SC 13G/A 1 Brhc10048142_sc13ga.htm SC 13G/A

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

附表13G
(Rule 13d-102)

须包括在根据以下规定提交的报表内的资料
对规则13D-1(B)、(C)和(D)及其修正案提交的
依据规则第13D-2条
(第1号修正案)*

ExScience a plc
(发卡人姓名)

普通股
(证券类别名称)

30223G102
(CUSIP号码)

2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)

勾选相应的框以指定提交本计划所依据的规则:

☐ Rule 13d-1(b)

☐ Rule 13d-1(c)

☒ Rule 13d-1(d)

*本封面的其余部分应填写,以供报告人就证券主题类别在本表格上首次提交,以及任何后续修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交的,也不应被视为受该法案该节的责任所约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅《附注》)。



CUSIP编号:57777K106
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1
报告人姓名或名称
 
 
安德鲁·霍普金斯
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员,请选中相应的框
   
(a)☐
   
(b)☐
 
 
3
仅限美国证券交易委员会使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
英国
 
 
 
 
每名申报人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
18,626,300 shares
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
498,600股
 
 
 
 
7
唯一处分权
 
 
18,626,300 shares
 
 
 
 
8
共享处置权
 
 
498,600股
 
 
 
 
9
每名申报人实益拥有的总款额
 
 
19,124,900 shares
 
 
 
 
10
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
 
 
 
 
 
 
11
按第(9)行金额表示的班级百分比
 
 
15.6%1
 
 
 
 
12
报告人类型(见说明书)
 
 
在……里面
 
 
 
 


1基于发行人于2022年9月30日已发行的122,878,479股普通股,如发行人于2022年11月15日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的6-K表格中所述。


CUSIP编号:57777K106
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第1(A)项。 签发人姓名或名称: ExScience a plc

第1(B)项。
发行人主要行政办公室地址:英国牛津OX4 4GE牛津科学园薛定谔大厦

第2(A)项。
提交人姓名:安德鲁·霍普金斯(“霍普金斯”)

第2(B)项。
主要营业部地址或住所:英国牛津郡阿宾登市牛津路61B号Copse House,邮编:OX14 2AA

第2(C)项。
国籍:霍普金斯是英国公民。

第2(D)项。
证券类别名称:普通股

第2(E)项。
CUSIP号码:30223G102

第三项。
如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a:

 
(a)
根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条);
       
 
(b)
该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节);
       
 
(c)
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条);
       
 
(d)
根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司;
       
 
(e)
一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问;
       
 
(f)
根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金;
       
 
(g)
母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款;
       
 
(h)
《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会;
       
 
(i)
根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
       
 
(j)
非美国机构,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节;
       
 
(k)
小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。

如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型。

不适用。


CUSIP编号:57777K106
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第四项。
所有权


(a)
实益拥有的金额:见报告人的封面第9行。报告人放弃对这些股份的实益 所有权,但该报告人在其中的金钱利益范围内除外。


(b)
班级百分比:报告人见封面第10行。

 
(c)
该人拥有的股份数目:

霍普金斯可被视为19,124,900股普通股的实益拥有人,其中包括由霍普金斯持有的16,526,300股普通股、由Nia Hopkins慈善信托(“信托”)以信托形式持有的2,100,000股普通股以及由其配偶Iva Hopkins Navatilova持有的498,600股。霍普金斯是该信托的唯一受托人,并保留对此类股份的唯一投票权。


(i)
唯一投票权或指导权:报告人见封面第5行。
 

(Ii)
共同投票权或直接投票权:报告人见封面第6行。
 

(Iii)
处置或指示处置的唯一权力:报告人见封面第7行。
 

(Iv)
共同处置或指导处置:报告人见封面第8行。

第五项。
拥有某一阶层5%或更少的股份

如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人,请查看以下☐。

第六项。
代表另一人拥有超过5%的所有权
 
不适用。

第7项。
母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类
 
不适用。

第八项。
小组成员的识别和分类
 
不适用。

第九项。
集团解散通知书
 
不适用。

第10项。
证书。
 
不适用。
 

CUSIP编号:57777K106
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签名

经合理查询,并尽本人所知所信,本人保证本声明所载信息真实、完整、正确。

日期:2023年2月14日
   
     
 
安德鲁·霍普金斯
 
 
姓名:
安德鲁·霍普金斯