美国
证券和交易所
佣金
华盛顿特区20549
附表13G
(修订第7号)*
根据1934年的《证券交易法》
阿里巴巴集团 控股有限公司
(发卡人姓名)
美国存托股份(美国存托股份),每股代表
八股普通股,每股票面价值0.000003125美元
(证券类别名称)
01609W102**
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定提交此 计划所依据的规则:
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
x | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
**此CUSIP号适用于美国存托股份,每股 代表八股普通股,每股面值0.000003125美元。尚未将CUSIP分配给普通股。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)的目的而提交的《存档》,也不应被视为受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: 马云 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 人民Republic of China | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 575,510,176 | ||||||
6. | 共享投票权: 400,000,000 | |||||||
7. | 唯一处分权: 4,178,928 | |||||||
8. | 共享处置权: 400,000,000 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 975,510,176 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 4.5% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 输入 | |||||||
(1)计算基于发行人截至2021年12月31日已发行的21,528,618,024股普通股(“普通股”)。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: Joseph C.TSAI | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 加拿大 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 186,883,064 | ||||||
6. | 共享投票权: 400,000,000 | |||||||
7. | 唯一处分权: 186,883,064 | |||||||
8. | 共享处置权: 400,000,000 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 586,883,064 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 2.7% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 输入 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: {br]吴明华 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 美国 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 1,280,000 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 1,280,000 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 1,280,000 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.0% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 输入 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: APN有限公司。 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 开曼群岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 400,000,000 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 400,000,000 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 400,000,000 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 1.9% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: 马云慈善基金会 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 泽西岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 0 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 93,982,736 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 93,982,736 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.4% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | |||||
1. | 报告人姓名: JC置业有限公司 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点: 英属维尔京群岛 | ||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 290,943,904 | |||
6. | 共享投票权: 0 | ||||
7. | 唯一处分权: 290,943,904 | ||||
