美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
注册人 由注册人以外的另一方提交的☐提交的文件
选中相应的框:
☐ | 初步委托书 | |
☐ | 保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) | |
最终委托书 | ||
☐ | 权威的附加材料 | |
☐ | 根据规则240.14a-12征求材料 |
环球技术研究所,Inc.
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
支付申请费(勾选适当的方框):
不需要任何费用。 | ||||
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 | |||
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用。 |
2023年1月17日
尊敬的 股东:
诚挚邀请您出席2023年股东年会年度会议 ?),Inc.的公司, UTI, 我们, 我们 or 我们的?),将于2023年3月2日(星期四)上午8:30举行。东部标准时间。年会将是一次完全虚拟的股东会议。您可以通过访问以下网址来参加年会以及在会议网络直播期间投票和提交问题Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023并输入您的代理材料互联网可用性通知、您的 代理卡或您的代理材料附带说明中包含的16位控制号码。
随附的委托书及随附的 会议通知,载有将于股东周年大会上进行的业务详情。我们敦促您仔细审阅这些材料,并通过对随附的委托书中描述的事项进行投票来参与我们公司的业务。 我们希望您能够出席我们的董事和高级领导团队将回答问题的会议。
你们的投票很重要。无论您是否参加年会,重要的是在 会议上代表您的股票并进行投票。因此,我敦促您尽快投票,并在会议前提交您的委托书,以便即使您不能亲自出席,您的股票也将在会议上代表并投票。如果您以虚拟方式出席会议,您可以继续 按照之前交付的委托书中的指示对您的股票进行投票,或者您可以在会议期间以电子方式撤销您的委托书并在线投票您的股票。我们期待您的参与。
我谨代表董事会对您对UTI事务的持续关注表示感谢。我们期待着在年会上与您见面。
真诚地
罗伯特·T·德文森齐 罗伯特·T·德文森齐 董事会主席 |
这份委托书的日期为2023年1月17日,于2023年1月17日左右首次向股东提供。
目录
页面 | ||||
股东周年大会的通知 |
i | |||
建议1董事选举 |
2 | |||
建议2批准任命独立注册会计师事务所 |
16 | |||
审计委员会截至2022年9月30日的年度报告 |
18 | |||
提案3咨询投票批准我们任命的高管薪酬 |
20 | |||
提案4关于提名的执行干事薪酬表决频率的咨询投票 |
23 | |||
股权薪酬计划信息 |
24 | |||
行政人员 |
25 | |||
薪酬问题探讨与分析 |
27 | |||
薪酬委员会报告 |
43 | |||
高管薪酬 |
44 | |||
某些实益所有人和管理层的担保所有权 |
52 | |||
某些关系和相关交易 |
55 | |||
关于代理材料和投票信息的问答 |
58 | |||
为2024年年会提交股东提案 |
66 | |||
其他事项 |
67 | |||
年报 |
68 | |||
没有引用成立为法团 |
69 |
环球技术研究所,Inc.
4225 E.Windrose Drive
200套房
凤凰城,亚利桑那州85032
(623) 445-9500
股东周年大会的通知
致环球技术研究所股份有限公司的股东:
2023年股东年会(?)年会?),Inc.(The公司, UTI, 我们, 我们 or 我们的Y)将于2023年3月2日(星期四)上午8:30举行。东部标准时间。 年会将是一个完全虚拟的股东会议,您可以通过访问以下地址来参加年会Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023并输入您的代理材料互联网可用性通知、代理卡上或代理材料随附的说明中包含的 16位控制号码。
年会的事项如下:
1. | 选举四(4)名I类董事进入我们的董事会,任期三年 (3)年,或直到他们各自的继任者被正式选举并获得资格为止。 |
2. | 批准任命德勤会计师事务所为我们截至2023年9月30日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
3. | 在咨询的基础上批准本公司指定的高管的薪酬。 |
4. | 在咨询的基础上批准未来就公司指定的高管的薪酬进行咨询投票的频率。 |
只有在2023年1月3日收盘时登记在册的股东才有权接收年度大会及其任何延期或延期的通知并在会上投票。有权投票的股东名单将在会议上供与 会议有关的任何股东查阅。这份名单还将在会议前10天内在我们的主要执行办公室提供,地址为亚利桑那州凤凰城,85032,Windrose Drive,Suite200,4225 E.
2023年1月17日,我们开始向2023年1月3日备案的股东邮寄代理材料在互联网上可用的通知,而不是完整的纸质材料集。该通知包含有关如何在网上访问本委托书和我们的年度报告的说明,并包括在年会上投票的说明。
如欲在周年大会上投票,请选择以下其中一种投票方式:
网上投票
| 在会议之前:转至Www.proxyvote.com或者从智能手机扫描位于 您的互联网可用性通知或代理卡上的二维码。确保以箭头g xxxx标记的框中打印的信息可用,并按照说明进行操作。 |
i
| 在会议期间:转至Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023。准备好 打印在箭头g xxxx框中的信息,并按照说明进行操作。 |
电话投票-如果您通过邮寄索取代理材料的打印副本,您将收到代理卡或投票指示表格,您可以通过拨打卡片或表格上的免费电话进行代理投票。
邮寄投票如果您 通过邮寄索取代理材料的打印副本,您将收到一张代理卡或投票指示表格,您可以通过填写卡片或表格并将其放入所提供的信封中进行投票。
关于为2023年3月2日举行的年会提供代理材料的重要通知。年度会议通知、委托书和公司截至2022年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告(构成我们向股东提交的年度报告)可以电子方式 在 Https://investor.uti.edu.
根据董事会的命令,
杰罗姆·A·格兰特 杰罗姆·A·格兰特 首席执行官 |
亚利桑那州凤凰城
2023年1月17日
II
环球技术研究所,Inc.
4225 E.Windrose Drive
200套房
凤凰城,亚利桑那州85032
(623) 445-9500
委托书
对于
股东年会
被扣留
MARCH 2, 2023
一般信息
本委托书是与董事会(我们的)征求意见有关而提供的冲浪板?) ,环球技术研究所(The Universal Technology Institute,Inc.)公司, UTI, 我们, 我们 or 我们的?),用于在2023年股东年会(股东年会)上投票的代理年会?)将于2023年3月2日上午8:30虚拟举行。东部标准时间。在…Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023,以及其任何延期或延期 。2023年1月17日,我们开始邮寄通知,其中包含有关如何访问此委托书和我们截至2022年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告的说明( )2022年年报?)在线。本委托书的日期为2023年1月17日。
问答
有关2024年年度股东大会的代理材料、投票、年会、UTI的公司治理文件、通信以及提交股东提案和董事提名的截止日期的重要信息,请参阅关于代理材料和投票信息的问答小节。如有其他问题,请咨询环球技术学院首席法务官克里斯托弗·E·凯文,高级副总裁,地址:亚利桑那州凤凰城85032,东温德罗斯大道4225号Suite200。
了解有关UTI的更多信息
还请访问UTI 2023年会网站,Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023要轻松访问我们的交互式代理材料,请通过互联网投票,在2023年度股东大会之前提交问题,并收听会议的现场网络直播。
1
建议1
董事的选举
董事会结构。我们的董事会目前有十(10)名成员,根据纽约证券交易所(The New York Stock Exchange)公布的上市要求,其中大多数是独立成员纽交所?)。我们的董事会分为三(3)个级别,如下所述:
| 第一类:David·A·布拉兹凯维奇、罗伯特·T·德文森兹、杰罗姆·A·格兰特和香农·冲中; |
| 第二类:乔治·W·布罗奇克、小威廉·J·伦诺克斯中将和琳达·J·斯雷尔;以及 |
| 第三类:肯尼斯·R·特拉梅尔和洛蕾塔·L·桑切斯。 |
每个班级的董事任期为三年。在每届年会上,一个班的任期届满。克里斯托弗·S·沙克尔顿是A系列优先股持有者的指定持有人,并未被分配到特定类别。
年度 会议的选举提名人。我们的董事会,按照我们董事会的提名和公司治理委员会(我们的董事会)的建议行事提名和公司治理委员会),已提名Blaszkiewicz先生、DeVincenzi先生、Grant先生和Okinaka女士竞选第I类董事,任期三年,至2026年结束,或直至正式选举出董事的继任者并具备资格为止。本公司拟于股东周年大会上代表代表投票,选举Blaszkiewicz先生、DeVincenzi先生及Grant先生及冲中女士为第I类董事。
董事提名者。以下表格及文字提供截至本委托书日期有关选举为第I类董事的获提名人的资料,包括他们目前在本公司董事会委员会的成员身份、他们首次当选或获委任为董事董事的年份、他们在过去五年中的主要职业或联系、 过去五年内目前担任或担任的其他董事职位,以及他们各自为本公司董事会带来的经验、资历、特质或技能。我们相信,正如在其所在领域公认的成功所表明的那样,每一位被提名的董事候选人都有能力为董事会监督联合国际的业务和事务做出有意义的贡献。
姓名/头衔 |
年龄 | 董事会委员会 |
第一次选举或任命至UTI董事会 | |||||
David·A·布拉兹凯维奇 |
54 | 补偿 | 2011 | |||||
罗伯特·T·德文森齐 |
63 | 审计;提名和治理;战略机遇 | 2017 | |||||
杰罗姆·A·格兰特 |
59 | 无 | 2019 | |||||
冲中香农 |
48 | 审计 | 2022 |
David·A·布拉兹凯维奇 |
David·A·布拉兹凯维奇现年54岁,自2011年12月以来一直担任董事董事会成员。自2014年11月以来,Blaszkiewicz先生一直担任底特律投资公司的首席执行官,该公司是一家领先的经济和投资发展组织,专注于社区重建和业务增长战略及其前身公司,并自2001年以来担任底特律投资公司的总裁。Blaszkiewicz先生拥有超过25年的商业领导经验,他创建并监管金融工具,为房地产、商业和工业发展、小企业和初创企业提供贷款和投资。此外,Blaszkiewicz先生还在几个私人和非营利组织的董事会任职,其中包括国家新市场税收抵免联盟、M-1铁路、底特律市中心发展局和底特律经济增长公司。布拉兹凯维奇先生获得 |
2
韦恩州立大学获得商学理科学位,密歇根州立大学获得工商管理硕士学位。Blaszkiewicz先生为我们的董事会带来了经济增长战略方面的重要专业知识以及市政和私人投资经验。 | ||
罗伯特·T·德文森齐 |
罗伯特·T·德文森齐现年63岁,自2017年4月起担任董事董事会成员,并于2017年9月起担任董事会主席。德文森齐先生是战略机遇委员会主席, 也是审计、提名和治理委员会的成员。自2021年以来,德文森齐一直担任Lazyday Holdings Inc.的首席独立董事总裁,并担任该公司薪酬委员会成员。德文森茨在2022年1月至2022年8月期间担任Lazyday Holdings Inc.的临时首席执行官。此外,DeVincenzi先生自2014年以来一直是Lupine Venture Group的主要合伙人,Lupine Venture Group是一家提供战略咨询和企业发展咨询服务的商业咨询公司。在此之前,德文森齐先生在2014年至2022年期间担任加州州立大学蒙特利湾分校创业与战略管理学兼职教授。德文森茨 先生还曾担任董事的首席执行官和首席执行官总裁,该公司专注于道路、车辆和行人安全产品及服务(2014年至2021年)。德文森茨先生曾在英克拉网络公司、伊格尼斯光学公司担任总裁兼首席执行官,并曾在多家技术和服务公司担任销售、营销和战略高级管理职位。DeVincenzi先生拥有贡扎加大学组织领导力文学硕士学位,加州州立大学圣路易斯奥比斯波工商管理学士学位,并在斯坦福大学完成了董事学院的学业。DeVincenzi先生为我们的董事会带来了重要的业务领导能力和战略开发经验,以及上市公司董事会的专业知识。根据美国证券交易委员会的指导方针,德文森齐先生有资格成为审计委员会的财务专家。 | |
杰罗姆·A·格兰特 |
杰罗姆·A·格兰特现年59岁,自2019年11月以来一直担任我们的首席执行官和董事会成员。格兰特先生于2017年11月加入我们,担任执行副总裁总裁兼首席运营官。在加入我们之前,格兰特先生于2015年6月至2017年4月在麦格劳-希尔公司担任首席服务官高级副总裁。在加入麦格劳-希尔之前,Grant先生在培生教育公司担任了超过14年的高管领导职务,包括商业和技术部总裁、首席学习官、数字产品副总裁总裁和技术战略副总裁总裁。Grant先生在威斯康星大学密尔沃基分校获得了劳资关系和市场营销专业的工商管理学士学位。格兰特先生为我们的董事会带来了二十多年的高等教育行政领导经验,包括数字战略、战略合作伙伴关系、市场营销和技术。 | |
冲中香农 |
冲中香农现年48岁,自2022年3月以来一直在我们的董事会任职董事。她是审计委员会的成员。冲中女士于2015年5月被任命为夏威夷航空公司执行副总裁总裁兼首席财务官兼财务主管,此前她曾担任夏威夷航空公司副财务总监总裁。冲中女士加盟夏威夷航空公司,担任董事高级主管,负责《萨班斯-奥克斯利法案》合规和特别项目。在加入夏威夷航空公司之前, |
3
冲中女士曾在夏威夷电气公司和Coopers&Lybrand/普华永道工作。冲中女士获得了夏威夷州的注册会计师资格。冲中女士还担任火奴鲁鲁日本商会和岛屿保险公司的董事。Okinaka女士毕业于UH MāNoa的希德勒商学院,获得管理信息系统和会计理学学士学位。 Okinaka女士为我们的董事会带来了20多年的财务和会计领导经验。根据美国证券交易委员会的指导方针,冲绳县有资格成为审计委员会的金融专家。 |
我们的董事会建议你
投票给这些提名者中的每一位
留任董事。我们的二级董事Brochick先生、Lennox先生和Srere女士的任期定于2024年结束,而我们的III类董事Trammell先生和Sanchez女士的任期计划于2025年结束。沙克尔顿先生是A系列优先股持有者的指定人。有关A系列优先股指定人的更多信息,请参见下面的A系列优先股董事指定人。
克里斯托弗·S·沙克尔顿现年43岁,自2016年6月以来一直 担任我们董事会的董事。沙克尔顿先生是Coliseum Capital Management,LLC的联合创始人兼管理合伙人。他曾担任ModivCare Inc.(前身为普罗维登斯服务公司)董事会主席。自2012年11月起担任Lazyday Holdings,Inc.董事会主席(自2021年12月起担任董事公司董事长)。此前,他于2010年12月至2011年6月担任农村/地铁公司董事长,并于2014年8月至2021年5月担任Medalogix LLC董事长。他还曾于2009年2月至2010年3月担任州际酒店及度假村公司董事会成员,2014年7月至2016年6月担任高级排放解决方案公司董事会成员,2012年11月至2017年8月担任大型强子对撞机集团董事会成员,2015年3月至2019年8月担任BioScrip,Inc.董事会成员。在此之前,他曾在分水岭资产管理公司和摩根士丹利公司工作。他拥有耶鲁大学经济学学士学位。除了领导其他上市公司董事会的经验外,沙克尔顿先生还为董事会带来了在战略转型和资本配置方面的重要专业知识。
琳达·J·斯雷尔现年67岁,自2005年以来一直担任我们董事会的董事成员。斯雷尔女士是一名营销和广告顾问。 2000年1月至2001年11月,她在全球广告网络Young&Rubiam Advertising担任总裁。1998年9月至2000年1月,斯雷尔女士担任Young&Rubecam Inc.的副董事长兼首席客户官。Y&R?)。1997年1月至1998年9月,她担任Y&R‘s纽约办事处首席执行官兼总裁。斯雷尔女士于1994年9月加入Y&R,担任执行副总裁总裁和董事业务发展部。斯雷尔女士于1992年至1994年担任广告公司Earle Palmer Brown New York的董事长,并于1990年至1992年担任广告公司Rosenfeld,Sirowitz,Humphrey&Strauss的总裁。在2012年7月之前的11年里,斯雷尔一直是艺电公司董事的一员。任职期间,她在艺电公司的薪酬、提名和治理委员会任职。斯雷尔还曾担任2007年被出售给微软的aQuantive,Inc.的董事用户。她目前是私人市场投资公司DCued Group的投资者和执行委员会成员。斯雷尔女士还在冥想技术平台SOS方法的顾问委员会任职。 斯雷尔女士将她在营销和广告领域的营销、战略和商业领导技能带到了我们的董事会。
乔治·布罗奇克现年73岁,自2020年3月以来一直担任我们董事会的董事成员。布罗奇克先生自2012年7月起在彭斯克汽车集团(纽约证券交易所股票代码:PAG)担任执行副总裁总裁,担任彭斯克汽车集团(纽约证券交易所股票代码:PAG)战略发展总监,并自1996年加入公司以来担任过多个高管职位。除了目前的行政职能外,Brochick先生在他的汽车职业生涯中还担任过多个经销商总经理职位。在此之前,布罗奇克先生曾在1977年至1984年担任西南肯沃斯公司运营副总裁总裁,还曾在欧几里德公司的子公司董事公司担任营销服务职位
4
Brochick先生是杜克大学来访者董事会成员,也是美国国际汽车经销商协会董事会成员。Brochick先生为我们的董事会带来了汽车零售行业的广泛知识和经验,以及整个运输行业的高层联系。
小威廉·J·伦诺克斯中将。(美国代表)现年73岁,自2014年1月以来一直在我们的董事会担任董事。自2012年以来,Lennox先生一直担任Lennox Strategy,LLC的首席执行官,这是一家咨询公司和个人商业企业。伦诺克斯先生于2015年7月至2018年6月担任圣利奥大学总裁教授。2006年至2012年,伦诺克斯先生在财富500强航空航天公司固特立公司担任驻华盛顿特区的高级副总裁。在担任Goodrich公司职务之前,Lennox先生在美国陆军服役约35年,最终担任美国西点军校校长。2021年6月,Lennox先生加入了Ignite Fuling Innovation,Inc.的董事会,该公司是一家经验丰富的拥有和运营的系统和软件工程公司。 Lennox先生从西点军校获得了专注于国际事务的文学学士学位,并从普林斯顿大学获得了文学硕士学位和文学博士学位。 Lennox先生领导两所高等院校的经验,他非凡的军事生涯,以及他在发展和管理私营部门与政府实体之间的战略关系方面的专业知识,为我们的董事会带来了独特的 经验和能力。
肯尼斯·R·特拉梅尔现年62岁,自2011年6月以来一直在我们的董事会担任董事 。从2020年5月到2021年3月公司被出售,特拉梅尔一直是红狮酒店集团董事的一员,后者是酒店的所有者和特许经营商。在此期间,他担任审计委员会主席和提名与治理委员会成员。特拉梅尔先生从2006年1月至2018年12月担任上市汽车零部件和系统制造商天纳科公司执行副总裁总裁,2003年9月至2018年6月担任首席财务官,1997年至2003年担任财务总监。他还在2020年4月至2020年9月期间重返坦尼科担任临时首席财务官。在1996年加入田纳科之前,特拉梅尔先生在安达信国际会计师事务所工作了12年。特拉梅尔先生获得了休斯顿大学会计学工商管理学士学位。特拉梅尔先生在原始设备和售后汽车零部件行业拥有20多年的丰富商业经验。他还在财务报告、会计、内部控制、资本市场交易、投资者关系和运营财务方面拥有丰富的经验。根据美国证券交易委员会的指导方针,特拉梅尔先生有资格成为审计委员会的财务专家。
国会女议员洛蕾塔·L·桑切斯现年62岁,自2021年5月以来一直担任我们董事会的董事成员。国会女议员桑切斯于1997年至2017年以加利福尼亚州民主党人的身份在国会任职。这是国会选区,代表奥兰治县。她的主要优先事项之一是确保获得所有类型的高等教育,包括职业和技术技能培训。在国会期间,国会女议员桑切斯曾在教育和劳工委员会、军事委员会任职,并担任国土安全委员会网络安全、基础设施保护和安全技术小组委员会的高级成员。 国会女议员桑切斯目前是Datamatica LLC的首席执行官,该公司专注于地方、州和联邦问题和活动,她于2018年12月加入该公司。Sanchez女士在查普曼大学获得工商管理理学学士学位,主修经济学,并在华盛顿美国大学获得工商管理硕士学位。国会女议员桑切斯目前是职业教育学院和大学董事会的公共成员,也是加利福尼亚州奥兰治市查普曼大学的董事。国会女议员桑切斯为董事会带来了她的政治经验和专业知识,包括在教育方面的重要经验。
首轮优先股董事指定人。根据A系列可转换优先股指定证书 第5(C)节指定证书?),只要Coliseum Holdings I,LLC(?)竞技场),其关联公司或其或其任何关联公司 经公司批准的受让人至少实益拥有A系列优先股当时已发行股份的至少多数,即
5
A系列优先股经当时已发行A系列优先股的大多数股份持有人投票或书面同意,有权指定一名成员加入本公司董事会,并可在适用法律及法规(包括纽约证券交易所上市标准)的规限下,获委任为本公司董事会最少两个委员会的成员。于二零一六年六月二十九日,本公司董事会经A系列优先股持有人指定,并认为该项委任最符合本公司利益后,推选CCM执行合伙人兼联合创办人Shackelton先生为本公司董事会成员。
企业管治及相关事宜
我们相信,有效的公司治理对于我们为股东创造长期价值的能力至关重要。因此,我们通过以下方式构建了公司治理结构,使我们的利益与股东的利益保持一致:
董事会领导层结构 。根据我们的公司治理准则,我们的董事会可以以任何符合UTI最佳利益的方式任命董事会主席。在作出领导架构决定时,本公司董事会会考虑多项因素,包括: 当时存在的具体特点和情况、主席的角色是否应与行政总裁的角色分开,以及如果角色分开,则主席应从独立董事或管理层中选出。我们的董事会认为,没有一种单一的董事会领导模式是普遍或永久合适的,我们将定期审查现任主席的表现,并决定 选择是否应继续有效。
目前,德文森齐先生担任董事会非执行主席。我们的董事会相信,董事长和首席执行官的角色分离将使联合国际的领导力更加深入,并为我们的首席执行官提供额外的战略支持。
除了作为董事的一般职责外,董事会主席还对董事会领导和行政负有主要责任,重点是董事会会议领导力、战略讨论、管理业绩和问责。董事会主席主持我们董事会的所有会议和他或她出席的股东会议。 董事会主席履行我们的公司治理准则或董事会不时要求的其他职能和职责。
我们的公司治理准则要求非管理层 董事(非我们雇用的董事)定期举行执行会议。我们的董事会认为,这些在管理层在场和影响之外的定期执行会议确保非管理层董事有足够的 机会全面和坦率地讨论关于UTI、管理层的业绩以及董事会运营是否令人满意的想法和问题。非执行主席或董事(视情况而定)将领导和主持这些执行会议,并将组织和制定这些会议的议程。如果非执行主席或董事首席执行官(视情况而定)缺席或该等职位空缺,非管理董事将从他们中挑选将主持任何执行会议的人。DeVincenzi先生作为董事会非执行主席,领导和主持我们董事会的执行会议。
独立董事。我们的董事会已经决定Blaszkiewicz先生、Brochick先生、DeVincenzi先生、Lennox先生、Trammell先生和Mses先生。根据纽约证券交易所公布的上市要求,冲绳、斯雷尔和桑切斯有资格成为独立公司。纽交所的独立性定义包括董事不是上市公司员工、与上市公司没有实质性关系、没有与上市公司进行各种业务往来等一系列客观测试。董事会采用的独立标准包含了纽约证券交易所的独立性定义,对此标准的解释载于董事会通过的公司治理准则中,并在本委托书的其他部分进行了讨论。我们的董事会在评估其成员脱离管理层的独立性时会考虑所有相关的事实和情况。在 中进行的非物质业务交易
