SNP-20210131
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美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberSNPS：TheCreditAgreement成员2021-01-310000883241美国-GAAP：不安全债务成员SNPS：TheCreditAgreement成员SNPs：TermLoanMemberUS-GAAP：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR成员2020-11-012021-01-310000883241美国-GAAP：不安全债务成员美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberSNPS：TheCreditAgreement成员US-GAAP：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR成员2020-11-012021-01-310000883241美国-GAAP：不安全债务成员美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberSNPS：TheCreditAgreement成员SRT：最小成员数2020-11-012021-01-310000883241美国-GAAP：不安全债务成员美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberSNPS：TheCreditAgreement成员SRT：最大成员数2020-11-012021-01-310000883241SRT：最大成员数2021-01-310000883241SRT：最小成员数2021-01-310000883241Us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember美国-GAAP：SalesMember2020-11-012021-01-310000883241Us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember美国-GAAP：SalesMember2019-11-012020-01-310000883241美国-公认会计准则：运营费用成员Us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-11-012021-01-310000883241美国-公认会计准则：运营费用成员Us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-11-012020-01-310000883241Us-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-11-012021-01-310000883241Us-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-11-012020-01-3100008832412020-06-190000883241Snps:AcceleratedShareRepurchaseProgramDecember2020ASRMember2020-12-310000883241Snps:AcceleratedShareRepurchaseProgramDecember2020ASRMember2020-12-012020-12-310000883241美国-GAAP：次要事件成员Snps:AcceleratedShareRepurchaseProgramDecember2020ASRMember2021-02-012021-02-280000883241美国-GAAP：销售成本成员2020-11-012021-01-310000883241美国-GAAP：销售成本成员2019-11-012020-01-310000883241SNP：CostOfMaintenanceAndServicesMember2020-11-012021-01-310000883241SNP：CostOfMaintenanceAndServicesMember2019-11-012020-01-310000883241美国-GAAP：研究和开发费用成员2020-11-012021-01-310000883241美国-GAAP：研究和开发费用成员2019-11-012020-01-310000883241美国公认会计准则：销售和营销费用成员2020-11-012021-01-310000883241美国公认会计准则：销售和营销费用成员2019-11-012020-01-310000883241美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2020-11-012021-01-310000883241美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2019-11-012020-01-310000883241美国-GAAP：EmployeeStockMember2021-01-310000883241美国-GAAP：EmployeeStockMember2020-11-012021-01-31SNP：细分市场0000883241US-GAAP：运营细分市场成员2020-11-012021-01-310000883241US-GAAP：运营细分市场成员2019-11-012020-01-310000883241SNPS：半导体和系统设计成员US-GAAP：运营细分市场成员2020-11-012021-01-310000883241SNPS：半导体和系统设计成员US-GAAP：运营细分市场成员2019-11-012020-01-310000883241SNPS：软件完整性成员US-GAAP：运营细分市场成员2020-11-012021-01-310000883241SNPS：软件完整性成员US-GAAP：运营细分市场成员2019-11-012020-01-310000883241US-GAAP：材料对帐项目成员2020-11-012021-01-310000883241US-GAAP：材料对帐项目成员2019-11-012020-01-310000883241国家：美国2020-11-012021-01-310000883241国家：美国2019-11-012020-01-310000883241SRT：欧洲成员2020-11-012021-01-310000883241SRT：欧洲成员2019-11-012020-01-310000883241国家：CN2020-11-012021-01-310000883241国家：CN2019-11-012020-01-310000883241国家：KR2020-11-012021-01-310000883241国家：KR2019-11-012020-01-310000883241SNPS：亚洲太平洋和其他成员2020-11-012021-01-310000883241SNPS：亚洲太平洋和其他成员2019-11-012020-01-310000883241SRT：备用件成员SNPs：TaxYear2011ThroughTaxYear2013年成员SNPS：匈牙利税收当局成员美国-GAAP：外国成员2018-01-310000883241SRT：备用件成员SNPs：TaxYear2011ThroughTaxYear2013年成员SNPS：匈牙利税收当局成员美国-GAAP：外国成员2017-07-012017-07-310000883241SRT：备用件成员SNPs：TaxYear2011ThroughTaxYear2013年成员SNPS：匈牙利税收当局成员美国-GAAP：外国成员2019-08-012019-10-310000883241SRT：备用件成员SNPS：匈牙利税收当局成员SNPs：TaxYear2014TaxYear2018Member美国-GAAP：外国成员2020-08-012020-10-31

美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-Q
(标记一)
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年1月31日
或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
在从日本到日本的过渡期内，日本和日本之间的过渡期，日本和日本之间的过渡期，美国和日本之间的过渡期。
委托文件编号：000-19807
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/883241/000088324121000009/snps-20210131_g1.jpg
Synopsys，Inc.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州 56-1546236
(州或其他司法管辖区)
公司或组织)		 (税务局雇主
识别号码)
米德尔菲尔德东路690号
山景, 钙94043
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(650) 584-5000
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称交易代码每间交易所的注册名称
普通股
(面值0.01美元)
单核苷酸多态性纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ý*¨
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ý*¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器 ý  加速后的文件管理器 ☐
非加速文件管理器 
¨  
  规模较小的新闻报道公司 ☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》规则第312b-2条所定义)。☐*ý
截至2021年2月17日，有152,373,162注册人已发行普通股的股份。


Synopsys，Inc.
Form 10-Q季度报告
截至2021年1月31日的财季
目录
  页
第一部分：第一部分。
财务信息
1
第一项。
财务报表
1
未经审计的简明合并资产负债表
1
未经审计的简明合并经营报表
2
未经审计的全面收益简明合并报表
3
未经审计的股东权益简明合并报表
4
未经审计的现金流量表简明合并报表
5
未经审计的简明合并财务报表附注
6
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
23
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
35
第四项。
管制和程序
36
第二部分。
其他资料
37
第一项。
法律程序
37
项目1A。
危险因素
38
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
52
第6项。
陈列品
53
签名
54



第一部分：财务信息
第1项财务报表
Synopsys，Inc.
未经审计的简明综合资产负债表
(单位为千，面值除外)
1月31日，
2021		10月31日，
2020*
资产
流动资产：
现金和现金等价物$1,023,074 $1,235,653 
应收帐款，净额789,320 780,709 
库存，净额230,907 192,333 
所得税、应收税和预付税25,190 32,355 
预付资产和其他流动资产329,233 308,167 
流动资产总额2,397,724 2,549,217 
财产和设备，净额486,604 483,818 
经营性租赁使用权资产净额462,136 465,818 
商誉3,433,003 3,365,114 
无形资产，净额254,375 254,322 
长期预付税金8,285 8,276 
递延所得税522,871 497,546 
其他长期资产447,840 405,951 
总资产$8,012,838 $8,030,062 
负债和股东权益
流动负债：
应付账款和应计负债$422,928 $623,664 
经营租赁负债，流动72,769 73,173 
应计所得税32,227 27,738 
递延收入1,546,038 1,388,263 
短期债务97,421 27,084 
流动负债总额2,171,383 2,139,922 
非流动经营租赁负债459,880 462,411 
长期应计所得税25,184 25,178 
长期递延收入107,001 104,850 
长期债务25,658 100,823 
其他长期负债336,834 284,511 
总负债3,125,940 3,117,695 
股东权益：
优先股，$0.01面值：2,000授权股份；无杰出的
— — 
普通股，$0.01面值：400,000授权股份；152,364和152,618分别发行流通股
1,526 1,528 
超出票面价值的资本1,589,175 1,653,166 
留存收益3,954,542 3,795,397 
库存股，按成本计算：4,897和4,643分别为股票
(628,216)(488,613)
累计其他综合收益(亏损)(34,775)(54,074)
Synopsys股东权益总额4,882,252 4,907,404 
非控股权益4,646 4,963 
股东权益总额4,886,898 4,912,367 
总负债和股东权益$8,012,838 $8,030,062 
*数据来源于经审计的财务报表。
见未经审计的简明合并财务报表附注。
1

Synopsys，Inc.
未经审计的简明合并经营报表
(单位为千，每股除外)
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
收入：
基于时间的产品$631,290 $556,439 
前期产品174,381 150,721 
维护和服务164,650 127,221 
总收入970,321 834,381 
收入成本：
产品127,347 117,784 
维护和服务68,766 61,915 
无形资产摊销11,886 13,169 
总收入成本207,999 192,868 
毛利率762,322 641,513 
业务费用：
研究与发展357,468 314,283 
销售和市场营销170,628 152,855 
一般和行政77,488 68,744 
无形资产摊销8,390 9,364 
重组费用— 8,751 
业务费用共计613,974 553,997 
营业收入148,348 87,516 
其他收入(费用)，净额28,756 12,057 
所得税前收入177,104 99,573 
所得税拨备(福利)15,076 (4,488)
净收入162,028 104,061 
归因于非控股权益的净收益(亏损)(317)— 
Synopsys的净收入$162,345 $104,061 
每股净收益：
基本型$1.06 $0.69 
稀释$1.03 $0.67 
计算每股金额时使用的股份：
基本型152,498 150,244 
稀释157,277 154,504 
见未经审计的简明合并财务报表附注。

2

Synopsys，Inc.
未经审计的简明综合全面收益表
(千)
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
净收入$162,028 $104,061 
其他全面收益(亏损)：
外币换算调整变动17,932 6,962 
现金流对冲：
递延收益(亏损)，税后净额$(1,405)和$(417)。
4,093 1,652 
净收益中包括的递延(收益)损失的重新分类调整，税后净额为#美元。885和$(97)。
(2,726)522 
扣除税收影响的其他综合收益(亏损)19,299 9,136 
综合收益181,327 113,197 
减去：归因于非控股权益的净收益(亏损)(317)— 
Synopsys的综合收入$181,644 $113,197 
见未经审计的简明合并财务报表附注。

3

Synopsys，Inc.
未经审计的股东权益简明合并报表
(千)
 资本流入
超过
帕尔
价值		留用
收益		财务处
股票		累计
其他
综合
收益(亏损)		总计：
Synopsys
股东的
权益		非控制性
利息		股东的
权益
普通股
 股份金额
2020年10月31日的余额152,618 $1,528 $1,653,166 $3,795,397 $(488,613)$(54,074)$4,907,404 $4,963 $4,912,367 
净收入162,345 162,345 (317)162,028 
采用ASC 326后的留存收益调整(1)
(3,200)(3,200)(3,200)
扣除税收影响的其他综合收益(亏损)19,299 19,299 19,299 
购买库存股(837)(8)8 (202,871)(202,871)(202,871)
股权远期合约(50,000)(50,000)(50,000)
已发行普通股，扣除因员工税而扣缴的股票583 6 (97,781)63,268 (34,507)(34,507)
基于股票的薪酬83,782 83,782 83,782 
2021年1月31日的余额152,364 $1,526 $1,589,175 $3,954,542 $(628,216)$(34,775)$4,882,252 $4,646 $4,886,898 
 资本流入
超过
帕尔
价值		留用
收益		财务处
股票		累计
其他
综合
收益(亏损)		总计：
Synopsys
股东的
权益		非控制性
利息		股东的
权益
普通股
 股份金额
2019年10月31日的余额150,331 $1,503 $1,635,455 $3,164,144 $(625,642)$(92,447)$4,083,013 $5,863 $4,088,876 
净收入104,061 104,061 104,061 
扣除税收影响的其他综合收益(亏损)9,136 9,136 9,136 
购买库存股(579)(6)6 (80,000)(80,000)(80,000)
股权远期合约(20,000)(20,000)(20,000)
已发行普通股，扣除因员工税而扣缴的股票450 5 (40,561)41,290 734 734 
基于股票的薪酬51,883 51,883 51,883 
2020年1月31日的余额150,202 $1,502 $1,626,783 $3,268,205 $(664,352)$(83,311)$4,148,827 $5,863 $4,154,690 
(1)2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了ASC 326《金融工具信用损失计量》，用预期损失法取代了已发生损失法。该公司在2021财年开始时采用了新标准。
见未经审计的简明合并财务报表附注。
4

Synopsys，Inc.
未经审计的简明合并现金流量表
(千)
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
经营活动的现金流：
Synopsys的净收入$162,345 $104,061 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
摊销和折旧50,628 52,232 
经营性租赁使用权资产减持20,974 23,201 
摊销资本化成本以获得收入合同15,008 13,762 
基于股票的薪酬83,782 51,883 
坏账准备7,477 4,861 
递延所得税(20,222)(17,694)
其他非现金(3,359)(370)
营业资产和负债净变化，扣除收购资产和负债后的净变化：
应收帐款(14,910)(246,364)
盘存(37,764)(5,561)
预付资产和其他流动资产(12,289)8,697 
其他长期资产(50,385)(27,103)
应付账款和应计负债(171,137)(132,814)
经营租赁负债(20,707)(20,979)
所得税12,226 5,039 
递延收入152,291 196,969 
经营活动提供的净现金173,958 9,820 
投资活动的现金流：
购买长期投资— (2,500)
购置物业和设备(27,779)(54,605)
收购支付的现金，扣除收购的现金(74,670)(75,388)
软件开发成本资本化(1,011)(1,065)
投资活动所用现金净额(103,460)(133,558)
融资活动的现金流：
信贷融资收益— 196,490 
偿还债务(5,694)(3,750)
普通股发行15,092 14,982 
支付与股权奖励的股票净结算相关的税款(49,591)(14,242)
购买股权远期合约(50,000)(20,000)
购买库存股(202,871)(80,000)
融资活动提供的现金净额(用于)(293,064)93,480 
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响10,001 2,013 
现金、现金等价物和限制性现金净变化(212,565)(28,245)
年初现金、现金等价物和限制性现金1,237,970 730,527 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,025,405 $702,282 
见未经审计的简明合并财务报表附注。
5

Synopsys，Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注
注1。业务说明
Synopsys，Inc.(Synopsys或本公司)提供用于整个硅片到软件频谱的产品和服务，从制造先进半导体的工程师到寻求确保其代码的安全性和质量的软件开发商。该公司在提供电子设计自动化(EDA)软件方面处于全球领先地位，工程师使用该软件来设计和测试集成电路(IC)，也称为芯片。该公司还提供半导体知识产权(IP)产品，这是预先设计的电路，工程师将其用作更大芯片设计的组件，而不是自己设计这些电路。该公司提供用于验证包含芯片的电子系统及其上运行的软件的软件和硬件。为了补充这些产品，该公司提供技术服务和支持，帮助其客户开发先进的芯片和电子系统。这些产品和服务是该公司半导体和系统设计部门的一部分。
该公司还是一家领先的软件工具和服务提供商，这些工具和服务可提高各行各业软件的安全性、质量和合规性，包括电子、金融服务、汽车、医药、能源和工业。这些工具和服务是公司软件完整性部门的一部分。
注：2.重要会计政策摘要
本公司已根据美国证券交易委员会(SEC)的规章制度编制随附的未经审计的简明综合财务报表。根据这些规则和规定，公司在其年度合并财务报表中按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制的通常包括的某些信息和脚注披露内容已被浓缩或遗漏。管理层认为，公司已经进行了所有必要的调整(除另有说明外，仅包括正常的经常性调整)，以公平地列报其未经审计的简明综合资产负债表、经营业绩、全面收益、股东权益和现金流量。该公司的中期经营业绩不一定表明任何其他中期或整个会计年度可能预期的结果。这些财务报表和附注应与公司于2020年12月15日提交给证券交易委员会的截至2020年10月31日的10-K表格年度报告中的合并财务报表及其附注一并阅读。
估计的使用。为了按照美国公认会计原则编制财务报表，管理层必须做出影响未经审计的简明综合财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计不同，并可能对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。此外，公司还考虑了新冠肺炎疫情对业务运营的潜在影响。尽管到目前为止还没有确定与新冠肺炎大流行有关的损害或其他影响，但随着时间的推移，其持续影响的性质和程度存在很大的不确定性。这种不确定性影响了管理层的会计估计和假设，这可能会导致依赖于这些估计和假设的各种领域的变异性更大，因为已知了更多的事件和信息。
巩固原则。未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其所有子公司的账目。所有公司间账户和交易都已取消。
财政年度结束。公司的会计年度一般在最接近10月31日的周六结束，由52周组成，例外情况是大约每五年一次，公司的一年为53周。当一年为53周时，公司会在第一季度包括额外的一周，以重新调整财务季度和日历季度。2021财年和2020财年都是52周。2021财年将于2021年10月30日结束。2020财年于2020年10月31日结束。为便于列报，未经审核的简明综合财务报表及附注指最近的日历月末。
截至2021年1月31日，近期没有对公司有重大意义或潜在意义的会计声明或会计声明的变化。
注3。营业收入
分类收入
6

