美国国家安全与交流委员会华盛顿特区,20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期): |
科亚治疗公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 |
001-41583 |
85-4017781 |
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(国家或其他法人团体法律法规) |
(委员会文件编号) |
(美国国税局雇主身分证号码) |
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圣费利佩大街5850号,套房500 |
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休斯敦, 德克萨斯州 |
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77057 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: 800 587-8170 |
不适用 |
(前姓名或前地址,如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务,请勾选下面相应的框:
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 |
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TradingSymbol |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股票面价值0.0001美元 |
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科亚 |
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纳斯达克股市有限责任公司 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
第8.01项其他活动。
2023年1月25日,科亚治疗公司(“本公司”)额外出售了237,804股普通股,每股票面价值0.0001美元(“普通股”),以及在承销商行使部分超额配售选择权(“超额配售选择权”)时购买最多145,000股普通股(“认股权证”)的配套认股权证,这与本公司先前披露的于2023年1月3日结束的首次公开发行(“发售”)有关。普通股和配套认股权证的出售于2023年1月25日完成。
在部分行使超额配售选择权后,本公司已发行及出售共3,287,804股普通股及附随认股权证,以购买最多1,670,000股普通股,总收益约1,640万美元,扣除承销折扣及佣金及本公司支付的发售费用。
此次发行是根据公司根据修订后的1933年证券法向证券交易委员会提交的S-1表格注册声明(第333-268482号文件)进行的,该法案于2022年12月28日生效。
根据本公司与承销商先前订立的包销协议条款,于行使超额配股权出售普通股股份及附随认股权证后,本公司向承销商额外发行一份为期五年的认股权证,以按每股6.25美元的行使价购买最多16,646股普通股,其形式与初步结束发售时向承销商发出的认股权证相同。
Chardan Capital Markets、LLC和新桥证券公司担任此次发行的联合簿记管理人。约瑟夫·冈纳有限责任公司担任此次发行的联席经办人。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
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科亚治疗公司 |
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日期: |
2023年1月25日 |
发信人: |
/s/霍华德·伯曼 |
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姓名:头衔: |
霍华德·伯曼首席财务官 |