证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
(修正案 5)*
根据 1934 年的《证券交易法》
阿里巴巴集团控股有限公司
(发行人名称)
普通 股,面值每股 0.000003125 美元
(证券类别的标题)
01609W102**
(CUSIP 号码)
2020年12月31日
(需要提交本声明的 的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
[☐]规则 13d-1 (b)
[☐]规则 13d-1 (c)
[]细则13d-1 (d)
* 应填写本封面页的其余部分,用于申报人首次在本表格上提交有关 证券标的类别的申报人,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
** 此CUSIP编号 适用于美国存托股,每股代表八股普通股,面值为每股0.000003125美元。尚未向普通股转让任何CUSIP。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
(在接下来的页面上继续)
第 1 页,共 6 页
CUSIP 编号 01609W102 | 13G | 第 2 页,共 6 页 |
1 | 举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号以上人员的
软银集团 Corp. |
|||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b)
请查看 对第 8 项的回复 |
|||||||
3 | 仅限秒钟使用
|
|||||||
4 | 国籍或组织地点
日本 |
|||||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 以人为本的人 |
5 |
唯一的投票权
1,310,526,807(1)(4)
|
||||||
6 |
共享投票 权力
4,079,540,161(1)(2)(4)
|
|||||||
7 |
唯一处置物 POWER
1,310,526,807
|
|||||||
8 |
共享的处置权
4,079,540,161(2)(4)
|
|||||||
9 | 每位申报 人的实益拥有的总金额
5,390,066,968(1)(2)(4) |
|||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
☐ |
|||||||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
24.9%(1)(2)(3) |
|||||||
12 | 举报人类型
CO |
1 | 该数字未考虑到第 8 项中描述的投票协议。 |
2 | 参见第4项中对申报人子公司所有权的描述。 |
3 | 类别百分比基于截至2020年12月31日发行人已发行的21,688,948,800股普通股(普通股) 。 |
4 | 发行人将一股普通股分成八股普通股,于2019年7月30日生效。 |
CUSIP 编号 01609W102 | 13G | 第 3 页,共 6 页 |
第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
阿里巴巴集团控股有限公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
香港特别行政区铜锣湾勿地臣街 1 号时代广场一座 26 楼
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本附表13G由软银集团公司(申报人)提交。
(b) | 主要业务办公室地址: |
软银集团公司主要业务办公室的地址是 1-7-1日本东京都港区海岸 105-7537
(c) | 公民身份: |
参见举报人封面第 4 行。
(d) | 证券类别的标题: |
发行人的普通股,面值为每股0.000003125美元。
(e) | CUSIP 号码: |
01609W102
第 3 项。 | 不适用。 |
第 4 项。 | 所有权 |
截至2020年12月31日,提供以下有关提交本声明的人对普通股所有权的相关信息 :
CUSIP 编号 01609W102 | 13G | 第 4 页,共 6 页 |
(a) | 实益拥有的金额: |
参见举报人封面第 9 行。
(b) | 班级百分比: |
参见举报人封面第11行。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
参见举报人封面第 5 行。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
参见举报人封面第 6 行。另见下文对项目8的答复。
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
参见举报人封面第 7 行。
(iv) | 共享处置或指导处置以下物品的权力: |
参见举报人封面第 8 行。
申报人是本文所述股份的直接或间接所有者。此类股份的一部分通过申报人的直接或间接子公司实益持有 。截至2020年12月31日,申报人持有股份的子公司均没有个人实益拥有超过5.0%的已发行普通股, 除外,申报人的子公司Skywalk Finance GK除外,该公司截至该日实益拥有6.3%的普通股。
第 5 项。 | 不适用。 |
第 6 项。 | 不适用。 |
第 7 项。 | 不适用。 |
CUSIP 编号 01609W102 | 13G | 第 5 页,共 6 页 |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
根据发行人于2014年9月18日达成的投票协议,Altaba Inc.(前身为雅虎!) Inc.)、软银集团公司(前身为软银公司)、Jack Ma Yun、Joseph C. Tsai以及附表A中提到的发行人的某些其他股东(投票协议),除其他外,双方已同意(i)有利于Lakeside Partners LP(由发行人、发行人关联公司和/或某些与发行人有联系的公司的管理层成员组成的合伙企业)的某些投票安排 和软银集团公司的重要关系,以及 (ii) 申报人向杰克提供的代理授权根据投票协议的条款和条件,申报人持股中超过发行人已发行 和已发行普通股30%的任何部分的投票权,马云和约瑟夫·蔡的投票权均符合投票协议的条款和条件。
发行人已向美国证券交易委员会提交了 投票协议的副本,作为发行人于2014年9月5日提交的经修订的F-1表格注册声明的附录4.13。
根据该法第13(d)条,就申报人和投票协议其他各方实益拥有的 普通股而言,申报人可被视为集团成员。假设这样一个团体被认为存在,则该集团的成员如下:(1)软银集团公司;以及(2)Jack Yun Ma、 Joseph C. Tsai、Clara Wu Ming-Hua、APN Lited.、Jack Ma慈善基金会、JSP Investment Limited、Parufam Limited、Parufam Limited、Ying Capital Limited、Ying Capital Limited.Altaba Inc. 宣布自2019年10月4日起解散。
第 9 项。 | 不适用。 |
第 10 项。 | 不适用。 |
CUSIP 编号 01609W102 | 13G | 第 6 页,共 6 页 |
签名
经过合理的 询问后,据我们所知和所信,下列签署人证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2021 年 2 月 16 日 | ||
软银集团公司 | ||
来自: | /s/ 后藤义光 | |
姓名: | 后藤义光 | |
标题: | 公司官员、高级副总裁 首席财务官、首席信息官和 csUSO |