美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Scilex 控股公司
(发卡人姓名)
普通股，每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
普通股-80880W106
(CUSIP号码)
纪万昌博士
董事会主席总裁、首席执行官
索伦托治疗公司
4955位董事
加州圣地亚哥，邮编：92121
(858) 203-4100
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2023年1月19日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下框。☐
注：以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本，包括所有证物。关于副本将被发送给的其他当事人，见第13d-7(B)节。
| * | 应填写本封面的其余部分，以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件，并填写任何后续修订，其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节(《交易法》)或以其他方式承担该法该节的责任，但应受该法所有其他条款的约束(然而，看见附注)。
CUSIP No.: 80880W106
| 1. |
报告人姓名
索伦托治疗公司 | |||||
| 2. | 如果是A组的成员，请勾选相应的框 (参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 资金来源(见 说明书)
面向对象 | |||||
| 5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7. | 唯一投票权
95,533,509 (1) | ||||
| 8. | 共享投票权
0 | |||||
| 9. | 唯一处分权
95,533,509 (1) | |||||
| 10. | 共享处置权
0 | |||||
| 11. |
每名申报人实益拥有的总款额
95,533,509 (1) | |||||
| 12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 13. | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
45.5% (2) | |||||
| 14. | 报告人类型 (见说明)
HC，CO | |||||
| (1) | 包括(I)SCilex控股公司(发行者)的61,985,795股普通股，每股面值0.0001美元(股票)，其中2,259,058股为某些认股权证持有人的利益而被搁置，以购买报告人的普通股，由于报告人先前宣布的普通股股息，根据适用认股权证的条款，报告人可能有权获得普通股，(Ii)29,057,097股A系列优先股，每股面值0.0001美元，有权与普通股持有人一起投票的发行人(A系列优先股)，而不是作为一个类别，在转换为普通股的基础上，就普通股持有人有权投票的所有事项 (投票数通过将所述价值(根据公司于2022年11月10日提交给特拉华州国务卿的A系列优先股指定证书)除以10.00美元来确定)，和(Iii)4,490,617股普通股，可在行使认股权证后发行，可在本附表13D提交给证券和交易委员会(美国证券交易委员会)的日期起60天内行使。 |
| (2) | 实益拥有的普通股类别百分比是根据截至2023年1月11日已发行的141,598,856股普通股 (如2023年1月12日提交给美国证券交易委员会的发行人S-1表格登记声明中所述)加上可在 行使可在本附表13D向美国证券交易委员会提交的日期起60天内行使的权证时发行的4,490,617股普通股计算的。A系列优先股的股份不能转换为普通股，因此报告人持有的29,057,097股A系列优先股不包括在这个百分比内。报告人的总投票权为54.5%，包括A系列优先股股份、上文脚注1所述暂停持有的普通股股份，以及假设报告人持有的所有认股权证均已行使。 |
2
说明性说明
本附表13D的第1号修正案(修正案1号修正案)修订和补充了于2022年11月17日提交美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的附表13D (附表13D)，涉及特拉华州公司(发行人)斯凯莱克斯控股公司的普通股，每股票面价值0.0001美元。除本文特别规定外，本修正案第1号并不修改附表13D中先前报告的任何信息。此处使用的未定义的大写术语应具有附表13D中所给出的含义。
| 第五项。 | 发行人的证券权益。 |
| (a) | 见对首页第11和13项的答复。 |
| (b) | 见对首页第7、8、9和10项的答复。 |
| (c) | 2022年11月22日，报告人购买了672,775份认股权证，以购买普通股 ，加权平均收购价为每份认股权证0.226美元(含)。2022年11月23日，报告人购买了442,829份认股权证，以购买普通股，加权平均购买价为每份认股权证0.3967美元， 。2022年11月25日，报告人还购买了46,172份认股权证，以购买普通股，加权平均收购价为每份认股权证0.4374美元，包括在内。2022年12月2日，报告人 购买了22,841份认股权证，以购买普通股，加权平均购买价为每份认股权证0.3507美元，包括在内。上述每份权证的购买都是在公开市场上进行的。报告人承诺应要求向美国证券交易委员会的工作人员、本公司或本公司的证券持有人提供有关以每个单独价格购买的权证数量的完整信息。 |
2023年1月19日，报告人向报告人普通股的记录持有人支付了先前宣布的股票股息(股息)，其中包括报告人持有的总计75,999,853股普通股(股息股)，每股面值0.0001美元(该股票，报告人的普通股)和某些认股权证，以购买报告人截至2023年1月9日(记录日期)的普通股。报告人为若干认股权证持有人的利益而持有合共2,259,058股股息股份，以购买报告人普通股的股份，而该等持有人可能于行使该等认股权证后根据适用认股权证的条款有权享有该等股份。 在记录日期交易结束时，报告人为每股已发行普通股分配0.1410127股普通股。股票比率的计算方法是将76,000,000股除以报告人的普通股和认股权证的股份数目，以购买报告人在记录日期已发行的普通股。并无发行与 股息有关的零碎股份，而有权收取股息股份零碎股份的报告人的权益持有人则收取现金(不包括利息)以代替该等零碎股份。
| (d) | 不适用。 |
| (e) | 不适用。 |
3
签名
经合理查询，并尽本人所知所信，兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期：2023年1月23日
| 索伦托治疗公司 | ||
| 发信人： |
/s/Henry Ji，博士 | |
| 姓名： |
纪万昌，博士。 | |
| 标题： |
总裁与首席执行官 | |