安全表单5

表格5 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更年度报表

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0362
估计平均负担
每次回复的小时数: 1.0
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
Form 3 Holdings报告。
已报告表格4交易记录。
1.报告人姓名或名称及地址*
本德尔·乔尔

(最后一个) (一) (中)
纪念城市路920号,300号套房

(街道)
休斯敦 泰克斯 77024

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 仙人掌股份有限公司 [WHD ] 5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
X 导演 X 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
高级副总裁兼首席运营官
3.出库方截至 的会计年度对账单(月/日/年)
12/31/2020
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名报案人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) 5. 发行人在财政年度末实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
金额 (A)或(D) 价格
B类普通股 10/31/2020 G 0(1) D $0 17,631,734 I 请参阅脚注(2)
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
(A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
单位(1) (3) 10/31/2020 G 0(1) (3) (3) A类普通股 0.0(1)(3) $0 17,631,734 I 请参阅脚注(2)
回复说明:
1.2020年10月31日,报告人将其及其直系亲属通过其间接实益拥有发行人B类普通股的实体的无投票权股份,以及代表仙人掌井口有限责任公司(以下简称“仙人掌有限责任公司”)(“仙人掌有限责任公司”)的单位(“单位”)的股份,赠予为报告人子女的利益而设立的信托,仙人掌井口有限责任公司(“仙人掌有限责任公司”)是仙人掌井口有限责任公司(“仙人掌有限责任公司”)的唯一管理成员。报告的交易没有转移对B类普通股或单位的投票权或投资权,因此,报告人视为实益拥有的B类普通股和单位的股票数量保持不变。
2.本文中报告的证券由仙人掌WH企业有限责任公司(“仙人掌企业”)直接所有。由于经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第16a-1条的规定,报告人可能被视为通过其在仙人掌企业的所有权权益而在仙人掌企业直接持有的证券中拥有间接金钱利益。根据指令4(B)(Iv),现报告仙人掌企业所持证券的全部金额。报告人放弃对他不直接拥有的任何证券的实益所有权,但在他间接金钱利益的范围内除外。本报告不应被视为承认报告人是集团成员或非报告人直接拥有的任何证券的实益拥有人。
3.仙人掌有限责任公司首次修订和重述的经营协议赋予单位持有人某些权利,使仙人掌有限责任公司在仙人掌有限责任公司的选择下,以(X)A类普通股的全部或至少最低部分收购其单位,赎回比例为每赎回一个单位赎回一股A类普通股,但须受股票拆分、股票分红和重新分类以及其他类似交易的转换率调整,或(Y)同等数额的现金。(Y)A类普通股的赎回比例为每赎回一个单位可赎回一股A类普通股,但须遵守股票拆分、股票分红和重新分类以及其他类似交易的转换率调整,或(Y)等值的现金。
备注:
/s/乔尔·本德尔(Joel Bender),大卫·艾萨克(David Isaac)担任事实律师 02/16/2021
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。