6
正常的业务流程不能决定独立性的问题。根据纽约证券交易所规则和法规的要求,我们的董事会已经对每个独立的董事做出了肯定的决定,认为不存在任何我们认为会干扰董事履行职责时行使独立判断的关系,并肯定地确定每个独立的 董事符合我们董事会使用的独立标准。在作出这些决定时,我们的董事会审阅和讨论了董事和我们的管理层提供的关于每个董事的业务和个人活动的信息,因为它们可能与我们和我们的管理层相关。
独立对于审计委员会和薪酬委员会成员和审计委员会财务专家?根据纽约证券交易所规则和法规的要求,我们董事会(我们的董事会)审计委员会的每一名成员审计委员会?)符合美国证券交易委员会(SEC)制定的特殊标准(?)美国证券交易委员会?)审计委员会成员和我们董事会薪酬委员会的每位成员(我们的 ?薪酬委员会?根据纽约证券交易所为薪酬委员会成员制定的特殊标准,??有资格成为独立的?我们的审计委员会还包括至少一名独立成员,董事会已确定此人符合美国证券交易委员会规章制度下审计委员会财务专家的资格,包括要求该人满足独立董事的标准。 董事会已确定我们审计委员会的德文森茨先生、特拉梅尔先生和冲绳女士均为审计委员会财务专家。
董事会在风险监督中的作用。我们的董事会监督我们的风险管理职能,并确保管理层制定合理的业务战略。董事会密切参与制定我们的业务战略和目标是评估持续业务风险、确定适当的风险水平以及如何有效管理风险不可或缺的一部分。在履行这一风险管理责任的过程中,我们的董事会定期收到适用的管理层成员和董事会委员会的报告和/或演示文稿。特别是,我们的董事会不断评估与财务问题、法律和监管问题、运营和战略考虑以及欺诈有关的风险,并处理逐个案例如有必要,与 管理层建立联系。
虽然我们的董事会最终负责监督风险管理流程,但我们的董事会将风险管理的某些方面的责任委托给其委员会,这些委员会仅由独立董事组成。
| 我们的审计委员会专注于与我们的财务报表、财务报告流程以及会计和法律事务相关的风险、控制程序和程序,包括关联方交易和其他利益冲突情况。 |
| 我们的薪酬委员会评估与我们的薪酬理念相关的风险和回报,并 计划并审查和批准薪酬计划,这些计划的特点是通过个人和公司目标来激励绩效,同时阻止冒险行为。 |
| 我们的提名和公司治理委员会负责监督我们的公司治理以及环境、社会和治理。ESG?)实践,包括我们的行为准则和公司治理指南、董事的遴选和提名流程以及董事会和委员会评估。 |
董事会会议
我们的董事会及其委员会全年按既定时间表开会,举行特别会议,并视情况不时以书面同意的方式行事。 我们的董事会已将各种职责和权力下放给不同的董事会委员会,这些委员会定期向董事会全体成员报告他们的活动和行动。此外,我们的董事会通过了公司治理指南,要求非管理层董事定期举行执行会议。
7
在2022财年,我们的董事会召开了12次会议。我们每一位董事出席的董事会会议总数和其服务的所有委员会在2022财年期间举行的会议总数的75%以上(br}此人是董事公司的成员或该委员会的成员)。
董事会委员会和章程
我们的董事会有五(5)个常设委员会:审计、薪酬、提名和公司治理、政府事务和公共政策以及战略机遇。根据纽约证券交易所的标准,我们的审计、薪酬、提名和公司治理、政府事务和公共政策以及战略机会委员会的每一名成员都是独立的董事。我们的每个董事会委员会都有一份经董事会批准的书面章程。每份章程的副本都张贴在我们的网站上:Www.uti.edu在投资者关系下,公司治理委员会章程 标题。如有书面要求,我们将向我们的主要执行办公室提供董事会委员会章程的副本,地址为:85032亚利桑那州菲尼克斯,4225 East Windrose Drive,Suite200。
目前委员会的成员如下:
董事 | 审计 委员会 |
补偿 委员会 |
提名 和 公司 治理 委员会 |
政府 事务和 公共政策 委员会 |
战略 机遇 委员会 | |||||
David·A·布拉兹凯维奇 |
椅子 | |||||||||
乔治·W·布罗奇克 |
✓ | ✓ | ✓ | |||||||
罗伯特·T·德文森齐 |
✓ | ✓ | 椅子 | |||||||
LTG(R)William J.Lennox,Jr. |
✓ | 椅子 | ||||||||
琳达·J·斯雷尔 |
✓ | 椅子 | ✓ | |||||||
肯尼斯·R·特拉梅尔 |
椅子 | ✓ | ||||||||
洛蕾塔·L·桑切斯 |
✓ | |||||||||
冲中香农 |
✓ |
审计委员会。Blaszkiewicz先生、Brochick先生、DeVincenzi先生和Trammell先生以及Okinaka女士在2022财年担任我们的审计委员会成员。布拉兹凯维奇在2022财年辞去了审计委员会的职务。董事会认定,审计委员会的每一名成员都懂财务,德文森茨先生、特拉梅尔先生和冲绳女士是审计委员会的财务专家,审计委员会的每一名成员都满足纽约证券交易所和美国证券交易委员会的独立性要求。我们的审计委员会负责监督,其中包括:
| 我们的会计和财务报告流程; |
| 我们财务报表的可靠性; |
| 对我国金融风险的有效评估和管理; |
| 遵守法律法规;以及 |
| 由合格的独立注册公共会计师事务所对我们的财务报表进行有效和高效的审计 |
我们的审计委员会在2022财年召开了十(10)次会议。美国证券交易委员会 规章制度要求我们的审计委员会向股东发布一份关于其上一财年活动的报告。我们审计委员会的报告在本委托书的其他部分阐述。
薪酬委员会。Blaszkiewicz先生、Lennox先生和Srere女士在2022财年担任我们的薪酬委员会成员。我们的董事会已经决定布拉兹凯维奇先生和
8
伦诺克斯和斯雷尔符合纽约证券交易所的独立性要求。我们薪酬委员会的主要职责是制定和监督我们关于官员薪酬的理念的执行情况。在这方面,除其他事项外,我们的薪酬委员会有责任:
| 制定和维护薪酬政策和战略,在薪酬水平与公司业绩和股东回报之间建立直接关系; |
| 向董事会推荐薪酬和福利计划,以供批准; |
| 审查和批准作为首席执行官薪酬基础的年度公司和个人目标和目标; |
| 根据目标评价首席执行官的业绩,并在此基础上确定首席执行官的薪酬; |
| 确定近地天体的年度总补偿额(定义如下); |
| 批准我们的股权薪酬计划允许的股权激励授予; |
| 审查并向董事会建议非管理董事的薪酬;以及 |
| 审查和建议雇佣协议、遣散费安排以及控制变更在控制权变更时提供福利的计划,或为我们的高管和董事提供其他规定的计划,提交给我们的董事会。 |
我们的薪酬委员会在2022财年召开了五(5)次会议。
我们的董事会通过了我们薪酬委员会的章程,其中规定,我们的薪酬委员会可以根据其 决定权,聘请顾问、律师或其他顾问协助我们的薪酬委员会履行其职责。根据其书面章程,我们的薪酬委员会有权保留、征求或解雇任何此类顾问、律师或其他顾问,包括批准费用和其他保留条款的唯一权力。我们的薪酬委员会聘请了珍珠迈耶合伙公司(PellMeyer&Partners,LLC)珀尔·迈耶?),一家国家薪酬咨询公司,作为独立的薪酬顾问提供协助。有关薪酬顾问角色的其他信息,请参阅薪酬讨论和分析 薪酬顾问的角色,该内容包含在本委托书的其他部分。除了本委托书中讨论的对高级管理人员和董事薪酬的审查和分析外,珀尔迈耶在2022财年并未向我们提供任何额外服务。
提名和公司治理委员会。Brochick先生、DeVincenzi先生和Serere女士在2022财年担任我们的提名和公司治理委员会成员。我们的董事会已经确定,我们的提名和公司治理委员会的每一名成员都符合纽约证券交易所的独立性要求。除其他事项外,我们的提名和公司治理委员会负责:
| 确定有资格担任UTI董事的个人; |
| 在年度股东大会上推荐符合条件的个人进入我们的董事会; |
| 向我们的董事会推荐这些董事加入我们的每个董事会委员会; |
| 向本公司董事会推荐一套企业管治指引; |
| 定期审查我们的公司治理准则,并建议董事会应考虑的治理问题; |
| 定期审查我们董事会的委员会结构和运作,以及每个委员会与我们董事会的工作关系;以及 |
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| 考虑、讨论和推荐提高董事会效率的方法。 |
我们的提名和公司治理委员会还就董事会的规模和组成进行审查并向董事会提出建议 。此外,我们的提名和公司治理委员会将审查和考虑正确提交的关于董事会成员候选人的股东推荐,如下所述。在评估此类建议时,我们的提名和公司治理委员会将使用下面董事资格和审查董事被提名人中讨论的相同审查标准。我们的提名和公司治理委员会建议供考虑的任何股东推荐必须包括候选人的姓名和相关个人信息,并且必须根据我们的章程提交给我们的秘书,地址:亚利桑那州凤凰城85032,4225 East Windrose Drive,Suite200。
我们的提名和公司治理委员会是我们ESG工作的先锋。在2022财年,我们的提名和公司治理委员会采取了以下与ESG相关的行动:
| 通过了ESG章程; |
| 任命了一个管理ESG委员会; |
| 通过了人权政策;以及 |
| 通过了环境可持续发展政策。 |
我们的提名和公司治理委员会在2022财年举行了十(10)次会议。
政府事务和公共政策委员会。Brochick先生、Lennox先生和Sanchez女士在2022财政年度担任我国政府事务和公共政策委员会成员。除其他事项外,我们的政府事务及公共政策委员会的职责包括:
| 确定、评估和审查可能影响我们的战略业务目标、活动和业绩的立法、法规、政府和公共政策事项和趋势 ; |
| 评估和审查我们的战略性政府事务和公共政策使命和目标,并 制定建议,使我们能够有效地实现战略性业务目标; |
| 提供战术协助,以管理和支持我们的政府事务和公共政策使命以及目标和实现战略业务目标;以及 |
| 审查我们的政治行动委员会的政策、做法和优先事项。 |
我们的政府事务和公共政策委员会在2022财年举行了四(4)次会议。
战略机遇委员会。德文森齐先生、特拉梅尔先生和斯雷尔女士在2022财年担任我们的战略机遇委员会成员。除其他事项外,我们的战略机遇委员会负责分析潜在的战略机遇并向董事会提出建议,包括:
| 进行企业合并、收购、合并、处置、剥离、合资以及类似的战略交易; |
| 订立不动产买卖、租赁协议的; |
| 建立更多的校园地点和服务;以及 |
| 监督管理层资本部署框架的发展。 |
我们的战略机遇委员会在2022财年举行了九(9)次会议。
10
董事资质及董事提名者评审
我们的提名和公司治理委员会就我们董事会的规模和组成向我们的董事会提出建议。我们的提名和公司治理委员会每年与董事会一起审查整个董事会的组成,并在必要时建议采取的措施,以使我们的董事会反映出整个董事会所需的知识、经验、技能、专业知识和多样性的适当平衡,并至少包含纽约证券交易所和其他适用法律法规所要求的最低独立董事人数。我们的提名和公司治理委员会 负责确保我们董事会的组成准确地反映我们的业务需求,并根据上述规定建议增加成员和必要的成员辞职,以获得 适当的成员和技能。
虽然我们的董事会和提名和公司治理委员会都没有关于多样性的正式政策 ,但我们的董事会重视董事会的多样性,认为多样性应该被考虑到董事的确定和提名过程中,并寻求组成一个全面多元化的董事会,具有广泛的观点、 背景、领导力和商业经验,其中包括女性和代表性较低的少数族裔。我们的提名和公司治理委员会还考虑候选人将在多大程度上填补我们董事会目前的需要。在选择董事提名人选时,我们的董事会寻求监督其成员的具体经验、资历和技能的组合,以确保我们的董事会作为一个整体,拥有必要的工具来根据联合国际的业务和结构有效地履行其监督职能 。
为了履行其职责,招募并向全体董事会提名人选推荐董事,我们的提名和公司治理委员会审查我们董事会的组成,以确定进一步提高我们董事会组成所需的资格和专业领域,并努力吸引具有这些资格的候选人。在评估董事候选人时,我们的提名和公司治理委员会会考虑最符合公司及其股东利益的因素,包括每名候选人的知识、经验、 和诚信;每名候选人对董事会希望代表的背景、经验和能力的潜在贡献;每名候选人投入足够时间和努力履行董事职责的能力;以及我们董事会制定的任何其他标准和我们董事会员工委员会所需的任何核心能力或技术专长。董事应聘者必须在商业、教育、市场营销、金融、政府或法律等对我们运营重要的领域拥有背景和经验,并应具有高度正直和独立的个人,并具有重大成就。我们的提名和公司治理委员会 不会为任何特定标准分配特定权重。相反,我们的董事会认为,作为一个整体,董事的背景和资格应该提供经验、知识和能力的综合组合,使我们的董事会能够履行其职责。关于每一项董事提名推荐, 我们的提名和公司治理委员会考虑董事的续任问题,以及我们的董事会是否会接触到新的想法和观点,并将保持批判性地审查现状的意愿。
对于董事提名,我们的提名和公司治理委员会还考虑每个被提名人的能力:(I)协助我们的业务战略,(Ii)监督我们遵守美国证券交易委员会和纽约证券交易所的披露要求的努力, (Iii)协助改善我们的内部控制和披露控制,以及(Iv)监督我们的公司治理和领导结构。
我们的提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的董事会选举被提名人,前提是该等被提名人的姓名和相关简历信息是按照我们的章程提交的。根据我们的章程,股东可以通过及时以适当的书面形式 通知我们的秘书来提名一名人士进入我们的董事会。为了及时,股东通知必须在不少于上一年年度一周年的90天或超过120天之前交付或邮寄到公司主要执行办公室,地址为亚利桑那州凤凰城85032号,4225 East Windrose Drive,Suite 200,并由我们的秘书收到。
11
股东大会;但如(I)上一年度并无召开股东周年大会或(Ii)股东周年大会日期较上一年度股东大会日期更改超过30天,或(Iii)股东特别大会为选举董事而召开,则不得迟于会议日期通知邮寄或公开披露会议日期后第十日收市,两者以较早发生者为准。为了采用适当的书面形式,该股东向我们的秘书发出的通知应以书面形式列出:(A)关于该股东提议提名参加选举或连任董事的每个人,与该人有关的所有信息, 必须在董事选举委托书征集中披露,或以其他方式要求披露,在每种情况下,根据1934年《证券交易法》(经修订)下的第14A条规定(《证券交易法》)。《交易所法案》),包括但不限于,该人同意在委托书中被指名为被提名人并在当选后担任董事的书面同意,以及(I)该人的姓名、年龄、营业地址和居住地址,(Ii)他或她的主要职业或职业,(Iii)该人实益拥有的公司股票的类别和数量,(Iv)该人如果当选是否打算投标的声明,在该人士未能在其面临连任的下一次会议上获得连任所需的票数、根据我们的公司治理准则董事会接受该辞职后立即生效的不可撤销辞呈,以及(V)股东与每名被提名人和任何其他人(提名该人)之间的所有安排或谅解的描述,根据这些安排或谅解,股东将 作出提名;及(B)该股东(I)该股东及代表其作出提名的实益拥有人(如有)的姓名或名称及地址,(Ii)该股东及代表其作出提名的实益拥有人(如有)所实益拥有的本公司股份的类别及数目,以及该股东及拥有人的任何重大权益,及(Iii)任何协议、安排或谅解(包括任何衍生或淡仓、利润权益、期权、套期保值交易、借入或借出的股份),该等股份是由股东或其任何联属公司或联营公司或其代表于股东向本公司秘书发出通知之日订立的,其效果或意图是减少以下事项的损失、管理风险或因股价变动而获益:, 或增加或减少股东或其任何联营公司或联营公司对本公司股票的投票权,以及股东将在会议记录日期后五(5)个工作日内将自会议记录日期起有效的任何该等协议、安排或谅解以书面通知我们的声明。
董事会出席年度股东大会
虽然我们没有关于董事会成员出席股东年会的正式政策,但我们预计我们的董事将参加我们的会议,而没有正当理由不这样做。我们当时在董事会任职的所有董事都参加了2022年股东年会。
虚拟股东大会
我们将在2023年3月2日将年会作为虚拟会议进行,允许我们的股东从任何地方通过互联网连接或访问电话远程加入。我们的虚拟会议平台使股东能够 向我们的董事会和管理团队提交问题,然后他们能够以有组织的方式深思熟虑地审查和回答这些问题。虚拟股东会议还提供了其他好处。我们避免了组织实体会议的时间、精力和高昂的 费用,这些会议在历史上只有几个股东参加;希望参加我们年度会议的股东不需要为此产生差旅和其他成本;我们通过减少交通和相关的碳排放、纸张材料以及其他必然是实体会议一部分的负面影响,减少了年度会议对环境的影响。我们的虚拟会议平台还使我们能够更好地跟踪出席情况,并更轻松地验证股东的身份。我们相信,这些因素使我们能够以对我们和我们的股东更有意义的方式举行我们的年度会议。
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我们仍然对投资者咨询小组和其他股东权利倡导者对虚拟会议的普遍担忧非常敏感,他们表示,虚拟会议可能会削弱股东的话语权或降低责任。因此,我们采用了一种旨在加强而不是限制股东访问、参与和沟通的虚拟格式。例如,虚拟格式允许股东在会议期间与我们交流,这样他们就可以向我们的董事会或管理层提出问题。在.期间问答在会议期间,我们将在时间允许的情况下,由我们的主席酌情回答问题。自2023年1月3日起,网络直播仅对登记在册的股东开放。我们相信,在我们更广泛的直接推广计划的背景下,虚拟模式是有益和适当的,因为我们的地理位置远离我们的主要投资者的办公室。
与我们的董事会沟通
股东和其他感兴趣的各方可以直接与我们的董事会主席、董事作为一个团体、非管理董事作为一个团体或个人进行沟通,方法是提交一封致指定个人、委员会、团体或整个董事会的信,C/o克里斯托弗·E·凯文,高级副法律官总裁,首席法务官,环球技术研究所,Inc.,4225 East Windrose Drive,Suite 200,Suite200,Arizona 85032。
行为准则;公司治理准则
我们有行为准则(包括针对首席执行官和高级财务官的补充道德准则)(统称为行为规范这适用于我们的所有员工,包括我们的首席执行官、首席财务官和首席会计官。本《行为准则》发布在我们的网站上,网址为Www.uti.edu在投资者关系和公司治理行为准则标题下。
如有要求,我们将向我们的主要执行办公室提供《行为准则》的副本,地址为:85032亚利桑那州菲尼克斯,4225 East Windrose Drive,Suite 200。
如本委托书中其他部分所述,本公司董事会已采纳公司治理准则,该准则已在本公司网站上公布,网址为Www.uti.edu在投资者关系和公司治理下,董事会标题。如果 写信给我们,我们将向我们的主要执行办公室提供一份公司治理准则的副本,地址为85032亚利桑那州凤凰城,4225 East Windrose Drive,Suite200。
多样化的董事会和管理团队
长期以来,董事会和公司都致力于打造一个多元化和充满活力的工作场所,因为我们相信,我们必须拥有最优秀的人才,包括拥有广泛经验、背景和技能的个人,使我们能够预见和满足我们的业务需求。随着时间的推移,我们雇佣、培养和保留了一支多元化的员工队伍,这是我们成功的关键因素。
我们吸引、培养和留住多元化人才的能力体现在董事会和管理层:
| 董事会. 我们的十人董事会包括三名女性,其中两人来自不同种族。我们最近任命的董事会成员是一位种族多元化的女性,如上所述,我们在填补董事会职位时积极寻找不同的候选人。 |
| 高级管理层:在我们的9名高管中,女性目前担任首席信息官总裁高级副总裁和首席人力资源官高级副总裁。 |
董事会认为,多元化的董事会和管理团队是公司文化的重要组成部分。
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家庭关系
我们的董事和高管之间没有任何家族关系,除了我们负责校园运营和服务的执行副总裁总裁先生与我们的首席信息官高级副总裁女士结婚外。
储存商管理局须修订公司注册证书及附例
在我们的2021年股东周年大会上,我们的绝大多数股东批准了对我们公司注册证书的修订,我们的董事会随后批准了对我们章程的一致修订,允许股东根据正式召开的年度会议或股东特别会议上提交供批准的具有约束力的提案,在有权在董事选举中普遍投票的公司当时已发行的有表决权股票的50%(50%)或 以上的股东投赞成票的情况下,修改公司的公司注册证书和章程。
非管理董事的薪酬
我们非管理董事每年的现金预付金为50,000美元。根据我们的2021年股权激励计划,每个非管理层董事还将获得年度奖励2021年计划在授予之日,相当于大约75,000美元的普通股。此外,每个非管理董事还将获得以下报销自掏腰包费用,包括商业航班的差旅费用或非管理董事使用私人飞机提前购买头等舱商务旅行的同等费用。一旦当选或被任命为董事会成员,我们的新非管理董事将从选举或任命之日起按比例获得相当于年度奖励金额的普通股奖励。
在2022财年,董事会非执行主席额外获得了每年100,000美元的现金预付金。首席执行官董事如果有的话,每年将额外获得20,000美元的佣金。我们的提名和公司治理委员会主席额外获得了12,000美元的年度现金预聘金,我们的薪酬委员会主席额外获得了15,000美元的年度现金预付金,我们的审计委员会、政府事务和公共政策委员会以及战略机会委员会的主席分别获得了额外的25,000美元的年度现金预付金 。在我们的薪酬委员会和提名和公司治理委员会任职的非主席董事各自获得了每年6,000美元的额外现金预留金。在我们的审计委员会和政府事务和公共政策委员会任职的非主席董事每年分别获得8,000美元的额外现金预付金。在我们的战略机遇委员会任职的 名非主席董事每人每年额外获得15,000美元的现金预聘金。董事不会因出席会议而获得额外补偿。 兼任高管的董事不会因担任董事而单独获得任何补偿。
从历史上看,我们的非管理董事也有资格参加非限定递延薪酬计划(我们的不符合条件的延期补偿计划),此后一直被冻结。根据我们的 非限定递延薪酬计划,我们的董事可以在税前基础上预留一部分收入用于退休。非管理层董事 最高可延期支付现金董事会在该日历年度内赚取的薪酬。我们的非限定递延薪酬计划在本代理声明的其他部分包含的薪酬讨论和分析部分中进行了更全面的讨论 。
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下表列出了我们在2022财年支付给非管理董事的薪酬摘要。
名字 |
赚取的费用或 现金支付(美元) |
股票大奖 ($)(1) |
所有其他 补偿(美元) |
总计(美元) | ||||||||||||
David·A·布拉兹凯维奇 |
71,000 | 75,000 | | 146,000 | ||||||||||||
乔治·W·布罗奇克 |
72,000 | 75,000 | | 147,000 | ||||||||||||
洛蕾塔·L·桑切斯 |
58,000 | 75,000 | | 133,000 | ||||||||||||
罗伯特·T·德文森齐(2) |
189,000 | 75,000 | | 264,000 | ||||||||||||
LTG(R)William J.Lennox,Jr. |
81,000 | 75,000 | | 156,000 | ||||||||||||
香农·L·冲绳(3) |
32,584 | 42,335 | | 74,919 | ||||||||||||
克里斯托弗·S·沙克尔顿(4) |
50,000 | | 75,000 | 125,000 | ||||||||||||
琳达·J·斯雷尔(5) |
83,000 | 75,000 | | 158,000 | ||||||||||||
肯尼斯·R·特拉梅尔(6) |
90,000 | 75,000 | | 165,000 |
(1) | 表示根据财务会计准则委员会发布的会计准则编纂,主题718(?)计算的2021计划下发放的奖励的总授予日期公允价值ASC主题718?)。年度授予是根据Blaszkiewicz先生、Brochick先生、DeVincenzi先生、Lennox将军、Sanchez女士、Srere女士和Trammell先生于2022年2月24日(授予日期)每股8.55美元的收盘价计算的8,772股。冲中小姐的年度授予按比例计算,并以5,246股股份为基准,按2022年3月14日的收市价每股8.07美元(授予日期)计算。 |
(2) | 德文森齐先生持有15万股普通股,作为既得股票期权的基础 |
(3) | 冲中女士于2022年3月被任命为本公司董事会成员。Okinaka女士获得了按比例分配的2022年年度股权赠款以及基于其任命日期的董事会和委员会聘用人。 |
