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附件1

《萨班斯-奥克斯利道德准则》

引言

Tekla Life Science Investors董事会、Tekla Healthcare Investors董事会、Tekla Healthcare Opportunities Fund和Tekla World Healthcare Fund(每个基金均为“基金”)根据2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)及其颁布的规则制定了本道德守则(以下简称《守则》)。 本守则不会取代或以其他方式影响本基金及其投资顾问根据1940年《投资公司法》(1940 Act)第17j-1条采纳的单独的道德守则。

本守则旨在阻止不法行为并促进：(I)诚实的 和道德行为，包括以道德方式处理个人和职业关系之间的实际或明显的利益冲突；(Ii)在基金向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交或提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的报告和文件以及基金 作出的其他公开信息中，全面、公平、准确、及时和可理解的披露；(Iii)遵守适用的政府法律、规则和法规；(4)及时向有关人员报告违反《守则》的内部情况；(5)对遵守《守则》负责。守则 适用于基金的总裁、司库、秘书和助理司库(统称为“代管人员”，具体名称见附件A)。

A.诚实和道德行为的原则

1. 总体目标

基金期望所有受保人员遵守诚实和道德行为的最高标准。所有受保护人员应以无可非议的方式处理个人和职业关系之间的实际或明显的利益冲突，并将基金的利益置于个人利益之上。

2.利益冲突

所有受保人员都应谨慎行事，避免与基金的利益发生利益冲突。当个人的私人利益以任何方式干扰基金的利益时，就会发生利益冲突。这包括基金受托人不是1940年法案所界定的利害关系人的任何特定情况或交易，他们会认为会造成利益冲突的现象。当代管干事采取的行动或利益可能使其难以客观和有效地为基金履行其工作时，就可能出现冲突情况。当代管干事或其家庭成员因其在基金的职务而获得不正当福利时，也会产生利益冲突，无论这种福利是从基金还是从第三方获得的。在特定情况或交易中出现的任何利益冲突必须由受保护官员披露，并在采取任何行动之前解决。

利益冲突可能并不总是明显的， 如果基金首席合规官或基金法律顾问 不确定任何情况，则承保人员应咨询基金首席合规官或基金法律顾问。

可能存在利益冲突的例子包括：

i)外部工作或活动。承保人员不得从事任何干扰其对基金的业绩或责任的外部雇佣或活动，或在其他方面与基金发生冲突或损害基金。代管干事必须向基金的首席合规官披露任何可能构成利益冲突的外部雇用或活动，并在从事任何此类雇用或活动之前获得基金首席合规官的批准。

Ii)礼物。所涉官员不得接受与基金或代表基金有业务往来的任何个人或实体赠送的礼物或其他符合行业标准的小价值物品 。

Iii)其他情况。由于可能会出现其他利益冲突，因此尝试在本规范中列出所有可能的 情况是不切实际的。如果拟议的交易或情况引起问题或疑虑，代管干事应在进行交易或活动之前咨询基金的首席合规官。

1.企业机会

承保人员不得利用通过使用基金的财产、信息或职位而发现的机会，为自己或其家人或亲属谋取私利，除非该机会首先以书面形式向董事会全面披露，且董事会拒绝追查此类机会。

B.基金披露和报告文件中的全面、公平、准确、及时和可理解的披露

作为注册投资公司，基金的公共通讯、报告和备案文件包含全面、公平、准确、及时和可理解的披露至关重要。 因此，基金管理人员应认为在基金的公开通讯和报告以及基金向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)备案或提交的文件中全面、公平、准确、及时和可理解的披露是基金管理人员职责的核心。

根据他或她在基金中的职位，可能会要求代管官员提供必要的信息，以使基金的公开报告、通信和美国证券交易委员会备案文件以及提交的文件完整、公平和易于理解。基金希望所涵盖的官员非常认真地履行这一责任，并及时准确地回答与基金的公开披露要求有关的询问。受保护官员 可能被要求证明所提供的所有答复和信息的准确性，以便纳入基金的公开报告、 通信以及美国证券交易委员会的备案和提交。

C.遵守适用的政府法规和 法规

作为注册的投资公司，该基金受美国证券交易委员会的 监管，并且必须遵守联邦证券法律法规以及其他适用法律。基金坚持严格遵守这些法律法规的精神和文字。每名代管干事应与基金法律顾问、基金的独立会计师和基金的其他服务提供商合作，以维护基金在实质上符合适用的政府规章制度。

基金希望其承保人员遵守适用于基金运营和业务的所有 法律、规则和法规。当受保人员对任何法律、规则或法规的适用性或任何预期的行动过程有疑问时，应寻求指导 。所涉干事还应利用基金及其服务提供者就具体法律和条例编写的各种准则。如果对行动方针有疑问，一个好的指导方针是“总是先问， 行动”--如果你不确定在任何情况下该怎么做，在行动之前寻求指导。

鼓励涵盖人员参加课程和研讨会 ，以便随时了解与适用于基金的政府法规、规则和条例有关的发展情况。

在获知基金或基金或代表基金行事的人违反任何适用法律、规则或法规的任何实质性行为后，代管干事应向基金的首席合规官、基金法律顾问或同时向基金首席合规官和/或基金法律顾问报告此类违规行为。(有关举报违规行为的讨论，请参阅《守则》第六节。)每名受保护人员应合作或采取必要或适当的步骤，以补救任何此类重大违规行为。

