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华盛顿特区20549
附表13G
(修订第8号)*
根据1934年的《证券交易法》
阿里巴巴集团 控股有限公司
(发卡人姓名)
美国存托股份(美国存托股份),每股代表
八股普通股,每股票面价值0.000003125美元
(证券类别名称)
01609W102**
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定提交此 计划所依据的规则:
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
x | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
**此CUSIP号适用于美国存托股份,每股 代表八股普通股,每股面值0.000003125美元。尚未将CUSIP分配给普通股。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)的目的而提交的《存档》,也不应被视为受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: Joseph C.TSAI | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 加拿大 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 297,622,416 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 297,622,416 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 297,622,416 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 1.4% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 输入 | |||||||
(1)计算基于截至2022年12月31日的20,680,409,344股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: {br]吴明华 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 美国 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 1,280,000 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 1,280,000 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 1,280,000 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.0% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 输入 | |||||||
(1)计算基于截至2022年12月31日的20,680,409,344股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: APN有限公司。 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 开曼群岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 280,000,000 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 280,000,000 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 280,000,000 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 1.4% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2022年12月31日的20,680,409,344股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: Joe和蔡美儿基金会有限公司 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 根西岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 20,307,176 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 20,307,176 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 20,307,176 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.1% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2022年12月31日的20,680,409,344股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: Parufam Limited | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 巴哈马 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 147,385,672 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 147,385,672 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 147,385,672 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.7% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2022年12月31日的20,680,409,344股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: PMH控股有限公司 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 英属维尔京群岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 129,539,168 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 129,539,168 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 129,539,168 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.6% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2022年12月31日的20,680,409,344股流通股。
就附表13G发表声明
第1(A)项 | 发行人名称: 阿里巴巴集团控股有限公司,开曼群岛一家公司(“发行人”)。 |
第1(B)项 |
发行人主要执行机构地址: 时代广场第一座26楼 铜锣湾勿地臣街1号 香港特别行政区 |
第2(A)项。 |