(4) | 根据Coliseum Capital Management LLC(?)CCM?)公司政策, 沙克尔顿先生本人可能无法从他担任董事的报酬中受益,他在任何由CCM管理的基金或账户持有股权的公司任职。沙克尔顿先生同意,此类赔偿应使Coliseum Capital Partners,L.P.受益。CCPY),一家投资有限合伙企业,Coliseum Capital,LLC(抄送?)是普通合伙人,CCM担任其投资顾问。此外,我们已与沙克尔顿先生达成协议,以现金形式提供此类补偿,以避免未注册股票发行的复杂性和费用,以及避免CCM及其 关联公司可能积累的普通股。 |
(5) | 斯雷尔还持有30,000股普通股,作为既得股票期权的基础。 |
(6) | 特拉梅尔还持有30,000股普通股,作为既得股票期权的基础。 |
赔偿。我们在法律允许的最大程度上保障我们的董事和高级管理人员,使他们 不会因为他们为我们服务而对个人责任产生不必要的担忧。我们还与我们的董事签订了赔偿协议,根据合同,我们有义务向他们提供这种赔偿。
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建议2
对委任的认可
独立注册会计师事务所
我们的审计委员会选择了德勤会计师事务所(德勤)德勤?)作为我们的独立注册会计师事务所 对截至2023年9月30日的年度财务报表和截至2023年9月30日的财务报告的内部控制进行综合审计。在采取这一行动时,我们的审计委员会 考虑了德勤在将要执行的服务方面的独立性,以及我们的审计委员会和董事会认为是可取的和符合我们股东最佳利益的其他因素。作为良好的公司治理,我们的审计委员会已决定将其选择提交给我们的股东批准。如果我们对德勤的选择没有获得出席或代表出席 年会的股本的多数票批准,将被视为我们的审计委员会考虑选择其他公司的指示。
审计费用和与审计相关的费用
如下文更全面地描述,德勤作为我们的独立注册公共会计事务所提供的所有服务都经过我们的审计委员会的预先批准,包括审计服务、审计相关服务、税务服务和某些其他服务。
下表列出了我们为审计德勤2022财年和2021财年合并财务报表而提供的专业服务向德勤支付的费用总额:
2022 | 2021 | |||||||
审计费 |
$ | 1,682,772 | $ | 1,102,362 | ||||
审计相关费用 |
| | ||||||
税费 |
91,442 | 49,233 | ||||||
所有其他费用 |
1,895 | 1,895 | ||||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
$ | 1,776,109 | $ | 1,153,490 | ||||
|
|
|
|
我们的审计委员会已确定,上表所述向我们提供的服务符合保持德勤独立性的 。上表中描述的与我们及其子公司有关的所有(100%)服务均由我们的审计委员会根据我们的预先批准政策(如下所述)批准。
审计费。截至2022年和2021年9月30日的财政年度的审计费用主要用于综合审计综合财务报表和对我们的Form 10-K年度报告中包括的财务报告进行内部控制,以及对Form 10-Q季度报告中的财务信息进行有限审查。此外,截至2022年9月30日的财政年度的审计费用包括与审计当日资产负债表和相关脚注相关的费用,这些费用必须在2021年11月1日提交给教育部,与我们购买MIAT有关。
审计相关费用。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的财年,没有与审计相关的费用。
税费。截至2022年9月30日和2021年9月30日的财政年度的税费主要与所得税合规服务有关,包括与审查纳税申报单有关的技术和税务建议,以及与2022年2月购买我们位于伊利诺伊州里尔的园区有关的税务费用。
所有其他费用。这笔金额还包括访问德勤在线会计指导数据库的年度订阅费 由各准则制定机构在2022年和2021年发布。
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预计德勤代表将出席年会,如果他们愿意, 将有机会发表声明,并将有机会回答股东提出的任何适当问题。
审计 独立注册会计师事务所提供服务的委员会预审程序
审计服务的预先审批。我们的审计委员会在审计前与德勤的代表会面,以审查审计的规划和人员配备,并批准德勤将提供的与审计相关的服务。
非审计服务的预先审批。我们的审计委员会(br}事先审查并批准保留德勤从事不受2002年《萨班斯-奥克斯利法案》禁止的任何非审计服务SOX?),但必须:
(A)占10,000美元以下的获准非审计服务应被视为已预先核准,以及
(B)在SOX第302条允许的情况下,放弃此类预先批准,对于非审计服务不需要:
(I)在提供该等非审计服务的会计年度内,该账目合计不到我们向我们的独立注册会计师事务所支付的全部费用的5%。
(Ii)我们在签约时未确认为非审计服务;以及
(Iii)在完成审核前立即提请审核委员会注意并获审核委员会批准的事项(可由审核委员会或审核委员会的任何成员作出批准)。
我们的审计委员会 可授权其任何一名成员预先批准任何金额在10,000美元至20,000美元之间的允许非审计服务(除 我们的审计委员会此后通过的决议另有规定外,我们的审计委员会应被视为已授予该权力,以便我们的审计委员会的任何一名成员有权在该等美元限额内预先批准任何允许的非审计服务)。根据授权或视为批准而预先批准任何非审计服务的情况,应在下一次预定的审计委员会会议上报告给我们的全体审计委员会。根据上文第(B)款的规定,我们将根据《萨班斯法案》第202条的规定,在提交给美国证券交易委员会的适用报告中披露批准由我们的独立注册会计师事务所进行的非审计服务。
我们的董事会建议您投票批准任命德勤为我们截至2023年9月30日的财年的独立注册会计师事务所。
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审计委员会截至2022年9月30日的年度报告
审计委员会根据董事会通过的书面章程运作,该章程概述了其职责和遵循的做法。审计委员会章程可在公司网站上查阅,网址为Www.uti.edu在投资者关系和公司治理委员会章程下,任何要求副本的股东都可以 联系克里斯托弗·E·凯文,首席法务官高级副总裁,Inc.,4225 East Windrose Drive,Suite200,Arizona 85032获得打印版本。审计委员会目前由四名独立董事组成,他们符合纽约证券交易所的独立性和金融知识要求,以及根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所规则适用于审计委员会成员的额外、更高的独立性标准。董事会已指定香农·冲中、罗伯特·T·德文森茨和肯尼斯·R·特拉梅尔分别为审计委员会财务专家。
审计委员会的主要职责
审核委员会代表并协助董事会履行与本公司财务报表及财务报告程序的完整性、内部会计及财务控制制度、内部审计职能及本公司财务报表的年度独立审计有关的监督责任。审计委员会监督公司遵守法律和法规的要求、独立审计师的资格和独立性、公司内部审计职能和独立审计师的表现,以及公司的道德合规计划,包括公司的行为准则。审计委员会的程序包括定期与管理层成员会面,并收到关于企业风险管理的报告,包括管理层对风险敞口的评估(包括与流动性、信用、运营和监管合规有关的风险),以及监测和控制此类敞口的程序。审计委员会接收并审查UTI信息技术部关于隐私和数据安全问题的季度报告。这些报告包括UTI的安全评估、安全状况、审计和相关的 增强功能的更新。
在2022财年,除其他事项外,审计委员会:
| 聘请德勤为我们的独立审计师; |
| 评估独立审计公司的任期; |
| 在每次定期会议上与公司财务管理团队的高级成员会面; |
| 在定期安排的会议期间,与德勤和我们的内部审计团队举行了单独的私下会议,会上就财务管理、法律、会计、审计、内部控制和内部控制审计问题进行了坦率的讨论; |
| 定期收到关于评估公司财务报告内部控制制度的充分性的管理层流程的最新信息,评估框架用于评估和管理层关于公司财务报告内部控制有效性的结论; |
| 审查公司的内部审计计划和公司内部审计职能的执行情况。 |
| 与公司财务管理团队德勤的高级成员审查总体审计范围和计划、内部和外部审计的结果、管理层和独立审计师对公司财务报告的内部控制和公司财务报告的质量进行的评估;以及 |
| 与管理层和德勤一起审查管理层确定的重大风险和暴露,以及公司法律、法规和道德合规计划的整体充分性和有效性,包括公司的行为准则和网络安全计划。 |
18
2022年财务报表
审计委员会的主要职责之一是协助董事会监督本公司的管理和独立注册会计师事务所关于本公司的财务报告和财务报告的内部控制。在履行这项监督职能时,审计委员会依靠在与管理层和独立注册会计师事务所的讨论中收到的咨询意见和信息。
关于监督和监测公司财务报告程序的职能,审计委员会:
| 与管理层和公司的独立注册会计师事务所会面,审查和讨论公司的年度和季度财务报表,包括管理层在公司年度报告10-K表和季度报告10-Q表中对财务状况和经营业绩的讨论和分析项下的披露,在向美国证券交易委员会提交10-K表或10-Q表报告之前编制财务报表所使用的会计政策的任何重大变化,以及AU第380条,与审计委员会的沟通需要讨论的事项AU 380关于年度财务报表和非盟第722条“中期财务信息”,涉及季度财务报表。 |
| 与管理层和独立注册会计师事务所会面并就公司财务报表的公允和完整列报、管理层对公司财务报告的内部控制的评估、管理层在编制公司财务报表时采用的重要会计政策以及任何替代会计政策进行了会面和讨论。管理层向审计委员会表示,本公司的综合财务报表是根据美国公认的会计原则 编制的,审计委员会已与管理层及独立注册会计师事务所审阅及讨论综合财务报表。审计委员会与独立注册会计师事务所讨论了AU 380要求讨论的事项。 |
| 与本公司的独立注册会计师事务所德勤讨论上市公司会计监督委员会通过的审计准则第1301号(原审计准则第61号)《与审计委员会沟通》要求讨论的事项PCAOB). |
| 根据上市公司会计准则的适用规定,德勤已向审计委员会提交有关德勤与审计委员会就独立性进行沟通的书面披露和信函,与德勤讨论了德勤与公司及其管理层的独立性,考虑了德勤向公司提供允许的非审计服务是否符合其独立性,并得出结论,德勤独立于公司及其管理层。 |
| 与德勤讨论其审计的总体范围和计划,并与德勤会面,讨论审计结果、公司内部控制评估、公司财务报告的整体质量以及AU 380要求讨论的其他事项。 |
根据上述审查和讨论,审计委员会建议董事会,并经董事会批准,将经审计的财务报表纳入公司截至2022年9月30日的财政年度的Form 10-K年度报告,以便提交给美国证券交易委员会。
本报告由董事会审计委员会成员提交。
审计委员会:
肯尼斯·R·特拉梅尔(主席)
冲中香农
乔治·W·布罗奇克
罗伯特·T·德文森齐
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建议3
咨询投票批准我们被任命的高管薪酬
我们正在寻求股东的咨询投票,以批准我们任命的高管的薪酬。该提案通常被称为薪酬发言权提案,让我们的股东有机会就我们指定的高管的薪酬发表意见,并根据《交易所法案》第14A条的要求提供。目前,我们每三年向股东提交一份关于薪酬提案的发言权。
我们的高管薪酬计划是由我们的业务环境、目标和结果驱动的。因此,我们根据我们的高管(包括被任命的高管)在当前商业和经济状况下对公司的管理情况以及我们相对于同行的表现来评估他们的业绩。由于被任命的高管拥有广泛的决策权力,薪酬委员会要求他们对我们的财务业绩负责,并在竞争激烈的市场中维护我们的价值观。我们相信,在这个竞争激烈的顶尖高管人才市场上,我们必须激励高管出类拔萃,做到内外公平,倡导创新文化,为学生和客户提供以结果为导向的服务,同时不鼓励过度冒险。
在截至2022年9月30日的一年中,我们执行了以下作为增长和多元化战略的一部分:
收购
| 于2022年5月达成最终协议,收购协和职业学院公司(协和职业学院)。协和职业学院是护理、口腔卫生和医疗诊断等领域符合行业标准的医疗保健教育课程的领先提供商。协和目前在8个州运营17个校区,约有8,000名学生, 提供地面、混合和在线形式的课程。此次收购符合我们的增长和多元化战略,该战略专注于提供更广泛的高质量、按需劳动力 解决方案,这些解决方案既为学生在快速增长的领域为各种职业做好准备,又通过利用关键的行业合作伙伴关系帮助缩小国家的技能差距。2022年12月1日,我们完成了对协和式飞机的收购。 |
| 于2021年11月1日完成从HCP&Company收购MIAT理工学院(MIAT?)。在截至2022年9月30日的一年中,MIAT在密歇根州坎顿市和德克萨斯州休斯敦的校区平均约有950名本科生全日制在校学生。MIAT提供职业和技术证书以及相关领域的学位,这些领域对熟练技术工人的需求强劲且不断增长,包括航空维护、能源技术、风力发电、机器人和自动化、无损检测、HVACR和焊接。此次收购使我们能够进一步将我们的计划产品扩展到成长型行业和快速扩张的领域,这些领域可能会受到技术创新和国家对可持续能源的关注的支持。 |
校园开放与优化
| 通过在德克萨斯州奥斯汀和佛罗里达州米拉马尔开设新校区,扩大了我们的业务。奥斯汀是我们在德克萨斯州的第三所学校,米拉马尔是我们在佛罗里达州的第二所学校。这两个校区都有助于将我们的技能贸易计划的覆盖范围扩大到需求较高的地区。 |
| 完成了将我们的UTI和佛罗里达州奥兰多的MMI校园设施整合和重新配置到一个地点,并将MMI凤凰城园区整合到我们的亚利桑那州埃文代尔大楼的工作。 |
20
| 于2022年2月以约2870万美元的现金对价购买了伊利诺伊州的莱尔校区,包括关闭成本和其他费用,并承担了1830万美元的债务。2022年4月,我们完成了购买的融资,偿还了承担的债务,并补充了用于购买园区的资金中的约2000万美元。 |
计划扩展和新的行业伙伴关系
| 执行我们下一阶段的增长和多元化战略,宣布在我们的校园范围内增加15个新的 项目,包括航空、暖通空调、机器人、工业维护和风能技术员培训,进入UTI和NASCAR Tech品牌园区,并开始努力将汽车和柴油Essentials添加到密歇根州MIAT 坎顿园区。在等待所有监管部门的批准之前,最初计划的项目增加预计将于2023年第二季度开始启动。 |
| 推出电动汽车(EV)技术人员培训课程,以满足对清洁汽车和卡车日益增长的需求。此次强化培训是我们整个电动汽车战略的第一步,目的是为未来几十年预期不断增长的电动汽车销售做好未来技术人员的准备。 |
| 作为这一计划的一部分,我们在我们的福特加速证书培训计划中推出了新的课程,以帮助学生为下一代汽车上路做好准备。这一新课程将包括关于高压系统安全、混合动力汽车组件和操作、电动汽车电池组件和操作的混合学习课程、高压电池服务简介,以及福特教师指导的混合动力和电动汽车操作和诊断课程。 |
| 我们还选择博世来支持新课程的开发,以帮助满足不断增长的电动汽车市场的需求,该市场的销量持续创纪录,对熟练技术人员的需求也在不断增加。 |
| 分别于2022年1月和7月将我们的焊接技术计划扩展到北卡罗来纳州摩斯维尔和宾夕法尼亚州埃克斯顿校区。 |
| 2022年1月在亚利桑那州埃文代尔和佛罗里达州奥兰多校区启动了宝马快速通道计划,2022年4月在加利福尼亚州长滩校区启动了宝马快速通道计划,2022年5月在德克萨斯州休斯顿校区和2022年8月在宾夕法尼亚州埃克斯顿校区启动了宝马快速通道计划。我们预计将于2023年春季在伊利诺伊州莱尔校区推出该项目,并于2023年夏季在佛罗里达州米拉马尔校区推出该项目。 |
| 与纳帕汽车零部件公司(Napa Auto Parts)结成了新的战略联盟。NAPA将为动手实验室提供必要的部件,包括刹车套件、转子、灯泡、轴承套件、车轮重量等。合作的初始阶段将影响UTI、MMI和NASCAR理工学院校园,并可能在未来扩展到MIAT品牌的校园。 |
我们强烈建议您阅读薪酬问题的探讨与分析本委托书的第 节和有关指定高管薪酬的表格披露(连同随附的说明)。
董事会认为我们任命的高管的薪酬是适当的,并建议您投票支持以下咨询决议:
议决股东根据《美国证券交易委员会薪酬披露规则》(该披露包括薪酬讨论与分析、薪酬表格及任何相关材料)披露的,股东在咨询基础上批准本公司被点名高管的薪酬。
虽然咨询投票不具约束力,但薪酬委员会和董事会将审查投票结果。薪酬委员会将考虑我们股东的关切,并将他们纳入
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在未来有关我们高管薪酬计划的决定中进行考虑。因此,审计委员会建议您表明您对上述决议中所概述的我们的 名高管的薪酬政策和程序的支持。
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建议4
关于投票频率的咨询投票
获提名的行政人员的薪酬
我们正在寻求我们的股东就我们应该提交投票批准我们指定的 高管薪酬的频率进行咨询投票。这一提议将类似于上文提议3中提出的关于薪酬的发言权提议。根据《交易所法案》,我们必须至少每六年向我们的股东提供一次关于薪酬提案发言权的不具约束力的咨询投票。目前,我们每三年向股东提交一份关于薪酬方案的发言权。我们为股东提供选择一年、两年或 三年的频率或弃权的选项。因此,将在年度会议上提交以下决议供股东表决:
决议,股东希望公司每隔一年就指定高管的薪酬问题进行一次咨询投票:
| 年份; |
| 两年;或 |
| 三年了。 |
经过仔细考虑,委员会建议今后每年举行一次咨询投票,批准我们任命的高管的薪酬 。我们的董事会认为,每年举行投票是最合适的选择,因为(I)这将使我们的股东能够及时就近地天体的薪酬向我们提供意见;以及(Ii)这符合我们与股东就我们的公司治理问题和我们的高管薪酬哲学、政策和做法进行接触并听取他们意见的做法。
虽然咨询投票不具约束力,但董事会将审查投票结果并考虑我们的股东关注的问题,并在确定在我们的代理材料中加入对薪酬建议的发言权的频率时将其考虑在内。我们目前打算每年至少一次就薪酬建议提供发言权。
董事会建议您每隔一年投票就我们任命的高管的薪酬进行一次咨询投票。
23
股权薪酬计划信息
我们目前维持2021年计划,根据该计划,我们可以向符合条件的人授予股权奖励。我们维持了管理2002年股票期权计划(2002年计划?)和经修正的2003年奖励补偿计划(2003年计划,并与2002年计划一起,先前的计划),每一项均于2021年2月24日终止(先前计划终止日期?),并且在先前计划终止日期之后,我们可能不再根据先前计划提供任何进一步的资助。
2021年计划。2021年计划由我们的董事会通过,我们的股东批准,并于2021年2月初步生效。2021年计划规定最多发行4,164,221股普通股(这一数字包括截至先前计划终止日期根据先前计划剩余的2,164,221股普通股)。根据2021年计划,截至2022年9月30日,预留21万股供行使已发行期权时发行,预留1,119,984股供归属已发行的限制性股票单位和绩效股票单位时发行。截至2022年9月30日,根据2021年计划,仍有1,969,547股可供未来授予。
2021年计划规定了各种基于股权和现金的奖励,作为我们吸引、保留、激励和奖励高管和其他员工以及非员工董事的工具;提供公平和有竞争力的薪酬机会,包括延期机会,以鼓励长期服务;表彰个人贡献和奖励目标的实现;并通过将参与者的利益与股东的利益紧密结合起来,促进为股东创造长期价值。2021年计划由我们的薪酬委员会管理。
以下 表汇总了截至2022年9月30日的股权薪酬计划信息。包括股东批准的股权薪酬计划和股东未批准的股权计划的信息。
计划类别 |
拟发行的证券数量 在行使以下权力时发出 未完成的选项, 认股权证和权利 (a) |
加权平均锻炼 杰出的代价 期权、认股权证及 权利 (b) |
剩余证券数量 面向未来 在股权项下发行 薪酬计划 (不包括反映的证券 在(A)栏中) (c) |
|||||||||
UTI股东批准的股权补偿计划 |
1,329,984 | (1) | $ | 3.14 | (2) | 1,969,547 | ||||||
未经UTI股东批准的股权补偿计划 |
| | | |||||||||
总计 |
1,329,984 | $ | 3.14 | 1,969,547 |
(1) | 包括210,000个股票期权、457,990个限制性股票单位和661,994个绩效股票单位。 |
(2) | 仅包括已发行股票期权的加权平均行权价。 |
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行政人员
截至本委托书日期,除我们的首席执行官格兰特先生外,我们每名高管的个人履历如下。格兰特先生也是我们董事会的董事成员,他的个人资料载于上文标题为第1号提案的章节:董事选举和继续 董事。
名字 |
年龄 | 职位 | ||||
杰罗姆·A·格兰特 |
59 | 首席执行官 | ||||
特洛伊·R·安德森 |
55 | 常务副总裁兼首席财务官 | ||||
谢雷尔·E·史密斯 |
59 | 总裁常务副总裁,校园运营与服务 | ||||
托德·A·希区柯克 |
57 | 首席战略与转型官高级副总裁 | ||||
埃里克·A·塞弗森 |
59 | 高级副总裁,招生 | ||||
洛里·B·史密斯 |
56 | 首席信息官高级副总裁 | ||||
克里斯托弗·E·凯文 |
49 | 首席法律官高级副总裁 | ||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
54 | 首席商务官高级副总裁 | ||||
索尼娅·C·梅森 |
45 | 首席人力资源官高级副总裁 |
特洛伊·R·安德森现年55岁,自2019年9月起担任执行副总裁总裁兼首席财务官。安德森先生在金融战略和领导方面拥有超过25年的经验,并在服务和技术领域的领先公司担任过高级职位。最近,他担任Conduent,Inc.全球财务和公司总监总裁副 ,在此之前,他曾在施乐公司担任过多个财务职务,包括高级副总裁及其公共部门工业部和董事投资者关系部的首席财务官。他拥有马里兰大学的工商管理硕士学位,以及索尔兹伯里大学的会计学、工商管理和金融学学士学位。
谢雷尔·E·史密斯现年59岁,自2018年4月起担任我们负责校园运营与服务的执行副总裁总裁。2015年至2018年任招生与运营部常务副主任总裁,2012年至2015年任运营部常务副主任高级副总裁。在我们之前的任期内,谢瑞尔在1986年至2009年担任过多个职位,包括校园总裁、运营区域副总裁总裁、运营与教育部门高级副总裁和运营执行副总裁总裁。在回到我们之前,他曾就教育领域的收购机会为一家私募股权公司提供咨询,并担任美国理工学院首席执行官。他获得了亚利桑那州立大学管理学学士学位。史密斯先生是我们的高级副总裁、首席信息官总裁女士的配偶。
托德·A·希区柯克现年57岁的高级副总裁自2020年1月以来一直担任我们的首席战略和转型官。除了领导公司战略的发展,希区柯克先生还负责管理转型办公室、公司发展和公司事务。希区柯克先生在教育领域拥有20多年的领导经验,作为高等教育咨询公司红叶咨询的总裁,在2020年正式加入公司之前,他已经为联合技术大学提供了两年多的咨询服务。在此之前,希区柯克先生曾担任培生教育集团首席运营官、培生教育解决方案公司高级副总裁以及佛罗里达虚拟学校全球服务部总裁副主任。他拥有新不伦瑞克大学的商业管理学士学位,新不伦瑞克大学的教育学学士学位,以及多伦多大学和约克大学的学术管理证书。希区柯克先生曾在美国远程学习协会(USDLA)和国际K-12在线学习协会(INACOL)董事会任职。
埃里克·A·塞弗森现年59岁的高级副总裁自2018年7月起担任我们的招生工作。在担任现职之前,他在培生集团工作了20多年,培生集团是开发工具、内容、技术的市场领先者
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面向教育行业的产品和服务,最近担任执行副总裁总裁,负责高等教育销售。在担任该职务期间,他领导了一支由800多名代表组成的销售团队, 扩大了培生在关键市场的存在,并推动了收入和市场份额的显著增长。塞弗森先生曾在培生集团担任过多个其他高级领导职务,在此之前,他曾领导教育出版商Prentice Hall领导销售团队。他在明尼苏达州诺斯菲尔德的圣奥拉夫学院获得文学学士学位。
洛里·B·史密斯,56岁, 自2020年1月起担任本报高级副总裁首席信息官。她在UTI工作了29年,在几个职能领域担任过多个领导职位。她最近担任的职务是总裁副总裁 2016年至2020年,负责商业智能和合规。史密斯女士还曾担任校务总监、助学服务部总裁副主任和助学金/学生服务部总裁副主任。她获得了黑山州立大学的商业管理学士学位。
