美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 大陆资源公司 [CLR ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/22/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/22/2022 | J(1)(2) | 1,449 | D | (1)(2) | 0 | D | |||
普通股 | 11/22/2022 | J(1)(2) | 28,416,733 | D | (1)(2) | 0 | I(3) | 通过信托持有(4) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.于2022年11月22日(“截止日期”),Omega Acquisition,Inc.,Omega Acquisition,Inc.,一家俄克拉荷马州公司及发行人的全资附属公司(“合并附属公司”)与发行人合并并并入发行人(“合并”),根据发行人和合并附属公司于2022年10月16日订立的协议及计划(“合并协议”),发行人继续作为尚存的法团。于完成合并当日及与完成合并有关,所有于紧接合并生效日期前已发行的报告人所持有的发行人普通股(“展期股份”)每股面值0.01美元的普通股(“展期股份”)转换为与报告人先前持有的现有展期股份具有相同权利的尚存法团的相同数目的新发行股份。 |
2.(续自脚注1)报告的展期股票数量包括1,449个公司RS奖励。根据合并协议的条款,在紧接合并生效时间前,根据发行人长期激励薪酬计划发出的每一项未归属限制性股票奖励(“公司RS奖励”),由涵盖与公司RS奖励所涵盖的滚转股份数目相同的尚存公司的限制性股票单位奖励取代。根据交易法第16b-7条,本表格4中报告的所有展期股票处置均不受1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第16(B)条的约束。 |
3.报告人担任受托人或共同受托人的以信托形式持有的证券。报告人放弃对这些证券的实益所有权,本报告不应被视为承认,就第16条或任何其他目的而言,她是该等证券的实益拥有人。 |
4.包括:(I)2015年Hilary Honor Hamm Trust I持有的5,507,764股展期股票;以及(Ii)2015 Hilary Honor Hamm Trust II持有的22,908,969股展期股票,这些股票与报告人一起,是《交易法》第13(D)条所指“集团”的成员。 |
备注: |
5.就《交易法》第13(D)节而言,报告人是“团体”的成员。 |
/s/黛布拉·理查兹,事实律师 | 11/22/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |