美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据《公约》第13或15(D)条
1934年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件日期)： 2022年1月21日
摩根士丹利
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (法团的国家或其他司法管辖权) | (委员会档案号) |
(国际税务局雇主身分证号码) |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人电话号码，包括
区号：(212)
不适用
(前姓名或前地址，如果自 上次报告以来更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》规则14a-12征集材料(17CFR 240.14a-12) |
| 根据《交易所法》(17 CFR 240.14d-2(B))，根据规则14d-2(B)进行开市前通信 |
| 根据《交易所法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)条规定的开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
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存托股份，每股相当于1,000股浮动利率股份的1/1,000 权益 非累积优先股，A系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股，E系列，面值0.01美元 |
纽约证券交易所 | |
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存托股份，每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股，F系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股，系列I，面值0.01美元 |
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存托股份，每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股，K系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股相当于4.875%的股份的千分之一权益 非累积优先股，L系列，面值0.01美元 |
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全球中期票据，A系列，固定利率递增高级票据，2026年到期 摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保) |
用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴的成长型公司☐
如果是新兴的 成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目8.01其他活动
摩根士丹利(“本公司”)今天宣布，本公司董事会薪酬管理发展和继任委员会(“薪酬委员会”)经与本公司董事会协商，已 决定了本公司董事长兼首席执行官詹姆斯·P·戈尔曼2021年的薪酬。
薪酬委员会基于对戈尔曼先生杰出的个人业绩和创纪录的公司财务业绩的评估做出决定，包括达到或超过2021年1月宣布的两年目标，以及执行下一阶段的转型增长和股东价值。
在戈尔曼的领导下，2021年：
| ‒ | 该公司在收入、税前利润和每股收益方面取得了创纪录的财务业绩。公司净收入约为600亿美元，适用于摩根士丹利的净收入约为150亿美元，每股收益为8.03美元。 |
| ‒ | 该公司还报告全年净资产收益率为19.8%，效率比率为67%，财富管理税前利润率为25.5%，或26.9%(不包括整合费用)，在每一种情况下都达到或超过了公司的两年目标。 |
| ‒ | 市场认可该公司的持续转型和增长，这反映在2021年相对于同行的强劲相对表现 以及3年和5年期间的最佳表现。2021年，摩根士丹利的股价上涨了43%，从68.53美元上涨到98.16美元--这是股价的显著增长，也是对同行的溢价--市值增加了约500亿美元，年底达到1,740亿美元。 |
| ‒ | 该公司继续增加股东的回报。季度股息翻了一番，达到0.70美元，总股息为38亿美元，该公司回购了110亿美元的股票，高于2020年的10亿美元。 |
| ‒ | 该公司继续利用其战略转型的优势来推动显著增长： |
| o | 机构证券在其每项业务中的税前利润率和钱包份额继续增加，收入达到创纪录的300亿美元，咨询、承销和股票业务的收入强劲，尽管第一季度与单一客户事件有关的亏损 。 |
| o | 财富管理在其每个渠道都拥有领先的业务，拥有近1500万个独特的客户关系，净新增资产4380亿美元，客户总资产4.9万亿美元，存款3460亿美元，每个都比前几年有显著增长。 |
| o | 投资管理公司公布全年净收入超过60亿美元，这得益于创纪录的1.6万亿美元资产管理收入和1145亿美元的净流量。 |
| o | 该公司继续成功地整合了其对E*TRATE和Eaton Vance的收购，这些收购显著增加了公司财富和投资管理特许经营权的规模和广度，目前客户总资产为6.5万亿美元。 |
| ‒ | 该公司继续专注于员工的健康和福祉，增强了员工的健康服务，包括 增强的育儿假政策、家庭护理的带薪假期福利，以及通过MS at Work实施的财务健康计划。 |
| ‒ | 该公司继续致力于多样性和包容性。与戈尔曼先生担任主席的包容性研究所合作，该公司推动了劳动力多元化，投资于服务不足的社区，加强了与多元化领导的企业的接触， 并支持员工生活和工作的多元化社区。该公司还支持许多促进种族平等的组织，包括投资2000万美元，为来自低收入背景的学生创造更容易获得大学和职业成功的途径。通过有针对性的职业发展和招聘计划，该公司培养和招聘了不同的人才。该公司还引入了代表目标，以推动对多样化员工队伍的更大问责。 |
薪酬委员会将戈尔曼2021年的总薪酬定为3,500万美元，高于2020年的3,300万美元。戈尔曼先生2021年的薪酬 由四部分组成：150万美元的基本工资；837.5万美元的现金红利；502.5万美元的递延股权奖励； 以及2010万美元的绩效既得股权奖励，只有在公司达到预定业绩目标的情况下才能转换为股票 涉及(A)公司有形普通股的平均回报和(B)三年业绩期间的相对总股东回报 。薪酬委员会将业绩归属股权奖励的有形普通股权益回报率目标从15% 提高至16%，以赚取这部分奖励的1.5倍的最高派息，反映了去年业务的变革性变化。
与前几年一样，戈尔曼先生75%的激励薪酬将在三年内延期支付，并可能被注销，戈尔曼先生递延激励薪酬的100%以股权奖励的形式发放，使其薪酬与股东利益保持一致。2021年，戈尔曼以业绩既得权益的形式发放的奖金比例增至60%。
关于注册人的激励薪酬计划和治理的其他重要信息，包括对戈尔曼先生和其他被任命的高管的薪酬的所有重要要素的解释，将在注册人的2022年年度股东大会的委托书中介绍，预计将于2022年4月提交给美国证券交易委员会。
此处提供的信息可能包括某些非GAAP财务指标 。此类指标的定义或此类指标与可比的美国公认会计原则数据的一致性包含在本报告中，或包含在该公司日期为2022年1月19日的Form 8-K的当前报告中。
这份表格8-K的报告可能包含前瞻性陈述，包括 某些财务和其他目标、目的和目标的实现情况。告诫读者不要过度依赖前瞻性陈述，这些陈述仅反映了管理层当前的估计、预测、期望、假设、解释或信念，受风险和不确定性的影响，可能导致实际结果与实际结果大相径庭。 有关可能影响公司未来业绩的风险和不确定性的讨论，请参阅紧接第一部分第一项、第一部分第一项、第一部分、第一项、第I部分第1A项中的“风险因素”，第I部分中的“法律诉讼”，第I部分中的第3项，第II部分中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，第II部分中的第7项，第II部分中的“关于市场风险的定量和定性披露”，公司截至2020年12月31日的10-K年度报告中的第7A项，以及整个10-K表中的其他项目，公司的季度报告10-Q表，公司当前的8-K表报告，包括其任何修正案 。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| 摩根士丹利 | |||||
| 日期： | 2022年1月21日 | 发信人： | 马丁·M·科恩 | ||
| 姓名： | 马丁·M·科恩 | ||||
| 标题： | 公司秘书 | ||||