美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12) |
| 《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根据《交易法》第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目5.02 | 董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。 |
2022年11月22日，在Athenex，Inc.(“公司”)的股东特别大会上，公司股东批准了公司修订和重新制定的2017年综合激励计划(“计划”)的第二修正案(“计划修正案”)，将根据该计划为发行预留的普通股数量增加12,500,000股，并将计划期限延长至2032年11月22日。
本公司于2022年10月11日向美国证券交易委员会提交的特别会议的最终委托书(下称“委托书”)中详细概述了计划修订的主要特点。通过参考作为代理声明附录D提交的《计划》文本和作为本协议附件10.1提交的《计划修正案》文本，该摘要的全文是合格的，这两个文本在此并入作为参考。
| 第5.03项 | 公司章程或章程的修订；会计年度的变化。 |
在特别会议上，股东批准了对公司经修订及重订的公司注册证书(“章程”)的修订(“修订证书”)，以增加普通股的法定股份数目，由250,000,000股增加至500,000,000股。批准后，公司向特拉华州州务卿提交了修正案证书，并于下午4点生效。东部时间2022年11月22日。
修订证书的前述描述并不声称是完整的，而是通过参考修订证书的全文进行限定的，其副本在此作为附件3.1存档，并通过引用结合于此
| 项目5.07 | 将事项提交证券持有人投票表决。 |
以下所载建议已于股东特别大会上提交本公司股东，每项建议均在委托书中作进一步描述。有权在特别会议上表决的普通股股数为156,790,234股。出席特别会议或由有效受委代表出席的普通股股份数目为103,464,115股。有关建议的投票结果如下：
| 1. | 公司股东投票通过了一项章程修正案，将公司普通股的法定股份总数从2.5亿股增加到5亿股。对该提案投赞成票、反对票和弃权票的股票数量汇总如下： |
| 为 |
反对 |
弃权 | ||
| 95,522,869 | 7,787,363 | 153,883 |
| 2. | 公司股东投票通过了一项章程修正案，由董事会酌情决定，以实现已发行和已发行股份的反向股票拆分 |
| 普通股，范围不小于五局一局股份及不超过二十人中一人普通股，根据已发行和已发行股份的减少比例，相应减少普通股的授权股份总数。对该提案投赞成票、反对票和弃权票的股票数量汇总如下： |
| 为 |
反对 |
弃权 | ||
| 99,183,681 | 4,205,053 | 75,381 |
| 3. | 该公司的股东投票通过了计划修正案。投赞成票、反对票和弃权票的股票数量以及经纪人不投票的数量汇总如下： |
| 为 |
反对 |
弃权 |
经纪人无投票权 | |||
| 72,471,352 | 5,670,519 | 158,157 | 25,164,087 |
经纪人非投票权代表经纪被提名人为实益所有者持有的未投票的股票，因为经纪人被提名人没有收到实益所有者的投票指示，并且缺乏酌情决定在非常规求婚。
| 项目8.01 | 其他活动。 |
同样在2022年11月22日，公司发布了一份新闻稿，公布了特别会议的初步结果。新闻稿的副本作为附件99.1附在本报告之后。
| 项目9.01 | 财务报表和证物。 |
(D)展品
| 展品 |
描述 | |
| 3.1 | 自2022年11月22日起生效的修订后的Athenex，Inc.公司注册证书 | |
| 10.1 | Athenex，Inc.第二修正案修订并重新启动2017年综合激励计划 | |
| 99.1 | 公司于2022年11月22日发布的新闻稿 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| ATHENEX，Inc. | ||||||
| 日期：2022年11月22日 | /s/Joe阿诺妮 | |||||
| 姓名： | Joe·阿诺尼 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||