8. | 共享处置权: 0 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 290,943,904 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | ||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 1.4% (1) | ||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | ||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: Joe和蔡美儿基金会有限公司 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 根西岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 21,763,832 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 21,763,832 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 21,763,832 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.1% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: 捷豹路虎投资有限公司 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 英属维尔京群岛 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 186,404,608 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 186,404,608 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 186,404,608 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.9% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号01609W102 | 13G | |||||||
1. | 报告人姓名: Parufam Limited | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||||
4. | 公民身份或组织地点: 巴哈马 | |||||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 147,385,672 | ||||||
6. | 共享投票权: 0 | |||||||
7. | 唯一处分权: 147,385,672 | |||||||
8. | 共享处置权: 0 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 147,385,672 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.7% (1) | |||||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | |||||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号. 01609W102 | 13G |
1. | 报告人姓名: PMH控股有限公司 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点: 英属维尔京群岛 | ||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 17,539,168 | |||
6. | 共享投票权: 0 | ||||
7. | 唯一处分权: 17,539,168 | ||||
8. | 共享处置权: 0 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 17,539,168 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | ||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.1% (1) | ||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | ||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股流通股。
CUSIP编号. 01609W102 | 13G |
1. | 报告人姓名: 盈资本有限公司 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点: 英属维尔京群岛 | ||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 46,991,368 | |||
6. | 共享投票权: 0 | ||||
7. | 唯一处分权: 46,991,368 | ||||
8. | 共享处置权: 0 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 46,991,368 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | ||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.2% (1) | ||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | ||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
CUSIP编号. 01609W102 | 13G |
1. | 报告人姓名: 云资本有限公司 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点: 英属维尔京群岛 | ||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 唯一投票权: 46,991,368 | |||
6. | 共享投票权: 0 | ||||
7. | 唯一处分权: 46,991,368 | ||||
8. | 共享处置权: 0 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额: 46,991,368 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | ||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9): 0.2% (1) | ||||
12. | 报告人类型(见说明): 面向对象 | ||||
(1)计算基于截至2021年12月31日的21,528,618,024股已发行普通股 。
关于 附表13G的声明
第1(A)项 | 发行人名称: 阿里巴巴集团控股有限公司,开曼群岛一家公司(“发行人”)。 |
第1(B)项 |
发行人主要执行机构地址: 时代广场第一座26楼 铜锣湾勿地臣街1号 香港特别行政区 |
第2(A)项。 |
提交人姓名: 于2015年2月17日提交的附表13G的第7号修正案(经修订的附表13G),经2016年2月16日提交的第1号修正案、2017年2月14日提交的第2号修正案、2018年2月14日提交的第3号修正案、2019年2月14日提交的第4号修正案、2020年2月14日提交的第5号修正案和2021年2月16日提交的第6号修正案代表马云、蔡崇信和吴明华提交;APN有限公司,开曼群岛的一家公司;汇丰银行受托人(C.I.)本公司为马云慈善基金会受托人有限公司、受泽西岛法律管辖的信托基金、英属维尔京群岛的JC Properties Limited、根西岛的Joe及Clara Tsai Foundation Limited、英属维尔京群岛的Jp Investment Limited、巴哈马的Parufam Limited、英属维尔京群岛的PMH Holding Limited、英属维尔京群岛的Ying Capital Limited及英属维尔京群岛的Yun Capital Limited。附表13G的第7号修正案全面修订和重述附表13G及其每一项 。
