美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
ContraFect公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目3.01。退市通知或未能满足继续上市规则或标准；转让上市。
如先前所披露，于2022年11月22日，ContraFect Corporation(“本公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的一封信(“纳斯达克员工短缺函”)，指出纳斯达克在截至2022年9月30日的10-Q表格季度报告(“纳斯达克”)中报告的公司股东权益10-Q”),不符合纳斯达克资本市场上市规则第5550(B)(1)条对纳斯达克资本市场继续上市的要求，该要求要求上市公司的股东权益至少为250万美元。根据10-Q报表中的报告，截至2022年9月30日，公司的股东权益约为310万美元。本公司目前亦未遵守纳斯达克持续上市的规定，即本公司对本公司普通股的买入价维持在每股1.00美元以上(下称“买入价要求”)。在收到纳斯达克员工短缺通知书后，本公司在该信件规定的最后期限之前向纳斯达克提交了一份重新遵守纳斯达克上市规则第5550(B)(1)条的计划。
2023年1月20日，纳斯达克员工(“员工”)通知本公司，员工已决定拒绝本公司继续在纳斯达克资本市场上市的请求(“员工决定”)，除非本公司要求对该决定提出上诉，否则本公司普通股将于2023年1月31日开盘时停牌，并将向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交25-NSE表格，取消本公司证券在纳斯达克资本市场的上市和注册资格。在作出决定时，工作人员表示，其决定是基于担心公司是否有能力通过行使最近发行的认股权证来筹集额外资本，以购买公司的普通股或其他筹资交易，以纠正公司的不遵守规定根据纳斯达克上市规则第5550(B)(1)条，该等资金并不在本公司的控制范围内，而该等资金可能不足以维持长期合规。
公司打算要求纳斯达克听证会小组(“小组”)就员工的决定提出上诉。员工决定函指出，公司的听证请求将暂停本公司普通股的停牌和退市，等待听证程序结束。因此，该公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场上市，至少在听证会后陪审团做出决定之前是这样。不能保证委员会的决定会批准公司继续在纳斯达克资本市场上市的请求。
本公司继续评估各种替代行动方案，以重新遵守纳斯达克资本市场的上市要求。然而，不能保证本公司能够满足纳斯达克资本市场的持续上市要求、重新遵守最低股东权益要求或投标价格要求，或保持符合其他上市要求。
前瞻性陈述
本报告包含符合美国联邦证券法的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述可以通过诸如“项目”、“可能”、“将”、“可能”、“将”、“应该”、“相信”、“预期”、“预期”、“估计”、“打算”、“计划”、“潜在”、“承诺”或类似的对未来时期的提及来识别。本报告中的前瞻性陈述包括但不限于以下陈述：公司重新遵守最低股东权益要求或出价要求的意图或能力；公司对员工裁决提出上诉的意图；公司希望在听证过程结束之前举行陪审团听证会的要求将其普通股推迟退市的预期；陪审团对公司对员工裁决提出的任何上诉的审查结果；以及为重新遵守纳斯达克资本市场继续上市的要求而采取的任何行动。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来业绩的保证。相反，它们是基于公司目前对其业务未来、未来计划、战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况的信念、预期和假设。由于前瞻性陈述与未来有关，它们受到固有风险和不确定性的影响，实际结果可能与前瞻性陈述中陈述的大不相同。可能导致实际结果不同的重要因素包括但不限于，不能保证公司将在任何合规期内或在未来其他方面满足股东权益要求或投标价格要求, 以其他方式符合纳斯达克合规标准，纳斯达克将在必要时给予公司任何退市救济，无论公司是否能够同意或最终满足适用的纳斯达克要求，以获得任何此类救济，公司已经并预计将继续招致重大损失，公司需要额外的资金(可能无法获得)，发生与公司候选产品的发现、开发和商业化相关的任何不良事件，如不利的临床试验结果、药品供应不足、缺乏监管批准、或未成功获得或维持专利保护，以及在公司提交的Form 10-Q季度报告中“风险因素”项下描述的其他重要因素
美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的其他文件。该公司在本报告中所作的任何前瞻性陈述仅基于目前可获得的信息，且仅代表发表之日。除适用法律另有要求外，公司明确表示不承担公开更新任何可能因新信息、未来发展或其他原因而不时作出的前瞻性陈述的义务，无论是书面的还是口头的。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| CONTRAFECT公司 | ||||||
| 日期：2023年1月26日 | 发信人： | /s/Michael Messinger | ||||
| 迈克尔·梅辛格 | ||||||
| 首席财务官 | ||||||