D.保密性

承保人员必须对基金委托给他们的信息保密，除非得到基金法律顾问的授权或法律或法规要求披露。如果承保人员认为他们有法律义务披露机密信息，则应尽可能咨询基金法律顾问。机密信息包括所有可能对竞争对手有用或对基金或其股东有害的非公开信息(如果披露)。即使在作为代管干事的雇用 结束后，保密信息的保护义务仍在继续。

E.及时内部报告违反《守则》的情况；评估可能的违规行为；确定制裁

1.向基金的首席合规官报告

代管官员应立即向基金的首席合规官报告任何实质性违反本守则的知识或信息。任何此类报告 最好是书面报告，并应合理详细地描述该受保护官员认为违反本守则的行为。基金的首席合规官还有权起草一份关于涉嫌违反《守则》的材料的报告(br}，如果代管官员没有提出书面报告的话)。

2.对报告的评价

然后，基金的首席合规官应在必要的程度上咨询基金法律顾问，以确定所报告的行为是否确实违反了守则。如果 确定存在违反守则的行为，基金的首席合规官将根据基金首席合规官的合理判断，确定违规行为是否已经或可能对基金造成重大不利影响。

i对基金没有实质性的不利影响。如果基金的首席合规官确定违规行为没有对基金造成实质性的不利影响，基金的首席合规官应确定对违规行为适用的制裁措施， 。(关于可能的制裁的讨论，见本守则G。)

II对基金造成重大不利影响。如果基金首席合规官确定违规行为对基金造成了重大不利影响，基金首席合规官应立即将该违规行为通知董事会。董事会应有权咨询独立法律顾问，以确定违规行为是否确实对基金产生了重大不利影响；如有，则制定适用于违规行为的制裁措施；或董事会在其业务判断中认为必要或适宜的任何其他目的。(有关可能的 制裁的讨论，请参阅本守则G。)

3.基金首席合规官向董事会提交的定期报告。

基金首席合规官应在每次定期召开的董事会会议上向董事会报告所有违反本守则的行为(无论是否对基金造成重大不利影响)和施加的所有制裁。

F.对守则条文的豁免

1.免责声明。

如果所考虑的行动有可能实质偏离本守则的某一条款，则受保护人员可要求放弃本守则的条款。除非在非常或特殊情况下，否则不会批准豁免。

请求豁免的过程应包括 以下步骤：

i.承保干事应以书面形式提出豁免请求，并将该请求提交给基金首席合规官。申请书应描述被涵盖官员寻求豁免的行为、活动或交易，并应 简要说明从事该行为、活动或交易的理由。

二、关于豁免的决定应由基金首席合规干事与基金法律顾问协商后及时作出，并提交董事会批准。

三、关于放弃请求的决定应记录在案，并保存在基金的记录中，时间为适用法律或条例规定的适当 期间。

2.豁免权的披露。

在适用法律要求的范围内，豁免(包括“默示豁免”)应及时公开披露。“默示放弃”的定义为：基金未能在合理时间内对基金“执行官员”知悉的《守则》规定的重大偏离采取行动。就此而言，“执行人员” 是指基金的总裁或首席执行官、总裁副主任(负责主要决策职能)、 或为基金履行类似决策职能的任何其他人。为了确定是否发生了“默示放弃”，如果重大偏离《守则》规定的情况只有引起重大偏离的代管干事知道，则不应视为基金执行干事已知晓这一重大偏离。

G.遵守《守则》的责任

本守则所涵盖的事项对基金及其股东极为重要，并对基金按照其所述价值开展业务的能力至为重要。值班人员在为基金履行职责时应遵守这些规则。

基金将在适当的情况下对任何被发现违反本守则的受保人员采取行动。除其他事项外，对违反《守则》行为的制裁可包括要求违规者接受与违规行为有关的培训、发出制裁通知书、处以罚款和/或暂停或终止雇用违法者。如果基金因违反本守则或适用的法律、法规或规则而蒙受损失，它可以向负有责任的个人或实体寻求赔偿。

H.记录保存

1.将军。

基金需要准确记录和报告信息，以便做出负责任的业务决策。基金的所有账簿、记录、帐目和财务报表必须保持合理详细，必须适当反映基金的交易，并且必须符合适用的法律要求和基金的内部控制制度。

2.《道德记录守则》。

本守则的副本、对本守则的任何修订以及与本守则规定的豁免或修订有关的任何报告或其他记录应作为基金的记录保存，自创建此类文件的会计年度结束之日起计六年。此类记录应根据要求提供给美国证券交易委员会或其工作人员。

I.《守则》的修订

我们鼓励承保人员及基金首席合规官 向董事会建议改善本守则，董事会可酌情修订守则。对于守则的任何修订，基金的首席合规官应在 中准备修订的简要说明，以便根据适用的法律和法规披露该说明。

证据A：有掩护的军官

Daniel·R·奥姆斯特德，总裁

劳拉·伍德沃德，财务主管兼秘书