马云,Joseph C.TSAI,胡明华,APN有限公司,汇丰银行受托人 (C.I.)作为马云慈善基金会的受托人,JC Properties Limited、Joe及蔡美玲基金会有限公司、JS Investment Limited、Parufam Limited、PMH Holding Limited、Ying Capital Limited及Yun Capital Limited在此统称为 “报告人”。 |
第2(B)项。 |
主要业务办事处地址:
马云的主要营业地址是杭州市余杭区一路西路969号,邮编:311121,邮编:Republic of China。
Joseph C.TSAI及吴明华各自的主要营业地址为阿里巴巴集团有限公司,地址为香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场第一座26楼。
APN有限公司的主要营业地址是开曼群岛开曼群岛KY1-1103大开曼邮编847信箱4楼One Capital Place。
汇丰银行受托人(C.I.)的主要业务地址马云慈善基金会的受托人是泽西州JE11GT圣赫利埃滨海汇丰之家。
JC Properties Limited的主要营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇伍德本大厅。
Joe和蔡美儿基金会有限公司的主要营业地址为格恩西岛GY1 4EE圣彼得港南滨海海尔维蒂亚苑。
JSP投资有限公司的主要营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇伍德本大厅邮政信箱916号。
Parufam Limited的主要营业地址是巴哈马拿骚N-3944信箱湾街一号商业中心2楼200B套房。
PMH Holding Limited的主要营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇173号邮政信箱。
|
Ying Capital Limited和Yun Capital Limited的主要营业地址分别为英属维尔京群岛托尔托拉路镇伍德本大厅。 |
第2(C)项。 |
公民身份: 请参阅每个封面的第4项。 |
第2(D)项。 |
证券类别名称: 美国存托股份(“美国存托股份”),每股相当于8股普通股,每股票面价值0.000003125美元(每股为“普通股”)。此处提及报告人实益拥有的普通股数量可能包括该等人士实益拥有的美国存托股份。 |
第2(E)项。 |
CUSIP编号: 01609W102 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
不适用。 |
第四项。 | 所有权。 |
所有信息均截至2021年12月31日。本附表13G的受益所有权是根据该法颁布的第13d-3(A)条规定的。证券的实益所有人包括通过任何合同、安排、谅解、关系或其他方式直接或间接拥有或分享以下权利的任何人:(1)投票权,包括对此类证券的投票权;和/或(2)投资权,包括处置或直接处置此类证券的权力。 |
(a) |
受益所有权:
第4(A)-(C)项所要求的信息在本文件的封面第5-11行中为每个报告人设定,并通过引用结合于此。
第一次修订和重新签署的投票协议
发行人Joseph C.TSAI、软银集团有限公司及每名该等股东的附属股东(定义见下文),以及仅作有限目的的马云,均为日期为2021年12月17日的经修订及重新签署的表决协议(“经修订表决协议”)的订约方。修订后的投票协议修订并重述了一份日期为2014年9月18日的投票协议(“之前的投票协议”), 发行人马云、Joseph C.TSAI、Altaba Inc.(雅虎!Inc.)、软银集团公司(f/k/a SoftBank Corp.)以及 每个此类股东的下属股东(如本文所述)。根据事先表决协议等,马云和Joseph C.TSAI在某些事项上享有委托代表投票表决软银集团持有的某些普通股的权利,他们及其下属股东(定义见预先表决协议)有义务投票支持软银集团的董事提名人以及阿里巴巴合伙人指定人(定义见事先表决协议)。经修订的投票协议修订及重述优先投票协议,除其他事项外,将马云及其附属股东 除名为协议一方,并删除先前投票协议中不再相关的若干条款。
根据经修订的表决协议,各方除其他事项外,同意:
·允许软银集团提名一名董事进入发行人董事会,只要软银集团及其某些关联公司拥有发行人已发行普通股15%或以上;
· 软银集团将(I)投票赞成开曼有限合伙企业莱克赛德 Partners,L.P.提名的董事候选人的选举,直至软银集团及其某些附属公司 拥有发行人已发行普通股少于15%为止,以及(Ii)通过委托将其持有的超过发行人已发行普通股30%的普通股的任何部分的投票权授予Joseph C.TSAI(尽管在12月31日,(br}2021年,软银集团持有发行人已发行普通股不到30%,因此,Joseph C.TSAI对软银集团持有的任何普通股没有投票权);和
· Joseph C.TSAI将投票支持软银集团及其某些关联公司持有软银集团已发行普通股15%或以上的 董事提名人,并对其拥有投票权的任何其他普通股投赞成票。 | |
软银集团公司在上文第二项第(Ii)款中所述的代理义务不适用于(1)提交给发行人股东的任何可能导致发行人发行普通股或其他股权的提案,包括可交换或可转换为普通股的证券。这将使发行人当时已发行普通股的金额增加3%或更多,并(2)当马云在完全摊薄的基础上持有发行人不足1%的已发行和已发行普通股时,或如果发行人 严重违反经修订的投票协议,则终止 。
根据上文所述的 修订表决协议各方之间的投票安排和下文所述的某些关系,Joseph C.TSAI、软银集团公司和软银集团公司控制的关联公司中的每一个可能被视为在2021年12月31日被视为实益拥有以下普通股的集团的成员: |
||
·软银集团直接持有1,597,022,865股普通股;
·软银集团某些附属公司直接持有的3,748,039,079股普通股;
·Joseph C.TSAI直接持有194,392股普通股;
·Joseph C.TSAI的配偶吴明华直接持有1280,000股普通股;
· APN有限公司直接持有的400,000,000股普通股(见下文题为“-APN有限公司“了解有关这些普通股的更多信息(br});
· 由Joe和蔡美儿基金会有限公司直接持有的21,763,832股普通股(见下文题为“-Joe 和蔡美儿基金会有限公司“获取有关这些普通股的更多信息);
·由Parufam Limited直接持有的147,385,672股普通股(见下文题为“-Parufam Limited“有关这些普通股的更多信息);以及
·PMH Holding Limited直接持有的17,539,168股普通股(见下文题为“-玛嘉烈控股有限公司“ 有关这些普通股的更多信息)。 |
||
APN有限公司
截至2021年12月31日,APN有限公司直接持有4亿股普通股。马云为多数股权持有人,Joseph C.TSAI为少数股权持有人,马云及Joseph C.TSAI为APN有限公司董事。因此,马云及Joseph C.TSAI可能被视为分享对APN有限公司拥有的普通股的投票权及处分权,因此被视为实益拥有该等普通股。APN有限公司授予Joseph C.TSAI一项可撤销的委托书,对APN有限公司持有的1.2亿股普通股进行投票。
Joe及蔡美儿基金有限公司
截至2021年12月31日,Joe蔡美儿基金会有限公司直接持有21,763,832股普通股。Joseph C.TSAI对Joe及蔡美儿基金有限公司持有的普通股拥有独家投票权及投资决定权,因此可被视为实益拥有Joe及蔡美儿基金有限公司持有的普通股。 |
Parufam Limited
截至2021年12月31日,Parufam Limited直接持有147,385,672股普通股。Joseph C.TSAI是Parufam Limited的董事成员,并已被授予可撤销的委托书,以投票表决Parufam Limited拥有的普通股。因此,Joseph C.TSAI可能被视为实益拥有Parufam Limited拥有的普通股。