下表显示了按产品组划分的收入百分比：
截至3月30日的三个月。
1月31日，
20212020
埃达55.2 %59.0 %
IP与系统集成35.0 %30.6 %
软件完整性产品和服务9.5 %10.3 %
其他0.3 %0.1 %
总计100.0 %100.0 %
合同余额
以下所示合同资产在未经审计的简明综合资产负债表中作为预付资产和其他流动资产列示。当开票和收款的权利变得无条件时，合同资产转移到应收账款。未开票应收账款在未经审计的简明综合资产负债表中作为应收账款净额列示。
合同余额如下：
自.起
2021年1月31日2020年10月31日
 (单位：万人)
合同资产$217,699 $214,583 
未开票应收账款$49,459 $50,932 
递延收入$1,653,039 $1,493,113 
在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，公司确认了574.0百万美元和$504.5在期初分别计入递延收入余额的收入为100万美元。
已签约但未履行或部分未履行的履约义务约为#美元。4.6截至2021年1月31日的10亿美元，其中包括621.6来自客户的不可取消的灵活支出账户(FSA)承诺，其中实际产品选择和具体产品或服务的数量将由客户稍后确定。该公司已选择将未来基于销售的特许权使用费从剩余的履约义务中排除。大致52截至2021年1月31日，合同规定的但未履行或部分未履行的履约义务(不包括不可取消的FSA)的%预计将在未来12个月内确认，其余部分将在此后确认。
在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，公司确认了26.3百万美元和$17.9在此期间赚取的基于销售的特许权使用费分别从履行业绩义务中分得600万美元。
与客户签订合同的成本
与客户签订合同的增量成本，主要包括执行合同时赚取的直接销售佣金，必须根据美国会计准则第340-40条予以资本化，并在预期受益的估计期间摊销。由于续订支付的直接销售佣金与初始合同支付的金额相称，因此递延的增量成本将在合同期限内确认。截至2021年1月31日，资本化的直接佣金总成本为$79.4在本公司未经审核的简明综合资产负债表中计入其他资产。这些资产的摊销为#美元。15.0百万美元和$13.8于截至2021年1月31日及2020年1月31日止三个月内，分别计入销售及营销开支，并计入本公司未经审核的简明综合经营报表内的销售及营销开支。
7

注4.业务合并
在截至2021年1月31日的三个月内，本公司完成二收购，总对价为$77.5百万美元，扣除收购的现金后的净额。本公司不认为这些收购对本公司未经审计的简明综合经营报表具有重大意义，无论是个别收购还是整体收购。初步采购拨款为#美元。20.3百万美元的可识别无形资产和59.3百万美元的商誉，这可归因于半导体与系统设计报告部分。这些无形资产和商誉的公允价值采用收益法估算。
自适用收购日期起计12个月内完成的所有收购的已收购资产和承担负债的初步公允价值估计尚未最终敲定，并可能在各自的计量期间获得更多信息时发生变化。这些初步估计的主要领域涉及某些有形资产和负债、可识别的无形资产和所得税。    
注5。商誉与无形资产
商誉
截至2021年1月31日的三个月商誉账面金额变动情况如下：
 (千)
2020年10月31日的余额$3,365,114 
加法59,285 
外币折算的影响8,604 
2021年1月31日的余额$3,433,003 
无形资产
截至2021年1月31日，正在进行的研发(IPR&D)由收购的项目组成，如果完成，这些项目将在完成后重新归类为核心/开发技术，或者如果放弃，将被注销。截至2021年1月31日的无形资产包括：
总资产累计
摊销		净资产
 (千)
核心技术/已开发技术$846,611 $714,026 $132,585 
客户关系381,686 285,019 96,667 
无形合同权193,087 187,758 5,329 
商标和商号43,095 29,325 13,770 
正在进行的研发(IPR&D)1,214 — 1,214 
资本化的软件开发成本45,133 40,323 4,810 
总计$1,510,826 $1,256,451 $254,375 
截至2020年10月31日的无形资产包括：
总资产累计
摊销		净资产
 (单位：万人)
核心技术/已开发技术$827,232 $703,009 $124,223 
客户关系380,838 277,219 103,619 
无形合同权192,812 186,763 6,049 
商标和商号43,096 28,716 14,380 
正在进行的研发(IPR&D)1,214 — 1,214 
资本化的软件开发成本44,122 39,285 4,837 
总计$1,489,314 $1,234,992 $254,322 
8

与无形资产有关的摊销费用包括以下几项：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
核心技术/已开发技术$11,016 $12,318 
客户关系7,780 8,562 
无形合同权870 875 
商标和商号610 778 
资本化的软件开发成本(1)
1,038 901 
总计$21,314 $23,434 
(1) 资本化软件开发成本的摊销计入未经审计的简明合并经营报表中的产品收入成本。
下表为截至2021年1月31日的无形资产未来摊销预估：
本财年(单位：万人)
2021财年剩余时间$59,323 
202265,764 
202348,868 
202438,407 
202522,304 
2026年及其后18,495 
知识产权研发1,214 
总计$254,375 
注6。金融资产负债
现金等价物。该公司将原始到期日不到3个月的定期存款和其他投资归类为现金等价物。
截至2021年1月31日，公司现金等价物余额为：
成本毛
未实现
收益		毛
未实现
连续亏损少于12个月		毛
未实现
连续亏损12个月或更长时间
估计数
公允价值(1)
 (千)
现金等价物：
货币市场基金$166,882 $— $— $— $166,882 
共计：$166,882 $— $— $— $166,882 
(1)请参阅注释7。 公允价值计量，用于进一步讨论现金等价物的公允价值。
截至2020年10月31日，公司现金等价物余额为：
成本毛
未实现
收益		毛
未实现
连续亏损少于12个月		毛
未实现
连续亏损12个月或更长时间
估计数
公允价值(1)
 (千)
现金等价物：
货币市场基金$304,127 $— $— $— $304,127 
共计：$304,127 $— $— $— $304,127 
(1)请参阅注释7。 公允价值计量，用于进一步讨论现金等价物的公允价值。
9

受限现金。在调整合并现金流量表上显示的期初和期末总额时，公司将现金和现金等价物中的一般描述为限制性现金和限制性现金等价物的金额包括在内。所有受限现金主要与写字楼租赁相关。
下表对未经审计的简明综合资产负债表中包括的现金、现金等价物和限制性现金进行了对账：
自.起
2021年1月31日2020年10月31日
(千)
现金和现金等价物$1,023,074 $1,235,653 
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金1,523 1,523 
计入其他长期资产的限制性现金808 794 
现金总额、现金等价物和限制性现金$1,025,405 $1,237,970 
非流通股证券。该公司的战略投资组合由私人持股公司的非流通股本证券组成。当本公司没有能力对投资施加重大影响时，当投资的公允价值无法轻易确定时，这些证券将使用计量替代方案进行会计处理。计入权益法投资的证券按成本加发行人收入或亏损的比例计入公司的其他收入(费用)净额。出售证券的成本基础是基于具体的识别方法。看见附注7.公允价值计量.
衍生物
本公司按公允价值确认衍生工具为未经审计简明综合资产负债表中的资产或负债，并提供有关该等衍生工具的定性及定量披露。该公司在国际上开展业务，并面临潜在的外币汇率不利波动的风险。公司以外币远期合约的形式订立套期保值协议，以减少其在非功能性货币计价的预测交易和资产负债表头寸上受外币汇率变化的风险，包括：(1)某些资产和负债；(2)预计将在以下时间内发生的发货一个月(3)以前发货订单的未来账单和收入，以及(4)以外币计价的某些未来公司间发票。
远期合同的期限大约在一个月至22几个月，其中大部分是短期的。公司不会将外币远期合约用于投机或交易目的。本公司与信用等级为‘A’以上的高信用金融机构签订外汇远期合同，至今未发生交易对手违约的情况。此外，该公司允许与同一交易对手进行交易的净结算，从而减轻了衍生交易中的信用风险，并预计此类协议的所有交易对手都将继续履行协议。
与远期合约相关的资产或负债在未经审核的简明综合资产负债表中按公允价值计入其他流动资产或应计负债。公允价值变动产生的损益的会计处理取决于外币远期合同的使用，以及它是否被指定并有资格进行套期保值会计。衍生合约结算对现金流的影响将计入未经审计的简明综合现金流量表中的“经营活动提供的净现金”。
现金流套期保值活动
某些外汇远期合约被指定为现金流套期保值。这些合同的期限大约为22几个月或更短的时间。某些远期合约定期展期，以涵盖公司外币风险的全部敞口，最高可达三年。要接受套期保值会计处理，所有套期保值关系在套期保值开始时都有正式记录，套期保值必须非常有效地抵消被套期保值交易未来现金流的变化。这些套期保值的公允价值变动所产生的相关收益或亏损最初作为股东权益中其他全面收益(亏损)(OCI)的组成部分报告(扣除税项)，并在对冲交易影响收益时重新分类为收入或营业费用(视情况而定)。该公司预计保监处的大部分对冲余额将在下一年内重新分类到经营报表中12月份。

10

在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，公司没有任何与停止现金流对冲相关的损益。
非指定套期保值活动
本公司用于对冲非功能性货币资产负债表资产和负债的外汇远期合约不被指定为套期保值工具。因此，远期合同公允价值变动的任何收益或损失均记入其他收入(费用)净额。这些远期合约的损益通常抵消了与标的资产和负债相关的损益，这些资产和负债也计入其他收益(费用)、净额。对冲公司资产负债表风险的远期合约期限约为一个月.
该公司还拥有某些外汇远期合约，用于对冲某些未被指定为对冲工具的国际收入和支出。因此，远期合同公允价值变动的任何收益或损失均记入其他收入(费用)净额。这些远期合约的损益一般抵消了营业收入中与外币相关的损益。这些远期合约的期限通常短于一年。该公司对冲计划的总体目标是将汇率波动对其会计年度净收入的影响降至最低。
非指定衍生工具对公司未经审计的简明综合经营报表的影响摘要如下：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (千)
净收益(亏损)记入其他收入(费用)$1,129 $245 
下表中衍生工具的名义金额提供了未偿还交易量的一种衡量标准：
自.起
2021年1月31日2020年10月31日
 (千)
总名义金额$865,642 $981,234 
公允净值$6,047 $6,940 
该公司对市场收益或亏损的敞口将随着时间的推移而随着货币汇率的变化而变化。在结算该等金融工具时最终变现的金额，连同相关风险的损益，将视乎该等工具剩余存续期内的实际市场情况而定。
下表为未经审计的简明综合资产负债表，在指定和非指定对冲工具之间划分的衍生工具公允价值的位置和金额：
公平的价值观
衍生金融工具
被指定为对冲基金
仪器		公平的价值观
衍生金融工具
未指定为
套期保值工具
 (千)
2021年1月31日的余额
其他流动资产$9,870 $23 
应计负债$3,384 $463 
2020年10月31日的余额
其他流动资产$9,182 $138 
应计负债$2,088 $292 
11

下表显示了未经审计的简明综合营业报表收入/递延收入和营业费用以及衍生工具的营业费用和损益金额扣除税后的指定对冲工具的公允价值：
地点收益(亏损)
在以下日期的保险业监理处获认可
衍生物		损益总额(损益)
在美国保险业保险协会(OCI)周一获得认可
衍生物
(有效部分)		地点：
损益(损益)
从保监处重新分类的客户		总金额为
损益(损益)
已将其重新分类，从
保监处
(有效部分)
 (千)
截至3月30日的三个月。
--2021年1月31日
外汇储备合约营业收入$(163)营业收入$113 
外汇储备合约营业费用4,256 营业费用2,613 
总计$4,093 $2,726 
截至3月30日的三个月。
--2020年1月31日
外汇交易合约营业收入$1,080 营业收入$(89)
外汇交易合约营业费用571 营业费用(433)
总计$1,651 $(522)

注7。公允价值计量
会计准则编纂(ASC)820-10，公允价值计量和披露定义了公允价值，制定了准则，并加强了公允价值计量的披露要求。会计准则要求一个实体在计量公允价值时最大限度地利用可观察到的投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。会计准则还根据所用投入的来源和客观证据的独立性建立了公允价值等级。根据对公允价值计量重要的投入水平，有三个公允价值层次结构：
1级-可观察到的投入，反映活跃市场中相同工具的报价(未调整)；
二级-活跃市场中类似工具的一级报价以外的可观察到的投入，非活跃市场中相同或类似工具的报价，以及所有重要投入和重要价值驱动因素在活跃市场中均可观察到的模型驱动的估值；以及
3级-来自公允估值技术的不可观察的估值输入，其中一个或多个重要输入或重要价值驱动因素不可观察。
在经常性基础上，该公司计量其某些资产和负债的公允价值，包括现金等价物、非合格递延补偿计划资产和外币衍生合同。
该公司的现金等价物被归类为1级或2级，因为它们是根据活跃市场的报价进行估值的，或者是利用市场可观察到的投入的替代独立定价来源和模型进行估值的。
该公司的非合格递延补偿计划资产包括投资于国内和国际有价证券的货币市场和共同基金，这些有价证券在活跃的市场上可以直接观察到，因此被归类为1级。
本公司的外币衍生工具合约被归类于第二级，因为该等合约的交易并不活跃，而估值资料是以类似工具的报价及市场可观察数据为基础的。
公司在其信贷和定期贷款安排下的借款被归类为2级，因为这些借款交易不活跃，利率结构根据公司目前可用于类似期限和到期日的债务的市场利率而变化。请参阅注释9。 信贷和定期贷款工具，了解有关这些借款的更多信息。
12

资产/负债按公允价值经常性计量
截至2021年1月31日，按公允价值经常性计量的资产和负债摘要如下：
  公允价值在计量和使用中的应用
描述总计*报价
活跃的市场
对于完全相同的资产
(一级)		重要的和其他的
可观察到的数据输入
(二级)		意义重大
看不见的
三种输入方式
(第三级)
 (千)
资产
现金等价物：
货币市场基金$166,882 $166,882 $— $— 
预付现金和其他现金流动资产：
外币和衍生品期货合约9,893 — 9,893 — 
其他长期资产：
递延薪酬计划包括资产307,980 307,980 — — 
总资产$484,755 $474,862 $9,893 $— 
负债
应收账款和应计负债：
外币和衍生品期货合约$3,847 $— $3,847 $— 
其他长期负债：
递延薪酬和计划负债309,339 309,339 — — 
总负债$313,186 $309,339 $3,847 $— 
截至2020年10月31日，按公允价值经常性计量的资产和负债摘要如下：
  公允价值在计量和使用中的应用
描述总计*报价
活跃的市场
对于相同的资产
(一级)		重要的和其他的
可观察到的数据输入
(二级)		意义重大
看不见的。
输入量
(第三级)
 (千)
资产
现金等价物：
货币市场基金$304,127 $304,127 $— $— 
预付现金和其他现金流动资产：
外币和衍生品期货合约9,320 — 9,320 — 
其他长期资产：
递延薪酬计划包括资产269,737 269,737 — — 
总资产$583,184 $573,864 $9,320 $— 
负债
应收账款和应计负债：
外币和衍生品期货合约$2,380 $— $2,380 $— 
其他长期负债：
递延补偿计划负债269,737 269,737 — — 
总负债$272,117 $269,737 $2,380 $— 
非经常性基础上按公允价值计量的资产/负债
非流通股证券
对私人持股公司的股权投资，也被称为非流通股权证券，使用计量替代方法或权益会计方法进行会计核算。

13

根据替代计量方法入账的非流通权益证券按公允价值入账，并根据公允价值随后可见的变化进行调整。按照权益会计法核算的非流通权益证券按成本加发行人收益或亏损的比例入账。这些股权投资将被归类为3级，因为它们是在不活跃的市场中使用重大的不可观察的投入或数据进行估值的，由于缺乏市场价格和固有的流动性不足，估值需要管理层的判断。该公司监督这些投资，通常主要根据这些公司的财务状况使用收益法评估减值。
注8。负债
应付账款和应计负债包括：
自.起
2021年1月31日2020年10月31日
 (单位：万人)
工资总额和相关福利$311,983 $492,626 
其他应计负债85,567 101,035 
应付帐款25,378 30,003 
总计$422,928 $623,664 

其他长期负债包括：
自.起
2021年1月31日2020年10月31日
 (单位：万人)
递延赔偿责任$309,339 $269,737 
其他长期负债27,495 14,774 
总计$336,834 $284,511 

注9.信贷和定期贷款安排
2021年1月22日，Synopsys，Inc.(“Synopsys”)签订了第四次延期和修订协议(“第四修正案”)，该协议修订和重申了Synopsys于2016年11月28日之前的信贷协议(经修订和重申的“信贷协议”)。根据之前的信贷协议，Synopsys的未偿还借款包括截至2021年1月22日的定期贷款，本金总额为$97.5700万美元，根据信贷协议结转。
第四修正案延长了现有#美元的终止日期。6502021年11月28日至2024年1月22日期间提供的100万优先无担保循环信贷安排，在Synopsys的选择中可能会进一步延长。信贷协议下的未偿还定期贷款将继续按季度分期摊销，余额将于2021年11月28日到期。信贷协议还提供了一项最高可达#美元的未承诺增量贷款安排。150本金总额为2000万美元。信贷协议载有要求本公司维持最高综合杠杆率及最低综合利息覆盖率的财务契诺，以及其他非金融契诺。截至2021年1月31日，公司遵守所有财务契约。
截至2021年1月31日，该公司拥有97.4在定期贷款项下，扣除债务发行成本后，未偿还余额为100万英镑。定期贷款项下的未偿还本金应支付如下：

财年(千)
2021财年剩余时间$22,500 
202275,000 
总计$97,500 
2018年7月，本公司签订了为期12年的220.0百万元人民币(约合1美元)33.0100万美元)与中国的一家贷款机构签订信贷协议，以支持其设施扩张。借款按5%的浮动利率计息
14

年贷款最优惠利率加0.74%。截至2021年1月31日，该公司拥有25.7根据协议，未偿还的金额为100万美元。
截至2020年10月31日，该公司拥有102.1定期贷款项下未偿还余额(扣除债务发行成本)为100万美元，其中#美元75.0100万美元被归类为长期负债。
有不是的截至2020年10月31日和2021年1月31日，Revolver下的未偿还余额。该公司预计其在Revolver下的借款将在每个季度波动。借款按浮动利率计息，利率高于本公司选择的市场可观察基本利率(定义见信贷协议)。截至2021年1月31日，定期贷款项下的借款以LIBOR+计息1.125%，适用于Revolver的利率为LIBOR+1.000%。此外，转向器上的承诺费应按以下费率支付：0.125%和0.200按公司每日循环承诺额的杠杆率计算，每年%。
短期和长期债务的账面价值接近估计的公允价值。信贷协议项下的这些借款具有可变利率结构，并归类于公允价值等级的第2级。
注10。租约
该公司对办公空间、数据中心、设备和其他公司资产有运营租赁安排。这些租约的到期日各不相同，截止日期为2040年12月31日，其中一些租约包括将租约延长至多10好多年了。由于本公司并不能合理肯定会行使该等续期选择权，因此在厘定租赁期时不会考虑该等选择权，而相关的潜在选择权付款则不包括在租赁付款内。
在本报告所述期间，公司租赁费用的构成如下：
截至1月31日的三个月，
20212020
(单位：万人)
经营租赁费用 (1)
$23,626 $23,201 
可变租赁费用(2)
1,335 942 
租赁总费用$24,961 $24,143 
(1) 经营租赁费用包括短期租赁的无形金额，扣除转租收入。
(2) 可变租赁费用包括在租赁开始日不固定或无法确定的向出租人支付的款项。这些付款主要包括维护费、财产税、保险费和基于可变指数的付款。
本报告所列期间的补充现金流量信息如下：
截至1月31日的三个月，
20212020
(千)
为计入经营租赁负债的金额支付的现金$20,644 $16,204 
以经营租赁负债换取的净资产$15,635 $4,775 
截至报告期末，与公司经营租赁有关的租赁期限和折扣率信息如下：
2021年1月31日2020年10月31日
加权-平均剩余租期(以年为单位)8.408.62
加权平均贴现率2.55 %2.56 %
15

以下是截至2021年1月31日，公司根据经营租赁到期的未来租赁付款的到期日：
租赁费
财年(千)
2021财年剩余时间$63,327 
202284,525 
202368,615 
202462,975 
202554,961 
此后261,904 
未来最低租赁付款总额
596,307 
减去：推定利息63,658 
租赁总负债
$532,649 
截至2021年1月31日，公司对尚未开始的设施有额外的运营租赁，未来未折扣的租赁付款为$61.5百万这些经营租约可能从2021年3月开始，租期在5.0年和9.0好多年了。
自.起2020年10月31日, t公司根据经营租赁到期的未来租赁付款的到期日详情如下：
租赁费
 (千)
财年
2021$84,534 
202279,886 
202364,073 
202459,751 
202553,280 
此后259,969 
未来最低租赁付款总额
601,493 
减去：推定利息65,909 
租赁总负债
$535,584 
此外，根据不可撤销的经营租赁协议，本公司拥有的某些设施被租赁给第三方。根据现有协议的条款和条件，这些租约每年递增付款，到期日至2031年3月31日。截至2021年1月31日，应付给本公司的租赁付款(包括转租收入)如下：
租赁费
财年(千)
2021财年剩余时间$8,254 
202215,649 
202314,953 
202411,179 
20256,375 
此后38,032 
总计$94,442 

16

注11.累计其他综合收益(亏损)
在适用的税后基础上，累计其他全面收益(亏损)的组成部分如下：
自.起
2021年1月31日2020年10月31日
 (单位：万人)
累计货币换算调整$(39,531)$(57,463)
衍生工具未实现收益(亏损)，税后净额4,756 3,389 
累计其他综合收益(亏损)合计$(34,775)$(54,074)
从累计其他综合收益(亏损)的各个组成部分重新归类为净收入的数额的影响如下：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
将累积的其他全面收益(亏损)重新分类为未经审计的简明综合经营报表：
现金流套期收益(亏损)，税后净额
营业收入$113 $(89)
运营费用2,613 (433)
重新分类为净收入的总额$2,726 $(522)

注12。股票回购计划
公司董事会(董事会)此前批准了一项股票回购计划，根据该计划，公司被授权购买至多$500.0该公司的普通股为100万美元，并定期将股票回购计划补充到这一数额。董事会补充了高达$的股票回购计划。500.02020年6月19日，100万人。该计划并不要求该公司收购任何特定数额的普通股，该计划可随时由公司首席财务官或董事会暂停或终止。该公司回购股票是为了抵消现有股权计划中正在进行的股票发行所造成的稀释，用于股权补偿奖励和与收购相关的发行，并且当管理层认为这是对现金的良好利用时。回购是根据经修订的1934年《证券交易法》(The Exchange Act)第10b-18条进行交易，可以通过任何方式进行，包括但不限于公开市场购买、根据《交易法》第310b5-1(C)条执行的计划以及结构性交易。截至2021年1月31日，美元205.1根据该计划，仍有100万美元可用于未来的回购。
于2020年12月，本公司订立加速股份回购协议(2020年12月ASR)，回购总额为$250.0百万美元的公司普通股。根据2020年12月的ASR，本公司预付了#美元250.0100万美元将收到首批价值美元的股票200.0百万剩余余额$50.0预计回购完成后，2021年4月9日或之前将有100万美元结清。根据2020年12月的ASR条款，本公司最终回购的具体股份数量将基于回购期间本公司普通股的成交量加权平均股价减去折让。
17

股票回购活动以及为员工股票补偿目的重新发行库存股的活动如下：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 
2021(1)
2020
 (单位：万人)
回购的股份总数837 579 
回购股份总成本$202,871 $80,000 
库存股再发行583 450 
(1) 不包括2020年12月ASR的5000万美元股权远期合同。
注13.基于股票的薪酬
公司股票补偿安排在未经审计的简明综合经营报表中确认的补偿成本如下：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
产品成本$9,352 $5,580 
维护和服务成本3,335 2,032 
研发费用41,294 26,209 
销售和营销费用15,159 8,894 
一般和行政费用14,642 9,168 
基于股票的税前薪酬费用83,782 51,883 
所得税优惠(13,279)(8,924)
基于股票的税后薪酬费用$70,503 $42,959 
截至2021年1月31日，该公司拥有697.2与期权和限制性股票单位和奖励有关的未确认股票薪酬支出总额的百万美元，预计将在加权平均期间确认2.5好多年了。截至2021年1月31日，该公司拥有44.1与其员工股票购买计划(ESPP)相关的未确认的基于股票的薪酬支出(百万美元)，预计将在大约2.0好多年了。
在此期间行使的股权奖励的内在价值如下：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (千)
行使裁决的内在价值$40,524 $24,398 

注14.每股净收益
该公司计算每股基本净收入的方法是，将普通股股东可获得的净收入除以该期间已发行普通股的加权平均数量。每股摊薄净收入反映了在此期间使用库存股方法从潜在的已发行普通股(如股票期权和未归属的限制性股票单位和奖励)摊薄的情况。
18

下表对用于计算每股基本净收入的加权平均普通股和用于计算稀释后每股净收入的加权平均普通股进行了核对：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (以千元计，每股除外)
分子：
Synopsys的净收入$162,345 $104,061 
分母：
加权平均普通股每股基本净收入152,498 150,244 
股权补偿对普通股等价物的稀释效应4,779 4,260 
稀释后每股净收益加权平均普通股157,277 154,504 
每股净收益：
基本型$1.06 $0.69 
稀释$1.03 $0.67 
反稀释员工股票奖励除外(1)
334 414 
(1)这些股票期权和非既得性限制性股票单位在各自的期间是反摊薄的，在计算稀释后每股净收益时不包括在内。虽然这样的奖励在各自的时期是反稀释的，但它们在未来可能会稀释。
注15。细分市场披露
部门报告基于“管理方法”，即管理层如何组织公司的经营部门，这些部门(1)可获得单独的财务信息，(2)由首席运营决策者(CODM)在决定如何分配资源和评估业绩时定期评估。该公司的CODM是其两位联席首席执行官。
本公司拥有二可报告的部门：(1)半导体和系统设计，包括EDA工具、IP产品、系统集成解决方案和其他相关收入类别；(2)软件完整性，包括在客户的软件开发生命周期和供应链中构建完整性(安全、质量和合规性测试)的全面解决方案。
提供给CODM并由其使用以帮助做出运营决策、分配资源和评估业绩的财务信息反映了半导体与系统设计和软件完整性部门的综合财务信息以及收入、调整后的运营收入和调整后的运营利润率信息，并附有按地理区域划分的收入分类信息。
19

按可报告部门划分的信息如下：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
总细分市场：
营业收入$970,321 $834,381 
调整后营业收入286,820 186,933 
调整后的营业利润率30 %22 %
半导体与系统设计：
营业收入$878,368 $748,744 
调整后营业收入278,876 178,851 
调整后的营业利润率32 %24 %
软件完整性：
营业收入$91,953 $85,637 
调整后营业收入7,944 8,082 
调整后的营业利润率9 %9 %
某些运营费用不分配给各部门，并在综合水平上进行管理。下表列出了在综合水平上管理的未分配费用，包括无形资产摊销、股票补偿和其他营业费用，以便将各部门调整后的营业收入总额与公司的综合营业收入进行对账：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
分部调整后营业收入总额$286,820 $186,933 
对帐项目：
无形费用摊销(20,276)(22,533)
基于股票的薪酬费用(83,782)(51,883)
其他(34,414)(25,001)
营业总收入$148,348 $87,516 
CODM不按部门使用总资产来评估部门业绩或分配资源。因此，按部门划分的总资产不需要披露。
在将收入分配到特定地理区域时，CODM应考虑公司产品的个别“席位”或许可证位于何处。收入被定义为来自外部客户的收入。与美国和其他地理区域业务相关的收入为：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
收入：
美国$468,701 $408,489 
欧洲105,175 94,370 
中国115,768 67,320 
韩国98,254 89,515 
其他182,423 174,687 
固形$970,321 $834,381 
多地区、多产品交易的地理收入数据反映了内部分配情况，因此受到某些假设和公司方法的影响。
20

注16。其他收入(费用)，净额
下表列出了其他收入(费用)净额的组成部分：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
利息收入$310 $1,478 
利息支出(739)(1,603)
与递延薪酬计划相关的资产损益30,866 12,473 
外汇汇兑损益(315)93 
其他，净额(1,366)(384)
总计$28,756 $12,057 

注17。所得税
实际税率
该公司在每个会计季度末估计其年度有效税率。实际税率考虑了公司对年度税前收入的估计、税前收入的地理组合、税法解释以及审计的可能结果。
下表列出了所得税拨备(优惠)和有效税率：
 截至3月30日的三个月。
1月31日，
 20212020
 (单位：万人)
所得税前收入$177,104 $99,573 
所得税拨备(福利)$15,076 $(4,488)
实际税率8.5 %(4.5)%
本公司截至2021年1月31日的三个月的实际税率低于法定的联邦公司税率21.0%主要是由于美国联邦研究税收抵免、外国衍生的无形收入扣除、股票薪酬的超额税收优惠和美国的外国税收抵免，但部分被州税收、不可抵扣的股票薪酬的影响以及某些外国收益的更高税收所抵消。
与2020财年同期相比，该公司在截至2021年1月31日的三个月中的有效税率有所增加，这主要是因为加利福尼亚州颁布了一项立法，从2021财年开始限制使用加州研发税收抵免，但部分被股票薪酬的超额税收优惠所抵消。在截至2020年1月31日的三个月里，该公司的有效税率较低，这主要是因为美国外国税收抵免和加州研发税收抵免可变现。
所得税审查的解决时间，以及作为结算过程一部分的各种税款的金额和时间都非常不确定。此类金额和/或时间的变化可能会导致流动和非流动资产和负债的资产负债表分类出现大幅波动。该公司认为，在未来12个月内，某些审计和正在进行的税务诉讼有可能结束，或者某些州和外国收入和预扣税的诉讼时效将到期，或者两者兼而有之。鉴于最终结算条件的不确定性、支付的时间以及该等结算对其他不确定的税务状况的影响，估计潜在的未确认税收优惠可能减少的幅度在#美元之间。0及$43百万
非美国考试
匈牙利税务局
2017年7月，匈牙利税务当局(HTA)对公司匈牙利子公司(Synopsys匈牙利)发布了2011至2013财年的最终评估。HTA已经申请了预扣税
21

