美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

 

表格8-K

 

当前报告

依据第13或15(D)条

1934年《证券交易法》

报告日期(最早报告事件日期)：2022年12月19日(2022年12月14日)

 

Catalent，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州		001-36587		20-8737688
(国家或其他司法管辖区 (法团成员)		(佣金) 文件编号)		(美国国税局雇主 识别码)

 

学院路14号
萨默塞特, 新泽西		08873
(注册人的主要执行办事处地址)		(邮政编码)

(732)537-6200

(注册人的电话号码，包括区号)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

 

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，203.425页)

 

☐	根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12)

 

☐	《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的标题		交易 符号		各交易所名称 在其上注册的
普通股，每股面值0.01美元		CTLT		纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目5.02

董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

董事会的变动

2022年12月16日，Catalent，Inc.(The公司“)一致选举现任董事会成员、董事独立首席执行官马丁·J·马丁(”马蒂“)卡罗尔接替约翰·奇明斯基担任董事会主席，自2023年7月1日起生效，奇明斯基先生于2023年6月30日从公司退休，包括他作为董事会执行主席的职位。奇明斯基先生于2022年12月14日通知董事会他打算退休。

卡罗尔自2015年7月以来一直在董事会任职，自2021年10月以来一直担任董事会独立董事的首席执行官。在此之前，Carroll先生于2003年至2011年担任勃林格-英格尔海姆公司和勃林格制药公司的总裁兼首席执行官，并从2012年至2013年退休，担任勃林格-英格尔海姆有限公司企业战略和发展主管。此外，卡罗尔还曾在2003年至2012年12月期间担任勃林格-英格尔海姆公司的董事。在此之前，卡罗尔先生在默克公司工作了25年以上。自2022年6月以来，卡罗尔先生一直担任Esperion治疗公司的董事会主席，还担任过许多其他生命科学公司的董事董事，其中包括：Durata治疗公司、Vivus公司、Treateutics MD公司、Mallinckrodt公司和Inote k制药公司。

此外，Rolf Classon和Peter Zippelius均已通知董事会，他们打算从各自的董事职位上退休。Classon先生已达到董事会规定的退休年龄，将于本公司下一次年度股东大会(预计于2023年10月举行)、即其现届任期届满时从董事会退休。Zippelius先生是根据本公司与投资者于2019年5月17日订立的股东协议(“投资者”)而与Leonard Green&Partners，L.P.(“投资者”)有联系的若干投资者的指定人士。协议“)，将根据该协定的条款和条件于2023年1月底从董事会退休。Classon先生于2022年12月14日通知董事会他打算退休，Zippelius先生于2022年12月15日通知董事会他打算退休。

齐明斯基先生、克拉森先生和齐普利乌斯先生退休后，董事会的规模将减少到11名董事。Chiminski先生、Classon先生及Zippelius先生的退任并非因与本公司或董事会就与本公司的营运、政策或惯例有关的任何事宜产生任何争议或分歧所致。本公司对奇明斯基先生、克拉森先生和齐普利乌斯先生作为董事会成员所提供的服务表示感谢。

 

项目7.01

《规则FD披露》

公司于2022年12月19日发布新闻稿，宣布(1)卡罗尔先生被选为下一任董事会主席，(2)奇明斯基先生、克拉森先生和齐普利乌斯先生退休，均如上文第5.02项所述。该公司的新闻稿作为本报告的附件99.1以8-K表格形式提供。

如表格8-K的一般说明B.2、附件99.1以及本报告关于表格的本项目7.01中所包含的信息8-K不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的规定而被列入《证券交易法》(以下简称《交易法》)，也不应被视为根据《交易法》或《1933年证券法》(经修订的《证券法》)提交的任何文件中引用的内容，除非在该文件中通过明确引用明确提出。

 

项目9.01

财务报表和证物。

 

(d)

展品。下列证据作为本8-K表格当前报告的一部分存档(或在附件99.1的情况下，提供)。

 

证物编号：		描述
99.1		新闻稿，日期为2022年12月19日，由Catalent，Inc.发布。
104		封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。

 

2

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

 

 

3