克里斯托弗·E·凯文现年49岁,自2020年3月起担任我们的高级副总裁 兼首席法务官。凯文先生拥有20多年的法律和行政经验,代表上市和私募股权支持的组织。在加入UTI之前,他是Centauri Health Solutions的首席法务官,该解决方案是Inc.杂志增长最快的私营医疗保健IT服务公司之一。此外,他曾担任农村/地铁公司的高级法务官,并在斯奎尔·巴顿·博格斯国际律师事务所执业,专注于资本市场倡议。凯文先生获得亚利桑那州立大学金融学学士学位和法学博士学位。
巴特利·H·费斯佩曼现年54岁的高级副总裁自2020年8月以来一直担任我们的首席商务官。他在设计和领导大型直销和营销计划方面拥有超过25年的经验,并帮助推动了各种B2C品牌的显著增长和盈利。最近,他担任国际邮轮和旅行公司的首席商务官,领导该公司50多家全球客户的销售、营销、客户运营以及产品和业务开发,其中包括美国运通、美国航空和万豪等品牌。他拥有密苏里大学工业工程理学学士学位。
索尼娅·C·梅森现年45岁,自2020年7月以来一直担任我们的 高级副总裁兼首席人力资源官。她在人力资源、福利、员工关系和劳资关系管理方面拥有20多年的经验,曾在零售、制造、餐饮和医疗保健行业担任领导职务。最近,她在地区性航空公司梅萨航空公司领导人力资源部。梅森女士拥有凤凰城大学工商管理学士学位,并被人力资源认证机构认证为人力资源高级专业人员(SPHR)。
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薪酬问题探讨与分析
此薪酬讨论和分析(?)CD&A?)解释我们指定的 高级管理人员的高级管理人员薪酬计划近地天体?)如下所列。具体地说,本CD&A概述了我们的高管薪酬理念、我们高管薪酬计划的总体目标以及我们提供的每个薪酬组成部分。此外,我们还解释了我们的薪酬委员会如何以及为什么为我们的高管做出2022财年的具体薪酬决定。
执行摘要
2022年任命 名高管:
2022年获委任的行政人员 |
职位(截至2022财年末) | |
杰罗姆·A·格兰特 |
首席执行官(西班牙)首席执行官) | |
特洛伊·R·安德森 |
常务副总裁, 首席财务官 | |
谢雷尔·E·史密斯 |
常务副总裁, 校园运营 和服务 | |
克里斯托弗·E·凯文 |
高级副总裁, 首席法律官,总法律顾问 | |
巴特利·H·费斯佩曼 |
高级副总裁, 首席商务官 |
2022财年业务亮点
截至2022年9月30日的财年,我们的收入为4.188亿美元,较上年增加8370万美元,增幅为25.0%。收入增加的原因是学生人数增加,前一年新冠肺炎疫情的影响导致每个学生的收入增加,以及收购MIAT。
在2022财年,我们的营业收入为2240万美元,而上一财年为1490万美元。与上一财年相比,我们在2022财年的运营费用增加了23.8%,这主要是由于与学生入学人数增加和收购MIAT相关的支持活动。在过去几年中,生产率提高和主动成本行动一直是我们 运营模式的关键部分,我们将继续在整个成本结构中发现和执行效率机会,同时改善和投资于整体学生体验。截至2022年9月30日的年度净收入为2,580万美元,上年为1,460万美元。
我们的核心业务战略与我们的使命相一致,即通过为按需职业提供优质教育和培训来服务学生、合作伙伴和社区。此外,随着我们业务模式的发展,我们专注于增长和多样化,这是通过收购、开设新的园区地点、扩展新的项目以及新的资金和业务运营模式来实现的。
在截至2022年9月30日的一年中,作为我们增长和多元化战略的一部分,我们执行了以下内容:
| 于2022年12月1日完成对协和式飞机的收购。 |
| 于2021年11月1日完成对MIAT的收购。在截至2022年9月30日的一年中,MIAT在密歇根州坎顿市和德克萨斯州休斯敦的校区平均约有950名本科生全日制在校学生。MIAT提供职业和技术证书以及相关领域的学位,包括航空维护、能源技术、风力发电、机器人和自动化、无损检测、暖通空调和焊接等领域的稳健和对熟练技术工人不断增长的需求。此次收购使我们 能够进一步扩大我们的 |
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面向可能受到技术创新和国家对可持续能源的关注的成长型行业和快速扩展领域的计划。 |
| 通过在德克萨斯州奥斯汀和佛罗里达州米拉马尔开设新校区,扩大了我们的业务。奥斯汀是我们在德克萨斯州的第三所学校,米拉马尔是我们在佛罗里达州的第二所学校。这两个校区都有助于将我们的技能贸易计划的覆盖范围扩大到需求较高的地区。 |
| 完成了将我们的UTI和佛罗里达州奥兰多的MMI校园设施整合和重新配置到一个地点,并将MMI凤凰城园区整合到我们的亚利桑那州埃文代尔大楼的工作。 |
| 于2022年2月以约2870万美元的现金对价购买了莱尔校区,其中包括关闭成本和其他费用,并承担了1830万美元的债务。 |
| 扩展了我们的 我们将于2022年1月和7月分别向北卡罗来纳州摩斯维尔和宾夕法尼亚州埃克斯顿校区提供焊接技术课程。 |
| 2022年1月,我们在亚利桑那州埃文代尔和佛罗里达州奥兰多校区启动了宝马快速通道计划,2022年4月在加利福尼亚州长滩校区,2022年5月在德克萨斯州休斯顿校区,2022年8月在宾夕法尼亚州埃克斯顿校区启动了宝马快速通道计划。我们预计将于2023年春季在伊利诺伊州的莱尔校区和2023年夏季在佛罗里达州的米拉马尔校区推出该项目。 |
| 与NAPA结成新的战略联盟。NAPA将为动手实验室提供基本部件,包括刹车套件、转子、灯泡、轴承套件、车轮配重等。合作的初始阶段将影响UTI、MMI和NASCAR理工学院校园,并可能在未来扩展到MIAT品牌的校园。 |
2022年薪酬的关键要素
在2022财年,NEO的目标直接薪酬总额的主要内容包括基本工资、年度奖励和长期奖励。
这些要素中的每一个都是我们高管薪酬计划的重要组成部分,因为它们 有助于吸引和留住人才,将我们高管的利益与我们股东的利益联系在一起,并奖励为我们的长期成功以及实现我们的使命和关键业务目标所做的贡献。下面概述了我们的 2022高管薪酬计划。
2022 | ||||
补偿元素 |
表格 |
薪酬委员会的决定 | ||
基本工资 |
现金 | 我们所有的近地天体都获得了2022财年的基本工资增长,格兰特先生和史密斯先生除外。 | ||
年度激励奖 |
现金 | 根据绩效结果,我们的薪酬委员会批准了2022年年度激励奖励目标支出的91.5%。 | ||
长期激励性薪酬 |
权益 |
2021年12月,我们的薪酬委员会批准了2021年12月8日授予的长期 奖励2022财年拨款?)混合使用50%的业绩单位和50%的限制性股票单位(?RSU). |
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CEO薪酬概览
我们相信,我们业务的成功和由此为股东创造的价值在很大程度上取决于一支稳定的管理团队 ,该团队由具有长期战略领导能力的个人领导。因此,我们首席执行官的薪酬方案通常旨在支持这一信念,同时实现我们的整体薪酬目标, 包括奖励可持续增长,这体现在我们的财务业绩和良好的学生成绩、有效的成本管理和持续的运营卓越。在2022财年,为了支持我们专注于恢复盈利,我们首席执行官的薪酬方案如下:
| 根据我们的2022年管理激励计划,根据本财年 特定绩效目标的实现情况,提供获得年度现金奖励的资格。 |
| 通过使用RSU奖励和2021年12月授予的业绩单位的组合授予长期激励奖励,将他的长期激励薪酬机会与股东价值联系起来,加强了我们CEO的利益与我们股东的利益的一致性。绩效单位和绩效现金奖励基于指定目标的完成情况 。有关我们的长期激励计划的更多详细信息,请参阅下文中的薪酬要素和长期薪酬。 |
对薪酬投票有发言权
我们持有《交易法》(Exchange Act)第14A条所要求的股东咨询投票对薪酬投票有发言权),最近一次是在我们2020年的年度会议上。我们的2020年Say 薪酬提案获得压倒性支持,获得99%的支持率,不包括经纪人的非投票。我们的薪酬委员会在审查和修改我们的薪酬计划和提供给我们的近地天体的薪酬方案时,会考虑我们对薪酬投票的发言权的结果,以及本CD&A中讨论的其他因素。
2022年高管薪酬政策和做法
我们努力保持合理的薪酬标准,与我们的高管薪酬政策和做法保持一致。我们的薪酬 委员会持续评估我们的高管薪酬计划,以确保它与我们的短期和长期目标保持一致,因为我们的业务和我们争夺高管人才的市场具有动态性质。 以下政策和做法在2022财年生效:
我们所做的 |
我们是如何做到的 | |||
我们非常重视可变(风险)薪酬 |
|
根据财务和股价表现的组合,我们有相当大一部分高管薪酬处于风险之中。 | ||
年度奖励薪酬上限 |
|
年度管理激励计划规定,最高可获得个人目标的150%的奖金机会,以实现卓越的业绩,最低奖金机会低于门槛 绩效水平的0%。 | ||
我们实行追回政策 |
|
此外,如果我们由于重大不遵守财务报告要求而不得不准备会计重述,并且重述是由于员工故意从事该不当行为、员工的严重疏忽、或员工故意或由于未能防止此类不当行为而导致的不当行为,则我们可以追回对员工的股权奖励。 |
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我们所做的 |
我们是如何做到的 | |||
我们要强制入股 |
|
我们的每个高管预计将持有我们的普通股,价值从该高管基本工资的两到四倍不等,具体取决于职位。 | ||
我们聘请了一家独立的薪酬咨询公司 |
|
赔偿委员会利用一家独立的赔偿咨询公司珍珠迈耶协助委员会确定赔偿。 | ||
我们每年都会进行风险评估 |
|
我们的董事会监督我们的风险管理职能,并确保管理层制定合理的业务战略。董事会密切参与制定业务战略和目标是评估持续业务风险、确定适当的风险水平以及如何有效管理此类风险不可或缺的一部分。 |
我们不能做的事情 |
我们如何禁止它 | |||
我们不允许有丰厚的额外津贴 |
|
我们提供有限的额外福利,包括公司支付的人寿保险和残疾保险保费、补充高管残疾津贴、意外死亡和肢解保险、高管体检和额外的 定期人寿保险给我们的某些高管,包括我们的近地天体。我们的薪酬委员会认为,我们向高管提供的额外津贴水平低于同类公司提供的水平。 | ||
我们不提供单触发器控制变更现金支付 |
|
对于那些有雇用协议的近地天体,这些协定规定,在控制权发生变化的情况下,近地天体只收到与终止雇用有关的遣散费。 | ||
我们不提供股权薪酬的税务汇总 |
|
我们不会为雇佣协议中控制权的变更或包括股权补偿在内的其他福利向我们的近地天体提供税收总额支付。 | ||
我们不提供期权回溯或重新定价 |
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2021年长期激励计划禁止在未经股东批准的情况下对股票期权和股票增值权进行重新定价。 | ||
我们不允许进行对冲。 |
|
我们禁止我们的董事和员工,包括我们的近地天体,从事卖空、衍生证券交易(包括看跌期权和看涨期权)或其他形式的对冲和货币化交易,如零成本套期、股权互换、交换。 |
30
我们不能做的事情 |
我们如何禁止它 | |||
基金和远期销售合同,允许持有人限制或消除我们证券价值下降的风险。 | ||||
我们不提供专门针对高管的特别退休计划 |
|
我们维持一个固定的供款计划,旨在符合《守则》第401(K)节的资格,该计划一般适用于所有员工,包括近地天体,以帮助他们为退休储蓄。除第401(K)条规定的金额外,我们的高管(包括近地天体)以前也有资格参加我们的非限定递延补偿计划。我们将这些退休福利视为我们高管薪酬计划的关键组成部分,因为它们旨在鼓励我们的高管长期服务。 |
指导我们的计划的是什么
高管薪酬理念和目标
我们的高管薪酬计划是由我们的商业环境、目标和结果驱动的。因此,我们根据高管(包括近地天体)在当前商业和经济状况下的管理业绩以及我们相对于同行的业绩来评估他们的业绩。由于我们的近地天体拥有广泛的决策权,我们的薪酬委员会要求他们对我们的财务业绩负责,并在竞争激烈的市场中维护我们的价值观。
在这个竞争激烈的顶尖高管人才市场上,我们普遍认为,为高管提供符合股东利益、内部和外部公平的激励措施、促进学生和客户的创新文化和注重结果的服务,以及不鼓励过度冒险,这一点很重要。我们还相信,有效的高管薪酬计划会奖励短期、长期和战略性目标的实现,这些目标与我们业务的稳健性和股东的利益密切相关,并鼓励就我们业务的长期价值做出适当的决策。
因此,我们通常认为,每位高管的目标总直接薪酬机会中有相当一部分应该是有风险的,只有在他或她的表现有利于我们股东利益的情况下才能赚取。
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薪酬的关键要素
我们的薪酬理念得到以下主要薪酬要素的支持:
基本工资 |
年度激励奖 |
长期激励奖 | ||
目的 | 目的 | 目的 | ||
与类似组织的同类职位相比,提供具有竞争力的薪酬,使我们能够吸引和留住关键的高管人才。 | 如果个人达到了我们薪酬委员会在年初设定的预先设定的财务和战略目标,就会根据业绩对他们进行奖励。 | 促进平衡地关注推动业绩,留住人才,并使我们高管的利益与我们股东的利益保持一致。 | ||
![]() |
薪酬组合
我们的高管薪酬计划是围绕总直接薪酬的概念设计的,即基本工资、 年度激励奖励和长期激励薪酬的组合。在设定目标直接薪酬总额的适当水平时,我们的薪酬委员会寻求将每个薪酬要素设定在与我们的同行具有竞争力的水平,并 将吸引和激励顶尖人才的水平,同时保持与我们的股东利益和我们的高管核心目标和责任保持一致的整体薪酬水平。如下图所示,我们的首席执行官和其他近地天体的大部分直接薪酬机会都面临风险,包括年度奖金、限制性股票单位奖励和绩效单位奖励。图表描述了为我们的CEO和NEO设定的2022财年目标直接薪酬总额的组合。
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关于高管薪酬的决策过程
薪酬委员会的角色。我们的薪酬委员会负责监督我们高管薪酬计划的设计和运行 。在履行这一责任时,我们的薪酬委员会为我们的高管(包括近地天体)制定直接薪酬目标总额和每个薪酬要素的建议,供董事会审议和批准。
在制定这些建议时,我们的薪酬委员会评估我们的财务和运营业绩,并对我们的首席执行官进行绩效审查,同时考虑到我们的短期和长期目标和目标。我们的薪酬委员会还将首席执行官进行的其他高管 的年度绩效评估视为为这些个人制定薪酬建议的重要因素。
在薪酬顾问的协助下,我们的薪酬委员会还对高管薪酬计划的竞争力进行年度评估,包括审查薪酬组合,以确保在整体薪酬方案和强调创造长期股东价值的股权激励中保持适当的薪酬杠杆。
2021年秋季,我们的薪酬委员会对2022财年的薪酬进行了年度审查,审查了包括每个NEO在内的每位高管的基本工资、年度 现金激励奖励机会和长期激励薪酬机会。
高管的角色 。我们的首席执行官向我们的薪酬委员会建议我们高管的基本工资、目标年度现金奖励机会和长期激励薪酬机会,包括我们的近地天体。这些建议基于对相关市场数据的分析(源自对同行公司和调查数据的审查),以及他或她对每位高管业绩的评估。
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薪酬顾问的角色。我们的薪酬委员会在2022财年聘请了其 独立薪酬顾问珀尔·迈耶协助其履行其职责和义务。珀尔·迈耶受聘提供咨询服务,包括定期审查我们的高管薪酬理念; 高管薪酬水平和?按绩效支付薪酬?联动;高管现金和广泛的股权激励计划设计;高管聘用 和其他协议;董事薪酬、监管和代理咨询更新、代理审查和其他临时支持。
珀尔·迈耶在我们薪酬委员会的指导下工作,并直接向该委员会报告。珀尔·迈耶的一名代表出席了赔偿委员会的所有会议。除非得到我们薪酬委员会的指示,否则珀尔·迈耶不会为我们提供任何其他服务。除上述工作外,珀尔迈耶与我们、我们的高管或董事会成员之间并无其他重大关系。
我们的薪酬委员会分析了珀尔·迈耶作为薪酬顾问所做的工作是否引起了任何利益冲突 ,并考虑了纽约证券交易所上市标准中规定的因素。根据分析,我们的赔偿委员会确定,珀尔·迈耶的工作没有造成任何利益冲突。
竞争定位的作用。为了评估我们高管薪酬计划的竞争力,我们的薪酬委员会通常会将每个薪酬要素以及包括我们的近地天体在内的高管的总直接薪酬与一组同行公司的薪酬实践进行比较。在选择同业集团公司时,我们的薪酬委员会考虑以下标准:(I)重点关注总部位于美国并在美国主要证券交易所交易的教育服务行业或其他教育相关或反周期行业的公司;以及(Ii)在UTI合理范围内的收入、市值、资产和员工人数。
2022财年薪酬同级组由以下公司组成:
自定义对等组 | ||
美国公共教育公司 | ||
Udemy公司 | ||
Adtalem环球教育公司 | ||
富兰克林·柯维公司 | ||
2U,Inc. | ||
桂冠教育公司 | ||
林肯教育服务公司 | ||
Perdoceo Education Corporation(F/K/A Career Education Corporation) | ||
战略教育公司 | ||
Zovio,Inc.(F/K/a Bridgepoint Education) |
除了薪酬同级组数据外,我们还审查其他教育服务公司的薪酬计划设计,并为收入水平相似的公司编制和分析从一般行业组织准备的特定工作薪酬调查数据。对于2022财年,薪酬调查 包括美世PayFtors、珍珠迈耶和Willis Towers Watson调查数据库。从这些调查中提取的数据与从薪酬同行组中的公司获得的数据相结合,以创建一组综合比较数据{br竞争性市场数据?)。对于高管,如果薪酬数据从美国证券交易委员会备案文件中公开可用,则在为其职位制定竞争市场数据时,从薪酬同行组中的公司获得的数据与薪酬调查数据具有同等的权重。
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我们的薪酬委员会和董事会的独立成员在为我们的高管(包括近地天体)制定目标直接薪酬总额以及薪酬的个别要素时,会使用竞争激烈的市场数据作为指导。一般来说,我们的薪酬委员会以直接薪酬目标总额的第50个百分位数的数据为参照点,对每位高管的每个薪酬要素的金额提出建议。
我们每年都会使用全国医疗保健调查来比较我们员工福利的定位。根据一般行业标准,使用我们的计划管理员(富达和纽波特集团)提供的数据,每年对退休福利进行评估。通常,我们的目标是这些数据的中位数,以保持与我们的每个员工福利计划相关的竞争水平。
2022年高管薪酬计划决定详细
基本工资
我们的薪酬委员会每年都会使用上述程序审查我们高管的基本工资,包括我们的近地天体。在提出基本工资调整建议时,我们的薪酬委员会会考虑我们当前的业务环境、竞争市场数据和每位高管过去的表现、预期的未来贡献、角色、责任、技能和经验。在2022财年,安德森先生、费斯珀曼先生和凯文先生分别获得了9.6%、6.2%和7.7%的绩效加薪,如下表所示。
2021财年基础 薪金 |
2022财年基础 薪金 |
更改百分比 | ||||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
$ | 500,000 | $ | 500,000 | 0 | % | ||||||
特洛伊·R·安德森 |
$ | 365,000 | $ | 400,000 | 9.59 | % | ||||||
谢雷尔·E·史密斯 |
$ | 408,000 | $ | 408,000 | 0 | % | ||||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
$ | 325,000 | $ | 345,000 | 6.15 | % | ||||||
克里斯托弗·E·凯文 |
$ | 325,000 | $ | 350,000 | 7.69 | % |
我们2022财年的近地天体基本工资包括在2022财年高管薪酬和2022财年薪酬摘要表中。
2022年年度管理激励计划MIP?)设计
我们的年度奖励薪酬支持我们的薪酬委员会 按绩效支付工资并使个人支出与我们年度运营计划中设定的目标保持一致。根据MIP,高管有资格获得基于我们实现薪酬委员会和董事会设定的绩效目标的现金奖励 作为我们年度运营和战略规划过程的一部分。对于2022财年,MIP旨在提供符合条件的参与者,包括我们的近地天体、目标奖金支出,视预期个人表现而定,如果我们实现了目标目标。MIP规定,最高可实现每个人目标的150%的奖金机会,以实现 优异成绩,最低奖金机会为门槛25%,业绩低于门槛绩效水平的最低奖金机会为0%。
MIP下的目标现金奖励机会
我们的薪酬委员会考虑了(I)期望的目标总现金薪酬机会和目标直接薪酬总额 它认为对每位高管来说是合理和合适的机会,(Ii)每位高管之前的年度现金激励奖励,(Iii)我们目前的商业环境,(Iv)竞争市场数据, 和(V)每位高管在制定目标年度现金激励时的过去业绩、预期未来贡献、角色、责任、技能和经验
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奖励机会。在2022财年,基于上述因素的奖金机会没有变化。我们的薪酬委员会为我们的近地天体推荐了以下目标年度现金奖励机会,并获得了独立董事会成员的批准。
名字 |
2021年目标奖金机会(工资的百分比) | 2022年目标奖金机会(工资的百分比) | ||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
85 | % | 85 | % | ||||
特洛伊·R·安德森 |
65 | % | 65 | % | ||||
谢雷尔·E·史密斯 |
65 | % | 65 | % | ||||
克里斯托弗·E·凯文 |
60 | % | 60 | % | ||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
60 | % | 60 | % |
企业业绩衡量标准
我们近地天体的目标年度现金奖励是根据我们在2022财年实现的奖金前调整后EBITD衡量的财务业绩,计算方法是将截至2022年9月30日的公司第四季度和财政年度的调整后EBITDA计入公司日期为2022年12月12日的8-K表格中,以及在截至2022年9月30日的年度中记录在教育服务和设施以及销售、一般和行政方面的奖金支出(分红前调整后净收益?)。对于最终预算、收购和资产剥离、计划外重组成本、监管和会计变更,以及对目标产生重大影响的非常或非常事件,我们的薪酬委员会可能会进一步调整这一金额。我们的薪酬委员会推荐,董事会的独立成员选择了这些绩效指标作为年度现金奖励,因为它认为它有效地满足了我们在2022财年奖励绩效和控制成本的需求。奖金前调整后EBITDA目标 门槛、目标和最高潜在奖金支出分别为53,000,000美元、65,000,000美元和73,000,000美元。
实际年度现金奖励
我们在截至2022年9月30日的一年中实现了强劲的财务业绩,但略低于我们的目标。根据我们2022财年实际的奖金前调整后EBITDA约为5590万美元,我们的薪酬委员会发放了相当于目标的91.5%的奖金。我们的近地天体赚取的这些奖金的金额 显示在高管薪酬-2022财年薪酬摘要表中。
名字 |
2022年目标奖金 商机(美元) |
完成目标的百分比 | 2022年目标奖金达到 (工资的百分比) |
|||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
$ | 425,000 | 91.5 | % | $ | 388,875 | ||||||
特洛伊·R·安德森 |
$ | 260,000 | 91.5 | % | $ | 237,900 | ||||||
谢雷尔·E·史密斯 |
$ | 265,200 | 91.5 | % | $ | 242,658 | ||||||
克里斯托弗·E·凯文 |
$ | 210,000 | 91.5 | % | $ | 192,150 | ||||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
$ | 224,250 | 91.5 | % | $ | 205,189 |
长期激励性薪酬
我们的长期激励性薪酬旨在促进对推动业绩、留住人才以及使我们近地天体的利益与我们的股东的利益保持一致的平衡关注。奖项以美元表示,预计每年颁发一次。在2022财年,长期激励性薪酬奖励包括47%的绩效单位和53%的限制性股票单位。
业绩单位奖励是基于业绩的风险薪酬 ,使用多年业绩期间衡量的收入、运营收入和总股东回报增长来鼓励和奖励长期业绩。限制性股票单位奖励分为三个等额的年度分期付款,每个分期付款
