美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 财务战略收购公司 [FXCO ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股(1) | 12/01/2022 | C | 775,000 | A | (1) | 975,000 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(5) | ||
A类普通股(1) | 12/01/2022 | C | 416,212 | A | (1) | 416,212 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(6) | ||
A类普通股(1) | 12/01/2022 | C | 375,000 | A | (1) | 375,000 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(7) | ||
A类普通股(1) | 12/01/2022 | C | 200,000 | A | (1) | 250,000 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(8) | ||
A类普通股(1) | 12/01/2022 | C | 85,038 | A | (1) | 85,038 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(9) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
B类普通股 | (1) | 12/01/2022 | C | 775,000 | (1) | (1) | A类普通股 | 775,000 | (1) | 0 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(5) | |||
B类普通股 | (1) | 12/01/2022 | C | 416,212 | (1) | (1) | A类普通股 | 416,212 | (1) | 0 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(6) | |||
B类普通股 | (1) | 12/01/2022 | C | 375,000 | (1) | (1) | A类普通股 | 375,000 | (1) | 0 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(7) | |||
B类普通股 | (1) | 12/01/2022 | C | 200,000 | (1) | (1) | A类普通股 | 200,000 | (1) | 0 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(8) | |||
B类普通股 | (1) | 12/01/2022 | C | 85,038 | (1) | (1) | A类普通股 | 85,038 | (1) | 0 | I | 请参阅脚注(2)(3)(4)(9) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.发行人的B类普通股可以根据持有者的选择,按一对一的方式随时转换为A类普通股,并且没有到期日。 |
2.本声明由FSC赞助商LLC(“FSC赞助商”)、Celtic Asset&Equity Partners,Ltd.(“Celtic A&E”)和Caliente Management L.L.C.(“Caliente”)联合提交并代表他提交。FSC赞助商、凯尔特A&E、卡连特、凯尔特赞助商VII LLC(“凯尔特赞助商VII”)和Frio Investments L.L.C.(“Frio”)是本声明所涵盖证券的直接受益者。 |
3.金管会保荐人是卡连特及Frio的管理成员,并可被视为实益拥有该等公司所拥有的证券。Schinzing先生是FSC赞助商和凯尔特人A&E的管理成员,也是凯尔特人赞助商VII的经理。因此,Schinzing先生可能被视为实益拥有FSC赞助商、凯尔特A&E、卡连特、Frio和凯尔特人赞助商VII各自拥有的证券。 |
4.报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容都不应被视为承认,就经修订的1934年《证券交易法》(《交易法》)第16条而言,这些人是本声明所涵盖的任何证券的实益拥有人。报告人否认对本声明所涵盖证券的实益所有权,但此等人士在该等证券中的金钱利益范围除外。 |
5.代表金管会保荐人直接实益拥有的股份。 |
6.代表凯尔特A&E直接实益拥有的股份。 |
7.代表由卡连特直接实益拥有的股份。 |
8.代表凯尔特赞助商七直接实益拥有的股份。 |
9.代表由Frio直接实益拥有的股份。 |
/s/Alexander V.Schining | 02/06/2023 | |
凯尔特资产与股权合伙公司;作者:Alexander V.Schinzing | 02/06/2023 | |
FSC赞助商有限责任公司;作者:Alexander V.Schining | 02/06/2023 | |
卡连特管理公司;作者:FSC赞助商有限责任公司,其管理成员;作者:/s/Alexander V.Schining | 02/06/2023 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |