美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格20-F/A
修正案 第1号
(标记一)
¨ | 根据1934年《证券交易法》第12(B)或(G)条所作的登记声明 |
或
x | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的截至2020年12月31日的财政年度报告。 |
或
¨ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 从到的过渡期。 |
或
¨ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的空壳公司报告 |
需要该空壳公司报告的事件日期
委托档案编号:001-36619
AFFIMED N.V.
(注册人在其章程中明确规定的名称)
荷兰 (公司或组织的管辖范围) |
科技园,我是Neuenheimer Feld (主要执行办公室地址 ) |
首席执行官阿迪·赫斯 Tel: (+49) 6221-6743-60 技术园,我是Neuenheimer Feld 582 德国海德堡69120号 (公司联系人姓名、电话、电子邮件和/或传真号码和地址) |
复制到:
索菲亚·哈德森
Kirkland&Ellis LLP
列克星敦大道601号
纽约,NY 10022
Phone: 212 446 4750
Fax: 212 446 4900
根据该法第12(B)条登记或将登记的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.01欧元 | AFMD | 纳斯达克股市有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记或将登记的证券:
无
(班级名称)
根据该法第15(D)条规定有报告义务的证券:
无
(班级名称)
说明截至年度报告所涉期间结束时发行人所属的每一类股本或普通股的流通股数量。
普通股:98,287,333股
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。
? 是x否
如果此报告是年度报告或过渡报告,请勾选标记以确定注册人是否不需要根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交报告。
? 是x否
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告 ,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
X 是-否
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了 根据S-T规则405规定必须提交的每个交互数据文件。
? 是x否(非必填)
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申请者”、“加速申请者”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器¨ | 加速文件管理器x | 非加速文件管理器¨ | 新兴成长型公司¨ |
如果一家新兴成长型公司根据美国公认会计原则 编制其财务报表,则勾选标记表明注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守†根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。?
†术语“新的或修订的财务会计准则” 是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。
用复选标记表示注册人是否已提交报告,并注意其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估,该评估由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行。
用复选标记表示注册人在编制本文件所包含的财务报表时使用了哪种会计基础:
美国公认会计原则? | 发布的国际财务报告准则 | 其他? |
由国际会计准则理事会x |
如果在回答前面的 问题时勾选了“其他”,则用复选标记表示登记人选择遵循哪个财务报表项目。
¨ Item 17 ¨ Item 18
勾选标记表示注册人是否已提交报告,并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。X
如果这是年度报告,请用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
? 是x否
解释性说明
2021年4月15日,Affimed N.V.(“本公司”) 提交了截至2020年12月31日的财政年度Form 20-F年度报告(“Form 20-F”原件)。本修订第1号(“修订”)修订原来的20-F表格,只是为了更正我们的独立会计师事务所毕马威会计师事务所(以下简称“审计师”)的同意。原始表格20-F中包含的审计师同意无意中遗漏了通过引用将其并入公司的F-3表格(文件编号333-227933)。包含相关更正的新审计师同意书作为本协议附件15.1提交。
本修正案针对公司在F-3表格(档案号:333-227933)上的注册说明书,说明截至20-F表格正本的提交日期,并不反映在20-F表格正本提交后发生的任何其他事件。本公司的财务报表 或原始20-F报表中包含的任何其他披露均未进行任何修订。本修正案不会以其他方式更新最初提交的或之前修订的任何证物。
此外,根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12b-15条的要求,根据《交易法》规则13a-14(A)和《美国法典》第18章第63章第1350节(《美国法典》第18编),公司主要高管和主要财务官的新证明作为本修正案的证物在此提交。