向附属公司支付的某些款项，导致总税额约为$25.0百万元，利息及罚款$11.02017年8月2日，Synopsys匈牙利公司向匈牙利行政法院(法院)提出索赔，对最终评估提出异议。在2018财年第一季度，Synopsys匈牙利公司按照法律要求支付了分摊、罚款和利息，并将这些金额作为预付税款记录在资产负债表上，同时继续通过法院对评估提出质疑。2019年4月30日，法院裁定Synopsys匈牙利公司败诉。法院意见于2019年5月16日收到，Synopsys匈牙利公司于2019年7月5日向匈牙利最高法院提起上诉。2019年第二季度，由于法院的裁决，公司记录了一笔税款支出，原因是一笔未确认的税收优惠#美元。17.4100万美元，这是扣除美国估计的纳税评估外国税收抵免后的净额。匈牙利最高法院于2020年11月12日审理了该公司的上诉，并从法官那里发布了一项裁决，将案件发回匈牙利行政法院进行进一步诉讼。该公司在2021财年第一季度收到了匈牙利最高法院的书面裁决。匈牙利行政法院的首次重审定于2021年4月27日举行。
在2020财年第二季度，公司与HTA达成了2014至2018财年的最终和解协议，并确认净额为6.9之前未确认的税收优惠为100万美元。
该公司还在接受某些其他司法管辖区税务机关的审查。在这些考试中没有提出实质性的评估。
注18。偶然事件
法律程序
本公司须接受例行法律程序，以及在其正常业务过程中出现的要求、索赔和威胁诉讼。任何诉讼的最终结果往往是不确定的，不利的结果可能会对公司的经营结果和财务状况产生负面影响。该公司定期审查每一重大事项的状况，并评估其潜在的财务风险。如果任何索赔或法律程序的潜在损失被认为是可能的，并且金额是可以估计的，本公司应为估计的损失承担责任。法律程序本质上是不确定的，随着情况的变化，任何应计负债的金额可能会增加、减少或消除。
本公司已决定，除下文所述外，向本公司提出的索偿无须披露估计亏损，原因如下：(1)就该等索偿而言，并无合理可能招致超过已确认金额(如有)的亏损；(2)无法估计合理可能的亏损或损失范围；或(3)该等估计属无关紧要。
法律和解
自Mentor Graphics Corporation(现为西门子股份公司的一部分)发布截至2020年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告(年报)以来，与该公司相关的披露没有任何变化。有关进一步信息，请参阅附注9.年度报告的或有事项。
税务事宜
该公司不定期接受美国和外国当局对非所得税(如销售税、使用税和增值税)的审查，目前正在接受某些司法管辖区税务当局的审查。如果此类检查的潜在损失被认为是可能的，并且损失的金额或范围可以估计，公司将承担估计费用的责任。
除上述外，本公司在其正常业务过程中不时参与各种其他索赔和法律程序，包括向税务和其他政府部门提出索赔和法律诉讼。有关这些其他事项中的某些事项的说明，请参阅附注17。 所得税.

22

第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
本Form 10-Q季度报告包括前瞻性陈述，这些陈述涉及风险、不确定性和其他因素，可能会导致我们的实际结果、时间框架或成就与我们的前瞻性陈述中明示或暗示的结果、时间框架或成就大不相同。请读者仔细审阅和考虑本季度报告10-Q表中有关这些风险和不确定性的各种披露，包括下文第II部分第1A项中披露的风险和不确定性。风险因素，以及在我们不时向美国证券交易委员会(SEC)提交的其他文件中。前瞻性陈述包括任何非历史事实的陈述，包括但不限于以下陈述：业务前景、机会和战略；客户需求和市场扩张；与我们的产品和技术相关的战略；我们计划中的产品发布和能力；行业增长率；软件趋势；计划中的收购和回购；美国和外国政府行动对我们财务业绩的预期影响；以及 新冠肺炎大流行的预期影响。前瞻性陈述可以通过诸如“可能”、“将”、“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“预期”、“预期”、“打算”、“相信”、“估计”、“项目”、“继续”、“预测”、“可能”、“可能”、“潜在”、“寻求”或这些术语和类似表述的否定来识别。本文中包含的信息代表我们截至本文件提交之日的估计和假设。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息。Synopsys或代表我们行事的人随后发表的所有书面或口头前瞻性声明都明确地受到这些警告性声明的限制。

以下关于我们财务状况和经营结果的摘要应与本报告第I部分第1项中包含的未经审计的简明综合财务报表及其相关附注以及截至2020年12月15日提交给证券交易委员会的Form 10-K财年报告中包含的经审计的综合财务报表及其相关附注一起阅读。
概述
业务摘要
Synopsys，Inc.提供用于整个硅到软件领域的产品和服务，使Smart Everything变得栩栩如生。从制造先进半导体的工程师到开发先进电子系统的产品团队，再到寻求确保代码安全和质量的软件开发人员，我们的客户相信我们的技术将使他们能够满足对低功耗以及可靠性、移动性和安全性的新要求。我们是全球领先的电子设计自动化(EDA)软件供应商，工程师使用该软件来设计和测试集成电路(IC)，也称为芯片。我们还提供半导体知识产权(IP)产品，这是预先设计的电路，工程师将其用作更大芯片设计的组件，而不是自行设计这些电路。我们提供用于验证包含芯片的电子系统及其上运行的软件的软件和硬件。为了补充这些产品，我们提供技术服务和支持，帮助我们的客户开发先进的芯片和电子系统。这些产品和服务是我们半导体和系统设计部门的一部分。
我们还是一家领先的软件工具和服务提供商，可提高各行各业软件的安全性、质量和合规性，包括电子、金融服务、汽车、医药、能源和工业。这些工具和服务是我们软件完整性部门的一部分。
我们的EDA和IP客户通常是半导体和电子系统公司。我们的解决方案帮助这些公司克服了开发日益先进的电子产品的挑战，同时也帮助它们降低了设计和制造成本。虽然我们的产品是我们客户开发过程的重要组成部分，但我们的销售可能会根据他们的研发预算受到影响，我们客户的支出决定可能会受到他们的业务前景和投资于日益复杂的新芯片设计的意愿的影响。
我们的软件完整性业务提供产品和服务，使软件开发人员能够在编写代码时测试其代码是否存在已知的安全漏洞和质量缺陷，以及测试开源安全漏洞和许可证合规性。我们的Software Integrity客户是许多行业的软件开发人员，包括但也远远超出半导体和系统行业。我们的软件完整性产品和服务构成了一个平台，帮助我们的客户在软件开发生命周期和整个网络供应链中构建安全性。

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自2005年以来，尽管全球经济处于不确定时期，但我们的收入一直在增长。我们之所以能取得这些成绩，是因为我们扎实的执行、领先的技术和牢固的客户关系，也因为我们确认了我们在协议期间(通常约为三年)的软件许可证收入。见附注2.重要会计政策摘要 在公司截至2020年10月31日的10-K表格年度报告中，讨论我们的收入确认政策. 我们在特定时期确认的收入通常来自前几个时期的销售努力，而不是本期的销售努力。因此，客户支出的减少和增加都不会立即对我们的收入产生重大影响。
我们的增长战略基于保持和巩固我们在EDA产品方面的领先地位，扩大和扩大我们的IP产品，推动软件安全和质量市场的增长，并继续扩大我们的产品组合和总的潜在市场。此外，由于我们在2019年财年开始采用ASC 606，我们被要求对某些类型的安排进行会计处理的方式增加了我们总收入在不同时期的可变性。然而，会计影响并没有影响我们业务产生的现金。基于我们领先的技术、客户关系、商业模式、勤奋的费用管理和收购战略，我们相信我们将继续成功地执行我们的战略。
新冠肺炎大流行
虽然新冠肺炎疫情已经将我们大多数员工的物理工作环境改变为在家工作，但它在其他方面只对我们的业务运营造成了很小的中断，到目前为止对我们的运营业绩影响有限。鉴于新冠肺炎大流行对全球经济影响的不可预测性，我们的历史结果可能不能预示未来的表现。
新冠肺炎疫情在未来一段时间内对我们业务运营的影响程度将取决于多种不确定因素，包括疫情的持续时间和范围、其对全球经济总体、特别是对半导体和电子行业的负面影响，以及政府和企业对新冠肺炎的持续反应。我们目前还没有确定我们预计会对我们未来的经营业绩产生重大影响的趋势。由于我们确认了我们在安排期间的软件许可收入，与新冠肺炎相关的任何潜在影响可能会推迟。我们没有观察到客户的设计活动有任何变化，但我们在软件完整性部门遇到了客户承诺放缓的情况。我们没有收到我们的客户因为新冠肺炎而要求推迟付款或修改安排的任何重大要求。然而，这种情况在未来可能会改变，这些请求对我们业务的影响程度尚不确定。我们还经历了硬件供应链的轻微中断，到目前为止，我们能够在对业务运营影响最小的情况下解决这些问题。
我们将继续考虑新冠肺炎疫情对我们业务运营的潜在影响。尽管到目前为止还没有确定与新冠肺炎大流行有关的实质性损害或其他影响，但随着时间的推移，其持续影响的性质和程度存在很大的不确定性。这种不确定性影响了管理层的会计估计和假设，随着更多事件和信息的披露，这可能会导致依赖这些估计和假设的各种领域的变异性更大。
见第II部分第1A项，危险因素进一步讨论新冠肺炎疫情可能对我们的业务、运营和财务状况造成的影响。
业务部门
半导体与系统设计。这一细分市场包括我们先进的硅设计、验证产品和服务，以及半导体IP产品组合，其中包括主要服务于半导体和电子行业公司的产品和服务。EDA包括数字、定制和现场可编程门阵列(FPGA)IC设计软件、验证产品和制造软件产品。设计者使用这些产品来自动化高度复杂的IC设计过程，并减少可能导致昂贵的设计或制造重旋或次优最终产品的缺陷。对于IP，我们是用于片上系统(SoC)的高质量、经硅验证的IP解决方案的领先提供商。这包括经过优化以满足移动、汽车、数字家庭、物联网和云计算市场特定应用需求的IP，使设计人员能够在这些领域快速开发SoC。
软件完整性。这一细分市场包括广泛的产品和服务组合，例如领先的质量检测技术、自动化分析和咨询专家。我们的北极星软件完整性平台™ 是一个集成的基于云的解决方案，它联合了关键元素，为开发人员提供了一种更有价值的方式，以便更好地开发符合开放源码许可的个性化方法，并在开发过程的早期检测和修复已知的安全漏洞和质量缺陷，从而将风险降至最低并使
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生产力。
财政年度结束
我们的财政年度在最接近10月31日的周六结束，由52周组成，除了大约每五年一次，我们有53周的一年。当出现53周的一年时，我们在第一季度中包括额外的一周，以重新调整财务季度和日历季度。2021财年和2020财年分别在2021年10月30日和2020年10月31日结束，为期52周。
我们2021财年和2020财年前三个月的运营业绩分别于2021年1月30日和2020年2月1日结束。出于演示目的，本表格10-Q指的是最近的日历月末。
财务业绩摘要
在2021财年第一季度，与2020财年同期相比，我们的财务表现反映了以下情况：
•营收为9.703亿美元，增加1.359亿美元或16%，主要得益于我们持续的有机增长。
•总收入和运营费用为8.22亿美元，增加7510万美元，主要原因是员工相关成本增加了7260万美元，这是由于通过有机增长和收购增加了员工人数，以及1830万美元的递延薪酬支出增加，但重组成本减少了880万美元，部分抵消了这一增加。
•营业收入为1.483亿美元，增长6080万美元，增幅为70%。
关键会计政策和估算
我们对我们的财务业绩的讨论和分析运营结果以下是我们根据美国公认会计准则编制的未经审计的简明综合财务报表。在编制这些财务报表时，我们会做出假设、判断和估计，这些假设、判断和估计可能会影响报告的资产、负债、收入和费用以及净收入。在持续的基础上，我们根据历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设来评估我们的估计。我们的实际结果可能与这些估计不同。有关我们的重要会计政策的更多信息，请参阅未经审计的简明合并财务报表附注2。
最常要求我们做出假设、判断和估计的会计政策是：
•收入确认；
•企业合并的估值；以及
•所得税。

有关详细信息，请参阅我们截至2020年10月31日的年度报告Form 10-K中的关键会计政策和估计。

运营结果
营业收入
我们的收入来自两个业务部门：半导体和系统设计部门和软件完整性部门。有关我们的可报告部门和按地理区域划分的收入的更多信息，请参见未经审计的简明合并财务报表附注15。
在这两个细分市场中，收入进一步细分为各种产品和服务的情况汇总如下：
半导体与系统设计分部
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此细分市场由以下部分组成：
•EDA软件包括数字、定制和现场可编程门阵列(FPGA)IC设计软件、验证产品以及提供未指明更新和支持服务的义务。EDA产品和服务通常通过技术订阅许可证(TSL)安排销售，该安排授予客户在安排开始时访问和使用所有许可产品的权利，软件更新通常在整个安排的整个期限内提供，通常为三年。根据ASC 606，我们的结论是，TSL合同中的软件许可与在整个许可期内向许可软件提供未指明的软件更新的义务没有区别，因为多个软件许可和支持代表对单一、组合产品的投入，并且及时、相关的软件更新对于维护软件许可的效用是不可或缺的。我们在许可证期限内按比例确认TSL合同下合并履行义务的收入。
•IP和系统集成包括我们的DesignWare®IP产品组合和系统级产品和服务。根据ASC 606，这些安排通常有两个履行义务，包括转让许可的IP和提供相关支持，这包括在支持期限内提供的技术支持和软件更新的权利，并随着时间的推移转移给客户。分配给IP许可证的收入在交付日期较晚或许可期开始时的某个时间点确认，分配给支持的收入在支持期限内确认。特许权使用费在适用客户销售其包含我们知识产权的产品的季度确认为收入。知识产权合同的付款通常在知识产权交付时收到。与某些IP的定制相关的收入被确认为“专业服务”。
•在涉及硬件产品销售的安排中，我们通常有两项履行义务。第一个履行义务是转让硬件产品，该硬件产品包括与硬件产品的功能集成的软件。第二个履行义务是提供硬件及其嵌入式软件的维护，包括技术支持、硬件维修和软件更新的权利，这些都是在相同的期限内提供的，并且具有相同的基于时间的转移模式给客户。分配给硬件产品的交易价格部分通常在装运时被确认为收入，因为客户在该时间点获得了产品的控制权。我们得出的结论是，控制权通常在那个时间点转移，因为客户有能力指导资产的使用，并有义务支付硬件费用。分配给维修义务的交易价格部分在维修期限内按比例确认为收入。
•专业服务合同的收入是随着时间的推移确认的，通常使用发生的成本或花费的小时数来衡量进展情况。我们有合理估计项目状态和完成项目所需成本的历史。许多内部和外部因素可能会影响这些估计，包括劳动率、利用率和效率差异以及规格和测试要求的变化。
软件完整性分段
•我们销售软件完整性产品的安排为客户提供软件许可、维护更新和技术支持的权利。在这些安排期间，客户希望我们对软件许可证提供完整的维护更新，帮助客户保护自己的软件不受新的关键质量缺陷和潜在安全漏洞的影响。许可证和维护更新一起服务，以履行我们对客户的承诺，因为两者一起向客户提供功能，并代表着综合的性能义务。我们在协议期限内确认合并履约义务的收入。
我们的大多数客户安排涉及数百种产品和各种许可权，我们的客户在这些安排的许多方面与我们讨价还价。例如，他们通常要求更广泛的解决方案、支持和服务组合，并寻求更优惠的条款，如扩大许可使用、未来购买权和其他独有权利，但总体成本较低。没有任何单一因素通常会驱动我们的客户做出购买决定，我们在所有方面都在竞争激烈的市场中为客户服务。客户通常会就协议的总价值进行谈判，而不仅仅是单价或成交量。
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总收入
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月
半导体与系统设计分部$878.3 $748.8 $129.5 17 %
软件完整性分段92.0 85.6 6.4 7 %
总计$970.3 $834.4 $135.9 16 %
我们业务的整体增长一直是我们收入增长的主要驱动力。我们的收入会受到波动的影响，这主要是由于客户的要求，包括续签合同的时间和价值。例如，由于IP产品销售时间、咨询项目、FSA提款、版税和硬件销售等因素，我们的收入会出现波动。由于IP产品销售和硬件销售的收入是预先确认的，客户对此类IP产品和硬件的需求和时间要求导致我们的总收入变化无常。
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的总收入增长主要是由于所有产品类别和地区的业务持续有机增长。
关于按地理区域划分的收入的讨论，见未经审计的简明合并财务报表附注15.
基于时间的产品收入
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月$631.3 $556.4 $74.9 13 %
占总收入的百分比65 %67 %

