General合伙人的实益所有权包括Arena基金拥有的153,107股普通股,以及Arena基金拥有的另外279,042股可在60天内行使/转换的普通股标的工具 。
第9页,共11页
ASOF及ASOF普通合伙人的实益所有权包括: ASOF拥有的8,966股普通股,以及ASOF拥有的另外429,621股可在60天内行使/转换的普通股标的工具。
ASOPI及ASOPI普通合伙人的实益拥有权包括 ASOPI拥有的144,141股普通股及另外289,003股ASOPI拥有的可于60天内行使/兑换的普通股相关工具。
本文中包含的实益所有权百分比是基于截至2022年11月18日已发行的4,046,780股普通股,如发行人于2022年11月21日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述 。
第五项:一个阶层百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本声明日期 报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请勾选以下 :
第六项:代他人持股5%以上
不适用。
第7项:母公司控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类。
不适用。
项目8.小组成员的确定和分类。
不适用。
项目9.集团解散通知
不适用。
第10项证明。
(a) | 不适用。 |
(b) | 不适用。 |
(c) | 通过在下面签名,我证明,就我所知和所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权的目的或目的而持有,也不是以改变或影响证券发行人的控制权为目的而持有的 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关或作为交易参与者持有的,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。 |
第10页,共11页
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023年2月14日
Arena Investors,LP
Arena Investors GP,LLC
Arena特别机会基金有限责任公司
Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP,LLC
Arena Special Opportunities Partners I,LP
Arena Special Opportunities Partners(在岸)GP,LLC
发信人: | /s/劳伦斯·卡特勒 | |
姓名:劳伦斯·卡特勒 | ||
标题:授权签字人 |
第11页,共11页