8-K

日期：2022年12月1日

注册会计师杰弗里·M·弗莱尔

首席财务官兼财务主管

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告的事件日期)：2022年11月28日

RALLYBIO公司

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州	001-40693	85-1083789
(国家或其他司法管辖区成立为法团)	(佣金) 文件编号)	(美国国税局雇主识别号码)

234教堂街道

套房1020

纽黑文, 康涅狄格州

06510

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：203859-3820

不适用

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐	根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12)

☐	《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

☐	《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根据该法第12(B)条登记的证券：


每个班级的标题	交易符号	各交易所名称在其上注册的
普通股，每股票面价值0.0001美元	RLYB	纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条所界定的新兴成长型公司。240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司☒

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第8.01项其他活动。

如先前报告所述，RallyBioCorporation(“本公司”)于2022年11月10日与J.P.Morgan Securities LLC，Cowen and Company，LLC及Evercore Group L.L.C.签订了一份承销协议(“承销协议”)，作为附表A所列数家承销商(“承销商”)的代表，该协议涉及承销发行公司普通股5,000,001股(“股份”)，每股面值0.0001美元(“普通股”)，每股价格6美元，减去承销折扣和佣金，以及，向某些投资者提供代替普通股的预融资权证，以购买总计3333,388股普通股，价格为5.9999美元(“预付资金认股权证“)，代表股份的每股公开发售价格减去每股预付资金认股权证的每股行使价0.0001美元(”发售“)。此外，本公司授予承销商一项选择权，可按公开发行价减去任何承销折扣及佣金，额外购买最多1,250,000股普通股，可于承销协议日期起计30天内行使(“选择权”)。2022年11月28日，承销商部分行使选择权，以每股6.00美元减去承销折扣和佣金的价格购买803,654股普通股(“额外股份”)。增发股份的发行和出售预计将于2022年12月1日左右进行，前提是满足惯常的成交条件。

本次发售是根据公司在表格S-3(文件)上的有效货架登记声明进行的No. 333-266668),包括日期为2022年8月15日的招股说明书，以及日期为2022年11月10日的招股说明书补编。

公司的法律顾问ROPES&Gray，LLP已于2022年12月1日向公司发布了一份关于此次发行中将出售的额外股份的意见。该意见的副本作为本报告的附件5.1以表格8-K的形式提交。

项目9.01财务报表和物证。

(D)展品。


展品数		描述

5.1		绳索之见&Gray LLP

23.1		ROPES&Gray LLP的同意书(包括在上面的附件5.1中)

104		封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)