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授予日期的周年纪念。在确定这些奖励的规模时,我们的薪酬委员会考虑了我们当前的业务环境、当前的财务问题以及使我们的近地天体与我们的股东利益保持一致的薪酬理念。股权奖励水平是基于授予日期我们普通股的公允价值减去预期未来股息的现值 (限制性股票奖励和限制性股票单位奖励不会获得),并根据参与者在UTI的职位而有所不同。
2020财年奖金发放情况
2020年1月,我们的薪酬委员会建议,我们的董事会独立成员批准了2020财年助学金?包括业绩单位奖和限制性股票单位奖。
2020财年业绩单位奖与截至2021年9月30日的两年财务业绩期间挂钩,其中业绩以业绩期间最后一年的收入和营业收入衡量,收入加权为60%,营业收入加权为40%。此外,赚取的单位数受基于两年复合年度股东总回报的修改量的影响TSR?)根据业绩期初(2020年1月7日)和业绩期末(2022年1月6日)的30天交易平均收盘价计算。计算的业绩反映了股价升值和普通股支付的任何股息(不包括优先股息)。可获得的最大绩效单位数为目标奖的187.5%。
2020财年补助金的薪酬和绩效额度如下:
绩效规模-2020财年奖助金 | ||||||||||||||||
措施 | 21财年收入(百万美元) | 派息(占目标的百分比) | 21财年营业收入 | 派息(占目标的百分比) | ||||||||||||
低于阈值 |
≤ $ 352.1 | 0 | % | ≤ | $17.1 | 0 | % | |||||||||
阀值 |
$ 352.1 | 25 | % | $ | 17.1 | 25 | % | |||||||||
目标 |
$ 370.7 | 100 | % | $ | 21.4 | 100 | % | |||||||||
最大值 |
$ 444.8 | 150 | % | $ | 25.7 | 150 | % |
TSR修改器比例 |
双撕裂复合剂年度TSR | TSR修饰符 | 30天交易平均收盘价 库存 价格(1) |
|||||||||
阀值 |
% | 75 | % | 7.64 | ||||||||
目标 |
10.0 | % | 100 | % | $ | 8.39 | ||||||
最大值 |
20.0 | % | 150 | % | $ | 9.98 |
(1) The | 30天平均收盘价为6.93美元。 |
实际业绩低于绩效奖励收入部分的门槛,低于营业收入部分的门槛。因此,每位高管的目标股票数量的10%是根据财务标准赚取的,受TSR修饰符的限制。截至2022年1月6日的30天交易平均收盘价为7.97美元,财务标准的乘数为86%。结果,8.6%的目标股票已赚取(91.4%的目标股票未赚取,构成了财年 2020 PSU短缺).
经过内部商议,我们的薪酬委员会认为管理层的表现符合预期,2020财年特别服务单位的短缺主要是由于新冠肺炎疫情对公司运营的影响,这在很大程度上超出了管理层的控制范围,管理层应该有机会挽回2020财年特别服务单位的短缺。2021年12月,在与珀尔迈耶协商后,我们的薪酬委员会建议,我们董事会的独立成员批准向每位高管发放股票单位奖励,金额相当于每位高管的财年
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2020年PSU缺口(2022 特价 赠款?)。2022年特别补助金由两个等额部分组成,(I)50%按时间计算, 于授予日按年分三次等额分期付款,及(Ii)50%按与2022财政年度补助金相同的表现条款作为表现单位。
2021财年股权补助
在2020年12月,我们的薪酬委员会建议,我们董事会的独立成员批准2021财年拨款?包括业绩单位奖和限制性股票单位奖。
2021财年的拨款包括50%的绩效单位和50%的限制性股票单位。这些业绩单位奖励与截至2023年9月30日的三年财务业绩期间挂钩,其中业绩由业绩期间最后一年的收入和营业收入衡量,收入加权60%,营业收入加权40%。此外,可能获得的单位数受基于我们普通股的三年复合年度TSR的修改量的影响,该三年复合年度TSR是根据我们的30天交易平均收盘价计算的,该30天交易平均收盘价是从业绩期间开始(2020年12月10日)到业绩期间结束(2023年12月10日)。
2021财年业绩单位奖与截至2023年9月30日的三年财务业绩期间挂钩,其中业绩将通过业绩期间最后一年的收入(加权为60%)和营业收入(加权为40%)来衡量 。此外,获得的单位数受基于我们股票的三年复合年度TSR的修改量的影响,该TSR是根据从业绩期间开始(2020年12月10日)到业绩期间结束(2023年12月10日)的30天交易平均收盘价 计算得出的。计算的业绩反映了股价升值和普通股支付的任何股息(不包括 优先股息)。最高可获得的绩效单位数为目标奖的187.5。
2021财年补助金的薪酬和绩效标准如下:
绩效衡量--2021财年拨款 | ||||||||||||||||
措施 |
2013财年 收入(百万美元) |
派息 (占目标的百分比) |
2013财年 营业收入 |
派息(占目标的百分比) | ||||||||||||
低于阈值 |
≤ $ 373.4 | 0 | % | ≤ | $45.2 | 0 | % | |||||||||
阀值 |
$ | 373.4 | 25 | % | $ | 45.2 | 25 | % | ||||||||
目标 |
$ | 414.9 | 100 | % | $ | 56.5 | 100 | % | ||||||||
最大值 |
$ | 456.4 | 150 | % | $ | 67.8 | 150 | % |
TSR修改器比例 |
三年期复合债券 年度TSR |
TSR修饰符 | 30天交易 平均收盘价 库存 价格(1) |
|||||||||
阀值 |
% | 75 | % | 6.64 | ||||||||
目标 |
10.0 | % | 100 | % | $ | 7.64 | ||||||
最大值 |
20.0 | % | 125 | % | $ | 9.92 |
(1) | 30天交易平均收盘价为5.74美元。 |
2022财年股权赠款
2021年12月,我们的薪酬委员会建议并一致批准2022财年拨款?这些奖项在结构上与2021财年的奖项基本相似。
2022财年拨款包括47%的绩效单位和53%的限制性股票单位。这些业绩单位奖励与截至2024年9月30日的三年财务业绩期间挂钩,其中业绩以收入和营业收入衡量,收入加权60%,营业收入加权
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40%,在绩效期间的最后一年。此外,可能获得的单位数受基于我们普通股的三年复合年度TSR的修改量的影响 根据我们从业绩期间开始(2021年12月8日)到业绩期间结束(2024年12月8日)的30天交易平均收盘价计算得出。
2022财年的表演单位奖如下:
名字 |
普通股股数 股票基础业绩 单位奖 |
目标奖励值 | ||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
104,457 | $ | 750,000 | |||||
特洛伊·R·安德森 |
45,265 | $ | 235,000 | |||||
谢雷尔·E·史密斯 |
24,373 | $ | 175,000 | |||||
克里斯托弗·E·凯文 |
20,891 | $ | 150,000 | |||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
20,891 | $ | 150,000 |
2022财年授予的限制性股票单位奖励如下:
名字 |
普通股股数股票标的 限制性股票单位奖 |
目标奖励值 | ||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
139,523 | $ | 1,001,772 | |||||
特洛伊·R·安德森 |
59,064 | $ | 424,079 | |||||
谢雷尔·E·史密斯 |
32,490 | $ | 232,281 | |||||
克里斯托弗·E·凯文 |
25,381 | $ | 182,232 | |||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
29,991 | $ | 186,614 |
细看表演单元奖。这些业绩单位奖励与截至2024年9月30日的三年财务业绩期间挂钩,其中业绩由业绩期间最后一年的收入和营业收入衡量,收入加权60%,营业收入加权40%。此外,获得的单位数受基于我们股票的三年复合年度TSR的修改量的影响,该三年复合年度TSR是根据从业绩期间开始(2021年12月8日)到业绩期间结束(2024年12月8日)的30天交易平均收盘价计算得出的。计算的业绩将反映股价升值和普通股支付的任何股息(不包括优先股息)。可获得的最大绩效单位数为目标奖励的187.5。
2022财年补助金的薪酬和绩效标准如下:
绩效衡量--2022财年拨款 | ||||||||
措施 |
2014财年 收入(百万美元) |
派息 (占目标的百分比) |
2014财年 营业收入 |
派息 (占目标的百分比) | ||||
低于阈值 |
≤ $473.2 | 0% | ≤$61.2 | 0% | ||||
阀值 |
$473.2 | 25% | $61.2 | 25% | ||||
目标 |
$525.8 | 100% | $76.5 | 100% | ||||
最大值 |
$578.3 | 150% | $91.8 | 150% | ||||
TSR修改器比例 |
三年期复合年度TSR | TSR修饰符 | 30天交易 平均收盘价 股价(1) | |||||
阀值 |
75% | |||||||
目标 |
10.0% | 100% | $10.20 | |||||
最大值 |
20.0% | 125% | $13.24 |
(1) | 30天交易平均收盘价为7.66美元。 |
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业绩单位奖励受到转让限制,我们的近地天体将不会拥有投票权、股息或其他股东权利,直到受奖励限制的普通股股票在授予日三周年时发行。绩效单位奖的授予取决于 在适用的授予日期之前继续受雇于UTI或子公司或为其服务,但在UTI控制权(如2021年计划和适用的奖励协议所定义)发生变更后一年内,死亡、残疾和无故或有正当理由终止雇佣或服务时,奖励将授予。
如上所述,我们的薪酬委员会推荐并一致批准了2022财年补助金,其中包括2022特别补助金。
其他薪酬做法、政策和 指南
持股准则
为了进一步使我们高管的利益与我们股东的利益保持一致,我们的董事会实施了适用于我们高管的股票持股准则。预计每位高管持有的普通股总价值应大于或等于其基本工资的倍数,如下所述:
职位 |
所有权要求 | |
总裁与首席执行官 |
4倍基本工资 | |
首席财务官 |
3倍基本工资 | |
执行副总裁和高级副总裁 |
2倍基本工资 |
根据这些指导方针,我们直接或间接持有的普通股股份,以及受已发行限制性股票奖励和限制性股票单位奖励的普通股股票,计入满足股权要求。绩效单位仅在完全归属后才计入满足股权要求。高管不得出售或转让其普通股的任何股份,除非满足其所有权要求,但履行纳税义务除外。一旦满足高管的所有权要求,他或她可以出售或转让超过所有权要求的普通股。
激励性薪酬追回(追回)政策
我们的薪酬委员会采用了激励性薪酬追回政策,允许我们收回或没收在2022财年发放给我们高级领导团队成员的激励性薪酬(基于绩效的现金奖金、基于绩效的奖励或类似股权的工具)的金额,以及此后因行为不当或绩效指标计算错误而强制重述的 。
证券 交易政策
我们的证券交易政策规定,任何员工、管理人员或董事不得从事与我们的证券有关的套期保值或货币化交易 。禁止的交易包括但不限于卖空和涉及衍生证券的交易(买入或卖出看跌期权、看涨期权、期货合约或其他衍生证券)。
退休福利
我们维持一个固定缴款计划,旨在符合《守则》第401(K)节的资格,该计划一般向包括近地天体在内的所有 员工提供,以帮助他们为退休储蓄。在这项计划下,一个
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参与者最高可贡献其税前基本工资的75%(不超过法定的年度限额)。我们的董事会可能会批准 为符合条件的员工将酌情配对和/或利润分享缴款纳入计划。在2022财年,我们将在就业第一年后向计划提供的符合条件的薪酬的前6%内,每推迟一美元支付25%的资金进行匹配 。一项更改于2022年1月1日生效,将归属期限从五年归属时间表更改为三年归属时间表,适用于我们所有匹配的缴费。参与者在完成三年服务后,将被视为完全属于我们的相应缴费。
在2022财年,我们的高管,包括我们的近地天体和董事,不再有资格参加我们的非限定递延薪酬计划。我们提供了此计划,以允许参与者在税前基础上预留一部分收入用于退休 ,以及第401(K)条计划允许的金额。自2021年10月1日起,由于参与率较低,我们已暂停向我们的 非限定递延薪酬计划支付未来的供款。高管们可能会在该计划内维持目前的余额。
额外津贴和其他个人福利
我们提供有限的额外福利,包括公司支付的医疗保险、牙科保险、人寿保险和残疾保险的保费, 补充高管残疾福利,意外死亡和肢解保险,高管体检和额外的定期人寿保险,包括我们的近地天体。鉴于对我们的近地天体提出了严格的要求, 我们对它们主动关注其健康和安全具有既得利益。根据对竞争市场数据的审查,我们的薪酬委员会认为,我们向高管提供的额外水平低于可比公司提供的水平。
遣散费和控制权利益的变更
我们的每个近地天体都有资格在各种 情况下获得与其终止雇佣相关的某些付款和福利,包括根据其雇佣协议或其他适用协议(如我们的离职计划),以及根据适用于已发行限制性股票和限制性股票单位奖励的条款,在UTI控制权变更后 。我们相信,这些薪酬和福利对于吸引和保留我们的近地天体是必要的,控制权薪酬和福利的变化符合我们和我们的股东的最佳利益,因为它们有助于向我们保证,我们将 继续保持高管的奉献精神和客观性,尽管UTI的控制权可能或发生变化。具体地说,这些安排旨在减轻我们的近地天体在评估对UTI的潜在收购时,特别是在收购实体可能不需要其服务的情况下,对我们的近地天体的潜在抑制。在这种情况下,我们认为这些安排是必要的,以鼓励通过完成交易来保留我们的近地天体,并确保管理层的平稳过渡。欲知详情,请参看高管薪酬--终止或变更控制权时的潜在付款。
股权奖励政策
根据我们的股权奖励授予政策,我们根据薪酬委员会的建议并经董事会独立成员的批准 授予股权奖励。对有资格获得股票奖励的新聘用或晋升的高管的奖励建议在高管聘用或晋升后的董事会下一次定期会议上批准。在2022财年,我们的高管于2021年12月获得了年度股权奖励。
薪酬相关风险
我们的薪酬委员会相信,我们一般适用于我们员工的薪酬政策和做法不会鼓励过度和不必要的冒险行为,而且这些政策和做法鼓励的风险水平不会合理地对我们的业务产生重大不利影响。
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税务和会计方面的考虑
扣减限额
1986年修订的《国税法》第162(M)条限制了我们为税务目的扣除支付给某些行政官员的超过100万美元的补偿的能力。我们预计,支付给我们的近地天体超过100万美元的补偿,包括支付给自2017年以来一直担任近地天体的任何高管的补偿,通常不能扣除。 在设计我们的薪酬结构时,薪酬委员会认为需要考虑吸引、留住和奖励对我们的成功负责的高管的所有相关因素。
?金色降落伞补偿
守则第280G和4999节规定,如果我们的高管和董事以及某些其他服务提供商因UTI控制权的变更而获得超过某些规定限额的付款或福利,则他们可能需要缴纳消费税,而我们或我们的继任者可能会丧失受此额外税收影响的 金额的所得税减免。我们没有为任何高管(包括任何NEO)在2022财年因应用本守则第280G或4999条而可能欠下的任何税务责任 提供总付或其他报销,我们也没有同意也没有义务向任何NEO提供与UTI控制权变更相关的付款或福利相关的总付或其他 报销。
由于UTI控制权变更而终止雇佣而应支付给我们的近地天体的金额可根据适用协议的规定减少,如果它们将因《守则》第280G或4999条而被征税。
股票薪酬的会计核算
我们遵循财务会计准则委员会会计准则编撰主题718(ASC主题718?)用于我们的 基于股票的薪酬奖励。ASC主题718要求公司根据授予日期这些奖励的公允价值来衡量所有基于股票支付给员工和董事的奖励(包括股票期权)的薪酬支出。 此计算是出于会计目的进行的,并在下面的薪酬表格中报告,即使我们的高管可能永远不会从他们的奖励中实现任何价值。ASC主题718还要求公司在其损益表中确认高管需要提供服务以换取期权或其他奖励的期间内基于股票的薪酬奖励的薪酬成本。
过去,在向我们的近地天体授予股权奖励时,我们的薪酬委员会通常会根据公认的会计原则考虑这些奖励的潜在费用 及其对我们每股收益的影响。我们的薪酬委员会得出结论认为,考虑到我们薪酬同行组中 公司之间的竞争薪酬做法、奖励潜在的薪酬支出、我们的业绩以及奖励对员工激励和留任的影响,奖励水平符合我们股东的最佳利益。
薪酬委员会联锁与内部人参与
斯雷尔女士、布拉兹凯维奇先生和伦诺克斯先生在2022财年担任我们的薪酬委员会成员。这些董事 在任职前或任职期间均不是本公司的行政主管或雇员。
42
薪酬委员会报告
赔偿委员会的这份报告不应被视为通过引用而并入我们之前根据修订的《1933年证券法》(《证券法》)提交的任何文件。证券法?),或通过引用将未来的证券法或交易法文件全部或部分合并在一起的交易法。
薪酬委员会已审查并与管理层讨论了本委托书中其他部分所包含的薪酬讨论和分析。基于本次审查和与管理层的讨论,薪酬委员会建议董事会将薪酬讨论和分析包括在公司截至2022年9月30日的10-K表格年度报告和本委托书中。
薪酬委员会:
David·布拉兹凯维奇(主席)
LTG。(R)小威廉·J·伦诺克斯
琳达·J·斯雷尔
43
高管薪酬
2022财年薪酬摘要表
下表汇总了过去三个财政年度(如适用)对我们近地天体的补偿。
名称和主要职位 |
年 | 薪金 ($) |
股票大奖 ($) (1) |
非股权 激励计划 薪酬($) (2) |
所有其他 补偿 ($) |
总计(美元) | ||||||||||||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
2022 | 519,231 | 955,000 | 388,980 | 23,072 | (3) | 1,886,283 | |||||||||||||||||
首席执行官 |
2021 | 500,000 | 1,191,989 | 510,000 | 13,725 | 2,215,714 | ||||||||||||||||||
2020 | 486,923 | 1,139,684 | 311,250 | 97,222 | 2,035,079 | |||||||||||||||||||
特洛伊·R·安德森 |
2022 | 410,673 | 500,000 | 238,005 | 22,225 | (4) | 1,170,903 | |||||||||||||||||
常务副总裁兼首席财务官 |
2021 | 365,000 | 372,692 | 284,700 | 17,341 | 1,039,733 | ||||||||||||||||||
2020 | 357,981 | 469,788 | 142,350 | 186,526 | 1,156,645 | |||||||||||||||||||
谢雷尔·E·史密斯 |
2022 | 423,692 | 262,500 | 242,763 | 17,693 | (5) | 946,648 | |||||||||||||||||
总裁常务副校长校园运营与服务 |
2021 | 408,000 | 287,382 | 318,240 | 11,960 | 1,025,582 | ||||||||||||||||||
2020 | 408,000 | 276,342 | 205,995 | 16,691 | 907,028 | |||||||||||||||||||
克里斯托弗·E·凯文(6) |
2022 | 360,096 | 262,500 | 192,255 | 24,505 | (7) | 839,356 | |||||||||||||||||
高级副总裁,首席法律官,总法律顾问 |
2021 | | | | | | ||||||||||||||||||
2020 | | | | | | |||||||||||||||||||
巴特利·H·费斯佩曼(8) |
2022 | 355,577 | 168,000 | 189,510 | 25,253 | (9) | 738,340 | |||||||||||||||||
高级副总裁与首席商务官 |
2021 | | | | | | ||||||||||||||||||
2020 | | | | | |
(1) | 本股票奖励栏中报告的金额代表根据ASC主题718计算的2022财年授予的受限股票单位和业绩单位奖励的总授予日期公允价值,并不反映获奖者是否确实从奖励中实现了财务利益。绩效单位奖励的授予日期公允价值 基于绩效单位所受绩效条件的可能结果以及在该结果下接受者将获得的份额。计算这些金额时使用的假设包含在截至2022年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告中的合并财务报表附注20中。2022年报告的奖励是新的基于绩效的长期激励计划的全额年度赠款,由基于时间的RSU和绩效单位组成。 |
(2) | 在非股权激励计划 薪酬列中报告的金额代表根据我们的2022年管理激励计划获得的金额。此外,在2021财年,格兰特先生(52,875美元)和史密斯先生(44,062美元)获得了最初于2017年12月颁发的绩效现金奖励项下的付款。 |
(3) | 2022财年所有其他补偿列中报告的金额包括15,692美元的医疗保费、337美元的牙科保费、2,390美元的伤残保费和634美元的人寿保险保费。这一数额还包括4019美元的团体定期人寿保险的推算收入。 |
(4) | 2022财年所有其他补偿栏目中报告的金额包括10,939美元的医疗保费、193美元的牙科保费、2,390美元的残疾保费和634美元的人寿保险费。这一数额还包括4,019美元的团体定期人寿保险估计收入和4,050美元根据第401(K)条计划的 条款在对等基础上缴纳的收入。 |
(5) | 2022财年所有其他补偿栏目中报告的金额包括6,490美元的医疗保费、110美元的牙科保费、2,390美元的残疾保费和634美元的人寿保险保费。这一数额还包括4,019美元的团体定期人寿保险估计收入和4,050美元根据第401(K)条计划的 条款在对等基础上缴纳的收入。 |
(6) | 凯文第一次成为NEO是在2022财年。 |
(7) | 2022财年所有其他补偿栏目中报告的金额包括7,593美元的医疗保费、91美元的牙科保费、2,390美元的残疾保费和634美元的人寿保险保费。这一数额还包括1,402美元的团体定期人寿保险估计收入和根据第401(K)款计划的 条款在对等基础上缴纳的5 401美元。 |
44
(8) | 费斯佩尔曼第一次成为NEO是在2022财年。 |
(9) | 2022财年所有其他补偿列中报告的金额包括16,387美元的医疗保费、364美元的牙科保费、2,390美元的伤残保费和634美元的人寿保险保费。这一数额还包括根据第401(K)条计划的 条款在等额基础上缴纳的团体定期人寿保险收入2 149美元和5 333美元。 |
2022财年基于计划的拨款奖励表
下表列出了有关在2022财政年度向我们的近地天体授予基于计划的奖励的信息。
估计的未来支出 非股权激励计划 奖项 |
预计未来支出 在股权激励计划下 奖项 |
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名字 |
格兰特 日期 |
阀值 ($) |
目标 ($) |
极大值 ($) |
阀值 (#) |
目标 (#) |
极大值 (#) |
所有其他 库存 奖项: 数 的股份 的库存 或单位 (#) |
格兰特 约会集市 的价值 股票和 选择权 奖项 ($) (4) |
|||||||||||||||||||||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
相思(1) |