与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月基于时间的产品数量增加，主要原因是前期预订的安排带来的TSL许可收入增加。

前期产品收入
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月$174.4 $150.7 $23.7 16 %
占总收入的百分比18 %18 %
预付产品收入的变化通常归因于客户要求的范围和时间的正常波动，这可能会在任何特定时期推动预购订单和收入的数量。
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的前期产品收入增加，主要是由于客户需求增加推动了IP产品销售的增加。
前期产品收入占总收入的百分比可能会根据IP产品和硬件销售的时间而波动。这种波动将继续受到发货时间或FSA因客户要求而减少的影响。
27

维护和服务收入
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月
维修收入$54.2 $40.2 $14.0 35 %
专业服务和其他收入110.5 87.0 23.5 27 %
总计$164.7 $127.2 $37.5 29 %
占总收入的百分比17 %15 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月维护收入增加，主要是因为包括维护在内的安排数量增加。
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月专业服务和其他收入有所增加，主要原因是知识产权咨询项目的数量和时间发生了变化。
收入成本
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月
产品收入成本$127.3 $117.8 $9.5 8 %
维护成本和服务收入68.8 61.9 6.9 11 %
无形资产摊销11.9 13.2 (1.3)(10)%
总计$208.0 $192.9 $15.1 8 %
占总收入的百分比21 %23 %
我们将收入成本分为三类：产品收入成本、维护和服务收入成本、无形资产摊销成本。我们将与咨询和培训服务直接相关的费用与与提供许可证交付和客户合同后支持服务的内部功能相关的产品收入成本分开。然后，我们根据报告的产品和维护服务收入，在产品收入成本和维护服务收入成本之间分配这些集团成本。
产品收入成本。产品收入成本包括与销售的产品和许可的软件相关的成本、与产品支持和分销成本相关的分摊运营成本、支付给第三方供应商的特许权使用费，以及与已达到技术可行性的软件产品相关的资本化研发成本的摊销。
维护成本和服务收入。维护成本和服务收入包括与维护运营我们服务所需的基础设施相关的运营成本，以及提供咨询服务(如热线和现场支持、生产服务和维护更新文档)的成本。我们预计，由于最近的收购，我们的维护和服务收入成本在未来将会增加，但我们预计这不会对我们的总收入成本产生实质性影响。
无形资产摊销。无形资产摊销计入收入成本和运营费用，包括核心/开发技术、商标、商号、客户关系、与收购相关的不竞争契约以及与收购相关的某些合同权利的摊销。
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的收入成本增加，主要是由于有机招聘和收购增加了员工人数，增加了1070万美元的人事相关成本，服务IP咨询安排增加了380万美元，硬件相关成本增加了330万美元。
上述期间其他收入成本类别的变化不是单独的重大变化。
28

营业费用
研究与发展
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月$357.5 $314.3 $43.2 14 %
占总收入的百分比37 %38 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的研发费用增加，主要是因为包括收购在内的员工增加导致人事相关成本增加3570万美元，以及1080万美元的递延薪酬费用增加，但设施费用减少210万美元部分抵消了这一增加。
上述期间其他研究和开发费用类别的变化不是单独的重大变化。
销售及市场推广
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月$170.6 $152.9 $17.7 12 %
占总收入的百分比18 %18 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的销售和营销费用增加，主要原因是销售佣金和奖金增加导致人员相关成本增加1,830万美元，以及410万美元的递延薪酬支出增加，但被减少380万美元部分抵消，其中包括因新冠肺炎限制而减少的差旅和营销费用。
上述期间其他销售和营销费用类别的变化不是单独的重大变化。
一般事务和行政事务
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月$77.5 $68.7 $8.8 13 %
占总收入的百分比8 %8 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的一般和行政费用增加了790万美元，主要原因是与人事相关的费用增加了790万美元，递延薪酬费用增加了180万美元，但专业服务成本减少了200万美元，部分抵消了这一增加。
上述期间其他一般和行政费用类别的变化并不是单独的重大变化。
29

无形资产摊销
无形资产的摊销包括合同权利的摊销，以及与前几年完成的收购相关的核心/开发技术、商标、商号、客户关系和正在进行的研究和开发的摊销。摊销费用包括在未经审计的简明合并经营报表中，如下所示：
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月
包括在收入成本中$11.9 $13.2 $(1.3)(10)%
包括在运营费用中8.4 9.4 (1.0)(11)%
总计$20.3 $22.6 $(2.3)(10)%
占总收入的百分比2 %3 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月无形资产摊销减少，主要原因是完全摊销的无形资产，部分被收购的无形资产的增加所抵消。
其他收入(费用)，净额
 1月31日，  
 20212020零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
三个月后结束
利息收入$0.3 $1.5 $(1.2)(80)%
利息支出(0.7)(1.6)0.9 (56)%
与高管递延薪酬计划相关的资产损益30.9 12.5 18.4 147 %
外汇汇兑损益(0.3)0.1 (0.4)(400)%
其他，净额(1.4)(0.4)(1.0)250 %
总计$28.8 $12.1 $16.7 138 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月其他收入(费用)净增长，主要是由于我们的高管递延薪酬计划资产的市值增加。
分部经营业绩
我们不会将在综合水平上管理的某些运营费用分配给我们的可报告部门。这些未分配费用主要包括基于股票的补偿费用、无形资产摊销、重组、诉讼和与收购相关的成本。更多信息见未经审计的简明合并财务报表附注15。
半导体与系统设计分部
 1月31日，  
 20212020变化%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月
调整后营业收入$278.9 $178.9 $100.0 56 %
调整后的营业利润率32 %24 %8 %33 %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月调整后的营业收入增加，主要是由于前期预订安排的收入增加。
30

软件完整性分段
 1月31日，  
 20212020变化%的更改
 (美元，单位：亿美元)
截至三个月
调整后营业收入$7.9 $8.1 $(0.2)(2)%
调整后的营业利润率9 %9 %— %— %
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月调整后的营业收入保持相对持平。略有减少的主要原因是营业费用增加，但被前期预订安排的收入增加部分抵消。
所得税
与2020财年同期相比，我们的有效税率在截至2021年1月31日的三个月里有所增加，主要是因为加州颁布了一项立法，限制从2021财年开始使用加州研发税收抵免，但部分被股票薪酬的超额税收优惠所抵消。在截至2020年1月31日的三个月里，我们的有效税率较低，主要是由于美国外国税收抵免和加州研发税收抵免的可变现。
见未经审计简明合并财务报表附注17 以进一步讨论所得税条款以及与税法相关的影响。
流动性与资本资源
我们的现金和现金等价物的来源是我们的业务运营产生的资金，以及我们的循环信贷和定期贷款安排下可能动用的资金。
我们考虑了新冠肺炎疫情对我们流动性和资本资源的潜在影响。尽管到目前为止，我们还没有观察到新冠肺炎疫情对我们的流动性、从客户那里收取的款项或其他营运资金要求产生任何实质性影响，但存在很大的不确定性，随着更多事件和信息的公布，这些不确定性可能会导致更大的变异性。我们相信，我们现有的现金和现金等价物余额将足以满足我们现有业务的营运资金需求、资本资产购买、股票回购、收购、债务偿还和其他流动性需求。. 我们正在持续评估新冠肺炎疫情的影响，并采取措施缓解已知风险，包括客户支出减少或供应链中断对我们流动性和资本资源的潜在限制。根据正在进行的评估，由于新冠肺炎大流行的影响，我们可能会选择暂时推迟某些支出。
截至2021年1月31日，我们在美国持有总计4.077亿美元的现金和现金等价物，在我们的海外子公司持有总计6.154亿美元。此外，我们还为我们某些外国子公司的未分配收益提供了外国预扣税，只要这些收益不再被认为是无限期地再投资于这些子公司的运营。
以下各节讨论了截至2021年1月31日的三个月内，我们未经审计的简明综合资产负债表和现金流量表的变化，以及我们对流动性和资本资源的其他承诺。
现金和现金等价物
1月31日，
2021		十月三十一号，
2020		零钱美元%的更改
 (美元，单位：亿美元)
现金和现金等价物$1,023.1 $1,235.7 $(212.6)(17)%
现金和现金等价物减少的主要原因是，在截至2021年1月31日的三个月里，我们的信贷安排和股票回购活动没有收益。现金和现金等价物的减少被我们业务增加的现金部分抵消。
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现金流
 截至3月30日的三个月。
1月31日，		 
 20212020零钱美元
 (美元，单位：亿美元)
经营活动提供的现金$174.0 $9.8 $164.2 
用于投资活动的现金(103.5)(133.6)30.1 
用于融资活动的现金(293.1)93.5 (386.6)
经营活动提供的现金
我们预计，我们经营活动的现金将因多种因素而波动，包括我们开票和收款的时间、我们的经营业绩以及纳税和其他债务支付的时间和金额。我们业务部门提供的现金主要取决于我们许可协议的付款条款。我们通常比从基于时间的产品收入中获得现金的时间要早得多，在这种情况下，许可费通常在许可期限内按季度或每年支付。
截至2021年1月31日的三个月，经营活动提供的现金比2020财年同期有所增加，主要原因是净收入和现金收入增加，但部分被包括供应商付款在内的运营支出增加所抵消。
用于投资活动的现金
截至2021年1月31日的三个月，投资活动中使用的现金与2020财年同期相比有所下降，主要原因是房地产和设备的购买量减少了2680万美元。
融资活动提供(用于)的现金
截至2021年1月31日的三个月，融资活动中使用的现金比2020财年同期有所增加，主要是因为信贷安排提取的收益减少了1.965亿美元，股票回购活动增加了1.529亿美元。
应收账款净额
1月31日，
2021		十月三十一号，
2020		零钱美元%的更改
(美元，单位：亿美元)
应收账款净额$789.3 $780.7 $8.6 1 %
我们应收账款余额的变化主要受客户账单和收款活动的时间和数量的影响。
周转金
营运资本由流动资产减去流动负债组成，如我们未经审计的简明综合资产负债表所示：
1月31日，
2021		十月三十一号，
2020		零钱美元%的更改
 (百万美元)
流动资产$2,397.7 $2,549.2 $(151.5)(6)%
流动负债2,171.4 2,139.9 31.5 1 %
营运资金(赤字)$226.3 $409.3 $(183.0)(45)%
营运资本减少的主要原因是现金和现金等价物减少2.126亿美元，递延收入增加1.578亿美元，但被应付帐款和应计负债减少2.07亿美元部分抵消。在此期间，我们没有看到新冠肺炎疫情对我们的营运资金产生重大影响。
32

其他承诺--信贷和定期贷款安排
截至2021年1月31日，在定期贷款项下，扣除债务发行成本后，我们有9740万美元的未偿还余额。定期贷款项下的未偿还本金应支付如下：
财年(千)
2021财年剩余时间$22,500 
202275,000 
总计$97,500 
2018年7月，我们与中国一家银行签订了为期12年的2.2亿元人民币(约合3300万美元)信贷协议，以支持我们的设施扩建。借款按5年期贷款最优惠利率加0.74%的浮动利率计息。截至2021年1月31日，根据协议，我们有2570万美元未偿还。
截至2020年10月31日，我们在定期贷款项下有1.021亿美元的未偿还余额(扣除债务发行成本)，其中7500万美元被归类为长期负债。
截至2021年1月31日和2020年10月31日，Revolver下没有未偿还余额。我们预计我们在Revolver项下的借款将随着季度的变化而波动。借款按浮动利率计息，利率高于我们在信贷协议中定义的市场可观察基本利率选择的保证金。截至2021年1月31日，定期贷款项下借款的利息为伦敦银行同业拆借利率+1.125厘，而Revolver的适用利率为伦敦银行同业拆息+1.000厘。此外，根据我们对循环承诺每日金额的杠杆率，应支付Revolver的承诺费，费率为每年0.125%至0.200%。
有关更多信息，请参阅未经审计的简明合并财务报表附注9。
其他
截至2021年1月31日，我们的现金等价物由应税货币市场共同基金组成。我们遵循既定的投资政策和一套指导方针，以监控、管理和限制我们对利率和信用风险的敞口。
我们积极管理我们的现金等价物余额，并密切监控我们的资本和股票回购支出，以确保充足的流动性。此外，我们相信我们投资组合的整体信用质量是强劲的，我们的全球过剩现金和现金等价物投资于加权平均信用评级超过AA的银行和证券。根据公允价值指引，我们的大部分投资被归类为1级或2级投资。见未经审计简明合并财务报表附注6和附注7。
我们相信，我们目前的现金和现金等价物、运营产生的现金以及Revolver下的可用信贷将满足我们至少在未来12个月和可预见的未来的日常业务需求。
合同义务
截至2021年1月31日的合同义务如下：
总计2021财年剩余时间2022财年/2023财年2024财年/2025财年此后其他
(千)
经营租约$632,571 $63,434 $148,424 $126,837 $293,876 $— 
购买义务(1)
299,605 112,360 185,155 2,090 — — 
其他义务(2)
123,804 48,804 75,000 — — — 
长期应计所得税(3)
25,184 — — — — 25,184 
总计$1,081,164 $224,598 $408,579 $128,927 $293,876 $25,184 
(1)采购义务指的是我们在正常业务过程中尚未收到货物或服务的所有未结采购订单和合同义务的估计，截至2021年1月31日。虽然未结采购订单被认为是可强制执行和具有法律约束力的，但条款通常允许我们选择取消，
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在交付货物或提供服务之前，根据我们的业务需求重新安排和调整我们的要求。
(2)    这些其他义务包括我们的定期贷款、信贷安排和相关费用。
(3)    截至2021年1月31日，长期应计所得税代表着不确定的税收优惠。目前，由于潜在税务审计的开始和结算时间存在不确定性，因此无法对2021财年以后个别年度与不确定税收优惠相关的支付时间做出合理可靠的估计。
上述债务的预期付款时间是根据当前信息估计的。付款的时间和实际支付的金额可能不同，这取决于收到货物或服务的时间或某些债务的商定金额的变化。
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露
见其他承诺--信贷和定期贷款安排，项目2。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析，关于我们优先无担保循环信贷安排下的借款。
截至2021年1月31日，我们的市场风险敞口自2020年10月31日以来没有实质性变化。有关利率和外币利率变动相关金融市场风险的更多信息，请参阅项目7A。关于市场风险的定量和定性披露包含在我们于2020年12月15日提交给SEC的截至2020年10月31日的财年Form 10-K年度报告的第II部分中。
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项目4.管制和程序
(a)信息披露控制和程序的评估。截至2021年1月31日，Synopsys在包括联席首席执行官和首席财务官在内的Synopsys管理层(包括联席首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对Synopsys的披露控制和程序的设计和运营的有效性进行了评估(该术语在规则13a-15(E)和15d-15(E)中根据交易所法案进行了定义)。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的、而不是绝对的保证。我们的联席首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至2021年1月31日，Synopsys的披露控制和程序有效，可以提供合理的保证，即根据交易所法案要求在Synopsys文件和提交的报告中披露的信息在需要时得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息会被积累并传达给Synopsys管理层，包括联席首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于其所需披露的决定。
(b)财务报告内部控制的变化。 在截至2021年1月31日的财季，Synopsys对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对Synopsys的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。

