证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
2022年12月19日
报告日期(最早报告事件的日期)
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主 证件号) |
| ||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(800) 213-0689
(注册人的电话号码,包括区号)
如果 8-K 表格申报旨在同时 履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
☐ 根据《证券 法》(17 CFR 230.425)第 425 条提交的书面通信
☐ 根据《交易所 法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条征集材料
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) 第 14d-2 (b) 条规定的启动前通信
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) 第 13e-4 (c) 条规定的启动前通信
根据该法第12 (b) 条注册的证券:无
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表明注册人是否是新兴成长型公司 ,定义见1933年《证券法》第405条(17 CFR §230.405)或1934 年 《证券交易法》第12b-2条(17 CFR §240.12b-2)。新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 5 部分-公司治理和管理
第 5.01 项:注册人控制权的变更。
2022年12月20日,SolarWindow Technologies, Inc.(“公司”) 收到了2022年12月16日命令的副本,该命令是在向不列颠哥伦比亚省最高法院提出申请后下达的, 法官阁下命令如下:
1. | 在订购光量子能源控股公司(“LQE”)和 全球股票转让订单后的五(5)个工作日内,有限责任公司应采取必要措施,将公司的以下股份从LQE转让给Kalen Capital Corporation(“Kalen”): |
(a) | 32,984,331股普通股; |
(b) | 16,780,167份纯现金认股权证,用于购买最多16,780,167股普通股;以及 |
(c) | 1,781,750 份无现金认股权证,用于购买最多 1,781,750 股普通股 |
2. | 驳回LQE、John Rhee和Seongae反诉的申请一般延期; |
3. | Kalen应为该项申请承担费用 |
根据上述第1(a)项上市的普通股约占公司已发行和流通股份的62%;加上 行使上述1(b)和1(c)项所列认股权证时可发行的公司普通股,Kalen的受益所有权约为72%
第 5.02 项董事或某些高级管理人员离职;董事选举; 某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
(a) 董事 或某些高级管理人员离职。
John Rhee先生于2022年12月18日通过电子邮件提出辞职 到公司董事会(“董事会”)任命,立即生效。李先生于 2020 年 7 月 1 日被任命 为董事会成员。
李先生指出,他辞职的原因 是 “在过去的几个月里,我在这家 公司的管理问题上没有进行任何真正的沟通,也没有兑现我的任何立场。我的良好意图被用于你的错误目的,所以我特此辞职。”
根据8-K表格第5.02项的要求,公司 在向美国证券交易委员会提交本8-K表格 之日之前向李先生提供了其针对本第5.02项所作披露的副本,并将让李先生有机会尽快向公司提供一封写给公司的信 ,说明他是否同意公司针对本第 5.02 项发表的声明,如果没有, 说明他不同意的方面。
数字 | 描述 | |
17.1 | 约翰·李先生于2022年12月18日发出的辞职信。 | |
99.1 | 在 2022 年 12 月 16 日申请后下达的订单 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告,并于2022年12月22日获得正式授权。
SolarWindow 技术有限公司 | |||
来自: | /s/ 贾斯汀·弗里尔 | ||
姓名: | 贾斯汀·弗雷尔 | ||
标题: | 临时首席财务官 |