429,750 | 477,500 | 716,250 | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||
股票奖(2) |
12/8/2021 | | | | | | | 159,738 | 611,797 | |||||||||||||||||||||||||||
表演单位奖(3) |
12/8/2021 | | | | 31,168 | 62,336 | 93,504 | | 611,797 | |||||||||||||||||||||||||||
特洛伊·R·安德森 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
相思(1) |
225,000 | 250,000 | 375,000 | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||
股票奖(2) |
12/8/2021 | | | | | | | 79,074 | 302,853 | |||||||||||||||||||||||||||
表演单位奖(3) |
12/8/2021 | | | | 16,319 | 32,637 | 48,956 | | 302,853 | |||||||||||||||||||||||||||
谢雷尔·E·史密斯 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
相思(1) |
118,125 | 131,250 | 196,875 | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||
股票奖(2) |
12/8/2021 | | | | | | | 43,984 | 233,362 | |||||||||||||||||||||||||||
表演单位奖(3) |
12/8/2021 | | | | 8,567 | 17,134 | 25,701 | | 328,125 | |||||||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·E·凯文 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
相思(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票奖(2) |
12/8/2021 | 118,125 | 131,250 | 196,875 | | | | 38,758 | 148,443 | |||||||||||||||||||||||||||
性能 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单位奖(3) |
12/8/2021 | | | | 8,567 | 17,134 | 25,701 | | 148,443 | |||||||||||||||||||||||||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
相思(1) |
12/8/2021 | 75,600 | 84,000 | 126,000 | | | | 27,032 | 103,533 | |||||||||||||||||||||||||||
股票奖(2) |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||
表演单位奖(3) |
12/8/2021 | | | | 5,483 | 10,966 | 16,449 | | 103,533 |
(1) | 年度现金激励奖(?)相思?)报告的金额代表在2022财年向我们的近地天体授予非股权激励计划奖励的条件满足后,估计可能支付的美元价值。 |
(2) | 报告的股票奖励金额代表2022财年授予我们的近地天体的基于时间的限制性股票单位奖励的总授予日期公允价值,并不反映获奖者是否真的会从奖励中获得经济利益。计算这些金额时使用的假设包含在截至2022年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告中我们的合并财务报表的附注20中。 |
(3) | 所示金额为绩效单位,可在满足董事会规定的绩效标准后获得可能的支付。三年复合年度TSR指标的绩效期间为2021年12月10日至2024年12月10日,收入和运营收入目标的绩效期间将从截至2024年9月30日的财年起 衡量。在计算这些金额时使用的假设包含在我们的综合附注20中 |
45
截至2022年9月30日的财年,我们的10-K表格年度报告中包含的财务报表。 |
(4) | 所显示的金额是根据ASC主题718计算的授予日奖励的总估计公允价值。 |
2022财年年终榜单上的杰出股权奖
下表列出了截至2022年9月30日我们每个近地天体持有的所有未偿还股权奖励的某些信息。表中报告的价值没有实现,也可能永远不会实现。限制性股票单位和绩效股票单位奖励受到没收限制。绩效股票单位奖励基于指定的 绩效目标和TSR目标的完成情况。有关我们新的基于绩效的长期激励计划的更多详细信息,请参阅薪酬讨论和分析。薪酬要素见 本委托书中其他部分提供的长期激励薪酬。实现的价值,如果有的话,将取决于我们普通股的市场价格,在限制失效后,NEO最终出售此类股票的日期。
股票大奖 | ||||||||||||||||||||
名字 |
颁奖日期 | 数量 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得利益(#) |
的市场价值 股份或单位 的股票 尚未授予 ($) |
股权激励 计划大奖: 数量 不劳而获 股份、单位或 其他权利 那些还没有 既得利益(#) |
股权激励 计划大奖: 市场或派息 非劳所得的价值 股份、单位或 持有的其他权利 没有 既得利益(美元) |
|||||||||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
Jan 7, 2020 | 23,570 | (1) | $ | 168,256 | |||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 63,880 | (2) | $ | 415,220 | ||||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 95,819 | (3) | $ | 62,329 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 79,870 | (2) | $ | 519,155 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 79,870 | (4) | $ | 519,155 | ||||||||||||||||
特洛伊·R·安德森 |
Jan 7, 2020 | 10,222 | (1) | $ | 66,443 | |||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 20,515 | (2) | $ | 133,348 | ||||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 29,182 | (3) | $ | 189,683 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 39,537 | (2) | $ | 256,991 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 39,537 | (4) | $ | 256,991 | ||||||||||||||||
谢雷尔·E·史密斯 |
Jan 7, 2020 | 6,013 | (1) | $ | 39,085 | |||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 15,704 | (2) | $ | 102,076 | ||||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 22,667 | (3) | $ | 147,336 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 21,992 | (2) | $ | 142,948 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 21,992 | (4) | $ | 142,948 | ||||||||||||||||
克里斯托弗·E·凯文 |
Mar 20, 2020 | 3,326 | (1) | $ | 21,619 | |||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 14,519 | (2) | $ | 94,374 | ||||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 21,778 | (3) | $ | 141,557 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 19,379 | (2) | $ | 125,964 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 19,379 | (4) | $ | 125,964 | ||||||||||||||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
Sept 15, 2020 | 3,778 | (2) | $ | 24,557 | |||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 9,292 | (2) | $ | 60,398 | ||||||||||||||||
Dec 10, 2020 | 13,938 | (3) | $ | 90,597 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 13,516 | (2) | $ | 87,854 | ||||||||||||||||
Dec 8, 2021 | 13,516 | (4) | $ | 87,854 |
(1) | 代表于2020年1月7日授予的第三批基于时间的限制性股票单位, 计划在截至2023年9月30日的年度内于授予日期三周年时归属。 |
46
(2) | 以时间为基础的限制性股票单位在奖励日期的周年日分为三个等额的年度分期付款 。 |
(3) | 所示金额为绩效单位,可在满足董事会规定的绩效标准后获得可能的支付。绩效期限为2020年12月10日至2023年12月10日,衡量日期为2023年12月9日。 |
(4) | 所示金额为绩效单位,可在满足董事会规定的绩效标准后获得可能的支付。绩效期限为2021年12月8日至2024年12月8日,衡量日期为2024年12月7日。 |
2022财年期权行权和股票行权表
下表列出了有关我们的近地天体在2022财年期间获得的受限股票单位和业绩单位的某些信息。
股票大奖 | ||||||||
名字 |
数量 收购的股份 关于归属(#) |
已实现的价值 关于转归($) (1) |
||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
68,911 | $ | 494,584 | |||||
特洛伊·R·安德森 |
25,753 | $ | 183,149 | |||||
谢雷尔·E·史密斯 |
16,967 | $ | 122,536 | |||||
克里斯托弗·E·凯文 |
11,442 | $ | 91,507 | |||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
9,398 | $ | 69,925 |
(1) | 代表我们普通股股票在归属日期的市值乘以归属的 股数量。 |
养老金福利
在2022财年,我们没有为我们的近地天体提供任何固定收益养老金或其他精算计划。
2022财年不合格递延补偿表
下表列出了在截至2022年9月30日的财年中,我们的近地天体在我们的非限定递延补偿计划下的既有账户余额。
名字 |
执行人员 投稿 在上一财年 ($) (1) |
注册人 投稿 在上一财年 ($) (2) |
集料 收益 在最后 财年 ($) |
集料 提款/ 分配 ($) |
集料 余额为 上一财年 ($) (3) |
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杰罗姆·A·格兰特 |
| | | | | |||||||||||||||
特洛伊·R·安德森 |
| | | | | |||||||||||||||
谢雷尔·E·史密斯 |
| | $ | (83,175 | ) | | $ | 345,153 | ||||||||||||
克里斯托弗·E·凯文 |
| | | | | |||||||||||||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
| | | | |
(1) | 将每个人的递延金额反映到我们的 非限定延期补偿计划中。这些金额包括在2022财年薪酬汇总表的薪资一栏中。 |
(2) | 反映我们对个人递延补偿账户的贡献。在2022年,没有 公司捐款。 |
(3) | 反映了截至2022年9月30日的完全既得和赚取的薪酬。 |
我们的非限定延期补偿计划允许延期支付最高75%的基本工资和最高90%的年度奖金,以及参与者延期,以抵消退还给
47
参加第401(K)节计划所要求的歧视测试。参与者可以选择在若干共同基金选项和参与者账户余额中进行投资,这些选项和参与者账户余额在税前基础上记入收益或亏损,相当于这些投资的实际市场表现。
根据我们的非合格递延薪酬计划,受雇至少一年的参与者 有资格获得相当于其计划缴费50%的奖励匹配缴费,最高可获得相当于基本工资5%的最高可匹配薪酬。这些与公司匹配的出资必须遵守五年的归属时间表 。从2013年1月开始,我们暂停了我们的非限定递延补偿计划下的公司等额供款。自2021年10月1日起,由于参与率较低,我们暂停了员工和董事未来 对我们的非限定延期补偿计划的缴费。高管们可能会在该计划内维持目前的余额。
参与者可以选择在离职时和/或以在职退款的形式获得付款。一般来说,账户在离职、死亡或伤残后的最后一个营业日进行估值,并在下个月付款。根据参与者的选择,可以(I)一次性支付,(Ii)在长达10年的时间内按年分期付款,或(Iii)按年分期付款,部分一次性支付服务账户。
根据参与者的选择,在职账户选择必须在未来至少三年的特定日期进行,并且 可以一次性支付或在最长五年的时间内按年分期付款。
如果 参与者在受雇于我们时死亡、残疾或在我们的控制权变更后24个月内脱离服务,他/她的所有帐户将一次性支付。
参与者还可以在因以下原因而导致不可预见的财务紧急情况时获得分配:(I)涉及参与者、参与者的配偶或家属或受益人的疾病或事故,(Ii)因意外造成的财产损失,或(Iii)参与者无法控制的其他非常和不可预见的事件。 参与者可以请求从计划中获得紧急分配,金额最高可达满足紧急情况所需的金额。所有此类分发的请求都需要我们的批准。
雇佣协议
格兰特先生
自2019年11月1日起,我们与格兰特先生签订了雇佣协议,其中规定了他担任我们首席执行官的条款和 条件。该协议规定的年基本工资为50万美元。协议还规定,格兰特先生有资格在该计划生效的每个财政年度参加我们的管理激励计划,目标奖金为其年度基本工资的85%,这取决于我们的财务业绩、董事会批准和董事会确定的其他定义标准。格兰特先生还将有资格继续 参加我们的年度长期激励计划以及我们的团体保险福利、401(K)计划、递延补偿计划、长期残疾计划和人寿保险。根据协议,格兰特先生继续 参与吾等的离职计划,其获准遣散期增加至52周,而计划下的福利余额与总裁/高级副总裁执行副总裁级别授予的福利一致。 此外,虽然离职计划可由本公司董事会随时修订或终止,但授予格兰特先生的福利随时不得少于其晋升为首席执行官时我们生效的离职计划中指定的福利。
终止或控制权变更时的潜在付款
我们的每个近地天体都有资格在各种情况下获得与其终止雇佣有关的某些付款和福利,包括在以下情况下改变对UTI的控制之后
48
他或她的雇佣协议或其他适用协议,以及适用于我们已发行的限制性股票和限制性股票单位奖励的条款。
根据个别离职后补偿安排,估计在2022年9月30日终止雇用时,可支付予每名非外籍雇员的潜在款项及福利如下。
由于未来发生的终止事件之一,将支付或分配给我们的近地天体的实际金额可能不同于下面列出的金额,因为许多因素将影响终止雇佣时的付款和福利金额。例如,可能影响应付金额的一些因素包括NEO的基本工资、当时的激励机会和适用的安排、当时的健康和其他福利覆盖范围的当前水平以及我们普通股的市场价格。尽管我们已达成书面安排,就特定情况下终止雇佣向我们的近地天体提供付款和福利,但我们或收购方可能会与我们的近地天体就不同于这些预先存在的安排中规定的遣散费条款相互商定 。最后,除了下面列出的金额外,每个NEO还将能够行使任何以前授予的期权,以购买他或她持有的我们普通股的股份。有关截至2022年9月30日的近地天体未偿还股本奖励的更多信息,请参阅《2022财政年度杰出股本奖励》。
除了NEO个人 离职后补偿协议和股权奖励协议中描述的付款和福利外,他或她还有资格根据我们基础广泛的福利计划获得根据这些计划和政策的条款应计的任何福利。
安德森先生
我们 与安德森先生签订了控制权变更协议。本协议规定,在UTI控制权变更后的一年内,如果他的雇佣被我们无故终止或因正当理由(这些术语在协议中定义)而被终止,则在执行豁免和免除有利于UTI的索赔的前提下,他将获得:
| 终止雇用之日后一段特定期间的基本工资; |
| 按比例分配的年度现金奖励部分(计算方法是将目标奖金百分比乘以截至终止雇用之日的财政年度基本工资);以及 |
| 12个月的带薪健康福利延续和重新安置服务。 |
我们与安德森先生签订了这项协议,以在通常提供此类 保护的竞争激烈的市场中保留他的服务。
其他行政主任
截至2022年9月30日,我们的离职计划为符合条件的高管和高级副总裁提供遣散费和重新安置。 如果符合条件的高管或高级副总裁被我们无故解雇(定义见离职计划),该高管或高级副总裁将有权获得相当于其 或她的年度基本工资的现金遣散费,金额为紧接终止雇佣前12个月内有效的最高比率,但须遵守执行而不是撤销索赔的要求。此外,此类符合资格的高管或 高级副总裁将获得以下福利:
| 一笔额外的现金遣散费,相当于(I)解雇时雇主每月支付的医疗和牙科保费部分的12倍,加上(Ii)第(I)款所述金额的40%; |
49
| 按比例支付终止雇佣的会计年度的奖金,但必须得到董事会的批准; |
| 支付合格高管或高级副总裁在紧接终止日期之前的财政年度内可能有权获得的任何奖金,如果雇佣终止发生在该财政年度结束和适用的奖金支付之间;以及 |
| 12个月的再就业服务。 |
下表显示了在与终止雇用有关的各种情况下,包括与控制权变更有关的各种情况下,应向每个近地天体支付的估计付款和福利。此表假设雇佣终止发生在2022年9月30日,并包括截至2022年9月30日根据我们的离职计划应支付的估计付款和福利。支付给任何近地天体的实际金额只能在实际终止雇用时确定,可能与下文所述有所不同。以下列出的估计付款和福利是我们员工普遍享有的任何退休、福利和其他福利之外的额外福利。
终端 无故 或者永远不会 事理 |
终端 跟随 更改中 控制 |
残疾 | 死亡 | |||||||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
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遣散费(1) |
$ | 500,000 | $ | 500,000 | $ | | $ | | ||||||||
年度奖励计划(2) |
425,000 | 425,000 | 425,000 | 425,000 | ||||||||||||
优势(3) |
32,301 | 32,301 | 32,301 | 800,000 | ||||||||||||
股票大奖(4) |
| 1,491,568 | 1,491,568 | 1,491,568 | ||||||||||||
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总计 |
$ | 948,072 | $ | 2,439,640 | $ | 1,939,640 | $ | 2,716,568 | ||||||||
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特洛伊·R·安德森 |
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遣散费(1) |
$ | 400,000 | $ | 400,000 | $ | | $ | | ||||||||
年度奖励计划(2) |
260,000 | 260,000 | 260,000 | 260,000 | ||||||||||||
优势(3) |
31,115 | 31,115 | 31,115 | 800,000 | ||||||||||||
股票大奖(4) |
| 601,692 | 601,692 | 601,692 | ||||||||||||
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总计 |
$ | 691.115 | $ | 1,292,807 | $ | 892,807 | $ | 1,661,692 | ||||||||
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谢雷尔·E·史密斯 |
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遣散费(1) |
$ | 408,000 | $ | 408,000 | $ | | $ | | ||||||||
年度奖励计划(2) |
265,200 | 265,200 | 265,200 | 265,200 | ||||||||||||
优势(3) |
24,770 | 24,770 | 24,770 | 800,000 | ||||||||||||
股票大奖(4) |
| 1,417,046 | 1,417,046 | 1,417,046 | ||||||||||||
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总计 |
$ | 697,970 | $ | 2,115,016 | $ | 1,707,016 | $ | 2,482,246 | ||||||||
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克里斯托弗·E·凯文 |
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遣散费(1) |
$ | 350,000 | $ | 350,000 | $ | | $ | | ||||||||
年度奖励计划(2) |
210,000 | 210,000 | 210,000 | 210,000 | ||||||||||||
优势(3) |
34,307 | 34,307 | 34,307 | 800,000 | ||||||||||||
股票大奖(4) |
| 307,073 | 307,073 | 307,073 | ||||||||||||
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总计 |
$ | 594,307 | $ | 901,380 | $ | 551,380 | $ | 1,317,073 | ||||||||
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巴特利·H·费斯佩曼 |
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遣散费(1) |
$ | 345,000 | $ | 345,000 | $ | | $ | | ||||||||
年度奖励计划(2) |
224,250 | 224,250 | 224,250 | 224,250 | ||||||||||||
优势(3) |
39,694 | 39,694 | 39,694 | 800,000 | ||||||||||||
股票大奖(4) |
| 235,274 | 235,274 | 235,274 | ||||||||||||
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总计 |
$ | 608,944 | $ | 844,488 | $ | 499,218 | $ | 1,259,524 | ||||||||
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50
(1) | 代表格兰特、安德森、史密斯、费斯珀曼和凯文先生12个月的基本工资 |
(2) | 按比例表示截至终止日期的所有适用列的所有近地天体的按比例获得的实际奖金,但UTI的控制权变更后终止雇用除外。对于UTI控制权变更后的终止雇用,表示截至终止日期的目标奖金。 |
(3) | 代表因控制权变更而支付的12个月医疗和牙科福利的雇主支付部分的价值,以及无故终止雇佣的相同价值的140%。包括合理的再就业福利,如果死亡,人寿保险福利为800,000美元。如果离职是由于 残疾造成的,则NEO也有资格根据我们的员工福利计划获得残疾保险福利。 |
(4) | 代表所有未归属的限制性股票单位奖励,当UTI的控制权发生变化或NEO死亡或残疾时,这些奖励将完全归属并可行使。在控制权变更后,业绩单位在无故终止之日起完全归属。根据业绩单位可能支付的款项将根据死亡或伤残日期按比例分配,以满足董事会规定的业绩标准。报告金额代表未归属的受限股票单位的合计公平市场价值和授予日期业绩单位奖励的公允价值。 |
所有近地天体的总金额可减至所需的程度,以确保根据《守则》第4999条的规定,应支付的金额不需缴纳消费税。
CEO薪酬比率
在截至2022年9月30日的财年,我们所有员工(首席执行官除外)的年总薪酬中值为91,239美元,2022财年末我们的首席执行官格兰特先生的年总薪酬为1,530,788美元。根据这些信息,在2022财年,我们首席执行官的年度总薪酬与所有其他员工的年总薪酬的中位数的比率估计为16.7:1。
我们相信这一比率是根据我们的工资和雇佣记录以及下面描述的方法 符合美国证券交易委员会规则计算得出的合理估计数。美国证券交易委员会用于确定薪酬中值员工并基于该员工的年薪酬总额计算薪酬比率的规则允许公司采用各种方法,应用某些排除,并做出反映其薪酬实践的合理估计和假设。因此,其他公司报告的薪酬比率可能无法 与上面报告的薪酬比率相比较,因为其他公司可能有不同的雇佣和薪酬做法,并可能在计算自己的薪酬比率时使用不同的方法、排除、估计和假设。
我们选择第四财季的第一天作为确定员工中位数的日期,因为它使我们能够以合理高效和经济的方式进行此类确定。
为了确定员工的中位数,我们 将截至2022年7月1日的W-2工资的前12个月作为我们一贯应用的薪酬衡量标准,因为我们认为该衡量标准合理地反映了我们员工的年度薪酬 。不是生活费进行了调整,没有排除任何司法管辖区。确定员工中位数后,我们根据美国证券交易委员会适用规则的要求,并与2022财年薪酬摘要表中对首席执行官总薪酬的计算一致,对2022财年员工薪酬的所有要素进行了合计。
51
某些受益所有者和管理层的安全所有权
下表列出了截至2023年1月3日,也就是年度会议的记录日期,普通股和A系列优先股的受益所有权情况:
| 我们所知的持有我们普通股或A系列优先股5%或以上流通股的实益拥有人; |
| 我们每一位董事、董事提名人和近地天体;以及 |
| 我们所有的高管和董事都是一个团队。 |
受益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的,一般是指一个人拥有对该证券的单独或共享投票权或投资权,包括目前可在2023年1月3日起60天内行使或行使的期权和认股权证,以及目前已归属 或将于2023年1月3日起60日内归属的RSU。根据期权、认股权证和RSU可发行的股份在计算持有该等期权、认股权证或RSU的人士的百分比时被视为已发行,但在计算任何其他人士的百分比时则不被视为已发行 。除共同体财产法适用或本表脚注所示外,我们相信表中所列的每位股东对股东实益拥有的所有普通股和A系列优先股拥有独家投票权和投资权。除非另有说明,否则表格中每个人的地址都是亚利桑那州凤凰城温德罗斯大道4225E,Suite200,邮编:85032。
实益拥有的股份 | 的百分比 总计 投票 电源(1) |
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普通股 | A系列优先股 | |||||||||||||||||||
董事及获提名的行政人员: |
股票 | % | 股票 | % | ||||||||||||||||
杰罗姆·A·格兰特 |
108,788 | * | | | * | |||||||||||||||
特洛伊·R·安德森 |
45,497 | * | | | * | |||||||||||||||
谢雷尔·E·史密斯(2) |
223,899 | * | | | * | |||||||||||||||
克里斯托弗·E·凯文 |
19,695 | * | | | * | |||||||||||||||
巴特利·H·费斯佩曼 |
16,285 | * | | | * | |||||||||||||||
David·A·布拉兹凯维奇 |
103,039 | * | | | * | |||||||||||||||
乔治·W·布罗奇克 |
26,233 | * | | | * | |||||||||||||||
罗伯特·T·德文森齐(3) |
255,768 | * | | | * | |||||||||||||||
LTG(R)William J.Lennox,Jr. |
102,406 | * | | | * | |||||||||||||||
洛蕾塔·L·桑切斯 |
19,634 | * | | | * | |||||||||||||||
克里斯托弗·S·沙克尔顿(4) |
472,079 | 1.4 | % | 444,944 | 65.8 | % | 12.6 | %(4) | ||||||||||||
琳达·J·斯雷尔(5) |
148,002 | * | | | * | |||||||||||||||
肯尼斯·R·特拉梅尔(6) |
141,521 | * | | | * | |||||||||||||||
冲中香农 |
5,246 | * | | | * | |||||||||||||||
全体董事和执行干事(18人)(7) |
1,754,835 | 5.1 | % | 444,944 | 65.8 | % | 15.4 | %(4) | ||||||||||||
5% 持有者:(8) |
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华盛顿大学(9) |
2,866,276 | 8.4 | % | | | 6.2 | % | |||||||||||||
密苏里州圣路易斯布鲁金斯大道1号校园大楼1058号,邮编:63130 |
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公园西部集团(10) |
3,045,963 | 9.0 | % | | | 6.6 | % | |||||||||||||
900 Larkspur Landing Circle,加州拉克斯普165套房,邮编:94939 |
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亚当·格雷和竞技场实体(4) |
472,079 | 1.4 | % | 444,944 | 65.8 | % | 12.6 | %(4) | ||||||||||||
06853康涅狄格州罗威顿市 |
52
实益拥有的股份 | 的百分比 总计 投票 电源(1) |
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普通股 | A系列优先股 | |||||||||||||||||||
董事及获提名的行政人员: |
股票 | % | 股票 | % | ||||||||||||||||
汉密尔顿·莱恩顾问,L.L.C./密歇根大学董事会(11) |
2,172,492 | 6.4 | % | | | 4.7 | % | |||||||||||||
宾夕法尼亚州康肖霍肯华盛顿大街110号,1300套房,邮编:19428 |
* | 不到1%。 |
(1) | 截至2023年1月3日收盘,我们有33,924,799股普通股和675,885股A系列优先股流通股,并有权在股东周年大会上投票。普通股每股有权就每一项表决事项投一票。A系列优先股的持有者有权在转换后的基础上与普通股的持有者一起投票,而不是作为一个单独的类别。A系列优先股的股份可转换为总计20,296,847股普通股。 2020年8月,我们的董事会决定,在收到某些监管批准之前,体育馆关联公司持有的某些A系列优先股只能在以下条件下进行投票:截至2020年9月14日,体育馆关联公司持有的所有A系列优先股和转换后发行的任何普通股的总投票权不超过我们所有已发行普通股的总投票权连续 个大写字母?)。因此,A系列优先股的总投票权只有12,303,108票。因此,截至2023年1月3日,有权投票的股票总数为46,227,907股。此栏旨在 显示截至2023年1月3日的总投票权。本栏不旨在显示根据美国证券交易委员会规则确定的实益所有权,因此不包括当前可在2023年1月3日起60天内行使或行使的股票期权、认股权证或RSU。 |
(2) | 史密斯先生拥有182,952股的唯一投票权和投资权,以及37,947股的共同投票权和投资权。 |
(3) | 包括150,000股普通股,作为既得股票期权的基础。 |
(4) | 基于CCM、CC、CCP、Adam Gray(?)提供的信息灰色?)和克里斯托弗·沙克尔顿(?)沙克尔顿?)。CCP是一家投资有限责任合伙企业,CC为普通合伙人,CCM为其投资顾问。沙克尔顿和格雷是CCM和CC的经理,并拥有各自的所有权权益。由(I)472,079股普通股及(Ii)5,309,540股普通股组成,该等普通股目前可于A系列优先股转换后获得,或可根据CCP直接持有的A系列优先股的经转换投票权条文投票表决,而该等A系列优先股由CCP及中国建投的独立账户投资顾问客户(该独立账户投资顾问客户)持有独立账户?并与CCP一起,体育馆实体?)。不包括8,052,141股普通股(或其具有表决权的等值股份),但须受Coliseum实体持有的持续上限所规限。总体而言,体育馆实体集体持有的A系列优先股可转换为5,309,540股普通股,体育馆实体可根据A系列优先股指定证书对该等A系列优先股进行投票。由Coliseum实体持有的A系列优先股的剩余股份(可转换为8,052,141股普通股)仍受持续上限的限制,在未收到监管部门批准或UTI进一步善意确定不需要此类监管部门批准的情况下,不得转换或投票。沙克尔顿和格雷对竞技场实体持有的普通股股份的投票权和处置权。CCM、CC、CCP、沙克尔顿和格雷的营业地址分别是罗威顿大道105号,罗威顿,邮编:06853。 |
(5) | 包括30,000股普通股,作为既得股票期权的基础。 |
(6) | 包括30,000股普通股,作为既得股票期权的基础。 |
(7) | 包括21万股普通股,作为既得股票期权的基础。 |
(8) | 对于5%的持股人,本公司依赖适用的附表13D或附表13G中报告的股份数量,并根据股份数量计算本表中的百分比 |
53
截至2023年1月3日,也就是年会的记录日期,未清偿债务。因此,之前提交了附表13D或附表13G的某些持有人已被排除在外,因为他们在记录日期的 百分比所有权低于5%的门槛。 |
(9) | 根据2021年2月12日提交的附表13G中包含的信息,华盛顿大学吴(I)对2,866,276股报告股份拥有独家投票权,(Ii)对零股报告股份拥有共同投票权,(Iii)对2,866,276股报告股份拥有唯一处分权,及(br})对零股报告股份拥有共同处分权。吴的公司地址是密苏里州圣路易斯布鲁金斯大道一号校园盒子1058,邮编:63130。 |
(10) | 根据2022年2月14日提交的附表13G/A中包含的信息,Park West资产管理有限责任公司PWAM?),Park West Investors Master Fund,Limited(?PWIMF?)和Peter S.Park(?)公园,并与PWAM和PWIMF一起,Park West 集团),(A)PWAM和Park中的每一个拥有(I)对零的报告股份的唯一投票权,(Ii)对3,045,963股报告的股份的共享投票权,(Iii)对零的报告股份的唯一处分权, 和(Iv)对3,045,963股的报告股份的共享处分权,以及(B)PWIMF对零的报告股份拥有(I)零的唯一投票权,(Ii)对2,772,975股的报告股份的共享投票权,(Iii)对零的报告股份的唯一的处分权,以及(4)分享对2,772,975股报告股份的处分权。PWAM是PWIMF和Park West Partners International,Limited的投资经理。Park通过一个或多个附属实体是PWAM的控股经理。公园西部集团所有实体的营业地址均为900 Larkspur Landing Circle,Suit165,Larkspur,California 94939。 |
(11) | 根据2022年2月7日提交的附表13GA中包含的信息,Hamilton Lane Advisors,L.L.C.汉密尔顿·莱恩?)和密歇根大学的董事会(?)恩),Hamilton Lane和UM各自拥有(I)对零股报告股份的唯一投票权,(Ii)对2,172,492股报告股份的共享投票权,(Iii)对零报告股份的唯一处分权,以及(Iv)对2,172,492股报告股份的共享处分权。Hamilton Lane以投资顾问的身份,其客户UM被视为UM拥有的2,172,492股的实益拥有人。根据汉密尔顿-莱恩与UM签订的投资咨询协议,汉密尔顿-莱恩已被授予对汉密尔顿-莱恩所持股份的投资自由裁量权和投票权。汉密尔顿·莱恩的办公地址是华盛顿大街110号,1300Suite1300号,宾夕法尼亚州康肖克肯,邮编:19428。密歇根大学的营业地址是密歇根州安娜堡大街北侧101 N,Suite600,邮编:48104。 |
54
某些关系和相关交易
关于与关联人交易的政策
作为确保遵守S-K条例第404(A)项的一种手段,我们的董事会通过了一项书面的相关交易政策(关联方政策根据这一规定,所有与关联方有利害关系的交易(定义如下)均须经我们的提名委员会和公司治理委员会审查和批准。与关联方政策通过时存在的关联方正在进行的或长期的交易,如果有,也将至少每年一次得到批准。就关联方政策而言,有利害关系的交易是指在吾等(包括吾等的任何附属公司)曾经、现在或将成为参与者的任何财政年度内,金额等于或超过120,000美元的一项交易、安排或关系或一系列类似的交易、安排或关系(包括任何债务或债务担保),而任何关联方在该等交易、安排或关系中曾经、曾经或将会拥有直接或间接的重大利益。任何间接 权益包括由任何关联方受雇或作为合伙人或委托人(或处于类似职位)的任何实体持有或通过任何实体持有的权益,或该关联方拥有10%或更多受益 所有权权益的实体。?关联方包括高管、董事、董事的被提名人、任何已知为我们任何类别有表决权证券的实益拥有人超过5%的人士,以及任何上述人士的任何直系亲属 。
在考虑是否批准有利害关系的交易时,我们的提名和公司治理委员会会考虑其认为适当的因素,这些因素可能包括:(I)关联方与我们的关系以及在拟议的有利害关系的交易中的利益;(Ii)拟议的有利害关系的交易的重大事实,包括该交易的拟议价值,或在负债的情况下,所涉及的本金金额;(Iii)有利害关系的交易给我们带来的好处;(Iv)评估有利害关系的交易的条款是否与非关联方的条款相当;(V)在现有交易的情况下,确保替代安排的不切实际或成本,以及(Vi)我们的提名和公司治理委员会认为相关的其他 因素。
关联方政策规定,与关联方的某些类别的交易无需我们的提名和公司治理委员会的具体批准即可获得长期预先批准。这些类别是:(I)与其他公司的某些交易,其中关联方的唯一关系是作为员工(高管除外)、董事或实益所有者持有公司不到10%的股份,如果涉及的总金额不超过1,000,000美元或其他公司最近完成的财年总收入的2%;(Ii)我们向慈善组织、 基金会或大学作出的慈善捐赠、赠款或捐赠,而关联方在这些基金会或大学的唯一关系是作为其雇员(并非主管人员)、董事或受托人,前提是所涉及的总金额不超过500,000美元或该慈善组织最近完成的财政年度总收入的2%(以较小者为准);及(Iii)根据某些美国证券交易委员会规则不得作为与关联方的交易披露的其他交易和安排。
注册权协议
2003年注册权协议
我们是与以下股东签订登记权协议的一方: (I)JZ Equity Partners PLC和约旦公司的许可受让人(统称为TJC股东);(Ii)Charlesbank投票信托、Charlesbank股权基金V、有限合伙企业、CB Offshore股权基金V、CB股权共同投资基金V、有限合伙企业和郊狼培训集团有限责任公司(统称为Charlesbank股东(Iii)怀茨家族有限责任公司;以及(Iv)罗伯特·D·哈特曼。注册权协议规定,本协议的每个股东方,包括由前董事和我们的董事会主席约翰·C·怀特控制的实体怀特家族公司,都将对本协议的每个股东持有的我们普通股的限制性股票附带注册权。因此,如果我们建议登记我们的任何普通股向公众出售,我们必须
55
向作为本协议一方的每一位股东发出书面通知,并尽我们最大努力在登记声明中包括由该等股东实益拥有并要求登记的我们普通股的限售股数量,但在某些情况下承销商可减持该等股份。如果需要减持股份,要求参与登记的股东将在完全稀释的基础上根据其持有的股份数量按比例进行登记,但如果我们为自己的账户发起 登记,则我们将优先登记我们普通股的股份。根据注册权协议,自该等股东不再实益拥有我们已发行及已发行普通股至少1%的股份之日起及之后,搭载权终止。
体育馆注册权协议
关于竞技场证券购买协议,我们还签订了注册权协议(注册权协议Coliseum 注册权协议),这为Coliseum提供了某些需求和附带的注册权,涵盖在A系列优先股转换时可发行的普通股的股份。体育馆注册权协议还规定,除承销折扣和佣金以及经纪费用外,我们将承担与A系列优先股转换时可发行的普通股股票注册相关的所有成本和费用。于2019年10月18日,应竞技场根据竞技场注册权协议提出的要求,吾等提交了S-3表格(编号333-234253)的注册说明书,以登记于竞技场证券购买协议(定义见下文)购买的700,000股A系列优先股转换后可向竞技场发行的21,021,021股普通股(受指定证书条款规限)。我们忍受了自掏腰包与注册有关的费用、开支和费用 不包括任何相关的承销折扣或销售佣金和经纪费。注册声明于2019年10月30日被美国证券交易委员会宣布生效。
与管理层和其他人的交易
商务培训集团(西班牙)CTG?)计划
自2009年以来,我们一直为彭斯克汽车集团(Penske Automotive Group,Inc.)的子公司提供培训计划,作为我们CTG的一部分。彭斯克卡车租赁 (PTL?)是CTG为其提供技术人员培训的公司之一。截至2022年9月30日,彭斯克公司拥有PTL 41.1%的股份,彭斯克汽车集团拥有28.9%,三井株式会社拥有30.0%。乔治·布罗奇克先生是本公司的现任董事成员,现任彭斯克汽车集团公司战略发展执行副总裁总裁。此外,金伯利·J·麦克沃特斯(前董事和我们的前总裁和 首席执行官)是彭斯克汽车集团的董事成员。
我们的CTG计划目前为大约26家公司提供技术人员培训和 认证服务,2022财年的收入约为1,270万美元。我们认为这些协议在价值上无关紧要,互惠互利,其条款可与与我们无关的第三方和我们的其他客户提供的条款相媲美。
雇佣关系
根据我们的行为准则,所有公司员工都必须披露他们或他们的直系亲属 与任何与公司有业务往来的组织的任何财务利益。此外,根据《首席执行官和高级财务官补充道德守则》,承保个人必须避免任何 与公司产生或似乎造成利益冲突的活动或个人利益,包括家族成员在与 公司有业务往来或以其他方式参与业务安排的实体拥有所有权利益的情况,并且在参与任何此类冲突交易之前必须寻求审计委员会的书面批准。最后,如上所述,任何受关联方政策约束的利益交易都需要获得提名 和公司治理委员会的批准。
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从2020年2月开始,本公司聘请通信公司Urban HaySeed,LLC为本公司提供与通信相关的咨询服务。在截至2021年9月30日的财年中,公司为此类服务向Urban HaySeed支付了148,800美元的咨询费。董事会已确定,在外部律师的协助下,聘用Urban HaySeed引发了与格兰特先生的利益冲突,格兰特先生没有根据《行为守则》及时披露这一冲突,格兰特先生没有寻求或获得《道德补充守则》或关联方政策所要求的批准。因此,董事会得出结论,格兰特先生也承认,他违反了上述公司政策。因此,公司于2021年10月20日终止了与Urban HaySeed的合作关系。由于上述原因,董事会向格兰特先生发出正式谴责,要求采取某些补救行动。此外,董事会指示公司的内部审计团队在审计委员会的监督下工作,以审查和更新与内部政策合规有关的公司流程和控制。薪酬委员会在确定Grant先生2022和2023财政年度的薪酬时也考虑到了这一问题。
竞技场证券购买协议
2016年6月24日,我们签订了证券购买协议(竞技场证券购买协议?) 与Coliseum合作,向Coliseum出售70万股A系列优先股。截至2023年1月3日,某些与Coliseum有关联的实体是我们超过5%的有投票权证券的实益所有者。
此外,本公司董事会成员Shackelton先生隶属于Coliseum,于2023年1月3日对A系列优先股444,944股持有共同投票权及处分权。根据指定证书,我们可以支付现金股息(?)现金股利对A系列优先股的每股股份按当时生效的清算优先权按年利率7.5%计算)。如果我们不支付现金股息,A系列优先股的清算优先股的金额应增加到等于当前有效的清算优先股加上反映该清算优先股的金额乘以当时有效的现金股息率加上每年2.0%。现金股息每半年支付一次,在每年的9月30日和3月31日拖欠,并将于适用股息期的第一天开始应计。在截至2022年9月30日的一年中,我们向Coliseum及其部分本金支付了275万美元的现金股息。有关Coliseum证券收购协议的更多信息,请参阅我们截至2022年9月30日的Form 10-K年度报告。
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问答
关于代理材料和投票信息
本公司董事会现为本委托书及随附通知所载目的,征集股东周年大会及其任何延会或延期的委托书。这份委托书、随附的委托书和我们的年度报告于2023年1月17日左右首次提供给股东。
为什么我会收到这些材料? | 我们已通过互联网向您提供这些材料,或应您的要求,将这些材料的打印副本邮寄给您,与我们董事会征集委托书相关,以用于我们将于3月2日东部标准时间上午8:30举行的年会。作为股东,我们邀请您在线出席年会,并以电子方式就本委托书 声明中描述的业务事项进行投票。本委托书包括根据美国证券交易委员会规则我们必须向您提供的信息,这些信息旨在帮助您投票您的股票。 | |
为什么我在邮件中收到了一页纸的通知,说明网上可以获得代理材料,而不是全套代理材料? | 根据美国证券交易委员会通过的规则,我们选择在互联网上提供我们的代理材料的访问权限。因此,我们正在 发送代理材料(代理材料)在互联网上可用的通知告示?)向截至记录日期登记在册的我们的股东。
所有收到通知的股东将有能力访问通知或请求中提到的网站上的代理材料,并通过邮寄收到一套打印的代理材料。关于如何通过互联网获取代理材料或索取打印副本的说明,可在通知中找到。此外,股东可以要求通过邮寄或电子邮件持续接收印刷形式的代理材料 。我们鼓励股东利用互联网上可用的代理材料,帮助最大限度地减少与印刷和分发我们的代理材料相关的成本 ,并减少我们年度会议对环境的影响。 | |
代理材料中包括哪些内容?