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第二部分：其他信息
 
第一项。法律程序
我们受到常规法律程序的约束，以及在我们正常业务过程中出现的要求、索赔和威胁诉讼。任何诉讼的最终结果通常都是不确定的，不利的结果可能会对我们的运营结果和财务状况产生负面影响。无论结果如何，由于辩护成本、管理资源转移和其他因素，诉讼可能会对Synopsys产生不利影响。
我们定期审查每个重大事项的状况，并评估其潜在的财务风险。如果任何索赔或法律程序的潜在损失被认为是可能的，并且金额是可以估计的，我们就估计损失承担责任。法律程序本质上是不确定的，随着情况的变化，任何累积责任的金额可能会增加、减少或消除。
2017年7月，匈牙利税务局(HTA)发布了针对Synopsys匈牙利子公司(Synopsys匈牙利)2011至2013财年的最终评估。HTA不允许Synopsys匈牙利公司在这些年中在研究费用扣除时间上采取的税收立场，并对向附属公司支付的某些款项适用预扣税，导致总计约4450万美元的税收评估以及1800万美元的利息和罚款。2017年8月2日，Synopsys匈牙利公司向匈牙利行政法院(法院)提出索赔，对最终评估提出异议。2017年11月16日，Synopsys匈牙利公司按法律要求支付了评估费用，同时继续在法庭上挑战评估。听证会分别于2018年2月和7月、2019年2月26日和2019年4月30日举行。2018年12月10日，Synopsys撤回了对研究费用扣除时间的最终评估提出异议的索赔，导致剩余的有争议的纳税评估约为2,500万美元，利息和罚款为1,100万美元。2019年4月30日，法院裁定Synopsys匈牙利公司败诉。法院的意见于2019年5月16日收到。Synopsys匈牙利公司于2019年7月5日向匈牙利最高法院提起上诉。在2019年第二季度，由于法院的裁决，我们记录了一笔1740万美元的未确认税收优惠，这是扣除估计的美国纳税评估外国税收抵免后的税费支出。匈牙利最高法院于2020年11月12日审理了我们的上诉，并从法官那里发布了一项裁决，将案件发回匈牙利行政法院进行进一步诉讼。我们在2021财年第一季度收到了匈牙利最高法院的书面裁决。匈牙利行政法院的首次重审定于4月27日举行。, 2021年

有关匈牙利审计的进一步讨论，请参见未经审计的简明合并财务报表附注在“非美国考试”的标题下。
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项目1A。危险因素
以下是与我们业务相关的风险因素的描述。投资者在投资我们的普通股之前，应该仔细考虑这些风险和不确定性。
新冠肺炎大流行风险
新冠肺炎疫情可能会对我们的业务、运营和财务状况产生实质性的不利影响。
到目前为止，新冠肺炎疫情对我们的业务运营造成了轻微的中断，并可能在未来对我们的业务、运营和财务状况产生实质性的不利影响。例如，我们经历了有限的硬件供应链和物流挑战，以及软件完整性部门客户承诺的放缓。为应对新冠肺炎新奇冠状病毒大流行，各国政府和企业采取了前所未有的行动来遏制病毒，包括社交距离、旅行限制、就地避难命令和对非必要业务的限制。这些限制大大减少了全球经济活动，并造成了全球金融市场的大幅波动和混乱。我们将受影响地区的大多数员工过渡到远程工作，以遵守适用的限制和政府要求,并对我们的业务运营实施了旅行限制和其他改革。我们将继续按照当地的指导方针和法规，将员工过渡回特定司法管辖区的办事处。每个办事处必须遵循物理距离准则和肯定的健康措施，以符合不同的地方和国家要求。尽管到目前为止，我们已经能够在对我们业务运营影响最小的情况下驾驭工作场所的限制和限制，但我们可能会进一步修改我们的业务做法和房地产需求，以应对新冠肺炎疫情造成的风险和负面影响。我们不能肯定这些措施会成功。
新冠肺炎大流行对我们未来业务运营的影响程度将取决于多种不确定因素，包括疫情的持续时间和范围、其对全球经济的总体负面影响、各国政府和企业对新冠肺炎的持续反应、确保客户及时付款的能力、准确估计客户需求的能力、现有和潜在客户由于自身业务和市场不确定性而降低购买我们产品和服务的意愿、我们的业务合作伙伴和第三方提供商履行责任和承诺的能力、确保供应商及时充足地为我们提供设备和材料的能力。,以及开发和交付我们产品的能力。此外，持续疲弱的经济状况可能导致我们有形和无形资产的减值。新冠肺炎大流行的影响可能还会增加这一“风险因素”部分中描述的许多其他风险和不确定性。
行业风险
我们业务的增长主要依靠半导体和电子行业。
整个电子设计自动化(EDA)行业的增长，我们的半导体和系统设计部门的产品销售，以及在某种程度上我们的软件完整性部门的产品销售，都依赖于半导体和电子行业。我们很大一部分业务和收入依赖于半导体制造商、系统公司及其客户新设计项目的启动。片上系统、集成电路、电子系统设计的日益复杂，以及客户对成本管理的担忧，在过去和未来都可能导致设计开始和设计活动总体上减少，一些客户更专注于设计过程的一个离散阶段，或者选择不那么先进、但风险更低的制造工艺，这些工艺可能不需要最先进的EDA产品。如果半导体和电子行业的增长放缓或停滞，包括由于新冠肺炎疫情的影响，对我们产品和服务的需求可能会减少，我们的财务状况和运营结果可能会受到不利影响。此外，随着EDA行业的成熟，整合导致了来自更有能力作为唯一来源供应商竞争的公司的更激烈竞争。这种日益激烈的竞争可能会导致我们的收入增长率下降，并对我们的营业利润率施加下行压力，这可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。
此外，半导体和电子行业已经成为日益复杂的生态系统。我们的许多客户将半导体设计的生产外包给铸造厂。我们的客户还经常将第三方IP(无论是我们还是其他供应商提供的)融入到他们的设计中，以提高设计过程的效率。我们与各大代工厂密切合作，确保我们的EDA、IP和制造解决方案与其制造流程兼容。同样，我们与其他主要的半导体IP供应商(特别是微处理器IP)密切合作，以优化我们的EDA工具，以便与他们的IP配合使用
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我们有能力设计并确保他们的IP和我们自己的IP产品有效地协同工作，这些产品中的每一个都可以在同一芯片上提供独立组件的设计。如果我们未能优化我们的EDA和IP解决方案以用于主要代工厂的制造流程或主要IP提供商的产品，或者如果我们无法获得此类代工流程或第三方IP产品，则我们的解决方案可能会变得不太受客户欢迎，从而对我们的业务和财务状况产生不利影响。
我们客户之间和我们经营的行业之间的整合，以及我们对相对较少的大客户的依赖，可能会对我们的经营业绩产生负面影响。
在过去的几年里，我们半导体和电子行业的客户之间发生了许多业务合并，包括合并、资产收购和战略合作伙伴关系，未来还可能发生更多的合并。我们客户之间的整合可能会导致客户减少或流失，增加客户议价能力，或减少客户在软件和服务上的支出。此外，我们的很大一部分收入依赖于数量相对较少的大客户，以及这些客户继续续签许可证和从我们那里购买更多产品。客户支出的减少或少量客户的流失，特别是我们的大客户，可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。此外，我们和我们的竞争对手不时收购业务和技术，以补充和扩大我们各自的产品供应。如果我们的任何竞争对手整合或收购我们没有提供的业务和技术，他们可能会提供更大的技术组合、额外的支持和服务能力或更低的价格，这可能会对我们的业务和运营结果产生负面影响。
全球经济的不确定性，特别是对半导体和电子行业的潜在影响，可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。
最近具有挑战性的全球经济状况带来的不确定性，包括新冠肺炎疫情的影响，可能会导致我们的一些客户推迟决策，减少支出和/或推迟向我们付款。客户的这种谨慎可能会限制我们维持或增加销售额或确认承诺合同收入的能力。除了我们软件完整性部门的客户承诺放缓外，到目前为止，我们还没有看到新冠肺炎疫情对客户订单造成影响的证据。
我们无法预测整体经济或我们经营的行业的稳定性。经济进一步不稳定可能会对银行业和金融服务业造成不利影响，并导致我们在外币远期合约、信贷和银行交易以及存款服务方面所依赖的银行的信用评级下调，或者导致它们违约。监管我们的行业、银行和金融服务业以及经济的复杂法律和法规的拟议、预期或未来的变化会如何影响我们的业务，这是不确定的。此外，未来经济状况可能会恶化，特别是半导体和电子行业可能无法增长，包括新冠肺炎疫情的影响，以及关税、出口许可证或其他政府贸易限制等国际贸易关系的任何中断。如果我们客户的经济状况未来有所改善，由于我们的商业模式，对我们收入和财务结果的积极影响可能会推迟。上述任何一种情况都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况造成不利影响，并可能导致我们的股价下跌。
我们经营的行业竞争激烈，如果我们不继续以更低的成本满足客户对创新技术的需求，我们的产品可能会变得缺乏竞争力和过时，我们的业务和财务状况可能会受到损害。
在半导体和系统设计领域，我们的竞争对手是提供各种产品和服务的EDA供应商，如Cadence Design Systems，Inc.和Mentor Graphics Corporation(现为西门子股份公司的一部分)。我们还与其他EDA供应商竞争，包括市场的新进入者，这些供应商提供专注于IC设计过程的一个或多个离散阶段的产品。此外，我们的客户在内部开发与我们的产品竞争的设计工具和能力，包括与我们的知识产权产品竞争的内部设计。在IP产品领域，我们与众多其他IP提供商以及我们客户内部开发的IP展开竞争。
在我们的软件完整性领域，我们与众多其他解决方案提供商展开竞争，其中许多提供商专注于软件安全或质量分析的特定方面。我们还与频繁的新进入者竞争，这些新进入者包括初创公司和更成熟的软件公司。
我们经营的行业竞争激烈，对我们产品和服务的需求是动态的，取决于许多因素，包括对客户产品的需求，设计开始和我们的
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客户的预算限制。这些行业的技术发展迅速，其特点是频繁推出和改进产品，以及行业标准和客户要求的变化。例如，云计算和人工智能技术的采用可能会带来新的需求，也会给我们的商业模式和现有技术产品带来颠覆方面的挑战。半导体器件的功能需求不断增加，而特征宽度不断减少，大大增加了芯片设计和制造的复杂性、成本和风险。与此同时，我们的客户和潜在客户继续要求总体较低的设计总成本，这可能导致他们与一家供应商的采购合并。“为了在这种环境下取得成功，我们必须成功满足客户的技术要求，增加我们产品的价值，同时努力降低他们的总体成本和我们自己的运营成本。
我们的竞争主要基于技术、产品质量和功能(包括易用性)、许可或使用条款、合同后客户支持、产品之间的互操作性以及价格和付款条款。具体地说，我们认为以下竞争因素影响我们的成功：
•我们有能力预见和领导关键的开发周期和技术变革，快速高效地创新，改进现有的软件和硬件产品，并成功开发或收购这些新产品；
•我们能够提供既能高度集成到综合平台中，又能提供高水平的单个产品性能的产品；
•我们能够通过更有利的条款(如扩大许可使用、未来购买权、价格折扣和其他差异化权利，如多个工具副本、合同后客户支持、允许客户将最初许可的软件交换到其他Synopsys产品的“重新混合”权利)以及购买技术池的能力来提高我们产品的价值；
•我们有能力管理高效的供应链，以确保硬件产品的可用性；
•我们在付款条件下的竞争能力；以及
•我们有能力为我们的产品提供工程和设计咨询。
如果我们不能成功处理这些竞争因素，不能成功平衡创新科技和降低整体成本的矛盾，或不能应付新的竞争力量，我们的业务和财政状况便会受到不利影响。
业务运营风险
我们业务的全球性使我们面临更多的风险和合规义务，这可能会对我们的业务产生不利影响。
我们推导出大约一半我们大部分收入来自美国以外的销售，我们预计我们的订单和收入将继续依赖于对美国以外客户的销售。我们还在不断扩大我们的非美国业务。这一战略要求我们招聘和留住合格的技术和管理人员，管理多个执行复杂软件开发项目的远程地点，并确保美国境外的知识产权保护。我们的国际业务和销售使我们面临许多增加的风险，包括：
•知识产权法律保护不力或者保护不力的；
•我们做生意的国家不确定的经济和政治状况；
•政府的贸易限制，包括关税、出口许可证或其他贸易壁垒，以及对中国等各国之间现有贸易安排的改变；
•难以适应商业行为中的文化差异，这可能包括《反海外腐败法》或其他反腐败法律禁止我们从事的商业行为；
•支付周期较长、应收账款收款困难等财务风险；
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•当地基础设施不足，可能导致业务中断；
•附加税、利息和潜在的处罚，以及各国税法变化的不确定性；以及
•其他我们无法控制的因素，如自然灾害、恐怖主义、内乱、战争、传染病和流行病，包括新冠肺炎。
此外，如果我们所在的任何外国经济体系恶化，或我们未能有效地管理我们的全球业务，我们的业务和经营结果都会受到损害。
基于中国和美国等某些亚洲国家之间的复杂关系，存在固有的风险，即政治、外交或军事事件可能导致贸易中断，包括关税、贸易禁运、出口限制和其他贸易壁垒。严重的贸易中断、出口限制或在我们开展业务的任何地区建立或增加任何贸易壁垒都可能减少客户需求，导致客户寻找替代产品和服务，使我们的产品和服务对客户来说更加昂贵或不可用，增加我们产品和服务的成本，对客户信心和支出产生负面影响，降低我们产品的竞争力，或者以其他方式对我们未来的收入和利润、我们的客户和供应商的业务以及我们的运营结果产生实质性的不利影响。