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项目19. | 陈列品 |
证物编号: |
展品 | |
1.1** | Apimed N.V.的组织章程(英文译本) | |
2** | 根据1934年《证券交易法》第12条登记的每一适用证券类别的权利说明。 | |
4.1†† | Apimed Treateutics AG与白血病和淋巴瘤协会于2013年8月15日达成的研究资助协议(通过引用于2014年6月27日提交给委员会的Affimed N.V.注册表F-1的附件10.6(注册号:第333-197097号)合并)。 | |
4.2†† | Apimed Treateutics AG与白血病和淋巴瘤协会于2014年4月29日签署的研究资助协议的第1号修正案(通过参考2014年6月27日提交给委员会的Affimed N.V.注册声明的附件10.7(注册号:第333-197097号)合并)。 | |
4.2 | Apimed Treateutics AG与白血病和淋巴瘤协会于2014年4月29日签署的研究资助协议的第1号修正案(通过参考2014年6月27日提交给委员会的Affimed N.V.注册声明的附件10.7(注册号:第333-197097号)合并)。 | |
4.2 | Apimed Treateutics AG和TechnologiePark Heidelberg II GmbH&Co.KG于2000年9月19日签订的租赁协议及其修正案的英文摘要(通过参考2014年6月27日提交给委员会的Apimed N.V.注册说明书的附件10.8(注册号:第333-197097号)合并)。 | |
4.3 | 2009年10月1日Abcheck s.r.o之间的租赁合同。和VèdeckoTechnick‘Park Plzeña.S.(以参考2014年6月27日提交给委员会的表格F-1(注册号333197097)的经确认的N.V.注册声明的附件10.9并入)。 | |
4.4 | 2009年10月1日Abcheck s.r.o之间租赁合同第4号修正案和VèdeckoTechnick‘Park Plzeña.s.,日期为2011年6月30日(通过参考2014年6月27日提交给委员会的经核准的N.V.登记说明F-1的附件10.10(登记号第333-197097号)合并)。 | |
4.5 | 2009年10月1日Abcheck s.r.o之间租赁合同第5号修正案和VèdeckoTechnick‘Park Plzeña.s.,日期为2012年11月14日(通过参考2014年6月27日提交给委员会的经核准的N.V.登记说明F-1的附件10.11(登记号第333-197097号)合并)。 | |
4.6 | 监督董事和管理董事赔偿协议表(通过参考2014年8月19日提交给委员会的经确认的N.V.注册说明书F-1(注册号:第333-197097号)的附件10.16而并入)。 | |
4.7†† | 研究合作和许可协议,日期为2018年8月24日,由Affimed GmbH和Genentech,Inc.(通过引用2018年8月27日提交给委员会的Affimed N.V.报告的附件10.1(文件编号:001-36619)合并)。 | |
4.8† | 研究合作和许可协议,由Affimed GmbH和NewCo之间的合作和许可协议,日期为2020年11月3日(通过引用2020年11月9日提交给委员会的Apimed N.V.报告的附件10.1(文件编号001-36619)合并)。 |
2
证物编号: |
展品 | |
4.9† | 专利和技术许可协议,日期为2020年12月11日,由Affimed GmbH和德克萨斯大学董事会签订(通过引用2021年4月14日提交给委员会的Affimed N.V.报告附件10.1(文件编号001-36619)合并)。 | |
4.10** | 2021年1月8日,Affimed GmbH,Affimed N.V.和硅谷银行之间的贷款协议。 | |
8.1** | 附属公司名单 | |
12.1* | 根据17CFR 240.13a-14(A)对特等执行干事的认证。 | |
12.2* | 根据17CFR 240.13a-14(A)对首席财务和会计干事的认证。 | |
13.1* | 根据《美国法典》第17编240.13a-14(B)和《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的认证。 | |
13.2* | 根据《美国联邦法典》17CFR 240.13a-14(B)和《美国法典》第18编第1350条对首席财务和会计干事的认证。 | |
15.1* | 毕马威同意Wirtschaftsprügersgesellschaft | |
101.INS** | XBRL实例文档 | |
101.SCH** | XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL** | XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF** | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB** | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
* | 随函存档 |
** | 之前提交的 |
† | 本展品的某些机密部分已被省略,取而代之的是[*****]“.此类已确定的信息已被排除在本展览之外,因为(一)它不是实质性的,(二)是登记人视为私人或机密的类型。 |
†† | 要求对部分展品进行保密处理。遗漏了机密材料,并分别向证券交易委员会和交易委员会备案。 |
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