什么是代理语句,什么是代理? |
代理材料包括:
本委托书,包括通知;以及
* 我们截至2022年9月30日的Form 10-K年度报告。
如果您通过邮寄收到这些材料的打印副本,代理材料还包括年度 会议的代理卡或投票指示表。 | |
委托书是美国证券交易委员会法规要求您签署委托书指定个人代表您投票时必须提供的文件。委托书是你合法指定的另一个人为你所拥有的股票投票。另一个人被称为代理人。如果您在书面文档中指定某人作为您的代理人,则该文档也称为代理人或代理人卡。我们已指定我们的三名官员作为2023年年会的代理人。这三名官员是杰罗姆·A·格兰特、特洛伊·R·安德森和克里斯托弗·E·凯文。
委托书的格式和本委托书已获本公司董事会批准,并由其 授权机构提供给股东。 |
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我要投票表决什么? | 以下事项将在年会上提交股东审议和表决:
* 选举四名 (4)类董事进入我们的董事会,任期三(3)年,或直到他们各自的继任者被正式选举并具有资格(建议书编号 1).
* 批准任命 德勤会计师事务所为我们截至2023年9月30日的财年的独立注册会计师事务所(建议书编号 2).
* 在咨询的基础上批准公司指定的高管的薪酬(建议书编号 3).
* 在咨询的基础上批准未来就公司任命的高管薪酬进行咨询投票的频率(建议书编号 4). | |
委员会的建议是什么? | 我们的董事会建议您投票:
* ?选举四(4)名董事I类候选人 我们的董事会成员担任公司董事(建议书编号 1).
* ?批准选择德勤律师事务所为公司截至2023年9月30日的财政年度的独立注册会计师事务所(建议书编号 2).
* ?在咨询的基础上,公司指定的 高管的薪酬(建议书编号 3).
?在咨询的基础上,每三(3)年就公司任命的高管的薪酬进行咨询投票(建议书编号 4). | |
我怎样才能以电子方式获取代理材料? | 该通知将为您提供有关如何执行以下操作的说明:
- 在互联网上查看我们的年会代理材料;以及
指示我们通过电子邮件向您发送未来的 代理材料。
我们的代理材料也可以在 互联网DT上找到Http://www.proxyvote.com和我们的投资者关系网站:Http://investor.uti.edu(我们网站上的信息或与我们网站相关的信息不是也不应该被视为本委托书的一部分)。选择通过电子邮件接收未来的代理材料将节省我们打印和邮寄文档给您的成本,并将减少我们年度会议对环境的影响。如果您选择通过电子邮件接收未来的代理材料,您将在明年收到一封电子邮件 ,其中包含指向这些材料的链接和指向代理投票网站的链接。您通过电子邮件接收代理材料的选择将一直有效,直到您终止该选择。 | |
谁有资格在年会上投票? | 截至2023年1月3日交易结束时,我们有33,924,799股已发行普通股并有权在年会上投票,675,885股A系列优先股已发行,其中 407,748股有权在年会上投票 |
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|
开会。只有在2023年1月3日,也就是年会的记录日期登记在册的股东才有权在年会上投票。普通股每股有权就每个表决事项投一票。 A系列优先股的持有者有权在折算后的基础上与普通股持有者一起投票,而不是作为一个单独的类别。A系列优先股目前可转换为总计20,296,847股普通股。关于体育馆于2020年9月分销其700,000股A系列优先股,我们的董事会决定,在收到我们的指定证书中规定的监管批准之前,由体育馆关联公司持有的A系列优先股的某些股票只能在该A系列优先股和转换后发行的任何普通股的总投票权不超过我们于2020年9月14日收盘时发行的所有已发行有表决权股票的总投票权的9.9%的范围内进行投票。因此,A系列优先股的股份 有权在每一项表决事项上享有总计12,244,705票。选票可能不会累积。因此,有权在股东周年大会上投票的股份总数为46,169,504股。 | |
什么构成法定人数? | 股东如亲身或委派代表出席股东大会,并有权在股东周年大会上就任何事项投下过半数投票权,即构成法定人数。已收到但标记为弃权的委托书和经纪人的非表决权将计入被视为出席年会的表决权的计算中,并将计入法定人数。 | |
我怎样才能出席年会? | 股东可透过以下网址在线出席股东周年大会Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023。要在年会期间投票或提交问题,您需要遵循 上发布的说明Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023并需要包含在发送给您的通知中的控制编号,或者,如果您要求通过邮件将打印副本发送给您,则需要包含在您的代理卡上或随代理材料一起提供的说明中。Broadbridge Financial Solutions将主办我们的虚拟年会,并将在年会日期通过电话访问844-986-0822 回答您有关如何出席和参与年会的问题。 | |
登记在案的股东和以街道名义持有的股份的实益拥有人之间有什么区别? | 记录在案的股东。如果您的股票直接以您的 名义在我们的转让代理ComputerShare,Inc.注册,您将被视为这些股票的登记股东,我们会将通知直接发送给您。如果您通过邮寄方式索取代理材料的打印副本,您还会收到一张代理卡。如果您是登记在册的股东,您将只收到一张通知或代理卡,用于您以证书形式、簿记形式和任何公司福利计划持有的所有股票。
以街道名义持有的股份的实益所有者 。如果您的股票是在经纪商、银行或其他被提名人的账户中持有的,则您是以街道名义持有的这些股票的实益所有人。如果您是实益所有人,则 通知 |
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|
由您的经纪人、银行或其他被认为是这些股票的记录股东的代理人转发给您。作为受益所有人,您有权指示您的经纪人、银行或其他被指定人如何投票您账户中持有的股票。这些指示包含在投票指示表格中。如果您通过邮寄请求 打印的代理材料副本,您将收到一份投票指示表格。 | |
委托书是如何投票的? | 在股东周年大会前收到的有效委托书所代表的所有股份将被投票表决,如果股东通过委托书就任何将采取行动的事项指定选择,则股份将按照股东的指示进行投票。 | |
我可以用什么不同的方法来投票? | 在年会期间进行电子投票。如果您希望在年会网络直播期间以电子方式投票,请按照以下地址发布的年会出席和投票说明进行投票Www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023。您需要在发送给您的通知中包含 16位控制号码,或者,如果您要求打印副本通过邮件发送给您,则需要包含在您的代理卡上或随代理材料一起提供的说明中。所有选票 必须在年会投票结束前由选举检查人员收到。
对登记在册的股东所持股份的委托投票。如果您是 记录的股东,您可以指示随附的代理卡中指定的代理持有人如何通过以下方式之一投票您的普通股:
通过电话或互联网。如果您要求将代理材料的打印副本通过邮件发送给您,您可以通过拨打代理卡上的免费电话进行代理投票。你也可以在互联网上委托代理人投票,网址为Http://www.proxyvote.com并输入在发送给您的通知中找到的控制号,或者,如果您要求将代理材料的打印副本邮寄给您,请按照代理卡提供的说明进行操作。电话和互联网投票程序旨在验证股东身份, 允许股东投票他们的股票,并确认他们的指示已被正确记录。 | |
|
由 书面委托书。如果您要求将代理材料的打印副本邮寄给您,您可以通过签名、注明日期和邮寄预付邮资的随附信封中的代理卡来投票。
以街道名义对实益拥有人持有的股份进行代理投票。如果您是实益所有人,您可以指示持有您股票的经纪商、银行或其他代名人以以下方式之一投票您的普通股: |
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通过电话或互联网。如果您要求将代理材料的打印副本邮寄给您,您可以拨打您从持有您的 股票的组织那里收到的投票指示表格上的免费电话,通过代理进行投票。你也可以在互联网上委托代理人投票,网址为Http://www.proxyvote.com并输入在发送给您的通知中找到的控制编号,或者,如果您要求将代理材料的打印副本邮寄给您,请 按照您从持有您的股票的组织收到的投票指示表格中提供的说明进行操作。
通过书面委托书。如果您要求通过 邮件将代理材料的打印副本发送给您,您可以通过代理投票,填写您从持有您的股票的组织那里收到的投票指示表,并将其装在提供的信封中寄回。 | |
如果我是记录在案的股东,并且在退回委托书时没有指定对某一事项的选择,该怎么办? | 如果您是记录在案的股东,并且您在没有给出具体投票指示的情况下签署并返回代理卡,则代理 股东将对您的股票进行投票:
* ?本委托书中列出的四(4)名董事一级提名人的选举 (建议书编号 1);
* ?批准任命安永律师事务所为我们截至2023年9月30日的财年的独立注册会计师事务所(建议书编号 2);
* ?在咨询的基础上,公司指定的 高管的薪酬(建议书编号 3);及
?在咨询的基础上,每三(3)年就公司任命的高管的薪酬进行咨询投票(建议书编号 4). | |
如果我是实益所有人,并且没有向我的经纪人发出投票指示,该怎么办? | 如果您是实益所有人,为了确保您的股票以您希望的方式投票,您必须在您从您的银行、经纪人或其他代理人那里收到的材料中提供的截止日期之前向您的银行、经纪人或其他代理人提供投票指示。如果您没有向您的银行、经纪人或其他代名人提供投票指示,您的股票是否可以由该人投票取决于考虑投票的项目类型。 | |
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非可自由支配项目。董事选举、批准被任命高管薪酬的咨询投票(薪酬发言权),以及关于是否每隔一年、两年或三年对薪酬拥有发言权的咨询投票,都是非可自由支配的项目,不能由经纪人、银行或其他未收到实益所有者的具体投票指示的被提名人投票表决。 如果持有您股票的经纪人、银行或其他被提名人没有收到您关于如何在非酌情事项上投票的指示,持有您股票的经纪人、银行或其他被提名人将通知选举检查员 |
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|
它无权就有关您的股份的问题进行投票。这通常称为 经纪人无投票权。
可自由支配项目。批准任命德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP) 为我们截至2023年9月30日的财政年度的独立注册会计师事务所是一项可自由支配的项目。一般来说,银行、经纪商和其他未收到受益所有人投票指示的被提名人可以自行决定对该提案进行投票。 | |
每一项都需要多少票才能通过? | * 我们的第四次修订和重新修订的附则(Our附例?) 规定,在无竞争对手的选举中,每名董事被提名人必须以电子方式或委托代理方式,以就该董事选举所投的多数票的赞成票当选(建议书不是的。 1)。?所投选票的多数意味着支持董事提名人的票数必须超过反对该董事提名人的票数。因此,弃权对董事的选举没有任何影响。根据我们的公司治理指引,我们的董事会期望任何现任董事被提名人而没有 再次当选的任何人立即提交辞呈,并且我们的董事会必须迅速决定是否接受或拒绝辞职,提交辞呈的董事除外。未经指示的 股票无权在董事选举中投票。
* 需要出席或代表出席 年会并有权投票的股本股份的大多数人投赞成票,才能批准以下建议:(I)批准任命德勤会计师事务所为我们截至2023年9月30日的财政年度的独立注册会计师事务所(建议书不是的。 2),(Ii)在咨询基础上批准本公司指定的高级管理人员(建议书编号 3),及(Iii)在谘询的基础上,批准日后就本公司指定的行政人员的薪酬进行谘询投票的频率(建议书编号 4)。未获指示的股份无权就公司被任命的高管的薪酬以及未来就公司被任命的高管的薪酬进行咨询投票的频率投票。虽然这些投票不具约束力,但我们的董事会及其审计委员会和薪酬委员会将在未来就本公司的独立注册会计师事务所和本公司被任命的高管的薪酬做出决定时,考虑投票结果。 | |
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任何有权就任何事项投票的股东均可投票赞成该建议,而不投票其余股份,或除选举董事外,可 |
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投票反对该提议的剩余股份;但如果股东未能具体说明股东将投赞成票的股份数量,或以其他方式表明将如何确定将投票赞成的股份数量,则将最终推定股东的赞成票是针对股东有权投票的所有股份。
如于股东周年大会上适当提出任何其他事项以供考虑,包括(其中包括)考虑将会议延期至另一时间或地点的动议,则被指名为代表并根据该动议行事的人士将有权酌情根据其最佳 判断就该等事项投票,其程度与交付委托书的人士有权投票的程度相同。如股东周年大会延期或延期,股东委托书将继续有效,并可在延期或延期的股东大会上表决。股东仍可撤销股东的委托书,直至其投票通过为止。截至本委托书日期,除本委托书所述事项外,本公司董事会并不知悉将于股东周年大会上呈交的任何事项。
在股东周年大会前由吾等妥善签立及收到且未被撤销的委托书,将按本章程的指示就股东周年大会上呈交的所有事项投票表决。倘若阁下以互联网、电话或邮寄方式递交代表委任表格或投票指示表格,而并未就会议通告所列一项或多项事项 作出具体投票指示,则阁下的股份将按本公司董事会就该等事项所推荐的方式投票,并由委托书持有人就任何其他适当提交大会表决的事项酌情决定。
| |
如何计算弃权票、弃权票和中间人反对票? | 对所有提案投弃权票和中间人反对票将不被视为用于投票目的的投票。因此,弃权对董事的选举没有影响,并且将与投票反对批准德勤律师事务所、批准公司被任命的高管的薪酬以及批准未来就公司被任命的高管的薪酬进行咨询投票的频率具有相同的效果。 | |
我投票后可以更改我的投票吗? | 您可以在年会最终投票前的任何时间通过以下方式撤销您的委托书并更改您的投票:
在以后的日期再次进行 投票 通过互联网或电话(在这种情况下,只计算您在年会之前提交的最新的互联网或电话委托书),或通过签署并返回新的代理卡或投票指导表,并在以后的日期;
通过虚拟出席年会并在年会期间投票来支持 ;或
在年会前向 首席法务官兼秘书克里斯托弗·E·凯文递交书面撤销通知,地址为亚利桑那州凤凰城85032,温德罗斯大道4225E.Windrose Drive,Suite200。 |
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如果您是实益所有人,并且您的股票是以您的经纪人、银行或其他代名人的名义持有的,请遵循您的普通股持有人提供的投票指示如何撤销您的委托书。 | |
我在哪里可以找到年会的投票结果? | 我们打算在年会上宣布初步投票结果,并在年会后四个工作日内提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告中披露最终结果。如果在四个工作日内仍未得知最终结果,我们将在8-K表格中公布初步投票结果,并在最终结果公布后四个工作日内提交一份8-K表格修正案,以公布最终结果。 | |
董事会征集委托书的费用由谁支付? | 我们将承担征集委托书的费用,包括与征集委托书相关的材料的准备、打印和邮寄的费用。我们将报销经纪公司和其他托管人、代管人和受托人因将代理材料发送给我们普通股的受益者而产生的合理费用。除了邮寄征集外,我们的高级职员和正式员工还可以代表公司征集委托书,而无需获得额外补偿。 | |
如果我与另一个股东共享一个地址,而我们只收到一份代理材料的纸质副本,我如何才能获得另一份代理材料的副本? | 我们采用了美国证券交易委员会批准的一种称为持家的程序。根据本程序,吾等会将通知及(如适用)本委托书及年度报告的单一副本送交共用同一地址的多名股东,除非吾等收到一名或多名股东的相反指示。此程序降低了我们的 打印成本、邮寄成本和费用。参与房屋管理的股东将继续能够访问和获得单独的代理卡。如有书面或口头要求,吾等将迅速将通知的单独副本及(如适用)本委托书及年度报告送交任何股东,而吾等已将任何此等文件的副本送交该等股东的共享地址。如欲收到通知的单独副本以及本委托书或年度报告(如果适用),股东可通过以下地址和电话致函或致电我们: | |
|
环球技术研究所,Inc. 注意:克里斯托弗·E·凯文 首席法务官兼秘书高级副总裁 4225 E.Windrose Drive,套房200 亚利桑那州凤凰城85032 (623) 445-9500
持有街道名称股票 的股东可以联系他们的经纪人、银行或其他类似的被提名者,以获取有关房屋持有的信息。 |
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提交2024年年会股东提案
我们的股东不时寻求提名董事或提出建议,以纳入委托书和委托书表格,或以其他方式在股东周年大会上审议。要纳入委托书或在年度会议上审议,股东除了遵守美国证券交易委员会颁布的某些规章制度外,还必须及时向我们提交董事提名或其他建议。我们打算在2024年2月或3月举行2024年年度股东大会。打算在2024年年度股东大会上提出建议,并希望将这些建议包括在我们的2024年年度会议委托书中的股东,必须确保我们的主要执行办公室收到这些建议,地址为85032亚利桑那州凤凰城,Windrose Drive,Suite200,4225;注意: 秘书,不迟于2023年9月19日。如果该建议符合《交易法》规则14a-8的所有要求,它将被包括在委托书中,并在为该年度股东大会签发的委托书中阐明。请将任何此类建议书以挂号信寄出,并要求收到回执。
在规则14a-8以外的2024年股东年会上提出的股东提案通知,包括符合条件的股东根据我们章程中的委托书访问条款提交的董事提名,必须由我们的秘书在2023年11月3日至2023年12月3日期间按上文规定的地址收到,以供会议审议。股东通知必须符合我们的章程中规定的信息要求。除了满足本公司章程的上述 要求外,为了遵守通用委托书规则,打算征集委托书以支持除本公司的被提名人之外的董事被提名人的股东,必须不迟于2024年1月2日提交通知,阐明规则14a-19所要求的信息。股东应将任何通信以及相关问题发送至本委托书 首页规定的地址,与我们的秘书联系。
66
其他事项
截至本委托书日期,吾等并未获呈交任何其他业务于股东周年大会上审议。如果任何其他事项被适当地提交会议供股东采取行动,您的委托书(除非被撤销)将根据我们董事会的建议进行表决,如果没有提出任何建议,则由委托书持有人酌情表决。
67
年报
我们的2022年年度报告,包括财务报表,已提交给美国证券交易委员会,并与本委托书一起,可以在我们的投资者关系网站上 以电子方式获得Http://ir.storecapital.com致2023年1月3日登记在册的所有股东,包括股票在券商、银行或类似账户中持有的股东,他们将 收到持有该账户的组织发出的相同邮件。如有书面请求,我们将免费向亚利桑那州凤凰城环球技术学院有限公司首席法务官高级副总裁提供我们提交给美国证券交易委员会的10-K表格年度报告副本,其中包括提交给美国证券交易委员会的截至2022年9月30日的年度报告。
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没有引用成立为法团
在我们提交给美国证券交易委员会的文件中,信息有时通过引用并入。这意味着我们向您推荐之前提交给美国证券交易委员会的信息 ,这些信息应被视为特定文件的一部分。根据美国证券交易委员会规定,本委托书中明确包含的审计委员会报告和薪酬委员会报告并未通过引用的方式并入美国证券交易委员会的任何其他备案文件中,因此不应被视为征集材料。此外,本委托书还包括几个网站地址。这些网站地址 仅用于提供不活跃的文本参考。这些网站上的信息不是本代理声明的一部分
69
环球技术研究所,Inc. 东温德罗西大道4225号 200套房 亚利桑那州凤凰城85032 |
网上投票 在会议之前-访问www.proxyvote.com或扫描上面的二维码
使用互联网传输您的投票指令,并在晚上11:59之前以电子方式发送信息。东部时间2023年3月1日。当您访问网站时,手持代理卡,并按照说明获取您的记录并创建电子投票指导表。
在会议期间-请访问www.VirtualSharholderMeeting.com/UTI2023
您可以通过Internet出席会议并在会议期间投票。 请准备好用箭头标记的框中打印的信息,并按照说明进行操作。
电话投票- 1-800-690-6903 使用任何 按键电话将您的投票指令发送到晚上11:59。东部时间2023年3月1日。打电话时手持代理卡,然后按照说明进行操作。
邮寄投票 在您的代理卡上签名并注明日期,然后将其放入我们提供的已付邮资的信封中退回,或将其退回至Vote Processing,邮政编码:纽约州埃奇伍德市梅赛德斯大道51号布罗德里奇51号,邮编:11717。 |
若要投票,请用蓝色或黑色墨水在下面的方块上打上记号:
|
||
D94649-P84084保留这部分作为您的记录 |
分离并仅退回此部分 | ||
这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。 |
环球技术研究所,Inc.
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董事会建议您投票支持项目1中所列的每一位被提名人。 |
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1. |
选举四(4)名第一类董事 | |||||||||||||||||||||||||||||||
提名者: | 为 | vbl.反对,反对 | 弃权 | |||||||||||||||||||||||||||||
1a. |
David·A·布拉兹凯维奇 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
1b. |
罗伯特·T·德文森齐 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
1c. |
杰罗姆·A·格兰特 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
1d. |
冲中香农 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
董事会建议您投票支持以下提案: | 为 | vbl.反对,反对 | 弃权 | |||||||||||||||||||||||||||||
2. |
批准委任德勤会计师事务所为本公司截至2023年9月30日止年度的独立注册会计师事务所。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
3. |
在咨询的基础上批准本公司指定的高管的薪酬。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
董事会建议您对以下提案进行1年的投票: | 1年 | 2年 | 3年 | 弃权 | ||||||||||||||||||||||||||||
4. | 在咨询基础上批准未来就本公司指定的高管的薪酬进行咨询投票的频率。 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||||||||||||||||||||||
注:本委托书所代表的股份在正确签署后,将按以下签署的股东在此指定的方式投票表决。如果没有做出指示,将对项目1、项目2和项目3以及项目4的1年提名人投票表决该委托书。如果任何其他事项在会议或任何延期或休会之前适当提出,本委托书中被点名的人将酌情投票。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
请按您的姓名在此签名。以受托人、遗嘱执行人、管理人或其他受托人身份签名时, 请注明全称。共同所有人应各自亲自签名。所有持证人必须签字。如属公司或合伙,请由获授权人员签署公司或合伙的全名。 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
签名[请在方框内签名]
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日期 |
签名(共同所有人)
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日期 |
关于将于2023年3月2日举行的年度会议的代理材料供应情况的重要通知:
通知、委托书和年度报告可在www.proxyvote.com上查阅。
D94650-P84084
本委托书是代表
环球技术研究所公司的董事会。
在2023年股东年会上使用
MARCH 2, 2023
美国特拉华州公司环球技术研究所的下列签名股东,特此委任Jerome A. Grant、Troy R.Anderson和Christopher E.Kevin,以及他们中的每一位或任何一位,作为具有完全替代权的代理人,并特此授权他们代表下文签名的人投下签名人有权在2023年3月2日星期四上午7:30/UTI2023举行的2023年度股东大会上投下的所有 票。根据股东周年大会通告及委托书更全面地描述,股东周年大会通告及委托书将于中部时间或其任何延期或 延期举行,现确认已收到上述通告及委托书,并将每份委托书的条款并入其中,以供参考,并以其他方式代表下文签署人出席会议,并享有下文签署人如亲自出席大会所拥有的一切权力。以下签署人特此撤销此前就2023年股东年会作出的任何委托书。
当本委托书被正确签署并及时退回时,在 本委托书中指定的人员将对股份进行投票:(1)如您在本委托书背面指定的,(2)董事会建议您在未指定您对本委托书背面所列事项的投票的情况下投票,以及(3)当他们在年会之前就任何其他适当的事项作出决定时 。
请用随附的回邮信封在这张委托书上注明签名、注明日期并及时寄回。
继续,并在背面签字