美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13G
U下边 这个 S成绩单 E交换 ACT 的 1934
(第1号修正案)*
Tricida,Inc.
(发卡人姓名)
普通股
( 证券类别标题)
89610F101
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
☐ Rule 13d-1(b)
规则第13d-1(C)条
☐ Rule 13d-1(d)
* | 应填写本封面的其余部分,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件,并填写任何后续修订,其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应遵守该法的所有其他规定(然而,看见这个备注).
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
弗雷泽生命科学公共基金,L.P. | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
PN |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
FHMLSP,L.P. | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
PN |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
FHMLSP,L.L.C. | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
詹姆斯·N·托珀 | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
美国公民 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
帕特里克·J·海伦 | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
美国公民 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
艾伯特·查 | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
美国公民 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
CUSIP编号89610F101
1. |
报告人姓名
詹姆斯·布鲁什 | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
美国公民 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0股 | ||||
6. | 共享投票权
1,500,000 shares (1) | |||||
7. | 唯一处分权
0股 | |||||
8. | 共享处置权
1,500,000 shares (1) |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,500,000 shares (1) | |||||
10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第9行金额表示的 类百分比
2.5% (2) | |||||
12. | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
(1) | 包括1,500,000股普通股,可根据认股权证向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行,认股权证可于2022年12月31日起60天内行使。FHMLSP,L.P.是弗雷泽生命科学公共基金L.P.的普通合伙人,FHMLSP,L.C.是FHMLSP的普通合伙人,L.P.Patrick J.Heron,James N.Topper,Albert Cha和James Brush是FHMLSP,L.C.的成员,因此他们对Frazier Life Science Public Fund,L.P.持有的证券拥有投票权和投资权。 |
(2) | 基于(I)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的发行人10-Q表格中所载于2022年11月9日发行的58,028,254股已发行普通股,以及(Ii)根据可于2022年12月31日起60天内行使的认股权证,可向Frazier Life Science Public Fund,L.P.发行的1,500,000股普通股。 |
第1(A)项。 | 发行方名称:Tricida,Inc. | |
第1(B)项。 | 发行商主要行政办公室地址:加利福尼亚州旧金山南部,201号套房,海岸法院7000号,邮编:94080 | |
第2(A)项。 | 提交人姓名:
提交本声明的实体和个人(统称为报告人)为:
弗雷泽生命科学公共基金,L.P.(FLSPF) FHMLSP,L.P. FHMLSP,L.L.C. 詹姆斯·N·托珀(《托珀》) 帕特里克·J·苍鹭 (苍鹭) 艾伯特·查(??查?) James Brush (Brush?与Topper、Heron和Cha一起,成员?) | |
第2(B)项。 | 主要业务办事处地址或住所(如无):
报告人的地址和主要业务地址为:
弗雷泽生命科学管理公司,L.P. 柳树路70号套房 200 加州门洛帕克,邮编:94025 |
第2(C)项。 | 公民身份: | |||||||
实体: | FLSPF | - | 美国特拉华州 | |||||
FHMLSP,L.P. | - | 美国特拉华州 | ||||||
FHMLSP,L.L.C. | - | 美国特拉华州 | ||||||
个人: | 顶端 | - | 美国公民 | |||||
苍鹭 | - | 美国公民 | ||||||
车厢 | - | 美国公民 | ||||||
刷子 | - | 美国公民 |
第2(D)项。 | 证券类别名称:普通股 | |||
第2(E)项。 | CUSIP号码:89610F101 | |||
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: | |||
(a) | ☐ | 根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条); | ||
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | ||
(c) | ☐ | 该法第3(A)19条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条); | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ☐ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; | ||
(g) | ☐ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | ||
(h) | ☐ | A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 根据第240.13d节第1(B)(1)(Ii)(J)条规定的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 小组,根据第240.13d节第1(B)(1)(2)(K)节。 | ||
如果根据§240.13d第1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:☐ |
第四项。 | 所有权 |
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。
(a) | 实益拥有金额:见每名报告人的封面第9行。 |
(b) | 班级百分比:见各报告人封面第11行 |
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 唯一投票权或直接投票权:见每名报告人的封面第5行。 |
(Ii) | 共享投票权或直接投票权:见每个报告人的封面第6行。 |
(Iii) | 独有处置或指示处置的权力:每位举报人员见封面第7行 。 |
(Iv) | 共享处置或指导处置的权力:见每个报告人员的封面第8行 。 |
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请勾选以下内容。
第六项。 | 代表他人拥有超过5%的所有权 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第八项。 | 小组成员的识别和分类 |
该小组的每一名成员都在这项附表13G修正案的签字页上确定。
第九项。 | 关于解散集团的通知 |
不适用。
第10项。 | 认证 |
通过在下面签字,我证明,就我所知和所信,上述证券不是为了 的目的而收购和持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为交易的参与者持有的,但根据第240.14a-11条规定的提名仅在 中进行的活动除外。
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023年2月14日 | 弗雷泽生命科学公共基金,L.P. | |||||
作者:FHMLSP,L.P.,其普通合伙人 | ||||||
作者:FHMLSP,L.L.C.,其普通合伙人 | ||||||
发信人: | 史蒂夫·R·贝利 | |||||
首席财务官史蒂夫·R·贝利 | ||||||
日期:2023年2月14日 | FHMLSP,L.P. | |||||
作者:FHMLSP,L.L.C.,其普通合伙人 | ||||||
发信人: | 史蒂夫·R·贝利 | |||||
首席财务官史蒂夫·R·贝利 | ||||||
日期:2023年2月14日 | FHMLSP,L.L.C. | |||||
发信人: | 史蒂夫·R·贝利 | |||||
首席财务官史蒂夫·R·贝利 | ||||||
日期:2023年2月14日 | 发信人: | * | ||||
詹姆斯·N·托珀 | ||||||
日期:2023年2月14日 | 发信人: | * | ||||
帕特里克·J·海伦 | ||||||
日期:2023年2月14日 | 发信人: | ** | ||||
艾伯特·查 | ||||||
日期:2023年2月14日 | 发信人: | ** | ||||
詹姆斯·布鲁什 | ||||||
日期:2023年2月14日 | 发信人: | 史蒂夫·R·贝利 | ||||
史蒂夫·R·贝利,作为事实律师 |
* | 本附表13G由Steve R.Bailey根据委托书代表上述个人签立,委托书副本已于2016年3月29日提交美国证券交易委员会。 |
** | 本附表13G由Steve R.Bailey代表上述个人根据委托书执行,委托书副本已于2021年8月16日提交美国证券交易委员会。 |