例如，从2019年5月开始，美国政府将某些实体列入“实体名单”，限制向指定实体出售美国技术。作为这一政府行动的结果，除非取消限制，否则我们无法向这些实体发运产品或提供支持。此外，2020年5月，美国政府对实体名单上的某些实体施加了进一步的限制，以防止它们与实体名单上的其他实体共享使用美国软件或技术开发的设计，以及获得使用美国软件和技术的工艺制造的半导体。2020年8月，实体名单规则进一步修订，任何知道客户将使用某些美国技术为实体名单上的华为附属公司设计或生产任何项目的公司，都必须在出口此类技术之前获得许可证。2020年12月，商务部将77家公司添加到实体名单中，其中包括半导体制造国际公司(Semiconductor Manufacturing International Corporation)和10家相关实体，在所有情况下，向这些实体的任何出口都需要出口许可证。工业和安全局还增加了第一份军事终端用户名单，他们在名单中确定了100多家被认为是军事终端用户的中国和俄罗斯公司。我们相信，这一最新限制目前不会对我们的业务产生实质性影响，但无法预测未来额外的监管变化可能对我们的业务产生的影响。针对美国采取的这些行动或类似行动，, 其他国家可能会采取关税和贸易壁垒，限制我们提供产品和服务的能力。受到此类关税或限制的关注或影响的现有和潜在客户可能会通过开发自己的产品或更换我们的解决方案来回应，这将对我们的业务产生不利影响。此外，政府或客户关于技术独立性的努力、态度、法律或政策可能会导致非美国客户偏爱其国内技术解决方案，这可能会与我们的产品竞争或取代我们的产品，这也会对我们的业务产生不利影响。
除了关税和其他贸易壁垒，我们的全球业务还受到众多美国和外国法律和法规的约束，包括与反腐败、税收、公司治理、进出口、金融和其他披露、隐私和劳资关系相关的法律和法规。这些法律和法规很复杂，可能有不同的或相互冲突的法律标准，使遵守变得困难和代价高昂。此外，对于这些复杂法律法规的拟议、预期或未来变化会如何影响我们的业务，还存在不确定性。我们可能会因履行这些法律法规规定的新义务而产生巨额费用，并可能被要求对我们的业务运营进行重大调整，所有这些都可能对我们的收入和整体业务造成不利影响。如果我们违反了这些法律法规，我们可能会受到罚款、处罚或刑事制裁，并可能被禁止在一个或多个国家开展业务。虽然我们已经实施了政策和程序，以帮助确保遵守这些法律法规，但不能保证我们的员工、承包商、代理商或合作伙伴不会违反这些法律法规。任何个别或合计的违规行为都可能对我们的运营和财务状况产生实质性的不利影响。
我们的财务业绩也受到外币汇率波动的影响。美元相对于其他货币的疲软增加了我们海外子公司的费用，当它们在我们的综合运营报表中换算成美元时。同样，美元相对于其他货币(包括人民币或日元)走强，会减少我们海外子公司在换算和合并后的收入。汇率会有重大而快速的波动，因此我们无法预测未来的汇率走势。
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汇率波动的影响。虽然我们从事外汇对冲活动，但我们可能无法对冲所有的外汇风险，这可能会对我们的经营业绩产生负面影响。
我们未来的经营业绩可能会波动，这可能会对我们的股价产生不利影响。
我们的经营业绩会受到季度和年度波动的影响，这可能会对我们的股票价格产生不利影响。由于这些周期性波动，我们的历史业绩不应被视为我们未来业绩的指示性指标。
很多因素可能会导致我们的收入或收益波动，包括：
•由于对我们客户产品的需求波动，以及我们客户用于研发和EDA产品和服务的预算限制，对我们产品的需求变化-特别是产生前期收入的产品，如硬件-的变化；
•由于客户削减开支、破产或破产，以及新冠肺炎疫情或其他原因，对我们产品的需求发生变化；
•EDA行业的产品竞争，可能会因为行业或客户整合和技术创新而迅速变化；
•我们创新和推出新产品和服务或有效整合我们获得的产品和技术的能力；
•由于我们的销售周期过长而导致销售失败或延迟，由于我们产品和服务的复杂性，销售周期通常包括大量的客户评估和审批过程；
•我们有能力实施有效的成本控制措施；
•我们依赖于数量相对较少的大客户，并依赖这些客户继续续签许可证并向我们购买额外的产品，这是我们收入的很大一部分；
•我们存货的数量、构成和估值的变化，以及任何减值或核销；
•我们销售的产品组合发生变化，因为毛利率较低的产品(如硬件产品)的销售增加可能会降低我们的整体利润率；
•与我们的业务和技术的收购和整合相关的费用；
•税收规则的变化，以及我们有效税率的变化，包括不频繁或不寻常交易的税收影响和税务审计结算；
•由于我们依赖第三方(包括某些硬件组件的独家供应商)生产我们的硬件产品而导致的延迟、成本增加或质量问题；
•IP缩编时间的自然变异性，这可能很难预测；
•影响半导体和电子行业的一般经济和政治条件，例如国际贸易关系的中断，包括关税、出口许可证或影响我们或我们供应商产品的其他贸易壁垒，以及新冠肺炎疫情的影响；以及
•会计准则的变化，这可能会影响我们确认收入和成本的方式，并影响我们的收益。
收入确认的时机也可能导致我们的收入和收益出现波动。收入确认的时间受以下因素影响：
•订单数量的取消或变更，或者预付产品收入和基于时间的产品收入之间的组合；
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•一个或多个订单延迟一段时间，特别是产生前期产品收入的订单，如硬件；
•需要重大修改或定制并采用完工百分比法核算的专业服务项目延迟完成；
•延迟完成和交付正在开发的知识产权产品，因为哪些客户已经为提前访问付费；
•客户合同修改或续订，提供折扣或将收入推迟到较晚时期；以及
•我们的硬件和IP收入水平是预先确认的，主要取决于我们提供最新技术和满足客户要求的能力。
这些因素，或这里讨论的任何其他因素或风险，都可能对我们的收入或收益产生负面影响，并导致我们的股价下跌。此外，我们的业绩可能达不到或超过证券分析师和投资者的预期，或者这些分析师可能会改变他们对我们股票的推荐，这可能会导致我们的股价下跌。我们的股票价格一直不稳定，而且可能会继续波动，这可能会使我们的股东更难在对他们有利的时间或价格出售他们的股票。
网络安全威胁或其他安全漏洞可能危及属于我们或我们客户的敏感信息，并可能损害我们的业务和声誉，特别是我们的安全测试解决方案。
我们在数据中心和网络中存储敏感数据，包括知识产权、我们的专有业务信息和客户的专有业务信息，以及机密员工信息。尽管我们采取了安全措施，但我们的信息技术和基础设施可能容易受到黑客的攻击，或者由于员工错误、渎职或其他可能导致未经授权披露或丢失敏感信息的中断而被攻破。由于新冠肺炎疫情和就地避难订单，我们在受影响地区的大多数员工都在远程工作，这放大了我们远程访问安全措施完整性的重要性。
例如，我们发现未经授权的第三方访问了我们2015年在SolvNet客户许可和产品交付系统上托管的产品和产品许可文件。虽然我们发现并补救了这一事件，但我们的安全措施可能会在未来再次被规避，任何此类违规行为都可能损害我们的业务和声誉。用于未经授权访问网络或破坏系统的技术经常变化，通常在对目标发起攻击之前不会被识别。我们可能无法预见这些技术，也无法实施足够的预防措施。此外，在我们的业务运营中，我们还使用第三方供应商来存储某些敏感数据，包括我们员工的机密信息，而这些第三方自身也受到网络安全威胁。虽然我们的标准供应商条款和条件包括要求使用适当的安全措施以防止未经授权使用或披露我们的数据的条款，以及其他保障措施，但仍有可能发生违规行为。我们自己或第三方供应商的系统的任何安全漏洞都可能导致我们不遵守适用的法律或法规，使我们面临法律索赔或诉讼，扰乱我们的运营，损害我们的声誉，并导致对我们的产品和服务失去信心，任何这些都可能对我们的业务产生不利影响。
我们的软件产品，包括我们的托管解决方案以及我们的软件安全和质量测试解决方案，也可能容易受到网络攻击。攻击可能会扰乱我们软件的正常运行，导致我们客户的工作输出出现错误，允许未经授权访问我们或我们客户的专有信息，或造成其他破坏性后果。因此，我们的声誉可能会受损，客户可能会停止购买我们的产品，我们可能会面临诉讼和潜在的责任，我们的财务业绩可能会受到负面影响。
我们提供软件安全和质量测试解决方案。如果我们不能识别新的和日益复杂的网络攻击方法，或者没有投入足够的资源来研究和开发新的威胁载体，我们的安全测试产品和服务可能无法检测到客户软件代码中的漏洞。实际或感知的安全缺陷识别失败可能会损害我们安全测试产品和服务的可靠性，并可能导致客户或销售额的流失，或者增加解决问题的成本。此外，我们在软件安全和质量测试领域的增长和最近的收购可能会提高我们作为一家专注于安全的公司的知名度，并可能使我们成为更具吸引力的攻击目标。
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信息技术基础设施。成功的攻击可能会损害我们作为一家专注于安全的公司的声誉。
如果我们不能保护我们的专有技术，我们的业务就会受到损害。
我们的成功在一定程度上取决于保护我们的专有技术。我们保护我们技术的努力可能代价高昂，而且不会成功。我们依靠与客户、员工和其他第三方的协议以及世界各地的知识产权法来保护我们的专有技术。这些协议可能会被违反，而我们可能没有足够的补救措施来应对任何违反。此外，尽管我们采取了防止盗版的措施，但其他各方可能会试图非法复制或使用我们的产品，如果他们的努力取得成功，这可能会导致收入损失。一些外国国家目前没有为知识产权提供有效的法律保护，因此，我们在这些国家防止未经授权使用我们的产品的能力有限。我们的商业秘密也可能被窃取，否则就会为人所知，或者被竞争对手独立开发。
我们可能需要不时展开诉讼或其他法律程序，以便：
•声称侵犯了我们的知识产权；
•保护我们的产品免受盗版；
•保护我们的商业秘密或专有技术；或
•确定他人财产权的可执行性、范围和有效性。
如果我们因任何原因不能获得或保持适当的专利、版权或商业秘密保护，或者在某些司法管辖区不能全面保护我们的知识产权，我们的业务和经营业绩将受到损害。此外，知识产权诉讼冗长、昂贵且不确定。与此类诉讼相关的法律费用将增加我们的运营费用，并可能减少我们的净收入。
我们可能无法意识到我们完成的收购的潜在财务或战略利益，也无法找到合适的目标企业和技术进行收购，这可能会损害我们发展业务、开发新产品或销售产品的能力。
收购和战略投资是我们增长战略的重要组成部分。近年来，我们完成了大量收购。我们希望在未来进行更多的收购和战略投资，但我们可能找不到合适的收购或投资目标，或者由于不利的信贷市场、商业上不可接受的条款或其他可能损害我们经营业绩的风险，我们可能无法完成所需的收购或投资。收购和战略投资难度大、耗时长，并带来许多风险，包括：
•对我们每股收益的潜在负面影响；
•收购产品未能实现预期销售额；
•收购产品与我公司产品整合存在的问题；
•难以进入我们没有经验或竞争对手可能有更强地位的新市场；
•由于被收购业务的营业利润率下降、员工成本增加以及与增加和支持新产品相关的其他费用，营业利润率可能面临下行压力；
•核心员工留任难、整合难；
•大幅减少我们的现金资源和/或债务；
•未能实现预期的协同效应或成本节约；
•难以整合或扩大销售、营销和分销功能以及行政系统，包括信息技术和人力资源系统；
•作为合并对价的一部分，通过发行普通股稀释我们现有的股东；
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•谈判、管理和实现战略投资价值的困难；
•承担税收、诉讼等未知债务以及相关费用和资源转移；
•中断正在进行的业务运营，包括转移管理层的注意力和对员工和客户的不确定性，特别是在收购后整合过程中；
•对我们与客户、分销商和业务合作伙伴的关系产生潜在的负面影响；
•暴露在新的经营风险、法规和商业惯例的范围内，被收购的企业位于我们目前没有开展业务的地区；
•在被收购公司可能缺乏此类控制、流程和政策的情况下，实施适合上市公司的控制、流程和政策的必要性；
•收购或投资相关成本对我们净收入的负面影响；以及
•政府监管机构在审查收购时施加的要求，包括要求的资产剥离或对我们业务或被收购业务行为的限制。
如果我们不管理上述风险，我们完成的收购或战略投资可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。
我们不时追求新的产品和技术计划，如果我们不能成功实施这些计划，我们的业务、财务状况或运营结果可能会受到不利影响。
作为我们业务发展的一部分，我们已经进行了大量投资，通过我们的收购和研发努力，开发新产品并增强现有产品。如果我们不能及时和具成本效益地推出新的或增强的产品，或不能推出切合市场需求的产品，我们可能会失去竞争地位，产品可能会过时，我们的业务、财政状况或经营业绩可能会受到不利影响。
此外，我们还不时投资于向邻近市场扩张，包括软件安全和质量测试解决方案。尽管我们相信这些解决方案是对我们的EDA工具的补充，但我们在提供软件质量测试和安全产品和服务方面的经验较少，运营历史也较有限，我们在这方面的努力可能不会成功。我们在这些新市场的成功取决于多种因素，包括：
•我们吸引新客户的能力，包括在我们缺乏经验的行业；
•我们成功地制定了新的销售和营销策略，以满足客户的需求；
•我们能够准确预测、准备和迅速响应新领域的技术发展，包括我们的软件质量测试和安全工具和服务，识别软件代码中的新安全漏洞，并确保支持越来越多的编程语言；
•我们在这些新行业中与新的和现有的竞争对手竞争的能力，其中许多可能比我们目前拥有更多的财务资源、行业经验、品牌认知度、相关知识产权或已建立的客户关系，并可能包括免费提供类似软件质量测试和安全工具的免费开源解决方案；
•我们有能力巧妙地平衡在邻近市场的投资和对现有产品和服务的投资；
•我们有能力吸引和留住拥有新领域专业知识的员工；
•我们有能力以有利可图的利润销售和支持咨询服务；以及
45

•我们有能力管理与授权产品和咨询服务的混合销售相关的收入模式。
我们的任何新产品开发工作或进入邻近市场的努力中遇到的困难，包括新冠肺炎疫情造成的延误或中断，都可能对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们可能不得不投入比预期更多的资源用于研发，这可能会增加我们的运营费用，并对我们的运营业绩产生负面影响。
我们在研发上投入了大量的资源。新的竞争对手、半导体行业的技术进步或竞争对手、我们的收购、我们进入新市场或其他竞争因素可能需要我们投入比预期多得多的资源。如果我们被要求投入比预期多得多的资源，而没有相应的收入增加，我们的经营业绩可能会下降。此外，我们的定期研发费用可能与我们的收入水平无关，这可能会对我们的财务业绩产生负面影响。最后，不能保证我们的研发投资会带来额外收入的产品。
产品错误或缺陷可能会让我们承担责任，损害我们的声誉，我们可能会失去市场份额。
软件产品经常包含错误或缺陷，特别是在首次引入、发布新版本或与被收购公司开发的技术集成时。产品错误，包括第三方供应商造成的错误，可能会影响我们产品的性能或互操作性，可能会推迟新产品或新版本产品的开发或发布，并可能对市场对我们产品的接受度或观感产生不利影响。此外，任何因使用我们的知识产权产品而导致的可制造性问题的指控，即使不属实，也可能对我们的声誉和我们的客户向我们授权知识产权产品的意愿产生不利影响。在发布新产品或新版本产品方面的任何此类错误或延迟，或对表现不令人满意的指控，都可能导致我们失去客户，增加我们的服务成本，使我们承担损害赔偿责任，并将我们的资源转移到其他任务上，其中任何一项都可能对我们的业务和运营业绩产生实质性的不利影响。
我们的硬件产品，主要由原型和仿真系统组成，使我们面临明显的风险。
我们硬件产品销售额的增长使我们面临几个风险，包括：
•增加对某些硬件组件的独家供应商的依赖，如果我们的供应商不能及时交付足够数量的可接受组件，这可能会降低我们对产品质量和定价的控制，并可能导致我们硬件产品的生产和交付延迟；
•由于硬件收入的波动，收入的变化越来越大，收入预测更难预测，硬件收入是在发货时预先确认的，而大多数软件产品的销售都是随着时间的推移确认收入的；
•总体利润率可能下降，因为我们硬件产品的毛利率通常低于软件产品的毛利率；
•更长的销售周期，造成库存不足、过剩或陈旧的风险，以及库存估值的变化，这可能对我们的经营业绩产生不利影响；
•减少或延迟客户购买以支持下一代版本，这可能会导致库存过剩或陈旧，或要求我们对旧硬件产品打折；
•保修期比我们软件产品的保修期长，这可能需要我们更换保修期内的硬件组件，从而增加我们的成本；以及
•新冠肺炎疫情对我们供应链的潜在影响。
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我们美国业务的流动性要求可能需要我们在不确定的资本市场筹集现金，这可能会对我们的财务状况产生负面影响。
截至2021年1月31日，我们全球现金和现金等价物余额的60%左右由我们的国际子公司持有。我们打算主要通过我们现有的美国现金余额、持续的美国现金流以及我们定期贷款和循环信贷安排下的可用信贷来满足我们在美国的现金支出需求。如果我们在美国的现金支出需求上升并超过这些流动性来源，由于新冠肺炎疫情的影响或其他原因，我们可能需要以高于预期的利率产生额外债务或获得其他资金来源，这可能会对我们的运营业绩、资本结构或我们普通股的市场价格产生负面影响。
我们不时会受到指控，称我们的产品侵犯了第三方的知识产权。
我们不时会受到指控，指控我们侵犯了第三方知识产权，包括专利权。根据我们的客户协议和其他许可协议，如果我们的产品侵犯了第三方的知识产权，我们在许多情况下同意赔偿我们的客户。侵权索赔可能会导致昂贵和耗时的诉讼，要求我们达成版税安排，使我们遭受损害赔偿或限制我们销售产品的禁令，使一项专利或一系列专利无效，要求我们向客户退还许可费或放弃未来的付款，或要求我们重新设计某些产品，其中任何一项都可能损害我们的业务和运营结果。
我们可能无法以合理的条款或根本无法继续获得第三方软件和知识产权的许可，这可能会扰乱我们的业务并损害我们的财务业绩。
我们授权第三方软件和其他知识产权用于产品研发，并在某些情况下包含在我们的产品中。我们还授权第三方软件，包括我们竞争对手的软件，以测试我们的产品与其他行业产品以及与我们的专业服务的互操作性。这些许可证可能需要不时地重新协商或续订，或者我们将来可能需要获得新的许可证。第三方可能停止充分支持或维护他们的技术，或者他们或他们的技术可能被我们的竞争对手收购。如果我们不能以合理的条款或根本不能获得这些第三方软件和知识产权的许可，我们可能无法销售受影响的产品，我们的客户可能会中断产品的使用，或者我们的产品开发流程和专业服务可能会中断，这反过来可能会损害我们的财务业绩、我们的客户和我们的声誉。
在我们的产品中包含第三方知识产权也可能使我们和我们的客户受到侵权指控。虽然我们寻求在合同上减轻这一风险，但我们可能无法充分限制我们的潜在责任。无论结果如何，侵权索赔可能需要我们使用大量资源，并可能转移管理层的注意力。
我们的一些产品和技术，包括我们收购的产品和技术，可能包括在开源许可下获得许可的软件。在某些情况下，某些开放源码许可可能要求我们提供或授予许可给我们基于开放源码软件创建的任何修改或衍生作品。虽然我们有工具和流程来监控和限制我们对开源软件的使用，但与开源软件使用相关的风险可能无法消除，如果处理不当，可能会导致意想不到的义务，从而损害我们的业务。
47