提交人姓名: 于2015年2月17日提交的附表13G的本修正案第8号修正案(经修订的附表13G),经于2016年2月16日提交的附表13G的第1号修正案、于2017年2月14日提交的第2号修正案、于2018年2月14日提交的第3号修正案、于2019年2月14日提交的第4号修正案、于2020年2月14日提交的第5号修正案、于2021年2月16日提交的第6号修正案、以及于2月14日提交的第7号修正案,2022年是代表Joseph C.TSAI和吴明华提交的;开曼群岛的APN有限公司、根西岛的Joe和蔡美儿基金会有限公司、巴哈马的巴鲁法姆有限公司和英属维尔京群岛的PMH控股有限公司。本附表13G的第8号修正案对附表13G及其每一项进行了全面修订和重述。
Joseph C.TSAI、胡明华、APN有限公司、Joe和蔡美华基金会有限公司、Parufam Limited和PMH Holding Limited在本协议中统称为“报告人”。 |
第2(B)项。 |
主要业务办事处地址:
Joseph C.TSAI和胡明华各自的主要营业地址为香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场第一座26楼。
APN有限公司的主要营业地址是开曼群岛开曼群岛KY1-1103大开曼邮编847信箱4楼One Capital Place。
Joe和蔡美儿基金会有限公司的主要营业地址为格恩西岛GY1 4EE圣彼得港南滨海海尔维蒂亚苑。
Parufam Limited的主要营业地址是巴哈马拿骚N-3944信箱湾街一号商业中心2楼200B套房。
PMH Holding Limited的主要营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇173号邮政信箱。 |
第2(C)项。 |
公民身份: 请参阅每个封面的第4项。 |
第2(D)项。 |
证券类别名称: 美国存托股份(“美国存托股份”),每股相当于8股普通股,每股票面价值0.000003125美元(每股为“普通股”)。此处提及报告人实益拥有的普通股数量可能包括该等人士实益拥有的美国存托股份。 |
第2(E)项。 |
CUSIP编号: 01609W102 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
不适用。 |
第四项。 | 所有权。 |
所有信息均截至2022年12月31日。本附表13G的受益所有权是根据该法颁布的第13d-3(A)条规定的。证券的实益所有人包括通过任何合同、安排、谅解、关系或其他方式直接或间接拥有或分享以下权利的任何人:(1)投票权,包括对此类证券的投票权;和/或(2)投资权,包括处置或直接处置此类证券的权力。 |
(a) |
实益所有权 项目4(A)-(C)所要求的信息在本文件的封面第5-11行中针对每个报告人列出,并通过引用结合于此。
Joe及蔡美儿基金有限公司
截至2022年12月31日,Joe蔡铭超基金会有限公司直接持有20,307,176股普通股。Joseph C.TSAI拥有就Joe及蔡美儿基金有限公司持有的普通股作出投票及投资决定的唯一权力,因此,可被视为实益拥有Joe及蔡美儿基金有限公司持有的普通股。
APN有限公司
截至2022年12月31日,APN有限公司直接持有2.8亿股普通股 。自2022年6月起,Joseph C.TSAI不再对APN有限公司持有的普通股拥有任何投票权及处置权,因此,Joseph C.TSAI并不实益拥有APN有限公司持有的普通股。
Parufam Limited
截至2022年12月31日,Parufam Limited直接持有147,385,672股普通股。Joseph C.TSAI是Parufam Limited的董事成员,并已获授予可撤回的委托书,以投票表决Parufam Limited拥有的普通股。因此,Joseph C.TSAI可能被视为实益拥有Parufam Limited拥有的普通股。
玛嘉烈控股有限公司
截至2022年12月31日,PMH Holding Limited直接持有129,539,168股普通股。Joseph C.TSAI为玛嘉烈控股有限公司的唯一董事,对玛嘉烈控股有限公司拥有的普通股拥有投票权及处分权,因此可被视为实益拥有该等普通股。玛嘉烈控股有限公司亦已 授予Joseph C.TSAI一项可撤回的委托书,以投票表决玛嘉烈控股有限公司拥有的普通股。
| ||
(b) |
班级百分比: 见每个封面的第11项,它基于每个封面的第9项 。另见上文第4(A)项。 | ||
(c) | 该人拥有的股份数目: | ||
(i) |
投票或指示投票的唯一权力 请参阅每个封面的第5项。另见上文第4(A)项。 | ||
(Ii) |
共有投票权或指导权 请参阅每个封面的第6项。另见上文第4(A)项。 | ||
(Iii) |
处置或指示处置的唯一权力 请参阅每个封面的第7项。另见上文第4(A)项。 | ||
(Iv) |
处置或指示处置的共同权力 请参阅每个封面的第8项。另见上文第4(A)项。 | ||
第 项5. | 一个班级5%或更少的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明日期 报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请查看 下面的☑ | |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用。 | |
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 | |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。 | |
第九项。 | 集团解散通知书。 |
发行人Joseph C.TSAI、软银集团有限公司、彼等各自的 附属股东(定义见下文),以及仅出于有限目的的马云,均为于2021年12月17日生效的经修订及重新签署的表决协议(“经修订表决协议”)的订约方。根据修订表决协议的条款,只要软银集团及其某些关联公司合计拥有发行人15%或以上的已发行普通股 ,各方之间就存在与董事提名以及普通股投票支持董事被提名人有关的某些义务。然而,在2022年12月31日之前,软银集团及其附属股东不再共同拥有至少15%的已发行普通股,因此,此类义务终止。
因此,报告人认为,就软银集团公司和经修订表决协议的其他当事方实益拥有的普通股而言,报告人认为,他们 以前可能被视为该法案第13(D)条规定的“集团”的成员,他们不再是该等人士的“集团”的成员 。如有需要,任何有关普通股的未来文件将由经修订表决协议的其他各方以其个人身份提交。 | |
第10项。 |
认证。 |
不适用。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2023年2月14日
Joseph C.TSAI | |||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
吴明华 | |||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
APN有限公司 | |||
发信人: | 应召,其董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
Joe和蔡美儿基金会有限公司 | |||
发信人: | 第一管理有限公司,其董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
PARUFUM有限公司 | |||
发信人: | Joseph C.TSAI,它的董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
玛嘉烈控股有限公司 | |||
发信人: | Joseph C.TSAI,它的董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 |
[附表13G的签名页]
展品索引
附件99.1 | 联合提交协议,根据1934年证券交易法规则13d-1(K)(1)的要求,经修订(通过参考报告人于2018年2月14日提交的附表13G修正案第3号附件99.1并入)。 |
展品99.2 | 授权书(引用举报人于2022年2月14日提交的附表13G修正案第7号附件99.3)。 |