美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年《证券交易法》
(Amendment No. 4 )*
CarGurus Inc.
(发卡人姓名)
A类普通股
(证券类别名称)
141788109
(CUSIP号码)
2022年12月30日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的框以指定本计划归档所依据的规则 :
x | 规则第13d-1(B)条 |
o | 规则第13d-1(C)条 |
o | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应 填写报告人在本表格上关于证券标的类别的首次备案,以及 任何后续修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露信息。
本封面剩余部分 中所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应遵守法案的所有其他条款 (不过,请参阅《注释》)。
第7页第1页
内部
CUSIP编号 | 141788109 |
1. | 报告人姓名。 |
宏利金融-S |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
不适用 | |||
(b) | o |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | 加拿大 |
每名申报人实益拥有的股份数目 | 5. | 独家投票权 | 0 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | 除了通过其间接全资子公司宏利投资管理(美国)有限责任公司和宏利投资管理有限公司 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明) | N/A o |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 请参阅上面的第9行 |
12. | 报告人类型(见说明书) | HC |
CUSIP编号 | 141788109 |
1. | 报告人姓名。 |
宏利投资管理有限公司 |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
不适用 | |||
(b) | o |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | 加拿大 |
每名申报人实益拥有的股份数目 | 5. | 独家投票权 | 40,790 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 40,790 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | 40,790 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明) | N/A o |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 0.04% |
12. | 报告人类型(见说明书) | FI |
第2页,共7页
内部
CUSIP编号 | 141788109 |
1. | 报告人姓名。 |
宏利投资管理(美国)有限公司 |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
不适用 | |||
(b) | o |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 公民身份或组织所在地 | 特拉华州 |
每名申报人实益拥有的股份数目 | 5. | 独家投票权 | 6,554,725 |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一处分权 | 6,554,725 | |
8. | 共享处置权 | 0 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | 6,554,725.00 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明) | N/A o |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 6.37% |
12. | 报告人类型(见说明书) | IA |
第3页,共7页
内部
就附表13G发表声明
第1项。 | ||
(A)发卡人姓名或名称 | CarGurus Inc. | |
(B)发行人主要执行办事处的地址 | 2运河公园,4楼,剑桥,马萨诸塞州02141 | |
第二项。 | ||
(A)提交人的姓名或名称 | 本文件代表宏利金融-S(“MFC”)及MFC的间接全资附属公司宏利投资管理(美国)有限公司(“MIM(US)”)及宏利投资管理有限公司(“MIML”)提交。 | |
(B)主要业务办事处的地址或(如无)住所 | MFC和MIML的主要业务办事处位于加拿大安大略省多伦多多伦多布卢尔街东200号,邮编:M4W 1E5。 MIM(美国)的主要业务办事处位于马萨诸塞州02116,波士顿克拉伦登大街197号。 | |
(C)公民身份 | MFC和MIML是根据加拿大法律组织和存在的。 MIM(美国)根据特拉华州的法律组织和存在。 | |
(D)证券类别名称 | A类普通股 | |
(E)CUSIP号码 | 141788109 |
第3项。如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
(a) | o | 根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。 | ||
(b) | o | 法令第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,78C节)。 | ||
(c) | o | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78C节)。 | ||
(d) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8条注册的投资公司。 | ||
MIM(美国) | (e) | x | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; | |
(f) | o | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; | ||
mfc | (g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | o | A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | ||
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
MIML | (j) | x | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |
(k) | o | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(2)(J)节。 |
如果根据第(Br)款第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)规定申请为非美国机构,请注明机构类型:FI
第4项所有权。
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。
(A)实益拥有的款额: | MIM(美国)拥有6,554,725股A类普通股的实益所有权,MIML拥有40,790股A类普通股的实益所有权。通过其与MIM(美国)和MIML的母子公司关系,MFC可能被视为拥有这些相同股份的实益所有权。 | |
(B)班级百分比: | 根据发行人2022年11月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格,截至2022年11月3日已发行的102,936,206股A类普通股中,MIM(美国)持有6.37%,MIML持有0.04%。 | |
(C)该人拥有的股份数目: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 | 通过引用封面第5项并入,涉及每个报告人。 | . | |||
(Ii) | 共有投票权或指导权 | 通过引用封面第6项并入,涉及每个报告人。 | . | |||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | 通过引用封面第7项并入,涉及每个报告人。 | . | |||
(Iv) | 处置或指示处置的共同权力 | 通过引用封面第8项并入,涉及每个报告人。 | . | |||
指示。 §240.13d-3(d)(1). | 有关代表取得标的证券的权利的证券的计算,请参阅 | |
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请勾选以下内容。 | |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用 |
第4页,共7页
内部
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 请参阅上面的第3项和第4项。 |
第八项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用 | |
第九项。 | 集团解散通知书 |
不适用 | |
第10项。 | 认证 |
签署如下证明,尽其所知和所信,(I)上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对证券发行人的控制而购买和持有的,也不是为了与具有该目的或效果的任何交易相关或作为交易参与者而购买和持有的,以及(Ii)适用于MIML的外国监管计划基本上与适用于功能相同的美国机构的监管计划相当。签署人还承诺应要求向委员会工作人员提供本应在附表13D中披露的信息。 |
第5页,共7页
内部
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
宏利金融-S | |
2023年2月9日 | |
日期 | |
签名 | |
苏西·拉斐尔 | |
名字 | |
代理* | |
标题 | |
宏利投资管理有限公司 | |
2023年2月8日 | |
日期 | |
签名 | |
克里斯托弗·沃克 | |
名字 | |
首席合规官 | |
标题 | |
宏利投资管理(美国)有限公司 | |
2023年2月3日 | |
日期 | |
签名 | |
保罗·多纳休 | |
名字 | |
首席合规官 | |
标题 |
*根据宏利金融-S于2018年1月29日向美国证券交易委员会提交的作为附表13F-NT附件A的2018年1月17日授权书签署。
原始声明应由提交声明的每个人或其授权代表签署。
如果陈述是由提名人的执行干事或普通合伙人以外的授权代表代表某人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据应与陈述一并存档,但为此目的已在委员会存档的授权书可作为参考。签署声明的每个人的姓名和任何头衔应打印或打印在其签名下方。
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要为其发送副本的其他方的信息,请参阅§240.13d-7。
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)
第6页,共7页
内部
附件A
联合立案协议
宏利金融-S、宏利投资管理有限公司及宏利投资管理(美国)有限公司同意代表各自提交本协议所附有关CarGurus Inc.A类普通股的附表13G(修订编号4)。
宏利金融-S | |
2023年2月9日 | |
日期 | |
签名 | |
苏西·拉斐尔 | |
名字 | |
代理* | |
标题 | |
宏利投资管理有限公司 | |
2023年2月8日 | |
日期 | |
签名 | |
克里斯托弗·沃克 | |
名字 | |
首席合规官 | |
标题 | |
宏利投资管理(美国)有限公司 | |
2023年2月3日 | |
日期 | |
签名 | |
保罗·多纳休 | |
名字 | |
首席合规官 | |
标题 |
*签署日期为2018年1月17日的授权书,作为附表13F-NT于2018年1月29日提交给证券交易委员会的证据A。
第7页,共7页
内部