如果我们不能及时招聘和留住高级管理人员和关键员工，我们的业务可能会受到损害。
我们在很大程度上依赖高级管理团队关键成员的服务来推动我们未来的成功。如果我们失去高级管理团队中任何一名成员的服务，我们的业务可能会受到不利影响。要想成功，我们还必须吸引和留住关键的技术、销售和管理员工，包括那些与收购相关的员工。“合格的EDA和IC设计工程师数量有限，对这些人的竞争非常激烈，而且还在加剧。我们的员工经常被我们的竞争对手和客户积极招募。任何未能招聘和留住关键技术、销售和管理员工的行为都可能损害我们的业务、运营业绩和财务状况，我们的招聘和留用努力可能会受到新冠肺炎疫情导致的旅行和商务活动限制的负面影响。此外，招聘和留住合格员工的努力可能代价高昂，并对我们的运营费用产生负面影响。
我们从员工权益计划中发放股权奖励，作为我们整体薪酬的关键组成部分。我们面临着限制使用这种基于股权的薪酬的压力，因为它会对股东产生稀释效应。如果我们未来不能提供有吸引力的股权激励方案，可能会限制我们吸引和留住关键员工的能力。
在编制财务报表时，我们会做出某些假设、判断和估计，这些假设、判断和估计会影响我们综合财务报表中报告的金额，如果这些假设、判断和估计不够准确，可能会对我们的财务结果产生重大影响。
我们对许多项目做出假设、判断和估计，包括金融工具、商誉、长期资产和其他无形资产的公允价值、递延税项资产的变现能力、收入的确认和股票奖励的公允价值。我们在确定员工相关负债(包括佣金和可变薪酬)的应计项目时，以及在确定不确定税收头寸的应计项目、递延税项资产的估值拨备、坏账准备和法律或有事项时，也会做出假设、判断和估计。这些假设、判断和估计来自历史经验和我们认为截至合并财务报表日期的情况下是合理的各种其他因素。实际结果可能与我们的估计大不相同，这种差异可能会对我们的财务业绩产生重大影响。此外，我们无法预测新冠肺炎疫情对我们业务运营的全面影响。不确定性影响管理层的估计和假设，这可能会导致依赖这些估计和假设的各种领域的变异性更大。
法律和监管风险
美国公认会计原则(U.S.GAAP)的变化可能会对我们的财务业绩产生不利影响，可能需要对我们的内部会计系统和流程进行重大改变。
我们按照美国公认会计准则编制合并财务报表。这些原则由财务会计准则委员会(FASB)、证券交易委员会(SEC)以及为解释和制定适当的会计原则和指南而组成的各种机构进行解释。
财务会计准则委员会定期就各种主题发布新的会计准则，例如，收入确认和租赁会计。这些准则和其他此类准则通常会导致不同的会计原则，这可能会对我们报告的结果产生重大影响，或者可能导致我们财务结果的可变性。例如，新的收入确认标准在2019财年开始适用于我们，我们的总收入波动性增加，可预测性低于之前的会计标准。
我们的业绩可能会受到税法变化和相关新的或修订的指导和法规、我们的地理收益组合的变化、政府对我们纳税申报单的不利审查、我们预测的年度有效税率与实际年度有效税率之间的重大差异、我们税收结构的未来变化或不断变化的执法做法的不利影响。
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我们的业务在美国和多个外国司法管辖区缴纳所得税和交易税。由于我们在经营业务的多个司法管辖区拥有广泛的法定税率，我们地域收益组合的任何变化，包括公司间转移定价或转移定价规则的变化，都可能对我们的有效税率产生重大影响。此外，我们开展业务的司法管辖区税法的变化，包括税率的提高，收入或费用项目的处理方式的不利变化，或者我们利用税收抵免的能力受到限制，都可能导致我们的税费大幅增加，并影响我们的财务状况和现金流。例如，为了应对新冠肺炎疫情对财政的影响，加利福尼亚州于2020年6月29日颁布了一项立法，将从我们的2021财年开始暂停使用某些企业研发税收抵免，为期三年，这对我们的税收支出造成了影响。
2017年12月22日，美国总统签署了《减税和就业法案》(Tax Act)，该法案大幅改变了美国之前的税法，并包含了许多影响我们业务的条款。税法包括一些新条款，这些条款从2019年第一季度开始影响我们来自海外业务的收入。自2019财年开始以来，美国财政部已经发布了拟议中的法规，这些法规可能会对我们申请与税法相关的某些税收优惠的能力产生实质性影响。虽然我们继续评估对我们估计的年度税率的潜在影响，但这些规定中的某些尚未最终敲定，可能会发生变化。随着有关税法的其他法规和指导的发展，以及我们收集更多信息和进行更多分析，我们的结果可能与之前的估计有很大不同，这些差异可能会对我们的财务状况产生重大影响。对这些条款中的某些条款进行核算需要进行重大判断。
外国司法管辖区的税法可能会因此而发生进一步的变化。制定统一解决经济数字化带来的税务挑战的工作方案(工作方案)代表包括美国在内的成员国联盟的经济合作与发展组织(OECD)达成的协议。这个工作方案正在评估许多长期存在的税收原则的潜在变化。如果这些变化被我们做生意的各个国家颁布，可能会增加我们在这些国家的税收。这些和其他与国际税制改革相关的领域的变化，包括外国政府未来为回应税法而采取的行动，可能会增加不确定性，并可能对我们未来几年的税率和现金流产生不利影响。
我们的所得税和非所得税申报受到美国国税局(Internal Revenue Service)以及州、地方和外国税务机关的审查或审计。我们在确定全球所得税拨备时具有重大判断力，在我们的正常业务过程中，可能会有最终税收决定不确定的交易和计算。我们还可能对我们收购的企业的潜在纳税义务负责，包括根据税法，与其海外业务收益的过渡税相关的未来应缴税款(如果有的话)。尽管我们相信我们的税收估计是合理的，但审计的最终决定可能与我们历史所得税拨备和应计项目中反映的处理方式有很大不同。由于审计而对额外税款的评估可能会对我们的所得税拨备和确定期间的净收入产生不利影响。

2017年7月，匈牙利税务局(HTA)对我们的匈牙利子公司(Synopsys匈牙利)发布了2011至2013财年的最终评估。HTA对向附属公司支付的某些款项应用了预扣税，导致总税额约为2500万美元，利息和罚款为1100万美元。我们在2018财年第一季度依法支付了纳税评估、罚款和利息，并将这些金额作为预付税款记录在我们的资产负债表上。2019年4月30日，匈牙利行政法院判决Synopsys匈牙利公司败诉。我们于2019年7月5日向匈牙利最高法院提起上诉。匈牙利最高法院于2020年11月12日审理了我们的上诉，并从法官那里发布了一项裁决，将案件发回匈牙利行政法院进行进一步诉讼。我们在2021财年第一季度收到了匈牙利最高法院的书面裁决。匈牙利行政法院的首次重审定于2021年4月27日举行。有关匈牙利审计的进一步讨论，请参阅未经审计的简明综合财务报表附注17，标题为“非美国审查”。
我们维持着与某些税收抵免相关的大量递延税项资产。我们使用这些抵免的能力取决于相关司法管辖区未来是否有足够的应税收入，以及在外国税收抵免的情况下，根据税法的规定如何对待此类抵免。我们对未来收入预测的变化可能会导致递延税项资产的调整和相关的收益费用，这可能会对我们的财务业绩产生重大影响。
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我们可能会受到诉讼程序的影响，这可能会损害我们的业务。
在全球范围内，我们可能会受到涉及股东、消费者、就业、客户、供应商、竞争和其他问题的法律索赔或监管事项的影响。诉讼受到内在不确定性的影响，可能会出现不利的裁决。不利的裁决可能包括金钱损害赔偿，或者在寻求禁令救济的情况下，禁止我们制造或销售一种或多种产品的禁令。如果我们在一件事上收到不利的裁决，我们的业务和经营结果可能会受到实质性的损害。关于这些事项中某些事项的进一步信息载于第二部分，项目1，法律程序.
我们的业务受到不断变化的公司治理和公开披露法规的约束，这既增加了我们的合规成本，也增加了不合规的风险，这可能会对我们的股价产生不利影响。
我们受到一些政府和自律组织(包括SEC、Nasdaq Stock Market和FASB)颁布的不断变化的规则和法规的约束。这些规则和条例在范围和复杂性上不断演变，许多新的要求都是为了响应国会颁布的法律而产生的，这使得遵守变得更加困难和不确定。例如，我们努力遵守“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”和其他法规，包括影响我们硬件产品的“冲突矿物”法规，已经并可能继续导致一般和行政费用增加，管理时间和注意力从创收活动转移到合规活动。
我们的控制和合规计划的有效性存在固有限制。
无论管制系统的设计和运作如何完善，都只能合理地保证其目标能够达到。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，并且控制的好处必须相对于其成本来考虑。由于所有控制系统的固有限制，任何控制评估都不能绝对保证所有控制问题和欺诈实例(如果有的话)都已被检测到。此外，尽管我们对员工实施了合规计划和合规培训，但此类措施可能无法阻止我们的员工、承包商或代理商违反或规避我们的政策或违反适用的法律法规。我们的控制系统和合规计划未能防止错误、欺诈或违法行为，可能会对我们的业务产生重大不利影响。
我们的投资组合可能会因资本市场的任何恶化而受损。
我们的现金等值和短期投资组合不时包括投资级美国政府机构证券、资产支持证券、公司债务证券、商业票据、存单、货币市场基金、市政证券和其他证券以及银行存款。我们的投资组合同时带有利率风险和信用风险，可能会受到新冠肺炎疫情经济影响的负面影响。固定利率债务证券的市值可能会因为信用降级或利率上升而受到不利影响，而如果利率下降或信用降级发生，浮动利率证券的收入可能会低于预期。由于某些银行的资本压力，特别是在欧洲，以及持续的低利率环境，我们的一些金融工具可能会受到损害。
我们未来的投资收入可能会因利率变化或如果我们持有的投资的公允价值下降被判断为非临时性的，而低于预期。此外，如果我们被迫出售因发行人信用质量变化或利率变化而导致市值下降的证券，我们可能会遭受本金损失。
一般风险
灾难性事件可能会扰乱我们的业务，损害我们的经营业绩。
由于我们业务的全球性，我们的经营业绩可能会受到世界各地灾难性事件的负面影响。我们依靠由基础设施应用程序、企业应用程序和技术系统组成的全球网络进行开发、营销、运营、支持和销售活动。在发生重大地震、火灾、电信故障、网络安全攻击、恐怖袭击、流行病或流行病(包括新冠肺炎大流行)或其他灾难性事件时，这些系统的中断或故障可能会导致系统中断、产品开发延迟和关键数据丢失，并可能阻止我们履行客户的订单。特别是，我们的销售和基础设施很容易受到地区性或世界性健康状况的影响。
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情况，包括传染性疾病爆发的影响，如新冠肺炎大流行。此外，我们的公司总部、很大一部分研发活动、我们的数据中心和某些其他关键业务运营都位于加利福尼亚州，靠近重大地震断层。如果发生灾难性事件，导致我们的数据中心或关键业务或信息技术系统遭到破坏或中断，将严重影响我们进行正常业务运营的能力，并因此对我们的运营业绩造成不利影响。

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第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
2020年12月，我们签订了加速股份回购协议(2020年12月ASR)，回购了总计2.5亿美元的普通股。根据2020年12月的ASR，我们预付了2.5亿美元，以接收价值2.0亿美元的首次股票交付。剩余的5,000万美元余额将在2021年4月9日或之前结清。
下表列出了截至2021年1月31日的三个月内我们回购普通股的相关信息：
期间(1) 
总人数
的股份
购得(2)
平均值
付出的代价
每股收益(2)
总计
数量：
股票
购得
作为以下内容的一部分：
公开
宣布
节目
最大值
近似美元
中国股票的价值评估
这一目标可能还没有实现。
购得
在美国政府的领导下
节目(1)
月份#1
2020年11月1日至2020年12月5日13,291 $216.03 — $455,051,141 
月份#2
2020年12月6日至2021年1月2日823,926 $242.74 823,926 $205,051,141 
月份#3
2021年1月3日至2021年1月30日— $— — $205,051,141 
总计837,217 $242.32 823,926 $205,051,141 
(1)    截至2021年1月31日，根据该计划，仍有2.051亿美元可用于未来的回购。
(2)金额根据结算日期计算。
有关我们股票回购计划的更多信息，请参见未经审计的简明合并财务报表附注12。

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第6项。陈列品
陈列品
数		 通过引用并入本文归档
特此声明
展品说明形式档案号：陈列品提交日期
3.1
修订及重订的公司注册证书
10-Q000-198073.19/15/2003
3.2
修订及重新制定附例
10-K000-198073.212/15/2020
4.1普通股证书样本S-133-451384.32/24/1992
(生效日期)
日期)
10.1
符合信贷协议，根据日期为2021年1月22日的特定第四次延期和修订协议进行修订和重述，由作为借款人的Synopsys、贷款人各方和作为贷款人行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)签署。
8-K000-1980710.11/25/2021
10.2
高管离职福利和过渡计划
8-K000-1980710.12/9/2021
31.1
根据《交易法》第13a-14(A)条或第15d-14(A)条对联席首席执行官的认证
X
31.2
根据《交易法》第13a-14(A)条或第15d-14(A)条对联席首席执行官的认证
X
31.3
根据《交易法》第13a-14(A)条或第15d-14(A)条对首席财务官进行认证
X
32.1
联席首席执行官和首席财务官的证明是根据《交易法》第13a-14(B)条或第15d-14(B)条和《美国法典》第18章第63章第1350节提供的。
X
101.INS内联XBRL实例文档X
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档X
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档X
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档X
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档X
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档X
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
53

签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
Synopsys，Inc.
日期：2021年2月19日依据：
/秒/秒。RAC P火腿
Trac Pham
首席财务官
(首席财务官)

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