玛嘉烈控股有限公司
截至2021年12月31日,PMH Holding Limited直接持有17,539,168股普通股。Joseph C.TSAI为玛嘉烈控股有限公司的唯一董事,对玛嘉烈控股有限公司拥有的普通股拥有投票权及处分权,因此可被视为实益拥有该等普通股。PMH Holding Limited亦已授予Joseph C.TSAI可撤回的委托书,以投票表决PMH Holding Limited拥有的普通股。 | ||
马云及相关实体 | ||
截至2021年12月31日和2020年12月31日,汇丰银行受托人马云(Jack Yun,C.I.)彼为马云慈善基金会、JC Properties Limited、JC Investment Limited、Ying Capital Limited及Yun Capital Limited(统称“退出方”)的受托人,实益拥有发行人少于5%的已发行普通股。根据先行表决协议,退出方与先行表决协议的其他 方就普通股的投票订立或须遵守若干协议。作为这些协议的结果,退出方 没有将附表13G的第6号修正案视为“退出申请”,尽管当时低于5%的受益所有权 门槛。经修订的表决协议于2021年12月17日签署,终止了退出方 与先前表决协议其他方之间关于普通股投票或处置的所有协议。 |
(b) |
班级百分比: 见每个封面的第11项,它基于每个封面的第9项 。另见上文第4(A)项。 | ||
(c) | 该人拥有的股份数目: | ||
(i) |
投票或指示投票的唯一权力 请参阅每个封面的第5项。另见上文第4(A)项。 | ||
(Ii) |
共有投票权或指导权 请参阅每个封面的第6项。另见上文第4(A)项。 | ||
(Iii) |
处置或指示处置的唯一权力 请参阅每个封面的第7项。另见上文第4(A)项。 | ||
(Iv) |
处置或指示处置的共同权力 请参阅每个封面的第8项。另见上文第4(A)项。 | ||
第五项。 |
拥有某一阶层5%或更少的股份 | ||
如果提交本声明是为了报告截至本声明日期 报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请查看 下面的☑*
*现提交本修正案第7号,以报告截至2021年12月31日,退出各方均不再是发行人5%以上普通股的实益拥有人,或不再是总发行人超过5%普通股实益拥有人的集团成员。本修正案(br}第7号)仅代表退出方的“退出申请”。 | |||
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
某些家族信托有权指示从JC Properties Limited、JS Investment Limited和Parufam Limited持有的普通股收取股息或出售普通股的收益。由马云及其配偶组成的马云慈善基金会投资委员会,有权指示收取应资本有限公司和云资本有限公司持有的普通股的股息或出售普通股的收益。Joe蔡美儿基金会有权指示收取Joe蔡美儿基金会有限公司所持普通股的股息或出售其所持普通股的收益。
| |
除上文所述及本细则第4项所述外,就申报人士所知,除申报人士或申报人士的股权持有人(如适用)外,其他人士无权或有权指示收取已发行普通股的股息或所得款项。 | |
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 | |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
根据该法第13d-5条,经修订的表决协议各方可被视为“集团” 。如果经修订表决协议的订约方被视为一个集团,则该集团的成员将为Joseph C.TSAI、吴明华、APN有限公司、Joe和蔡美儿基金会有限公司、Parufam Limited、PMH Holding Limited、软银集团和软银集团有限公司的若干控股关联公司。
报告人同意根据该法第13d-1(K)条共同提交本修正案第(Br)7号修正案,与之相关的协议作为附件99.1附于本文件。每名报告人均明确放弃对发行人的任何普通股的实益所有权,但该报告人直接持有的普通股除外。 | |
第九项。 | 集团解散通知书。 |
根据该法第13d-5条的规定,退出缔约方可能被视为与先前表决协议的其他缔约方一起被视为“集团”的成员 ,在签署修订的表决协议后,他们于2021年12月17日不再是该集团的成员 。如有需要,该等人士将以其个人身份提交任何有关涉及普通股交易的进一步文件。
本修正案第7号第4(A)项的最后一段以引用方式并入本第9项。 | |
第10项。 |
认证。 |
不适用。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月14日
马云 | |||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
Joseph C.TSAI | |||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
吴明华 | |||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
APN有限公司 | |||
发信人: | 马云,它的董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
马慈善基金会 | |||
发信人: | 汇丰银行受托人(C.I.)有限公司,其受托人 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 |
JC置业有限公司 | |||
发信人: | 张靓颖,其董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
Joe和蔡美儿基金会有限公司 | |||
发信人: | 第一管理有限公司,其董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
捷普投资有限公司 | |||
发信人: | 张靓颖,其董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
PARUFAM有限公司 | |||
发信人: | Joseph C.TSAI,它的董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
玛嘉烈控股有限公司 | |||
发信人: | Joseph C.TSAI,它的董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
盈资本有限公司 | |||
发信人: | 狮子山国际管理有限公司,旗下董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 | ||
云资本有限公司 | |||
发信人: | 狮子山国际管理有限公司,旗下董事 | ||
发信人: | /s/张锦伟 | ||
姓名: | 张锦伟 | ||
标题: | 事实律师 |
[附表13G的签名页]
展品索引
附件99.1 | 联合提交协议,根据1934年证券交易法规则13d-1(K)(1)的要求,经修订(通过参考报告人于2018年2月14日提交的附表13G修正案第3号附件99.1并入)。 |
展品99.2 | 马云慈善基金会、盈资本有限公司、云资本有限公司的授权书。 |
展品99.3 | 马云、Joseph C.TSAI、胡明华、APN Ltd.、JC Properties Limited、Joe及蔡美玲基金会有限公司、JS Investment Limited、Parufam Limited及玛嘉烈控股有限公司的授权书。 |